2005 AS V203-A

SERMAYE PÝYASASI MEVZUATI VE ÝLGÝLÝ MEVZUAT TÝCARET VE BORÇLAR HUKUKU 2320-EYLÜL-2002 1. Aşağıdakilerden hangisi, aynı zamanda menkul

kıymet olan olamaz?

A) B) C) D) E)

kıymetli

evraklar

için

5. Aşağıdakilerden hangisi, Sermaye Piyasası

örnek

Kanununa göre, 2 yıldan 5 yıla kadar hapis ve 10 milyar TL'den 25 milyar TL'ye kadar ağır para cezası verilen suçlardan biri değildir?

Tahvil Hazine bonosu B Tipi yatırım fonu katılma belgesi Kâr ve zarar ortaklığı belgesi İntifa senedi

A)

Sermaye piyasası araçlarının değerini etkileyebilecek yalan yanlış, yanıltıcı, mesnetsiz bilgi vermek B) Yapay olarak, sermaye piyasası araçlarının, arz ve talebini etkilemek, aktif bir piyasanın varlığı izlenimini uyandırmak, fiyatlarını aynı seviyede tutmak, artırmak veya azaltmak amacıyla alım satımını yapmak C) Sermaye piyasası araçlarını Sermaye Piyasası Kuruluna kaydettirmeden halka arz etmek D) Kasıtlı olarak gerçeğe aykırı bağımsız denetleme raporu düzenlemek E) Sermaye piyasasında izinsiz olarak faaliyette bulunmak veya yetki belgeleri iptal olunduğu halde faaliyetlere devam etmek

2. Yatırım Fonu katılma belgelerinin günlük

olarak geri dönen miktarının en çok yüzde kaçı kurucu tarafından kendi portföyüne alınabilir?

A) B) C) D) E)

A

5 10 15 20 25

6. Aşağıdakilerden hangisi, Sermaye Piyasası

Kanununa göre halka arz kapsamında yer almaz?

A)

Halkın bir anonim ortaklığa katılmaya veya kurucu olmaya davet edilmesi B) Sermaye Piyasası Kanununa göre halka açık anonim ortaklıkların sermaye artırımları dolayısıyla paylarının satışı C) Halka arzda, aracılık yapacak aracı kurumların ödenmiş sermayelerinin en az 5 milyar TL olması D) Hisse senetlerinin borsalar veya teşkilatlanmış diğer piyasalarda devamlı işlem görmesi E) Sermaye piyasası araçlarının satın alınması için her türlü yoldan halka çağrıda bulunulması

3. Yatırım fonları ve yatırım ortaklıkları nakitleri,

Takasbank Para Piyasası’nda net portföy değerlerinin (varlıklar toplamı-borçlar) yüzde kaçına kadar değerlendirilir?

A) B) C) D) E)

20 25 50 75 100

7. Menkul kıymetlerin halka arzı için izin almak

4. Sermaye Piyasası Kanununda düzenlenmiş

üzere SPK'ya başvuran veya Sermaye Piyasası Kanunu kapsamında olup, birleşme, devir ve tasfiye durumunda bulunan ortaklıklar ile aynı durumdaki yardımcı kuruluşlarca düzenlenmiş olan mali tablo ve raporlar için bağımsız denetim kuruluşlarınca yapılan denetim çalışmasına ne ad verilir?

olan yatırımcıları koruma fonuyla ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?

A)

Yatırımcılara yapılacak ödeme yatırımcılara ait portföyün büyüklüğüyle sınırlıdır.

B) Fona gönüllü katılım esastır.

C) Yatırımcılara ait bütün menkul kıymetler ve nakitler koruma kapsamındadır.

D) Aracı kuruluşlar yaptıkları bütün sermaye piyasası işlemleri üzerinden eşit olarak prim ödemek zorundadır.

E) Fon Merkezi Kayıt Kuruluşu tarafından idare ve temsil olunur.

A

A) B) C) D) E) 1

İsteğe Bağlı Bağımsız Denetim Özel Bağımsız Denetim Sürekli Bağımsız Denetim Sınırlı Bağımsız Denetim Bağımsız Denetim İzleyen sayfaya geçiniz.

A

2320-EYLÜL-2002 8. Portföy yönetim şirketleriyle ilgili aşağıdaki

12. Sermaye piyasası mevzuatına tabi işletmelerin,

ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) B) C) D) E)

ara mali tablo düzenleme ve bağımsız denetim yükümlülüğüyle ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

Aracılık faaliyetlerinde bulunamazlar. Ödünç para verme işlemleri yapamazlar.

Mevduat toplayamazlar.

Diğer portföy yönetim şirketlerine iştirakte bulunamazlar.

Kredi alamazlar.

A)

Hisse senetleri borsalar ve teşkilatlanmış diğer piyasalarda işlem gören işletmeler, üçer aylık ara dönemler itibariyle mali tablo düzenlemek ve bu mali tablolarını bağımsız denetime tabi tutmakla yükümlüdür.

B) Hisse senetleri borsalar ve teşkilatlanmış diğer piyasalarda işlem görmeyen işletmeler, hesap döneminin ilk üç ayından sonraki bir süre içinde halka arz için Kurula başvurduklarında ara mali tablo düzenleme yükümlülüğüne tabidir.

C) Halka açık ortaklıklar, birleşme, devir veya tasfiye durumunda bulunmaları halinde, ara mali tablo düzenlemek ve bu mali tabloları bağımsız denetime tabi tutmakla yükümlüdür.

D) Aracı kurumlar, 6 aylık dönem için ara mali tablo düzenlemekle yükümlüdür.

E) Yatırım fonları, 6 aylık dönem için ara mali tablo düzenlemek ve bu mali tabloları bağımsız denetime tabi tutmakla yükümlüdür.

9. 23. 11. 2001 tarihi itibariyle (X) Menkul Değerler

A.Ş.nin özsermaye grubuna ilişkin rakamları aşağıdaki gibidir. Özsermaye Hesap Grubu Rakamları Ödenmiş Sermaye : 500 milyar TL Yedekler Toplamı : 100 milyar TL Net Dönem Kârı : 100 milyar TL Yukarıdaki bilgilere göre, aracı kurumun kendi kaynaklarından müşterilerine kullandırabileceği kredi miktarı kaç milyar TL olur?

A) B) C) D) E)

200 250 300 350 400

10. Aşağıdakilerden hangisi, Sermaye Piyasası

Kurulu tarafından tebliğ ile düzenlenmiş sermaye piyasası araçlarından biri değildir?

A) B) C) D) E)

Katılma intifa senetleri Tahviller Hisse senetleri Banka bonoları ve banka garantili bonolar Gelir ortaklığı senetleri

13. Bir

kullanılır?

aracı kuruluş, portföyündeki hisse senetlerinin halka arzı veya kendi hisse senetlerinin hissedarlarınca halka arzı için oluşturulan bir konsorsiyuma, aşağıdakilerden hangisine göre katılabilir?

A) B) C) D) E)

A) B) C) D) E)

11. Bedelli rüçhan hakkı, en çok kaç gün içinde

A

30 45 60 90 120 2

Tümünü yüklenim esasına Bakiyeyi yüklenim esasına Kısmi tümünü yüklenim esasına En iyi gayret aracılığı esasına Kısmi bakiyeyi yüklenim esasına İzleyen sayfaya geçiniz.

A

2320-EYLÜL-2002

16. Aşağıdakilerden hangisi, ortaklıkların borsa

14. I.

Geçmiş olaylar nedeniyle ortaya çıkan cari bir yükümlülüğün bulunması II. İşletmenin borcu olduğunu kanıtlayan hukuki bir belgenin olması III. İşletme aleyhine verilmiş bir mahkeme kararının olması IV. Davanın kaybedilmesinin kuvvetle muhtemel olduğuna karine teşkil eden bilirkişi raporları, kazai içtihat, tedbir kararı gibi emarelerin bulunması

kotundan değildir?

Yalnız I I, II ve III I, III ve IV II, III ve IV I, II, III ve IV

17. I.

Yatırım ortaklıkları, genel ve katma bütçeli daireler ve KİT’ler tarafından ihraç edilmiş menkul kıymetler, kotasyon şartları aranmaksızın SPK’nın yazılı isteği ile borsa kotuna alınır.

II. Sermayesinin en az %51’ini, asgari 3 yıl faaliyet gösteren ve son 2 yılda vergi öncesi kâr elde etmiş bir ortaklığın aktiflerinden karşılayan ve devreden ortaklığın faaliyetlerini devralarak kurulan bir ortaklığın hisse senetlerinin kotasyonunda faaliyet süresi ve kârlılık koşulu aranmaz.

III. Hisse senetleri ilk defa borsa kotuna alınacak bir şirketin halka açılma oranının %30 olması durumunda asgari faaliyet süresinin 2 yıl olması yeterlidir.

Yukarıdakilerden hangileri İMKB’de kotasyon esasları arasında yer almaz?

Hisse senetlerini ihraç ve halka arz eden ihraççılar II. Hisse senetlerinin halka arzına aracılık eden aracı kuruluşların yönetim kurulu başkan ve üyeleri III. Hisse senetlerini ihraç ve halka arz eden ihraççıların iştirak ve bağlı ortaklıkları IV. Hisse senetlerini ihraç ve halka arz eden ihraççıların, sermayenin %10 ve fazlasına sahip olan ortakları V. Hisse senetlerini ihraç ve halka arz eden ihraççıların kanuni denetçilerinin eşleri ve çocukları

A) B) C) D) E)

Yukarıdakilerden hangileri anonim şirketlerin hisse senetlerinin halka arzında işlem yasağı kapsamında olup, hisse senetlerini doğrudan veya dolaylı olarak satın alamaz?

A

biri

Kamunun aydınlatılmasında azami özenin gösterilmemesi B) Sermayenin 2/3'ünün kaybedilmesi C) Borsa Başkanlığına verilen beyan yazısına uyulmaması D) Borsa yönetimince yapılacak düzenlemelere ve ilgili mevzuata uyulmaması E) Son üç yıla ait yıl sonu bilançolarında zarar oluşması

15. I.

A) B) C) D) E)

koşullarından

A)

Anonim şirket aleyhine açılmış bir davanın mali tabloya gider karşılığı yansıtılabilmesi için yukarıdaki koşullardan hangileri gereklidir?

A) B) C) D) E)

çıkarılma

Yalnız I Yalnız II Yalnız III I ve II II ve III

18. Bir aylık süre içerisinde işlem görmeyen hisse

senedi için, bir ayın sonunu takip eden ilk seansta hangi uygulama söz konusu olur?

Yalnız II III ve IV I, II ve V II, IV ve V I, II, III ve V

A) B) C) D) E) 3

Hesap numarası girme zorunluluğu Pazar değiştirme İşleme kapatma Fiyat marjlarını serbest bırakma Borsa kotundan çıkarma İzleyen sayfaya geçiniz.

A

2320-EYLÜL-2002 19. İMKB'nin 1 aydan fazla süreyle geçici olarak

kapatılmasına karar verme aşağıdakilerden hangisine aittir?

A) B) C) D) E)

22. Aşağıdakilerden

hangisi, Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliğinin amaçlarından biri değildir?

yetkisi,

Bakanlığın teklifi üzerine Bakanlar Kuruluna Sermaye Piyasası Kuruluna İMKB Başkanına İMKB Genel Kuruluna İMKB Yönetim Kuruluna

A) B)

Aracılık faaliyetlerinin gelişmesini sağlamak Tasarrufların menkul kıymetlere yatırılarak halkın iktisadi kalkınmaya etkin bir şekilde katılmasını sağlamak C) Haksız rekabetin önlenmesini sağlamak D) Aracı kuruluşların sermaye piyasasının gerektirdiği özen ve disiplin içerisinde çalışmalarını sağlamak E) Mesleki konularda aracı kuruluşların aydınlatılmasını sağlamak

23. Hisse senetlerini ihraç eden şirketin dağıttığı

20. I.

Hisse senetlerinin İMKB’de işlem görebilmesi için tüm kotasyon şartlarını sağlaması gereklidir.

II. Aynı ortaklığa ait farklı haklara sahip hisse senetleri, aynı işlem sırasında işlem göremez.

III. Hisse senetleri halka arz edilmiş olan halka açık ortaklıkların, İMKB’de işlem görmesi zorunludur.

kâr payına ilişkin zamanaşımı süresi kaç yıldır?

A) B) C) D) E)

1 2 3 5 10

Yukarıdakilerden hangileri İMKB’de işlem görme esasları arasında yer almaz?

A) B) C) D) E)

Yalnız I Yalnız II Yalnız III I ve II I ve III

24. Aşağıdakilerden hangisi menkul kıymetlerin

özelliklerinden biri değildir?

A) B) C) D) E)

25. Türkiye'de yerleşik kişilerin, yurt

21. Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları

sermaye piyasası aracı satışlarıyla aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

Birliğine ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

dışında ilgili

A)

Türk hukukuna göre, yurt dışında sermaye piyasası aracı satışı serbesttir.

B) Türkiye'de yerleşik aracı kuruluşların muhabiri aracı kuruluşlar kullanılabilir.

C) Nakit transferlerinde Türk bankaları kullanılabilir.

D) Satış yapılmadan önce Hazine Müsteşarlığından izin alınması zorunludur.

E) Satışın yapılacağı ülke hukukunun gerekli gördüğü izinlerin alınması gereklidir.

A) B)

Kamu tüzel kişiliğini haiz meslek kuruluşudur. Üyelerinin dayanışma içerisinde çalışmalarını sağlamayı amaçlayan bir meslek kuruluşudur.

C) Aracı kuruluşların üye olduğu bir meslek kuruluşudur.

D) Özdüzenleyici bir meslek kuruluşudur.

E) İstanbul Menkul Kıymetler Borsası Yönetmeliğine dayanılarak kurulmuş bir meslek kuruluşudur.

A

Belli bir meblağı temsil etmesi Misli nitelikte olması Tek bir ticari işlem için düzenlenmesi Seri halinde çıkarılması Dönemsel gelir sağlaması

4

İzleyen sayfaya geçiniz.

A

2320-EYLÜL-2002 26. Aşağıdakilerden

hangisi, yasal koşulları oluştuğunda hem Rekabet Kurulunun hem de Sermaye Piyasası Kurulunun yetki alanına girer?

A) B) C) D) E)

27. I.

II.

III.

hangisi, emeklilik yatırım fonunu yönetmek amacıyla emeklilik şirketiyle sözleşme imzalamış bir portföy yönetim şirketinin, emeklilik yatırım fonlarına ilişkin mevzuat uyarınca, uymakla yükümlü olduğu ilkelerden biri değildir?

Şirket birleşmeleri ve devralmaları Grup anlaşmaları Şirket tasfiyesi Şirket kuruluşları Hisse senedi halka arzları

A)

Fon portföyüne yapılan işlemleri zaman ve fiyat açısından en uygun şekilde gerçekleştirmek B) Borsada işlem gören varlıkların alım satımlarını borsa kanalıyla gerçekleştirmek C) Fon portföyüne rayiç bedelinin üzerinde varlık satın almamak ve portföyden bu değerin altında varlık satmamak D) Fonun, muhasebe, belge ve kayıt düzeninin etkin bir şekilde işlemesini sağlamak E) Fon portföyü ile ilgili yatırım kararlarında objektif bilgi ve belgelere dayanmak

Aracı kurumlarda iç kontrol sistemi kurulması ihtiyaridir. İç kontrol sistemlerine ilişkin yazılı prosedürlerin kabulü ve yürürlüğe konulması için aracı kurumun yönetim kurulu kararı gereklidir. İç kontrol prosedürlerinin uygulanmasından genel müdür, gözetiminden ise yönetim kurulu sorumludur.

İç kontrol sistemiyle ilgili ifadelerden hangileri yanlıştır?

A) B) C) D) E)

29. Aşağıdakilerden

30. Aşağıdakilerden hangisi borçlu temerrüdün

şartlarından biri değildir?

A) B) C) D) E)

Alacaklının ihtarı Borçlunun kusuru Alacaklının ifayı kabule hazır olması Borcun ifasının mümkün olması İfa zamanının gelmiş olması

yukarıdaki

Yalnız I Yalnız II Yalnız III I ve II I ve III

31. Aşağıdakilerden hangisi borcu sona erdiren

bir neden olarak düzenlenmez?

A) B) C) D) E)

Aşırı ifa güçlüğü İfa imkânsızlığı Takas Yenileme Alacaklı ve borçlu sıfatlarının birleşmesi

32. Vekilin özen borcu çerçevesinde aşağıdaki

ifadelerden hangisi doğrudur?

28. Aşağıdakilerden hangisi, bireysel emeklilik

A)

Vekalet görevi nedeniyle elinde bulunan müşteri varlıklarını, müşteri talep edinceye kadar kullanabilir.

B) Müşterinin talimatı doğrultusunda işlem yapmalı, talimatın olmadığı hallerdeki hareket tarzını ise, özen borcu çerçevesinde takdir etmelidir.

C) Müşterinin talimatı doğrultusunda işlem yapmalı, talimatın olmadığı hallerde ise, herhangi bir yönde işlem yapmamalıdır.

D) Vekil işi bizzat yapabileceği gibi, uygun gördüğü bir başkasına da yaptırabilir.

E) Yazılı talimat olmadıkça işlem yapmamalıdır.

sisteminin özelliklerinden biri değildir?

A) B)

Katılımın, gönüllülük esasına dayanması Kamu sosyal güvenlik sistemine bir alternatif olarak düzenlenmesi C) Medeni hakları kullanma ehliyetine haiz kişilerin katılabilmesi D) Katılımcıların, katkı paylarının aynı emeklilik şirketine ait birden fazla emeklilik yatırım fonu arasında paylaştırılmasına karar verebilmesi E) Bireysel emeklilik politikalarını belirlemek üzere, Bireysel Emeklilik Danışma Kurulu oluşturulması

A

5

İzleyen sayfaya geçiniz.

A

2320-EYLÜL-2002 33. Borçlar hukukunda geçerli olan sözleşme

37. Anonim

ortaklıklarda kuruluş aşaması ne zaman sona erer?

serbestisi prensibi, aşağıdakilerden hangisini içermez?

A)

Kurucuların anonim ortaklık kurmaya karar vermeleriyle B) Ticaret Mahkemesinin onayıyla C) Sanayi ve Ticaret Bakanlığının izniyle D) Esas mukavelenin düzenlenmesi ve imzaların noterce onaylanmasıyla E) Tescil ile tüzel kişiliğin kazanılmasıyla

A) Sözleşmenin içeriğini belirleme serbestisini B) Sözleşmeyi değiştirme serbestisini C) Sözleşme konusunu gerektiğinde emredici hukuk kuralları dışında da belirleyebilme serbestisini D) Sözleşmenin karşı tarafını seçme serbestisini E) Sözleşmeyi ortadan kaldırma serbestisini

38. Sermaye artırımı kararı almak üzere toplanan

halka açık bir anonim şirket genel kurulunun toplantı ve karar nisabı en az ne olmalıdır?

34. Aşağıdakilerden hangisi, aracı kuruluşlar ile

müşterileri arasında akdedilen çerçeve sözleşmelerin hükümlerinden biri değildir?

A) B) C) D) E)

A) Tarafların sorumluluk esaslarının belirlenmesi B) İşlemlerin tasfiye esaslarının belirlenmesi C) Tarafların hak ve yükümlülüklerinin belirlenmesi D) Ödenecek ücret ve faiz esaslarının belirlenmesi E) Aracı kuruluşun sorumluluktan kurtulma koşullarının belirlenmesi

Tüm pay sahipleri-Oybirliği 1/4-Oybirliği 1/4-Oyçokluğu 1/2-Oyçokluğu 2/3-Oyçokluğu

39. Çek hamilinin; cirantalarla, keşideci ve diğer

çek borçlularına karşı sahip olduğu başvuru hakları ibraz müddetinin bitiminden itibaren ne kadar süre sonra zamanaşımına uğrar?

A) B) C) D) E)

35. Türk Ticaret Kanununa göre, anonim ortaklık

hisse senetleriyle ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

Hamiline yazılı hisse senetleri kurucu değil, bildirici niteliktedir.

B) Anonim ortaklıklarda hamiline, emre ve nama yazılı olmak üzere üç tür hisse senedi vardır.

C) Nama yazılı hisse senetleri, bedelleri tamamen ödenmeden çıkarılabiliyorlarsa da, nakit kısmın en az %25'inin ödenmiş olması zorunludur.

D) Hamiline yazılı hisse senetleri, kıymetli evraka ilişkin hükümler anlamında gerçek bir kıymetli evraktır.

E) Nama yazılı hisse senetleri, hamiline yazılılardan farklı olarak, bedelleri tamamen ödenmeden de çıkarılabilir.

15 gün 1 ay 3 ay 6 ay 1 yıl

A)

40. Kıymetli

evrakın devriyle ilgili ifadelerden hangisi yanlıştır?

aşağıdaki

A)

Her durumda senet üzerindeki zilyetliğin devri şarttır.

B) Bütün hallerde ciro, bononun cirosu hakkındaki hükümlere göre yapılır.

C) Nama yazılı senetlerde yazılı bir devir beyanına ihtiyaç vardır.

D) Devir için tam ciro ve senedin teslimi yeterlidir.

E) Emre yazılı senetlerde ciroya ihtiyaç vardır.

36. Anonim şirketlerle ilgili aşağıdaki ifadelerden

hangisi yanlıştır?

A) B)

Esas sermayenin azaltılması mümkün değildir. İtibari değerinden aşağı bir bedelle hisse senedi çıkaramazlar.

C) Tedrici veya ani şekilde kurulurlar.

D) Yönetim kurulları en az üç kişiden oluşur.

E) Esas sermayeleri muayyen ve paylara bölünmüştür.

A

6

TEST BİTTİ.