Juriste international 2016-4

Rassembler les avocats du monde ● Bringing Together the World’s Lawyers ● Reunir a los abogados del mundo

Union Internationale des Avocats

2016.4

I N T E R N A T I O N A L

Laurence Bory

the First Woman to Chair the UIA

Global Legal Solutions Premier Sponsor

years

2017

> European Law Training: all areas of EU law covered > Top-level Speakers and Networking Opportunities > High-Quality e-Learning > CPD Course Provider

Extract of ERA‘s event programme 2017 Annual Conference on EU Law in the Pharmaceutical Sector 2017 Brussels, 23-24 February 2017 • Language: English Annual Conference on European Labour Law Trier, 23-24 March 2017 • Languages: English, French, German Annual Conference on European Environmental Law Trier, 30-31 March 2017 • Languages: English, German Annual Conference on European Public Procurement Law Trier, 30-31 March 2017 • Languages: English, German Annual Conference on European Data Protection Law Brussels, 6-7 April 2017 • Language: English Annual Conference on EU Law in the Food Sector Brussels, 4-5 May 2017 • Language: English Recent Case Law of the European Court of Human Rights in Asylum Matters Strasbourg, 11-12 May 2017 • Language: English Annual Conference on EU Law in the Insurance Sector Trier, 18-19 May 2017 • Language: English Academy of European Law (ERA) Ms Stephanie Hoffmann Tel +49 651 93737-813 e-Mail shoffmann@era.int

Annual Conference on European Social Security Law Trier, 22-23 May 2017 • Language: English, French, German

www.era.int

Sommaire Table of contents Indice Éditorial I 2 President’s Editorial 3 Éditorial du Président 4 Editorial del Presidente 5 Message from the Chief Editor 7 Message du rédacteur en chef 8 Mensaje del Redactor Jefe 9

Actualités de l’UIA I UIA News I Novedades de la UIA I 10 Budapest 2016 11 Ouverture du 60e congrès 20 Clôture du 60e congrès 22 Compliance – Challenges and Opportunities for the Legal Profession 24 El deporte está cada vez más presente en la UIA 26 The UIA in Zurich 28 La UIA en San José 28 L’UIA à Boumerdes 30 The UIA in Dublin 31

Droits de l’Homme et de la Défense I Human Rights and Protection of Lawyers I Derechos Humanos y de la Defensa I 32 Basic Principles on the Status of Refugees 33 Global Trends in International Protection Today 38 Les réfugiés au Burkina Faso 43 Hands off the Malaysian Bar! 47 The Business and Economic Incentive for the Rule of Law 49 Impacts du changement climatique sur les droits de l’homme : quelles solutions de la part des entreprises ? 50 Las peruanas ejercen sus derechos políticos hace 60 años 54

La Profession d’Avocat I The Legal Profession I La Abogacía I 58 Les avocats britanniques face au Brexit 59 Legal Professional Privilege in England and Wales 60 Le secret professionnel de l’avocat et la lutte contre le blanchiment d’argent 63

Pratique du Droit I Legal Practice I Ejercicio de la Abogacía I 66 An International Regulatory Approach for Mass Surveillance and Profiling 67 La pénétration des sociétés européennes sur le marché africain par le biais du contrat de joint-venture 71 Les actions directes contre les assureurs 76 Legal obligations deriving from legislation fighting money laundering and terrorism financing 80

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Actualités de l’UIA UIA News Éditorial Novedades de la UIA

President’s Editorial I Laurence BORY

Dear Colleagues, Worrying signs of serious and repeated attacks on democratic principles are being seen all over the world. Indeed, compliance with the separation of legislative, executive and judicial powers – the fundamental and indispensable element for the Rule of Law to be considered to prevail in a State – is diminishing from day to day. Judges and lawyers are being threatened, imprisoned or assassinated in many countries. This is an extremely serious situation, given that these professions have traditionally represented the last bastion in the battle against totalitarianism and arbitrary powers. In these difficult times, it is has become every lawyer’s duty to recall loud and clear that the independence of judges and lawyers is an absolute prerequisite to guarantee the Rule of Law and, more generally, peace in the world. By the same token, attacks on lawyer-client privilege are unacceptable. If at all it still needs to be recalled, this is a privilege that is not aimed at protecting lawyers, but rather clients, and that too, in the interest of the proper administration of justice. Consequently, the legal obligation that could be imposed on lawyers to denounce their clients or breach the confidentiality they owe them by any other means is intolerable, as it would open up the door to serious excesses. Our special thoughts go to all Turkish, Saudi and Chinese lawyers – although they are not the only ones – who have been trying day after day, to no avail, to ensure compliance with these fundamental principles in their countries, at the risk of their integrity, their health and/or their very lives. The UIA continues to stand by their side in their support.

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Another major cause for concern stems from the restrictions imposed on the fundamental right of all to access to justice. The reasons behind such limitations may vary, but the cause is often the lack of adequate financial resources. Whatever the cause, lawyers must not spare any efforts to ensure that access to justice is guaranteed to everyone in their country, especially women and children, and if need be through appropriate State financial aid. At the Budapest congress, the UIA adopted the “Basic Principles on the Status of Refugees” at the initiative of President Uettwiller. In particular, the Charter defines the notion of a refugee, the protection to which refugees have a right, as well as their duties, the State’s obligations towards them and the responsibility of lawyers and bar associations in providing assistance to refugees.

• Reparation for damages caused by terrorism • Transitional justice, with the example of the Truth and Reconciliation Commission of Canada, in particular. The general excursion will enable us to discover or enjoy again the superb Niagara Fall. A must-see for all! Laurence BORY President of the UIA president@uianet.org

Basic Principles on the Status of Refugees

The text of these Principles is available on the UIA Website and on page 33 of this magazine and is a must-read for all. It needs to be implemented if possible and disseminated widely! In July 1927, the UIA saw the light of day in Brussels. In 2017, it will reach the most respectable age of 90 years. This important anniversary will be celebrated in June at the United Nations in Geneva. The event will give us the opportunity to meet with officials of the United Nations High Commissioner for Refugees (UNHCR) so as to determine what concrete and useful assistance the UIA can provide. The 61st UIA Congress will be held from October 27-31, 2017 in Toronto. Its main themes will deal with: • The exploitation of natural resources and all the problems stemming from it

Éditorial du Président I Laurence BORY

Chers Confrères, chères Consœurs, De toutes parts arrivent des signaux inquiétants d’atteintes graves et répétées portées aux principes démocratiques. La séparation des pouvoirs entre les autorités législatives, exécutives et judiciaires, élément fondamental et indispensable pour qu’un État puisse être qualifié d’État de droit, est de moins en moins respectée. Dans de nombreux pays, juges et avocats sont menacés, emprisonnés ou assassinés. Ceci est très grave car ces professions, traditionnellement, constituent le dernier rempart contre le totalitarisme et l’arbitraire. En ces temps difficiles, il est dès lors du devoir de chaque avocat de rappeler haut et fort que l’indépendance des juges et des avocats est une nécessité absolue afin de garantir l’État de droit et, de manière plus générale, la paix dans le monde. De la même manière, les atteintes au secret professionnel de l’avocat qui, faut-il le rappeler, n’a pas pour but de protéger ce dernier mais ses clients et ce dans un souci d’assurer une saine justice, sont inacceptables. Ainsi, l’obligation légale qui pourrait être faite à un avocat de dénoncer son client ou de violer de quelque autre manière que ce soit la confidentialité qu’il lui doit n’est pas tolérable, elle ouvrirait la porte à de graves dérives. Une pensée particulière va à tous les avocats turcs, saoudiens et chinois, mais ils ne sont pas les seuls, qui tentent, en vain, jour après jour, de faire respecter, au péril de leur intégrité, de leur santé et/ou de leur vie, ces principes fondamentaux dans leur pays. L’UIA est à leurs côtés pour les soutenir. Un autre grand sujet de préoccupation est celui des restrictions au droit fondamental que constitue l’accès à la justice pour tous.

Les raisons de ces limites sont variées mais souvent la cause en est une absence de moyens financiers suffisants.

L’excursion générale nous emmènera découvrir ou revoir les superbes chutes du Niagara.

Quelle qu’en soit la cause, les avocats doivent faire tout leur possible pour que dans leur pays l’accès à la justice soit garanti à chacun, notamment aux femmes et aux enfants, le cas échéant grâce à une aide financière étatique adaptée.

À ne pas manquer !

Au congrès de Budapest, à l’initiative du Président Uettwiller, l’UIA a adopté les « Principes de base du statut des réfugiés ». Dans cette charte sont notamment définies la notion de réfugié, la protection à laquelle un réfugié a droit ainsi que ses devoirs, les obligations des États à son encontre et la responsabilité des avocats et des barreaux dans l’assistance aux réfugiés.

Laurence Bory Présidente de l’UIA president@uianet.org

Principes de base du statut des réfugiés

Le texte de ces principes figurent sur le site Web de l’UIA et en page 33 de ce magazine. À lire absolument, à mettre en œuvre si possible et à diffuser largement ! En juillet 1927, l’UIA voyait le jour à Bruxelles. En 2017, elle atteindra donc l’âge très respectable de 90 ans. Cet anniversaire important sera fêté en juin prochain aux Nations Unies à Genève. Ce sera l’occasion d’une rencontre avec les responsables du Haut Commissariat aux Réfugiés (UNHCR) afin de déterminer quelle aide concrète et utile l’UIA peut apporter. Du 27 au 31 octobre 2017 aura lieu le 61e congrès de l’UIA à Toronto. Les thèmes principaux traiteront de : • l’exploitation des ressources naturelles et de tous les problèmes qui en découlent • la réparation des dommages dérivant du terrorisme • la justice de transition, avec notamment l’exemple de la commission canadienne Vérité et Réconciliation.

4 ■ 2016 I Reunir a los abogados del mundo

Editorial del Presidente I Laurence BORY

Estimados compañeras:

compañeros,

estimadas

De todas partes llegan preocupantes señales de atentados graves y reiterados contra los principios democráticos. Cada vez se respeta menos la separación de poderes entre las autoridades legislativas, ejecutivas y judiciales, elemento fundamental e indispensable para que un Estado pueda ser calificado de Estado de derecho. En muchos países, hay jueces y abogados amenazados, encarcelados o asesinados. Esto es muy grave porque estas profesiones constituyen tradicionalmente el último bastión contra el totalitarismo y la arbitrariedad. En estos tiempos difíciles, todos los abogados tienen el deber de recordar alto y claro que la independencia de los jueces y abogados es una necesidad absoluta para garantizar el Estado de derecho y, de manera más general, la paz en el mundo. Del mismo modo, los atentados contra el secreto profesional del abogado – cuyo fin no es proteger dicho secreto sino a sus clientes, para así garantizar una justicia sana – son inaceptables. Así pues, la obligación legal que podría imponérsele a un abogado de denunciar a su cliente o violar de algún otro modo la confidencialidad que le debe es intolerable, ya que abriría la puerta a graves derivas. Pensamos muy especialmente en todos los abogados turcos, saudíes y chinos – aunque no son los únicos – que tratan en vano, día tras día, de hacer que se respeten, en perjuicio de su integridad, su salud y/o su vida, estos principios fundamentales en su país. La UIA está a su lado para apoyarles. Otro gran tema de preocupación es el de las restricciones al derecho fundamental que constituye el acceso a la justicia para

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todos. Los motivos de estos límites son diversos pero a menudo se deben a una insuficiencia de medios financieros.

• la justicia de transición, con el ejemplo de la comisión canadiense Verdad y Reconciliación.

Cualquiera que sea la causa, los abogados deben hacer todo lo posible para que en sus respectivos países todas las personas, y en especial las mujeres y los niños, tengan garantizado el acceso a la justicia, si fuera necesario mediante una ayuda financiera del Estado adecuada.

La excursión general nos llevará a descubrir o volver a ver las magníficas cataratas del Niágara.

En el congreso de Budapest, a iniciativa del Presidente Uettwiller, la UIA aprobó los «Principios básicos del estatuto de los refugiados». En esta carta se definen la noción de refugiado, la protección a la que tiene derecho un refugiado, así como los deberes, las obligaciones de los Estados para con ellos y la responsabilidad de los abogados y colegios de abogados en la asistencia a los refugiados.

¡No se lo pierdan! Laurence BORY Presidenta de la UIA president@uianet.org

Principios básicos del estatuto de los refugiados

El texto de estos principios figura en la página web de la UIA y en la página 33 de esta revista. Su lectura es imprescindible. No duden en difundirla allá donde puedan. En julio de 1927, nacía la UIA en Bruselas. En 2017 cumplirá la muy respetable edad de 90 años. Este importante aniversario se celebrará el próximo mes de junio en las Naciones Unidas en Ginebra. Será la ocasión para reunirse con los responsable del Alto Comisionado para los Refugiados (ACNUR) con el fin de definir la ayuda concreta y útil que puede prestar la UIA. Del 27 al 31 de octubre de 2017 tendrá lugar el 61º congreso de la UIA en Toronto. Los temas principales tratarán sobre: • la explotación de los recursos naturales, con todos los problemas que conlleva • la reparación de daños derivados del terrorismo

TORONTO 61 CONGRESS ST

#UIATORONTO

THE DATE

SAVE OCTOBER 27-31, 2017

Union Internationale des Avocats - 25 rue du Jour - 75001 Paris - France Tel.: +33 1 44 88 55 66 - Fax: +33 1 44 88 55 77 - Email: uiacentre@uianet.org

Message from the Chief Editor I Nicole VAN CROMBRUGGHE

One year has ended and another begun. It is the time for assessments and future plans. In terms of assessments, thanks to your support, the Juriste International certainly does not have anything to blush about. Throughout 2016, authors from diverse backgrounds have supplied fuel to our pages and our reflections with extremely diverse and informative articles. There is just one thing to regret – the fact that there were a fairly limited number of articles in Spanish. And yet, as our Vice-President, Issouf Baadhio so aptly recalled, an organ of the written press containing articles in UIA’s three working languages, such as the Juriste, enables us to cultivate our differences, to value them and thereby attract an audience that linguistic uniformity would discourage. The start of a new year is also a time for plans and projects. In this respect, the Juriste has in no way been left behind. In fact, in 2017, it intends to devote certain issues to a privileged topical issue, so as to offer its readers a more in-depth approach. This had been done occasionally in the past, with considerable success. The first issue of 2017 will therefore put robotics in the spotlight. The second issue, for its part, will be dedicated to a subject that is alas too often in the news, causing an upheaval every time: terrorism. Of course, as usual, we will also publish other articles and the new year should offer something to satisfy each one’s curiosity and interests. It is up to you, dear readers, to let us know us whether you find this approach attractive. If you have any other ideas, we look forward to hearing about them from you. The world too is in a process of assessment and our media are echoing it. Some seem to remember only mourning and disasters, like the American artist, Niv Bavarsky, who – inspired by the apocalyptic works of Jerome Bosch – decided to gather the highlights of 2016 together in a fresco. And it is true that throughout 2016, several events have occurred that persistently reminded us that living together is not self-

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evident, especially when we are faced by the “other” – more so if we have to face the radically different. The western world, in particular, has seen its certainties called into question, often looking at the future with a certain nervousness, sometimes tempted to withdraw into isolationism. The fate of migrants has certainly raised questions, and rightly so: the UN recalled in December that, 5,000 migrants were killed in the Mediterranean in 2016 while attempting to reach Europe. But the right answers are slow to come. The role of our profession in this rapidly changing world is crucial: whether in terms of providing aid to refugees or victims of attacks, the protection of the rule of law, which is being endangered by the risk caused by the concern for “total security”, the protection of privacy and that of our environment, which is being damaged on all sides. Several articles in this issue remind us of these realities, in particular the powerful speech delivered by the President of the Malaysian Bar, Steven Thiru, at our latest congress, highlighting the threats to the rule of law. But you will also find in this issue the remarkable work of the winner of the Raynaud-Contamine Prize, our colleague Ian de Freitas, on international regulatory approach to mass surveillance and profiling, or the work of the Jacques Leroy prize-winner, our future colleague Serge Théophile Bambara, on the impact of climate change on human rights. Good reading to all! Nicole VAN CROMBRUGGHE Chief Editor – Juriste International nicole.vancrom@lvplaw.be

Message du rédacteur en chef I Nicole VAN CROMBRUGGHE

La fin d’une année, le début d’une autre. L’heure des bilans et des projets. En termes de bilan, le Juriste International, grâce à votre concours, n’a certes pas à rougir. Tout au long de 2016 des auteurs d’origines diverses ont nourri nos pages et notre réflexion d’articles portant sur des sujets extrêmement variés et à chaque fois enrichissants. Un seul regret : un nombre limité d’articles en espagnol. Pourtant un organe de presse comportant des articles dans les trois langues de travail de l’UIA nous permet, comme le rappelait si joliment notre Vice-Président, Issouf Baadhio, de cultiver notre différence, de la valoriser et ainsi d’attirer un public que l’uniformité linguistique décourage. Le début d’une nouvelle année est aussi l’heure des projets. À cet égard, le Juriste n’est pas en reste. Ainsi, en 2017, il entend consacrer certains numéros à un sujet d’actualité privilégié, de manière à en offrir à ses lecteurs une approche plus approfondie. Ce fut déjà fait occasionnellement par le passé, avec un succès certain. Le premier numéro de 2017 devrait ainsi mettre la robotique à l’honneur. Le numéro 2, quant à lui, sera dédié à ce thème hélas trop souvent d’actualité et qui, à chaque fois, nous ébranle, le terrorisme. Bien sûr, nous publierons également d’autres articles et la nouvelle année devrait offrir de quoi satisfaire les curiosités et les intérêts de chacun. À vous, lecteurs, de nous dire si cette approche vous séduit. Si vous avez d’autres idées : nous comptons sur vous pour nous en faire part. Le monde, lui aussi, est à l’heure des bilans et nos médias s’en font largement l’écho. Certains, comme l’artiste américain Niv Bavarsky, qui, inspiré par les œuvres apocalyptiques de Jérôme Bosch, a décidé de rassembler en une fresque les événements marquants de l'année 2016, semblent ne retenir que deuils et catastrophes. Et il est vrai que tout au long de l’année 2016, de multiples événements nous ont rappelé régulièrement que le vivre ensemble ne

va pas de soi en particulier lorsque nous nous voyons confrontés à « l’autre », et plus encore au radicalement autre. Le monde occidental, en particulier, voit ses certitudes remises en question et regarde souvent l’avenir avec une certaine frilosité, parfois tenté par un repli identitaire. Le sort des migrants l’interpelle, certes, et à juste titre, l’ONU rappelait en décembre qu’en 2016, 5 000 migrants ont trouvé la mort en Méditerranée en tentant de rejoindre l’Europe. Mais la réponse juste tarde à venir. Le rôle de notre profession dans ce monde en profonde mutation est capital : qu’il s’agisse de l’aide aux réfugiés ou aux victimes des attentats, de la protection de l’État de droit que le risque du « tout sécuritaire » menace, de la protection de la vie privée et de notre environnement mis à mal de toute part. Plusieurs articles dans ce numéro nous rappellent ces réalités. En particulier, le discours percutant prononcé par M. le Président du Barreau de Malaisie, Steven Thiru, lors de notre dernier congrès, lequel met l’accent sur les menaces qui pèsent sur l’État de droit. Mais vous retrouverez aussi le remarquable travail du vainqueur du prix Raynaud-Contamine, notre confrère Ian de Freitas sur l’approche régulatoire internationale en matière de surveillance de masse et de profilage, ou encore celui du lauréat du prix Jacques Leroy, notre futur confrère Serge Théophile Bambara sur l’impact des changements climatiques sur les droits de l’homme. Bonne lecture ! Nicole VAN CROMBRUGGHE Rédacteur en chef – Juriste International nicole.vancrom@lvplaw.be

4 ■ 2016 I Reunir a los abogados del mundo

Mensaje del Redactor Jefe I Nicole VAN CROMBRUGGHE

Termina un año y empieza otro. Es el momento de hacer balance y nuevos proyectos. Haciendo balance, el Juriste International, gracias a la ayuda de todos ustedes, tiene motivos de satisfacción. A lo largo de 2016, autores de diversa procedencia han nutrido nuestras páginas y nuestra reflexión con artículos sobre temas sumamente variados y enriquecedores. Solo hay una cosa que lamentar: la escasez de artículos en español. A pesar de ser una herramienta de prensa que incluye artículos en los tres idiomas de trabajo de la UIA, nos permite – tal como recordaba de forma muy bonita nuestro Vicepresidente, Issouf Baadhio – cultivar nuestras diferencias y valorizarlas, para así atraer a un público al que la uniformidad lingüística desalienta. El principio de un nuevo año es también el momento de hacer nuevos proyectos. En este sentido, el Juriste no se queda corto. Así, en 2017, dedicará algunos números a un tema destacado de actualidad, para ofrecer a sus lectores un enfoque más profundo. Algo que ya se hizo en el pasado, con un claro éxito. El primer número de 2017 debería destacar el tema de la robótica. El número 2 estará dedicado a un tema que, por desgracia, viene siendo de actualidad con frecuencia y que siempre nos destroza: el terrorismo. Naturalmente, como siempre, publicaremos también otros artículos y este nuevo año debería permitirnos satisfacer la curiosidad y los intereses de cada uno. Serán ustedes, los lectores, quienes nos digan si les gusta este enfoque. Si tienen alguna otra idea, no duden en compartirla con nosotros. El mundo hace también balance del año y los medios audiovisuales se hacen eco de ello. Algunos, como el artista americano Niv Bavarsky, que inspirándose en las obras apocalípticas de Jérôme Bosch decidió reunir en un fresco los acontecimientos más importantes del año 2016, solo parecen recordar duelos y catástrofes. Es cierto que a lo largo de 2016 han sido muchos los

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acontecimientos que nos han recordado a menudo que la convivencia no siempre es fácil, sobre todo cuando nos vemos enfrentados al «otro», y más aún a quienes son radicalmente distintos. Concretamente, el mundo occidental ve cuestionadas sus certezas y a menudo mira al futuro con cierto reparo, tentado a veces por un «repliegue identitario». El destino de los migrantes exige su atención: en diciembre de 2016 la ONU recordaba que 5.000 migrantes encontraron la muerte en el Mediterráneo tratando de llegar a Europa. Pero la respuesta adecuada no llega. La función de la abogacía en este mundo en profundo cambio es capital: ya se trate de ayudar a los refugiados o a las víctimas de atentados, de la protección del Estado de derecho para el que «celo por la seguridad» constituye una amenaza, de la protección de la vida privada o de nuestro medio ambiente amenazado en todas partes. Varios artículos de este número nos recuerdan estas realidades. Es el caso del discurso demoledor pronunciado por el Decano del Colegio de Abogados de Malasia, Steven Thiru, en nuestro pasado congreso, el cual destaca las amenazas que pesan sobre el Estado de derecho. Pero encontrarán también el destacado trabajo del vencedor del premio Raynaud-Contamine, nuestro compañero Ian de Freitas sobre el enfoque regulador internacional en materia de vigilancia de masas y elaboración de perfiles, o el del premio Jacques Leroy, nuestro futuro colega Serge Théophile Bambara, sobre el impacto del cambio climático en los derechos humanos. ¡Feliz lectura! Nicole VAN CROMBRUGGHE Redactora Jefa – Juriste International nicole.vancrom@lvplaw.be

ActualitésdudeDroit Pratique l’UIA LegalNews UIA Practice Ejercicio dedela laAbogacía Novedades UIA

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The Opening Ceremony took place in the Liszt Ferenc Academy of Music – a beautiful historic building that was constructed in 1875 – and was introduced by the Master of Ceremonies, Jerome Roth. András Szecskay, the Congress President, made an opening speech that included insights into the history of Hungary. The UIA was then honored to welcome László Trócsányi, the Hungarian Minister of Justice, who gave a speech on compliance and the roles of all compliance stakeholders. László Réti, the President of the Budapest Bar, gave an overview of the profession in Hungary, especially the changes it has seen since Hungary joined the EU. János Martonyi, the former Minister of foreign Affairs of Hungary, was also an honorary guest speaker at the ceremony. In his opening speech, Jean-Jacques Uettwiller, the UIA President, stressed the essential role played by the legal profession to ensure the respect of fundamental rights.

Opening Ceremony

Acknowledgements Quelques chiffres • 1re femme Présidente de l’UIA • 1 équipe de 18 footballeurs • 48 séances de travail et sessions spéciales • 80 pays représentés • + de 300 orateurs • 300 kg de strudel servis durant le congrès • 1017 participants • 5 000 expressos servis aux pauses café • 5 529 pages visitées sur le mini site web www.uiabudapest2016.com

The UIA expresses its sincere thanks to the Congress President András Szecskay and to Judit Budai for their commitment to the success of the 60th congress, and to the entire local committee for their support.

Cóctel de la Red de Mujeres UIA Las mujeres que asistieron al congreso tuvieron la oportunidad de reunirse en un ambiente informal. Las keynote speakers del encuentro fueron la Profesora Márta Fülöp (Hungarian Academy of Sciences, Budapest, Hungría), quien presentó un estudio sobre la competición entre grupos de género y Ouafya Sidhoum (Decana del Colegio de Abogados de Bouira, Argelia), quien compartió su experiencia sobre la evolución de las mujeres de África en el ámbito laboral.

Main Theme 1: Compliance Compliance is one of the most important aspects of a company’s structure and operations, as highlighted by recent public scandals involving corporate reputations. The presentations during the first session introduced the participants to compliance, its fundamentals, the challenges involved, the benefits of a thorough compliance program and its building blocks, as well as how they can be included in corporate operations, review and reporting mechanisms, and how to conduct internal investigations if an issue arises. They also highlighted the importance of this area of law for the legal profession. Compliance concerns behavior (rather than values) in response to objectives set by the legislator and a compliance agenda defined by law enforcement agencies, which is oriented towards enforcement, investigations, audits and monitoring. The key aspect of any compliance program should be its effectiveness. The specific areas in which compliance is relevant were covered in three separate workshops. The subjects included anticorruption measures and what happens when companies are faced with multi-jurisdictional investigations (potentially severe financial penalties, criminal convictions for directors and/or companies and possible cross-debarment): the stakes have never been higher for companies that are facing corruption allegations.

The second workshop addressed the competition law aspects of compliance. The participants discussed what is required for compliance efforts to be truly successful and effective. The third and final workshop organised by the Foreign Investment commission covered international trade controls. Carlo H. Mastellone Session Chairman UIA Director of Publications Studio Legale Mastellone Florence, Italy

Thème Principal 2 : Confidentialité et protection des données dans le monde numérique

Budapest fut le théâtre de débats passionnants relatifs à la surveillance massive des données personnelles dans le secteur public sous l’égide de la lutte contre le crime et le terrorisme ainsi que dans le secteur privé avec le profilage opéré par les grands opérateurs du net. Du côté de la surveillance étatique, les discours des orateurs furent à l’unisson : la lutte contre la criminalité notamment contre le terrorisme, est d’une importance primordiale pour garantir la sécurité publique et son efficacité peut dépendre dans une large mesure de l’utilisation des techniques modernes d’enquête. Toutefois, un tel objectif d’intérêt général, aussi fondamental qu’il soit, ne saurait à lui seul justifier une surveillance massive des données personnelles visant de façon indifférenciée des personnes qui n’ont aucun lien avec les infractions pénales visées. Il faut donc en matière de sécurité nationale, des règles claires et précises régissant l’ingérence à la protection des données personnelles.

Principes de base du statut des réfugiés L’UIA a adopté le 28 octobre 2016 les Principes de base relatifs au statut des réfugiés lors de son Assemblée Générale à Budapest. Ces principes ont vocation à contribuer activement au dialogue et aux actions entreprises autour de la « crise migratoire ». Afin d’obtenir un consensus aussi large que possible, l’UIA propose à la collectivité mondiale des avocats d’adhérer à ces principes.

Il faut également que cette surveillance étatique ne soit pas le prétexte de violer le secret professionnel notamment celui de l’avocat sans lequel il n’y a pas d’état démocratique. Du côté de la surveillance opérée par les acteurs privés, les grandes lignes directrices du règlement (UE) 2016/679 du 27 avril 2016 furent rappelées. Ce règlement, qui entrera en vigueur au printemps 2018, encadre avec plus de précision le profilage. Le profilage est souvent mené à l’insu des personnes concernées au travers de diverses techniques comme les cookies et permet d’évaluer ou de prédire certains aspects des individus comme le rendement du travail, la situation économique, la santé, les préférences personnelles, les intérêts, les fiabilités, le comportement, la localisation géographique. Les profils ainsi générés peuvent entraîner des discriminations et des exclusions surtout lorsqu’ils traitent de données sensibles. Un encadrement strict du profilage était donc plus que nécessaire. Les enjeux sont de taille et les réponses ne seront pas toujours faciles à trouver. Face à la révolution technologique, il ne faudra pas oublier de placer l’humain au cœur des préoccupations au risque de se perdre. Alain Grosjean Coordinateur du thème Secrétaire Général adjoint Bonn & Schmitt Luxembourg

UIA - LexisNexis Rule of Law Award The UIA “Rule of Law Award” was created in cooperation with LexisNexis to honour individuals and organizations who actively contribute to the advancement of the rule of law within the legal community. The inaugural Award was presented to the Malaysian Bar for its strong commitment to the defence and promotion of the rule of law as well as its vigilance in demanding and supporting law and justice reforms in Malaysia. The Award was presented to Steven Thiru, the President of the Malaysian Bar, during the opening ceremony.

Steven Thiru, President of the Malaysian Bar

Jacques Leroy International Prize The 2016 Jacques Leroy International Prize was awarded to Serge Théophile Bambara (Rouen, France) for his work on the subject: “Impacts of climate change on Human Rights: what solutions are companies offering?” Mr. Bambara won a free registration for the Budapest congress, a cash prize of €1,000 and one year’s free membership of the UIA.

Serge Théophile Bambara

Prix Monique Raynaud-Contamine Le Prix Monique Raynaud-Contamine pour l’année 2016 a été attribué à Ian De Freitas (Londres, Royaume-Uni) pour son rapport intitulé “Towards an international regulatory approach for mass surveillance and profiling – Striking the balance between national security and privacy”. La mention « Jeunes Avocats » du prix a été décernée à Ingrid Bourbonnais Jaquard (Marseille, France) pour son rapport intitulé « Les actions directoires contre les

assureurs – Le droit d’action directe contre le P&I Club, conception française ». Une mention spéciale a été attribuée à Barbara Bandiera (Milan, Italie) pour son rapport “How to Survive Compliance? The Financial Institutions of the 21st Century and their Challenges”. Ces rapports sont consultables sur le site web : www.uianet.org.

Ian De Freitas

Barbara Bandiera

Premio de la comisión del año En su cuarta edición, el Premio de la comisión del año fue entregado a la comisión Derecho Laboral presidida por Sonia Cortés (Barcelona, España). Este premio recompensa el trabajo científico de la comisión a lo largo del año 2016.

Acácio Pita Negrão, Secretario de la comisión, recibió el premio en nombre de Sonia Cortés

Comité national de l’année Pour sa première édition, le prix du comité national de l’année a été décerné au comité national espagnol présidé par José Pajares (Saragosse, Espagne). Ce prix récompense les efforts menés par le comité national afin de contribuer au développement de l’UIA dans son pays.

Informal Evening The Informal Evening took place at the Várkert Bazár, a Neo-Renaissance building located on the Buda Castle Hill. The participants tasted typical Hungarian food and played with Rubik’s cubes while watching a video on the first days of the Congress. They had the pleasure of discovering some traditional Hungarian dancing and music.

Actividades deportivas Los futbolistas de la UIA disputaron un partido amistoso contra un equipo de abogados húngaros. En cuanto a los aficionados al footing, disfrutaron de un paseo soleado a orillas del Danubio (recorrido de 7km).

Congress mini website From October 28 to November 1, 2016, 5,529 pages of the Budapest Congress mini website were viewed. You can still access the congress program, the list of participants and speakers, as well as the reports and the pictures of the congress at www.uiabudapest2016.com

Dîner de gala Le dîner de gala s’est déroulé dans la prestigieuse salle de concert Pesti Vigadó, située en plein cœur de Budapest.

Témoignages / Remerciements

Greetings from the Congress

• J’ai découvert durant le congrès de Budapest une humanité transcendant toutes barrières de langues et cultures. J’ai découvert aussi des hommes ouverts, prompts à partager leurs connaissances, à sacrifier de leur temps et à me porter un intérêt particulier. Serge Théophile Bambara, Burkina Faso

Relive the best moments of the Budapest Congress: opening ceremony, working sessions, informal evening, gala dinner, football match, closing ceremony by watching our video!

• El congreso fue magnífico. La organización estuvo en todo con la atención que tanto caracteriza a UIA. La ubicación del Congreso y los hoteles creo que fue de mucha influencia para el gran éxito del congreso. Carolina Marin Pedreño, Reino Unido • I would like to thank you for the wonderful experience as speaker in the 60th Budapest Congress. See you next year in Toronto! Barbara Bandiera, Italy • J’étais impressionné par la qualité des présentations et des discussions ainsi que par les échanges agréables avec des participants. Guido De Clercq, Belgique • Excelente congreso, programas muy buenos y muy buena organización. Jorge Luis Inchauste, Bolivia

General excursion to Gödöllö On the last day of the congress, the participants visited the Royal Palace of Gödöllö, which was the summer residence of King Franz Josef I and Queen Elizabeth (Sissi). After a guided tour of the Lázár equestrian park, they attended a horse show and enjoyed a typical Hungarian lunch.

Laurence Bory, nouvelle présidente de l’UIA Lors de la cérémonie de clôture du congrès, Jean-Jacques Uettwiller a officiellement remis la présidence de l’UIA à Laurence Bory, avocate suisse résidant à Genève. Dans son discours d’investiture, la nouvelle Présidente de l’UIA a invité les congressistes à mener une profonde réflexion sur l’importance de l’État de droit et les dangers d’utiliser le prétexte de l’intérêt général pour réduire la protection des individus.

The UIA would like to thank its partners and exhibitors

61st UIA Toronto Congress

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Watch the video!

Ouverture du 60e congrès Discours du Président Uettwiller I Jean-Jacques UETTWILLER Distinguished ministers and guests, Dear friends and colleagues, Ladies and Gentlemen, It is my great pleasure and that of all UIA officials to welcome you here to Budapest for our sixtieth congress. During these working sessions we shall focus our attention on three fundamental topics: the rights of refugees, the protection of personal data and the notion of compliance. All three topics are connected even if this connection is not necessarily obvious at first sight. They play a part in the very implementation of fundamental rights. Five hundred years ago, Nicolas Machiavel wrote in The Prince: “there are two ways in which we can fight: either with the law or using force. The former is specific to man and the latter to beasts; but since often law is not enough and one has to resort to force, the prince must therefore know how to act, both as a beast and as a man”. What the man of law chooses, especially lawyers and judges, is that society should act as a man, and thus comply with the law. This is the rule of law. But what Law are we refering to here? The law that is enacted in a given country or the one that applies to the human community as a whole? Could a law allowing torture comply with the notion of the rule of law for instance? Our definition of the rule of law implies respecting fundamental rights, universal individual rights whose protection must be guaranteed by the legal system. Lawyers are the guardians of individual freedoms and fundamental rights. As such, they are a hindrance, and the natural tendency of rulers is to bypass them, even to disregard them at times. It is quite remarkable to note that, although the right to a fair trial was first mentioned around 1215 in the Magna

Carta, the right to a lawyer was only first mentioned in the 6th amendment of the American Constitution and then in 1950 in the Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms.

est le début de l’acquiescement à un secret professionnel de façade, dépourvu de toute consistance. La pression médiatique ne peut nous conduire à accepter des empiétements sur le secret professionnel.

We are now at the point where two tectonic plates meet: that of fundamental rights and freedoms, and that of concerns about security, financial constraints of the States and technological advances. Between them, there is a space for balance where the law and its operators ensure the respect of fundamental rights.

La même tendance sécuritaire conduit les États à se mettre parfois en marge des engagements qu’ils ont pris dans les conventions internationales et à ne pas respecter les obligations qui en découlent. Certes les flux de réfugiés ont dépassé toutes prévisions et mettent les États en difficulté, mais peut-on admettre que plus de 60 000 enfants de réfugiés qui naissent chaque année au Liban ne fassent l’objet d’aucun enregistrement et se trouvent dépourvus de toute identité, contrairement à l’article 24 du pacte international relatif aux droits politiques ? Et la question est insurmontable pour le Liban et insurmontée malgré les efforts de ce petit pays.

D’autre part, la recherche de la sécurisation des recettes fiscales conduit également à des atteintes intolérables au secret de la confidence entre l’avocat et son client, que ce soit par la multiplication des perquisitions dans les cabinets, les interceptions de communications téléphoniques, ou l’obligation de dénonciation. Attardons-nous quelques instants sur ce sujet. Lorsque l’OCDE recommande dans le plan BEPS (Base erosion and profit shifting) que les structures fiscales soient communiquées par les conseils à l’administration avant leur mise en place, ce n’est pas pour chercher les fraudeurs, c’est aussi, et surtout, pour permettre à l’administration d’adapter sa législation, ce qui a été le cas en GrandeBretagne. Choisir le chemin le moins couteux fiscalement est un droit constitutionnel, ce n’est pas une fraude. Admettre qu’au mépris de tout respect du secret professionnel, on puisse mettre sur la place publique des années d’archives d’un cabinet d’avocats est criminel. Entendonsnous bien, il ne s’agit pas de protéger quelque fraudeur que ce soit mais de revenir aux fondamentaux. Si l’avocat a participé à une fraude qu’il soit recherché ne me pose pas de problème mais sous le contrôle du juge et avec les garanties procédurales. Que diraient ces mêmes journalistes si nous pillions leurs archives pour identifier leurs sources et les publier ? Le silence assourdissant de la profession sur ce sujet, voire parfois son acceptation,

Consecuentemente, durante el congreso vamos primero identificar los principios básicos de los derechos de los refugiados, que acaban de ser votados por nuestra asamblea general, convirtiéndose así en los “Principios de Budapest” y convocaremos a todas las demás asociaciones a unirse a nosotros. Pero estamos actuando igualmente y hemos mantenido, antes de la inauguración de este congreso, junto con la ABA-ROLI y el CCBE, una jornada de trabajo dedicada a la formación de los formadores en derecho de los refugiados para que puedan tener acceso a abogados específicamente formados. Y esto solo es el principio de nuestro programa de acción. Esto no habría sido posible sin la ardua labor del UIA-IROL creado hace justo un año y sin la batuta de su Director el Presidente Pascal Maurer, pero también gracias a nuestros equipos. Nuestros dos temas principales ilustran la preocupación de la que me hacía eco hace un momento. La protección de datos personales es uno de los temas principales de nuestra

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sociedad, mientras que la tendencia actual de las administraciones fiscales consiste en perseguir transformar nuestros despachos en «depósitos de archivos para el fisco», según la fórmula empleada en una sentencia del Tribunal Supremo de Canadá que declara inconstitucional esta práctica. A estos trabajos le precedieron varios seminarios celebrados en Luxemburgo. El tema de la compliance es igualmente crucial y cubre dos aspectos diferentes. Por una parte, nos corresponde y es la esencia de nuestro oficio cumplir los principios del derecho y ayudar a nuestros clientes a hacerlo igualmente. Es evidente que no podemos facilitar o admitir acciones como la corrupción, el blanqueamiento y el fraude. De este modo vamos a comenzar con otras grandes organizaciones internacionales de abogados un trabajo de fondo sobre la lucha contra la corrupción. On the other hand, we are aware that our professional secrecy is embarrassing to some rulers in that respect, and we must be both watchful and united. Because we possess confidential information, secrecy between a client and his lawyer is an essential element. But as I mentioned earlier, from every quarter and in the name of “high principles”, exceptions are being sought. When, we, lawyers are the protectors of freedoms, the judges are their guardians. Under the guidance of Bâtonnier GeorgesAlbert Dal, we have conducted an extensive survey of high ethics principles and their enforcement by judges. I will only mention three examples here: one is a decision from February 2015 by the Supreme Court of Canada declaring unconstitutional the legislation which resulted in forcing lawyers to report some of their clients’ activities, finding that it was a breach of a fundamental rule of law; the other is a decision by the European Court of Human Rights from December 2015 ruling that “consultation of extracts from the claimant’s bank account did actually constitute an infringement of the right to the respect of professional confidentiality”. And last but not least, a decision by the French Constitutional Court dating from January 1981 censuring a law allowing the judge to remove a lawyer from proceedings when his attitude disrupted their proper conduct. That decision “was an infringement

Reunir a los abogados del mundo I 4 ■

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of the rights of the defence, which result from fundamental principles recognized by the laws of the Republic”. I would not like you to misunderstand what I am saying: there is no pessimism in me. All I want is to highlight the dignity of our profession and the essential role it plays to ensure the world of man always prevails on that of the beast. And to achieve this, collective action is critical. First, within our association, and then in the consultation and coordination of the actions of our organisations. We may have our differences, but they are not as strong as what brings us together.

d’avocats sur la formation des avocats qui sont en première ligne dans la défense des réfugiés, si nous y parvenons sera un véritable progrès. Je vous souhaite d’excellents travaux pendant ce congrès. Profitez-en aussi pour découvrir cette ville très attachante qu’est Budapest. Jean-Jacques UETTWILLER Président de l’UIA 2015-2016 Paris, France jju@uggc.com

Enfin, il nous faut réfléchir à l’évolution de notre profession et à ce que nous serons et ferons dans quelques années. L’évolution informatique a d’abord créé une très grande facilité de l’accès à l’information juridique et rendu disponible l’accès à la plupart des informations, des textes et des commentaires. Les algorithmes permettant de prévoir la décision indemnitaire d’un juge émergent, les logiciels capables de délivrer sans intervention humaine une consultation juridique à partir des données de fait ne vont pas tarder à être opérationnels. Tout ceci ne peut se faire sans une modification en profondeur de notre activité et de la façon dont nous l’exerçons. Il nous appartient d’anticiper ces évolutions et de les accompagner pour en faire des atouts et non pas des dangers. N’oublions pas que le besoin de droit est aussi en progression constante et que les nouvelles technologies portent aussi des besoins nouveaux, par exemple, de sécurité et de droit à la protection des données personnelles. Ne soyons pas en défense mais en recherche d’opportunité et de croissance. Mon mandat, mais pas mon travail à l’UIA, s’achève avec ce congrès, j’espère avoir fait œuvre utile et si un jour les institutions internationales s’emparent des Principes de Budapest pour mettre à jour et compiler les documents normatifs dont elles ont la charge, alors nous pourrons être fiers du travail accompli. Déjà, le simple fait de regrouper et fédérer les efforts des organisations internationales

Clôture du 60e congrès Discours d'investiture de la Présidente Bory

I Laurence BORY Chers Invités, Chères Consœurs, chers Confrères, chers Amis, C’est une très grande joie pour moi de partager avec vous ce soir le début de mon année de présidence de l’UIA. Je suis consciente des difficultés et de l’engagement que cette fonction comporte mais je sais aussi que je ne serai pas seule et que je pourrai compter sur le soutien de la grande famille que constitue l’UIA. Je voudrais vous donner un bref aperçu de ce que sera l’activité de l’UIA pendant l’année à venir. En quelques mots, elle se poursuivra dans la voie tracée par mes prédécesseurs : défense des avocats persécutés dans l’exercice de leur métier, renforcement de la présence et du rôle de l’avocat dans la société civile, réaffirmation des principes du procès équitable et du droit de chacun d’accéder à la justice et, enfin, action pour rappeler haut et fort la nécessité de respecter l’État de Droit. L’UIA dispose depuis peu, grâce à la réflexion et au travail de l'UIA-IROL, d’une définition claire et succincte de ce qu’est l’État de Droit : Il s’agit du concept en vertu duquel les États doivent être organisés de telle sorte qu’ils respectent la hiérarchie des normes, la séparation des pouvoirs et les droits fondamentaux des individus, auxquels sont étroitement associés les principes de légalité, de sécurité juridique ainsi que de justice indépendante et impartiale. Ce concept, bien que largement reconnu dans le monde, n’est en réalité pas ou mal appliqué dans de nombreux États, ce qui appelle à se demander pourquoi. On constate alors que la plupart des atteintes à la protection des individus sont prétendument justifiées par l’intérêt

supérieur de l’État. Au nom de cet intérêt supérieur ou général, tout est permis. Mais qu’est-ce que l’intérêt général ? Il s’agit du concept qui assure au plus grand nombre paix et prospérité, dans le respect des libertés individuelles. Or, un examen concret de la situation démontre que dans la plupart des États ne respectant pas l’État de Droit, ce n’est pas l’intérêt du plus grand nombre à vivre en paix et dans la prospérité qui dicte la politique à appliquer, mais l’intérêt bien compris d’une minorité voulant conserver le pouvoir. Et comment faire pour garder le pouvoir ? Il suffit de devenir seul maître à bord. Le pouvoir exécutif va ainsi faire disparaître toute contestation, même pacifique. Les lois seront modifiées (ou simplement mises entre parenthèses sous prétexte d’état d’urgence), la presse libre sera muselée voire interdite, les juges et les avocats, derniers remparts contre la toute-puissance du pouvoir exécutif, seront emprisonnés ou assassinés. Dans les faits, dès que l’un des trois pouvoirs prend le pas sur les deux autres, l’intérêt du plus grand nombre n’est plus respecté et la porte est ouverte à toutes les dérives. La réalité que je viens d’esquisser n’est pas réjouissante et je vous invite tous, dans vos pays respectifs, à vous battre pour que la séparation des pouvoirs devienne ou demeure une réalité car il n’y a pas d’État de droit : • lorsqu’il n’y a pas véritablement d’indépendance et d’équilibre entre les pouvoirs législatif, exécutif et judiciaire • lorsque les juges ne sont pas indépendants et que les avocats courent un risque pour leur vie ou leur liberté parce qu’ils défendent leurs clients. With regards to the programme that I would like to implement next year, I must

first point out that 2017 shall be a rather special year, not only because it will be the first time that we will have a woman as President but also because the UIA Centre will move in new offices and because we will celebrate the 90th anniversary of UIA. Throughout the year, the Executive Committee Bureau members – namely the Immediate Past President, the President, the President Elect, the Vice-President, the UIA-IROL Director General, as well as the Secretary General and the Financial Director, work in close collaboration. President Uettwiller, supported by all the Bureau members, worked tirelessly and successfully in order that UIA comes up with a Charter on the Status of Refugees. It will be my work to follow in his footsteps to ensure the widest possible dissemination of the charter and its related activities. Having said that, I will also broach the issue of rights of refugees from a somewhat wider perspective: that of every individual’s right – whoever she or he may be and wherever she or he may live – to be able to obtain from an independent court, whenever necessary, the recognition and implementation of her or his rights. Unfortunately, everyone can be faced with the problem of access to justice, whether for reasons of distance, knowledge, funding or others, but in some countries it affects women and children more acutely. My message, therefore, will be to recall, whenever I have the opportunity to do so, that there is no rule of law wherever there is no real access to justice for every individual. In this respect, I would like UIA to strengthen its cooperation with organisations that work towards this end – for instance, the Equality Now association and ABA World Justice Project. On the other hand, we will witness a truly special event in June 2017 with the

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UN Collective Members Briefing. This event normally takes place in New York and is reserved for collective members. In 2017, it will take place in Geneva and will exceptionally be open to individual members as we will take advantage of this event to celebrate UIA’s 90th anniversary together. The UIA’s Governing Board will also be meeting in February in Kuala Lumpur, in September in Tallinn and, as you know, we will all be meeting in Toronto at the end of October for a fantastic congress. Enfin, je voudrais terminer sur une note plus personnelle. En préparant cette intervention, je me suis demandée ce qui m’avait poussée à m’impliquer dans l’UIA depuis plus de 20 ans puisque, comme vous le savez, j’ai successivement assumé les charges de présidente de la commission de droit bancaire, secrétaire général de l’association et présidente du congrès 2004, avant de devenir secrétaire général de la Fondation Magna Carta en 2007. Il y en a principalement deux. Premièrement, le fait que j’ai grandi à Genève, ville ouverte sur le monde, dont près de 40 % de la population est étrangère, berceau du droit humanitaire et de l’arbitrage international.

Genève, berceau du droit humanitaire En juin 1859 eut lieu près de la ville de Solferino, en Italie, une épouvantable bataille entre les armées française et autrichienne qui fit des milliers de blessés. Henry Dunant, homme d’affaires genevois qui se trouvait là, fut si horrifié par ce qu’il vit qu’il raconta deux ans plus tard, dans un ouvrage intitulé « souvenir de Solferino », ce qu’il avait vu et conclut qu’il fallait impérativement : • créer dans les différents pays des sociétés de secours aux blessés • adopter un traité protégeant les volontaires de ces sociétés de secours ainsi que le personnel de santé sur les champs de batailles. Grâce à cet ouvrage naîtra en février 1863, créé par cinq genevois, Henry

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Dunant, Guillaume-Henri Dufour, Gustave Moynier, Louis Appia et Théodore Maunoir, le « Comité international permanent de secours aux blessés », futur Comité International de la Croix-Rouge. Ce Comité s’activera d’une part pour encourager la création de sociétés de secours nationales dans les différents pays d’Europe et d’autre part pour rédiger une convention consacrant le principe de neutralité des soldats blessés et du personnel employé à les secourir. Le 22 août 1864 est ainsi signée à Genève la « Convention pour l’amélioration du sort des militaires blessés dans les armées en campagne ». Le droit humanitaire est né, malheureusement sans que soient prévues de sanctions en cas de violation des devoirs imposés par la convention. Le conflit franco-allemand de 1870-1871 montrera la nécessité de prévoir de tels mécanismes. Gustave Moynier s’y attellera dès 1872, rédigeant un projet de création d’une « Institution judiciaire internationale ». Il faudra quelques 120 ans pour que le rêve de cet humaniste éclairé devienne réalité avec la naissance de la Cour Pénale Internationale.

Genève, berceau de l’arbitrage international En 1871, pour la première fois, deux nations acceptent de soumettre leur différend à un arbitrage. En effet, à l’issue de la guerre de Sécession, les relations entre les États-Unis d’Amérique et le Royaume-Uni s’enveniment, les ÉtatsUnis accusant le Royaume-Uni d’avoir, en autorisant la livraison aux Sudistes de bateaux de guerre fabriqués en Angleterre, notamment le célèbre navire « Alabama », prolongé la durée de la guerre et violé son engagement de neutralité (British Neutrality Act).

Unis, de l’Italie, de la Suisse et du Brésil, siège dans une salle de l’hôtel-de-ville de Genève. Le 14 septembre 1872, elle rend son verdict, condamnant le Royaume-Uni à verser aux États-Unis une indemnité de 15 500 000 dollars américains. Il s’agit là du premier recours à une instance supranationale pour régler un litige entre deux États. C’est la naissance du droit international public. La seconde raison pour laquelle je me suis investie au sein de l’UIA tient certainement à l’héritage familial et à l’éducation que j’ai reçue. Servir avec un grand « S » fait partie des principes hérités de mes aïeux, notamment de mon arrière-arrière-grand-père, Gustave Moynier, l’un des cinq fondateurs de la Croix-Rouge, qui en assura la présidence pendant plus de 40 ans et qui, comme je l’ai déjà dit, prônait, en 1872 déjà, la nécessité d’instaurer un tribunal pénal international pour juger les crimes de guerre. Pendant toute ma jeunesse j’ai entendu mes parents et mes grands-parents dire que lorsque l’on a le privilège de vivre dans un pays en paix, que l’on est en bonne santé, que l’on peut poursuivre les études que l’on souhaite et exercer le métier de son choix, la moindre des choses est de s’occuper en retour de ceux qui n’ont pas cette chance. J’ai toujours appliqué ce principe, que ce soit sur le plan personnel ou professionnel, et j’espère avoir réussi à transmettre ce principe à mes fils qui me font la joie d’être parmi nous ce soir. C’est donc très naturellement que je me suis investie dans l’UIA car ses valeurs de justice, de solidarité et de tolérance me correspondent tout à fait.

Après d’âpres négociations, le traité de Washington fixe le principe d’un règlement pacifique grâce à un arbitrage.

Bevor ich schließe, möchte ich mich besonders an meine Kollegen aus der Schweiz wenden, die mir die große Ehre erweisen, so zahlreich zu diesem Kongress erschienen zu sein, und ganz besonders an die Verantwortlichen des Schweizerischen Anwaltsverein und der Anwaltskammer Genf.

La cour d’arbitrage, composée des représentants du Royaume-Uni, des États-

Ihre Anwesenheit ehrt und berührt mich sehr. Wie Sie alle wissen, haben wir in

der Schweiz das große Glück, unseren Anwaltsberuf ohne Risiko für unser Leben und Integrität, auszuüben. Es ist deshalb unsere Pflicht, für die Anwälte die in anderen Länder dieses Glück nicht haben, alles zu tun, wenn notwendig ist, um sie zu unterstützen. Soit en français : Avant de conclure, je voudrais m’adresser plus particulièrement à mes compatriotes qui me font l’honneur d’être présents en grand nombre à ce congrès, et notamment aux dirigeants de la Fédération Suisse des Avocats et de l’Ordre des Avocats de Genève. Votre présence m’honore et me touche beaucoup. Comme vous le savez tous, nous avons la grande chance en Suisse de pouvoir exercer notre métier sans risque pour notre vie ou notre intégrité. Il est dès lors de notre devoir, lorsque c’est nécessaire, de soutenir les avocats qui, ailleurs dans le monde, n’ont pas cette chance. Gli ispanofoni mi perdoneranno di non rivolgermi a loro in spagnolo, ma temo di snaturare la loro bella lingua. Inoltre, confido nel fatto che la maggior parte di loro potrà capire i miei propositi in italiano, lingua ufficiale sià in Svizzera che in seno all’UIA. Un sentito ringraziamento a tutti coloro che, nell’ambito dell’UIA, mi hanno sostenuta nel corso degli anni per tutte le attività svolte, che siano semplici membri o con cariche ufficiali, penso in particolare ai presidenti onorari ed a tutti i collaboratori del Centro UIA a Parigi. Senza di voi nulla sarebbe stato possibile. Mi auguro pertanto di poter ancora contare sul vostro prezioso sostegno e sulla vostra attiva collaborazione nel corso del mio anno di presidenza, che inizia questa sera.

autre dans l’activité que j’y ai déployée, qu’il s’agisse de simples membres ou d’officiels, en particulier de présidents d’honneur, et de toute l’équipe du Centre UIA. Sans vous rien n’aurait été possible.

Compliance – Challenges and Opportunities for the Legal Profession

J’espère pouvoir encore compter sur votre précieux soutien et votre collaboration active pendant cette année de présidence qui débute ce soir. En conclusion, pour cette année de présidence, je ne peux rien vous promettre de plus que mon engagement permanent et sans faille au service de l’UIA, en particulier pour accroître sa présence et sa visibilité dans le monde, et pour réaffirmer, chaque fois que l’occasion m’en sera donnée, ses valeurs. Bonne fin d’année 2016 à tous. À ceux que je ne reverrai pas d’ici là, mes meilleurs vœux de santé, bonheur et réussite pour 2017 qui approche à grands pas. Je me réjouis de vous retrouver lors d’une prochaine manifestation, en particulier à Genève en juin prochain pour fêter les 90 ans de l’UIA et dans un an à Toronto pour notre congrès annuel. Je vous remercie.

Laurence BORY Présidente de l’UIA president@uianet.org

I Carlo H. MASTELLONE

Compliance is one of the most essential features of a company’s structure and operations, as highlighted by recent public scandals affecting the reputation of companies. Reputation is in fact the most important asset of a company, and compliance helps in safeguarding it. The presentations of the first session of the Main Theme introduced participants to compliance, its fundamentals, the challenges to compliance, the benefits of a thorough compliance programme, its building blocks, their implementation into a company’s operations, the review and reporting mechanisms and internal investigations if an issue occurs; and highlighted the importance of this area of the law for the legal profession.

Les hispanophones me pardonneront de ne pas m’adresser à eux en espagnol mais je crains de massacrer leur belle langue. J’ai cependant bon espoir qu’ils puissent comprendre malgré tous mes propos en italien, langue officielle tant en Suisse qu’au sein de l’UIA.

Compliance relates to a behaviour (rather than to values) in response to objectives set by the legislator and a compliance agenda set by enforcement agencies, which is oriented towards enforcement, investigations, audits and monitoring and the key importance of a compliance programme is effectiveness. Effectiveness requires showing that the programme can achieve the objectives through a risk-based approach that reasonably anticipates, analyses, assesses and prioritizes the non-compliance risk (Guido DeClercq, Former Deputy General Secretary, ENGIE).

Un immense merci à tous ceux qui m’ont, au sein de l’UIA, soutenu à un moment ou à un

Compliance programs are in essence “legal” compliance programs, hence a matter of

Soit en français :

4 ■ 2016 I Reunir a los abogados del mundo

law, but not only, since it is also a matter of making organisations and individuals responsible by being pro-active by establishing an overall compliance policy supported by an appropriate management system, with a leadership commitment to establish a culture of integrity, openness and compliance in order to make the management system successful; as well as adopting measures to implement policies, procedures and controls (DeClercq). As regards the future outlook relating to anticorruption, the legal profession will have an important role to play in compliance programs and law firms should also be expected to adopt compliance programmes (Dr. Nicola Bonucci, Director, Directorate for Legal Affairs, OECD Paris). Setting up a multinational joint venture amounts to a high liability area faced by companies because of the misconduct of a JV or JV partners under the US Foreign Corrupt Practices Act arises under both its anti-bribery provisions and its accounting provisions (Arianna Righi, Senior Counsel EMEA ADM International Sàrl). The liability under the anti-bribery provisions of the FCPA for JV partners is regardless that they hold or not a majority interest in the JV; companies subject to the FCPA and other anti-corruption regulations should consider various risk-management measures before setting up a JV, and should carry out a thorough compliance due diligence prior to the setting up the JV. The JV agreement should contain necessary Compliance clauses and Exit clauses. It can be said that compliance is about “prevention, detection and response”: when prevention fails, the detection of problems should occur at the earliest possible stage, and once detected the response should be quick and thorough, including internal investigations (Jean-Claude Najar, Lazareff Le Bars, Paris). The steps and critical issues of internal investigations range from defining the scope, building the team (often with the involvement of external counsel), collecting and reviewing documents, interviewing up to the final step of “reporting out”. The benefits of a thorough internal investigation include that it promotes a solid culture of compliance and transparency, it stops breaching conducts, prevents further violations and

Rassembler les avocats du monde I 4 ■

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improves compliance. One of the critical issues is whether and to what extent the Attorney-Client Privilege / Confidentiality applies in an internal investigation, bearing in mind that some in-house counsel do not have “privilege”, i.e. their communications, acts, writings, investigations are not covered by confidentiality like in the case of an outside counsel (avocat, avvocato, abogado, Rechtsanwalt, avukat, solicitor…) [Najar] The importance of international investigation practices for the perspective of auditing firms was stressed and extensively discussed [Gerrie Lenting , Crisis Management Leader, Deloitte, The Netherlands.] Coming to certain specific areas where compliance is relevant, dealt with in three separate workshops, as regards anticorruption, companies are faced with multi-jurisdictional investigations, potentially colossal financial penalties, criminal convictions for directors and / or companies and possible cross debarment, all stakes that have never been higher for companies faced with allegations of corruption [joint session by the UIA Corporate and M&A Commission and the UIA Criminal Law Commission, chairs: Marc Fyon, Stibbe, and Maria Cronin, Peters & Peters Solicitors LLP, London: “prevention, control and reaction to corruption” can be addressed from both a corporate and criminal law perspective, to reply to three kinds of questions: • How does a company protect itself from corruption risks and what are the most appropriate preventive governance measures to be taken in this respect? • How can a company at any time control that it is not participating in a corrupt arrangement and what is its potential liability if it fails to do so? How to build and implement a compliance program in a multinational company? • How should a company react when it learns about its possible involvement in a case of corruption?] The second workshop addressed competition law aspects of compliance (chair Aleksander Stawicki, WKB Wierciński, Kwieciński, Baehr Sp. k., Warszawa) with leading competition lawyers from firms around the world to discuss what is required for compliance efforts to be truly successful and effective. Businesses operate nowadays in a global economy where competition

laws play an increasingly important role; companies and their managements find themselves under constant close scrutiny by both national and supranational competition authorities. Breaches of competition law, even unintentional ones, have severe consequences for the financial condition, reputation and continued viability of business enterprises. For individuals they can mean loss of employment, ruined careers, fines and imprisonment. In this context, the pretty obvious conclusion is that “compliance matters”. Businesses understand the importance of implementing competition compliance programs, but since there is no “one size fits all” approach to building a compliance culture. The third and final workshop organised by the Foreign investments commission dealt with International trade controls (chair Miguel Torres Blánquez, Torres, Martín & Zaragoza, Barcelona). Diego Saluzzo (Grande Stevens Studio Legale Associato, Turin) held the keynote speech on “Designing an effective trade control compliance program for a global company and its distribution network worldwide. Main issues to be dealt with and lessons learned”. Then Joe Dehner (Frost Brown Todd LLC) addressed the United States Trade Sanctions: “How the complicated regime of U.S. OFAC sanctions and the SDN lists work together”, whilst Daniel Arshack (Arshack, Hajek & Lehrman PLLC, New York) handled the topic of “Risks of Criminal Penalties for Associating with Entities and Individuals Listed for Sanctions by the U.S Office of Foreign Assets Control (OFAC)”. The following presentations addressed international trade controls and compliance from the perspective of several countries: Japan (Motoyasu Hirose, Uryu & Itoga, Tokyo), Brazil (Eduardo Lorenzetti Marques, Campedelli & Marques, Sao Paulo and Milan) and the European Union (and how the EU reacts to US sanctions (Arnaud de Corbière, Nexo, Paris). Carlo H. MASTELLONE Chairman of the Session UIA Director of Publications Studio Legale Mastellone Florence, Italy c.mastellone@studiomaste//one.it

El deporte está cada vez más presente en la UIA I José PAJARES ECHEVERRÍA En efecto, una de las formas más sencillas y rápidas de desarrollar networking en la UIA es la práctica de las actividades deportivas que durante el congreso anual organiza la UIA donde coincidimos con colegas de todo el mundo compartiendo una pasión que desde el principio nos une a todos: fútbol, ski y/o running. Seguramente es más sencillo porque celebramos un encuentro con un único vínculo en común, evitando tener que buscar, coincidir, comentar, encontrar temas de conversación para conocer a otros colegas con los que podamos colaborar. Pero también lo es porque tras esa práctica deportiva se recobra entre todos los participantes lo que en rugby se llama “tercer tiempo”, disfrutando de un encuentro, unas cervezas, una cena en común… La UIA siempre ha propiciado estos eventos; en el pasado celebrando encuentros futbolísticos: Madrid, Méjico, Turín (¡quién no se acuerda del partido en el Comunale contra los veteranos de la Juve!), Sevilla, Dresde, Florencia, Valencia, Budapest… y también los stages de esquiadores alternando Europa y América.

Creo que mejor que explicarlo es verlo por lo que unimos alguna fotografía de los últimos eventos donde se aprecia la confraternidad y éxito de los encuentros. Os animo a participar porque, de verdad, en muchas ocasiones ver a nuestros colegas en short es la mejor manera de hacer networking. José PAJARES ECHEVERRÍA Pajares & Asociados Abogados desde 1958, S.L Presidente del comité nacional español de la UIA Zaragoza, España josepajares@pajaresyasociados.com

Budapest 2016 Florencia 2014

Recientemente se ha coordinado, como no podía ser menos, el running que sin duda crecerá año tras año entre todos los congresistas.

Valencia 2015

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Bringing Together the World’s Lawyers I 4 ■

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The UIA in Zurich New Trends in Liability of Senior Managers – Overview of the Most Important Developments in Key Jurisdictions Around the World

It is clear that in the wake of the 2008 financial crisis, there has been a marked shift in the policies of many governments to ensure that individuals “responsible” for wrongdoing, whether it is bank failures, tax evasion, anti-trust breaches, corruption or money laundering, should be, and are, prosecuted. Following on from last year’s successful seminar in Paris on the “Prevention of Criminal Liability of Directors and Corporates in France and Elsewhere”, the Competition Law, Labour Law and Criminal Law commissions of the UIA have come together to organise a joint seminar on the key developments in this area. In-house and external counsel will be joining us to consider the legal and practical challenges faced as a result of enforcement agencies’ increased focus on holding senior officers to account. Corporates face an increased burden to ensure that effective compliance procedures are in place to mitigate potential risks. However, corporate defence considerations must be balanced with individual rights of employees; can the competing interests of corporates and individuals ever successfully be reconciled? Recent decisions have also signaled an important erosion to attorney client privilege. It is in the context of this increasingly complex landscape that in-house and external lawyers must advise their clients. The seminar will seek to address all these issues and more. The seminar will be held over a day and a half on April 7 and 8, 2017, in Zurich. The first day will cover senior managers’ liability, with panels covering competition law, and whether criminalisation is the next step, banking and tax reforms, with potential new sanctions for accountants, lawyers, tax planners and bankers in a number of jurisdictions, a panel on the radical changes to data protection, which

Inversiones Extranjeras en América Latina: aspectos críticos de la IED en la Región

April 7

I Maria CRONIN

2017 -8,

La UIA en San José

will have wide-reaching implications for businesses, and a panel on developments in anti-corruption enforcement. We will then turn to the consequences of breaches in these areas, with panels covering the most important developments in the civil, criminal, administrative and employment law spheres. The final morning will focus on ways to manage and mitigate potential liability, with a panel on whether compliance is the universal answer to all risks, a panel on the attorney client privilege and whether this can be relied upon by in-house Counsel and, finally, a panel to consider the increasing focus on self-reporting. The seminar will be a great opportunity to share our experiences of the developments in numerous jurisdictions and to come together with in-house Counsel to address and consider the key consideration: how this affects the advice we give our clients. The UIA will shortly be sending out a detailed programme for the seminar. In the meantime, should you require further information about the seminar, please contact Alexander Stawicki, Bénédicte Quérenet-Hahn, Ulrich Bauman or Maria Cronin for more information. Maria CRONIN Co-President of the UIA Criminal Law Commission Peters & Peters Solicitors LLP London, United Kingdom mcronin@petersandpeters.com

I Eduardo LORENZETTI MARQUES & Gabriel LIZAMA OLIGER

Estimados miembros y colegas de la Unión Internacional de Abogados (UIA), me es muy grato informarles que en nuestro Congreso Anual en Budapest la comisión de inversiones extranjeras con el apoyo del nuevo y recién constituido foro Latinoamericano decidió aceptar la nominación de Costa Rica como país sede para celebrar el seminario de sobre “Inversiones Extranjeras en América Latina: aspectos críticos de la IED en la Región.” Nuestro colega Gabriel Lizama Oliger, Representante nacional de la UIA en Costa Rica, será nuestro anfitrión y encargado del comité organizador del seminario. El seminario se desarrollará en la ciudad de San José de Costa Rica los días 20 y 21 de abril de 2017 con el apoyo del Colegio de Abogados de Costa Rica y la Promotora del Comercio Exterior de Costa Rica (PROCOMER). Además, tenemos también el apoyo del Colegio de Abogados de Guatemala.

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20-21 de a

l de 2017 bri

El tema de introducción del Seminario será “Aspectos críticos a la hora de invertir en América Latina – Consideraciones Generales”. La Región enfrenta actualmente una serie desafíos para atraer y mantener los flujos de inversión extranjera directa (IED). Aspectos críticos como la seguridad jurídica, la inestabilidad política y cambios de visión de la política comercial de los países desarrollados, serán abordados en el seminario. Las ponencias de los expositores de la UIA estarán acompañadas de la visión pragmática de empresarios y gerentes de importantes empresas instaladas en Latinoamérica. Como temas específicos se analizarán las “Estrategias de inversión – Comprar o desarrollar una empresa.” Las empresas que desean ingresar a los mercados latinoamericanos deben primeramente definir su estrategia de implantación. Se analizará la conveniencia legal de adquirir una empresa en operación o de iniciar una operación en uno o varios países de América Latina. Se contará con el testimonio de un Banco de Inversión con operaciones en América Latina y experiencia por más de USD 4,200 millones de capital (equity) transado. Como segundo tema específico se analizarán las “Oportunidades de inversión extranjera directa (IED) y riesgo país.” Técnicamente el riesgo país es un índice financiero internacional que incide en las decisiones de inversión extranjera directa (IED). ¿Son los índices financieros internacionales un elemento fundamental para invertir en los países emergentes o el análisis debe ser más profundo? Se verá como la estrategia para invertir en países emergentes debe orientarse al análisis jurídico de las áreas de negocio con una perspectiva más rigurosa. La experiencia de muchas empresas en la Región, evidenciara que no siempre los estándares financieros internacionales definen la existencia de un buen negocio. Una importante empresa regional compartirá su experiencia en el desarrollo de negocios y su perspectiva a la hora de invertir. El siguiente tema específico es el de “Compras públicas e inversión extranjera directa (IED)” en América Latina.

Rassembler les avocats du monde I 4 ■

2016

Producto de la bonanza económica en América Latina, los Estados se han convertido en compradores de bienes y servicios muy relevantes. La capacidad de compra del sector público se ha convertido en un nicho de negocios muy atractivo para la IED en la Región. La innovación tecnológica y los estándares de transparencia internacional son elementos que serán desarrollados en el Seminario. Tendremos la oportunidad de conocer la experiencia de inversión de una empresa en el sector público en la implementación de un sistema de compras públicas en América Latina.

jurisdicciones de la región, además de colegas europeos, norteamericanos, africanos y asiáticos.

Adicionalmente, se conocerá el tema de “Incentivos fiscales e inversión extranjera directa (IED).”

Finalmente, invitamos a nuestros miembros y asociados para que visiten un país que es pionero en el turismo ecológico y sostenible y que tiene como eslogan el ¡Pura Vida!

Muchos países de América Latina han creado estructuras legales para incentivar la inversión extranjera otorgando incentivos fiscales. Estos instrumentos fiscales hoy en día se encuentran en proceso reinvención y los países latinoamericanos han adoptado distintas estrategias para replantear sus sistemas jurídicos tributarios. El derecho internacional tributario plantea un panorama de cambio importante en la Región. También, es importante dimensionar si la Región tiene las herramientas para competir, innovar y los recursos humanos para atraer la inversión extranjera. En el seminario se analizarán los aspectos de “Competitividad, Innovación y Recurso Humano en la Inversión Extranjera Directa (IED)- en la Región.”

Se contará con el testimonio de autoridades públicas y de empresas en relación a su experiencia en temas de competitividad, innovación y recurso humano, en complemento a las ponencias profesionales y académicas. Será una gran ocasión para actualizarnos desde el punto de vista legal y fortalecer nuestro networking.

Cordialmente, Eduardo LORENZETTI MARQUES Presidente de la Comisión Inversiones Extranjeras de la UIA Campedelli e Marques Advogados Associados Sao Paulo, Brasil emarques@advcm.com.br Gabriel LIZAMA OLIGER Representante nacional de la UIA en Costa Rica Miembro local del comité organizador Lexing Costa Rica San José, Costa Rica glizama@lexing.legal

El marco regulatorio de la competencia, de la innovación y las nuevas tecnologías y el derecho laboral son aspectos claves en la toma de decisiones de inversión. La competitividad, la innovación y el marco normativo del empleo son elementos críticos que están mutando producto de la globalización. Hoy en día el mercado de la innovación y de los nuevos negocios hace necesario que los países replanteen sus herramientas de atracción de inversiones. Los exponentes, presentarán casos donde el marco regulatorio propicia o no, la competitividad, la innovación y la especialización y adaptación del recurso humano. Importante tener en cuenta que estarán representadas más de una docena de

L’UIA à Boumerdes La peine de mort, un débat continu

I A hmed BENANTAR

La peine de mort est considérée comme l’une des plus anciennes formes de sanctions pénales, mais aussi l’une des plus controversées. Desmond Tutu disait : « Il n’y a pas de justice dans le fait de tuer au nom de la justice ». Le débat sur la peine de mort, tant en ce qui concerne son acceptation de principe qu’en ce qui a trait à son utilité et à sa finalité, garde toute sa vigueur aussi bien chez les juristes en général que chez les professionnels du droit en particulier. Ce débat est largement dominé par les références culturelles de chaque société et le degré de développement des normes pénales en vigueur dans chaque État. En effet, rarement une question de droit n’a autant divisé et bipolarisé les opinions à l’échelle nationale ou internationale. Sujet de tous les paradoxes : considérée comme un attribut des sociétés infra-juridiques, elle survit aussi dans les démocraties les plus accomplies. Elle cristallise en fait, toutes les tensions générées par deux dynamiques opposées ayant des fondements contradictoires : le droit légitime reconnu à toute société de punir les crimes les plus graves par les châtiments les plus sévères, d’une part, et la nécessité de respecter scrupuleusement les libertés et les droits fondamentaux de l’homme et du citoyen, y compris le respect du droit à la vie et la dignité humaine, d’autre part. Cette interaction n’a cessé de générer un débat mondial, continuellement nourri par des apports croisés de juristes, de professionnels du droit, de défenseurs des droits et des organisations gouvernementales et non gouvernementales, y compris l’UIA. Pour ses partisans, la peine de mort est considérée nécessaire à la société étant vue comme le moyen de dissuasion le plus efficace contre les crimes. Pour ses opposants, elle indique l’incapacité des autorités à faire face aux causes de la criminalité et à les éliminer. Pour ces

derniers, elle est, non seulement, inefficace mais, de plus, elle touche au caractère sacré de la vie humaine. Il est désormais admis qu’à chaque fois que l’ordre public est gravement menacé, un besoin de dresser un moyen de dissuasion totale se fait sentir. La tentation d’instaurer ou d’appliquer de nouveau la peine de mort redevient vivace. La série d’enlèvements et de mutilations mortifères d’enfants en Algérie en est un parfait exemple. Des appels à la mort fusèrent alors même que l’usage de cette sanction est historiquement disqualifié par l’autorité coloniale qui la considère comme un moyen de domination, voire d’élimination de l’humus algérien, en l’utilisant comme moyen de liquidation politique du Mouvement National. Le pseudo procès du dirigeant Ramdane Abane en est un parfait exemple. Enfin, par son adoubement comme outil d’endiguement de toute restructuration démocratique du système/État national émergeant, allant de la liquidation judiciaire du colonel Chaabani à la violence d’État exercée contre la violence générée par l’arrêt du processus démocratique. Rappelons aussi que l’opinion publique en Algérie n’avait pas été favorable à la peine de mort, même durant la décennie noire, alors que des violations très graves des droits de l’homme avaient été commises. D’où le nécessaire exercice d’une certaine vigilance sociale et d’une mobilisation des porteurs des valeurs essentielles de l’Humanité. La consolidation des acquis démocratiques et leur continuel développement est à ce prix. C’est dans cette optique que le Barreau de Boumerdes, membre de l’UIA, a décidé d’organiser cette journée d’étude sur la peine de mort, voulue comme un haut lieu de débat varié et contradictoire, ouvert à tous, partisans ou adversaires, hommes politiques, intellectuels ou hommes de religion. Un intérêt tout particulier sera

28-29 av r

017 il 2

évidemment réservé à la position de l’UIA sur le sujet. Il s’agit pour nous, à travers une approche que nous désirons la plus scientifique et la plus objective possible, de dresser un panorama le plus complet possible de la peine de mort, dans le temps, dans l’espace et dans le pactes internationaux et mondiaux. Cette approche, paraissant neutre, n’est aucunement incompatible avec notre nette volonté d’abolir dans le future le plus proche cette sanction pénale de notre législation nationale et notre souhait immédiat de faire accepter le principe d’un moratoire, de façon à concilier les normes mondiales les plus partagées en la matière avec les exigences et les aspirations nationales, portées par les acteurs sociaux et les instances institutionnelles. Ce débat public et contradictoire que nous voulons ouvrir ici, en Algérie, traduit notre engagement d’avocats et de défenseurs des droits, à assumer les obligations morales qui sont les nôtres, dans cette sphère géographique et civile soumise à de graves troubles, menaçant les États séculiers de disparition pure et simple ainsi que les libertés et droits fondamentaux. Nous renouvelons notre espoir de faire de cette journée d’étude, par la qualité des intervenants et des participants, un moment fort de débats fructueux, un jalon important dans le long processus de lutte contre la peine de mort en Algérie et de la promotion de la dignité humaine, selon les exigences de l’État de droit, telles qu’universellement admises. Ahmed BENANTAR Cabinet de Me Ahmed Benantar Rouiba, Algérie ahmed.benantar@yahoo.fr

4 ■ 2016 I Bringing Together the World’s Lawyers

The UIA in Dublin Reputation Management and Cyber-Security

I P aul CONVERY

Introduction Reputational damage and cyber-security are areas of continuously expanding concerns for national and multinational businesses. To prevent and mitigate such risks a wide range of skills and expertise are required. With this in mind, on May 19, 2017, the UIA in association with William Fry will be holding an event on Reputation Management and Cyber Security in Dublin, Ireland. The seminar will update attendees on Reputation Management and Cyber Security issues that arise in the context of Crisis Management, Data Protection/IP, Defamation/Privacy and Regulatory issues. Experts will advise attendees on the optimal manner in which to deal with the various challenging issues that unfortunately typically arise when there is a crisis. Experts will also provide extensive overviews on issues that have arisen in the past and have led to significant difficulties and ongoing concerns for corporations and individuals. Reputational risk can arise from a range of issues including social media use, product recalls, sensitive litigation, data security, regulatory investigations and criminal actions by directors. Concerns over potential losses from reputational damage now very often exceed concerns over financial performance. The consequences of unsuccessfully dealing with these challenges can be severe, long lasting and potentially irreversible. A reputational crisis will frequently require businesses and individuals to navigate critical reputational challenges of which they have no prior experience. Through the assembly of multidisciplinary and multi-jurisdictional teams of leading industry experts, parties can ensure they are prepared to immediately and effectively deploy a tailored strategy to mitigate and prevent such damage. Typically the strategy involves the identification of a crisis management hierarchy, the appointment of emergency response teams, the delivery of training and the conducting of trial runs.

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Inextricably linked to the area of reputational damage is the ever increasing threat of cyber-attacks. Be it within the realm of reputation management or not, cybersecurity is a fundamental area of concern for businesses all over the world. The number of cyber security attacks has increased exponentially in recent years. Unfortunately studies suggest that many organisations are still failing to take the risk of cyber breaches seriously, leaving their most valuable information and assets vulnerable to attack. In 2015 the UK Government published an Information Security Breaches Survey highlighting the rise of such breaches. 90% of large organisations suffered a security breach as compared with 81% in 2014. The cost of dealing with breaches also continues to soar with an average cost of 1.9m euro to 4.4m in 2015 compared with 850,000 euro to 1.6m in 2014. Whilst a large number of attacks are due to external factors an even higher number originate from within the victim’s organisation with a significant proportion of these (50%) arising due to human error. Cyber-attacks can be perpetrated in a number of ways. A typical approach is through the use of malware. Malware seeks out network vulnerabilities and alternative entry points. Once reliable network access is established the attacker can gather data that is then exfiltrated off network. In the worst case scenario, this can lead to ransomware attacks. The importance of cyber-security in business has been reflected in recent Irish and European legislation. In January of this year, the Criminal Justice (Offences Relating to Information Systems) Bill 2016 was published. This will implement the EU Cyber Crime Directive in Ireland. The Bill provides for the introduction of tougher criminal sanctions; enhanced co-operation between competent authorities in EU Member States; and the creation of specific offences aimed at tackling cyber-attacks on information systems.

May 1 9

17 , 20

At a European level this year also saw the entry into force of the Network and Information Security Directive. The Directive was proposed by the Commission in 2013 as part of a strategy to respond effectively to cyber threats and ensure a high common level of cybersecurity across the EU. The Directive aims to; • Improve Member States’ national cybersecurity capabilities through setting out concrete policy and regulatory measures to maintain a level of network and information security. • Require companies in critical sectors – such as energy, transport, banking and health – as well as key Internet services, to adopt risk management practices and report major incidents to the national authorities. • Improve cooperation between Member States, and between public and private sector bodies against risks and incidents affecting network and information systems. This year also saw the entry into force of the EU Data Protection Regulation (GDPR). Following a two year transition period it will apply from May 25, 2018. The GDPR has been described as the most ground-breaking piece of EU legislation in the digital era. It aims to make businesses more accountable for data privacy compliance and offers citizens extra rights and more control over their personal data. The wealth of new legislation in this area demonstrates the significance of the issue of cyber security in business. It highlights the concern that businesses and their officers must grant to this area to fundamentally protect their business and their most valuable assets. Experts will discuss where challenges have been encountered and how to effectively respond to a cyber-attack or security breach. They also will address appropriate crisis management strategies. Hopefully you can join us for Thursday drinks, the Friday seminar and the Friday evening. Paul CONVERY William Fry Dublin, Ireland paul.convery@williamfry.com

Droits de lâ&#x20AC;&#x2122;Homme et de la DĂŠfense Human Rights and Protection of Lawyers Derechos Humanos y de la Defensa

Basic Principles on the Status of Refugees

The Union Internationale des Avocats (UIA - International Association of Lawyers) In its General Assembly on October 28, 2016: Recalling I.

The Universal Declaration of Human Rights and the ten principal international human rights instruments1, which lay down the principles of universal and inalienable rights for all human beings, regardless of their nationality, place of residence, gender, ethnic or national origin, colour, religion, language or any other characteristic, and place States under an obligation and duty to uphold, protect and establish these rights;

II. The numerous international and regional binding and non-binding instruments on refugees, asylumseekers and stateless persons, and, in particular, the 1951 Convention Relating to the Status of Refugees, and the 1967 Protocol Relating to the Status of Refugees, the 1985 Declaration on the Human Rights of Individuals Who Are Not Nationals of the Country in Which They Live, the 1969 Organization of African Unity (OAU) Convention Governing the Specific Aspects of Refugee Problems in Africa, the 1984 Cartagena Declaration, the 2001 Bangkok Principles, all the directives and regulations on the common European asylum system, and the guidelines drawn up by the Office of the United Nations High Commissioner for Refugees (HCR); III. That these instruments acknowledge the benefit of the aforementioned fundamental rights for refugees and asylum-seekers; IV. That the “non-refoulement” of refugees is a principle of customary international law and that it applies until a request for asylum has been examined in accordance with applicable law; V. That the aforementioned instruments should be interpreted consistently; that this interpretation should support the objective of affording the greatest protection possible, in particular by conforming to definitions, as they are interpreted by the High

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Commissioner for Refugees, and interpretative guidance and decisions of the relevant international bodies that are competent in this field; VI. That the current migrant crisis has made it necessary to rethink migration policy on a more global level, with a view to States sharing responsibility; VII. That, in this context, it is vital to reaffirm recognised rights, means to ensure they are upheld and remedies against their violation; VIII. That lawyers and bar associations have a vital role to play in this process.

Declares 1. That it is necessary and urgent (a) to grant refugees and asylum-seekers the broadest protection possible in accordance with that afforded by the organisations and courts that have authority in this area, and, (b) to reaffirm recognised rights, means to ensure they are upheld and remedies against their violation; 2. That each contracting State on whose territory a person asks to be admitted in the capacity of a refugee must determine the status of that refugee in accordance with the international or regional instruments on refugees, under conditions that preserve human dignity and fundamental rights; 3. That it is necessary for States to give priority to a prima facie approach in the recognition of refugee status in the event of a massive influx of persons who are fleeing objective and obvious circumstances in their country of origin, such as war, occupation or massive human rights violations; that, under such circumstances, States should apply a procedure known as “group determination” of refugee status, whereby, in the absence of evidence to the contrary, each member of the group is regarded at first sight (prima facie) as a refugee2; that, alternatively, they must be able to implement mechanisms that provide temporary protection or stay arrangements that are designed to respond to these situations3 and in particular to ensure the benefit of subsidiary protection if the conditions for granting such a status are met;

4. That all persons have the right to an identity and a nationality, and that all steps must be taken to ensure that the children of asylum-seekers and refugees who are born in host States are registered there; 5. That there cannot be genuine access to fundamental rights without effective access to the law and, in particular, without asylum-seekers and refugees being ensured access to qualified lawyers who have received appropriate training in refugee law, so that they are in a position to know their rights and have them enforced; 6. That States, bar associations and professional organisations, and their members, must each, in the areas that concern them, apply the Basic Principles on the Status of Refugees; 7. That the UIA is willing to provide its assistance and its support to bar associations, in particular for the training of lawyers in refugee law, but also in the actions to be taken to combat the criminalisation of national legislation on asylum and the spread of security-based criteria as reasons to deny the benefit of refugees’ recognised rights.

Adopts the following Basic Principles on the Status of Refugees 1. Scope of protection 1.1. The concept of asylum-seeker An asylum-seeker is a person who, after being persecuted or fearing persecution in his/her country of origin has requested protection (or asylum) from the relevant authorities, and is awaiting a decision in response to his/her request. It is the role of national asylum systems to grant asylumseekers a status that complies with the international principles in this area.

1.2. The concept of refugee For the purposes of these Principles, and in accordance with the interpretation used by the HCR, which has been followed by the case law in an increasing number of States that are parties to the Geneva Convention, the term “refugee” is defined as follows: A refugee is any person who, owing to well-founded fear of being persecuted for reasons of race, religion, nationality, membership of a particular social group or political opinion, is outside the country of his/ her nationality and is unable or, owing to such fear, is unwilling to avail himself/herself of the protection of that country; or who, not having a nationality and being outside the country of his/her former habitual

residence as a result of such events, is unable or, owing to such fear, is unwilling to return to it; but also any person who, due to conflict, occupation, foreign domination, massive human rights violations or other events that seriously disturb public order in part or all of the country of his/her nationality – or, if s/he does not have a nationality in the country of his/her former habitual residence – is compelled to leave that country as s/he believes for the same reasons that s/ he is unable to avail himself/herself of the protection of that country. Such an individual maintains his/her status as a refugee until s/he is willing or able, freely and voluntarily, to return to the country of his/her nationality or the country of his/her last residence.

1.3. Grounds for exclusion A person will not be deemed to be a “refugee” if there are serious grounds to believe that s/he has committed a crime against peace, a war crime or a crime against humanity, as defined in the international instruments drawn up to make provision in respect of such crimes; or, that s/he has committed a serious non-political crime outside the country of refuge prior to his/her admission to that country as a refugee; or, that s/he has been guilty of acts contrary to the purposes and principles of the United Nations.

1.4. The concept of environmental refugee or displaced person According to the United Nations Development Programme (UNDP), environmental refugees are “those people who have been forced to leave their traditional habitat, temporarily or permanently, because of a marked environmental disruption (natural or triggered by people) that jeopardized their existence and/or seriously affected the quality of their life”. However, no universally accepted definition of this concept exists at present. It is therefore the role of States to reflect together on the implementation of mechanisms to protect this type of displaced person after jointly defining the concept. It is also their role to enact on an individual basis, as some of them already have, specific national legislation that aims to protect, as necessary via subsidiary protection, persons who have been subjected to serious threats to their life, their safety or their wellbeing, which result from serious natural phenomena, which are catastrophic or gradual, human-induced or natural.

2. Rights and duties of asylum-seekers 2.1. All asylum-seekers must be granted reception conditions that respect their fundamental rights, in

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accordance with the obligations that are provided for in the international and regional instruments that are binding on the Receiving State and with the customary standards of international law: - They must, in particular, benefit from certain material reception conditions, and in particular accommodation, food and clothing, in kind or in the form of a financial allowance. Allowances must be such that they prevent the applicant from becoming destitute; - Reception measures must preserve family unity and guarantee medical and psychological care; - Access to the education system for minor children and language courses where necessary must be provided to enable them to attend ordinary school.

-A sylum-seekers must be able to receive legal assistance that provides them with counsel and representation by a lawyer of their choice and assisted by an interpreter at all stages of the procedure concerning the recognition of their status until the final decision to grant or refuse recognition. This legal assistance must be provided to them free of charge;

2.2. Vulnerable asylum-seekers must be able to benefit from special measures in order to meet their specific needs. This concerns, in particular, minors, unaccompanied minors, disabled people, elderly people, pregnant women, single parents accompanied by minor children, victims of human trafficking, persons with mental illness and persons who have been subjected to torture, rape or other serious forms of psychological, physical or sexual violence. Thus, for example: - All children who make an application for asylum must be assisted by a qualified legal representative during the procedure; they must be able to apply for asylum in their own right, regardless of whether or not they are accompanied, and must be able to be heard during the procedure that concerns them by qualified persons who take into account their level of development; - When assessing applications for asylum by persons who have been subjected to torture, rape or other serious forms of psychological, physical or sexual violence, the specific vulnerability of the applicant, which is inherent in his/her capacity of asylum-seeker, due to his/her migratory path and possible previous traumatic experiences, should be taken into account.

- No asylum-seeker may be detained for the sole reason that s/he has applied for asylum. Such a measure must be necessary for legitimate reasons of public order, public health or national security, must never be applied automatically but undertaken under the supervision of a judge, and must be the subject of independent monitoring and inspection, including by the HCR4. It must not be used for unaccompanied minors.

2.3. Specific guarantees for processing asylum applications - All asylum-seekers have the right to a quick, flexible and fair procedure, which takes into account the difficulties in providing individual proof of persecution. Minimal procedural guarantees must be provided when processing an asylum-seeker’s application; asylum-seekers must be informed of their rights and duties as soon as possible, as well as of the status of their application, by persons with authority, in a language and in terms that they can understand; - Under all circumstances, asylum-seekers must be entitled to and have the possibility in practice of contacting the HCR and the non-governmental organisations that work with the HCR in the field of assisting asylum-seekers and the beneficiaries of international refugee protection;

Reunir a los abogados del mundo I 4 ■

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-A ll asylum-seekers must have the benefit of the guarantee of “non-refoulement”; -A ll recourse (including appeals) within the asylum procedure must immediately suspend any extradition or deportation procedures in order to ensure that the asylum seeker will not be forced to leave the country in which s/he applies for asylum pending a final decision on his or her application for asylum;

2.4. All asylum-seekers must comply with the laws and regulations of the host State, as well as with the measures that are adopted to maintain public order. In particular, they must comply with the obligations provided for the asylum procedure in the receiving State and cooperate with the competent authorities to the extent that such cooperation is necessary in order to process their application.

3. Rights and obligations of refugees 3.1. Refugees must have the benefit of the rights provided for by international texts under conditions that are no less favourable than those provided for by these texts, and in particular the following rights: - Absence of discrimination on the basis of race, religion, country of origin, belonging to a certain social group, sexual orientation or political opinions; - Freedom to practice religion and freedom to provide children with religious instruction; - Exemption from special measures based solely on the nationality of origin; - The right to respect for the refugee’s personal status, as acquired by him/her in the country of origin; - Respect for the right of ownership; - The right of association; - The right to have access to judicial proceedings and the right to be assisted by a lawyer and an interpreter; - Ease of access to a professional activity, at least under the same conditions as those that the host State

grants to nationals of foreign countries that have the most favourable status; - The right to education; - The right to health; - The right to benefit from a certain amount of administrative assistance for the issuance of documents that are the responsibility of the authorities of their State of origin; - The right not to be expelled or turned away other than for reasons of national defence or public security and, in this case, under the control of the judicial authority. 3.2. Refugees must, in particular, be afforded the following guarantees: - The right to an identity: host States must register the refugees who are on their territory and provide a provisional identity document to those refugees who do not have one, after carrying out such verifications as are reasonably possible; - Registration of births: in accordance with Article 24 of the International Covenant on Civil and Political Rights and Article 7 of the Convention on the Rights of the Child, all children of refugees who are born outside their country of origin, and in particular in a refugee centre, must be immediately registered, whether by the authority of the country in which the child is born, or by a supranational body, such as the HCR, in order to establish the child’s identity, name and parentage. The purpose of this registration of the child is not to establish the child’s nationality, which will still be defined by the applicable laws, and will not create a presumption of nationality; - Right to have access to minimum living conditions: the receiving States, in liaison with international institutions, must provide refugees with reasonable means to access living conditions that ensure their basic needs are met, in particular in terms of food, accommodation, and access to drinking water and electricity, and provide a minimum standard of hygiene and ensure protection from the elements. 3.3. All refugees shall comply with the laws and regulations of the host State, as well as with the measures adopted to maintain public order. This must not, however, be used as a basis to make an improper application of the provisions concerning the grounds for denying the status of refugee.

4. Obligations of the States 4.1. It shall be the responsibility of the States to ratify all the international and regional instruments concerning refugees, asylum-seekers, stateless and internally displaced persons and to adopt, if necessary, national

legislation for their implementation; in all cases, the States should grant these persons all the rights conferred on them by said instruments, regardless of any ratification. 4.2. States shall guarantee an asylum system which allows anyone to apply for international protection; there shall be no limitation to this right, in particular, no system of quotas for admission or recognition of international protection. 4.3. It shall be the responsibility of the States and of the HCR to ensure that asylum seekers have the benefit of minimum living conditions, in particular in terms of food, housing, access to drinking water and electricity, minimum hygiene standards, and protection from the elements. 4.4. It shall also be the responsibility of the States to ensure that families are not separated and that the family unit is preserved. 4.5. Access to rights and to justice is a vital condition for the recognition of the aforementioned rights and must, as a result, be provided under all circumstances to asylumseekers, refugees, stateless persons, and the beneficiaries of complementary protection systems; similarly, States must support and encourage lawyers, bar associations and professional lawyers’ organisations as regards legal assistance to refugees and asylum seekers. 4.6. In accordance with the right to an effective remedy and the right to a fair hearing, asylum-seekers, if need be assisted by a lawyer, must be able to exercise the remedies provided for by national laws and, as necessary, be able to go before international courts and tribunals regarding all decisions that concern them. States must facilitate the implementation of systems of duty lawyers to enable asylum-seekers to have access to speciallytrained lawyers at any time, including in refugee centres. 4.7. In accordance with the rules laid down by the United Nations Basic Principles on the Role of Lawyers adopted in 1990, known as the “Havana Principles”, it is the responsibility of the States to set up financing mechanisms that make it possible to ensure allowances to be provided for legal aid to people without means. Consequently, these provisions must also be applied to asylum-seekers and refugees. The amounts allocated by the national authorities in the form of legal aid must, to the extent possible, cover all the needs of the persons who meet the eligibility conditions for this aid. 4.8. States must, under all circumstances seek by all means never to derogate from the application of international provisions when they provide for the possibility of such derogations. In the event of derogations, they

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must submit to control mechanisms and limit these derogations to what is strictly necessary, given the reasons for which they were applied. 4.9. Given the nature of the migratory crisis and the high density of migrant populations in certain States, the international community must implement solidarity mechanisms that make it possible to share equitably the pressure that results from the crisis, in order to assist the States that are the most affected in the management of that crisis; to this end, the States must honour the commitments made, in particular, in the New York Declaration, which was adopted in September 20165, and continue to work together in order to reflect on long-term solutions to the issue of refugees and migrants.

5. The responsibility of professional lawyers’ organisations It shall be the responsibility of bar associations and professional organisations: 5.1. To take action with regard to their national authorities, with a view to the ratification of international instruments that have not yet been ratified and the adoption of national measures necessary for their implementation, when necessary; 5.2. To take all necessary actions with regard to the public authorities and international bodies to ensure that there are appropriate living conditions in refugee centres according to the above-mentioned criteria;

retaliation by hostile or unfriendly regimes, in the areas where they act to defend refugee rights; 5.9. To cooperate with each other in the performance of these assignments, and to set up a global structure for consultation and cooperation.

6. Adherence This affirmation of the Basic Principles on the Status of Refugees, known as the “Budapest Principles”, was adopted by the General Assembly of the Union Internationale des Avocats (UIA - International Association of Lawyers) held in Budapest on October 28, 2016. Being mindful of the need for as broad a consensus as possible among the legal profession throughout the world, the UIA proposes that all national and international lawyers’ organisations adhere thereto via a declaration. The list of the adherent organisations will be stated at the head of the Budapest Principles.

1. See Appendix 1,“ Reference International Legal instruments” 2. Cf. UNHCR Guidelines on International Protection No. 11, Prima Facie Recognition of Refugee Status, 24 June 2015. 3. Cf. UNHCR Guidelines on Temporary Protection or Stay Arrangements, February 2014. 4. Cf. UNHCR Guidelines on the Applicable Criteria and Standards relating to the Detention of Asylum-Seekers and Alternatives to Detention, 2012 5. See“ New York Declaration on Refugees and Migrants” adopted by UN Member States on September 19, 2016.

5.3. To take action with regard to their national and supranational authorities for the implementation of the above-mentioned legal aid, the assistance of an interpreter and legal assistance; 5.4. To actively participate in political debates on legislative initiatives concerning the status of refugees and asylumseekers or the regulations on asylum and in so doing to act as the guardian of international standards; 5.5. To the extent possible, to ensure that lawyers are trained in refugee law; 5.6. To ensure that legal aid is managed transparently and does not generate excessive formalities for lawyers who provide legal aid; 5.7. To ensure compliance with ethics rules in the services to be provided to refugees; 5.8. To ensure the defence and protection of “front line” lawyers who may be subject to intimidation or

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Global Trends in International Protection Today

UNHCR and its mandate The Office of the United Nations High Commissioner for Refugees (UNHCR) was established on 14 December, 1950 by the United Nations General Assembly. The agency is mandated to lead and co-ordinate international action to protect refugees and resolve refugee problems worldwide. In this regard, UNHCR is a humanitarian and apolitical organisation. Its primary purpose is to safeguard the rights and well-being of refugees. It strives to ensure that everyone can exercise the right to seek asylum and find safe refuge in another State, with the option to return home voluntarily, integrate locally or resettle in a third country. It also has a mandate to help stateless people. In more than six decades, the agency has helped tens of millions of people restart their lives. UNHCR employs 9,700 staff. Our dedicated staff work in 126 countries around the world, from major capitals to remote and often dangerous locations. Just over nine per cent of staff are based at our Geneva headquarters. Along with the Global Service Centres in Budapest, Copenhagen and Amman, these people provide support for the rest of UNHCR, including key administrative functions. A massive 85 per cent of staff are based in the field, assisting the most vulnerable victims of displacement. The world today is in turmoil, nowhere more evident than in the magnitude and complexity of the refugee and displacement situations that surround us. Displacement has become a defining characteristic of human mobility, with the protection of people ever more important as a result. Multiplying and intensifying conflicts around the world – some lasting for decades as in Somalia and Afghanistan – force people to flee their homes often multiple times. The vast majority are internally displaced within their own countries. A smaller number

cross borders to become refugees in host States often ill equipped to receive them. Some even move onward in search of safety or to try to join family members, taking life-threatening journeys across deserts and seas at the hands of smugglers and traffickers. More than one million crossed the Mediterranean in 2015, most of whom came from refugee-producing countries, such as Syria, Afghanistan, and Iraq. Thousands of refugees likewise moved across the Bay of Bengal and Andaman Sea, the Straits of Malacca, and the Gulf of Aden and Red Sea. Moreover, part of the complex picture is also environmental degradation and food insecurity, worsened by ration cuts, notably in Africa, which further drive displacement. For example, tens of thousands of South Sudanese have fled not only the conflict, but also pervasive hunger.

Central America. A decade ago, UNHCR reported that six people were displaced every minute. Now that number has grown to 24 per minute. With the number of displaced people outpacing the population sizes of some medium-sized countries, it has become clear that prevention of conflict and the search for solutions to existing ones need to be further reinvigorated. Against this sobering background, it is clear that the institution of asylum needs more than ever to be respected, preserved, and reinforced. Yet a number of countries have taken measures to close their doors, restrict protection space, and even prevent people from reaching safety. This has been seen with the institution of barriers to entry, including transfer arrangements involving asylum-seekers and refugees, quotas on the number admitted to asylum procedures, unwarranted detention of asylum-seekers,

Alongside the international refugee protection regime, complementary initiatives are also necessary to improve international migration governance. UNHCR’s Global Trends report for 2015 confronts us with the sobering, but unsurprising reality of a record 65.3 million persons displaced as of the end of last year. This includes 3.2 million asylumseekers, 21.3 million refugees (more than half of whom are from Syria, Afghanistan, or Somalia), and 40.8 million internally displaced persons, mostly in Colombia, Syria, Iraq, or Yemen, but also in the Lake Chad Basin and South Sudan. In addition, an estimated 10 million individuals are stateless. Turkey continues to host the largest refugee population at over 2.5 million, while Lebanon hosts the largest number relative to the size of its population. More asylum claims were lodged last year than ever before, with Germany receiving the highest number, primarily of people fleeing via the Mediterranean, and the United States of America receiving the second highest, mostly from individuals fleeing violence in

confiscation of assets, increased visa requirements, and interdiction practices. Such restrictions have at times had the effect of driving refugee movements underground with smugglers, or simply diverting them. The quality of asylum is not without its challenges either, as a number of national asylum systems have yet to achieve fair and efficient procedures, and restrictions on movement and access to employment limit possibilities for refugees to become selfreliant and contribute meaningfully to their host communities. Some have wrongly attributed these developments to perceived shortcomings in the 1951 Convention. Yet failures to abide by the commitments envisaged in the Convention are not failures of the Convention itself, but of political will. In some quarters, a governance gap has been witnessed driven by emotions, rhetoric, and

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polarized public debates. The Convention is as relevant now as it was at its inception when it was crafted in response to numbers commensurate with what the world is experiencing today. It is an enduring instrument that has saved millions of lives over the past 65 years and is complemented by regional instruments and customary law. Departures from the principles enshrined in the international refugee protection regime only lead to less effective management of large-scale influxes of refugees and to creating tensions between States.

Complementary initiatives Alongside the international refugee protection regime, complementary initiatives are also necessary to improve international migration governance. This is crucial to ensure that individuals who may not meet the refugee definition receive an appropriate response respecting their human rights and dignity. Open channels for safe and regular migration, human rights protection for all people on the move, and responses to new forms of displacement caused or compounded by environmental change are all needed, particularly for the most vulnerable migrants. Refugees and migrants are in different situations when it comes to their legal status and international protection needs. Yet, when they are crowded into flimsy boats or are traveling side-by-side through deserts, many of their immediate needs are the same. They face detention, sleeping rough, poor reception conditions, and xenophobia. Beyond issues of status, then, UNHCR can bring its operational and protection experience to this discussion. Effective protection requires a welcoming and supportive environment. Last year, UNHCR reported that although there were countless examples of generosity demonstrated by many sectors of civil society, growing hostility towards refugees in some instances had begun to compromise asylum space. The situation this year has unfortunately only worsened, as populist politics have exacerbated the problem, heightened climates of fear, and fuelled acts of violence and prejudice towards refugees and asylum-seekers. Many refugees flee discrimination, intolerance, and xenophobia in their home countries only to face the same treatment in their host countries. Countering this rhetoric requires concerted

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efforts of the political leadership to ensure sound policies based upon reason and accurate information, which are developed with a view towards fostering stability, safety, and social cohesion. Restrictions on asylum space have intensified in the name of security concerns in the aftermath of serious security incidents in several regions around the world. UNHCR has learned from long experience that to be effective, security and protection need to go hand-in-hand. Otherwise, legitimate security concerns may be expressed in punitive and restrictive border management policies, which can frustrate access to protection for those who need it most. It must not be forgotten that refugees are often themselves fleeing acts of terror and violence. The 1951 Convention has specific provisions to ensure that persons who have committed such acts would not benefit from refugee protection. To assist governments in developing strengthened mechanisms on the legal and policy front, UNHCR issued at the end of 2015 an updated Note on Addressing Security Concerns without Undermining Refugee Protection. Initiatives in human rights, socio-economic development, and peacebuilding can also help to counter the forces that lead some individuals towards the path of violent extremism. Education, youth, and community-based protection projects for individuals who have been marginalized can provide meaningful alternatives. Access to resources and services, and realistic prospects for the enjoyment of rights, from education, to health care, vocational training, and work, are key.

The challenge continues The challenges in achieving refugee protection in the current environment will persist, and it is clear that individual ad hoc responses are simply not enough. The need for more equitable sharing of responsibilities is deeply evident in a world where 90 per cent of all refugees are hosted in developing regions in close proximity to conflict areas, which thus disproportionately bear the impact of forced displacement. Although there are many examples that can be cited nowadays where responsibility sharing is already happening in various forms, there are no predictable means to achieve this. It is a perennial gap that can, however, be closed if these issues are approached collectively and dynamically.

As the scale of forced displacement today has seized international attention, questions about the meaning of responsibility sharing and how best to support host countries facing large-scale movements of refugees have come to the fore. This prompted the United Nations Secretary-General, in his report, In Safety and Dignity: addressing large movements of refugees and migrants, to call for global commitments to uphold safety and dignity in large movements of refugees and migrants through a Global Compact on Responsibility-sharing for Refugees, as well as a Global Compact for Safe, Orderly and Regular Migration. On 19 September, Member States had the opportunity to make this call to action a reality at the General Assembly High-level plenary meeting on addressing large movements of refugees and migrants (discussed below).

A shared responsibility for refugees Prior to this General Assembly meeting in September, UNHCR shared a few reflections on what the responsibility sharing for refugees could entail, which, not least in light of the Secretary-General’s call, was chosen as the theme of this year’s Note on International Protection. The concept of responsibility sharing is not new. The international refugee regime recognized, from its outset, the importance of collaboration amongst States to resolve refugee situations. Building on the fundaments of the Charter of the United Nations, this was spelled out in the Preamble to the 1951 Refugee Convention. It has since been confirmed in a number of UN General Assembly resolutions and regional instruments, as well as affirmed in several Conclusions of this Executive Committee. However, the modalities for the practical implementation of responsibility sharing were never specified, and a way has to be found to respond to each refugee situation anew. The international community has time and again demonstrated its readiness to work together in addressing large-scale movements of refugees through various arrangements, often led by UNHCR in cooperation with States and partners – from the resettlement of Hungarian refugees from 1956-58, to the International Conferences on Assistance to Refugees

in Africa I and II, the Comprehensive Plan of Action to respond to the Indochinese crisis, and the International Conference on Central American Refugees. More recently, international cooperation was mobilized in the Global Consultations, the Agenda for Protection, the 2007 Iraq Conference, and the Refugee and Resilience Response Plans for the Syria and South Sudanese situations. In this context, looking ahead and completing the picture, the Agenda for the Protection of Cross-Border Displaced Persons in the Context of Disasters and Climate Change must also be mentioned, it was endorsed by 110 countries at the Nansen Initiative Global Consultation last October, and of course there is also the adoption of the Climate Change Agreement in Paris at COP 21, which recognized the displacement angle and created a task force. Regionally, the 2014 Brazil Declaration and Plan of Action and the 2015 49th MERCOSUR Summit were welcomed. In March 2016, the Bali Process countries, for the first time in a Ministerial Declaration, agreed to a comprehensive regional approach to managing mixed migration through search and rescue at sea, predictable disembarkation, temporary protection, and regular pathways. In June 2016, the Lake Chad Regional Protection Dialogue in Abuja, Nigeria, involving government and civil society actors from four countries, resulted in an agreed Ministerial Action Statement on regional collaboration for the protection of refugees, internally displaced persons, stateless persons, and other crisisaffected groups. Next month, in San José, Costa Rica, a High-Level Roundtable, Call to Action: Protection Needs in the Northern Triangle of Central America, will be convened to establish a systematic response to the protection needs of the growing number of refugees and displaced people from the Northern Triangle of Central America in countries of origin, transit, and asylum. It is evident that responsibility sharing is a time-honoured principle and tradition. This allows for a more effective way to operationalize the principle and for more predictable and equitable responses. The Global Compact, as it is set out in the Secretary-General’s report, charts a way forward for achieving this. It would be a commitment by States to better share responsibility based upon existing legal

obligations, standards, and best practices from the past. It would ensure their equitable participation in a comprehensive refugee response, so that the host States most affected would know they could rely upon support. It would also be a vehicle for addressing root causes and proactively planning for solutions, including through linking humanitarian and development planning, and bringing together economic, human rights, diplomatic, and security measures that can reduce the risks that lead to or exacerbate situations of displacement. The normative framework set out in international refugee and human rights law would be central and would ensure that individuals could access and enjoy asylum.

UNHCR’s role within the holistic approach An integral part of a Global Compact, as set out in the Secretary-General’s report, would be a call on UNHCR to initiate and develop a comprehensive refugee response whenever there is a large movement of refugees, in which collaboration between States, international organizations, and civil society would be fundamental. A whole of society approach would be necessary to build collective goodwill, empathy, and momentum to secure investments at the political level. UNHCR is committed to building strong coalitions so as to be ready in the event of a large-scale refugee movement in the future. UNHCR can also add value with a strong country presence, culture of protection, community-based approach, and wellestablished relationships. UNHCR can offer expertise gained from our years of experience in the field, directly involved in peoples’ lives, to develop and inform strategies at global, regional, country team, and local levels. While each response would be tailored to fit the particular context, they would share key elements focusing on admission, protection, assistance, solutions, and supporting communities hosting refugees. A comprehensive refugee response would include support to ensure appropriate admission and reception arrangements, meet essential needs, and foster selfreliance. This approach would help UNHCR, in cooperation with States and partners, to assess risks and impacts, and identify assistance and support needed by host communities at the onset of a largescale

movement. By working together, systems could also be put in place to respond to protection needs related to legal status, child protection, internal displacement, and sexual and gender-based violence (SGBV). The strategic use of refugee status determination or temporary protection in mass influx situations could be considered, for example, to identify an appropriate means to address issues of status in the immediate-term. While UNHCR is already working with several States on quality assurance initiatives to build the capacity of national RSD systems in the longerterm, in the face of large-scale influxes, community-based approaches could also be strengthened to ensure there are multiple ways for UNHCR to identify individuals with protection needs. UNHCR could also draw upon its current successes in engaging more predictably in stable, ongoing IDP situations, to find ways to do so from their outset, as well. UNHCR could further use lessons learned from its experience in SGBV prevention and response, which saw reporting of incidents increase by 32 per cent last year, accompanied by similar increases in the provision of legal, medical, and psychosocial services. Also, as more than half of the world’s refugees are children, child protection would need to be a significant part of any comprehensive refugee response. Unaccompanied or separated children, primarily from Afghanistan, Syria, Eritrea, and Somalia, submitted some 98,400 asylum requests last year – the largest number ever recorded. This is a sad testament to the disproportionate effect that displacement has on the lives of children and youth, especially in view of the heightened risks they face during their journeys. With so many affected by displacement and statelessness on every major continent, it is timely that children on the move will be the theme of this year’s High Commissioner’s Dialogue on Protection Challenges in December. A holistic approach to child protection, going beyond the asylum angle, is essential. It needs to be based upon an ethic of care rather than enforcement, placing the child’s best interests at the centre. Although UNHCR has doubled the number of ‘Best Interests’ procedures conducted since 2014, this needs to be complemented with more targeted protection and assistance to girls

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and boys with specific needs. Furthermore, children need to be better protected from violence, neglect, abuse, and exploitation, and encourage youth participation in decision-making, to enable them to live, learn, and play safe wherever they live. UNHCR can build upon ongoing efforts with States and partners to enhance national child protection and social welfare services, where UNHCR has seen improvements to these systems increase by 50 per cent last year. UNHCR is now also an active member of the Advisory Board for End Violence Against Children – a Global Partnership and Fund to prevent violence, protect childhood, and make societies safe for children. Ensuring access to education continues to be key to a comprehensive response. UNHCR has made some progress on its Education Strategy as the numbers of children attending primary and secondary school have increased. However, this has not kept pace with the growing numbers of refugee children globally. Just half of refugee children are in primary school, one-fourth of refugee youth are in secondary school, and there continues to be a gender gap. Without secondary education, youth cannot later access the scholarships and other pathways being offered by universities and the private sector. In view of this, the High Level Steering Group for the Education Cannot Wait fund offers some hope as a partnership among several governments and organizations, including UNHCR, to fund education in emergencies and protracted crises. A comprehensive response would further include measures to meet essential needs. The growth in cash-based programming is an important development, as it not only makes economic sense and is empowering, but also provides important opportunities for protection interventions and reduces risks of negative coping mechanisms. Fostering self-reliance can also help to meet essential needs, ensuring that refugees can access livelihood opportunities and use their skills and capacities to support themselves and give to their communities. The potential for refugees to contribute economically, socially, and culturally to their host societies is often overlooked. The evidence shows that current perceptions must be re-oriented and that a more compelling case must be made that this is

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entirely possible if the right policies are adopted. Opportunities for refugees to participate in labour markets and contribute to economic growth need to be encouraged. The World Bank has undertaken studies in the Middle East and Africa, which provide useful insights and pointers for future research and policy advocacy. The Organisation for Economic Cooperation and Development [OECD] has done the same in the industrialized world, demonstrating that early investments in integration can reap benefits over time. The OECD and UNHCR organized a highlevel event on integration earlier this year, considering ways to bolster integration in receiving States, and in the meantime both organisations signed a Memorandum of Understanding to strengthen their cooperation. There are already positive developments emerging from countries hosting some of the largest refugee populations, such as Turkey and Jordan, now granting Syrians the right to work. Providing refugees with education and livelihood opportunities further ensures that they are capacitated to contribute to the prosperity of their home communities, should safe and dignified return become possible. UNHCR’s cooperation with the OECD and the International Labour Organization [ILO] are important for raising awareness of the necessity for a sea change on this front. UNHCR’s experience in establishing Core Groups on resettlement could also be a model for establishing similar groups on solutions for particular large-scale refugee situations and considering opportunities for labour mobility and livelihoods within regional arrangements. Another element of a comprehensive refugee response – planning and providing for solutions from the outset of a largescale movement of refugees, would require a progressive approach that focuses on the gradual achievement of rights from the start. One would be thinking from the beginning, for example, about the conditions necessary for safe and dignified voluntary return. There is much to do in this respect, as last year, only 201,400 refugees were able to return to their home countries. Although this is an increase compared to 126,800 in 2014, the persistent low rate of returns is due to unresolved root causes of displacement that stand in the way of sustainable return.

As part of a comprehensive response, more support could be mobilized for addressing root causes of displacement that can also prevent sustainable return, through peacebuilding, reconstruction and development, sustainable reintegration, and the rule of law in countries of origin, as well as initiatives to foster dialogue and reconciliation. For some countries, solutions could mean longer-term residency or even naturalization, particularly for refugees who are already well integrated socially and economically. Last year, although only some 32,000 refugees were able to naturalize in their host countries, UNHCR did see some progress upon which it could draw when developing a comprehensive response. Ghana, Togo, Senegal, and Guinea Bissau, for example, are considering pathways to permanent residency or even naturalization within the ECOWAS framework and their own national legislation. The United Republic of Tanzania granted citizenship to 151,019 former Burundian refugees, and some 30,000 additional persons were in the naturalization process at the end of 2015. Last year, Zambia expanded the criteria for the local integration of Angolans and also for some 4,000 Rwandans. Resolving statelessness within countries of habitual residence or asylum would also help address a root cause and potential consequence of displacement and could be a part of solutions planning within a comprehensive response. The advances made by a number of West African States in implementing the Abidjan Declaration could serve as a model for future initiatives. Headway is already being made with the recent accessions to the statelessness conventions by Mali and Sierra Leone, and in the naturalization of stateless persons, notably in Thailand, Côte d’Ivoire, Kyrgyzstan, and Malaysia. Recent changes in nationality legislation in several countries are helping to prevent childhood statelessness, and UNHCR hopes to see the same with respect to promoting women’s equal right to a nationality. Finally, solutions planning requires the expansion of complementary pathways for admission, through resettlement, humanitarian admission, family reunification, medical evacuation, student visas and

scholarships, or labour mobility schemes. Now is an opportune moment to capitalize upon the advocacy to secure such pathways, benefiting in particular from the Migration Policy Institute and UNHCR co-led roundtable on Additional Pathways for Refugees: Exploring the Potential and Addressing Barriers, and the recent UNHCR High-Level Meeting on Global Responsibility Sharing through Pathways for Admission of Syrian Refugees this year. Progress has been made with more than one million refugees submitted for resettlement by UNHCR in the past decade. Some 107,100 refugees representing 65 nationalities were resettled to 30 countries in 2015. This year UNHCR expects to submit 143,000 for resettlement, and next year UNHCR plans to submit some 170,000. In addition, several countries in Europe and Latin America are developing complementary pathways, including scholarship schemes, skilled migration and labour mobility, and family reunion. Yet, as UNHCRâ&#x20AC;&#x2122;s Projected Global Resettlement Needs for 2017 reports that 1.19 million refugees will be in need of resettlement next year, the global need for places still outstrips those so far made available. In the face of large-scale movements, resettlement and complementary pathways for admission will need to be offered in significantly higher numbers to ensure a more equitable sharing of responsibilities. For all aspects of a comprehensive refugee response to be realized fully, predictable humanitarian financing will be critical. Systems for securing sufficient and timely funding would be needed not only at the outset of an emergency, but also throughout the displacement process, so as to prevent a worsening of the situation and to facilitate solutions. Resource mobilization of the future will also increasingly include linkages between the development and humanitarian worlds. It will require complementarity in our service delivery as well as embedding services to refugees within national systems.

The New York Declaration for Refugees and Migrants On the 19th of September 2016, during its seventieth session, the United Nations General Assembly adopted the New York Declaration for Refugees and Migrants. The New York Declaration is a political declaration, based on the recognition that the world is facing an unprecedented level

of human mobility: most of it positive, enriching and voluntary. It recognises, however, that the number of persons who are forcibly displaced from their homes is at a historically high level and that more and more refugees and migrants are moving in circumstances where their lives are at risk and their reception is overwhelming for countries on the front lines. In adopting the Declaration, States declared profound solidarity with persons who are forced to flee; States reaffirmed their obligations to fully respect the human rights of refugees and migrants; and States pledged robust support to those countries affected by large movements of refugees and migrants. The New York Declaration has great significance for Refugee Protection for a number of reasons. States reaffirm the importance of adhering to the international protection regime (1951 Convention, human rights and humanitarian law). In this regard they specifically acknowledge that protection of refugees and assistance to host States are a shared international responsibility (important given that this notion has been contested in recent years). Furthermore, they pledge to strengthen and facilitate a well-funded emergency response and a smooth transition to sustainable approaches that invest in resilience of both refugees and local communities. States also commit to providing additional and predictable humanitarian funding and development support. In addition they commit to wider avenues for refugees to be admitted to third countries, including through increased resettlement. Moreover, they pledge to support comprehensive refugee responses that engage all stakeholders. With this Declaration, States commit to working towards the adoption of a global compact on refugees in 2018.

while each situation will differ in nature, the elements outlined in the CRR framework provide for a more comprehensive, predictable and sustainable response. The framework is designed to ensure: rapid and well-supported reception and admission measures; support for immediate and ongoing needs (e.g. protection, health, and education); assistance to national/local institutions and communities receiving refugees; and expanded opportunities for durable solutions. The Declaration calls upon UNHCR to initiate and develop application of the framework to particular situations, in close coordination with relevant States and involving other UN agencies and stakeholders, but also to work with others in evaluating its impact with a view to refining it further. Rather than responding to refugee displacement through a purely, and often underfunded, humanitarian lens, the principles in the New York Declaration, and their application through the CRR framework, commit to a more systematic and sustainable response that benefits both refugees and their hosts. The New York Declaration is a significant milestone.

It is important to remark that the New York Declaration sets out a new course for refugee protection in two significant ways. First of all, States agree on a comprehensive refugee response (CRR) framework for large-scale refugee movements, including protracted situations; and secondly States commit to adopting a global compact on refugees in 2018.

A CRR is broader than a typical refugee response in a number of ways. First of all it engages in a wide array of stakeholders, namely national and local authorities, international and regional organisations and financial institutions, civil society partners (including faith-based, academia, media and private sector) and refugees. Secondly, CRR is inclusive of, but not limited to, a UN refugee operational plan and funding appeal. It does so by including both humanitarian responses and development actions early on to strengthen the overall response, by supporting local service provision in areas hosting refugees, by linking national and local humanitarian and development strategies and by investing in resilience of refugees and local communities to address poverty and lessen aid dependence. Thirdly, CRR embraces private sector engagement, diverse forms of investment and innovative humanitarian delivery. Lastly, it initiates long-term planning for solutions, setting out specific responsibilities of countries of origin, host countries, and third countries and international support required.

The New York Declaration recognizes that

Based on the experiences of the application

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Les réfugiés au Burkina Faso of the CRR Framework, the GA commits to adopting a global compact on refugees (GCR) in 2018. While the content of a GCR is not specified, the New York Declaration emphasises the following objectives: easing pressures on host countries; enhancing refugee self-reliance; expanding thirdcountry solutions; and supporting conditions in countries of origin for return in safety and dignity. UNHCR is specifically requested to propose such a GCR in his 2018 annual report to the GA. States will then consider the proposed GCR as part of their annual resolution on UNHCR. As a next step in this process, UNHCR will initiate a CRR in consultation with States and in full partnership with relevant UN entities and other stakeholders. The decision to adopt this new way of working is an opportunity and a challenge. The time frame is short, as UNHCR must be able to assess results of several CRRs by early 2018, engaging Member States and consulting with stakeholders. UNHCR will be consulting States where CRRs might be implemented - both to respond to new largescale movements and to address protracted refugee situations. While there is pressure to move quickly, UNHCR will work closely with partners from the very beginning to ensure an inclusive process. This will lay the foundation for solid partnerships, common expectations and successful outcomes. In conclusion, as lessons are learned from the present situation to anticipate the needs of the future, the Global Compact, as set out in the Secretary-General’s report, holds much promise. A Global Compact will enable to draw upon the long history of practice and refugee protection principles to better frame our cooperation in response to large-scale movements. Countries hosting large populations of refugees could, as a result, rely more firmly on international cooperation to obtain support; and refugees could be received and hosted in dignity, with opportunities to be active participants and contributors to their communities. With the commitment made on the 19th of September 2016 to adopt such a Global Compact by 2018, the refugee situations of today do not have to become the crises of tomorrow. UNHCR The UN Refugee Agency

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I Issouf BAADHIO

Introduction Le présent article a pour objet de traiter de la question des réfugiés au Burkina Faso. Cette question constitue à ce jour, à n’en point douter, une problématique essentielle d’envergure juridique, politique et sociétale qui interpelle tout juriste sensible à la protection des droits humains. En 1950, les Nations Unies ont procédé à la création d’une institution spécialisée dénommée Haut Commissariat des Nations Unies pour les réfugiés (HCR) avec pour mandat de protéger les réfugiés et de les aider à trouver des solutions à leurs situations. Elles ont adopté en 1951 une Convention relative au statut des réfugiés. Cette convention constitue, conjointement avec le Protocole de 1967, un code universel pour le traitement des réfugiés. Son préambule met en exergue l’un de ses objectifs primordiaux, qui consiste à garantir aux réfugiés l’exercice

réclamer de la protection de ce pays ou y retourner en raison de ladite crainte. Un certain nombre d’instruments régionaux complétant la Convention de 1951 ont en outre été conçus, donnant lieu à l’élaboration du concept de réfugié afin de relever les défis régionaux de déplacement forcé. Au niveau africain, il s’agit de la Convention régissant les aspects propres aux problèmes des réfugiés en Afrique, adoptée par l’Assemblée des Chefs d’État et de gouvernement de l’Organisation de l’unité africaine le 10 septembre 1969. Le Burkina Faso a non seulement ratifié les instruments internationaux de protection des réfugiés, mais a aussi mis en place un cadre normatif et institutionnel à même d’assurer cette protection. Dans la pratique, les institutions nationales appuyées par celles internationales dont la mission est d’assurer la protection humanitaire aux réfugiés font un travail remarquable sur le terrain.

Le principe de base est qu’aucun réfugié ne doit être obligé, de manière directe ou indirecte, à retourner dans un pays où il doit craindre d’être l’objet de persécutions. le plus large possible de leurs libertés et droits fondamentaux. Les principes centraux de la Convention de 1951 comprennent la non-discrimination, le non-refoulement, la non-pénalisation au motif de l’illégalité de l’entrée ou du séjour, l’acquisition et la jouissance de droits au fil du temps. Au sens de la convention de 1951 et du Protocole de 1967, un réfugié est une personne qui se trouve hors du pays dont elle a la nationalité ou dans lequel elle a sa résidence habituelle, qui craint avec raison d’être persécutée du fait de sa race, de sa religion, de sa nationalité, de son appartenance à un certain groupe social ou de ses opinions politiques, et qui ne peut ou ne veut se

I- Le cadre normatif et institutionnel Historiquement, le Burkina Faso s’est toujours inscrit dans la dynamique de protection des réfugiés et continue de nos jours à faire des besoins des réfugiés une priorité. Il offre non seulement un cadre normatif mais aussi institutionnel favorable à la protection des réfugiés.

A- Les normes de protection Le Burkina Faso a ratifié la Convention de 1951 et son Protocole de 1967, ainsi que la Convention de l’OUA de 1969. En plus de ces principaux instruments internationaux

sur le statut des réfugiés, le Burkina Faso a également approuvé et/ou ratifié : • la Convention Internationale sur les Droits Civils et Politiques et le Premier Protocole Optionnel (avec une déclaration sous l’article 2) ; • la Convention internationale sur l’élimination de toutes formes de discrimination raciale (déclaration sous l’article 14) ; • la Rencontre internationale sur les Droits économiques, sociaux et culturels ; • la Convention sur l’élimination de toutes les formes de discrimination à l’égard de la femme avec son Protocole optionnel ; • la Charte africaine des droits de l’homme et des peuples ; • la Convention contre la torture et autres traitements ou châtiments cruels inhumains ou dégradants (déclaration sous l’Article 22) ; • la Convention sur les droits de l’enfant et deux protocoles optionnels (sur les enfants dans un conflit armé et sur la vente des enfants, la prostitution des enfants et la pornographie avec les enfants) ; • la Charte africaine des droits et du bienêtre de l’enfant ; • la Convention de 1990 sur les Droits de tous les travailleurs migrants ; • le Protocole de la Charte Africaine à l’origine de la Cour africaine des droits de l’homme ; • le Protocole de Kampala de 2009 sur les déplacés internes. La législation nationale contient de nombreuses dispositions qui traitent de la protection du réfugié. L’article 9 de la Constitution garantit le droit d’asile. L’Article 1 de la Zatu n° An V-28/FP/PRES portant statut des réfugiés du 3 août 1988 donne une définition du réfugié. Elle a été modifiée le 23 octobre 2008 par la loi n° 042-2008/AN portant statut des réfugiés au Burkina Faso et son décret d’application n° 2011-119/PRES/PM/MAECR du 10 mars 2011 relatif aux modalités d’application de la loi portant statut des réfugiés au Burkina Faso. L’article 3 de cette loi dispose qu’« est considérée comme réfugié -d’une part-, toute personne qui, craignant avec raison d’être persécutée du fait de sa

race ; de sa nationalité ; de sa religion ; de son appartenance à un certain groupe social ou ; de ses opinions politiques ; se trouve hors du pays dont elle a la nationalité ou, si elle ne peut se réclamer d’aucune nationalité, se trouve hors du pays dans lequel elle avait sa résidence habituelle ; d’autre part, toute personne qui, du fait d’une agression, d’une occupation extérieure, d’une domination étrangère ou d’évènements troublant gravement l’ordre public dans une partie ou dans la totalité de son pays d’origine ou du pays dont elle a la nationalité, est obligée de quitter sa résidence habituelle pour chercher refuge dans un autre endroit à l’extérieur de son pays d’origine ou du pays dont elle a la nationalité. » Les personnes essayant d’obtenir le statut de réfugié sont appelées demandeurs d’asile, et le fait d’accueillir de telles personnes est appelé asile politique. Bien qu’il existe des références à l’asile dans le préambule de la Convention, ni la Convention de 1951, ni le Protocole de 1967 n’ont trait à l’octroi de l’asile. Cependant, le Haut-Commissaire a toujours plaidé en faveur d’une politique généreuse en matière d’asile, dans l’esprit de la Déclaration universelle des droits de l’homme et de la Déclaration sur l’asile territorial, adoptées par l’Assemblée générale des Nations Unies le 10 décembre 1948 et le 14 décembre 1967 respectivement. L’article 8 de la loi 042-2008 comble ce vide en définissant le demandeur d’asile comme « tout ressortissant étranger se trouvant sur le territoire du Burkina Faso et qui ne peut retourner dans son pays d’origine ou dans le pays dans lequel il a sa résidence habituelle, pour les raisons énoncées à l’article 3 de la présente loi et qui formule de son propre gré une demande d’asile. Aucun demandeur d’asile ne peut ni être refoulé à la frontière, ni faire l’objet de toutes autres mesures qui le contraindraient à retourner ou à demeurer dans un territoire où sa vie, son intégrité corporelle ou sa liberté serait menacée pour l’une des raisons indiquées à l’article 3 de la présente loi ». En sus de cette loi spécifique aux réfugiés, on peut également citer le Code des personnes et de la famille (CPF) qui prend en compte la situation des apatrides. L’article 139 de ce code définit le statut d’apatride dans les mêmes termes que ceux utilisés dans l’article 1 de la Convention de 1954, permettant ainsi de réduire la prévalence des personnes apatrides.

B- Les institutions de protection Pour mieux honorer ses engagements sur cette question des réfugiés, le Burkina Faso a, depuis 1988, mis en place la Commission nationale pour les réfugiés (CONAREF) à travers la Zatu AN V-28/FP/PRES du 03 août 1988. Cette structure rattachée au ministère des Affaires étrangères est chargée de la gestion des questions liées à la protection des réfugiés et des demandeurs d’asile qui entrent au Burkina Faso. La CONAREF est présidée par le ministre des Affaires étrangères, avec pour VicePrésident, le ministre de la sécurité et de l’administration territoriale. Elle est composée d’un Comité d’éligibilité et d’une Cellule de coordination. Elle œuvre au bien-être des réfugiés en leur assurant la protection à même de leur garantir une vie normale au Burkina Faso et ce, en étroite collaboration avec d’autres structures. À cet effet, le Gouvernement burkinabè a signé un accord de siège avec le HautCommissariat des Nations Unies pour les réfugiés le 19 février 1996. La CONAREF est également appuyée par des organisations telles qu’Amnesty International et le Mouvement burkinabè des droits de l’homme et des peuples (MBDHP) ; toutefois, ces agences ne sont pas régulièrement impliquées dans la protection des réfugiés. Les autres partenaires de la CONAREF sont notamment les institutions des Nations Unies œuvrant dans le domaine humanitaire et la Christian Relief and Development Organisation (CREDO), une organisation non gouvernementale responsable des services sociaux et communautaires. Il existe un comité des réfugiés au Burkina Faso dénommé la Communauté des Réfugiés Résidents au Burkina Faso (CRRBF). La CRRBF apparaît comme une structure dynamique et une importante source d’informations sur la population des réfugiés.

II- La pratique de la protection des réfugiés Par protection des réfugiés, on entend essentiellement le fait que les droits de l’homme des réfugiés doivent être respectés,

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que les réfugiés aient accès à une procédure effective et équitable et qu’ils obtiennent la protection dont ils ont besoin. Le principe de base est qu’aucun réfugié ne doit être obligé, de manière directe ou indirecte, à retourner dans un pays où il doit craindre d’être l’objet de persécutions. Les institutions nationales et internationales veillent à ce que cette protection soit assurée aux réfugiés.

A- Le rôle des institutions internationales Depuis l’installation de sa représentation régionale au Burkina Faso, le HCR, en plus d’assurer une protection juridique, fournit une assistance matérielle directement ou indirectement lors des situations d’urgence de grande ampleur. Sur le terrain, le personnel du HCR s’emploie à protéger les réfugiés à travers un large éventail d’activités. Il s’emploie notamment à : • intervenir en cas de situation d’urgence ; • reloger les réfugiés à l’écart des zones frontalières pour améliorer les conditions de sécurité ; • veiller à ce que les femmes réfugiées soient associées aux distributions de vivres et aux services sociaux ; • regrouper les familles dispersées. En ce qui concerne particulièrement les réfugiés maliens au Burkina Faso, le HCR, en coordination avec la CONAREF et d’autres ONG, fournit une protection et une assistance multisectorielle aux 49 975 réfugiés dont 13 577 ménages. Le HCR a signé des sous-accords avec 17 ONG et a développé des partenariats opérationnels avec d’autres qui évoluent dans plusieurs secteurs tels que la protection, la santé, l’éducation, le logement, la santé animale et l’élevage, la sécurité, la nutrition et l’assainissement. Les populations hôtes bénéficient également des actions développées par le HCR et ses partenaires.

B- Le rôle des institutions nationales Les réfugiés au Burkina Faso bénéficient d’une protection effective. En effet, tous les réfugiés régulièrement installés au Burkina Faso jouissent des

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mêmes droits et sont assujettis aux mêmes obligations sans discrimination aucune liée à la race, l’ethnie, la religion ou au pays d’origine et bénéficient du même traitement que les nationaux. À ce titre, ils ont les mêmes droits que ceux reconnus ou garantis aux citoyens burkinabè, notamment la liberté de religion et de culte ; le droit à la propriété ; le droit d’accès à la justice, y compris l’assistance judiciaire ; le droit au travail ; le droit au logement ; le droit à l’éducation, y compris la gratuité de la scolarité dans l’éducation de base et l’accès à l’université et aux œuvres universitaires ; la liberté de circulation ; le droit au transfert des avoirs ; le droit à l’assistance publique. En outre, ils peuvent jouir, sous réserve de la réglementation applicable aux étrangers en général, des droits suivants : le droit d’obtention des titres d’identité et des documents de voyage pour réfugié ; le droit d’acquisition de la nationalité burkinabè, conformément à la législation en vigueur ; la liberté d’association pour les activités non politiques (articles 10 et 11 de la loi n° 042-2008/AN portant statut des réfugiés au Burkina Faso). Les tâches de la CONAREF sont : l’enregistrement des demandeurs d’asile, la détermination du statut de réfugié, la délivrance d’attestations et des pièces d’identité à des fins diverses (emploi, achat de biens). Le Comité d’éligibilité de la CONAREF auditionne les demandeurs d’asile et toutes les autres tâches sont exécutées par la Cellule de coordination. Depuis sa création, la CONAREF travaille en étroite collaboration avec le HCR et bien d’autres structures pour un mieux-être des réfugiés au Burkina Faso. Avant le récent afflux massif de réfugiés maliens, les principaux pays d’origine des réfugiés au Burkina Faso étaient notamment le Tchad, le Rwanda, le Burundi, le Togo et la Côte d’Ivoire. Selon le HCR et la CONAREF, 78 demandeurs d’asile ivoiriens étaient enregistrés au Burkina Faso en raison de la crise politique en Côte d’Ivoire. Lors du récent afflux des populations maliennes, l’État burkinabè a reconnu prima facie (reconnaissance de groupe conformément aux dispositions de la

Convention de l’OUA de 1969) toutes les personnes de nationalité malienne ayant fui les affres de la guerre. Les lois du pays prévoient que l’asile ou le statut de réfugié peut être octroyé et le gouvernement a établi un système pour assurer la protection des réfugiés. L’État a octroyé l’asile ou le statut de réfugié et il a également assuré la protection temporaire de personnes susceptibles de ne pas satisfaire aux conditions requises des réfugiés. En collaboration avec le HCR le gouvernement Burkinabè a consolidé trois camps officiels : • le camp de Sag-Nioniongo à proximité de Ouagadougou ; • le camp de Mentao dans le Soum ; • le camp de Goudoubo dans le Séno. Cette politique répond à un souci d’améliorer la qualité de l’assistance mais aussi l’installation des réfugiés à une distance éloignée de la frontière. Ainsi, depuis la mi-octobre 2012, plus de 11 300 réfugiés ont été relocalisés des camps et des sites spontanés près de la frontière vers ces camps officiels. Le HCR au Burkina Faso a lancé l’enregistrement biométrique (Niveau III) le 19 août 2013 afin de rendre les chiffres plus fiables et ainsi d'améliorer la protection et l’assistance des réfugiés. Les 21 et 22 août, le PAM, en collaboration avec le HCR, a lancé son programme de transfert monétaire aux réfugiés. Commencé à SagNioniongo, ce programme permet d’adapter l’aide alimentaire aux besoins actuels de la population réfugiée. Toutes ces actions se font en collaboration avec les institutions nationales. Le gouvernement coopère avec le HCR et d’autres structures telles que les Directions régionales et provinciales de l`action sociale et de la solidarité nationale, de l’agriculture, des ressources hydrauliques, de l’assainissement et de la sécurité alimentaire du Sahel, le ministère de la Justice, la CONAREF, le groupe de travail sur la protection de l’enfance, des ONG internationales (Hope 87, Oxfam, ACF, etc.) et l’ONG locale A2N (Association Nodde Nooto) pour fournir protection et assistance aux personnes déplacées à l’intérieur de leur pays, aux réfugiés,

aux réfugiés de retour dans leur pays, aux demandeurs d’asile, aux personnes apatrides et aux autres personnes relevant de la compétence du HCR. Conformément aux directives de la CEDEAO, le gouvernement exige des documents de voyage, comme des cartes d’identité, pour les voyages dans la région. La loi accorde aux réfugiés un accès égal au marché du travail, aux services de base, à l’éducation ainsi qu’aux services de la police et du système judiciaire. Il n’a pas été signalé de cas où les réfugiés n’ont pas pu jouir de ces droits depuis leur arrivée. Le HCR et la CONAREF ont organisé des audiences foraines dans les camps de réfugiés du Sahel, en vue d’établir des extraits de naissance au profit des enfants réfugiés nés au Burkina Faso. Un accord tripartite a été signé le 9 janvier 2015 entre le gouvernement du Burkina Faso, le gouvernement de la République du Mali et le Haut-Commissariat des Nations Unies pour les Réfugiés pour le rapatriement volontaire des réfugiés maliens vivant au Burkina Faso. Le camp de Sag-Nioniongo a été fermé le 31 mars 2015 et les occupants transférés dans les deux autres situés dans le Sahel. Aujourd’hui, ces deux principaux camps sécurisés (les camps de Mentao dans le Soum, de Goudoubo dans le Séno) sont administrés par des agents de la Commission Nationale pour les Réfugiés et sécurisés par les forces de défense et de sécurité du Burkina Faso qui veillent nuit et jour sur les réfugiés. Le camp de Goudoubo, situé à quelques encablures de la commune de Dori, dans

le Sahel, a été le point de ralliement de tous ceux qui œuvrent au quotidien pour apporter un mieux-être aux réfugiés. La célébration de la journée mondiale des réfugiés y a été célébrée le lundi 20 juin 2016 et a été une occasion, pour les autorités et les populations burkinabè, de partager les préoccupations des réfugiés maliens estimés actuellement à plus de 32 000 personnes. Conclusion L’État burkinabè, avec les partenaires techniques et financiers, ne ménage aucun effort pour garantir les conditions d’une protection effective des réfugiés et d’une cohabitation pacifique entre les différents acteurs sur le terrain. Il faut noter le sens de l’hospitalité et de la responsabilité des populations hôtes qui acceptent de partager tout ce qu’elles ont avec les réfugiés. Cette attitude, à n’en point douter, contribue à renforcer le Burkina Faso dans sa réputation de pays hospitalier. Malgré ces efforts, beaucoup reste à faire, notamment en matière de sensibilisation, de protection des réfugiés et de préparation des mentalités au retour, communément appelé « rapatriement volontaire ». En effet, les réfugiés et les demandeurs d’asile sont parfois perçus de façon négative par les populations hôtes et le renforcement de la situation des réfugiés n’est pas suffisamment intégré aux stratégies locales et nationales de développement. On peut relever également l’impact des contraintes économiques sur l’inscription à l’école et l’insuffisance des aides aux réfugiés pour les études supérieures.

Par ailleurs, le Comité d’éligibilité du Burkina Faso, responsable pour déterminer le statut des réfugiés, est composé de membres de différents ministères, ce qui rend bien souvent difficile la tenue régulière des assemblées de ce comité pour défaut de quorum. Les demandeurs d’asile se retrouvent à attendre pendant de longues périodes dans des situations précaires, leurs difficultés étant exacerbées par le fait qu’ils reçoivent encore moins d’aide que les réfugiés. À ceci s’ajoute le fait qu’il n’y a pas d’évaluation indépendante des décisions après qu’elles aient été jugées négatives. En effet, les appels sont entendus par le même comité qui a pris la décision de rejet en première instance ce qui constitue, à n’en pas douter, une particularité surprenante. En juin 2004, le HCR a émis le souhait de la création d’une sous-commission parlementaire au sein de la Commission des affaires étrangères et de la défense de l’assemblée nationale. Mais cela n’a pas encore été concrétisé. En tout état de cause, au regard des développements antérieurs, il apparaît de manière évidente que le Burkina Faso conjugue ses actions, malgré les moyens limités, à celle de la communauté internationale pour maintenir et sécuriser les droits fondamentaux des réfugiés installés sur son territoire. Issouf BAADHIO Vice-Président de l’UIA Cabinet d’avocat Baadhio Ouagadougou, Burkina Faso ib@cabinetbaadhio.com

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The Malaysian Bar, represented by its President, Steven Thiru, has won the First UIA Rule of Law Award, which was created in cooperation with LexisNexis. This award recognises the Malaysian Bar for its strong commitment to the defence and advocacy of the rule of law, as well as its vigilance in demanding and supporting law and justice reform in Malaysia. With this award, the UIA intends to support and encourage the Malaysian Bar, which, since its creation and despite adverse circumstances, has courageously and consistently stood for the core values of the legal profession that the UIA promotes and defends. The text below is the acceptance speech that Steven Thiru gave on behalf of the Malaysian Bar during the opening ceremony of the Budapest Congress. Mr. President, Presidents of the Hungarian Bar and Budapest Bar Associations, President of the Congress, Distinguished Guests, Ladies and Gentlemen. It is a privilege for me to accept this prestigious inaugural Award on behalf of the Malaysian Bar’s almost 17,400 Members and past Members, 30 past Presidents, and past and present Bar Council members. The Malaysian Bar is humbled by this momentous Award, which recognises our “strong and unfailing commitment to the defence and promotion of human rights and the rule of law.”1 We wish to thank the UIA and LexisNexis for this great honour. The Malaysian Bar is a long-standing member of the UIA and we are proud to share your key ideals which include the promotion of fundamental principles of the legal profession throughout the world, particularly independence and freedom; and

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the defence of lawyers and other legal professionals. We are indeed delighted to be associated with the UIA. As an independent Bar for more than 69 years, one of the Malaysian Bar’s main objectives is “to uphold the cause of justice without regard to its own interests or that of its members, uninfluenced by fear or favour.” 2 This is our Rule of Law mandate, which we have vigilantly guarded and consistently invoked with fortitude. The late YM Raja Aziz Addruse, a threetime President of the Malaysian Bar, said: “The Legal Profession’s traditional role has been and still is to uphold and preserve the rule of law and in discharging this central function without fear or favour it has come to be regarded as the sentinel and guardian of the fundamental rights of the individual.” 3 In upholding and preserving the Rule of Law, the Malaysian Bar has been in the forefront of defending constitutional rights, the independence of the judiciary and ensuring access to justice. In our unwavering commitment and devotion to the Rule of Law, we have; • condemned the existence, and use, of oppressive and unjust laws such as the Internal Security Act 1960, the Sedition Act 1948 and other security laws; • advocated for the protection of the independence of the judiciary, particularly during the 1988 judicial crisis, and the video clip scandal in 2007 that exposed interference with the judicial appointment process; • promoted and preserved the framework and foundation of our secular democratic constitution that enshrines fundamental liberties and recognises universal principles and norms of human rights; and • provided for legal representation to the marginalised and vulnerable in our society, including the aboriginal peoples known as the Orang Asli. This Award is also a testament and tribute to the sacrifice and selfless efforts of

generations of Members of the Malaysian Bar who have contributed to the discharge of our statutory duties and functions, in the best traditions of the bar. Distinguished Guests, Ladies and gentlemen. Over the years our efforts have earned us bouquets and brickbats in equal measure. We are currently facing an unprecedented threat to our independence in the form of proposed amendments to our governing statute, Legal Profession Act 1976. The proposals include the appointment of government representatives to sit in the Bar Council, a radical overhaul of our process for electing Bar Council members and Office Bearers, and a drastic increase in the quorum requirements for our General Meetings.4 The basis for these proposals is manifestly spurious. The proposed amendments are a serious attack on the independence of the Malaysian Bar and an unmasked attempt to interfere with our internal administration. These proposals are clearly intended to weaken our independence and paralyse the performance of our statutory functions. Our steadfast and relentless commitment to the Rule of Law appear to be the underlying motivation behind the proposals. This Award therefore comes at a very critical time for the Malaysian Bar. It will further strengthen our resolve to repulse this blatant assault on our independence. I wish to here express our deep gratitude to the UIA, who together with 19 other leading international law associations and national bar associations, have resolutely and forcefully spoken up against the proposed amendments in solidarity with the Malaysian Bar. This international chorus of condemnation of the attack on us cannot be ignored and has certainly reinforced the importance of the independence of the bar as a universal principle of the Rule of Law and as a hallmark of a free society. Our on-going campaign to oppose the amendments is called “Hands off the

Malaysian Bar”, and it has reminded us of the following salutary principles; First, the independence of the bar enables lawyers to fearlessly discharge duties to clients and to court. Indeed, one of the most valuable assets of the advocate “is complete independence and integrity”.5 Moreover, it has been said, “Standing between authority and subject is always uncomfortable, often dangerous. But that is what we are trained to do.”6 Secondly, the membership of an independent bar association is equally vital. It has been observed that “A lawyer’s membership of a liberal profession and the authority deriving from membership of an independent bar association helps to maintain his or her independence.”7 Thirdly, no other organisation is better placed than bar associations to advise and comment on legislation touching on the rights of the citizen and their liberties. This function cannot be performed meaningfully unless the Bar is independent, and is free to comment, without fear of reprisal or penalty.8 Fourthly, an independent bar is the right of every citizen, and is essential for citizens’ right to access to justice.9 Unless there is an independent bar, ready and willing to defend rights that are guaranteed in a society, there will not be freedom and the Rule of Law.10 Indeed, it is to the independent bar that the citizen looks “for guidance on what the law is, what the law should be, and what the law must never be.”11 Fifthly, our own Federal Court has accepted that “an independent bar must not be subject to external influences of a non-professional character”12 and the absence of political influence secures an independent Bar Council.13 Sixthly, an independent, effective and competent legal profession is fundamental to the independence of the judiciary. Lord Macmillan once said, “… a strong bar makes a strong bench.” 14 In the same vein, it has been observed that “The administration of justice is made possible not only by a fair and impartial judge, but also by a courageous and upright advocate.” 15 Finally, an independent legal profession is vital to the economic progress and development of a nation. Unless investors

are confident that they may resort to an independent and non-aligned Bar for advice and representation in their disputes with any party, no matter how powerful or well-connected they may be, investors’ confidence is likely to deteriorate.16 Thus, an independent bar is not just as “an adjunct grafted onto the commerce of society, but an essential element in its development.”17 These time honoured principles must remain sacrosanct for all of us and serve to further fortify our commitment to protect and defend the independence of the Bar. Distinguished Guests, The threat to our independence will not deter or dissuade us from fulfilling our purpose, and acting true to our values and responsibilities. We are, and will continue to be, a measured, moderate and nonpartisan voice of reason and conscience in our society. We will always remain projustice and pro-Rule of Law, without fear or favour. The Malaysian Bar pledges to continue lending its advocacy, both in the public arena and in the courtroom, to defending freedoms and rights, and working with all like-minded citizens to realise our nation’s aspirations for an inclusive and functioning democracy. In conclusion, the Malaysian Bar again thanks the UIA and LexisNexis for the inaugural Rule of Law Award. It is clear that the UIA shares the Malaysian Bar’s principles and values. This makes the Award all the more meaningful to us and we look forward to continue working with the UIA to uphold these common principles and values. Thank you.

2. Legal Profession Act 1976, section 42(1)(a). 3. Raja Aziz Addruse, ‘Editorial’ (1969) 3(4) INSAF, p. 81. 4. Proposal to Amend the Legal Profession Act 1976 is a Severe Threat to the Independence of the Malaysian Bar, Circular N° 127/2016, May 27, 2016. (http://www.malaysianbar.org.my/notices_for_ members/proposal_to_amend_the_legal_ profession_act_1976_is_a_severe_threat_to_ the_independence_of_the_malaysian_bar.html). 5. Mahajan CJ of the Indian Supreme Court in an address in 1954; see, R Sarkar, Modern Advocacy (1985) p. 83; Peter Slinn, Parliamentary Supremacy and Judicial Independence: A Commonwealth Approach: Proceedings of the Latimer House Joint Colloquium, June 1998 (1999) p. 84. 6. Pheroze Nowrojee, “No Respecters of Persons: Advocates in the Front Line” (2011) 20(1) Journal of the Commonwealth Lawyers’ Association, pp. 16–20. 7. Structuring bar associations to ensure an impartial and independent legal system (Speech given by Margery Nicoll, Deputy SecretaryGeneral and Director, International, Law Council of Australia and Chair, Bar Issues Commission, International Bar Association at the Iranian Bar Conference 2015, on July 24, 2015). 8. Memorandum on the Independence of the Bar and the Legal Profession in Malaysia (1996) XXV N° 3 INSAF 1–13, p. 9. 9. Commonwealth Lawyers Association, Feedback for the UN Special Rapporteur on the Independence of Judges and Lawyers, jointly issued by Dr. Karen Brewer, Secretary General, Commonwealth Magistrates’ and Judges’ Association, and Mrs Katherine Eden-Haig, Secretary General and CEO, Commonwealth Lawyers Association, 10 June 2016. 10. Dr. Cyrus V Das,“Developing Constitutionalism: Role of the Bar Association” (1998) XXVII N° 3 INSAF 9–18, p. 12. 11. United Nations Award Malaysia 2012: Citation for the Malaysian Bar, October 24, 2012 (http:// www.unicef.org/malaysia/2012_UN_Malaysia_ Award_-_Citation_for_Bar_Council.pdf). 12. Malaysian Bar & Anor v Government of Malaysia [1986] 2 MLJ 225. 13. Sivarasa Rasiah v Badan Peguam Malaysia & Anor [2010] 2 MLJ 333, p. 343. 14. Law and Other Things (1938), pp. 175–176; Dr. Cyrus V Das, above n 10.

Steven THIRU President Malaysian Bar council@malaysianbar.org.my 1. Letter from the President of Union Internationale des Avocats: Rule of Law Award, dated September 19, 2016. (http://www.malaysianbar.org.my/bar_news/ b e r i t a _ b a d a n _ p e g u a m / l e t t e r _ f ro m _ t h e _ president_of_union_internationale_des_ avocats_%7C_rule_of_law_award_and_uia_ annual_congress.html).

15. Mohd Qarim Chagla CJ, in his Autobiography (1978) at pp. 70 and 72–73; Memorandum on the Independence of the Bar and the Legal Profession in Malaysia, above n 8, p. 7; Peter Slinn, above n 5. 16. Memorandum on the Independence of the Bar and the Legal Profession in Malaysia, above n 8, p. 9. 17. Ibid, per Lord Alexander of Weedon QC, “The Role of the Advocate in Our Society” [1992] 1 Malayan Law Journal xxxvii–xlviii, p. xxxviii.

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The Business and Economic Incentive for the Rule of Law I Nigel ROBERTS

When considering investment in other countries, the rule of law raises significant issues for the corporate world: political stability, independence of the judiciary, the increased risk for the company’s profile, the need for greater due diligence, land rights, workers in the supply chain, to name a few. Where there is not strong adherence to the rule of law, there is weak growth, making investment difficult. Last year, as part of the Business for the Rule of Law (B4ROL) initiative, highlighting the foundational and mutually beneficial relationship between advancing the rule of law and sustainable development, the United Nations Global Compact launched the B4ROL Framework. This represented a pivotal moment in raising awareness of the importance of the role the legal profession, and General Counsel, in particular, is crucial in advancing corporate sustainability among the global business community. Designed to engage the business community in respecting and supporting the rule of law, the Framework will serve as a complement to, and not a substitute for, government action. In particular, the Framework outlines the business case and the ways businesses can take action to support the rule of law, including practical examples of how businesses are already doing so. Business for the Rule of Law complements other work of the United Nations Global Compact by highlighting that the rule of law serves as a critical foundation for sustainable development. A strong rule of law allows people and businesses to feel confident about investing in the future. By way of background, the Business for the Rule of Law campaign began in 2013 at an event in New York. The original purpose of the event was twofold; to raise awareness of the issue and to get the business community to support the campaign to advance the rule of law around the world. LexisNexis, in cooperation with the Atlantic Council, produced a draft set of Business

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Principles; the idea being to get businesses to sign up to, or otherwise support, a set of principles ensuring that they would try to advance the rule of law in the way they do business. Not just say they support it, but actually advance the cause. LexisNexis, a global corporation with business in more than 100 countries, saw an opportunity to make a meaningful difference in the world by using their core skills in the legal industry and asking partners and friends around the world to join them. At the New York event United Nations Secretary General, Ban Ki-moon; former President of the Republic of Ireland Mary Robinson; and the then immediate pastPresident of the ABA Laurel Bellows all attended and spoke in support of the campaign. Business for the Rule of Law is a UN Global Compact initiative which is guided by a multi-stakeholder Steering Group of which LexisNexis is a founding member. Supporting the campaign and Corporate Social Responsibility is good for business and in fact essential for economic prosperity; the Rule of Law creates an enabling environment for responsible businesses to operate and contribute to sustainable development. The expression “Rule of Law” can mean different things to different people, with different histories and different legal systems. So, it is important to take the concept at is simplest and not get confused by labels which may not translate very well: • All are equal under the law. The law applies to everyone in the same way no matter who you are • The law should be administered by an impartial judiciary • The law should be properly published and accessible; without knowing what the law is, you can’t demand its protection • There should be provision for reasonable access to remedy; not having a remedy for your grievance means the law can be ignored.

At the moment, we live in a world where there are still an enormous number of people who are without the protection of the Rule of Law. They cannot progress, they cannot get fairness, they cannot achieve their potential, and they cannot get protection from abuse. Advancing equality and accountability under the law, transparency of laws, and access to laws, including those that protect fundamental human rights, among other critical aspects of the rule of law, not only benefit the greater good, but are imperative to protecting and supporting the goals of global business. In a report in 2010 by Gary Haugen and Victor Boutros called “And Justice for All,” the authors estimated that approximately 4 Billion people in the world live outside of the protection of the Rule of Law. There are studies (they can be searched on the internet) that show a direct connection with GDP, the economic growth and prosperity of a country, and the Rule of Law. So, when we add the connection of GDP to a strong adherence to the Rule of Law, with the possibility that 4 Billion people are outside of its protection, we can see that the world has a huge pool of economic potential that is being bypassed. And you can’t overstate the practical importance of the rule of law. This is not an abstract subject. It has real and practical implications. For example; there are many policies around, anti-corruption policies, environment policies, anti-human trafficking policies, supply chain policies and so on. But without the rule of law, none of those policies have any force. Without the rule of law, they are just words on a page. Without the rule of law, rights cease being rights and become just empty words. In May 2016, as part of the company’s efforts in support of the B4ROL initiative, LexisNexis launched a free interactive online tool that shows how the rule of law

I Serge Théophile BAMBARA

What a specific business decides it can do to advance the Rule of Law can take a

roy Priz Le

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To quote Mike Walsh, CEO of LexisNexis Legal & Professional, “The rule of law provides the foundation for how we live, the freedoms we have, and the degree of security that we enjoy. International companies also know that strong rule of law is crucial for doing business. Our analysis quantifies the transformational impact which rule of law has on sustainable social and economic development, as well as what’s possible if we work together to affect change.”

International and the World Justice Project. The World Justice Project’s Rule of Law Index documents countries’ adherence to 44 rule of law indicators in categories including Absence of Corruption, Fundamental Rights, Civil Justice and Criminal Justice. Over 100,000 citizens and experts were interviewed and 102 countries indexed in for the 2015 Index. Denmark was the highest ranking country on the Index, scoring 87%. Venezuela ranked lowest, with a score of 32%. The US ranks 19th, scoring 73% and the UK ranks 12th with a score of 78%.

Jacques

is measured and why it’s important. This first-of-its-kind data tool, the LexisNexis Rule of Law Impact Tracker quantifies the relationship between rule of law and social and economic development.

Impacts du changement climatique sur les droits de l’homme : quelles solutions de la part des entreprises ?

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Introduction

The analysis uses the best available data from the World Bank, Transparency

To access the Rule of Law Impact Tracker, visit www.lexisnexis.com/en-us/rule-oflaw/measuring-the-rule-of-law.page and to find out more about the Business for Rule of Law Framework visit https://www. unglobalcompact.org/library/1341. Nigel ROBERTS VP, Global Associations, LexisNexis Hudson, NH, USA nigel.roberts@lexisnexis.com

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NAUD C AY

As a company whose purpose and values are rooted in the rule of law, LexisNexis is proud to partner with the United Nations Global Compact and our customers spearheading these efforts.

Cantonné au départ à une activité de subsistance (économie de subsistance) qui lui permettait de survivre, Tl’homme a AMINE N O avoir pour d’abord trouvé qu’il pouvait en aujourd’hui et pour demain (économie de production) et même en garder pour ne pas être dépendant de son voisin. Mieux, il pouvait échanger avec ce dernier W i n n et subvenir à ses besoins, contre quelques pièces, lorsque celui-ci possédait quelque chose qu’il eut voulu (commerce). Il pouvait même en faire une activité dédiée à cette fin, et amasser suffisamment, vu l’incertitude du lendemain. C’est ainsi que naquirent les entreprises et le profit. R

Based upon the statistical correlations among the Rule of Law Index and measures of economic and societal health such as GDP per capita, child mortality, homicide rates, levels of corruption and life expectancy, we estimate that over the next decade, a 10% increase in the rule of law mean score would result in: • GDP per capita going up by about $7,000 per person • Child mortality rates declining from 24 to 16 per 1,000 • Crime going down by more than 30% • Average life expectancy increasing by more than two years.

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Cette phrase de Sophocle ne traduira jamais assez la pleine mesure de laYO tragédie U NE Y qu’a introduite la richesse dans LlaAW société humaine. R

variety of different forms depending on their core business; advocacy and public policy engagement; strategic social investment and philanthropy; partnerships and collective action, and their abilities to influence and promote the importance of the Rule of Law within them. While lawyers can and should lead this effort, we need to engage the biggest sector of society that can make an immediate and significant difference – the business community.

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LexisNexis’ analysis shows that a country’s rule of law ‘score’ on the World Justice Project’s Rule of Law Index closely correlates to five important indicators of economic and social development: wealth (GDP per capita); child mortality; homicide rates; corruption; and life expectancy. The Rule of Law Impact Tracker enables users to calculate the effects that improvements in the rule of law mean score would have on each of these indicators.

IZE PR

« L’argent, ah ! Maudite engeance, fléau des AMINE humains […] Il n’y a jamais euNTd’institution O aussi fatale. »

La révolution industrielle, les progrès des transports et des techniques favorisant la mondialisation, offre l’opportunité d’un commerce international plus étendu pour répondre à la fois au bien-être du voisin dont on est séparé par une rue, un pays, ou même par un continent. Cette ruée économique pour assouvir des besoins de plus en plus inassouvissables, entraîne l’homme à dompter la nature et l’environnement. La houille,

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le charbon, le fer, le pétrole, la forêt furent utilisés outrancièrement et bientôt outrageusement. Malheureusement, cette croissance s’est accompagnée d’une très silencieuse, mais forte dégradation de l’environnement. Cette période de frénésie économique s’avérera donc être le temps d’incubation d’un mal qui remettrait en cause les efforts fournis : le changement climatique. La Commission européenne le définit au prisme de son impact sur le système climatique et environnemental manifesté par la fonte des glaces et l’élévation du niveau des mers, des événements climatiques et des conditions météorologiques extrêmes. Par ricochet sur l’Homme, le GIEC démontre qu’il entraîne et exacerbe la sécheresse, la dégradation du cadre de vie, la propagation des maladies, les problèmes de santé publique, l’affaiblissement des moyens de subsistance, la pauvreté, et les mouvements migratoires1. Dans cette dynamique, le conseil des droits de l’homme des Nations Unies articulant ses effets au créneau des droits affirme qu’il fait peser une menace immédiate et de grande ampleur sur la jouissance effective des droits de l’homme tels le droit à la vie, le droit à l’alimentation et à la santé, le droit au logement, le droit au travail ou encore le droit de bénéficier de moyens de subsistance2. À ces écueils, la communauté internationale s’organise pour offrir des réponses. Étant les premiers débiteurs des obligations en termes de droits de l’homme, les États offrent des cadres pour repenser la finalité du développement et la perception du bienêtre dans l’élan des droits de l’homme et de l’environnement. Mais la recherche de solutions ne sera-t-elle pas aussi légitime pour les entreprises dans la perspective des droits de l’homme ? Bien évidemment. Toute action d’homme qui offre un mieuxêtre à l’homme est toujours légitime. Cependant, en termes de légitimité, les actions des entreprises se présentent de façon dilemmatique car autant par les progrès scientifiques, elles participent à l’accroissement de la jouissance de certains droits, autant, elles causent des atteintes pour

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d’autres droits. Et c’est ici que le problème prend un relief particulier. Ce qui constitue l’intérêt de ce sujet au demeurant. Comment les entreprises en tant qu’acteurs du progrès pourraient-elles concilier de façon rationnelle les nécessités économiques et les nécessités écologiques permettant la jouissance des droits de l’homme ? Cette conciliation s’avère capitale puisque comme le souligne le Haut-commissariat des Nations Unies aux droits de l’homme dans la résolution 2003/71, du 25 avril 2003, « Chacun a le droit de bénéficier du progrès […] et de ses applications en vertu de l’article 27 de la déclaration universelle des droits de l’homme et de l’article 15 du pacte international relatif aux droits économiques, sociaux et culturels ». Les défis des entreprises dans la mondialisation seraient alors d’articuler les deux faisceaux de nécessités dans leur gouvernance générale.

I- L’entreprise comme cadre de l’humanisation de la gouvernance environnementale Mercier, méditant sur l’éthique des affaires, a pu s’interroger: « L’entreprise existe-telle uniquement dans le but de créer de la richesse ? » 3. Il serait aberrant de répondre par l’affirmative puisque la responsabilité sociale est entrée dans la gouvernance des entreprises. Mais, on perçoit par l’analyse de ses sustentations, qu’elle est inspirée par un intérêt stratégique sous la pression des consommateurs et des organisations de la société civile au nom de l’éthique des affaires. Les droits de l’homme et l’environnement n’en sont donc que des questions périphériques. L’Organisation internationale des employeurs nous le démontre à demimot lorsqu’elle affirme qu’« en cas de mise en

Les partenariats entre les entreprises et les groupes d’intérêt public, de défense des droits de l’homme ou de l’environnement doivent définir la recherche collective des solutions. De quelles solutions pourraient disposer les entreprises pour y parvenir ? Comment pourraient s’articuler les actions des entreprises dans l’élan de l’amenuisement de l’impact des changements climatiques sur les droits de l’homme ? La réponse à cette question commande pour ce travail, une double approche du problème soumis à notre analyse. En effet, les solutions peuvent être appréhendées d’une part au niveau des actions qui sont la cause des changements climatiques (solutions proactives) et, d’autre part, dans les actions qui jugulent les incidences des changements climatiques sur les droits de l’homme (solutions curatives). La complexité du bien-être et la nécessité de sa durabilité commandent alors d’envisager une nouvelle vocation pour les entreprises. Elles pourraient répondre à cet appel sous les auspices d’un opérateur de l’humanisation de la gouvernance environnementale (I) qui, pour sa propre survie et celle du monde, devra être une citadelle de mise en œuvre d’une politique de sécurité humaine (II).

doute de ses effets sur l’environnement, sur les droits de l’homme ou sur l’économie, l’entreprise, doit agir en vue de protéger la « valeur » (qui peut être définie comme un accroissement des perspectives de succès pour l’entreprise et comprend les profits, la réputation, l’image de marque [...]) » 4. Un nouvel équilibre des valeurs de l’entreprise doit être donc repensé par l’humanisation de la gouvernance environnementale. Elle passe, d’une part, par un renforcement de la place des droits de l’homme dans les politiques de l’entreprise (A) et, d’autre part, par l’affermissement de la place de l’environnement et du changement climatique dans les activités de l’entreprise (B).

A- Le renforcement de la place des droits de l’homme dans les politiques de l’entreprise Comme Stückelberger, avant de parler des droits de l’homme, il faut situer la position de l’être humain dans les activités de l’entreprise. Pour lui, « la tâche de l’économie

est de produire […] pour permettre aux êtres humains de vivre en dignité tout en protégeant les bases naturelles de la vie. L’homme ne doit pas servir l’économie comme une entité anonyme mais l’économie doit servir l’homme »5. Si cette position a le mérite de démontrer en filigrane la place des droits de l’homme dans l’économie, l’étude des documents rendus publics par les entreprises démontre que la référence aux droits de l’homme n’est qu’anecdotique et ne constitue en rien la référence sur laquelle les entreprises fondent leur gouvernance. Une focalisation sur les droits de l’homme permettrait pourtant de déterminer les besoins réels de la dignité humaine menacée par les changements climatiques. Une réflexion binaire doit s’opérer au niveau de l’entreprise. Elle doit, primo, agir dans le creuset des droits de l’homme pour éviter les causes des changements climatiques, secundo, réagir au prisme des droits de l’homme pour juguler l’impact du changement climatique sur les droits. Cela passe par une approche interne aux entreprises et par la collaboration avec d’autres acteurs pour la mise en œuvre de solutions durables. À l’interne, elle peut consister en l’établissement d’un monitoring mechanism of human rights qui permet l’évaluation des incidences des activités sur les droits de l’homme. Une sorte d’étude d’impact sur l’environnement des droits de l’homme. Elles peuvent, par ailleurs, comme le proposent Amnesty International et The Prince of Wales Business Leaders Forum, “Assign responsibility to a senior manager for developing and mainstreaming the human rights strategy and for addressing complementary or potentially conflicting internal company policies”6. Avec les partenaires publics et privés comme les défenseurs des droits de l’homme, les entreprises peuvent entreprendre des consultations, en vue de procédures d’homologation des activités de l’entreprise et de sa conformité par rapport aux droits de l’homme : une Human right conformity. Si, selon la formule de Brodhag, « Les droits de l’homme sont le bien commun de l’humanité », ce bien doit être pris en compte par les entreprises en vertu de la privatisation de l’intérêt général dont elles participent à en constituer les linéaments. Contrairement à l’OIE qui pense que, « Quelle que soit la voie choisie, le « comment » n’est pas aussi important que [...] la croissance »7, les actions des entreprises doivent de plus en plus inclure aussi la valeur environnementale dans leur gouvernance.

B- L’affermissement de la place de l’environnement et du changement climatique dans les activités de l’entreprise Victor Hugo, critiquant l’action des entreprises sur l’environnement, déclarait: « Sans doute était-ce le premier devoir, il fallait civiliser l’Homme du côté de l’Homme. La tâche est avancée déjà et fait des progrès. Mais il faut aussi civiliser l’homme du côté de la nature. Là, tout est à faire ». La question de l’environnement est une épine dorsale de la politique de gouvernance des entreprises. Elle doit être abordée sérieusement. Pourtant. O. Maurel décriait justement le cynisme des entreprises, qui en épousant la raison géométrique et arithmétique de la croissance économique, ont renoncé à toute mesure écologique. Pour retrouver cependant la raison et la mesure écologiques, il n’y a que la rationalisation des activités de production et l’agencement d’un compromis entre impératifs économiques et nécessités écologiques pour faire de l’environnement, une valeur cardinale, du moins aussi importante que la lex mercatoria. Par analogie à l’investissement socialement responsable né des mouvements religieux, refusant d’investir dans les armes, la production d’alcool ou de pilules abortives pour ne pas causer de tort à la société, on pourrait évidemment entreprendre de conceptualiser la production « environnementalement » responsable. Ce principe permettrait de définir un seuil plafond de dangerosité des activités de l’entreprise et de choisir la méthode de production la moins polluante pour un même bien lorsque son coût d’opportunité économique est disproportionné au « coût d’opportunité environnemental ». Il faudra donc concilier le coût d’opportunité environnemental et le coût d’opportunité économique en priorisant le premier au détriment du second. En 2013, la Cour Suprême d’Inde en donnant la victoire aux Dongria dans le litige qui les opposait à Vedanta Resources envoyait implicitement comme message, que la protection de l’environnement devra désormais primer sur les projets économico-industriels lorsque ces derniers sont susceptibles de causer des torts aux droits, à l’environnement et d'accélérer le changement climatique. En somme, dans la gouvernance des entreprises comme l’évoque le premier principe de la

déclaration, les êtres humains doivent être au centre des préoccupations relatives au développement et ont droit à une vie saine en harmonie avec la nature. Cela ne pourra véritablement s’établir que par la mise en œuvre, par les entreprises, d’une politique de sécurité humaine.

II- L’entreprise comme citadelle de mise en œuvre d’une politique de sécurité humaine Traditionnellement polarisés sur l’État, la finalité et l’objet de la sécurité ont été redéfinis par le déplacement corrélatif de l’attention de sécurité de l’État vers l’individu, devenu centre d’intérêt de toute action de l’ordre international. Les entreprises ne doivent pas rester en marge de cette mutation. En s’inspirant des principes directeurs des Nations unies, il ne serait pas redondant d’estimer que les entreprises, à la suite de l’État, sont des organes spécialisés de la société internationale remplissant des fonctions particulières. En tant qu’actrices de la société sur qui reposent des responsabilités, elles devront agir conformément au human mainstreaming. Meyer-Bisch en évoquant les responsabilités qu’ont les entreprises dans la mise en œuvre d'une politique de sécurité humaine (S.H), assurait que les humains étant les normes principales de l’éthique économique, les responsabilités ne sont pas données par la nature ; leur exercice supposait une construction permanente. Cette construction par l’entreprise de la human mainstreaming responsibility se fera à l’aune de l’érection de certaines valeurs. Comment alors le human mainstreaming pourrait-il être mis en œuvre dans l’entreprise ? (A), Et comment l’entreprise pourra-t-elle participer à la construction de l’intérêt général ? (B).

A- Le human mainstreaming comme valeur des entreprises La triple bottom line (Profit, Planet and People) a longtemps guidé l’action des entreprises. L’heure est venue de mettre l’accent sur le human security bottom. Pour cela, tous les droits (civils et politiques) sont porteurs d’un immense potentiel. Pour paraphraser I. Daugareilh qui disait que les droits de l’homme ne sont pas que du droit, mais d’abord un projet philosophique, politique

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qui préside à un choix de valeurs, nous pensons que la S.H est une philosophie, un mode de gouvernance qui pourrait offrir aux entreprises un appui pour le choix de ces valeurs. Sen disait, que les droits de l’homme étant trop généraux et vagues, la S.H pouvait offrir une solution, d’une part, pour décider quels droits sont assez cruciaux dans un contexte pour être mis en œuvre par les entreprises dans leurs activités et, d’autre part, pour envisager ce processus pour toute la palette des droits eu égard à leur caractère indivisible, universel et interdépendant8. On pourrait, par parallélisme, penser à une sorte d’étude d’impact sur la sécurité humaine. Elle permettrait de renforcer la résilience des personnes sur tout l’éventail des droits en cas d’impact du changement climatique; pas seulement sur les droits touchés par les changements climatiques mais sur ceux qui pourraient l’être par ricochet en raison de la désagrégation de certains droits liés au changement climatique. Cela demeure éminemment pertinent puisque S. Foucart et H. Kempf ont pu dire que la crise climatique sera un des facteurs qui décidera de la paix ou de la guerre au XXIe siècle. Aliis verbis, cela recèle comme informulé que le changement climatique n’est pas seulement une question de droit de l’environnement ou de droits qui y sont directement rattachés. Il concerne tous les droits des domaines alimentaire, sanitaire, politique, économique, communautaire, etc9. Si le commentaire du principe 12 des principes directeurs/Nations unies reconnaît que les activités des entreprises peuvent avoir une répercussion sur pratiquement tout l’éventail des droits, c’est dire qu’une action des entreprises, dans le sens de la S.H, décidera du bonheur de demain. Pour cela, quelle sorte d’entreprise faudra-t-il pour une mise en œuvre de la S.H ?

B- L’entreprise comme citoyen actif du climat Dans son ouvrage Social Responsibility of the Businessman, Howard en 1953 soulignait que, dans la société, les entreprises doivent à la fois être des moteurs du développement et les dispensateurs de l’éthique. Il démontre grâce aux principes bibliques comme le charity principle, que l’entreprise doit remplir au-delà de la finalité économique, une responsabilité éthique et même philanthropique vis-à-vis du monde. Cette responsabilité devrait ainsi s’enraciner dans les stratégies institutionnelles des

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entreprises pour influencer favorablement la définition et la réalisation de l’intérêt général. Devant la dynamique de l’intérêt général aujourd’hui orientée vers l’amortissement des conséquences du changement climatique, les entreprises dont a besoin le monde au XXIe siècle, doivent être à l’écoute des acteurs concernés par le contexte des changements climatiques. Comme le Compact Global l’a d’ailleurs recommandé, les entreprises “May strengthen the consultation with key stakeholders to understand their concerns and expectations about climate change”10. Ainsi, les partenariats entre les entreprises et les groupes d’intérêt public, de défense des droits de l’homme ou de l’environnement doivent définir la recherche collective des solutions. Les partenaires privés de sécurité humaine peuvent, en amont, aider les entreprises à définir la dynamique et le cadre intégré de l’atténuation des effets des changements climatiques sur les droits. En aval, ils pourraient mettre à la disposition

dans son esquisse analytique. D’ailleurs, ces démonstrations n’auraient pas été pertinentes, car lorsque l’on observe les conséquences du changement climatique sur le monde et les droits de l’homme, le silence est assourdissant devant le constat. Au demeurant, à quoi servirait aux entreprises de gagner le monde si elles le perdaient ? Quel monde d’ailleurs espèrentelles développer si ce monde s’effondre ? La question reste totale. Et peut-être que ce sont les inquiétudes suscitées par les réponses à cette question qui feront l’apologie de l’intérêt qu’ont les entreprises à la préservation de l’environnement par leurs activités. Sophocle disait que l’homme porte en lui la semence du bonheur et de tout malheur. Il est temps pour les entreprises d’être la semence du bonheur pour l’environnement et les droits de l’homme. À cela, l’appel est lancé. Espérons qu’il soit encore trop tôt pour dire qu’il est trop tard. Serge Théophile BAMBARA Rouen, France sergethophilebambara@gmail.com

Aujourd’hui, le monde a besoin d’entreprises responsables et citoyennes. des entreprises, des rapports d’évaluation du contexte du changement climatique et de son impact sur l’ensemble des droits. Ce qui présente le double avantage, d’une part, de cerner les efforts, les contradictions et les carences des entreprises dans leur gestion des enjeux liés aux changements climatiques et d’autre part, d’éviter les écueils et le mythe de la responsabilité globale qui font croire aux entreprises qu’elles participent à l’effort international sans que leurs efforts ne soient articulés au contexte réel. Aujourd’hui, le monde a besoin d’entreprises responsables et citoyennes. Cette citoyenneté sera définie à l’aune de l’engagement en faveur du respect des droits de l’homme et de la valeur du climat.

Conclusion Un adage dit que le meilleur moyen de convaincre un businessman est de lui montrer l’intérêt qu’il a à adopter une démarche et la maximisation de son coût d’opportunité. Cette étude n’entendait pas enfermer cet objet

1. GIEC, Changements climatiques 2014: Rapport de synthèse. Contribution des Groupes de travail I, II et III. 2. CDH, résolution 7/23 (2008), et résolution 10/4 (2009), Droits de l’homme et changements climatiques. 3. Samuel MERCIER, Aux origines de la Stakeholder Theory : 1916-1950, Actes du 1er congrès du RIODD, atelier 1D, 2006, p. 5. 4. OIE, Le Rôle des entreprises au sein de la société, adoptée par le conseil général, 2005, document joint au dossier de la conférence-débat organisée par l’ORSE le 21 février 2007. 5. Christoph Stückelberger, « La pertinence des droits de l’homme dans l’activité économique. Questions de principe », in Meyer-Bisch P., Friboulet J.-J. & Davoine E., L’Effectivité des normes sociales internationales dans l’activité économique, BruylantLGDJ-Schulthess, 2008, p. 38. 6. Peter Frankental & Frances House, Human Rights. Is It Any of your Business? Amnesty International, The Prince of Wales Business Leaders Forum, 2000, p. 1. 7. OIE, La responsabilité sociale des entreprises : l’approche de l’OIE, 2003, p. 138. 8. Catherine Fabregoule, Changements environnementaux globaux et droits de l’Homme, Bruylant, 2012, p. 338. 9. A/66/763 § 38, 39, 40. 10. Lucy Amis, Peter Brew & Caroline Ersmarker, Human Rights: It Is Your Business, 2005, p.10-11.

Las peruanas ejercen sus derechos políticos hace 60 años

I Carmen MEZA INGAR

I- Introducción Este año se cumplió 60 años, que las peruanas, nuestras madres y abuelas, concurrieron a los centros de votación y ante la cámara secreta depositaron, por primera vez en la historia del Perú, su voto político. Las razones de dicho acontecimiento de 1956 nos obligan a conmemorar la reforma electoral peruana de la Constitución de 1933, con la Ley N° 12391 de 7 de setiembre de 1955, referida al sufragio electoral femenino. Era la segunda enmienda constitucional, sobre la materia, pues la primera se había producido en 1954, de acuerdo a expresa disposición constitucional. La Ley N° 12391 reconoce los derechos al pleno ejercicio de la capacidad civil, política, social, económica y cultural de media población peruana, las mujeres, que con su esfuerzo construyeron la sociedad al lado de sus padres, hijos y cónyuges. En efecto, la mujer, centro de la familia es sujeto de diversas comunidades, está presente en el trabajo, en la escuela, en la iglesia, en los centros sociales y culturales, pero también en lugares donde se producen numerosos acontecimientos dramáticos. Ella recibe el impacto de las guerras, las consecuencias de las crisis económicas, del subdesarrollo y del hambre, de la migración forzada, y lo más grave: aún es la principal víctima de la prostitución organizada.

II- La mujer en la historia La presencia femenina desde la antigüedad peruana está probada con la Venus de Curayacu, una jovencita de hace 16,000 años cuya figura erguida quedó inmortalizada en una obra de arcilla cocida encontrada en las excavaciones de nuestras playas de San Bartolo, Lima. Pertenece al Museo Nacional Arqueológico y Antropológico de Pueblo Libre, pero dado su valor a veces es prestada para exhibiciones en el Museo de Louvre. La historia del Perú tiene muchas páginas

de la presencia y actividad de las Curacas mujeres, por ejemplo. Una de las hermosas lecciones de peruanidad en el siglo XVI la dio Cori Ocllo, esposa de Toparpa, quien acompañó a su marido al combate contra los invasores. Derrotado él, los españoles le dijeron que siendo viuda podía casarse con un coronel o con un general. Ella les respondió: “Yo soy la reina del Perú”. En forma paralela, encontramos nombres de antiguas mujeres en varios continentes. Si nos referimos al ejercicio del poder, podríamos citar a varias monarcas mujeres europeas de los siglos IX y X de nuestra era. Sin embargo, una de las predecesoras más famosas de la Reina Isabel Católica, fue la Reina Urraca, coronada en 1126 y reconocida como la primera reina de Europa. En los Estados Unidos, podemos recordar palabras de Abigail Adams, esposa del Presidente Adams, quien en 1777 escribió a su esposo: “En el nuevo código de leyes que supongo que será necesario que des, deseo que recuerdes a las damas y que seas más generoso y favorable para con ellas que tus antecesores. No coloques un poder tan ilimitado en los esposos. Recuerda que todos los hombres serían tiranos si pudieran. Si no se tiene un cuidado y atención particular para con las damas, estamos decididas a fomentar una rebelión y no nos sentiremos ligadas por ninguna ley en la que no hayamos tenido voz ni representación.” Nótese que los Estados Unidos se independizaron en 1776 y la Revolución Francesa tuvo lugar en 1789. En Francia, durante la Revolución Francesa de 1789 se proclamó los Derechos del Hombre, pero Olimpia de Gauges, quien llevó a pie desde Versalles a París a miles de mujeres, el día de la toma de la Bastilla, 14 de julio de 1789, fue autora de la

Declaración de los Derechos de la Mujer. Uno de sus artículos preceptúa que la mujer tiene también derecho a subir al foro y a la guillotina. Ella misma estuvo en las dos circunstancias, como era hija ilegítima del rey, en momentos en los que la reina Antonieta y su esposo iban al cadalso, ella quiso interrumpir el ajusticiamiento de los padres de sus sobrinos, pequeños niños. Como era la época del terror, sin mayores consideraciones sufrió la misma sentencia, pero su nombre ha quedado en la historia como autora y defensora de los derechos de la mujer. En 1792 la británica Mary Wollstonecraft publicó en Londres, su libro: “Reivindicación de los Derechos de la Mujer” como prueba que las inglesas tenían interés en ejercer el derecho electoral femenino. Sus campañas fueron seguidas por las norteamericanas y mujeres de todo el mundo. El siglo XIX está lleno de información sobre participación femenina, sin embargo es importante recordar que en 1869 se nominó en el territorio de Wyoming a la primera Juez de Paz Mujer, Esther Hobart Morris, nacida en Tioga, Nueva York, el 8 de agosto de 1814 y fallecida el 2 de abril de 1902. En dicho lugar, del condado de Sweetwater, había renunciado el juez R. S. Barr en protesta porque en el territorio de Wyoming, se había aprobado el sufragio femenino, en diciembre de 1869. Dado el sistema federal de los Estados Unidos, tenían –como hoy- diversas leyes de ámbito local.

III- Legislación internacional sobre sufragio femenino Es verdad que en algunos Estados de los Estados Unidos de Norteamérica también se reconoció el derecho de las mujeres a ejercer el voto político, a fines del siglo XIX, pero el primer país o Estado que consagró tal derecho plena y fehacientemente probado es Nueva Zelandia, en el año de 1893. Después figura Finlandia en 1906 y Noruega en 1913. Los países Bajos en 1917

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y las soviéticas y británicas en 1918. Los Estados Unidos de Norteamérica en 1920, a nivel nacional.

el feminismo se incorporaron a los programas que defendían los derechos civiles, es decir, todas las libertades del ser humano.

En el área civil y política, desde 1910 María Alvarado trabajaba en Lima, Perú, con las mujeres que se preparaban para ejercer el voto femenino y fundaron el Consejo Nacional de Mujeres, en 1924.

Las ideas son universales y llegaban a todas las latitudes, en el Perú se dieron varios proyectos para la participación femenina. Pero la demora se debe, tal vez, a las ideas predominantes en los políticos del siglo XIX y de las primeras décadas del siglo XX.

En Latinoamérica debemos señalar que fue Ecuador el que sancionó la primera ley del voto femenino en 1928, Brasil en 1932, Uruguay en 1932, El Salvador en 1939, República Dominicana en 1942, Jamaica en 1944, Guatemala en 1945, Panamá en 1945, Trinidad y Tobago en 1946, Argentina en 1947, Venezuela en 1947, Costa Rica en 1949, Chile en 1949, Haití en 1950, Bolivia en 1952, México en 1953, Honduras en 1955, Nicaragua en 1955, Perú en 1955, Colombia en 1957 y Paraguay en 1961. En el Perú figura la primera universitaria de Latinoamérica, Trinidad Enriquez, estudiante de la Universidad San Antonio Abad, de Cuzco, en 1862. Por su prestigio intelectual la habían autorizado – por excepción – a graduarse en Jurisprudencia, pero ella no admitió privilegios, y manifestó que si no se permitía la graduación de las mujeres, no podía aceptar tal honor. Y continuó ejerciendo su profesión de maestra. En 1880, con sus alumnos de 10 años de edad, formó el Batallón Zepita, defendiendo el territorio patrio.

IV- Organizaciones de defensa de los derechos de la mujer La reivindicación femenina, seguía en distintos países razones ideológicas y a veces motivaciones religiosas. Eran días en los que la mujer norteamericana promedio ganaba el 59% de lo que percibía un hombre por el mismo trabajo. Se estudiaba varias clases de igualdad. Entonces, la opinión pública destacaba esfuerzos de integración entre negros y blancos y se hacía famoso Martin Luther King, como luchador pacifista. Ya conocemos su historia. En 1950, la prensa mundial informó que Rosa Parks fue la primera negra que se sentó en la primera fila de un ómnibus municipal y aparecían agrupaciones estudiantiles signadas con la etiqueta de la “no violencia”. Las mujeres que habían comenzado a trabajar por

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edad, que sepan leer y escribir. Entonces la mayoría de edad era a los 21 años de edad. Sólo en 1976 por Decreto Ley N° 21994 se modificó el art. 8 del Código Civil de 1936, declarando plena capacidad ciudadana a los mayores de 18 años. La primera consecuencia de la participación de las mujeres en las urnas, en 1956, fue la elección de 8 diputadas y una senadora, quienes hicieron posible que el Perú tuviera

La primera consecuencia de la participación de las mujeres en las urnas, en 1956, fue la elección de 8 diputadas y una senadora, quienes hicieron posible que el Perú tuviera el Código de Menores de 1962 y la Ley de Abandono de Familia. V- La legislación electoral del Perú Es importante considerar que los antecedentes de la historia electoral obedecieron más a la fórmula que a su naturaleza, esencia y fines representativos. De todos modos, en 1931 se tecnificaba el sistema electoral y se proyectaba incorporar el “cuociente electoral” para garantizar la representación proporcional y superar los antiguos métodos, que daban cargos sólo a las mayorías de elegidos. En esa oportunidad se propuso el voto municipal femenino. Nótese que desde 1917 solo se designaba a los ediles por el gobierno. De todos modos la Constitución de 1933, consagró el voto femenino vecinal. En 1945, en mérito de dicho precepto constitucional, el Presidente José Luis Bustamante y Rivero dispuso se nombrara regidoras y la primera que ocupó dicho cargo en el Municipio de Lima fue la Dra. Susana Solano, defensora de las mujeres y de los niños, distinguida miembro del CAL. Como ejemplo de la injusta discriminación a las mujeres, puede tenerse presente las palabras de la historiadora y abogada Ella Dunbar Temple Aguilar, quien declaró que en el año de 1951, cuando en el Perú, las mujeres todavía no ejercían el voto político, ella fue designada Vocal Suplente de la Corte Superior de Lima, no podía ser titular de dicho cargo por no ser ciudadana del Perú. De ahí la importancia de la Ley N° 12391, que el 7 de setiembre de 1955, modificó la Carta Política reconociendo el derecho al sufragio político a las mujeres mayores de

el Código de Menores de 1962 y la Ley de Abandono de Familia. De todos modos había discriminación o tal vez olvido de una parte de la población, los analfabetos. Fue la Constitución de 1979 la que proclamó el voto universal y desde entonces, todo ciudadano peruano, sea varón o mujer, tiene derecho a ejercer el voto político. El mismo año que el Perú, 1955, en Honduras y Nicaragua también se reconoció a las mujeres la participación política. Después, en 1957 votaron las colombianas y en 1961 las paraguayas. Insistimos en estas fechas y Estados, debido a sus culturas jurídicas, que nos invitan a una reflexión. Con motivo de la adopción por la ONU de los “Objetivos del Milenio” en el año 2000, los que tenían un plazo de 15 años para renovar las garantías y derechos de promoción social en los pueblos. Pocos han sido los Estados que han trabajado, efectivamente por dichos objetivos, entre ellos Honduras, que mediante la asistencia obligatoria a los colegios, ha erradicado el Trabajo Infantil. En la fecha, los Estados Europeos y Ecuador, Bolivia y Costa Rica reconocen la igualdad de oportunidades de hombres y mujeres mediante leyes de paridad en nominaciones y cargos electivos; en el Perú se intentan acciones afirmativas mediante cuotas de candidatas en las listas de los partidos y movimientos políticos. El Perú ratificó por Resolución Legislativa N° 23431 el Convenio de la ONU

sobre eliminación de todas las formas de Discriminación de la Mujer, de 1979, y, por tanto el Estado Peruano está comprometido a dar igual trato en el ejercicio de sus derechos civiles, políticos, sociales, económicos y culturales a todas mujeres en igualdad con los hombres.

VI- La organización de Naciones Unidas y la mujer Las democracias en general se caracterizan por la consulta popular, o, las elecciones que periódicamente se realizan en cada Estado, región o ciudad, según se elija a las autoridades locales, regionales o nacionales. Además de los dirigentes políticos y académicos de cada país y región, las Naciones Unidas en su conjunto se han preocupado por difundir y persuadir de la importancia de conseguir la plena participación femenina en todas las actividades de la sociedad. Para ello las Naciones Unidas han organizado las Conferencias Mundiales de la Mujer en México, en 1975, en Copenhague, Dinamarca, en 1980, en Nairobi, Kenia, en 1985 y en Pekín, China en 1995. La IV Conferencia Mundial culminó con la aprobación de la Plataforma de Pekín, acordando todos los dignatarios reconocer a la mujer el derecho al ejercicio del poder público y participación en la adopción de decisiones. Más aún, se afirmó que: Sin la participación activa de la mujer y la incorporación del punto de vista de la mujer a todos los niveles del proceso de adopción de decisiones, no se podrá conseguir los objetivos de igualdad, desarrollo y paz.” La ONU igualmente ha propiciado encuentros denominados Cumbres de los Derechos del Niño, así como del desarrollo para la vida sostenible. Ejemplo de ello son los “Objetivos del Milenio” del año 2000 y en el presente año “La Agenda 2030”. En dichas conferencias los principales problemas son el analfabetismo y la pobreza. Para garantizar la participación de todos los ciudadanos y como consecuencia de dichos esfuerzos internacionales se ha dado leyes especiales dedicadas a las mujeres, a los jóvenes, a los que anteriormente estuvieron excluidos o discriminados de las actividades político partidarias. El siglo XX, campeón de los derechos humanos, fue testigo de muchos

cambios sociales y políticos, como la plena participación de las mujeres en las sociedades igualitarias. La mayoría de países estudió y programó la adopción de acciones afirmativas, es decir, las leyes de “cupos” o “cuotas”, para las candidaturas femeninas, pero en los estados desarrollados se aplica la paridad en las elecciones, es decir, igual número de candidatas y candidatos para los cargos elegibles. Esa es la diferencia en muchos estados, particularmente de Latinoamérica. Por eso, viviendo en las primeras décadas del siglo XXI nos interesa difundir importantes legislaciones sobre la paridad de derechos políticos, de hombres y mujeres, que tienen vigor en Ecuador, Bolivia y Costa Rica, en tratamiento ciudadano de los mismos alcances que en los países europeos.

Dicha norma de orden legal fue perfeccionada el 14 de marzo de 2002 con la Ley N° 27683 que amplió los efectos de la Ley pre citada 27387, a las listas que se presenten para elegir a los miembros de los Consejos Regionales. Posteriormente, el 31 de octubre de 2003, por Ley N° 28094 se preceptúa la obligatoriedad de los partidos políticos de colocar el 30% de candidatas mujeres en sus listas. En el año de 2004 se aprueba la Ley para elegir Representantes al Parlamento Andino, LERPA, cuyo artículo cuarto establece, igualmente, la cuota del 30% de participación femenina. Son días de amplios debates sobre la necesidad de establecer cuotas para favorecer también la participación de jóvenes y de dirigentes de las poblaciones “nativas”.

Son valiosos ejemplos de legislación igualitaria, que han cumplido la Plataforma de Pekín, 1995 sobre “no discriminación de la mujer” y que estudiamos a los veinte años de dicho Congreso Mundial, de conformidad a lo programado por las Naciones Unidas, Pekín más veinte.

VII- Legislación comparada

VII- Las mujeres latinoamericanas en política

Considerando que en esos tres Estados cuentan con legislación paritaria, es decir, igual número de candidatos hombres y mujeres, para los cargos elegibles, parécenos oportuno analizar dichas normas de orden legal, ya que otros estados del continente americano cuentan sólo con legislación de afirmación de cuotas de participación femenina, y aun así no son elegidas sino una minoría de mujeres. De ahí la importancia del tema. a) El estudio de la experta Solanda Goyes Quelal analiza las Constituyentes de Ecuador de 1998 y de 2008, presentando valiosos ejemplos de casuística electoral y de leyes sobre obligatoriedad de la paridad, en instancias en las que constitucionalmente está establecida, pero hay esferas opcionales en las que no se ha avanzado en diseñar ninguna norma ni ninguna regulación paritaria, como tampoco se ha extendido dicho sistema igualitario en instancias no mencionadas en la Constitución, ni para aplicar la paridad en niveles inferiores de la institucionalidad, en puridad – el derecho a la igualdad – se cumple en algunas instituciones del Estado, pero no

Se puede decir que las mujeres de esta región del mundo participan activamente en política. Tuvimos Presidentas en Nicaragua, Costa Rica, Argentina, Brasil. En Chile continúa ejerciendo el cargo Michele Bachelet. Sin embargo en cada uno de los Estados Latinoamericanos la legislación es variada en cuanto a la participación electoral femenina, y, específicamente en cuanto al acceso de las mujeres a cargos electivos. Como ejemplo citamos la legislación peruana, denominada “Ley de Cuotas”, contenida en la Ley Orgánica de Elecciones N° 26859 de 29 de septiembre de 1997, que prescribe que cada lista de candidatos al Congreso de la República tenga el 25% de mujeres. Dicha norma de orden legal fue modificada el 29 de diciembre del año 2000, con la Ley N° 27387 que señala el 30% de candidatas mujeres en cada propuesta de lista de postulantes al Congreso de la República.

Como fuentes de información citamos algunos trabajos de colegas de Ecuador, Bolivia y Costa Rica, sobre las leyes que regulan las elecciones y la participación femenina, en dichos Estados.

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en todos los ambientes administrativos de la nación. Además, en materia estrictamente electoral la historia de Ecuador exhibe páginas, en las que al inicio fue difícil el debate, la propuesta y la aplicación debida de las normas de la paridad, como fue ideada en las épocas en las que mediante la Ley de Cuotas, comenzaron los trabajos con los partidos políticos, para promover la elección de candidatas mujeres a lo ancho y largo del territorio, incluyendo la parte insular, como las Islas Galápagos. Así, las leyes fueron bien recibidas como símbolo de progreso, pero la aplicación de dicha regulación era difícil por significar un cambio social, particularmente en circunscripciones territoriales indígenas y pluriculturales que se encuentran reconocidas desde el año de 1998, pero que hasta la fecha no han podido organizar su efectiva participación, por razones de orden social y cultural. Se trata de la vida y organización de comunidades y familias muy conservadoras, en las que las actividades y actitudes continúan estacionarias por varios siglos, aun cuando las jóvenes generaciones tienen otra actitud debido a la influencia de los medios masivos de comunicación, y dadas sus actitudes más acordes con la modernidad, se espera ampliar su efectiva participación considerando los principios de igualdad en todas las oportunidades del trabajo comunitario. Es importante destacar que en Ecuador se aprecia el concepto de paridad, aun cuando ha tenido menor debate que el significado de la igualdad material, que es el que ha inspirado a muchos pronunciamientos internacionales. Las expertas ecuatorianas opinan que hay avances en las sociedades urbanas, pero que el propósito igualitario está avanzando en todo el territorio. b) El trabajo de Marlene Choque Aldana fue sobre: “Paridad y Alternancia en Bolivia. Avances y desafíos de la participación de las mujeres en la política”, estudia la Ley de Cuotas con sus antecedentes sobre Voto Universal, Decreto Ley 3128 de 21 de julio de 1952. Tuvieron varias leyes ampliatorias y modificatorias, pero fue la Ley 1779 de 19 de marzo de 1997 la que legisló la Ley de Cuotas y estableció

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el mínimo de participación femenina en las candidaturas para el Congreso. Situación legal que favoreció que varias mujeres fueran elegidas aunque no en la proporción deseada. Por ello, pese a las orientaciones legales, faltaba mayor toma de decisión en las precandidatas y candidatas que se dedicaran plenamente a la defensa de los derechos de sus representados. Fue largo el camino hacia la paridad, cuyo centro fue el debate del proceso constituyente. No sólo se habló de derechos electorales, sino de seis ejes en los que la mujer es centro de la sociedad, como el trabajo femenino, la violencia doméstica, el abandono de los padres o maridos, la educación de la mujer. Este punto es tan importante que la mayoría de mujeres candidatas procede de Chuquisaca, ciudad histórica con dirigentes hombres y mujeres. c) Isabel Torres García es la autora del estudio: “Paridad para el fortalecimiento de la democracia incluyente: el caso de Costa Rica”. Refiere un camino diferente con búsqueda de justicia, tan es así que tenían la Ley de la Igualdad, pero en 1998 promulgaron la Ley de la Igualdad Real, o sea, tratando de respetar los derechos de todos, mujeres, hombres, jóvenes. Tan importantes estudios nos traen a la memoria: el art. 40 de la Constitución Colombiana de 1991 que proclama que los cargos de la Administración se asignan en proporción al padrón electoral. Como en dicho Estado el padrón tiene el 52% de mujeres, esa es la proporción de Ministras, Juezas, Directoras. Otra realidad que debe ser estudiada. Así tenemos informes de la vida política y de la vida administrativa, ya que la Constitución Colombiana, en acto de justicia, reconoce la presencia igual o mayoritaria, según el caso, dependiendo los nombramientos de los números del padrón electoral, sean hombres o mujeres, se respeta dicha mayoría constitucional.

políticos que promuevan la participación igualitaria de las mujeres y varones en las actividades de promoción humana. 2. En comunidades alto andinas o de regiones aisladas que hablan diferentes idiomas, nativos, se debería procurar enseñanza en los idiomas propios de las mujeres nativas y de diferentes culturas, como propone la Constitución Peruana de 1993, que declara que el Perú es interétnico e intercultural. 3. Sería necesario igualmente, traducir a todos los idiomas nativos del Perú, los textos referidos a los derechos fundamentales de los ciudadanos y presentar cartillas con ilustraciones para que los niños y niñas estudien en sus propios idiomas, los derechos que son irrenunciables.

Conclusiones 1. De conformidad con el progreso de los pueblos en el Perú se hace necesario modificar las leyes electorales, referidas a cuotas obligatorias de participación femenina, por normas actuales que consideren la paridad de derechos entre varones y mujeres y por tanto, debería regularse la participación de 50% de mujeres en las listas de candidatos de parlamentarios del Congreso Nacional, así como de los Consejos Regionales y de los Ediles de los Municipios Provinciales y Distritales de toda la República. 2. El Ilustre Colegio de Abogados de Lima puede, mediante su derecho de iniciativa legislativa, proponer al Legislativo el Ante Proyecto de Ley de enmienda referido. Carmen MEZA INGAR Secretaria Regional de la UIA – Región III (América) Profesora Principal Universidad Nacional Mayor de San Marcos Lima, Perú cmezaingar@hotmail.com

Propuestas 1. El Ilustre Colegio de Abogados de Lima podría proponer a todos los Colegios de Abogados de la República, campañas de difusión de los derechos civiles y

La profession d’avocat The Legal Profession La Abogacía

Les avocats britanniques face au Brexit I Stéphane BOONEN

Le 23 juin dernier, les britanniques ont décidé de sortir de l’Union européenne. Face à cette situation que personne n’avait réellement envisagée, l’incertitude est immense et le sort des avocats britanniques installés en Europe très incertain d’autant que les Ordres du continent n’arrivent pas à s’entendre sur une position commune. Il y a un an, la Law Society of England and Wales tentait d’entrevoir les conséquences d’un éventuel Brexit à travers un rapport qui concluait déjà à l’impossibilité de prévoir les suites d’une telle sortie. S’il était acquis que certains secteurs comme l’agriculture, le business start-up ou le développement des régions seraient fortement touchés, l’étude démontrait que l’influence du Brexit sur les avocats dépendrait en réalité de son impact sur leurs clients. Alors que la Grande-Bretagne sera exclue du processus réglementaire européen et ne pourra plus influencer la jurisprudence de la Cour de l’Union européenne, les sociétés britanniques faisant du commerce avec l’Union européenne devront en effet toujours se plier à ses règles. Pour éviter une importante incertitude juridique, les tribunaux britanniques devront donc interpréter les dispositions européennes en accord avec la Cour de Luxembourg, même s’ils n’y sont plus tenus. Des trois juridictions britanniques que sont l’Irlande du Nord, l’Écosse et l’AngleterrePays de Galles, cette dernière est la plus importante avec 160 000 membres dont 25 800 dans la seule ville de Londres. Trois des plus grandes associations d’avocats au monde et cinq des dix associations au chiffre d’affaires le plus élevé sont basées en Grande-Bretagne alors que 200 associations étrangères, dont la moitié est américaine, y ont leurs bureaux. Ce même rapport soulignait également que la position de Londres en tant que centre

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du monde financier et de résolution des conflits internationaux serait affectée de manière significative, ce qui influencera naturellement la position des law firms londoniennes qui devront s’adapter ou déménager vers Paris ou Francfort qui se positionnent déjà pour reprendre la place de la City.

Le sort incertain des avocats britanniques installés chez nous Le sort des confrères du RoyaumeUni installés sur le continent n’est pas moins incertain d’autant que les Ordres européens – à l’image du Conseil des barreaux européens (CCBE) – se montrent particulièrement divisés. Sans évoquer les excès des pavillons de complaisance déjà ouverts par Malte ou Dublin ou d’une association soutenue par des avocats visant à réduire l’usage de l’anglais, les positions vont d’un hard Brexit souhaité par les Ordres allemands à une solidarité entre avocats préconisée par nos autorités ordinales. Si les avocats du Royaume-Uni installés en Belgique bénéficient actuellement de la directive dite « Établissement » qui leur permet de s’inscrire sur la liste E visée par les articles 432 et 477 quinquies du Code judiciaire, ils ne pourront, en principe, y demeurer lorsqu’ils ne seront plus membres d’un pays de l’Union. L’Ordre francophone de Bruxelles les invite donc à s’inscrire dès à présent sur la liste B ou au Tableau de l’Ordre. La première, non reconnue par le Code judiciaire, n’offre cependant que les avantages de la courtoisie bruxelloise, alors que la seconde nécessite une pratique préalable du droit belge d’une durée de trois ans qui peut être réduite avec l’accord du Conseil de l’Ordre. En estimant que le droit belge fait partie du droit communautaire, celui de Bruxelles ne se montre pas très exigeant, ce qui lui permet d’accueillir actuellement 4 ou 5 demandes d’inscription hebdomadaires.

Déroger à la condition de nationalité si c’est réciproque Reste le problème de la nationalité visée par l’article 428 du Code judiciaire qui impose d’être belge ou membre de la Communauté européenne pour être inscrit au Tableau, ce que les britanniques ne seront bientôt plus. Des traités bilatéraux ou une inscription de la Grande Bretagne en tant que membre de l’espace économique européen pourront peut-être permettre de déroger à cette condition à l’instar de ce qui se fait avec la Suisse ou la Norvège mais le Royaume-Uni n’ayant que deux années devant lui pour résoudre le casse-tête de sa sortie, aura-t-il, en plus, le temps de conclure des accords avec chacun de ses anciens partenaires ? En tout état de cause, la réciprocité devra être exigée de la part d’une Grande Bretagne qui n’en prend pas vraiment le chemin. La première ministre Theresa May a en effet avancé l’idée – avant de se reprendre – de dresser des listes visant à débusquer les entreprises employant des étrangers, le ministre de l’Intérieur a proposé de limiter le nombre d’étudiants étrangers et le ministre de la Santé envisage de cibler les médecins qui n’ont pas la nationalité britannique. Il est donc très difficile de prévoir l’avenir mais le pragmatisme finira sans doute par l’emporter. Il ne faut cependant pas perdre de vue que le sort des avocats britanniques dans notre pays ne dépend pas des Ordres mais des États et des conventions passées entre eux, même si lors d’une séance commune des conseils de l’Ordre de Paris et de Bruxelles, un avocat membre d’un grand cabinet international revendiquait en leur nom le principe des droits acquis. Stéphane BOONEN Bâtonnier Sortant Forensis Bruxelles, Belgique s.boonen@skynet.be

Legal Professional Privilege in England and Wales I Robert BOURNS

Introduction In late October 2016 I was pleased to attend the International Bar Leaders Senate at the UIA Annual Congress in Budapest, with representatives from law societies and bars across the world. We enjoyed a wide ranging discussion on confidential client information, and where it should – or shouldn’t – be disclosed. I was invited to comment on the principle of legal professional privilege (LPP) in England and Wales. As lawyers, we act as stewards of legal professional privilege and are relied upon to deal with it appropriately – we are officers of the court with duties to protect the integrity of the justice system. As such, we have a responsibility to challenge any measures that may affect this principle as it undermines the rule of law and the integrity of the justice system. In England and Wales, as in other jurisdictions, legal professional privilege is under pressure. The Investigatory Powers Act 2016 aimed to modernise the powers of government agencies for law enforcement and surveillance. When the Bill was first introduced it did not recognise or protect legal privilege. However after campaigning efforts of the Law Society of England and Wales and others, the Government conceded that it should be protected on the face of the legislation which received royal assent last month.

LPP is a right of clients – individual or corporate and the legal profession has a responsibility to deal with it accordingly. Broadly, LPP protects confidential communications and material evidence (such as communications that take place between clients and their lawyers) from disclosure. Whether the source of LPP is derived from common law or statute, it arises in two ways: in connection with the client consulting a lawyer, and in connection with litigation. When in connection with the client consulting a lawyer, confidential communications between the two, and all material forming part of the continuum of those communications will attract legal privilege3. The communications must relate to public or private rights, liabilities, obligations or remedies, or be otherwise made in a “relevant legal context”4. The rationale behind this is – as noted by Snowden J – that lawyers must

Present day challenges – Case law Technological developments present new challenges to the existing legal framework and LPP. This is the case, for example, with bulk interception, acquisition, and equipment interference powers. Historically, the Courts have reluctantly accepted that in limited instances it has been Parliament’s intention to bypass legal professional privilege. Most recently these instances have occurred in cases involving covert surveillance. In these situations the courts have allowed agencies to listen in to privileged conversations between clients and lawyers.

Historically, the Courts have reluctantly accepted that in limited instances it has been Parliament’s intention to bypass legal professional privilege. be able to provide clients with candid factual briefings secure in the knowledge that such communications (and records) can only be disclosed with the client’s consent5.

Legal professional privilege – A fundamental right

In a similar vein, litigation privilege applies to communications between legal advisers and clients. It also applies to communications with third parties if made for the dominant purpose of engaging in reasonably contemplated adversarial litigation6.

Legal professional privilege (LPP) is one of the fundamental rights1 recognised by English and Welsh law and the courts2. Engaged when clients approach lawyers for legal advice or assistance, it has developed over 400 years. It arises out of the established right of every person to retain legal advice and plays an essential role in the administration of our justice system.

It should be noted, however, that where a person consults a solicitor in furtherance of a criminal purpose the communications between client and lawyer are not afforded the protection of LPP – the so-called iniquity exception7. The exception can provide an accepted basis for intruding on client-lawyer communications in the clearest of cases where there is compelling evidence that the

privilege is being abused. It cannot be done on the basis of a mere suspicion.

In the case of McE the House of Lords (which used to have judicial powers) found that the Regulation of Investigatory Powers Act 20008 did permit the covert surveillance of communications between lawyers and their clients, even though these may attract privilege, and notwithstanding the various statutory rights of people in custody to consult privately with their lawyers.9 The House of Lords however warned of the very real ‘chilling effect’ that such surveillance activities can have on the effectiveness and openness vital to communications between a lawyer and their client, were this activity to happen more than rarely. The Court was unequivocal in its view that such interference should therefore be permitted, but happen only in rare circumstances. Lord Phillips held that the underlying rationale was the requirement

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that a client should not be inhibited in speaking freely and frankly by a concern that his words may subsequently be disclosed to his prejudice. Outside of legislative mechanisms such as the above, the Court has been at pains to be clear it regards LPP as both a procedural right and an important substantive right. In R (Morgan Grenfell & Co Ltd) v Special Commissioners of Income Tax Lord Hoffman said: “[Legal professional privilege] is a fundamental human right long established in the common law. It is a necessary corollary of the right of any person to obtain skilled advice about the law. Such advice cannot be effectively obtained unless the client is able to put all the facts before the adviser without fear that they may afterwards be disclosed and used to his prejudice.”10 And in 2005 Lord Scott reiterated that LPP must be considered absolute and unable to be overridden by “some supposedly greater public interest”, except for legislation11. Recent cases such as Belhadj and others v Security Service and others suggest that the use of investigatory powers to access privileged material may not be as exceptional as once thought12. Any perception that interception of privileged lawyer client communications was not wholly exceptional risks triggering the chilling effect that concerned the House of Lords. It also risks undermining the administration of justice – clients may be inclined to censor the information they provide to their lawyers out of a misplaced fear of it being intercepted and turned against them. Teasing this point out further, there is a material chance that incomplete facts are presented to the court, or that defendants opt to represent themselves more frequently and fail to mount appropriate or complete defences.

Mounting criticism Over the last few years, there has been criticism of the way LPP has been asserted in certain situations. For example, the UK’s Serious Fraud Office and the Financial Conduct Authority have separately raised concerns that LPP may be invoked in an attempt to prevent fully informed investigations from taking place, or frustrate their efforts to do so.

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Similarly, earlier this year the chair of the Work and Pensions Select Committee of the House of Commons criticised practitioners for “covering up” details of the advice they provided on the sale of British Home Stores prior to its collapse. It is also possible that regulators have developed an increasingly negative attitude towards LPP since the 2008/2009 global financial crisis. Public opinion, generally, has held the financial sector primarily responsible for these events, and there has been frequent and occasionally strong public sentiment that the sector as a whole was not properly held to account. Among other issues, LPP was perceived by some as an inconvenience that obstructs regulators and agencies from doing their job.

Investigatory Powers Act The most recent challenge to LPP came from the recently passed Investigatory Powers Act 2016 (IPA). It was informed by a review conducted by the Independent Reviewer of Terrorism Legislation, David Anderson QC which was published in June 2015 in his report A Question of Trust. The review examined the operation and regulation of the investigatory powers available to law enforcement and intelligence agencies, with a particular focus on the interception of communications and communication data. In his report Anderson stated that the legislation in its current format was “obscure since its inception”, having been “patched up so many times as to make it incomprehensible to all but a tiny band of initiates. A multitude of alternative powers, some of them without statutory safeguards, confuse the picture further. This state of affairs is undemocratic, unnecessary and – in the long run – intolerable”13. The report concluded that the law in this area was unfit for purpose and in need of reform. A draft Investigatory Powers Bill was first published in November 2015. The draft Bill was notable for the absence of any provisions to protect legally privileged material from interception. The Law Society was invited to give evidence on the draft Bill, and we submitted written and oral evidence to the committee. As result, the Joint Committee on the Draft Investigatory Powers Bill recommended that protections to LPP should be included in the Bill.

When the Government introduced the Bill itself to Parliament in March 2016 it was with the aim of providing a new framework to govern the use and oversight of investigatory powers by law enforcement and the security and intelligence agencies. Overall the Bill: • brought together all of the powers already available to law enforcement and the security and intelligence agencies to obtain communications and data about communications; these included powers under RIPA as well as provisions in the Wireless Telegraphy Act 2006, the Telecommunications Act 1984 and the Intelligence Services Act 1994; • overhauled the way these powers are authorised and overseen by introducing a ‘double-lock’ for interception warrants, so that, following Secretary of State authorisation, these (and other warrants) could not come into force until they had been approved by a judge; • created a new Investigatory Powers Commissioner to oversee how the Bill’s powers were used; and • modernised investigatory powers for the digital age by making provision for the retention of internet connection records for law enforcement to identify the communications service to which a device has connected. The Government argued that this would restore capabilities that have been lost as a result of changes in the way people communicate. The Bill also contained a provision that meant that legally privileged communications could only be intercepted in ‘exceptional and compelling’ circumstances. This fell short of the level of protection we had been seeking and so, along with the Bar Council, other Law Societies and civil society groups we sought to persuade government and parliamentarians that the Bill required amendments to protect LPP. Following a concerted effort to engage with legislators, we were able to secure some modifications to the Bill to address our concerns. The Act now provides a number of protections for legally privileged material. The current position is that where the authorities wish to target legally privileged communications in addition to meeting the general requirements for intercepting a communication they must additionally satisfy the Secretary of State that:

(a) there are exceptional and compelling circumstances that make it necessary to authorise or require the interception, (b) the public interest in obtaining the information would outweigh the public interest in the confidentiality of items subject to legal privilege, and (c) there are no other means by which the information may reasonably be obtained. As with any interception warrant, the decision to grant an interception warrant relating to privileged material will be subject to review by a judicial commissioner.

Forward view The Act that has just received royal assent is not perfect; the protections are not as comprehensive as the legal community felt was appropriate. However, the measures introduced will help to protect legally privileged communications from being inappropriately accessed.

The changes, following advocacy from the Law Society and others, will give greater protection to legally privileged material accidentally caught in a legitimate search, ensuring its retention is subject to a public interest test. We were pleased the Government agreed to sensible changes to strengthen protections of legal professional privilege. With the number of moves to weaken the protection of legal professional privilege we have seen recently, the Law Society and its international counterparts will remain vigilant to ensure that this core principle of our justice system is maintained. Robert BOURNS President of the Law Society of England and Wales London, United Kingdom robert.bourns@lawsociety.org.uk

1. Article 6 provides for the right to a fair trial, while Article 8 provides a right to privacy. 2. Campbell v United Kingdom (1992) 15 EHRR 137, Foxley v United Kingdom (2000) 31 EHRR 637. 3. Balabel v Air India [1988] 1 Ch 317. 4. Three Rivers (N° 6) [2005] 1AC 610. 5. Property Alliance Group Ltd v The Royal bank of Scotland PLC [2015] EWHC 3187 (Ch). 6. Three Rivers (N° 6). 7. Longmore LJ, in Kuwait Airways Corpn v Iraqui Airways Co (N° 6) [2005] 1 WLR 2734. 8. N.B. the Regulation of Investigatory Powers Act 2000 contains a sunset clause mandating its repeal at the conclusion of 2016. 9. McE [2009] UKHL 15. 10. R (Morgan Grenfell & Co Ltd) v Special Commissioners of Income Tax [2003] 1 AC 563. 11. Three Rivers District Council v Governor and Company of the Bank of England (No 6) [2005] 1 AC 610. 12. Belhadj and Others v Security Service and Others [2015] UKIPTrib 13_132-H. 13. Anderson, D. A Question of Trust: Report of the Investigatory Powers Review [Anderson Report] (London: The Stationery Office, 2015), p. 8.

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4 ■ 2016 I Bringing Together the World’s Lawyers

Le secret professionnel de l’avocat et la lutte contre le blanchiment d’argent S'agit-il de principes réconciliables ou non ? I Aldo BULGARELLI

C’était le sujet choisi par le Sénat International des Barreaux (SIB) pour sa séance de travail, du samedi 29 octobre 2016 à Budapest, dans le cadre du 60e congrès annuel de l’Union Internationale des Avocats (UIA). Le SIB est un organe de l’UIA qui a pour mission de permettre aux Bâtonniers et aux Présidents des Barreaux et d’organisations d’avocats (locales, nationales et internationales) de se retrouver pour débattre sur des sujets d’actualité de la profession d’avocat tout en étant ouvert à tous. Dans son mot de bienvenue le Président de l’UIA et du Sénat, Me Jean-Jacques Uettwiller a fait référence à un « choc frontal entre deux plaques tectoniques » : d’une part, la nécessité de lutter contre le blanchiment d’argent, d’autre part, la liberté et la protection des droits individuels dont particulièrement la protection des confidences faites aux avocats. Il a aussi rappelé la décision de la Cour européenne des droits de l’homme de décembre 2015 qui a condamné le Portugal pour avoir accédé aux comptes bancaires d’une avocate. Le Président a rappelé le lien reconnu entre le secret professionnel de l’avocat et le maintien de la démocratie. De son côté, le Vice-Président du SIB, le Bâtonnier Francis Gervais qui présidait la session, a présenté le thème de la séance, expliquant la référence à la philosophie chinoise des opposés, le Yin et le Yang, pour essayer de trouver, sous l’inspiration de la sagesse orientale, une solution à un problème à l’apparence insoluble. Son point de départ a été l’analyse d’importantes décisions de tribunaux canadiens, qui ont reconnu, au Québec, la valeur fondamentale et quasi-constitutionnelle, du secret professionnel, qui constitue un devoir pour l’avocat tout en étant un droit pour le client, mais qui doit toujours être appliqué dans l’intérêt du client. Le Bâtonnier Gervais a rappelé que l’expression « secret professionnel de l’avocat » peut porter à confusion car

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certains en tirent la conclusion (erronée) que le secret est un privilège bénéficiant et protégeant l’avocat, alors qu’il s’agit d’un droit appartenant exclusivement au client et qui est à la base de la relation de confiance du client avec son avocat, permettant au client de se confier totalement et en toute liberté sur n’importe quel aspect délicat et intime de ses intérêts et de sa vie privée. Étant un élément important du principe de l’accès à la justice, le « secret professionnel de l’avocat » bénéficie d’une protection supérieure au secret professionnel des autres professions ou de ceux à qui sont imposées des obligations de confidentialité. Le Bâtonnier Gérald Tremblay, ancien Président de la Fédération Professionnelle des Juristes du Canada (la Fédération), a suivi et a présenté l’autre côté de la réalité canadienne bi-juridique : le point de vue de la Common law. Le Bâtonnier Tremblay s’est réjoui du choix de fonder la discussion en se référant à la philosophie du Yin et du Yang. Pour ce faire, il s’est référé à la récente décision de la Cour Suprême du Canada, qui a abordé et tranché la question relative à la conciliation de la lutte contre le blanchiment et du secret professionnel des avocats, et ce, après une confrontation de 14 ans des avocats avec le Gouvernement du Canada, qui voulait que l’on applique à tous les avocats du Canada la loi anti-blanchiment, y compris l’obligation de l’avocat de dénoncer son client. La Cour suprême a statué qu’une telle législation est anticonstitutionnelle. Le débat avait commencé en 2001 : les avocats avaient obtenu des tribunaux une ordonnance provisoire de suspendre la législation « anti-blanchiment ». Suite à cette décision, la Fédération, tout à fait consciente du devoir de notre profession de coopérer dans le cadre de la lutte contre le blanchiment, avait introduit, de concert avec tous les Ordres professionnels de juristes du Canada, deux model rules : la première, intitulée No-Cash Rule interdisait aux avocats d’accepter des paiements en espèce de plus de 7.500,00 CAD, montant inférieur

à la limite législative de 10 000 CAD. La deuxième, intitulée Client Identification and Verification Rule, impose à l’avocat une forme de due diligence de la « connaissance de son client » qui reproduit la majorité des règles prévues par la loi canadienne antiblanchiment. Chaque Ordre professionnel a ensuite traduit ces modèles dans sa propre règlementation applicable à tous les avocats sous sa juridiction. Il est intéressant de noter que le Gouvernement fédéral, suite à l’introduction volontaire de la No Cash Rule par les Barreaux et les Law Societies, avait exonéré dans un premier temps les avocats de l’application de la loi fédérale. Toutefois, le gouvernement fédéral a subséquemment modifié la législation fédérale, en réintroduisant les anciennes règles. Les avocats canadiens ont donc repris le débat judiciaire, choisissant qu’il ait lieu devant la Cour Suprême de la Colombie britannique. Le 27 septembre du 2011, la Cour Suprême de la Colombie Britannique1 a décidé : a) que les règles prévues pour les avocats dans la législation fédérale antiblanchiment violaient l’art. 7 de la Charte canadienne des Droits et des Libertés ; b) que les règlements adoptés par les ordres professionnels de juristes du Canada, fondés sur les deux model rules de la Fédération étaient parfaitement efficaces et respectaient la Constitution. Le Gouvernement fédéral a porté la décision en appel, et la Cour d’Appel dans son arrêt du 4 avril 20132 a établi un principe de grande importance à savoir que l’indépendance du Barreau est un principe de justice fondamentale, qui est violé par la législation anti-blanchiment canadienne. Finalement, le 13 février 20153 la Cour suprême du Canada sans aller aussi loin que de confirmer que l’indépendance du Barreau est un principe de justice fondamentale, a néanmoins affirmé que le devoir de l’avocat est de se dévouer à la cause du client et

que la législation canadienne contre le blanchiment d’argent violait l’article 8 de la Charte canadienne des droits et des libertés.

la décision rappelle qu’il ne peut y avoir de protection fondée sur le secret professionnel lorsque l’avocat participe à la commission d’un crime.

Le Bâtonnier Tremblay a conclu en retenant que la solution adoptée au Canada pourrait être considérée adéquate dans l’esprit du Yin et du Yang, tout en respectant les deux exigences opposées qui y sont à la base du conflit entre le secret professionnel et la lutte contre le blanchiment d’argent.

Le Président Dreyfuss a signalé que la Cour suprême du Canada qui se trouve dans un environnement juridique particulier, tributaire à la fois d’une tradition de droit civil, d’une part et de common law, d’autre part, a eu plusieurs opportunités de comparer entre eux le LPP de common law et le « secret professionnel » du droit civil, en reconnaissant qu’il y a « fortes similitudes » entre les deux.

Le deuxième invité à prendre la parole a été Robert Bourns, Président de la Law Society of England and Wales (LSEW). Le Président Bourns a repris un thème avancé par le Président Uettwiller, c’est à dire la relation étroite entre le legal professional privilege (LPP), l’indépendance de la profession d’avocat et le rule of law. Après avoir décrit la situation des avocats en Angleterre et au Pays de Galles, qui sont confrontés au devoir de dénoncer leurs clients quand il y a soupçon de blanchiment d’argent, il a entrepris d’expliquer le rôle de la LSEW dans la protection du « LPP » : non seulement la LSEW tient régulièrement des séances de formation et a mis sur pied un service d’aide pour les solicitors, mais elle a aussi entrepris de faire du lobbying en faveur du projet de loi intitulé « Investigatory Powers Bill » (IPB), qui maintenant mentionne expressément la protection du « LPP ». Il demeure toutefois des lacunes importantes dans l’IPB. Ainsi, le Président Bourns a donné comme exemple l’absence de protection du secret professionnel pour le client qui se trouve en dehors des îles Britanniques. Comme autre exemple, il a souligné que le contenu des messages électroniques n’est que partiellement protégé : il y a lieu à améliorer la législation ! Stephen L. Dreyfuss, ancien Président de l’UIA, a accepté de nous faire part de sa vision de la situation aux États-Unis. Le Président Dreyfuss a illustré ses propos en se fondant sur la définition du LPP donnée dans une décision de 1950 qui rappelait que, dans le système américain, tout comme au Canada, tel que le rappelait la Cour suprême du Canada, le seul titulaire du privilège est le client, qui peut donc y renoncer. Par contre,

Le Président Dreyfuss a exprimé le souhait que parfois aux États-Unis il serait souhaitable de pouvoir invoquer pour les clients des avocats le « secret professionnel », auquel on ne peut pas renoncer (tradition française), au lieu du LPP ou secret professionnel du droit civil québécois, auquel le client peut renoncer, en s’exposant ainsi aux pressions des forces publiques qui l’encouragent à y renoncer au bénéfice de leur enquête. Le Président Dreyfuss a rappelé qu’aux États-Unis, le LPP s’applique, non seulement aux procédures judiciaires, mais aussi lors d’enquêtes du gouvernement. Il a, ensuite, abordé la question du LPP de l’avocat d’entreprise (in-house counsel) alors qu’aux États-Unis l’entreprise est considérée comme un client même si la pratique de ces avocats se rattache à un seul client. Cette entreprise bénéficie de la pleine protection du secret professionnel (LPP) dans ses échanges avec « son » avocat. Toutefois, la jurisprudence a évolué quant à la détermination des confidences couvertes par le LPP, car on est passé du control group test où seules les communications entre les avocats d’entreprise et les hauts dirigeants de l’entreprise étaient protégées, au Upjohn test qui accorde la protection aux communications avec tous les employées, pourvu qu’il s’agisse d’une activité de l’avocat d’entreprise dans « l’exécution de sa fonction » auprès de l’entreprise. Il fut suivi par Me. Steven Thiru, Président du Barreau de Malaisie, qui s’est déclaré d’accord avec les principes fondamentaux avancés par les orateurs qui l’avaient précédé et surtout sur le fait que la protection du secret professionnel existe dans l’intérêt

du client et que le maintien et la survie de ce principe est fondamental, non seulement pour la confiance du client à l’égard de son avocat, mais aussi de façon importante pour l’administration de la justice, comme l’ont si bien rappelé des décisions judiciaires auxquelles il s’est référé. En même temps, Me Thiru a souhaité que les avocats qui souffrent souvent de mauvaise presse puissent mieux expliquer au public les raisons fondamentales qui s’attachent à la défense du secret professionnel au bénéfice du client à l’encontre même de la dénonciation du client soupçonné de blanchiment d’argent. Selon Me. Victoria Ortega Benito, Présidente du Consejo Général de la Abogacía Española (CGAE), la lutte contre le blanchiment d’argent, incontestablement nécessaire dans notre monde actuel, ne peut jamais affecter ou tenter de réduire le droit à la défense pleine et entière qui, à son tour, ne peut pas exister sans la protection de la confidentialité qui est à la base de la relation de confiance entre le client et son avocat. Elle a fait mention de l’important arrêt de la Cour européenne des droits de l’homme (CEDH) dans l’affaire Michaud, où la Cour a décidé que la communication à l’Administration publique des suspects de blanchiment ne viole pas l’art. 8 de la Convention des droits de l’homme (CDH) pour deux raisons : a) parce que les avocats ne sont pas obligés de dénoncer lorsqu’ils exercent leur fonction de défenseurs ; et b) parce qu’il y a le filtre du Bâtonnier. La Présidente Ortega Benito a rappelé qu’en cas de doute de l’avocat qui aurait des difficultés à déterminer si son mandat est de nature judiciaire et exempt de dénonciation ou s’il est autre et donc susceptible de dénonciation, il devrait, sans hésiter, s’adresser au Bâtonnier. Dernier orateur de la journée, mais non le moindre, le Bâtonnier Michel Bénichou, Président du Conseil de Barreaux d’Europe (CCBE), a tout de suite répondu de façon tranchée à la question-thème de la séance du SIB : « Non, le secret professionnel de l’avocat et la dénonciation des clients dans le cadre du blanchiment sont absolument compatibles

4 ■ 2016 I Rassembler les avocats du monde

et, de ce fait, sont irréconciliables. L’avocat doit conseiller et défendre en toute indépendance son client. Il ne peut pas devenir un délateur. » La législation européenne anti-blanchissement est de plus en plus vaste, et visera bientôt les montages fiscaux « agressifs », sans toutefois définir ce concept. Ceci qui créera une totale incertitude pour les avocats conseilleurs fiscaux. Il s’agit là encore une fois, d’une décision d’arbitraire. Le CCBE a créé un groupe de travail pour réagir sur cette proposition de législation. Le Bâtonnier Bénichou nous a exhortés à réagir, en dénonçant l’hypocrisie des États qui continuent à permettre l’existence de paradis fiscaux et d’établissements offshore, à signer des accords pour faciliter les grandes sociétés multinationales et leur permettre de réduire leurs impôts. Il faut mettre fin à ces scandales.

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Paradoxalement, le Bâtonnier Bénichou s’est demandé s’il ne fallait pas dénoncer tous nos clients. Cela aurait peut-être l’effet de bloquer le système et de démontrer l’absence de raison d’être de cette législation qui fait preuve de mépris et de méconnaissance de la profession ! Pour finir, le Président Bénichou a insisté sur la résolution adoptée le 25 octobre 2016 par le Parlement européen pour la création d’un mécanisme de l’UE pour la démocratie, l’État de droit et les droits fondamentaux, pour rappeler qu’il est nécessaire que l’État respecte les avocats et le secret professionnel dans l’intérêt des citoyens et de la justice, élément fondamental de l’État de droit. Il a exhorté les avocats, les Barreaux et les associations professionnelles d’avocats à soutenir le CCBE dans son action pour obtenir du Conseil de l’Europe une convention sur la profession d’avocat, qui puisse les protéger et protéger leurs clients.

Le thème de la séance a attiré un grand nombre de participants dont plusieurs ont ensuite activement participé aux discussions avec les orateurs qui se sont poursuivies au-delà de l’heure de clôture prévue. Nous vous en remercions et vous convions à la prochaine séance du SIB qui aura lieu lors du congrès 2017 de l’UIA à Toronto ! Aldo BULGARELLI Secrétaire Général du Sénat International des Barreaux de l’UIA Bulgarelli & Co. Avvocati Vérone, Italie aldo.bulgarelli@slba.eu 1. Federation of Law Societies of Canada v. Canada (Attorney General), 2011 BCSC 1270 2. Federation of Law Societies of Canada v. Canada (Attorney General), 2013 BCCA 147 3. Canada (Attorney General) v. Federation of Law Societies of Canada, [2015] 1 SCR 401

Pratique du Droit Legal Practice Ejercicio de la AbogacĂa

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AMINE NT O

The European Approach The difficulty in this debate is illustrated by the European experience. In theory the EU has one data protection law, largely based on Directive 95/46/EC (DP Directive). The DP Directive provides that Member States may set their own laws on National Security, subject to Articles 7, 8 and 52 of the EU Charter. The impending 2018 EU General Data Protection Regulation (GDPR) is designed to increase uniformity in EU data protection laws, but the latitude given to States on National Security is maintained. In the broader area of European Privacy laws, there are common principles derived from the Court of Justice of the European Union (CJEU) and the European Court of Human Rights (ECtHR). They include that States have the right to exercise wide powers of surveillance but the exercise of those powers must be clearly specified, strictly necessary, proportionate, subject to effective oversight, and open to challenge by affected individuals though sometimes circumscribed by the need for secrecy (Klass v. Germany1 and Weber & Saravia v. Germany2). Recently the ECtHR confirmed that intelligence gathering can be undertaken covertly so long as sufficient safeguards are in place (Szabo and Vissy v. Hungary3). The types of data gathered across the EU is broad. The UK engages in extensive covert surveillance (e.g. in 2015 the UK

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Government Communications Headquarters (GCHQ) admitted that it hacks computers for National Security purposes. According to the UK Investigatory Powers Tribunal (IPT), this was lawful because the process balanced privacy rights and National Security4).

Tensions between Europe and America America has no equivalent to European privacy and data protection law. Instead there is a patchwork of laws and procedures which makes it difficult to define any common principles like those in Europe. This has led to a major schism between the US and Europe in terms of sharing data for commercial purposes, with a European view (fueled by revelations by Edward Snowden, amongst others) that this data is subject to mass surveillance by the US and does not have equivalent protection in America to that

6 201n

Since the UIA’s Resolution on Privacy in Digital Communications in Valencia in October 2015 (UIA Resolution), there have been a series of horrific terrorist attacks in Europe. These events mean that the principles enshrined in the UIA Resolution, which call for a balance between security and privacy, are under severe strain. This article explains how that balance is being tested. I will focus on the UK as it has been reviewing its laws in this area through the Investigatory Powers Bill (IPB)**. However, I will first consider the issues in an international context.

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Striking the Balance Between National Security and Privacy

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6 1 0 An International Regulatory Approach 2 for Mass Surveillance and Profiling

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main programme used by the American intelligence services is Upstream, focusing on real-time and not stored data. It was reported in the US Congress that these two programmes disrupted 54 terrorist attacks up to July 20137. However, under President Obama, limitations on intelligence gathering have been introduced, for example through Presidential Policy Directive 28 (2014). This referred to the need for requisite authorization, respect for privacy and limited purpose in surveillance, resulting in the US Intelligence Services adopting new guidelines and procedures. Whether it is true that US surveillance activities are more extensive than those adopted in Europe is likely to be addressed in a challenge to another EU mechanism allowing transfers of personal data for commercial purposes, called EU Model Clauses, in Schrems N° 28. This is due to be heard by the Irish Court in 2017.

The question remains whether mass surveillance activities can ever be justified. in the EU. This has led to steps being taken on a European level, the most dramatic of which was the abolition by the CJEU of the Safe Harbor mechanism in October 2015 (Schrems N° 1)5. This was a mechanism that existed for fifteen years, allowing personal data to be transferred from Europe to the United States for commercial purposes. Following the 9/11 attacks, US Intelligence Agencies undoubtedly increased their efforts to gather data. One example is the PRISM programme which collects stored data from communications service providers by supplying them with email addresses or telephone numbers and requiring them to supply all communications sent to or from those identifiers. It has been reported that the PRISM programme was used in 92,707 instances in 20146. The other

Mass Surveillance The question remains whether mass surveillance activities can ever be justified. In 2006, the EU adopted the Data Retention Directive (2006/24/EC) (DRD). This provided for the retention within the EU by communications service providers of user, traffic and location data relating to the provision of public communications networks. DRD was then challenged in Ireland in the Digital Rights Ireland case9. It was alleged that DRD was incompatible with individuals’ rights as set out in Articles 7 and 8 of the EU Charter and Article 8 of the ECHR. In its decision, the CJEU explained that DRD constituted a derogation from individual’s fundamental data protection and privacy

rights. The CJEU considered that this interference might be justified to assist in dealing with serious crime, but what is required is a balancing exercise to assess whether the measures are proportionate to achieving the legitimate interests of tackling serious crime. The CJEU declared DRD invalid for the following reasons: it required the retention of potentially vast amounts of data, but did not discriminate between those who might be engaged in criminal activity and those who would have no possible connection with such activity; it did not seek to limit the data retained to that which might be relevant; it provided no safeguards for special types of data, such as legally privileged communications; it failed to place any controls on access to the data, leaving it to each Member State to develop their own rules; it did not specify any mechanism for prior review by a court or other independent administrative body; it did not lay down sufficient requirements for communications service providers regarding the security of the retained data or its destruction; and, finally, DRD did not provide that the data must be retained in the EU and so failed to ensure it was processed pursuant to EU law. The significance of this decision lay in its apparent ban on the use of mass and indiscriminate data gathering methods which are unaccompanied by strict accessing regimes. Digital Rights Ireland also appeared to make clear the paramount nature of EU law in setting the criteria for how Member States deal with privacy in the context of serious crime. Following the invalidation of DRD, the UK Government brought in the Data Retention and Investigatory Powers Act 2014 (DRIPA). However, two Parliamentarians then launched a challenge alleging that DRIPA was inconsistent with EU law as set out in Digital Rights Ireland. In 2015, the English Court agreed10. It said that DRIPA did not provide sufficient rules relating to access to, and use of, retained communications data, nor did it provide for any prior independent review. The UK Government appealed. In November 2015, the Court of Appeal issued a provisional view that the CJEU in Digital Rights Ireland did not lay down specific mandatory requirements of EU law against which national legislation had to be measured11. Instead, the CJEU was

identifying what was entirely absent from DRD which led to the conclusion that it was invalid. This raises the important issue about the extent to which EU Member States still have the right to set their own rules and whether the EU can interfere. Recognising this, and that six other Member States’courts had already declared their own legislation invalid because of Digital Rights Ireland, the Court of Appeal did not reach a final conclusion on the validity of DRIPA. Instead, it referred the matter to the CJEU. The Advocate General of the CJEU has now issued a (non-binding) Opinion explaining that the CJEU did not say that a general obligation to retain communications data is always unjustifiable. Instead, such an obligation may be compatible with EU law provided that it is has sufficient safeguards. He referred to the seriousness of the issues sought to be addressed. Regarding a general data retention obligation, that could be necessary to deal with “serious crime” but not “ordinary offences”. ***

Existing Legislation in the UK The Regulation of Investigatory Powers Act 2000 (RIPA) sets out much of the existing UK framework that governs the powers of the Security Services and law enforcement agencies to intercept, acquire and access communications data. A wide range of other statutes also provide for the interception and acquisition of communications data.

The Drivers for Change in the UK New methods of communication and the increase in the volume and quality of data led to a consensus that the existing legislative framework needed modernising. Three independent Reports were influential. The first was by the Intelligence and Security Committee of the UK Parliament (the ISC)12. A key recommendation was that the current legal framework be replaced by a new Act of Parliament governing the UK Security Services and that transparency, privacy protections, and oversight be enhanced. The second Report was that of David Anderson QC13. It followed a review into the operation and regulation of investigatory powers, with a particular focus on interception powers. This Report

recommended a new legislative framework to replace RIPA and DRIPA with strict additional safeguards, judicial oversight of certain powers and a new regulatory body. The third Report was produced by the Royal United Services Institute (RUSI)14. This reviewed surveillance technologies, the problems of effective oversight, and surveillance practices in the UK in the context of new technologies.

Proposal for a New Law in the UK Against this background, in November 2015 the UK Government published the first draft of the IPB. A Joint Committee of the House of Commons and the House of Lords provided a Report of pre-legislative scrutiny on February 11, 201615. This Report made substantial recommendations about how the IPB might be improved. The ISC and the House of Commons Science and Technology Committee (STC) also published reports on the IPB in February 2016. The ISC’s report16 criticised the fact that the IPB did not cover all of the Security Services’ intrusive capabilities, and concluded that privacy protections were inconsistent and that the case for certain powers had not been made out. The STC raised concerns about the burden that the IPB would place on the UK’s technology sector17. The UK Government also published a response to the pre-legislative scrutiny18. A new version of the IPB was then put before Parliament in March 2016 with revisions which took into account some of the matters raised at the scrutiny stage. The IPB is expected to be approved by the end of 2016.**

Key Provisions in the IPB The key provisions of the IPB are summarised below:

Authorisations and Oversight Part 8 of the IPB establishes the office of the Investigatory Powers Commissioner (IPC), to be supported by a number of Judicial Commissioners. The IPC’s key roles are: its Judicial Commissioners authorise the use of investigatory powers in some cases; it has power to audit the Security Services’ compliance with the IPB and undertake investigations into alleged breaches; it reports annually to the Prime Minister or

4 ■ 2016 I Rassembler les avocats du monde

as it deems necessary; and it can inform individuals who have been the subject of serious errors in the use of the powers conferred by the IPB.

Investigatory Powers (1) – Interception Part 2 of the IPB sets out three types of Interception Warrant that may be sought in relation to the content of communications, which are: a Targeted Interception Warrant for the interception of communications and acquisition of associated communications data; a Targeted Examination Warrant authorizing the examination of intercepted material obtained under a Bulk Interception Warrant; and a Mutual Assistance Warrant authorizing assistance with overseas interception. The Secretary of State would be able to issue a Warrant if they believe it falls within one of the necessary grounds and it is proportionate. The necessary grounds include National Security and preventing or detecting serious crime, but they also extend to safeguarding the economic wellbeing of the UK, insofar as that is relevant to National Security or giving effect to an international mutual assistance agreement. The decision would then be subject to approval by a Judicial Commissioner. This is the so-called “double-lock” mechanism, which also applies to parts 5, 6, 7, 8 and 9 of the IPB. There are more stringent requirements applied to legally privileged material.

Investigatory Powers (2) – Communications Data Part 3 sets out the framework governing authorisations for obtaining communications data, which includes the who, where, when and how of a communication, but not the content. The IPB would provide for the power to grant authorisations for obtaining communications data to the Security Services and law enforcement agencies.

Investigatory Powers (3) – Retention of Internet Connection Records The IPB also provides for the retention of ICRs for up to twelve months by a UK communications service providers. ICRs are a record of the internet services that a specific device connects to such as a website or instant messaging application.

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2016

Investigatory Powers (4) – Retention of Communications Data Part 4 of the IPB provides for the retention of communications data for up to 12 months by communications service providers. Communications data is defined as that which may be used to identify the sender or recipient of a communication, the duration of a communication, the system used and the location of any such system.

Investigatory Powers (5) – Equipment Interference Part 5 deals with equipment interference. This is likely to involve breaking into someone’s computer network in order to monitor, disrupt, deny or degrade their communications. As part of these powers, communications service providers may be required to assist in hacking. There are two types of Warrants: Targeted Equipment Interference Warrants authorise the interference with equipment for the purpose of obtaining communications, private information or equipment data; Targeted Examination Warrants authorise the examination of material obtained under a Bulk Equipment Interference Warrant. These Warrants are subject to additional protection when legally privileged material is in issue.

It allows the security services to analyse the frequency of contacts between individuals and to provide information that could lead to more targeted surveillance.

Investigatory Powers (8) – Bulk Equipment Interference Warrants Bulk equipment interference (e.g. hacking) collects data relating to a number of devices and is not targeted against particular persons, organisations or locations. The Warrants are aimed at obtaining communications, private information or equipment data which are overseas related.

Investigatory Powers (9) – Bulk Personal Datasets Part 7 of the IPB deals with Bulk Personal Datasets (BPDs). BPDs are sets of personal information about a large number of individuals. The datasets are held on electronic systems for analyzing persons of particular interest to the Security Services. Examples of these datasets include the lists of people who have a passport or a firearms license. Two types of Warrant are available: a Class Warrant authorising the retention or examination of BPDs that fall within a described class; and a Specific

New methods of communication and the increase in the volume and quality of data led to a consensus that the existing legislative framework needed modernising. Investigatory Powers (6) – Bulk Interception Warrants Part 6 of the IPB sets out the new framework in relation to Bulk Interception Warrants. These allow for the collection of a volume of communications, whilst in the course of transmission, made by persons who are outside the British Isles. Warrants are only available in cases which involve issues of National Security. Legally privileged material is subject to additional safeguards.

Investigatory Powers (7) – Bulk Acquisition Warrants Bulk Acquisition Warrants authorise the collection from communications service providers of communications data in bulk.

Warrant authorising the retention and examination of a particular BPD described in the Warrant (these warrants are relevant where a new dataset is to be retained, or where the dataset may raise issues of particular sensitivity).

Conclusion It is difficult to ensure effective protection of the rights to privacy and personal data when weighed against an issue such as National Security. However, some common standards are beginning to emerge on an international level which offer hope for a more uniform approach. We are beginning to see the CJEU being prepared to impose a degree of uniformity on issues of National Security which were

previously assumed to be the exclusive remit of the EU Member States. We are also beginning to see these minimum standards emerging in more subtle ways. For example, the new Privacy Shield mechanism offers assurances from the US Government regarding personal data which is transferred from the EU. Balanced against these developments are the current threats posed by terrorism in a number of States, which is putting increasing pressure on privacy rights. The model in the IPB offers a possible template for these competing rights. The IPB has been subject to rigorous scrutiny which has sought to accommodate the arguments for privacy within an effective National Security apparatus. The UK Government has also had regard to the developing case law in the rest of Europe knowing that it could torpedo the IPB unless it gets the balance right. However, any model cannot be inflexible or too prescriptive. If it is too rigid then we risk putting it in a straitjacket based upon what is technologically possible now and in meeting only current threats. We can already see that developments

like encryption can render the powers conferred on Security Services redundant or lead to the need for new powers in order to perform their role effectively. By the same token, enhanced technology may mean that the powers conferred on the Security Services become too intrusive when weighed against their wider impacts on privacy. This is a situation which needs constant review and vigilance. Ian DE FREITAS Berwin Leighton Paisner LLP London, United Kingdom ian.de.freitas@blplaw.com * This is an abridged version of the Paper presented at the UIA Congress in Budapest. ** Since preparing the Paper, the IPB has become law in the UK as the Investigatory Powers Act on November 29, 2016. *** In addition, since preparing the Paper, the CJEU has issued its decision in the David Davis case and the related Tele2 Sverige AB case (C-203/15 and C-698/15, December 21, 2016). In it, the CJEU appears to declare unlawful any general and indiscriminate retention of communications data. 1. Case 5029/71 2. Case 54934/00 3. Case 37138/14 4. [2016] UKIP Trib. 14_85-CH

5. Schrems -v- Data Protection Commissioner, Case C-362/14 6. Report by the US Privacy and Civil Liberties Oversight Board on the Surveillance Program Operated Pursuant to S.702 of FISA, 2 July 2014 7. Statement by Rep. Mike Rogers, Chair of the House Intelligence Committee, July 2013 8. Data Protection Commissioner -v- Facebook Ireland Limited and Maximillian Schrems 9. Cases C-293/12 and C-594/12 10. R on the application of David Davis MP and others - v- The Secretary of State for the Home Department [2015] EWHC 2092 (Admin) 11. Secretary of State for the Home Department -v- David Davis MP and others [2015] EWCA Civ 1185 12. Intelligence and Security Committee of Parliament Privacy and Security: A modern and transparent legal framework, March 2015 13. A Question of Trust: Report of the Investigatory Powers Review, June 2015 14. A Democratic Licence to Operate: Report of the Independent Surveillance Review, July 2015 15. Draft Investigatory Powers Bill Report, HL Paper 93 and HC 651, February 2016 16. Report on the Draft investigatory Powers Bill, HC795, February 2016 17. Investigatory Powers Bill: technology issues, Third report of Session 2015-2016, HC 18. Investigatory Powers Bill: Government Response to Pre-Legislative Scrutiny, Cm 9219, March 2016

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La pénétration des sociétés européennes sur le marché africain par le biais du contrat de joint-venture I Cheick DIOP

Le domaine du commerce international connait un perpétuel élargissement lié au progrès technique et à la globalisation croissante des marchés mondiaux. Ce phénomène d’extension constitue un défi pour tous les avocats d’affaires, car sans conteste, leurs clientes, les entreprises du monde, cherchent à explorer des marchés, développer des capacités, distribuer des biens, des services, et avec la propriété intellectuelle à l’échelle internationale. Cette constatation justifie donc la dynamique du commerce international actuel qui pousse les opérateurs économiques fort éloignés, ou en quête d’extension mondiale à travailler conjointement et à dégager une aire d’entente. En effet, le développement de l’activité économique conduit les personnes physiques ou morales à rechercher un rapprochement plus ou moins étroit avec d’autres personnes nationales ou étrangères pour l’exécution d’une tâche. Ce rapprochement se fait selon les affinités, les intérêts des parties, et surtout selon la situation économique de leurs produits ou services. Jusqu’à une période pas très lointaine, les spécialistes de la gestion ont favorisé la concentration afin de constituer des entreprises de grande taille. Ces concentrations permettaient de rassembler ou de réunir en un même centre, en un même point, ou en un même espace, des éléments dispersés ou épars, aboutissant à donner plus de pouvoirs à ce centre, à ce point ou cet espace. Pour cela, les entreprises ont eu recours aux procédés fondés sur le regroupement des actifs, tels que les fusions ou les apports partiels d’actifs, ce qui a pour conséquence la création d’une société unique par la mise en commun de leurs patrimoines. Donc, la disparition des anciennes entités et la création d’une nouvelle constituent les caractéristiques fondamentales de ces mécanismes. A côté des concentrations classiques qui présentent de nombreux inconvénients,

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l’alliance ou la collaboration de plusieurs participants à la réalisation d’une prestation commune constitue une technique contractuelle souple, légère et provisoire. Chaque partie maintient ou retrouve une posture compétitive, tout en sauvegardant son individualité, car ces personnes demeurent séparées et autonomes tout en s’adonnant à une ou plusieurs œuvres concentrées. Ces alliances d’affaires peuvent prendre diverses formes, soit sans échange du capital ou avec échange du capital. Les alliances sans échange du capital sont parfois sous forme notamment d’accords de coopération, ou encore de transferts de technologies, de management ou de franchise. L’observation nous amène à constater que les plus grands groupes occidentaux ont recours aux contrats de franchise pour la pénétration du marché des pays africains.

Dès lors, il nous importe de comprendre ce qu’est le contrat de joint-venture, et analyser la coopération qui en découle et enfin, relever ses avantages et inconvénients.

I. Qu’est-ce que le contrat de joint-venture ? Bien que la joint-venture soit un terme anglais, la notion de joint-venture n’existe pas en droit anglais. Cette notion inconnue de la Common law désigne une relation juridique d’origine jurisprudentielle américaine, précisément à partir des institutions du partnership ou affaire commune et de la corporation. C’est en 1894, dans l’affaire Ross v. Willet que le Tribunal de New York définissait le contrat de joint-venture comme un partnership limité, non pas au sens juridique, mais dans son objet et sa durée3. Dès

Sur un continent où peu de choses ont été faites, et où tout est à faire, et surtout xxx avec des investissements étrangers, le contrat de joint-venture s’avère incontournable. Quant aux alliances avec échanges du capital, une étude mondiale menée par la Chambre de commerce et d’industrie, étude à laquelle plus de 245 organisations de promotion du commerce originaires de 125 pays du monde prirent part, et dont l’un des principaux buts était d’identifier le type d’accord dont les entreprises avaient le plus besoin, a bien démontré que l’option la plus attrayante qui réunit à la fois les différences juridiques, culturelles, linguistiques et monétaires des entreprises partenaires est sous la forme d’une jointventure.1 En effet, toutes les villes des pays africains sont en chantier. Sur un continent où peu de choses ont été faites, et où tout est à faire, et surtout avec des investissements étrangers, le contrat de joint-venture s’avère incontournable2.

cet instant, la notion de joint-venture va évoluer et profiter dans un environnement juridique de plus en plus libéral, car étant plus ou mieux qu’une organisation, à la fois théorique ou pratique, le concept de jointventure est d’abord une action. Elle est un partenariat qui implique, en principe, un égal accès aux décisions, indépendamment des contributions respectives des partenaires. Elle est fondée sur le principe de parité. Ainsi, d’abord circonscrit dans le droit américain, le contrat de joint-venture fut et demeurait une notion floue et indéfinissable mais qui s’assimilait aux groupes de contrats, au droit des sociétés. Ensuite, la doctrine générale, la définissait comme : « L’union des deux ou plus de personnes réelles ou morales indépendante de l’une de l’autre juridiquement et économiquement, pour réaliser

une action continue ou temporaire, en formant une entreprise commune, dans la cadre d’un contrat, titulaire ou non de personnalité morale et pour faire des bénéfices, de façon que les partenaires sont responsables solidairement des risques de cette action. » 4 A la suite de la doctrine et de la jurisprudence, plusieurs autres définitions ont été énumérées aussi bien par les avocats que par la littérature économique. Pour certains, le contrat de joint-venture est l’implication d’une association avec un partenaire extérieur et porte sur un projet déterminé en commun. Il comporte la mise en commun de moyens et de risques. Pour d’autres, c’est une méthode d’exportation qui rapporte, soit à une création en commun, par des partenaires de nationalité différente, d’une société industrielle ou commerciale, soit à la prise de participation significative dans le capital d’une société étrangère implantée sur le marché d’exportation visé, par une société exportatrice nationale. Si elles peuvent prendre des formes juridiques tout à fait diverses et variées, ces coentreprises ont un but unique qui est le développement et l’exploitation d’infrastructures données, grâce à la mise en commun des connaissances, des technologies et des ressources. Respectant à la lettre l’adage selon lequel « l’union fait la force », le contrat de jointventure profite donc à des administrations publiques africaines et même à des sociétés africaines très souvent incapables d’investir ou de s’étendre, en leur permettant de s’associer le temps d’une mission précise et concise. C’est bien le pari d’entités telles que les sociétés de transports maritimes danoise, Maersk Lines, et française, Bolloré, avec des sociétés locales pour l’obtention, la conception et l’exploitation des deux terminaux à conteneurs d’Abidjan et de Sàn Pedro, en Côte d’Ivoire. C’est le cas du groupe Bouygues BTP pour la construction du pont reliant la Riviera à Marcory, dénommé pont Henri Konan Bédié à Abidjan, en Côte d’Ivoire. Cet accord contient en commun des dispositions de base de la coopération entre les participants. Les principales clauses

souvent contenues dans le contrat de joint-venture sont le préambule, des clauses concernant l’objet, la durée de l’accord, les clauses de préférence et d’exclusivité, les clauses portant sur la structure de coopération et les clauses concernant le règlement des litiges pouvant être nés dans toute la vie de la coopération. En ce qui concerne la nature du contrat de joint-venture, la jurisprudence et la doctrine nous apprennent qu’il se présente, d’une part comme un contrat cadre car il est en lui-même un contrat spécifique et autonome par rapport aux autres contrats d’application, et fait naître immédiatement des obligations dès sa conclusion.56 D’autre part, il se présente comme un contrat de coopération parce qu’il a pour objet la mise en œuvre des actions concertées. Il est conclu et exécuté dans l’intérêt commun des partenaires. Aussi, les contrats de coopération présentent deux caractéristiques essentielles qui sont l’action concertée qui désigne l’accomplissement de tâches déterminées, et les relations égalitaires et équilibrées entre les partenaires, les parties au contrat de coopération sont juridiquement indépendantes l’une de l’autre et agissent sur un pied d’égalité juridique.7 Enfin, il se présente comme un contrat satellite qui désigne un contrat classique d’une variété de formes, notamment les accords de mise à disposition du personnel, de location de matériel ou de locaux, des accords de financement, de transfert de technologie. On s’aperçoit définitivement que la notion de contrat de joint-venture n’est pas aisée à comprendre, ce qui conduit à être prudent lors du travail de son appréhension par le droit. En outre, ce sont ces règles qui permettent traditionnellement d’assurer la prévisibilité et la sécurité juridique dans les rapports juridiques entre les parties, car ces règles se rassemblent dans un ordre juridique souvent complet. Pour le droit et suivant la pratique américaine, le contrat de joint-venture désigne une relation purement contractuelle qui n’entraîne pas la création d’une nouvelle entité juridique. En effet, l’étude de ses caractères propres au

regard du droit commun, amène à classifier ce type de contrat comme un contrat sui generis. Démontrer la nature contractuelle du contrat de joint-venture serait dire en évidence qu’elle n’est pas une société. Traditionnellement, et suivant son objet social, la société n’est pas tenue de réaliser une opération unique. Dans le contrat de joint-venture, au contraire, son objet implique la réalisation d’opérations précises et identifiées.8 Tout comme la société, trois éléments caractéristiques du contrat de société sont présents dans la joint-venture, en l’occurrence, l’obligation de contribution à l’entreprise commune ou l’apport, le but économique recherché dans la coopération, et la volonté de coopérer sur un pied d’égalité ou l’affectio societatis. Cependant, en dépit de la présence de ces trois caractéristiques, l’analyse portant sur l’intention des partenaires diffère le contrat de joint-venture de la société. Tout d’abord, l’apport en société constitue des biens mis en commun par les associés lors de la constitution d’une société. Certes, la coopération entre les partenaires implique la mise en œuvre des moyens qui demeurent personnels, mais ces moyens ne s’analysent pas forcément comme des apports en société. Alors, si les participants n’ont pas voulu donner naissance à une société et ne confèrent pas au groupement qu’ils créent la personnalité morale, il n’y a pas de concept de société. Ensuite, la participation aux résultats de l’exploitation est une condition nécessaire pour la validité de toute société, puisqu’elle aura en effet pour but principal de partager les risques. Enfin, dans le contrat de société, l’affectio societatis désigne le désir d’une collaboration active, une volonté d’union et d’affectation des biens à l’entreprise commune : c’est une volonté de se conduire en associés. Le contrat de joint-venture constituant un contrat d’intérêt commun, suppose de la part des contractants un sentiment très proche de l’affectio societatis. De tout ce qui précède et du caractère intuitu personae dans le contrat de joint-

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venture, l’on pourrait affirmer que la jointventure a une nature contractuelle. Conséquemment, et selon les Juges en la matière, les parties devraient chercher, dans le contrat, à exclure, toute responsabilité solidaire, et prévoyant qu’il s’agit d’une association de nature contractuelle, car il apparait une distinction affirmée entre le contrat de joint-venture et le contrat de société.910 Cette distinction porte sur l’animus cooperandi qui désigne l’intention d’une bonne foi renforcée de l’un ou l’autre des partenaires dans la relation. A défaut, le risque est grand de voir le juge qualifier le contrat de joint-venture en contrat de société, voire en contrat de société en participation car c’est la forme de société la plus proche des joint-ventures. En droit américain, le contrat de joint-venture se caractérise par trois éléments essentiels : la relation essentiellement contractuelle, la relation de nature associative, et la relation où les partenaires sont tenus à une obligation de bonne foi renforcée. A défaut de la cumulation de ces éléments constitutifs, la coopération des partenaires se voit opposer une qualification autre que celle du contrat de joint-venture qui n’appartient à aucune catégorie contractuelle déterminée. C’est un contrat sui generis c’est-à-dire qu’il n’est pas un statut créé par la loi.11 Se trouvant dans le nouveau schéma contractuel, le contrat de joint-venture, à la différence des autres contrats classiques, constitue un contrat de nature associative. En effet, ce contrat implique des relations très étroites entre les participants, une forte communauté d’intérêts et un partage de l’investissement, des risques et des profits, d’où sa nature associative qui ressort de la participation, des apports que les partenaires sont tenus de mettre en commun et du droit au partage des profits et des pertes. En outre, la nature de ce contrat oblige les signataires au respect de la loyauté réciproque plus forte, car en dehors de leurs intérêts personnels, ils poursuivent un but collectif. Par ailleurs, il faut relever qu’en dépit du respect et de l’obligation de loyauté des partenaires, ils prévoient souvent

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certaines clauses instituant des mécanismes spécifiques afin de prévenir et gérer leurs éventuels désaccords entre eux. En effet, et au regard de sa complexité sui generis et de son originalité, on ne doit pas négliger le choix de la loi applicable au contrat de jointventure. De ce fait, la détermination du droit applicable est essentielle.

II. Quels droits appliqués au contrat de joint-venture ? Le contrat de joint-venture n’est spécifiquement régi ni par les règles de conflits de lois d’origine nationale, ni par les règles de conflits de lois d’origine conventionnelle. De ce fait, au-delà de la loi choisie par les parties quelle qu’en soit la raison, la détermination du droit applicable au contrat de joint-venture se fera par deux hypothèses. La première consistera à localiser le type de contrat dans le droit étatique, la seconde consistera à soumettre celui-ci à la lex mercatoria.

La localisation du contrat de jointventure dans le Droit étatique Aux termes de l’article 4, paragraphe 2 de la Convention de Rome, il apparait que : « Il est présumé que le contrat présente les liens les plus étroits avec le pays où la partie qui doit fournir la prestation caractéristique a, au moment de la conclusion du contrat, sa résidence habituelle ou, s’il s’agit d’une société, association ou personne morale, son administration centrale ». Il en ressort que la localisation objective vise le pays avec lequel l’opération présente le lien le plus étroit. Selon les spécialistes des contrats de joint-venture, l’application de cet article correspond raisonnablement à l’attente des parties. L’application de la présomption simple ne pose pas de problème dans la mesure où la détermination de la prestation caractéristique n’est pas normalement difficile à connaître dans la plupart des contrats nommés. Toutefois, la Convention de Rome se trouve silencieuse en ce qui concerne la définition de la prestation caractéristique du contrat. C’est la doctrine qui la définit comme celle pour laquelle le paiement est dû, ou encore, comme celle qui permet de

caractériser ou de distinguer un contrat d’un autre. La prestation caractéristique du contrat joue un rôle important pour déterminer un droit applicable au contrat, car la recherche du droit applicable se fera en fonction de la localisation du lieu de la prestation commune. Ainsi, le centre de gravité ou le lieu de la prestation pourrait être à l’administration centrale du contrat de joint-venture, le lieu de la conclusion de l’accord de base, de la réunion de l’assemblée générale des participants à la chose commune, ou de rencontre entre les partenaires, de la prise des décisions de gestion quotidienne, ou simplement le lieu de l’exploitation de l’entreprise commune. Conçu dans la pratique du commerce international, le contrat de joint-venture devrait être régi par la lex mercatoria qu’il convient d’expliquer avant de débattre de son rôle en tant que source normative. La lex mercatoria est un ensemble de normes spécialement adaptées aux besoins du commerce international. Elle rassemble un certain nombre de principes fondamentaux se dégageant de la pratique du commerce international. Le Professeur B. Goldman, dans son ouvrage intitulé « Données générales des jointventures », précisait que celle-ci constitue : « Un ensemble de principes, d’institutions et de règles, qui ont progressivement alimenté et continuent d’alimenter les structures et le fonctionnement juridique propre à la collectivité des opérateurs du commerce international ». Cet auteur affirme également qu’en tant qu’un ordre juridique anational, la lex mercatoria vise l’ensemble des relations commerciales internationales, à la seule exception de celles qui ne mettent en présence que les collectivités publiques agissant selon les procédés qui leur sont propres. En effet, on trouve à l’intérieur de la lex mercatoria qu’il existe deux grandes catégories de règles. Il s’agit des « principes fédérateurs », d’un côté, et des « règles spontanées » d’un autre. La première catégorie embrasse des droits communs des nations et des principes généraux du droit du commerce international, tandis que la seconde englobe des usages, des montages et des clauses susceptibles d’être relevés par la jurisprudence arbitrale.

Au regard de tout ce qui précède, il est évident que la lex mercatoria aux joint-ventures permettrait d'unifier le régime juridique de l’ensemble contractuel. Ainsi, et par le biais du principe d’autonomie, les partenaires peuvent choisir la loi la plus accueillante ou la plus favorable au contrat de jointventure. De plus, les partenaires ont la faculté de soumettre leurs rapports à un tribunal arbitral, qui dispose d’une liberté certaine pour adapter le droit compétent aux caractères singuliers de l’opération. Tout comme le recours à des règles étatiques présente une importance considérable. Dans le développement actuel du commerce international avec l’Afrique, la fonction positive de la lex mercatoria est constatée, d’une part par la consécration de la lex mercatoria par les règlements des arbitrages commerciaux internationaux, et, d’autre part, par le fait que les États renoncent à contrôler les règles applicables par les arbitres au fond du litige. Devant l’arbitre international ou communautaire, et en l’absence du choix de la loi à laquelle est soumis le contrat de joint-venture, rien n’empêche les arbitres de se référer aux règles transnationales pour trancher le litige. Du fait de l'inadaptation des règles communautaires pour régir l'opération de la joint-venture, ces règles jouent un rôle non seulement subsidiaire, mais aussi et surtout correcteur dans l'espace Ohada. Manifestement, l’arbitre international ou communautaire n’est en principe lié par aucune règle de conflit de lois. Certes, la jurisprudence et la doctrine sont presque unanimes pour affirmer la qualité de règle de droit de la lex mercatoria, mais la réalité montre que le bilan de l’application par le juge Ohada de la lex mercatoria en tant qu’ordre juridique réellement international reste encore très maigre. Il existe une double difficulté qui entrave le développement de cet ordre juridique transnational. C’est d’abord que le système de conflit de lois du for Ohada interdisant au juge de dégager de son propre chef des principes généraux du commerce international impose à celuici de déterminer une loi étatique ou communautaire applicable à la relation litigieuse. Dans ce cas, il est plus difficile

d’admettre que les principes généraux du commerce international puissent faire l’objet d’une application directe par le juge Ohada sans médiation de la lex contractus. Bien que l’application directe de la lex mercatoria au fond des relations litigieuses soit difficilement acceptable par le juge Ohada, le rôle de la lex mercatoria dans l’interprétation des contrats dans le domaine du commerce international avec l’Afrique est incontestable. Donc, chaque fois que le juge Ohada doit déterminer la portée d’un texte ambigu ou obscur, ou encore élaborer une solution lorsque le texte présente une lacune, il peut recourir à la lex mercatoria. On s’aperçoit que le juge Ohada, dans la recherche de la commune intention des parties à un contrat de joint-venture, est amené à tenir compte des usages reconnus dans les différentes catégories de contrats, ou dans certains secteurs, ou des règles du commerce international élaborées par la pratique, ou les institutions du commerce international pour définir les obligations des parties à un contrat lacunaire. Ainsi, les usages du commerce international permettent de compléter le contrat de jointventure, même en l’absence de la désignation expresse des parties à ces usages. Malgré l’absence des règles de conflit de lois et des règles matérielles pour reconnaître la notion de joint-venture en tant que telle, l’opération de joint-venture ne se trouve pas menacée par le droit international privé contemporain. On trouve que les parties et les arbitres ainsi que le juge sont très attachés à la détermination d’une loi applicable. Le recours aux règles Ohada est incontournable lorsqu’il s’agit de procéder à la qualification contractuelle ou sociétaire du contrat de joint-venture, car, comme on a vu au passage, la notion même du contrat de joint-venture n’est pas assez claire et constitue une source de confusion. Ce sont ces règles qui permettent traditionnellement d’assurer la prévisibilité et la sécurité juridique dans les rapports juridiques entre les parties, car ces règles se rassemblent dans un ordre juridique souvent complet. Selon l’article 1107 du Code civil français copié par la plupart des pays africains ayant

en commun la tradition juridique germanoromaine, et même Ohada sur la qualification contractuelle du contrat de joint-venture, il apparait que :« Les contrats, soit qu’ils aient une dénomination propre, soit qu’ils n’en aient pas, sont soumis à des règles générales.». Néanmoins, la liberté des partenaires connaît des limites dans le respect de la politique économique et sociale des États africains. On est en droit de se demander si ces contraintes ont toujours leur efficacité. La réponse n’est pas tout à fait positive. En premier lieu, le recul de ces contraintes serait retenu par le phénomène de la déréglementation en vue de favoriser les flux commerciaux et le développement économique des pays africains. En second lieu, le fait que l’on méconnaît la singularité de l’opération de joint-venture internationale conduit à l’incertitude portant sur des mesures d’application de chaque contrainte en question. Il paraît nécessaire de rechercher le bien-fondé de certaines contraintes au regard des caractéristiques propres des contrats de joint-venture, en particulier la notion du contrôle conjoint. D’ailleurs, en tant que situation réellement internationale, les contrats de joint-venture s’intéressent à plusieurs ordres juridiques. L’Ohada ne pourrait isolément cerner ces situations. Le recours à la lex mercatoria permet donc de trouver des solutions plus adaptées. Dans la création du contrat de jointventure, appelé aussi coentreprise, chacun des partenaires apporte les ressources nécessaires à la réalisation de l’objectif assigné. Ainsi, en raison de ses nombreux avantages, la coentreprise est fréquente en Afrique. Toutefois, des inconvénients pourraient également entraver sa bonne marche. La création d’un contrat de joint-venture peut créer des avantages tels que la diversité des compétences et l’accès à de nouveaux marchés. La coentreprise permet aux différentes parties de mettre leurs compétences en synergie à l’effet de mettre en place une structure idéale pour la création de biens, de services en commun. Plusieurs entreprises africaines entrent dans des partenariats conjoints afin

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d’accéder à de nouvelles technologies, des capitaux et des compétences, ainsi que pour acquérir des connaissances essentielles dans le milieu des affaires. Le contrat de joint-venture est un passage obligé dans des pays très fermés qui l’imposent légalement et qui interdisent aux entreprises détenues à 100 % par des étrangers de pénétrer leurs marchés locaux afin de ne pas perturber les ventes de l’industrie locale. C’est le cas des pays qui ont en commun la langue arabe, notamment le Maroc, la Tunisie, également l’Arabie Saoudite, et l’Iran et enfin la Chine, qui limitent la participation étrangère. Ainsi, n’étant pas perçue comme une entreprise étrangère puisqu’elle peut disposer des circuits relationnels, de fourniture ou de distribution déjà implantés localement de son partenaire, elle permet d’établir de meilleures relations avec le gouvernement local et les syndicats. Elle simplifie aussi les négociations et les formalités administratives. En clair, les contrats de joint-venture permettent aux entreprises limitées en ressources financières et humaines de pénétrer les réseaux de service, de fourniture ou de distribution d’un pays cible afin de réaliser un volume plus élevé en moins de temps. En joignant leurs ressources dans une coentreprise, les partenaires partagent également les risques. Cela fait du contrat de joint-venture un choix plutôt sage pour les transactions ou travaux particulièrement risqués, permettant ainsi aux entreprises de se couvrir face aux difficultés qui pourraient survenir. Sa mise en place favorise la diminution considérable, non seulement, des risques financiers et des coûts car ils sont partagés entre les partenaires, mais aussi, du risque commercial car l’entreprise peut bénéficier de l’expérience du marché et des compétences de son partenaire local. Il est alors évident que la coentreprise internationale permet un accès beaucoup plus rapide et moins coûteux aux marchés étrangers tout en limitant la responsabilité des partenaires. Elle fournit un accès rapide et crédible aux canaux de fourniture ou de distribution, ce qui améliore la rentabilité sur le marché local et la probabilité de succès pour l’investisseur étranger. Les parties à tels contrats peuvent également

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tirer parti des métiers complémentaires et des synergies qui peuvent exister entre les différentes sociétés. Outre l’avantage qu’elle apporte aux participants, la responsabilité limitée aux parts de réalisation individuelle limite la garantie apportée aux tiers. Ainsi, il est clair que les coentreprises s’exposent à un certain nombre de risques et d’inconvénients lorsqu’elles optent pour le contrat de jointventure. En effet, l’exécution d’un contrat de jointventure exige un investissement en temps et en énergie beaucoup plus important que les autres formes de partenariat. La coentreprise est souvent structurée de telle sorte que tous les partenaires aient leur mot à dire dans la prise de décisions. Cela garantit que rien ne se fasse qui serait contraire à la volonté de l’un des partenaires. Cette exigence de consensus signifie que la prise de décision prend beaucoup plus de temps que d’ordinaire, étant donné que chaque problème doit être négocié jusqu’à ce que toutes les parties tombent d’accord. D’autre part, dans un contrat de jointventure où deux parties ont des parts égales, chacune des parties n’aura droit qu’à la moitié des bénéfices de la coentreprise. Les bénéfices potentiels sont moindres car ils doivent être partagés. Cela constitue un inconvénient sérieux pour les entreprises qui estiment qu’elles sont en mesure d’effectuer une transaction réussie par leurs propres moyens. Ensuite, chaque entreprise a son propre style, sa propre culture ou philosophie de la gestion. À moins que toutes les parties à un contrat de joint-venture ne se mettent d’accord à la fois sur les objectifs de l’entreprise et la structure de son leadership, le partenariat peut très vite s’embourber dans le manque de coopération, réduisant ainsi ses chances de succès. Lorsqu’il n’y a pas de dispositions de confidentialité dans l’accord définitif de coentreprise, un autre inconvénient potentiel est la possibilité de la création d’un concurrent par son propre partenaire.

manque de planifications adéquates et de stratégies. Des facteurs tels que l’évolution du marché, les incertitudes réglementaires et les ralentissements économiques peuvent être difficiles à prévoir et peuvent créer des risques de faillite dans une telle opération. Le contrat de coentreprise est souvent difficile à tirer comme une entité, et bénéficier du marché du crédit, en particulier en ce qui concerne la dette, parce que l’union a une durée limitée. En conclusion, le contrat de joint-venture offre des moyens efficaces et rentables afin de permettre aux géantes entreprises européennes et américaines d’entrer sur les marchés africains. Aussi, il est important que les avocats, surtout ceux qui exercent en Afrique et en direction de l’Afrique améliorent leur expertise sur cette forme de coopération afin de la suggérer et la conseiller à leurs clients. Cheick DIOP Représentant national pour la Côte d’Ivoire Président de la commission Ohada de l'UIA CD & Associés Abidjan, Côte d’Ivoire maitre@cd-avocat.net 1. CCI, CNUCED/OMC, Contrats du type CCI pour les joints ventures contractuelles, Genève, 2004, p. 9. 2. George A. Locke, American jurisprudence proof of facts, 2d, database, July 2006. 3. Ross Willet, 76 hun 211, 27. NYS. 785(1994). 4. Yael Sayagh, Le contrat de joint-venture : une approche de Droit comparé (États Unis, Union européenne, France, 1977, n° 21, p. 29. 5. Francis Lefebvre, Technique contractuelle, 1988, n°125, p. 66. 6. Frederick Leclerc, le contrat cadre en Droit International Privée, 2002-2004, p. 4. 7. Dubuisson, les accords de coopération dans le commerce international, éd LAMY, 1989, p. 6. 8. Béguin, Traité du commerce international, éd. LITEC. 2005, p. 301). 9. Sentence CCI, affaire n° 7570, 1994. 10. Cass. Com. 20-11-2001, n°1909, RJDA 3/2, n° 269. 11. “Joint-venture or partnership?” 37 Notre Dame Law, 1961. 151, n°5, p. 12.

Enfin, il est clair qu’un contrat de jointventure peut donner lieu à une expérience frustrante et finalement à un échec s’il

Jacques

AMINE NT O

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En pratique, les risques couverts par le P&I sont énumérés dans des règles rules qui leur sont propres. Néanmoins, on peut dresser une liste commune à tous les P&I : • La responsabilité contractuelle des armateurs : dommages causés à la marchandise et aux passagers, même en cas d’accident mortel ; • Les risques non couverts par l’assurance corps : abordage, indemnité d’assistance, contributions aux avaries communes, pollution ; • Les charges financières de l’armateur : indemnités diverses, sauvetage, renflouement du navire, amendes, etc. La garantie offerte par le P&I présente une particularité : elle est illimitée. En principe, il n’y a pas de limite aux engagements du P&I. Par conséquent, l’armateur assuré paie une prime provisoire amenée à être réajustée en fin d’année selon les charges assumées par le P&I. En cas d’événement extraordinaire garanti, le P&I pourra procéder à un catastroph call afin d’augmenter le montant des primes versées. Les rapports entre l’armateur, le P&I et les éventuelles victimes présentent un caractère hautement international. En effet, même si la victime et l’armateur peuvent être français, le P&I aura son siège à l’étranger, le plus souvent en Angleterre. Les P&I dominent largement le marché de l’assurance responsabilité civile dans le

II- Consécration de l’action directe de la victime contre le P&I Club de l’armateur

016 2 n Le principe de l’action directe est certes er

Au regard du particularisme que présentent les P&I, on peut se demander si la victime d’un dommage causé par l’armateur assuré est en droit d’agir directement contre le P&I.

NAUD C AY

Les P&I Club (Protection and Indemnity Clubs) ont été créés au début du XIXè siècle à Londres. Ce sont des mutuelles d’armateurs destinées à couvrir la responsabilité des propriétaires de navires et des armateurs. Même si ces derniers sont couverts par l’assurance corps, le P&I vient en complément. Il vient garantir leur responsabilité en cas de dommages causés à des tiers ou à la cargaison.

contre l’assureur de l’assuré responsable du dommage, notamment dans deux AMINE NT arrêts en date du 14 juin O1926 et du 28 mars 19392. Ce droit a par la suite trouvé un fondement légal. R

secteur maritime, couvrant environ 90 % de la flotte mondiale.

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I- Fonctionnement et particularités des P&I Club

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NAUD C AY

I Ingrid BOURBONNAIS-JAQUARD

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Le droit d’action directe contre le P&I club, conception française

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Les actions directes contre les assureurs

roy Priz Le

W in admis et reconnu. Cependant, son application reste soumise à certaines conditions de recevabilité en droit français (A) et d’une portée toute relative à l’encontre des P&I Clubs (B).

L’action directe permet à une victime de poursuivre directement, en son propre nom et pour son propre compte, le débiteur de son débiteur.

A- Les conditions d’exercice de l’action directe

Le législateur a souhaité protéger la victime, considérée comme une partie faible. En autorisant la victime à agir directement contre l’assureur, on lui permet d’échapper à une éventuelle négligence de l’assuré concernant le paiement de l’indemnisation et d’éviter que cette dernière transite par le patrimoine de l’assuré.

En vertu de l’article L.124-3 du Code des assurances, la victime bénéficie d’un droit d’action directe contre l’assureur responsabilité du fait du dommage causé par son assuré. Il s’agit non seulement des victimes, mais aussi des personnes qui sont subrogées dans leurs droits.3

Par ailleurs, la protection de la victime est également reconnue d’ordre public par le droit européen (cf. Règlement Bruxelles I bis, considérant 18)1. Au regard de l’existence du principe de l’effet relatif des conventions, la victime

1- Le titulaire de l’action directe

En matière maritime, ce droit est repris à l’article L. 173-23 du même code. « Le tiers lésé dispose, sous réserve des dispositions de l’article L. 173-24, d’un droit d’action directe à l’encontre de l’assureur garantissant la responsabilité civile de la personne responsable ».

La question s’est également posée de savoir si le P&I Club peut opposer au tiers lésé le fait que l’assuré n’a pas acquitté ses primes. ne devrait pas pouvoir agir directement contre le P&I, en réparation du dommage causé par l’armateur assuré, n’étant liée par aucune relation contractuelle avec ce P&I. Cependant, la Cour de cassation a consacré au travers de sa jurisprudence un droit d’action directe de la victime

De plus, il n’est plus nécessaire de mettre en cause préalablement l’assuré (Cour de cassation, 7 novembre 20004). Le droit français autorise donc la victime à agir directement contre l’assureur de l’armateur responsable du dommage. Par conséquent, ce droit d’action directe est également ouvert à l’encontre du P&I.

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2- Couverture et état du contrat au moment du sinistre

l’action de la victime contre l’assuré auteur du dommage n’est pas prescrite.

La procédure ne peut être engagée que si la cause du préjudice fait partie des risques couverts par le contrat, le droit direct ne pouvant porter que sur l’indemnité d’assurance stipulée dans la convention. Cette règle a été affirmée par la Cour de cassation en 19375 et 19396 en matière d’assurance terrestre.

Il convient de noter une évolution jurisprudentielle. La Cour de cassation a admis que la victime puisse assigner directement l’assureur aussi longtemps que l’assuré est en droit d’assigner cet assureur11.

La question s’est posée de savoir si le P&I Club pouvait opposer une fin de nonrecevoir à la tierce victime dans le cas où le Membre n’ayant pas acquitté ses primes au moment de la survenance du sinistre ne serait plus couvert par son Club ? Le Tribunal de commerce de Rouen a donné un début de réponse dans un jugement du 20 mai 19987. Pour le juge, le droit de la victime prend naissance au jour de la réalisation du dommage. L’assureur de responsabilité ne peut donc pas opposer à la victime la résiliation rétroactive du contrat d’assurance pour cause de non-paiement des primes dues. La question s’est également posée de savoir si le P&I Club peut opposer au tiers lésé le fait que l’assuré n’a pas acquitté ses primes. A cette question, la Cour de cassation a répondu par la négative8 : la compensation n’est possible entre deux personnes que si elles sont débitrices l’une de l’autre ; il ne peut donc y avoir de compensation possible entre indemnité et primes échues et non réglées. La Cour conclut dans un arrêt du 28 avril 1993 que le tiers lésé qui exerce l’action directe n’est pas débiteur de l’assureur et qu’il ne peut se voir opposer par celui-ci la créance des primes9.

B- Les solutions jurisprudentielles françaises en matière de loi applicable La détermination de la loi applicable dépend de la juridiction saisie du litige. Celle-ci fera application de ses règles de conflits de lois. L’étude se limite à l’hypothèse où le litige est porté devant une juridiction française12. En droit français, une distinction fondamentale s’impose. Les critères de rattachement ne sont pas les mêmes selon que l’action directe contre l’assureur est fondée sur la responsabilité contractuelle ou sur la responsabilité quasi-délictuelle de son assuré, l’armateur. Quant à l’action en responsabilité quasidélictuelle, un consensus international se dégage. C’est, en principe, la loi du lieu du dommage, lex loci delicti, qui est applicable. Français et Anglais s’accordent sur ce point13, sans que les tribunaux français, tout au moins, en tirent toujours les conséquences14.

1- La loi devant régir l’action de la victime • Loi du lieu du dommage

3- La prescription En France, la prescription biennale prévue par l’article L. 114-1 du Code des assurances n’est pas applicable à l’action directe de la victime contre l’assureur du responsable. En effet, la victime dispose d’un droit à réparation propre. La prescription de l’action directe est calquée sur le délai de prescription applicable à l’action en responsabilité civile de la victime contre l’auteur du dommage10. Ainsi, l’action directe de la victime contre l’assureur peut être exercée tant que

Rassembler les avocats du monde I 4 ■

Cette technique de prolongation de la prescription de l’action directe de la victime est aujourd’hui acquise, au visa de l’article L. 124-3 du Code des assurances.

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Au regard du droit international privé, la question du conflit de loi, c’est-à-dire la recherche de la loi applicable, doit se faire selon la lex fori. Ainsi, si les juridictions françaises sont saisies de l’action directe, il leur revient de déterminer la loi applicable au litige selon les règles du droit français. Il résulte de la jurisprudence et notamment d’un arrêt rendu en matière de transport (terrestre) que : « La loi compétente fondant l’action directe de la victime était la loi de la créance protégée, et

plus précisément la loi du lieu du dommage, qu’il s’agisse de responsabilité délictuelle ou de responsabilité contractuelle » 15. Toutefois, le droit national étranger n’est applicable en France qu’autant qu’il ne heurte pas l’ordre public Français. Ainsi, il a été jugé que l’action directe relève de la loi de la créance protégée « dès lors qu’elle n’est pas incompatible avec l’ordre public français16». Cela signifie que la victime ne pourra agir directement contre l’assureur qu’à condition que la loi du lieu du dommage lui reconnaisse ce droit. Exemple : Si la victime est française, et que le dommage a lieu en Mer Méditerranée (dans les eaux territoriales françaises), sous la responsabilité d’un transporteur français assuré auprès d’un P&I anglais, la question qui se pose est la suivante: Comment déterminer si la victime a le droit d’agir directement contre le P&I de l’armateur en cas de dommage ? Il n’y a pas lieu de prendre en compte la loi du contrat d’assurance. C’est la loi du lieu de survenance du dommage qui gouvernera l’action directe de la victime contre le P&I, qui déterminera si la victime dispose ou non de ce droit. Donc, en l’espèce, ce sera le droit français. Celui-ci reconnaissant un droit d’action directe à l’encontre de l’assureur, la victime pourra en bénéficier alors même que le contrat d’assurance est régi par une loi étrangère ne le reconnaissant pas (CA Rouen, 13 juillet 1994, Navire Heidi). Ce droit d’action directe semble assez aléatoire, car la loi du fait dommageable n’est sans doute pas la loi la plus appropriée ou pertinente lorsque la responsabilité contractuelle de l’auteur du dommage est en cause. La Cour de cassation17 a voulu y mettre un terme en affirmant dans un arrêt essentiel (mais non maritime) qu’en matière de responsabilité contractuelle, la personne lésée peut agir directement contre l’assureur de la personne devant réparation, si la loi applicable à l’obligation contractuelle ou la loi applicable au contrat d’assurance le prévoit. L’arrêt donne ainsi compétence non seulement à la loi de la créance (contractuelle) protégée, mais aussi à la

loi du contrat d’assurance. La solution est claire et reconnaît une option entre deux lois, étant précisé que l’une ou l’autre de ces lois sont reconnues comme compétentes pour apprécier le bienfondé de l‘action directe. La portée de cet arrêt est limitée dans la mesure où la question de la conformité à l’ordre public n’était pas posée. L’arrêt donne certes compétence soit à la loi de la créance protégée, soit à la loi du contrat d’assurance, mais il est nécessaire de se poser la question de savoir si la loi étrangère qui a pour effet de priver la victime de son action directe est contraire à l’ordre public français. Car si tel est le cas, cette loi étrangère sera écartée. Ainsi, dans la décision du Prestige, la juridiction suprême espagnole, sur le fondement de l’article 465 de la Ley de la Navegación, a écarté la common law dans la mesure où, ne permettant pas l’indemnisation de la victime, celle-ci heurtait le fondement même de l‘action directe en ayant un effet contraire aux droits des victimes18. • Loi du contrat d’assurance existant entre le Club et le Membre La loi du contrat a été en revanche appliquée par la Cour de Rennes (15 mai 1981, DMF 1982, p. 275) qui a jugé qu’une action directe ne pouvait être engagée contre le Club de protection et d’indemnité du transporteur maritime relevant de la loi britannique. C’est encore la loi du contrat qui est appliquée par la Cour de cassation dans un arrêt du 27 juin 1995 (DMF 1995, p 530. Obs. P.Simon, p. 525), rejetant le pourvoi formé contre un arrêt de la Cour d’appel d’Aix-en-Provence (12 février 1993, DMF 1995, p. 532). Dès lors que la loi anglaise ne permet l’action directe de la victime que lorsque l’assuré n’est pas en mesure de l’indemniser, l’action de cette victime est déclarée irrecevable car elle pouvait être indemnisée par la mise en place d’une caution bancaire suffisante. En conclusion : l’action directe est admise en son principe, mais son application reste difficile et limitée compte tenu du fonctionnement particulier des P&I Clubs.

• Quid des clauses compétence ?

attributives

Les P&I établissent leurs propres rules présentant dans la plupart des cas une clause attributive de compétence. Le P&I peut-il l’opposer à la victime ? Au regard de la jurisprudence de la Cour de cassation, les clauses attributives de juridiction insérées dans le contrat conclu entre le P&I et l’armateur ne sont pas opposables à la victime, non partie au contrat et ne l’ayant pas accepté (CA Poitiers, 7 novembre 2014).

des mutuelles de remboursement des frais exposés par l’armateur dans le cadre de sa responsabilité19». La validité d’une telle règle est acquise en droit anglais20. Mais lorsque l’action de la victime est portée devant les juridictions françaises, cette règle est susceptible d’entrer en contradiction avec la reconnaissance en droit français de l’action directe. • Position incertaine et divergente de la jurisprudence française :

Ces clauses étant le plus souvent en faveur des juridictions britanniques, cette solution semble devoir être approuvée. Il est souhaitable que les juridictions françaises conservent le plus possible leur compétence, notamment en matière maritime.

Le Tribunal de commerce de Marseille a décidé que l’action directe contre un club « ne peut trouver application si le dommage survient hors le territoire national ou si la victime ne dispose pas d’un droit légal d’ordre public relevant d’une obligation d’assurance21 ».

Au niveau européen, considérant que ces clauses attributives de juridiction ne constituent pas un usage du commerce international, leur opposabilité requiert leur connaissance et leur acceptation (Règlement CE n°1215/2012, Bruxelles I bis).

De même, la Cour d’appel de Rouen22 a accordé à une victime le droit d’action directe contre le Club. La Cour de Rouen a déclaré recevable l’action directe à l’encontre d’un Club anglais, en application du droit britannique dès

Le P&I n’est pas responsable du paiement de l’indemnité à l’égard de la victime. Le droit d’action directe de la victime contre le P&I présente le risque pour ce dernier de se voir assigné devant une juridiction différente de celle convenue au contrat, la clause attributive étant inopposable à la victime.

2- La portée de la règle « pay to be paid » Une règle essentielle gouverne les rapports entre l’armateur et le P&I : « pay to be paid ». Elle signifie que l’armateur doit, au préalable, indemniser la victime pour bénéficier par la suite de l’indemnité d’assurance. Le P&I n’est pas responsable du paiement de l’indemnité à l’égard de la victime. Il se charge seulement de rembourser à l’armateur l’indemnité versée par ce dernier lorsqu’il est tenu responsable d’un dommage garanti. Cette règle trouve son fondement dans le fait que les « clubs considèrent qu’ils ne sont pas des assureurs responsabilité civile mais

lors que le principal quirataire du navire assuré avait été mis en faillite. Dans le même sens, la Cour d’appel de Paris a énoncé que : « La loi anglaise de 1930 et la jurisprudence française permettent l’action directe à l’encontre des P&I Clubs qui sont des mutuelles à caractère civil en cas d’insolvabilité de l’assuré auteur du dommage23 ». A l’inverse, le Tribunal de commerce de Bordeaux dans un jugement du 23 septembre 199324 mentionne que le principe même du fonctionnement du P&I Club s’oppose à l’exercice de l’action directe de la victime à l’encontre du Club. Les juges énoncent que le « système d’assurance mutuelle a pour principe de réclamer à l’ensemble des membres du Club les fonds nécessaires au remboursement des sommes mises à la charge de l’un de ses membres » et que « le membre ne peut être indemnisé que dans la mesure où lui-même

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s’est acquitté du montant des dommages ». De même, la Cour d’appel d’Aix-enProvence, reconnaissant l’application de la loi anglaise (droit applicable au contrat) à la condition qu’elle ne soit pas contraire à l’ordre public français, a jugé que l’action directe contre un club était irrecevable dès lors que le responsable dispose d’une capacité financière suffisante pour indemniser la victime25.

3- Notion d’insolvabilité et de communauté d’intérêts La recevabilité de l’action directe de la victime doit être appréciée au regard de la recherche de la solvabilité du membre responsable du dommage. Le juge doit ainsi se livrer à rechercher le fonctionnement des sociétés qui est parfois compliquée au regard des montages juridiques complexes. L’exemple des single ship companies26 est révélateur des méthodes utilisées par certains armateurs afin de limiter les risques liés à l’exploitation de leur navire. Par ce système, les armateurs ont plus de facilité à déclarer leur « single ship company » insolvable et ainsi priver la victime de son action directe à l’encontre du Club. Ainsi, les juges sont donc dans l’obligation d’étudier la chaîne contractuelle afin de déterminer les responsabilités entre les sociétés. La jurisprudence française donne à la notion d’assuré une portée plus étendue. Ainsi, si l’assuré est aux mains d’un groupe, le véritable assuré aux yeux des juges français est le groupe27. Les juges britanniques sont plus réticents à procéder à cette recherche. Ingrid BOURBONNAIS-JAQUARD Favarel & Associés Marseille, France ingrid@favarel-associes.fr

1. S’agissant des contrats d’assurance, de consommation et de travail, il est opportun de protéger la partie la plus faible au moyen de règles de compétence plus favorables à ses intérêts que ne le sont les règles générales.

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2. Cour de cassation, Chambre civile, 14 juin 1926,

DP 1927, I, p. 57. La notion d’action directe LGDJ 1991, n° 84 et suivants. 3. La Cour de cassation souligne d’après l’article

L. 142-3 du Code des assurances que « seul le tiers lésé ou, à défaut, celui qui, l’ayant désintéressé, est subrogé dans ses droits, peut exercer l’action directe contre l’assureur du responsable » (Cour de cassation, Première chambre civile, 15 janvier 1991, RGAT, 1991.405 4. Cour de cassation, 1ère Chambre civile, 7 novembre 2000, n° 97-22582, Bull. Civ., I, n° 274. Voir également Civ., 1ère, 18 décembre 2001, n° 99-10298 ; Civ., 1ère, 27 janvier 2004, n° 02-12972. 5. D.H 1937.204. La Cour de cassation énonce que : « Le droit de la victime contre l’assureur, bien qu’ayant un caractère propre et direct, puise sa source et trouve sa mesure dans la convention antérieurement intervenue entre l’assureur et l’assuré ». 6. D.H 1937.250. La Cour de cassation énonce que : « L’action directe de la victime d’un accident contre l’assureur est subordonnée à l’existence d’une convention passée entre ce dernier et l’auteur de l’accident et ne peut s’exercer que dans ses limites ».

19. Dict perm.Assurances, V° Transport maritime, 146. 20. House of Lords, Firma C-Trade c/ Newcastle P and I association; Socomy Mobil Oil Co Inc c/ West of England, DMF 1991, p 716 et suivants. Lloyd’s law report 1990, vol.2, 9 191 et s. 21. Tribunal de commerce de Marseille, 12 janvier 1993, Rev. Scapel, 1993, p 45. 22. Cour d’appel de Rouen, 17 décembre 1987, DMF 1988.477, Navire Sea Saint. 23. Cour d’appel de Paris, 5e chambre A, 26 janvier 2000, DMF 2001, p. 668, note J-F Tantin. 24. Tribunal de Commerce de Bordeaux, 23 septembre 1993, DMF 1993.532, Navire Irini M. 25. Cour d’appel d’Aix-en-Provence, 12 février 1995, DMF 1995, p 532, confirmée Cass.com, 27 juin 1995, n° 93-17.312, DMF 1995, p 530. 26. Armateur constituant une société différente pour chacun des navires qu’il possède. 27. Cour d’appel d’Aix-en-Provence, 12 février 1993, DMF 1993.532, Navire Irini M.

7. Tribunal de Commerce de Rouen, 20 mai 1988, DMF 1989. 381. 8. Cour de cassation, Civ. 1re, 31 mars 1993, RGAT 1993.635. 9. Cour de cassation, Civ. 1re, 28 avril 1993, Bull

Cive, II, n°148, p 9. 10. Cour de cassation, Chambre civile, 28 mars 1939, RGAT 1939.286. 11. Cour de cassation, Civ. 1re, 11 mars 1986, n°8414.979, RGAT 1986, p.354, note BIGOT J.D, 1987, somm., p 183, obs. BERR C.J. et GROUTEL H. 12. Sur les solutions britanniques, voir le rapport de LEVAVASSEUR Jean-Jacques, 1er avril 1996, L’action directe contre les P & I Clubs en droit anglais, Actes du colloque IMTM-CDMT, Aix-enProvence. 13. Christophe Jamin, 1991, La notion d’action directe, préf. GHESTIN Jacques, LGDJ, n°111, p 85. Études de droit maritime à l’aube du XXIè siècle, Mélanges offerts à Pierre BONASSIES, DMF, ed. Moreux. 14. Etudes de droit maritime à l’aube du XXIe siècle, Mélanges Offerts à Pierre Bonassies, DMF, ed. Moreux. 15. Cour de cassation, Civ. 1re, 20 décembre 2000, n°98-15546 98-16103, Bull Civ. I, n°342, RTD Com, 2001, 1057), V. égal., Cour de Cassation, Com., 22 mars 2016, n°13-28.107, BTL 2016, 221 considérant que l’action directe contre l’assureur est soumise à la loi du lieu du dommage, lieu du dommage qui ne se confond pas avec celui où le préjudice a été éprouvé. 16. Cour d’appel d’Aix-en-Provence, 12 février 1993, Navire Irini M, DMF 1995, n°551. 17. Cour de Cassation, Civ. 1ère, 9 septembre 2015, n°14-22794, RGDA, 2015, n°10, p 499. 18. Tribunal Supremo, Sala de lo Penal, 14/01/2016, Sentencia n°685/2015, p 58-59.

Legal obligations deriving from legislation fighting money laundering and terrorism financing1 I Barbara BANDIERA

Pendant la session de droit bancaire et financier du 60e congrès de l’UIA à Budapest, les thèmes suivants ont été discutés : la lutte contre le blanchiment de capitaux, le financement du terrorisme et le financement de la prolifération des armes de destruction massive, qui est devenue l’une des priorités de la communauté internationale, du Groupe d’Action Financière, de l’Union européenne, du Groupe Egmont, du Conseil de l’Europe, de la Banque Mondiale, du Fonds Monétaire International, des Nations Unies et du Comité de Bâle sur le contrôle bancaire.

Preliminary remarks During the session2 of the Banking and Financial Services Law Commission at the UIA 60th Congress organized in Budapest (Hungary) from October 28 to November 1, 2016, my speech focused on fight against: • money laundering (that is a process by which the illicit source of assets obtained or generated by criminal activity is concealed to obscure the link between the funds and the original criminal activity); • terrorist financing (that involves the raising and processing of assets to supply terrorists with resources to pursue their activities. Funds can stem from both legal and illicit sources); and • proliferation financing (that refers to the act of providing funds or financial services which are used, in whole or in part, for the manufacture, acquisition, possession, development, export, transshipment, brokering, transport, transfer, stockpiling or use of nuclear, chemical or biological weapons and their means of delivery and related materials (including both technologies and dual use goods used for non-legitimate purposes), in contravention of national laws or, where applicable, international obligations). In particular, my speech analysed these phenomena with regard to: (i) the activities of

the Financial Action Task Force (FATF), the European Union (EU), the Egmont Group, the Council of Europe, the World Bank, the International Monetary Fund (IMF), the United Nations and the Basel Committee on Banking Supervision; (ii) the Islamic finance; and (iii) the measures in place in Italy.

A threat to economic and financial stability The international community, the EU and the aforesaid key international organizations, have made the fight against money laundering and terrorist financing a priority. Among the goals of this effort are: • protecting the integrity and stability of the international financial system; • cutting off the resources available to terrorists; and • making it more difficult for those engaged in crime to profit from their criminal activities.

Since its inception, the FATF has operated under a fixed life-span, requiring a specific decision by its Ministers to continue. The current mandate of the FATF (2012-2020) was adopted at a Ministerial meeting in April 2012. In October 2001, the FATF expanded its mandate to incorporate efforts to combat terrorist financing, in addition to money laundering. The FATF mandate was extended in 2008 to include new and emerging threats such as proliferation financing, meaning financing the proliferation of weapons of mass destruction. The objectives of the FATF are to set standards and promote effective implementation of legal, regulatory and operational measures for combating money laundering, terrorist financing and other

Action to prevent and combat money laundering and terrorist financing thus responds not only to a moral imperative, but also to an economic need. Money laundering and the financing of terrorism are financial crimes with economic effects. They can threaten the stability of a country’s financial sector or its external stability more generally. Effective anti-money laundering (“AML”) and combating the financing of terrorism (“CFT”) regimes are essential to protect the integrity of markets and of the global financial framework as they help mitigate the factors that facilitate financial abuse. Action to prevent and combat money laundering and terrorist financing thus responds not only to a moral imperative, but also to an economic need.

The FATF The FATF is an inter-governmental body established in 1989 by the Ministers of its Member jurisdictions.

related threats to the integrity of the international financial system. The FATF is therefore a “policy-making body” which works to generate the necessary political will to bring about national legislative and regulatory reforms in these areas. The FATF has developed a series of Recommendations that are recognised as the international standard for combating of money laundering and the financing of terrorism and proliferation of weapons of mass destruction. They form the basis for a coordinated response to these threats to the integrity of the financial system and help ensure a level playing field. First issued in 1990, the FATF Recommendations were revised in 1996, 2001, 2003 and most recently in 2012 to ensure that they remain up to date and relevant, and they are intended to

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be of universal application. Particularly, the 2012 FATF Recommendations - adopted on February 16, 2012, and updated in February 2013, October 2015, June 2016 and October 2016 - set out a comprehensive and consistent framework of measures which countries should implement in order to combat money laundering and terrorist financing, as well as the financing of proliferation of weapons of mass destruction. Countries have diverse legal, administrative and operational frameworks and different financial systems, and so cannot all take identical measures to counter these threats. The 2012 FATF Recommendations, therefore, set an international standard, which countries should implement through measures adapted to their particular circumstances. The 2012 FATF Recommendations set out the essential measures that countries should have in place to: • identify the risks, and develop policies and domestic coordination; • pursue money laundering, terrorist financing and the financing of proliferation; • apply preventive measures for the financial sector and other designated sectors; • establish powers and responsibilities for the competent authorities (e.g., investigative, law enforcement and supervisory authorities) and other institutional measures; • enhance the transparency and availability of beneficial ownership information of legal persons and arrangements; and • facilitate international cooperation. Furthermore, the FATF monitors the progress of its Members in implementing necessary measures, reviews money laundering and terrorist financing techniques and counter-measures, and promotes the adoption and implementation of appropriate measures globally. In collaboration with other international stakeholders, the FATF works to identify national-level vulnerabilities with the aim of protecting the international financial system from misuse. The FATF’s decision making body, the FATF Plenary, meets three times per year.

The EU In June 2015, the EU adopted Directive (EU) 2015/849, the so-called Fourth Anti-Money Laundering Directive (“Fourth AMLD”) that repeals Directive 2005/60/EC (the so-called

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Third Anti-Money Laundering Directive) from 2005. The Fourth AMLD - that fully takes into account the 2012 FATF Recommendations - is designed to combat money laundering and the financing of terrorism by preventing the financial market from being misused for these purposes. It seeks to strengthen EU rules and to ensure their consistency with the global standards laid down in the international Recommendations adopted by the FATF. The Fourth AMLD applies to the financial sector and certain other actors such as lawyers, providers of gambling services and traders in goods (e.g. precious metals and stones), when payments of EUR 10,000 or more are made in cash. Those subject to the Fourth AMLD need to: • identify and verify the identity of their customers and of the beneficial owners of their customers, for example, the identity of the person who ultimately owns or controls a company. Information on the beneficial ownership of companies will be stored in a central register, accessible to relevant bodies such as Financial Intelligence Units (“FIUs”) that are public authorities that exist in every Member State. They collect and analyse information about any suspicious transactions spotted by banks, for instance, or any other relevant information related to money laundering or terrorism financing. If their analysis of a file raises concerns regarding possible criminal activity, they transfer the file to law enforcement authorities for further action; • report suspicions of money laundering or terrorist financing to the public authorities, usually the FIUs; • take supporting measures, such as ensuring the proper training of personnel and the establishment of appropriate internal preventive policies and procedures; • take additional safeguards such as enhanced customer due diligence for situations of higher risk such as trading with banks situated outside the EU. The Fourth AMLD is part of a broader EU strategy to tackle financial crime that also includes the work of:

• an Expert Group on Money Laundering and Terrorist Financing that meets regularly to exchange views and assist the European Commission in the preparation of legislation or in policy definition; • a Committee on the Prevention of Money Laundering and Terrorist Financing that may provide opinions on implementing measures proposed by the European Commission; • an informal network of FIUs (the EU FIUs platform); • the Joint Committee of European Supervisory Authorities. As a part of this EU strategy, it also gives the European Commission the task of conducting a supranational assessment of the money laundering and terrorist financing risks that could affect the EU’s internal market.

The Egmont Group Recognizing the importance of international cooperation in the fight against money laundering and financing of terrorism, a group of FIUs met at the Egmont Arenberg Palace in Brussels, Belgium, and decided to establish an informal network of FIUs for the stimulation of international cooperation. Now known as the Egmont Group of Financial Intelligence Units, Egmont Group FIUs meet regularly to find ways to promote the development of FIUs and to cooperate, especially in the areas of information exchange, training and the sharing of expertise. Under 2012 FATF Recommendation 29 “Financial Intelligence Units” and Interpretive Note to Recommendation 29, all countries should establish a FIU and apply for membership with the Egmont Group.

The Council of Europe The Council of Europe, founded in 1949, is the continent’s leading human rights organisation. It includes 47 Member States. All Council of Europe Member States have signed up to the “European Convention on Human Rights” (1950), a treaty designed to protect human rights, democracy and the rule of law. The European Court of Human Rights oversees the implementation of the Convention in the Member States.

As regards the fight against money laundering and terrorist financing, the Council of Europe issued the following conventions: • “Convention on Laundering, Search, Seizure and Confiscation of the Proceeds from Crime” (Strasbourg, November 8, 1990); • “Council of Europe Convention on Laundering, Search, Seizure and Confiscation of the Proceeds from Crime and on the Financing of Terrorism” (Warsaw, May 16, 2005); • “Council of Europe Convention on the Prevention of Terrorism” (Warsaw, 16 May 2005). This convention was drafted by the Committee of Experts on Terrorism (“CODEXTER”) that is an intergovernmental body coordinating the Council of Europe’s action against terrorism. Moreover, the Committee of Experts on the Evaluation of Anti-Money Laundering Measures and the Financing of Terrorism (“MONEYVAL”), established in 1997, is a permanent monitoring body of the Council of Europe entrusted with the task of assessing compliance with the principal international standards to counter money laundering and the financing of terrorism and the effectiveness of their implementation, as well as with the task of making recommendations to national authorities in respect of necessary improvements to their systems. Through a dynamic process of mutual evaluations, peer review and regular follow-up of its reports, MONEYVAL aims to improve the capacities of national authorities to fight money laundering and the financing of terrorism more effectively. The aim of MONEYVAL is to ensure that its Member States have in place effective systems to counter money laundering and terrorist financing and comply with the relevant international standards in this matter.

The World Bank and the IMF Since its inception in 1944, the World Bank has expanded from a single institution to a closely associated group of five development institutions. In particular, the World Bank Group consists of the following five organizations: • the International Bank for Reconstruction and Development (“IBRD”); • the International Development Association (“IDA”). Together, IBRD and IDA make up the World Bank;

• the International Finance Corporation (“IFC”); • the Multilateral Investment Guarantee Agency (“MIGA”); • the International Centre for Settlement of Investment Disputes (“ICSID”). The IMF is an organization of 189 countries, working to foster global monetary cooperation, secure financial stability, facilitate international trade, promote high employment and sustainable economic growth, and reduce poverty around the world. Created in 1945, the IMF is governed by and accountable to the 189 countries that make up its near-global membership.

does not permit receipt and payment of “riba” (interest), “gharar” (excessive uncertainty), “maysir” (gambling), short sales or financing activities that it considers harmful to society. Instead, the parties must share the risks and rewards of a business transaction and the transaction should have a real economic purpose without undue speculation, and not involve any exploitation of either party. On February 29, 2016, the IMF published the Working Paper “Islamic Finance and AntiMoney Laundering and Combating the Financing of Terrorism (AML/CFT)”, in which it explains that the money laundering and terrorist

The 2012 FATF Recommendations are implemented without any form of tailoring to the specificities of Islamic finance. The World Bank and the IMF have identical goals with regard to AML and CFT and work jointly in all of their efforts to achieve those goals. In April 2001, the two Boards of Executive Directors of the World Bank and the IMF recognized that money laundering is a problem of global concern that affects major financial markets and smaller ones. Taking into account that money laundering has potentially devastating economic, political and social consequences for countries that are in the process of developing domestic economies and building strong financial institutions, the World Bank recognized that money laundering can impose important costs upon developing countries. The IMF recognized that money laundering has a full range of macroeconomic consequences, including unpredictable changes in money demand, risks to the soundness of financial institutions and financial systems, and increased volatility on international capital flows and exchange rates due to unanticipated cross border transfers. Following the events of September 11, 2001, the World Bank and IMF Boards of Executive Directors adopted action plans to enhance efforts for to AML and CFT.

financing risks associated with conventional finance are generally well identified and understood by the relevant national authorities. There is, however, no common understanding of money laundering/terrorist financing risks associated with Islamic finance. Some are likely to be the same as in conventional finance, but there may also be different risks. This is notably due to: (i) the complexity of some Islamic finance products; and (ii) the nature of the relationship between the institutions and their clients. The limited capacity and experience in the supervision of Islamic finance, especially in jurisdictions that face higher money laundering/terrorist financing risk factors represents an additional vulnerability. The 2012 FATF Recommendations are implemented without any form of tailoring to the specificities of Islamic finance. The FATF, the Islamic finance standard-setters, and the national regulators should seek a greater understanding of the specific money laundering/terrorist financing risks that may arise in Islamic finance and develop an appropriate response.

Islamic finance and the IMF

IMF AML/CFT assessment mission in Italy during January 14-30, 2015

Islamic finance refers to the provision of financial services in accordance with Shari’ah Islamic law, principles and rules. Shari’ah

In January 2015, the IMF conducted an assessment of Italy’s AML and CFT system, based on the 2012 FATF Recommendations.

4 ■ 2016 I Reunir a los abogados del mundo

The assessment is a comprehensive review of the effectiveness of Italy’s AML/CFT system and its level of compliance with the 2012 FATF Recommendations. Italy has a strong legal and institutional framework to fight money laundering and terrorist financing. Authorities have a good understanding of the money laundering and terrorist financing risks the country faces. There is generally good policy cooperation, coordination, and financial intelligence gathering and use. The authorities are able to successfully undertake large and complex money laundering and terrorist financing investigations and prosecutions, and beneficial ownership information is generally accessible to authorities. There are areas where improvements are needed. Italy should enhance its money laundering investigative and prosecutorial action on risks associated with self-laundering, standalone money laundering, and foreign predicate offenses, and the abuse of legal persons. Italy should enhance the accessibility of relevant information and dissemination of analysis by its FIU for Italy, strengthen sanctions, and improve financial sectors’ and designated nonfinancial businesses and professions’ understanding and implementation of requirements for beneficial ownership identification. The mutual evaluation report “Anti-money laundering and counter-terrorist financing measures - Italy” dated February 2016 was adopted by the FATF at its Plenary meeting in October 2015.

The United Nations The United Nations is an international organization founded in 1945. It is currently made up of 193 Member States. The mission and work of the United Nations are guided by the purposes and principles contained in its founding Charter. Due to the powers vested in its Charter and its unique international character, the United Nations can take action on the issues confronting humanity in the 21st century, such as peace and security, climate change, sustainable development, human rights, disarmament, humanitarian and health emergencies, gender equality, governance, food production, terrorism, and more.

Rassembler les avocats du monde I 4 ■

2016

With reference to the fight against money laundering and terrorist financing, the United Nations issued the following conventions: • “United Nations Convention against the Illicit Traffic in Narcotic Drugs and Psychotropic Substances” (1988); • “United Nations Convention against Transnational Organized Crime” (2000); • “United Nations Convention against Corruption” (2000); • “International Convention for the Suppression of the Financing of Terrorism” (1999).

“Guidelines - Revised annex on correspondent banking”. The text follows the publication by the FATF of its “Guidance on correspondent banking services” in October 2016, and includes proposed revisions to Annexes 2 (“Correspondent banking”) and 4 (“General guide to account opening”) of the Guidelines.

The Basel Committee on Banking Supervision

1. Title of the report presented at the UIA 60th Congress, Budapest (Hungary).

On January 15, 2014, the Basel Committee on Banking Supervision issued a set of guidelines “Sound management of risks related to money laundering and financing of terrorism” (“Guidelines”) to describe how banks should include the management of risks related to money laundering and financing of terrorism within their overall risk management framework, that are consistent with the 2012 FATF Recommendations and supplement their goals and objectives.

Barbara BANDIERA Lawyer Milan, Italy m.bandiera@tin.it

2. Title of the session: “How to Survive Compliance? The Financial Institutions of the 21st Century and their Challenges” (October 30, 2016).

Prudent management of these risks together with effective supervisory oversight is critical in protecting the safety and soundness of banks as well as the integrity of the financial system. Failure to manage these vulnerabilities exposes banks to serious reputational, operational, compliance and other risks. On February 4, 2016, the Basel Committee on Banking Supervision issued the final revised version of the “General guide to account opening” that is an annex to the Guidelines. Most bank-customer relationships start with an account-opening procedure. The customer information collected and verified at this stage is crucial to the bank in order for it to fulfil its AML/CFT obligations, both at the inception of the customer relationship and thereafter, but it is also useful in protecting it against potential abuses, such as fraud or identity theft. The policies and procedures for account opening that all banks need to establish must reflect AML/CFT obligations. On November 23, 2016, the Basel Committee on Banking Supervision published the Consultative Document

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