Bảo mật thông tin trong hoạt động quan hệ nhà đầu tư

Đối với các công ty đại hội thảo, gặp gỡ đối tác và trả lời các câu hỏi, cung cấp thông chúng nói chung và BIDV tin liên quan đến hoạt động kinh nói riêng, hoạt động quan doanh của ngân hàng,… hệ nhà đầu tư có vai trò Trong quá trình làm việc, anh A rất quan trọng để duy trì mối quen với chị B là chuyên viên phân tích tại một quỹ đầu tư. Do anh A quan hệ với cổ đông hiện hữu và chị B cùng có một số bạn chung và thu hút các nhà đầu tư với nhau nên sau đó 2 người còn tiềm năng. có thêm nhiều buổi hẹn gặp ngoài công việc. Trong những lần gặp gỡ, Quan hệ Nhà đầu tư (Investor Relation - IR) là hoạt động chuyên biệt điển hình chị B thường xuyên hỏi anh A về tình hình hoạt động kinh doanh của Ngân hàng X (thông tin về huy của các công ty đại chúng và doanh động vốn, dư nợ, lợi nhuận, tỷ lệ nợ nghiệp niêm yết. Đây là cầu nối quan xấu,…) trước khi các thông tin này trọng nhằm đảm bảo các mối quan được công bố rộng rãi ra bên ngoài. hệ hiệu quả, bền vững, đa chiều giữa Vì quen thân nên anh A đã cung doanh nghiệp với cổ đông, nhà đầu cấp những thông tin mình có được tư, tổ chức trung gian tài chính,... cho chị B và cẩn thận dặn dặn chị Việc duy trì một kênh trao đổi thông B không được nói cho người khác tin hiệu quả sẽ giúp nhà đầu tư đưa vì các thông tin này chưa phải là ra quyết định tốt hơn, gián tiếp tác chính thức... động đến giá cổ phiếu của doanh Trong trường hợp này, cách hành nghiệp. Trong bối cảnh thị trường xử của anh A đã vi phạm nguyên tắc chứng khoán Việt Nam ngày càng bảo mật thông tin trong quan hệ phát triển và hội nhập sâu rộng với nhà đầu tư. Mặc dù anh A có nhắc thị trường tài chính quốc tế, hoạt chị B không được nói cho người khác, động quan hệ nhà đầu tư của các nhưng việc anh A trả lời chị B đã làm công ty đại chúng nói chung và BIDV lộ các thông tin nội bộ của ngân hàng, nói riêng không những cần tuân do tại thời điểm đó các thông tin này thủ các quy định của pháp luật mà chưa phải là thông tin chính thức còn cần phải đảm bảo tuân thủ các được ngân hàng công bố rộng rãi. chuẩn mực đạo đức rất cao để đảm bảo lợi ích của các cổ đông, nhà đầu Bảo mậT Thông Tin tư và vì sự phát triển bền vững của Khi đã nghỉ việc chính doanh nghiệp và thị trường Anh X hiện đang làm Phó Trưởng chứng khoán. phòng Phân tích tại Công ty Chứng

Đứng trước yêu cầu đó, Ban Thư khoán Y, chuyên phụ trách nghiên ký Hội đồng quản trị và Quan hệ cứu về lĩnh vực ngân hàng. Trước cổ đông BIDV đã nghiên cứu xây đây, anh X từng làm việc tại bộ dựng “Sổ tay Quy tắc đạo đức nghề phận Quan hệ nhà đầu tư của Ngân nghiệp trong hoạt động quan hệ hàng A. Trong thời gian làm việc tại

BẢO mật tHôNG tIN

Trong HoạT động quan Hệ nHà đầu Tư Quỳnh hoa - ngọC anh nhà đầu tư tại BIDV” với 8 quy tắc cụ thể. Trong bài viết này, nhóm tác giả đưa ra một số tình huống điển hình liên quan đến quy tắc Bảo mật thông tin.

Bảo mậT các Thông Tin có được Trong quá Trình làm việc

Anh A là cán bộ thuộc bộ phận Quan hệ nhà đầu tư của Ngân hàng X, được giao nhiệm vụ duy trì kênh tiếp xúc với các quỹ đầu tư, công ty chứng khoán. Công việc của anh A liên quan đến việc tham gia các buổi

Bảo mật thông tin là một trong những yêu cầu bắt buộc đối với công tác quan hệ nhà đầu tư, theo đó yêu cầu các thông tin có được trong quá trình làm việc phải được duy trì, bảo mật theo đúng quy định. Do vậy, đối với trường hợp này, bộ phận quan hệ nhà đầu tư của Ngân hàng A nên lọc bảng câu hỏi của Quỹ đầu tư B thành 2 loại thông tin để có ứng xử phù hợp: - Với những thông tin đã được Ngân hàng A công bố rộng rãi: có thể tập hợp và cung cấp ngay cho Quỹ đầu tư B; - Với những thông tin chưa/không được Ngân hàng A công bố công khai: chỉ cung cấp được cho Quỹ đầu B sau khi hai bên đã ký Thỏa thuận Bảo mật thông tin.

Ngân hàng A, anh X có tham gia vào một đợt phát hành cổ phần riêng lẻ cho nhà đầu tư chiến lược của ngân hàng này. Vì vậy, anh X nắm được gần như toàn bộ các thông tin liên quan đến quá trình phát hành, từ tiếp xúc nhà đầu tư, khảo sát thực trạng đến định giá, ký kết biên bản thỏa thuận, phát hành và niêm yết cổ phiếu mới.

Theo kế hoạch, trong quý tiếp theo, Công ty Chứng khoán Y sẽ tổ chức một buổi Hội thảo để giới thiệu về dịch vụ tư vấn chào bán chứng khoán cho các khách hàng tiềm năng. Lãnh đạo Công ty giao cho anh X chuẩn bị tài liệu liên quan đến hoạt động phát hành cổ phần riêng lẻ cho nhà đầu tư chiến lược tại các ngân hàng. Để tăng hiệu quả và tính thuyết phục của phần trình bày, anh X được yêu cầu dùng toàn bộ các thông tin liên quan đến quá trình phát hành cổ phần tại Ngân hàng A để đưa vào tài liệu, bao gồm cả các thông tin nội bộ, đặc biệt các số liệu phải đúng theo thực tế... Anh X đang băn khoăn về việc ứng xử ra sao trong trường hợp này?

Trên thực tế, các thông tin liên quan đến đợt phát hành cổ phần riêng lẻ cho nhà đầu tư chiến lược của Ngân hàng A mà anh X có được đều do quá trình trước đây. Vì vậy, mặc dù hiện tại anh X đã nghỉ việc tại Ngân hàng A nhưng vẫn phải chịu trách nhiệm bảo mật các thông tin này, đặc biệt là các thông tin nội bộ không được công bố ra bên ngoài. Do đó, với tài liệu chuẩn bị cho Hội thảo Công ty Chứng khoán Y, anh X chỉ được phép lựa chọn các thông tin đã được Ngân hàng A công bố rộng rãi để bảo đảm không vi phạm tính bảo mật thông tin.

cung cấp Thông Tin Khi chưa có Thỏa Thuận Bảo mậT Thông Tin

Ngân hàng A và Quỹ đầu tư B đang trong quá trình hợp tác để phát hành cổ phần riêng lẻ của Ngân hàng cho Quỹ. Bộ phận chuyên môn của hai bên đang soạn thảo một số văn bản hợp tác ban đầu, trong đó có Thỏa thuận Bảo mật thông tin.

Trong khi Thỏa thuận Bảo mật thông tin chưa được ký kết, bộ phận nghiên cứu của Quỹ đầu tư B có gửi cho bộ phận quan hệ nhà đầu tư của Ngân hàng A bảng câu hỏi khảo sát đề nghị phối hợp cung cấp thông tin. Các thông tin trong bảng hỏi liên quan đến hoạt động kinh doanh, cơ cấu tổ chức, các quy trình, chính sách nội bộ của Ngân hàng A,… Đối với tình huống này, bộ phận quan hệ nhà đầu tư của Ngân hàng A nên ứng xử như nào?

Nội dung quy tắc đạo đức nghề nghiệp trong việc Bảo mật thông tin

Cán bộ phải duy trì, bảo đảm tính bảo mật của các thông tin có được trong quá trình làm việc tại ngân hàng. Các thông tin cung cấp ra bên ngoài (nếu có) phải là các thông tin chính thống được ngân hàng công bố trên các phương tiện như website, báo cáo tài chính, thông tin báo chí… Khi không còn công tác trong hệ thống ngân hàng, cán bộ vẫn phải tiếp tục có trách nhiệm đối với các thông tin có được trong quá trình làm việc tại BIDV theo quy định của BIDV. Không sử dụng các thông tin có được trong quá trình làm việc tại ngân hàng vì lợi ích cá nhân cũng như lợi ích của các bên có liên quan.