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Working Document 19 may 2013

São Paulo

Visão Consolidada da Estratégia da Duke Energy no Brasil 3

Conteúdo

2 Visão Consolidada da Estratégia da Duke Energy no Brasil

Visão Consolidada da Estratégia da Duke Energy no Brasil 4

Missão, Valores e Prioridades Estratégicas 6

Strategic Intent – Duke Energy Paranapanema 7

Temas Estratégicos 8

Excelência Operaciaonal 9

Comercialização

Excelência em Gestão

11 12

Desenvolvimento de Capital Humano Sustentabilidade

Análise Estratégica 14

Os Fatores Críticos de Sucesso da Duke Energy Paranapanema foram identificados em três níveis

Os fatores de Sucesso - Horizonte 2022

Excelência Operacional

Comercialização

Excelência em Gestão

22 24

Desenvolvimento de Capital Humano Sustentabilidade

Conclusões e Recomendações 26

Resultados, Processo de Planejamentp Estratégico, Iniciativas e Ações Estratégicas

Anexos 30

Visão Geral do Projeto

Suporte Metodológico

Material de Apoio - Comercialização

Material de Apoio - Sustentabilidade

49 54

Material de Apoio - Excelência Operacional Material de Apoio - Excelência em Gestão Visão Consolidada da Estratégia da Duke Energy no Brasil 3

Visão Consolidada da Estratégia da Missão

Valores

Nós ganhamos quando:

Segurança: a segurança de nossos companheiros de equipe e

Oferecemos energia acessível,

de todas as pessoas é a nossa maior prioridade.

confiável e cada vez mais limpa, de forma segura, sustentável e em tempo integral para

Integridade: nosso comportamento é ético e a confiança é o núcleo principal dos nossos relacionamentos.

nossos clientes.

Responsabilidade: fazemos o que falamos e assumimos tudo o que fazemos.

Apoiamos carreiras promissoras

Respeito: quando respeitamos uns aos outros, ouvimos atenta e abertamente

e significativas para nossos empregados. Promovemos saúde e desenvolvimento às nossas comunidades. Entregamos resultados de alta qualidade aos nossos investidores e outros stakeholders.

4 Visão Consolidada da Estratégia da Duke Energy no Brasil

a opinião de cada pessoa e apoiamos seus pontos fortes. Comunicação: comunicamos de forma clara, frequente e aberta e trabalhamos muito para garantir que cada voz seja ouvida. Inclusão: respeitamos nossas diferenças e aprendemos com elas. Trabalho em equipe: formamos um time que trabalha de forma eficiente.

Duke Energy no Brasil Prioridades Estratégicas n Alcançar uma cultura de zero lesão e enfermidade e ter uma equipe de trabalho saudável n Liderar a indústria nos quesitos desempenho operacional e satisfação do cliente n Alcançar os melhores resultados de desempenho do mercado em todas as nossas usinas n Atingir nossos objetivos financeiros sendo rigorosos com as administrações das nossas finanças n Fazer uso do nosso capital de maneira efetiva e gerenciá-lo com sucesso n Alcançar resultados positivos nas áreas regulatória e legislativa n Engajar e desenvolver nossos empregados para que tenham um desempenho de alto padrão em um ambiente de trabalho favorável à diversidade e inclusão n Promover soluções inovadoras, melhoria contínua e sustentabilidade n Promover uma forte relação com as comunidades e a gestão ambiental n Oferecer os benefícios prometidos da fusão e alcançar uma integração efetiva Visão Consolidada da Estratégia da Duke Energy no Brasil 5

Strategic Intent – Duke Energy Paranapanema n Operar nossas usinas com excelência e segurança, respeitando todos os requisitos regulatórios e condicionantes ambientais; n Comercializar nossa energia, garantindo elevados padrões de excelência e satisfação do cliente; n Maximizar o valor para o acionista e gerenciar pró-ativamente os processos, os riscos corporativos e os recursos com eficiência, integridade, ética e transparência; n Garantir a continuidade dos negócios por meio da atração, retenção e desenvolvimento do capital humano equilibrando suas aspirações e as necessidades da organização; n Gerar oportunidades para o fortalecimento e transformação das comunidades onde atuamos contribuindo para o seu desenvolvimento humano e ambiental; n Apoiar a estratégia da DEI considerando as oportunidades de crescimento disponíveis no Mercado.

6 Visão Consolidada da Estratégia da Duke Energy no Brasil

Temas Estratégicos Excelência Operacional

Crescimento

Comercialização

Sustentabilidade

Excelência em Gestão Desenvolvimento de Capital Humano

Endereçado na iniciativa “Reflections and Visions”

Visão Consolidada da Estratégia da Duke Energy no Brasil 7

Temas Estratégicos

Excelência Operacional Objetivos Estratégicos

Strategic Intent n Operar nossas usinas com excelência e segurança, respeitando todos os requisitos regulatórios e condicionantes ambientais;

1. Garantir a disponibilidade confiável das instalações; 2. Cumprir o cronograma das atividades de manutenção: físico e financeiro;

n Comercializar nossa energia, garantindo elevados 3. padrões de excelência e satisfação do cliente; Maximizar a geração da cascata – por meio do melhor uso da água; n Maximizar o valor para o acionista e gerenciar 4. pró-ativamente os processos, os riscos corporativos Implementar projetos para maximizar valor e gerenciar riscos; e os recursos com eficiência, integridade, ética e transparência; 5. n Garantir a continuidade dos negócios por meio Garantir o cumprimento das diretrizes regulatórias, operativas da atração, retenção e desenvolvimento e meio ambiente – projetos e procedimentos; do capital humano equilibrando suas aspirações e as necessidades da organização; 6. n Gerar oportunidades para o fortalecimento Alcançar uma cultura de zero lesão e e transformação das comunidades onde atuamos enfermidade e ter uma equipe de contribuindo para o seu desenvolvimento trabalho saudável. humano e ambiental; n Apoiar a estratégia da DEI considerando as oportunidades de crescimento disponíveis no Mercado.

8 Visão Consolidada da Estratégia da Duke Energy no Brasil

Comercialização

Objetivos Estratégicos 1 Ampliar Vendas no ACL1;

Strategic Intent n Operar nossas usinas com excelência e segurança, respeitando todos os requisitos regulatórios e condicionantes ambientais;

n Comercializar nossa energia, garantindo elevados padrões de excelência e satisfação do cliente; n Maximizar o valor para o acionista e gerenciar pró-ativamente os processos, os riscos corporativos e os recursos com eficiência, integridade, ética e transparência; n Garantir a continuidade dos negócios por meio da atração, retenção e desenvolvimento do capital humano equilibrando suas aspirações e as necessidades da organização; n Gerar oportunidades para o fortalecimento e transformação das comunidades onde atuamos contribuindo para o seu desenvolvimento humano e ambiental; n Apoiar a estratégia da DEI considerando as oportunidades de crescimento disponíveis no Mercado.

2 Desenvolver Novos Produtos para o ACL1; 3 Monitorar Vendas no ACR2; 4 Fortalecer Rede de Relações; 5 Fortalecer o posicionamento da Marca no Mercado; 6 Alcançar um padrão elevado de Excelência Operacional na Comercialização (ISO); 7 Alcançar elevados níveis de Satisfação dos Clientes/ Prospects; 8 Manter excelência na inteligência da Regulação. 1 Ambiente de Contratação Livre; 2 Ambiente de Contratação Regulada;

Visão Consolidada da Estratégia da Duke Energy no Brasil 9

Temas Estratégicos

Excelência em Gestão Objetivos Estratégicos Strategic Intent n Operar nossas usinas com excelência e segurança, respeitando todos os requisitos regulatórios e condicionantes ambientais; n Comercializar nossa energia, garantindo elevados padrões de excelência e satisfação do cliente;

n Maximizar o valor para o acionista e gerenciar pró-ativamente os processos, os riscos corporativos e os recursos com eficiência, integridade, ética e transparência; n Garantir a continuidade dos negócios por meio da atração, retenção e desenvolvimento do capital humano equilibrando suas aspirações e as necessidades da organização; n Gerar oportunidades para o fortalecimento e transformação das comunidades onde atuamos contribuindo para o seu desenvolvimento humano e ambiental; n Apoiar a estratégia da DEI considerando as oportunidades de crescimento disponíveis no Mercado. 10 Visão Consolidada da Estratégia da Duke Energy no Brasil

1 Fortalecer relacionamento com Stakeholders – CVM, Acionistas, Fundos de Investimento, Agencias de Rating e Bancos; 2 Gerenciar e proteger os Ativos da Companhia preservando seus valores; 3 Gerenciar recursos financeiros e obrigações decorrentes; 4 Aumentar a eficiência dos processos aprimorando os controles internos e atendendo aos stakeholders; 5 Gerar informações relevantes, acuradas e oportunas (em prazos adequados) para tomada de decisões; 6 Preservar o padrão elevado de Ética; Gerenciar pró-ativamente os riscos corporativos.

Desenvolvimento de Capital Humano

Strategic Intent n Operar nossas usinas com excelência e segurança, respeitando todos os requisitos regulatórios e condicionantes ambientais;

Objetivos Estratégicos 1 Buscar, desenvolver e preservar as Competências necessárias para a evolução da organização; 2 Manter e promover um Clima Organizacional construtivo e favorável; 3 Incentivar a melhoria do Desempenho da Organização através da meritocracia e da geração de oportunidades para os empregados; 4 Manter a Remuneração competitiva para atrair e reter profissionais; 5 Fomentar os canais de comunicação existentes e fomentar o diálogo aberto entre todos os níveis da organização.

*Comunicação Interna é o ato de comunicar internamente mas não uma área organizacional específica

Visão Consolidada da Estratégia da Duke Energy no Brasil 11

Temas Estratégicos

Sustentabilidade Objetivos Estratégicos

Strategic Intent

1 Estabelecer um processo dinâmico

n Operar nossas usinas com excelência e segurança, respeitando todos os requisitos regulatórios e condicionantes ambientais; n Comercializar nossa energia, garantindo elevados padrões de excelência e satisfação do cliente; n Maximizar o valor para o acionista e gerenciar pró-ativamente os processos, os riscos corporativos e os recursos com eficiência, integridade, ética e transparência; n Garantir a continuidade dos negócios por meio da atração, retenção e desenvolvimento do capital humano equilibrando suas aspirações e as necessidades da organização;

de engajamento com stakeholders, para mitigar riscos e obter a licença social para operar;

2 Incentivar adoção de práticas de sustentabilidade em todos os eixos da empresa: Governança, Comunidades, Pessoas, Negócios e Meio Ambiente;

3 Estabelecer um elevado padrão de práticas de Sustentabilidade reconhecido

n Gerar oportunidades para o fortalecimento e transformação das comunidades onde atuamos contribuindo para o seu desenvolvimento humano e ambiental; n Apoiar a estratégia da DEI considerando as oportunidades de crescimento disponíveis no Mercado. 12 Visão Consolidada da Estratégia da Duke Energy no Brasil

pelo mercado.

Análise Estratégica Os Fatores Críticos de Sucesso da Duke Energy Paranapanema foram identificados em três níveis:

Ambiente da Organização* Ambiento Politico (Regulatório)

Ambiente Sociocultural

Ambiente Macroeconômico

Tendências Tecnológicas

Dinâmica Competitiva da Organização*

Dinâmica dos Players do Setor

Dinâmica da Demanda do Setor

Tema Estratégico Específico

*Endereçado na iniciativa “Reflections and Visions”

14 Visão Consolidada da Estratégia da Duke Energy no Brasil

Comercialização

Desenvolvimento de Capital Humano

Excelência

Operacional Sustentabilidade

Excelência em Gestão

Crescimento*

Favorable to Growth n Independence as regards to external funding (availability of internal resources) and positive track records to leverage relationships with institutional investors; n Efficient operation (profitable, lean, competitive); n Permanent and pragmatic actions and projects to maintain/enhance more transparent, non politicized and non ideological sector;

Os Fatores Críticos de Sucesso. Horizonte 2022

n Efficient implementation of business models to capitalize on lower barriers to migrate from ACR to ACL; n “Explicit” partnerships policy (objectives of partnerships, profile of partners, partners evaluation metric) in order to reduce “subjetiveness” of assessments.

Compromising to Growth n Independence as regards to external funding; n Efficient operation with robust cash flow; n Proactive corporate risk management: (politicization, interventionism, exchange rate, diffuse pressure groups) – Rigorous (and fully implemented) anti-corruption policy; n “Explicit” partnerships policy (objectives of partnerships, profile of partners, Source: Adapted from Reflections and Visions

partners evaluation metric) in order to reduce “subjetiveness” of assessments.

for Duke Energy Growth in Brazil 2012

Visão Consolidada da Estratégia da Duke Energy no Brasil 15

Análise Estratégica

Excelência Operacional

Fatores Críticos de Sucesso 1. Disponibilidade das instalações

n As instalações devem estar em condições de serem operadas quando exigido: equipamentos, estruturas e mão de obra; n A disponibilidade das instalações implica também na disponibilidade de profissionais qualificados para operá-las.

2. Confiabilidade da operação

n As instalações tem que operar com baixo índice de interrupções não programadas – baixo risco de falha; n A confiabilidade da operação também e suportada pelo comprometimento e qualificação dos profissionais; n Gestão de riscos associados a acidentes em barragens.

3. Eficiência da operação

n Otimização da operação e do custo; n Realizar conforme ao programado.

4. Compliance

n Seguimento de todos os procedimentos operacionais e de segurança; n Cumprimento de todas as politicas da Duke Energy, exigências regulatórias e condicionantes de meio ambiente.

16 Visão Consolidada da Estratégia da Duke Energy no Brasil

Objetivos Estratégicos 1. Garantir a disponibilidade confiável das instalações; 2. Cumprimento do cronograma das atividades de manutenção: físico e financeiro; 3. Maximizar a geração da cascata – por meio do melhor uso da água; 4. Implementar projetos para maximizar valor e gerenciar riscos; 5. Garantir o cumprimento das diretrizes regulatórias, operativas e meio ambiente – projetos e procedimentos;

6. Alcançar uma cultura de zero lesão e enfermidade e ter uma equipe de trabalho saudável.

Visão Consolidada da Estratégia da Duke Energy no Brasil 17

Análise Estratégica

Comercialização

Fatores Críticos de Sucesso 1. Oferta nos mercados mais atrativos

2. Agilidade comercial

3. Cumprir com todos os requerimentos e condicionantes – Compliance

4. Manutenção de Pipeline de negócios

5. Reconhecimento pelo mercado como fornecedor qualificado

6. Ambiente Regulatório

18 Visão Consolidada da Estratégia da Duke Energy no Brasil

n A escolha do mercado mais atrativo é determinante no desempenho econômico da organização; n É uma escolha estratégica. n A agilidade comercial viabiliza a captura de oportunidades de negócio.; n Habilidade de reconhecer e reagir a ações, produtos ou serviços de competidores que comprometam a posição competitiva da empresa. n O cumprimento de um programa de Compliance demonstra comprometimento com a ética e integridade na prática de negócios. n O fortalecimento da rede de relações pela manutenção de um pipeline de negócios (propects, clientes e parceiros) amplia o mercado potencial das empresas e viabiliza a captação de novos negócios. n Trabalhar de maneira a proporcionar elevado grau de satisfação a seus clientes fazendo deles um potencial canal de divulgação de seus produtos e serviços; n Diferenciar a empresa dos concorrentes e aumentar o valor percebido pelos clientes. n O ambiente regulatório representa um alto impacto no negócio; n Mudanças no ambiente regulatório podem oferecer novas oportunidades e ameaças à comercialização.

Objetivos Estratégicos 1. Ampliar Vendas no ACL; 2. Desenvolver Novos Produtos para o ACL; 3. Monitorar Vendas no ACR; 4. Fortalecer Rede de Relações; 5. Fortalecer o posicionamento da Marca no Mercado; 6. Alcançar um padrão elevado de Excelência Operacional na Comercialização (ISO); 7. Alcançar elevados níveis de Satisfação dos Clientes / Prospects; 8. Manter excelência na inteligência da Regulação.

Visão Consolidada da Estratégia da Duke Energy no Brasil 19

Análise Estratégica

Excelência em Gestão

Fatores Críticos de Sucesso 1. Elevado Padrão de Governança Corporativa reconhecido pelo Mercado

2. Rentabilidade da Companhia

n Elevado padrão de Governança Corporativa implementado n Reconhecimento pelo mercado como alto padrão de ética; n Ter níveis de rentabilidade sustentáveis no curto e longo prazo;

no curto e longo prazo

3. Manutenção/melhoria do rating da Companhia

4. Processos efetivos e eficientes

n Um rating positivo tem impacto no acesso e custo dos instrumentos de financiamento da empresa; n A efetividade e eficiência garante a competitividade da empresa; n Agilidade na tomada de decisões;

5. Compliance

n O cumprimento dos padrões éticos e exigências regulatórias são determinantes para viabilizar a operação; n Compliance promove segurança e credibilidade aos diferentes stakeholders da empresa;

6. Maturidade da gestão de riscos empresariais

n A maturidade da gestão de riscos empresarias vem determinada pela incorporação de uma cultura de gestão de riscos que abrange todas as áreas da empresa e estabelece processos estruturados de gestão (owners, métricas, processos documentados, agentes).

20 Visão Consolidada da Estratégia da Duke Energy no Brasil

Objetivos Estratégicos 1. Fortalecer relacionamento com Stakeholders – CVM, Acionistas, Fundos de Investimento, Agências de Rating e Bancos;

2. Gerenciar e proteger os Ativos da Companhia preservando seus valores; 3. Gerenciar recursos financeiros e obrigações decorrentes; 4. Aumentar a eficiência dos processos mantendo os controles internos e atendendo aos stakeholders;

5. Gerar informações relevantes, acuradas e oportunas (em prazos adequados) para tomada de decisões;

6. Preservar o padrão elevado de Ética; 7. Gerenciar pró-ativamente os riscos corporativos.

Visão Consolidada da Estratégia da Duke Energy no Brasil 21

2 VisĂŁo Consolidada da EstratĂŠgia da Duke Energy no Brasil