A
1120-EYLÜL-2002 1. Aşağıdakilerden hangisi, Sermaye Piyasası
5. Sermaye piyasası araçlarının satın alınması için
Kanununa göre idari para cezası gerektiren fiillerden biridir?
her türlü yoldan halka çağrıda bulunulmasına ne ad verilir?
A) B)
A) B) C) D) E)
Karşılıksız repo yapmak Defter ve kayıtlarda gerçeğe aykırı hesap açmak C) Sermaye piyasası araçlarının yapay olarak fiyatlarını artırmak amacıyla alım satımını yapmak D) Sermaye Piyasası Kurulunun özel ve genel nitelikteki kararlarına aykırı hareket etmek E) Kasıtlı olarak gerçeğe aykırı bağımsız denetleme raporu düzenlemek
Piyasası Kurulunun idari düzenlemelerinde kurallar arasındaki hiyerarşi, aşağıdakilerin hangisinde doğru olarak verilmiştir?
Halka arz İhraç Çağrıda bulunma Davet Sermaye piyasası faaliyeti
2. Sermaye
6. Aşağıdakilerden hangisi, Sermaye Piyasası
Kanununun amaçlarından biri değildir? A)
A) B) C) D) E)
Tasarrufların menkul kıymetlere yatırılarak halkın iktisadi kalkınmaya etkin ve yaygın bir şekilde katılmasını sağlamak B) Sermayenin halka yayılmasını sağlamak C) Yatırımcılara risksiz ve yüksek bir getiri garanti etmek D) Sermaye piyasasının güven, açıklık ve kararlılık içinde çalışmasını sağlamak E) Tasarruf sahiplerinin hak ve yararlarının korunmasını sağlamak
Kanun- Tebliğ-Yönetmelik-İlke Kararı Kanun-Yönetmelik-Tebliğ-İlke Kararı Yönetmelik-Kanun-Tebliğ- İlke Kararı Kanun- İlke Kararı-Tebliğ-Yönetmelik Kanun- İlke Kararı-Yönetmelik-Tebliğ
3. Sermaye Piyasası Kanununda menkul kıymet
borsalarının hukuki düzenlenmiştir? A) B) C) D) E)
statüsü
nasıl
Anonim şirket Özel hukuk tüzel kişisi Yerel yönetim organı Kamu iktisadi teşebbüsü Kamu tüzel kişisi 7. Aşağıdakilerden hangisi, Sermaye Piyasası
Kanununda yer alan özel düzenlemelerden biri değildir? 4. Aşağıdakilerden
hangisi, sermaye piyasası araçlarını halka arz edemez?
A)
Halka açık ortaklıkların kendi hisse senetlerini satın alması B) Türk Ticaret Kanununda esas sermayenin en az onda birini temsil eden pay sahiplerine tanınan hakların, halka açık ortaklıklarda ödenmiş sermayenin en az yirmide birini temsil eden pay sahipleri tarafından kullanılması C) Kayıtlı sermaye sistemi D) Temettü avansı E) Tedrici tasfiye
A)
Mahalli idareler ile bunlarla ilgili özel mevzuatları uyarınca faaliyet gösteren kuruluş, idare ve işletmeler B) Aracı kuruluşlar C) Limited şirketler D) Mevzuata göre özelleştirme kapsamına alınanlar dahil kamu iktisadi teşebbüsleri E) Anonim ortaklıklar
A
1
İzleyen sayfaya geçiniz.
A
1120-EYLÜL-2002 8. Aşağıdakilerden
hangisi, Merkezi Kayıt Kuruluşunun görevlerinden biri değildir?
11. Aşağıdakilerden
hangisi arasında yer almaz?
A)
Kayıtların mevzuata uygun şekilde gizliliğini sağlamak B) Kayıtların üyeler itibariyle tutarlılığını izlemek C) Sermaye Piyasası Kurulu tarafından tedrici tasfiyesine karar verilen aracı kurumların tasfiye işlemlerini, Yatırımcıları Koruma Fonu adına ilgili mevzuat hükümlerine göre yürütmek D) Sermaye piyasası araçları ve bunlara bağlı hakları, bilgisayar ortamında, üyeler ve hak sahipleri itibariyle kayden izlemek E) Halka arz edilecek hisse senedi ve/veya tahvilleri mevzuatta öngörülen şekil şartlarına uygun şekilde basarak yatırımcılar hesabına saklamak
A) B) C) D) E)
borsa
emirleri
Limit fiyatlı emirler Kalanı iptal et emirleri Özel emirler Açığa satış emirleri İşlem düzeltme emirleri
12. Katılma belgeleri karşılığı toplanan paralarla,
belge sahipleri hesabına, riskin dağıtılması ilkesi ve inançlı mülkiyet esaslarına göre, portföy işletmek amacıyla kurulan malvarlığı aşağıdakilerden hangisidir? A) B) C) D) E)
Portföy yönetim şirketi Yatırım ortaklığı Yatırım fonu Risk sermayesi şirketleri Gayrimenkul değerleme şirketleri
9. I.
Sermaye piyasası araçlarına ilişkin veya bunlardan bağımsız olarak kendi mali taahhütlerini içeren evrak çıkarmak II. Kredi almak III. Portföy yönetimi için başvuruda bulunan yatırımcıların risk-getiri tercihlerini belirlemek ve bireysel portföyleri buna göre oluşturmak
13. I.
II.
Portföy yönetim şirketleri, yukarıdakilerden hangilerini yapamaz? A) B) C) D) E)
III.
Yalnız I Yalnız II Yalnız III I ve II II ve III
Hisse senetleri borsada nominal değerinin üzerinde işlem gören ortaklıkların yeni pay alma haklarının kullandırılmasından sonra kalan paylarının satışında "Borsada Satış" yönteminin kullanılması zorunludur. Halka açılmak üzere hisse senedi ihraç eden ortaklıklar "Talep Toplama" veya "Borsada Satış" yöntemini kullanmak zorundadırlar. "Talep Toplama" yönteminde sadece sabit fiyatla talep toplanabilir.
Sermaye piyasası araçlarının halka arzında kullanılan satış yöntemleriyle ilgili yukarıdaki ifadelerden hangileri doğrudur? A) B) C) D) E)
Yalnız I Yalnız II Yalnız III I ve II II ve III
10. Anonim şirketlerde olağan genel kurul
toplantılarının, her hesap dönemi sonundan itibaren kaç ay içerisinde yapılması zorunludur? A) B) C) D) E)
A
14. Aşağıdakilerden
hangisi
yatırım
fonu
kuramaz? A) B) C) D)
1 2 3 4 5
E) 2
Bankalar Sigorta şirketleri Aracı kurumlar Kanunlarında engel bulunmayan emekli ve yardım sandıkları Leasing şirketleri İzleyen sayfaya geçiniz.
A
1120-EYLÜL-2002 15. "Muhasebe bilgileri, mali tablolara herkesin
19. Kredili menkul kıymet işlemleri, açığa satış,
yararlanabileceği şekilde ve içerikte yansıtılır." ifadesi muhasebenin hangi temel kavramını açıklar?
menkul kıymetlerin ödünç alma ve verme işlemlerinde verilecek kredi miktarının belirlenmesinde aşağıdakilerden hangisi esas alınır?
A) B) C) D) E)
Tarafsızlık Dönemsellik Özün önceliği İhtiyatlılık Tutarlılık
A) B) C) D) E)
Ödenmiş sermaye + kâr Ödenmiş sermaye Ödenmiş sermaye + yedek akçe - zarar Ödenmiş sermaye + yedek akçe + kâr Ödenmiş sermaye - zarar
20. Aşağıdakilerden
hangisi, halka açık ortaklıkların tabi oldukları yükümlülüklerden biri değildir?
16. Sahip olunmayan menkul kıymetlerin ödünç
A) B) C) D)
alınmak suretiyle satılmasına ne ad verilir? A) B) C) D) E)
Açık pozisyon Açığa satış Arbitraj Kredili menkul kıymet Menkul kıymet ödünç işlemi
E)
Mali tablo düzenlemek Bağımsız denetim yapmak Özel durumları kamuya açıklamak Halka arz olunacak sermaye araçlarını Kurula kaydettirmek Kayıtlı sermaye sistemine geçmek
piyasası
21. Aşağıdakilerden hangisi, aracı kuruluşların
Sermaye Piyasası Kurulundan yetki ve izin belgesi almaksızın yürütebileceği faaliyetlerden biridir? A)
Karşılığında maddi bir menfaat temin etmek suretiyle, müşterilere sermaye piyasası araçları ile bunları ihraç eden ortaklık ve kuruluşlar hakkında ve sermaye piyasası ile ilgili diğer konularda yönlendirici nitelikte yazılı veya sözlü yorum ve yatırım tavsiyelerinde bulunmak B) Müşterinin verdiği yetkiye bağlı olarak, gün içinde herhangi bir müşteri emrine konu olmayan ve gün sonu itibariyle alacak bakiye veren müşteri hesaplarındaki nakitleri, yetkili oldukları faaliyetler, işletme politikaları ile müşterinin tercihleri doğrultusunda, muhasebe sistemlerinde hesap bazında izlemek kaydıyla değerlendirmek C) Kurul kaydına alınacak sermaye piyasası araçlarının halka arz yoluyla satışına aracılık yapmak D) Çerçeve sözleşmesinde belirlenen esaslar dahilinde, ödünç veren tarafından açığa satış amacıyla ödünç alan tarafa, belirli bir dönem için menkul kıymetlerin verilmesi ve aynı cins menkul kıymetlerin mislen geri alınması işlemlerini yapmak E) Müşteri ile sermaye piyasası araçlarının geri alım ve satım taahhüdü ile alım satımını yapmak
17. Hisse senetleri borsada işlem gören
ortaklıkların, bağımsız denetimden geçirmek zorunda oldukları mali tablolar aşağıdakilerin hangisinde doğru olarak verilmiştir? A) B) C) D) E)
6 aylık 12 aylık 6 ve 12 aylık 3, 6 ve 9 aylık 3, 6, 9 ve 12 aylık
18. Aşağıdakilerden
hangisi "Maddi Duran Varlıklar" hesap grubu içerisinde yer almaz? A) B) C) D) E)
A
Stoklar Yapılmakta olan yatırımlar Taşıt araçları Binalar Yeraltı düzenleri 3
İzleyen sayfaya geçiniz.
A
1120-EYLÜL-2002 22. Yatırım
ortaklıklarının hukuki aşağıdakilerden hangisidir? A) B) C) D) E)
şekli
25. I.
II. III. IV. V.
Anonim şirket Limited şirket Holding Bağlı şirket Komandit şirket
Müşteri Emri Formu Hesap Ekstresi İşlem Sonuç Formu Müşteri Menkul Kıymet Hareket Dökümü İşlem Dağıtım Listesi
Aracı kurumun, yukarıdaki belgelerden hangilerini aylık dönemler itibariyle müşterilerine göndermesi gerekir? A) B) C) D) E)
Yatırım fonları; sermaye piyasası aracı, altın ve diğer kıymetli madenler portföyü işletmek amacıyla kurulur. II. Fonun tüzel kişiliği yoktur. III. Mal varlığı kurucunun mal varlığından ayrıdır. IV. Mal varlığı rehnedilebilir ve teminat olarak gösterilebilir.
Yalnız II Yalnız IV Yalnız V I ve III II ve IV
23. I.
26. Aracı
kurumların, ikincil piyasalarda gerçekleştirecekleri hisse senedi alım satım işlemlerinde, müşterilerden tahsil edecekleri aracılık komisyonu oranı, vergiler hariç en az ne kadardır?
Yatırım fonlarıyla ilgili yukarıdaki ifadelerden hangileri doğrudur? A) B) C) D) E)
Yalnız I Yalnız II II ve III I, II ve III I, III ve IV
A) B) C) D) E)
27. I.
Efektif döviz II. Borsada işlem gören devlet tahvili III. Alacak senedi IV. Gayrimenkul ipoteği
24. Hisse
senetleri borsada işlem gören ortaklıklarca, Sermaye Piyasası Kuruluna ve borsaya yapılan özel durum açıklamalarının en geç ne zamana kadar yapılması zorunludur?
Yukarıdakilerden hangileri, kredili işlemlerde özkaynak olarak kabul edilebilir?
A) Genel kurul kararını takiben 1 hafta içerisinde B) Durumun ortaya çıktığı günü izleyen işgününde C) Yönetim kurulu kararını takiben 3 gün içerisinde D) Yönetim kurulu kararını takiben 1 hafta içerisinde E) Durumun ortaya çıktığı tarihi takiben 1 hafta içerisinde
A
Binde 1 Binde 2 Binde 3 Yüzde 1 Yüzde 2
A) B) C) D) E) 4
Yalnız I Yalnız III Yalnız IV I ve II I, II ve IV İzleyen sayfaya geçiniz.
A
1120-EYLÜL-2002 31. Olağandışı
menfi gelişmelerin meydana gelmesi halinde Borsanın 3 güne kadar kapatılmasına karar vermeye yetkili organ, aşağıdakilerden hangisidir?
28. Aracı kurumlar, ikincil piyasada
gerçekleştirecekleri hisse senedi alım satım işlemlerinden ay içinde elde etmiş oldukları toplam komisyon gelirlerinin en çok yüzde kaçını ay sonu itibariyle belirleyecekleri müşterilerine komisyon iadesi adı altında geri ödeyebilirler? A) B) C) D) E)
A) B) C) D) E)
40 35 30 25 24
Sermaye Piyasası Kurulu Başkanı Bakanlar Kurulu Borsa Genel Kurulu Borsa Başkanı Borsa Yönetim Kurulu
32. Aşağıdakilerden hangisi, İMKB ulusal pazarına
ilk kotasyon koşullarından biri değildir? 29. I.
II. III.
Bir hisse senedinde ya da hisse senedini ihraç eden ortaklığa ait olarak alıcı ve satıcıların kararlarını etkileyecek önemde bilgiler olduğunun öğrenilmesi Bir hisse senedine ait emirlerin İMKB hisse senetleri yönetmeliğinde düzenlenen toptan alış satış işlemleri kapsamına girmesi Bir seansın sağlıklı bir biçimde yürütülmesini engelleyen unsurların ortaya çıkması
A)
Başvurunun, başvuru tarihine kadar ihraç edilmiş hisse senetlerinin tamamını kapsayacak şekilde yapılmış olması B) Kotasyon Yönetmeliği'nde belirtilen asgari sermaye şartının sağlanması C) Kuruluşundan itibaren en az beş takvim yılı geçmiş olması D) Halka açıklık oranının; SPK düzenlemelerinde belirtilen oranlarda olması E) Esas sözleşmede, borsada işlem görecek menkul kıymetlerin devir ve tedavülünü kısıtlayıcı kayıtlar bulunmaması
Yukarıdakilerden hangilerine göre, İMKB hisse senetleri piyasasında işlem görmekte olan bir şirketin hisse senetlerinin işlemleri durdurulur? A) B) C) D) E)
Yalnız I Yalnız II I ve II II ve III I, II ve III
33. İMKB üyeleri arasında veya borsa üyeleri ile
müşterileri arasında, borsa işlemlerinden doğan uyuşmazlıklarla ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır? A)
Borsaya getirilen uyuşmazlıkların çözümü ile ilgili olarak borsa yönetim kurulunun aldığı kararlar nihaidir. B) Borsa üyeleri arasında çıkan uyuşmazlıkların borsada çözümü zorunludur. C) Taraflarca yargı yoluna başvurulduğunda, dava sonuçlanıncaya kadar dosya borsada işlemden kaldırılır. D) Uyuşmazlık tarafları istedikleri takdirde yargı merciilerine başvurabilirler. E) Müşterilerin borsa üyeleri ile olan ihtilafları, başvuruları halinde borsada çözülür.
30. Aşağıdakilerden hangisi, İMKB Yönetmeliği
uyarınca müşteri emirlerinde yer zorunlu bilgilerden biri değildir? A) B) C) D) E)
A
alması
Emri verenin banka hesap numarası Limitli emirlerde limit fiyatı Emrin verildiği borsa üyesinin unvanı Emri verenin adresi Emrin verildiği yer, tarih, saat ve dakika 5
İzleyen sayfaya geçiniz.
A
1120-EYLÜL-2002 34. İMKB hisse senetleri piyasasında işlem gören
39. Mevduat kabul etmeyen bankalar, aşağıdaki
bir şirketin, "Rüçhan Hakkı Kupon Pazarı" ne zaman açılır?
sermaye piyasası faaliyetlerinden hangisini yapamaz?
A) B)
A) B)
Hisse senedinin işlem görmeye başladığı gün Rüçhan hakkı kullanımının başlamasından 5 işgünü önce C) Bedelsiz hisse dağıtımının başladığı gün D) Bedelli sermaye artırımının başladığı gün E) Temettü dağıtımının başladığı gün
Portföy yöneticiliği Daha önce ihraç edilmiş hisse senetlerinin borsa içinde alım satımına aracılık C) Sermaye piyasası araçlarının ihraç veya halka arz yoluyla satışına aracılık D) Repo-ters repo işlemleri E) Yatırım danışmanlığı
35. Yurt
dışında yerleşik kişilerin, sermaye piyasası aracı satın alabilmeleri için aşağıdakilerden hangisinin aracılığı gerekir?
40. Aşağıdakilerden
hangisi, Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği Disiplin Yönetmeliğine göre, aracı kuruluşlara verilen ceza türlerinden biri değildir?
A) B)
Hazine Müsteşarlığının Dışarıda yerleşik kişilerin doğrudan işlemlerini yapan kurumların C) Finansal kiralama kuruluşlarının D) Faktoring kuruluşlarının E) Banka ve aracı kurumların
A) B) C) D) E)
Kınama Uyarı Faaliyetlerin geçici olarak durdurulması Birlik üyeliğinden sürekli çıkarma Para cezası
36. Karapara aklama suçlarının kovuşturul-
masında zamanaşımı süresi kaç yıldır? A) B) C) D) E)
15 10 5 3 2
37. Mali
Suçlarla Mücadele Koordinasyon Kurulunda aşağıdakilerden hangisi yer almaz? A) B) C) D) E)
Maliye Müsteşarı İçişleri Bakanı Sermaye Piyasası Kurulu Başkanı Adalet Bakanlığı Kanunlar Genel Müdürü Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanı
38. Aşağıdakilerden
hangisi, karapara aklama suçunun araştırılması ve incelenmesinde yer almaz? A) B) C) D) E)
A
Mülkiye müfettişleri Sermaye Piyasası Kurulu uzmanları Bankalar yeminli murakıpları Maliye müfettişleri Hesap uzmanları 6
TEST BİTTİ.