SOFTGEN GROUP შავი სიები (სკრინინგი)
2017
ფულის გათეთრების საწინააღმდეგო პოლიტიკა (AML და შავი სიების სკრინინგი)
AML პოლიტიკის იმპლემენტაცია გულისხმობს სათანადო ინსტრუმენტებით აღჭურვილი პროგრამული უზრუნველყოფის დანერგვარეალიზაციას, აგრეთვე შიდა ბიზნეს-საოპერაციო წესებისა და პროცედურების, კონტროლისა და სხვა კომპონენტების მოდერნიზაციას ფულის გათეთრებისა და ტერორიზმის დაფინანსების წინააღმდეგ ბრძოლის სტანდარტებთან შესაბამისობის მოყვანის მიზნით;
შავი სიების სკრინინგი წარმოადგენს სხვადასხვა საერთაშორისო თუ ადგილობრივი ორგანოების მიერ დადგენილ და კორპორაცია Accuity-ს მიერ კომპილირებულ, ყოველდღიურად განახლებად მონაემთა ბაზაში ასახული ინფორმაციის რეალურ დროში და ავტომატურ რეჟიმში შედარებას ფინანსური ოპერაციების განხორციელების მომენტში თითოეული ტრანზაქციის საჭიეროებისათვის გამოვლენილ შესაბამის მონაცემთან. მოდულში გამოიყენება Levenshtein-ის მეთოდი. დამთხვევის შემთხვევაში, მომხმარებელს მიეწოდება შეტყობინება და დამთხვევის პარამეტრები, რის შემდეგაც, ისევე როგორც ტექნიკური ხარვეზის გამო პასუხის დაყოვნების შემთხვევაში შეტყობინებისას, იგი თავად იღებს გადაწყვეტლებას შეჩერებული ტრანზაქციის დაბლოკვის ან გაგრძელების შესახებ.;
© SOFTGEN CROUP, 2017
Global Watch Lists (Terrorists, Sanctions & PEP …) სიებთან დაკავშირებით დღევანდელი მდგომარეობით "სოფტგენი" თანამშრომლობს 2 უმსხვილეს ვენდორთან, ესენია: - Accuity inc; - Dow Jones.
ამავდროულად, სებ-ის AML-პოლიტიკის იმპლემენტაციისათვის „სოფტგენის“ მიერ შემუშავებული სერვისები ვარიაბელურია და დამოკიდებულია კლიენტის საჭიროებებზე,
რის მიხედვითაც შესაძლებელია ჰქონდეს
საკონსულტაციო, ტექნიკური ან ჰიბრიდული სახის კონფიგურაცია, კერძოდ:
ვარიანტი 1 საკონსულტაციო: •
დამკვეთის ბიზნეს-პროცესების გეფ-ანალიზის საფუძველზე, მეთოდოლოგიური დახმარება შესატყვისი AML პოლიტიკის შემუშავების მიზნით;
•
შემდგომი თანამდევი რეპორტინგი და სტატისტიკა, როგორც შიდა აუდიტისათვის, ასევე
სააღრიცხვო ფორმების გენერირებისათვის (ყოველთვიური ანგარიშგება, ოფფსაიტ მატრიცა და ა.შ.). შენიშვნა: აღნიშნულისათვის აუცილებელია კლიენტის პროგრამულ უზრუნველყოფაში სათანადო ცვლილებების განხორციელება ან „სოფტგენის“ აპლიკაციის გამოყენება.
ტექნიკური •
"სოფტგენის" ინფრასტრუქტურაში არსებული ყოველდღიურად განახლებადი Global Watch Lists (Terrorists, Sanctions & PEP …) სიების მიმართ შესამოწმებელ პირთა ავტომატური სკრინინგის პროცედურის განხორციელებისათვის, ვებ-სერვისის მომზადება და დამკვეთისათვის მიწოდება მის პროგრამულ უზრუნველყოფაში შემდგომი ინტეგრაციისათვის;
•
რეპორტინგი შიდა აუდიტისათვის;
საკონსულტაციო: •
საოპერაციო პროცესების განხორციელების ზედამხედველობა და პერიოდული მონიტორინგი;
•
მეთოდური დახმარება სააღრიცხვო ფორმების გენერირებისათვის (ყოველთვიური ანგარიშგება, ოფფსაიტ მატრიცა და ა.შ.);
ვარიანტი 2
© SOFTGEN CROUP, 2017
ვარიანტი 3 საკონსულტაციო: •
"სოფტგენის" პროგრამულ უზრუნველყოფაში ინტეგრირებული ყოველდღიურად განახლებადი Global Watch Lists (Terrorists, Sanctions & PEP …) სიების მიმართ შესამოწმებელ პირთა ავტომატური სკრინინგი;
•
რეპორტინგი შიდა აუდიტისათვის;
ტექნიკური •
მიმდინარე საოპერაციო პროცედურების განხორციელება და პერმანენტული კონტროლი;
•
სააღრიცხვო-საანგარიშგებო ფორმების გენერაცია (პერიოდული რეპორტები, ოფსაიტ მატრიცა);
ვარიანტი 4
ტექნიკური •
Global Watch Lists (Terrorists, Sanctions & PEP …)
სიების
მანუალური
მიმართ
შესამოწმებელ
სკრინინგი
სპეციალიზირებული
პირთა
"სოფტგენის" ვებ-აპლიკაციის
გამოყენებით
© SOFTGEN CROUP, 2017
ვარიანტი 5
ტექნიკური •
Global Watch Lists (Terrorists, Sanctions & PEP …) სიების დამკვეთის
მონაცემთა ბაზაში ინტეგრაცია
(დამვეთის მიერ სიების შეძენის შემთხვევაში) და ავტომატური
განახლებების
უზრუნველყოფა
დადგენილი ინტერვალის მიხედვით.
კლიენტის
საჭიროებების
(მოიაზრება,
როგორც
დეტალიზაციის
შავი
სიების
შემდეგ
გამოყენების
ინტენსივობის პროგნოზირებადი მაჩვენებელი, ასევე აუცილებელი
საკონსულტაციო
სამუშაოების
ფორმები)
პროექტის
დაზუსტებული
და
ტექნიკური
შესაძლებელი
იქნება
კალკულაციისა
და
შესრულების ვადების შეთავაზება - პრეზენტირება.
© SOFTGEN CROUP, 2017
© SOFTGEN CROUP, 2017