Informe auditoría 2012, Fundación de Capacitación para el Buen Trabajo

Informe de Auditoria / Audit-Assessment Report Fecha de emisión/ Issue date: 06/2012

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Empresa - Dirección - Teléfono

Fundación de capacitación para el Buen Trabajo Av. Ejercito Libertador #390, Santiago, Chile.

(56-2)6960189

Informe de Auditoria / Audit-Assessment Report

LSQA S.A. Oficina Corporativa Av. Italia 6201, CP 11.500 Montevideo – Uruguay Tel. (+5982) 600 01 65 Fax (+5982) 604 29 60 Página Web: www.lsqanet.c om E-mail: info@lsqanet.c om

LSQA Chile – Oficina de Representación O`Higgins Nº890 Oficina 10 Talagante, Santiago de Chile Tel(56 2 ) 8154197 Fax: (+562) 8154274 E-mail: chile@lsqanet. com

LSQA Centroaméric a - Oficina Regional para Centroaméric a Avda. 12 y Calle 33, Los Yoses Sur, San José, Costa Rica Tel. (+506) 2524 2560 Fax (+506) 2234 9008 E-mail: centroamerica @lsqanet.com

LSQA México (LATU SISTEMAS México S.A. de C.V.) Bosque de Duraznos #69-1006, Col. Bosques de las Lomas, C.P. 11700, México, D.F. Tel. (+5255) 5245 7164 Fax. (+5255) 8589 5770 ext. 11 E-mail: mexico@lsqan et.com

LSQA Paraguay Av. Mariscal López 3794, piso 4.

Asunción Tel. (+595) 21 6207741, (+595) 99 2537388 E-mail: paraguay@lsqanet.c om

LSQA España Oficina de Representación LSQA C/ Gerona 14 28701 San Sebastián de los Reyes Madrid Tel: (+34) 916781178 Fax: (+34) 916699932 E-mail: infoesp@lsqan et.com

Acreditaciones para certificación ISO 9001 por parte de OUA (Uruguay) e INN(Chile) Acreditaciones para certificación ISO 14001 por parte de INN (Chile) y OUA (Uruguay) Acreditaciones para certificación OHSAS 18001 por parte de INN (Chile) Acreditación para certificación NCh 2728 y NCh 2909 por parte de INN (Chile) Acreditación de certificación de proceso de Codex Alimentarius CAC/RCP 1969 Rev.3 por parte de INN (Chile) Acreditación de certificación de proceso GLOBALGAP (Cultivos, Acuacultura, Ganadería) por parte de ANSI (USA) Acreditación para certificación ISO 22000 a través de Quality Austria GmbH Acreditación para certificación SA 8000 por parte de SAAS (USA)

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Norma(s) – Reglamento(s) Standard(s)/Regulation(s):

Tipo de auditoria / evaluación: Kind of Audit-/Assessment:

NCh 2728:2003 e ISO 9001:2008

Renovacion.

Fecha de la auditoria / Audit date:

Fecha del Informe/ Report date:

07 de Junio de 2012

12 de Junio de 2012

Método de auditoria / Audit method:

Requiere emisión de certificado/ Application for certificate issuing:

Standard

PAP

yes

no

Auditor(es) – Evaluador(es) / Auditor(s)- Assessor(s): Nombre del Auditor Teamleader name: Nombre de los Auditors names:

Líder / Felipe Duarte

auditores

/ Marianne Aguilera

Nombre del experto técnico / Expert name: Nombre de auditor observador / Auditors on training names:

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Indice / List of Contents: 1.

Generalidades / General ........................................................................... 4 1.1 Alcance (exclusiones) / Scope of system (exclusions) ............................... 4 1.2 Estatus inicial / Initial status ................................................................ 4 1.3 Objetivos de la auditoria / Statements about the audit objectives ............... 4 1.4 Responsable por parte de la empresa / Audit responsibility ...................... 4

2.

Impresión general / Overall Impression ....................................................... 5 2.1 Estrategia de la Organización /Strategic statements of the organization ...... 5 2.2 Fortalezas y potenciales del sistema/ Strengths and Potentials of the system 5 2.3 Metodología para el seguimiento y medición de los procesos / Methodology for monitoring and measuring processes...................................................... 6 2.4 Prioridades, e interacciones e interrelaciones distintivas / Priorities and distinct interactions and interrelations ......................................................... 6 2.5 Desarrollo del sistema de gestión/ Management System development......... 6 2.6 Desempeño de los procesos desde un punto de vista de calidad, ambiental y de SySO / Statements about process, environmental and OH&S (occupational health and safety) performance ....................... ¡Error! Marcador no definido.

2.9 Sistemática para procesamiento de hallazgos de auditoria / Systematic processing of findings derived from audits ................................................... 7

3.

Acciones / Actions.................................................................................... 7 3.1 Plan de acción / Action plan ................................................................. 7 3.2 Recomendación del equipo auditor / Application of team auditor ............... 7 3.3 Pasos siguientes – fechas y auditorias próximas / Further steps - Dates and follow up audits ....................................................................................... 7

4.

Observaciones e indicaciones / Remarks and recommendations....................... 8 4.1 Optimización del sistema / Optimization of the system ............................. 8 4. Sistema de gestión de calidad / Quality management system ....................... 8 5. Responsabilidad de la Dirección / Management responsibility ....................... 8 6. Gestión de recursos/ Resource management ............................................. 8 7. Realización de Producto / Product realization ............................................. 8 8. Medición, análisis y mejora / Measurement, analyses and improvement ......... 8

5.

Distribución / Distribution ......................................................................... 9

6.

Anexo / Annex ........................................................................................ 9

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1. Generalidades 1.1 Alcance (exclusiones) La Fundacion de capacitacion para el Buen Trabajo. Se dedica a prestar servicios de capacitacion.

El alcance auditado es en referencia a los procesos de; Diseño, planificacion y ejecucion de servicios de capacitacion.

Se excluyen en forma justificada los elementos; 7.6

1.2 Estatus inicial.

Tamaño de la empresa, Mediana Cantidad de sitios, nombre y dirección cada sitio, 4 -Centro de desarrollo local Fernando Vives, Ejercito Libertador #390, Santiago -Centro de desarrollo local San Alberto Hurtado, Los Cipreses #143 Población el Barrero, Huechuraba.

-Centro de desarrollo local Padre Esteban Gumucio, Francisco de Toledo #5705, San Joaquín.

-Centro de desarrollo Local Barrancas, Cardenal Silva Henriquez #1129, Cerro Navia.

Número total de empleado

1.3 Objetivos de la auditoria Durante el día 07 de Junio de 2012, se efectuó la auditoría de Renovación, por parte de LSQA S.A., de acuerdo a la norma NCh 2728:2003 e ISO 9001:2008 siguiendo el plan que figura en el Anexo I.

1.4 Responsable por parte de la empresa El Responsable del Sistema de Gestión es, Inés Márquez / Isabel del Campo El resultado de esta auditoría está basado en la evaluación de una muestra de los elementos del Sistema de Gestión de la organización. Es responsabilidad de la misma extrapolar estos resultados a las diferentes áreas y procesos a los efectos de la evaluación de la posible influencia en su desempeño.

Se deja constancia además que toda la información manejada durante esta auditoría se mantiene bajo estricta confidencialidad.

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El equipo auditor desea agradecer a la dirección de la empresa, empleados y demás colaboradores por su colaboración.

2. Impresión general El sistema de gestión de la organización se encuentra en una etapa de madurez con las siguientes características propias de su desarrollo: Se evidencia que el sistema de la fundación, se ha sabido trabajar en el tiempo, mostrando características propias de un sistema que se ha mantenido vigente, ya que la fundación esta en un trabajo constante con el sistema y pese a esto se sigue manteniendo un control férreo sobre todas las actividades de los diferentes centros de la fundación, sin perder el objetivo final que es la capacitación de calidad y dar competencias necesarias a quienes acuden a ellos, además se puede observar que las personas a cargo del sistema, muestran un manejo de la información muy alto . La dirección, se muestra comprometida en la entrega de recursos para el buen funcionamiento y se aseguran que el servicio realizado, es realmente de calidad, se espera que el grado de compromiso siga siendo el mismo y que el sistema se mantenga vigente como la ha hecho hasta el momento.

2.1 Estrategia de la Organización. 

Mediante la utilizacion del sistema de gestion de calidad, se espera poder capacitar a mas gente en riesgo social o con pocas oportunidades laborales, en las comunas mas complicadas de Santiago.

2.2 Fortalezas y potenciales del sistema Fortalezas 

Buena y ordenada planificación anual del sistema de gestión.

 La comunicación interna es fluida y queda toda documentada y registrada, para no cometer errores de comunicación.  El informe de gerencia es muy completo, analizado a fondo y con mucha información de entrada para la correcta toma de decisiones. 

La ficha del participante, incluye un ítem de necesidades de capacitación.

 Las tabulaciones de datos y la entrega de informes, por medio del programa “salesforce”

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Potenciales

No hay observaciones.



2.3 Metodología para el seguimiento y medición de los procesos.



Encuesta de satisfaccion a clientes y encuestas de satisfaccion a los alumnos capacitados, ademas los objetivos planteados para el año, son perfectamente medibles y analizados por parte de la direccion lo que entrega una informacion vital para la correcta toma de desiciones.

2.4 Prioridades e interacciones e interrelaciones distintivas.



Las prioridades de la fundacion en estos momentos, son el prestar el mejor sevicio de capacitacion a quien lo necesite, sobre todo a gente que se encuentra en un riesgo social importante, es por este motivo que la direccion, tiene puestos todos sus esfuerzos en captar mas socios, mas gente que pueda hacer donaciones y captar voluntarios, para poder ayudar en la mejora de las capacitaciones que ellos brindan, por este motivo, diseñar y pensar bien los cursos a impartir se torma una labor critica, sobre la cual la fundacion tiene un control ferreo de las acciones a seguir.

2.5 Desarrollo del sistema de gestión.



El sistema se encuentra en una fase de madurez muy avanzada, esta perfectamente adapatado a las necesidades del personal a cargo del SGC y es perfectamente replicable en todos los centro de la fundacion, entonces se puede evidenciar que, el sistema implementado funciona de manera correcta en todos los lugares donde se aplica y que cada uno de los directores de centros, sabe utilizar el sistema de una manera excelente y que ademas les sirve para mejorar la gestion en todos los centros de ayuda comunales.

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2.7 Sistemática para procesamiento de hallazgos de auditoria. 

Si es que se presentan no conformidades, observaciones, reclamos, felicitaciones, el sistema de gestión responde de manera optima, ya que están bien definidas las tareas y también está definido quien se hará cargo tomando el comentario, analizando la causa raíz del hallazgo y tomando acciones correctivas/preventivas según corresponda, además las oportunidades de mejora y observaciones que se han dejado en auditorias anteriores, han sido tomadas en cuenta, analizadas y llevadas a cabo.

3. Acciones 3.1 Plan de acción / Action plan Durante el día de la auditoria, no se encontraron NO CONFORMIDADES.

Las Observaciones e indicaciones serán detalladas en el item 4.

3.2 Recomendación del equipo auditor El equipo auditor recomienda al órgano de decisión de LSQA S.A. la Renovación del certificado de conformidad con la norma NCh 2728:2003 e ISO 9001:2008, para la Fundación de capacitación para el buen trabajo

3.3 Pasos siguientes – fechas y auditorias próximas.

La próxima auditoria deberá realizarse el día 07 de Junio de 2013 Durante la misma, el tratamiento de las observaciones y las recomendaciones será evaluado.

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4. Observaciones e indicaciones Las Observaciones representan riesgos para la empresa, los cuales podrían transformarse en No Conformidades a futuro, si no son tratadas correctamente. Por ello la empresa deberá tratarlas previo a la siguiente auditoria.

4.1 Optimización del sistema.

4. Sistema de gestión de calidad. 

No hay observaciones.

5. Responsabilidad de la Dirección. 

No hay observaciones

6. Gestión de recursos. 

No hay observaciones

7. Realización de Producto.  Separar la evaluación de proveedores en, proveedores de insumos y proveedores de servicios, ya que los criterios de evaluación, para ambos deben ser diferentes, ejm. El criterio de evaluación del Facilitador no debiera ser igual a quien suministra el gas.

8. Medición, análisis y mejora. 

No hay observaciones

Las siguientes son Indicaciones - Oportunidades de mejora sugeridas para la mejora del sistema de gestión de la empresa: 

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Las observaciones planteadas adecuadamente contempladas solucionadas.

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en la(s) auditoria(s) anterior(es) fueron por la organización, y se consideran

Nombre del participante

Cargo

Inés Márquez

Contadora, representante de la dirección

Isabel del Campo

Gerente General

Felipe Duarte

Auditor SGC LSQA

Marianne Aguilera

Auditor SGC LSQA

5. Distribución / Distribution 

Contraparte – Empresa: Inés Márquez



LSQA S.A.



Auditores – Felipe Duarte _ Marianne Aguilera

6. Anexo / Annex 

Plan de Auditoria

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Empresa / Dirección

Documento FS011

Edición 07/2011

FUNDACIÓN DE CAPACITACIÓN PARA EL BUEN TRABAJO

Norma /Reglamento: NCh 2728:2003 e ISO 9001:2008

Avenida Ejercito Libertador 390, Santiago (Centro de Desarrollo Local Fernando Vives) -Los Cipreses 143, Población el Barrero, Huechuraba (Centro de Desarrollo Local San Alberto Hurtado) - Francisco de Toledo 5705, San Joaquín (Centro de Desarrollo Local Padre Esteban Gumucio) -Cardenal Silva Henríquez 5705, Cerro Navia (Centro de Desarrollo Local Barrancas)

Tipo de auditoría:

Exclusiones: 7.5.2 - 7.6

Renovación Idioma de la auditoría: Español

TEL: (02) 696 0189

Alcance: Servicios de capacitación

Auditor responsable Felipe Duarte (FD) CEL.7-8725706

Auditor en formación

Auditor Marianne Aguilera (MA)

Comienzo: 07-06-2012 Finalización: 07-06-2012 Responsable contraparte de la auditoria: Sra. Isabel del Campo (IC)

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de

Duración hasta

Punto de la Norma

Puntos relaciona dos

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Tema

Auditor

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Contraparte

07 de Junio de 2012 10.00

10.15

10.15

11:30

Todas las contrapartes

5.1, 5.2, 5.3

Compromiso de la Dirección, Enfoque al cliente, Política de Calidad

FD

IC

5.4.1,5.4.

2,5.5.1, 5.5.2, 5.5.3

Objetivos de calidad, Planif. del SGC, Responsabilidad y Autoridad, Rep. de la Dirección y Comunicación Int.

FD

IC

11:30

5.6

Revisión por la Dirección

FD

IC

11:45

6

Gestión de Recursos, Provisión de Recursos, Rec. Humanos

FD/MA

IC

FD/MA

IC

FD

IC

Sistema de Gestión de la Calidad, Manual de Calidad, Control de documentos, Control de los registros

FD

IC

Compras

FD/MA

IC

FD

IC

FD/MA

IC

11:30

11:30

Reunión inicial

11.45

12.15

12:15

12:45

Infraestructura, Ambiente de Trabajo Evaluación del correcto uso de las marcas de certificación y las referencias a la misma 7.2 8.2.1

Procesos relacionados con el cliente Satisfacción del Cliente

12:45

13:30

13.30

14.00

14:00

14:40

4

7.4

ALMUERZO Reclamos certificada

14:40

16:00

16:30

la

empresa

Realización del Producto

16.00

16:00

a

7.1 7.5.1, 7.5.3, 7.5.4, 7.5.5,

Planif. de la realización del producto, Control de las operaciones, Identificación y trazabilidad, Propiedad del cliente, Preservación del producto,

8.2.3, 8.2.4, 8.3

Seguimiento y medición del proceso, Seguimiento y medición del prod., Control de producto No Conforme

8.1, 8.4

Generalidades medición, análisis y mejora; Análisis de datos

FD

IC

Auditorias Internas

FD

IC

8.2.2

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16:30

17:00

8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, 9.1, 9.4, 9.5

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Mejora Continua, Acciones correctivas, Acciones Preventivas

FD/MA

IC

17.00

17.30

Revisión del Informe de la auditoria anterior

FD

IC

17.30

18.00

Reunión de cierre

FD/MA

Todas las contrapartes

Emitido por/ Fecha: 16/11/2011

Modificado por/ Fecha: FD 29/05/2012

Comunicar a LSQA S.A. cualquier objeción acerca del programa o de la constitución del equipo auditor.

INFRAESTRUCTURA NECESARIA: Solicitamos amablemente a la empresa organizar la pausa para almuerzo establecida en el plan. Durante la reunión del equipo auditor el mismo necesita una sala privada y puede requerir trabajar en un PC de la empresa.

Lista de distribución: Sra. Isabel del Campo Empresa: Fundación de capacitación para el buen trabajo Oficina LSQA

Auditores: Felipe Duarte Marianne Aguilera

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LSQA S.A. Auditor Responsable: Felipe Duarte Ureta

Firma :

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