A
3520-EYLÜL-2002 1. Aşağıdakilerden
hangisi
yatırım
fonu
5. Piyasadaki günlük fiyat hareketleri karşısında
kurucusu olamaz?
güncelleştirilen teminat tutarlarının korunması gerekli alt düzeyine ne ad verilir?
A)
Kanunlarında engel bulunmayan emekli ve yardım sandıkları B) Aracı kurumlar C) Bankalar D) Finansal kiralama şirketleri E) Sigorta şirketleri
A) B) C) D) E)
Garanti fonu Asgari teminat Başlangıç teminatı Sürdürme teminatı Nakit teminat
2. Aşağıdakilerden hangisi, Sermaye Piyasası
Kanununda düzenlenmiş olan sermaye piyasası faaliyetlerinden biri değildir?
6. Anonim şirket niteliğinde kurulan türev
araçlar borsaları, kârlarının yüzde kaç fazlasını dağıtamazlar?
A) B)
Portföy işletmeciliği veya yöneticiliği yapmak Her türlü türev araçlarının alım satımının yapılmasına aracılık yapmak C) Yatırım danışmanlığı yapmak D) Sermaye piyasası araçlarının ihraç veya halka arz yoluyla satışına aracılık yapmak E) Kıymetli madenlerin alım satımına aracılık yapmak
A) B) C) D) E)
20 30 45 50 70
3. Türev araçların işlem göreceği borsalar nasıl
kurulur? A) B)
Sermaye Piyasası Kurulunun kararıyla Sermaye Piyasası Kurulunun kararı ve ilgili bakanın onayıyla C) Sermaye Piyasası Kurulunun teklifi ve ilgili bakanın önerisi üzerine Bakanlar Kurulunun onayıyla D) Ticaret Borsaları Birliğinin kararıyla E) Sanayi ve Ticaret Bakanlığının kararıyla
7. Vadeli işlem sözleşmesinde uzun pozisyona
sahip bir kişi, söz konusu sözleşmenin işlem gördüğü piyasadaki son işlem gününe kadar, aynı özelliklere sahip sözleşme bazında kısa pozisyon aldığında, aşağıdakilerden hangisini yapmış olur? A) B) C) D) E)
4. Aşağıdakilerden
hangisi vadeli işlem piyasalarında takas merkezinin görevlerinden biri değildir? Risklerin takibi ve kontrolünü yapmak Piyasa yapıcısı olarak, çift taraflı alış satış kotasyonu vermek C) Borsada alıcı karşısında satıcı, satıcı karşısında alıcı konumuna geçerek piyasa katılımcılarının hak ve yükümlülüklerini teminat altına almak D) Teminatların tesisini sağlamak E) Gerçekleşen işlemler sonucu oluşan ödeme ve teslimat yükümlülüklerinin zamanında yapılmasını sağlamak
Opsiyon işleminde uzun pozisyon Vadeli işlem sözleşmesinde kısa pozisyon Opsiyon işleminde kısa pozisyon Vadeli işlem sözleşmesinde ters işlem Opsiyon sözleşmesinde ters işlem
A) B)
A
8. Aşağıdakilerden
hangisi, vadeli işlem sözleşmelerinin borsalar tarafından belirlenen unsurlarından biri değildir? A) B) C) D) E)
1
Kullanım fiyatı İşlem vadesi Fiyat aralığı Sözleşmeye konu araç Sözleşmenin büyüklüğü İzleyen sayfaya geçiniz.
A
3520-EYLÜL-2002 9. Aracı
kurumların özsermayelerinden likit olmayan varlıkların ve sermaye çıkışı niteliğindeki varlıkların düşülmesi suretiyle bulunan kavram, aşağıdakilerden hangisidir? A) B) C) D) E)
13. Aşağıdakilerden hangisi İMKB vadeli işlemler
piyasasındaki teminat türleri arasında yer almaz? A) B) C) D) E)
Parasal sorumluluk miktarı Reel özvarlık tutarı Reel sermaye tutarı Sermaye yeterliliği tabanı Mali yükümlülük sınırı
Başlangıç teminatı Olağanüstü durum teminatı Güvence karşılığı teminatı Sürdürme teminatı Müşteri teminatı
10. Yatırım fonları, katılma belgeleri karşılığı
yatırımcılardan topladıkları parayı, içtüzük hükümlerine göre, en geç kaç iş günü içinde, belirlenen varlıklara yatırmak zorundadır? A) B) C) D) E)
2 3 4 5 10
14. Aşağıdakilerden hangisi İMKB vadeli işlemler
piyasasında takas üyeliği genel yükümlülüklerinden biri değildir?
şart
ve
A)
İMKB'deki tüm piyasalarda işlem yapma yetkisinin bulunması B) Hisse senetlerinin tamamının nama yazılı olması C) Anonim ortaklık şeklinde kurulmaları D) Takas üyeliği için gerekli olan personel ve donanıma sahip olunması E) Sermaye Piyasası Kurulundan ve Borsa Yönetim Kurulundan vadeli ve opsiyonlu işlem yapma yetkisinin alınmış olması (Bağımsız takas üyeleri için bu şart aranmaz.)
11. Aşağıdakilerden hangisi İMKB vadeli işlemler
piyasasında, tanımıdır?
doğrudan
takas
üyesinin
A)
Takas üyesi olmayan diğer piyasa üyelerinin takas işlemlerini yapmaya yetkili kurumdur. B) Kendi portföy ve müşterileri adına gerçekleştirdikleri işlemlerin takasını yapmaya ve takas üyesi olmayan diğer piyasa üyelerinin takasını yapmaya yetkili kurumdur. C) Kendi portföy ve müşterileri adına borsada işlem yapmaya yetkili kurumdur. D) Sadece kendi portföy ve müşterileri adına yaptığı işlemlerin takasını yapmaya yetkili kurumdur. E) Piyasa üyesi olmayan ve takas üyeliği hakkı bulunmayan diğer piyasa üyelerinin yaptıkları işlemlerin takasını gerçekleştirmeye yetkili kurumdur.
15. Borsa Yönetim Kurulunun, vadeli işlemler
piyasa yapıcılarına avantaj sağlamak amacıyla düzenlemeler yaptığı konu aşağıdakilerden hangisidir? A) Teminatsız işlem yapabilme imkânı verilmesi B) Diğer piyasalarla mahsup imkânı verilmesi C) Diğer piyasa üyelerine göre piyasa bilgilerine daha hızlı ulaşılması imkânı verilmesi D) Diğer piyasa üyelerine göre vadeli ve spot piyasalarda daha düşük Borsa payı ve takas ücret tarifelerinin piyasa yapıcılarına uygulanması E) Diğer piyasa üyelerine göre vadeli piyasalarda daha düşük Borsa payı ve takas ücret tarifelerinin piyasa yapıcılarına uygulanması
12. Aşağıdakilerden hangisi, İMKB vadeli işlemler
piyasasında güvence fonu teminatı olarak kabul edilen teminat çeşitlerinden biri değildir? A) B) C) D) E)
A
Teminat mektubu Nakit (TL) Altın Hazine Bonosu Döviz 2
İzleyen sayfaya geçiniz.
A
3520-EYLÜL-2002 16. Aşağıdakilerden hangisi, aracı kuruluşların
türev araçların alım satımına faaliyetinde bulunabilmeleri için koşullardan biri değildir?
19. Kâr ve Zarar Ortaklığı Belgeleriyle (KOB) ilgili
aracılık gerekli
aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A) KOB’lar, 1 milyon TL veya katları tutarında, hamiline veya nama yazılı şekilde ihraç edilebilir. B) KOB’lar, kuponlu olarak çıkarılamaz. C) KOB’larla sağlanan fonlar, çıkarılmalarındaki amaç dışında kullanılamaz. D) KOB’larda en kısa vade 3 ay, en uzun vade 4 yıldır. E) KOB’lar, en çok 3 seri halinde satışa sunulabilir.
A)
Portföy yöneticiliği yetki belgesine sahip olunması B) Münhasıran türev araçların denetim ve kontrolünden sorumlu bir birim yöneticisinin istihdam edilmesi C) Uygun mekan, teknik donanım ve organizasyonun sağlanmış olması D) Alım satım aracılığı yetki belgesine sahip olunması E) Münhasıran ve ayrı ayrı görevlendirilmek üzere yeterli sayıda müşteri temsilcisi ile muhasebe ve operasyon sorumlusunun bulunması
17. Aşağıdaki menkul kıymetlerden hangisi, repo
ve ters repo işlemine konu edilemez? 20. Aşağıdakilerden
hangisi risk sermayesi yatırım ortaklıklarının faaliyetlerinden biri değildir?
A) Banka bonosu B) Varlığa dayalı menkul kıymet C) Özelleştirme İdaresi Başkanlığı ve Toplu Konut İdaresi Başkanlığınca ihraç edilen borçlanma senetleri D) Devlet tahvili E) Katılma intifa senetleri
A) B)
Vadeli işlem sözleşmesi yapmak İkinci el piyasalarda işlem gören sermaye piyasası araçlarına yatırım yapmak C) Girişim şirketlerine danışmanlık hizmeti vermek D) Girişim şirketlerine ortak olmak E) Borçlanma senedi ihraç etmek
18. I.
Aracı kurumlar II. Menkul kıymet yatırım fonları III. Menkul kıymet yatırım ortaklıkları IV. Hisse senetleri menkul kıymet borsalarında işlem gören anonim ortaklıklar V. Kayıtlı sermaye sistemi dışında olup ödenmiş sermayeleri tutarı 5 milyar TL ve daha fazla olanlar Yukarıdaki ortaklık ve kuruluşların hangilerinin altışar aylık ara bilanço ve gelir tabloları bağımsız sınırlı denetim yaptırma yükümlülüğü kapsamındadır? A) B) C) D) E)
A
21. Türev
araçlar birim yöneticisi, aşağıdakilerden hangisine doğrudan bağlı olarak çalışır?
I, II ve III I, II ve IV I, IV ve V II, III ve IV III ve V
A) B) C) D) E) 3
Yönetim kurulu başkanına Genel müdüre Genel müdür yardımcısına Yönetim kuruluna Murahhas azaya İzleyen sayfaya geçiniz.
A
3520-EYLÜL-2002 22. Aşağıdakilerin hangisinde, Sermaye Piyasası
25. Gayrimenkul
yatırım ortaklıklarıyla aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
Kurulunun Seri: VIII, No:20 "Özel Durumların Kamuya Açıklanmasına İlişkin Esaslar Tebliği" uyarınca özel durum açıklaması yapılması zorunlu değildir?
ilgili
A)
Ortaklıkların yürüttüğü projelerin inşaatlarının bir sözleşme çerçevesinde müteahhitlere yaptırılması zorunludur. B) Ortaklıklar münhasıran bir projeyi gerçekleştirmek amacıyla bir veya birkaç ortakla adi ortaklık oluşturabilir. C) Ortaklık portföyünden kira geliri elde etme amacına yönelik gayrimenkuller varsa, kiracılara kiralama işlemine bağlı olarak güvenlik, temizlik, genel idare vb. nitelikte hizmetler verilebilir. D) Genel amaçlı gayrimenkul yatırım ortaklıklarının portföyünün en az 3 farklı gayrimenkul veya gayrimenkul projesinden oluşması zorunludur. E) Ortaklık portföyünde yer alan arsa, arazi, haklar ve henüz inşaatına başlanmamış projelerin her türlü hasara karşı rayiç değerleri üzerinden sigortalanması zorunludur.
A)
Ortaklığın esas sözleşmede öngörülen süresine ilişkin karar alınması B) Türk Ticaret Kanununun 274'üncü maddesi uyarınca, ortaklık aleyhine fesih davası açılması C) Kurul tebliğleri çerçevesinde kamuya açıklanan son bilançodaki net aktif toplamının %25 veya daha fazlası tutarında fiziki sabit sermaye yatırım kararı alınarak yatırıma başlanılması D) Geçici işçiler hariç olmak üzere, toplam işçi sayısındaki artış veya azalışın son bilanço tarihindeki işçi sayısının %20'sine ulaşması E) Kurul tebliğleri uyarınca kamuya açıklanan son bilançodaki aktif toplamının en az %5'i oranında iştirakte bulunulması
26. Kayıtlı
sermaye tavanı aşağıdaki sermaye artırım kaynaklarından hangisiyle aşılamaz?
23. Aşağıdaki
hangisinde uygulanmaz? A) B) C) D) E)
yatırım "ileri
A) B) C) D) E)
fonu türlerinden fiyatlama" yöntemi
A tipi değişken fonu B tipi tahvil ve bono fonu B tipi likit fonu A tipi hisse senedi fonu B tipi değişken fonu
Yeniden değerleme değer artış fonu Yedek akçeler İştirak hisseleri satış kazancı Maliyet artış fonu Gayrimenkul satış kazancı
27. İstisnai durumlar dışında hisse senetleri ilk
kez borsa kotuna alınacak ve % 15 oranında halka açılacak bir şirket için aranılan asgari faaliyet süresi, kaç yıldır? A) B) C) D) E)
1 2 3 4 5
24. Mevduat kabul etmeyen bankalar, aşağıdaki
sermaye piyasası faaliyetlerinden hangisini yapamaz? A)
Daha önce ihraç edilmiş olan hisse senetlerinin ikinci el piyasa kapsamında borsada alım satımına aracılık yapmak B) Türev araçların alım satımına aracılık yapmak C) Sermaye piyasası araçlarının ihraç veya halka arz yoluyla satışına aracılık yapmak D) Repo-ters repo işlemleri yapmak E) Portföy yöneticiliği ve yatırım danışmanlığı yapmak
A
28. İMKB'de "garantörlük esası" hangi pazarda
uygulanır? A) B) C) D) E) 4
Bölgesel pazar Yeni şirketler pazarı Toptan satışlar pazarı Gözaltı pazarı Ulusal pazar İzleyen sayfaya geçiniz.
A
3520-EYLÜL-2002 29. İMKB hisse senetleri piyasasında işlemler
aşağıdaki yöntemlerden yürütülmektedir? A) B) C) D) E)
32. Aşağıdakilerden hangisi, Vadeli İşlemler Takas
hangisiyle
Merkezinin üstlendiği karşı taraf riskinin giderilmesi için oluşturulan güvenlik önlemlerinden biri değildir?
Çoklu fiyat-sürekli müzayede Toplu açılış-tek fiyat Piyasa yapıcılığı-çok fiyat Talep toplama Sabit fiyat
A) B) C) D) E)
33. Bankalardaki altın hesaplarıyla ilgili aşağıdaki
30. İMKB hisse senetleri piyasasında, açığa satışla
ifadelerden hangisi doğrudur?
ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
A)
Bankalar, sadece altın fiyatına endeksli mevduat hesapları açabilir. B) Bankalar, müşterileri adına sadece yurt dışındaki bankalar nezdinde altın hesabı açabilir. C) Bankalarda altın hesabı açılması yasaktır. D) Bankalar, sadece mevduat hesaplarına altına endeksli faiz ödeyebilir. E) Bankalar tarafından, müşterileri adına altın depo hesabı açılabilir.
A)
Açığa satış işlemi yapabilmek için aracı kurumun Sermaye Piyasası Kurulundan yetki belgesi alarak İMKB'ye başvurup bu yetkinin kendisine alım satım sisteminde de verilmesini sağlaması gereklidir. B) İMKB'de işlem gören tüm hisse senetlerinde açığa satış işlemi yapmak mümkündür. C) İMKB hisse senetleri piyasasında açığa satış emri girerken bu emrin alım satım sistemine satış emri tuşuna basarak değil, açığa satış emri tuşuna basılarak girilmesi ve böylece açığa satış emri olduğunun belirtilmesi gereklidir. D) Açığa satış emrinin fiyatı, seans içinde o hisse senedinin gerçekleşen son işleminin fiyatından daha iyi olmalıdır. Eğer son işlemden bir önceki işlemin fiyatı son işlem fiyatından düşük ise, hisse senedindeki son işlem fiyatından açığa satış emri girilebilir. E) İMKB'de gerçekleşen açığa satış işlemleri Borsa Günlük Bülteninde hisse bazında, her fiyat seviyesinde, miktar ve sözleşme adedi belirtilerek ilan edilir.
34. Aşağıdakilerden
hangisi, karapara aklama suçlarıyla ilgili inceleme elemanı olarak görevlendirilemez? A) B) C) D) E)
31. Aşağıdakilerden hangisi, İMKB vadeli işlemler
A
Maliye müfettişi Hesap uzmanı Banka müfettişi Hazine kontrolörü Sermaye Piyasası Kurulu uzmanı
35. Aşağıdakilerden
hangisi sermaye piyasası kurumlarından biri değildir?
piyasasında kullanılan hesap türlerinden biri değildir? A) B) C) D) E)
Başlangıç teminatı Hesap güncelleştirme Güvence fonu teminatı Temerrüt işlemleri Fiziki teslimat zorunluluğu
A) B) C) D) E)
Portföy hesabı Müşteri hesabı Müşteri alt hesabı Global hesap Piyasa yapıcı hesabı 5
Aracı kurum Yatırım ortaklığı Özel finans kurumu Yatırım fonu Genel finans ortaklığı İzleyen sayfaya geçiniz.
A
3520-EYLÜL-2002 36. Aşağıdakilerden
hangisi Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği üyelerinin uymaları gereken ilkelerden biri değildir? A) B) C) D) E)
40. 4632 sayılı Bireysel Emeklilik Tasarruf ve
Yatırım Sistemi Kanunu ile düzenlenmiş bireysel emeklilik sistemine dahil olma kararını veren % 20’lik vergi diliminde olan bir kişi, her yıl 1,5 milyar TL prim ödemeyi seçmiştir. Asgari ücretin aylık brüt 100 milyon TL ve brüt aylık gelirin 2 milyar TL olması durumunda, gelir vergisi matrahından indirmek suretiyle elde edilecek yıllık kazanç kaç TL olacaktır?
Dürüst ve adil davranma Müşteriyi tanıma Mesleki özen ve titizlik Saydamlık Kaynakları etkin kullanma
A) B) C) D) E)
37. Aşağıdaki yetki belgelerinden hangisi, asgari
özsermaye yükümlülüğünün hesaplanmasında dikkate alınmaz?
1 200 000 000 1 500 000 000 480 000 000 240 000 000 120 000 000
A) B)
Portföy yöneticiliği belgesi Menkul kıymetlerin geri alma veya satma taahhüdü ile alım satımı belgesi C) Halka arza aracılık belgesi D) Yatırım danışmanlığı belgesi E) Türev araçların alım satımına aracılık belgesi
38. Emeklilik fonlarının hesap ve işlemleri hangi
dönemler itibariyle bağımsız dış denetime tabidir? A) B) C) D) E)
Üçer aylık ve yıllık İkişer aylık ve yıllık Aylık ve yıllık Sadece yıllık Altışar aylık ve yıllık
39. İMKB Yönetmeliği'ne göre, İMKB'de işlem yapacak
aracı kuruluşlar; borsa üyelerine, borsaya ve müşterilerine verebilecekleri zararları karşılamak üzere, borsa adına üyelik teminatı yatırmak zorundadır. Buna göre, aşağıdakilerden hangisi İMKB tarafından üyelik teminatı olarak kabul edilmez? A) B) C) D) E)
A
Nakit Mevduat Banka teminat mektubu Devlet tahvili Hazine bonosu 6
TEST BİTTİ.