Taller In nternacion nal sobre:: “Prrevención n de Lavad do de Activvos y Financiamiento o al Terrorrismo y Pe ersonas Políticaamente Exxpuestas”
Inttroduccción: Dirigido a: a • Oficialess de cumplim miento calificado os por la Unidad de Análisis Financie ero – UAF. • Para postulan ntes a nuevos o oficiales de cumplim miento.
Lugar:
El curso se im mpartirá en el Auditorrio de la Bolsa de Vallores de
La Bolsaa de Valores d de Quito (BVQ Q) con el auspicio o de la CAFF, lleva adelante el program ma denominad do: “Prroyecto de Mo odernización del Mercado d de Valores” que preetende que ell mercado de valores ecuatorriano alcan nce los mayores m estándaares de la reggión en la preevención de lavaado de activo os, financiamiento al terrorissmo, enriqueecimiento ilícito y personaas políticamen nte expuestass. Con esstos antecedentes, la Bo olsa de Valores de Quito hizzo una investtigación los diferrentes mercados en ontactó expertos de internaccionales y co gran reeconocimiento o por su expeeriencia en prevvención de lavado de activvos con enfoquee al mercado o de capitales a nivel internaccional y con n conocimien nto del mercado local. Nos com mplace ponerr a disposición n de las casas de e valores de lla BVQ, un cupo para cada u una, para el “TTaller Internaacional en Prrevención de LLavado de Activos, Financiaamiento al Te errorismo y Pe ersonas Políticamente e Expuestas”..
Para lograr este objetivo o, es importante que el mercado de valo ores cuente con c oficiales de cumplimiento o capacitados en p sobre todo en casos la teoría, pero prácticos y el conocimiento suficien nte, que les peermita desarrollar destrezas para la detección de estos ilícittos, teniendo como consecueencia oficiales de cumplimientto con maayor nivel de profesionalizzación en beneficio b de la casas de vaalores, de la sociedad y del país. Este taller cu uenta con la aaprobación de e la Unidad de A Análisis Financciero (UAF) para ser reconocido como horas aplicabless al nto de capaccitación de los requerimien oficiales de ccumplimiento o. La capacitacción permitiráá a los oficiaales de cumplimiento de las ccasas de valorres, acreditar co onocimientos, comprensión n y aplicación de técnicas dee gestión paraa el m dee los riesgos de control y monitoreo Lavado de Activos A y Finaanciamiento del Terrorismo en el Mercad do de Valores, al que que están exxpuestas las instituciones q participan en la BVQ.
Quito. Ubicado en la Avenida Ama azonas
Objjetivos:
N21-252 y Carrión, C edificio Lond dres, piso 10.
• Identificar los princcipios fundamentales para la aaplicación de un programa de adminisstración de rie esgos en preveención del lavado de activos y financiamieento al terrorismo en los sujeetos obligados del Mercado de Valores. • Cómo implementarr y utilizar técnicas de gestión y control conforme al perfil de de la institució ón. riesgo d
• Identificar y mitigar los diferentes mitigantes q que pueden exxistir en los controles claaves. • Establecerr un programaa integral de Prevención een una Casa d de Valores bajo las obligacio ones del Oficiaal de Cumplimiento de la mism ma. • Determinaar alertas en eel uso de los instrumento os financieros utilizados en el Mercado de Valores.
Taller Interrnaciona al: 22, 23, 29, 30 3 sep. 6 y 7 occt. Metodolog gía para a la ense eñanza:
No se qu uede sin cup po y confirm rme su particip pación YA A!!!
Material d didáctico: Los participantes recibirá L án e contendrá: un CD que todas t las pre esentacioness, la inforrmación compleme entaria y los ejercicios a realizar.
El talleer se ha diseñ ñado para con ntar con exposiciones magistrrales que alcan nzarán el 30% del d tiempo tottal del Seminaario para trasmittir la teoría neccesaria. Un 20% % estará dediccado a las expo osiciones demosstrativas en laas cuales el in nstructor hace u uso de casos reeales para la fijjación de la teorría. Para este trabajo, se orientará a los parrticipantes en laa comprensión sobre la calificaación y parametrización de variables v tan importantes como: zona geográfica, tipo de clieente, tipo de prroducto o serviicio. Este trabajo o permitirá all alumno com mprender adecuaadamente la re elación entre los tipos de riessgo de vinculación y transaccio onal a fin de generar una ade ecuada calificaación de oles, así co omo la riesgoss y contro interprretación no solo cualitativva, sino tambiéén cuantitativa del riesgo resid dual y su cálculo o. 0% restante,, se aplicará una El 50 metodología interroggativa y activa, een la que el instructor interacttuará en formaa directa con los participantess a través de ejercicios e prácticcos grupales (taalleres de apliccación de la meto odología transm mitida). Los participantes p serán s confrontados a realizar ejercicios de casos reales y trabajaarán en grupos..
A cada grup po se le asignarrá un objetivo p para la construcción de maatrices de rie esgo (genéricas su y especcíficas) y parametrizaación a fin de reducir la exposición del riesgo de d su entidad d y finalmente ayudarles a to omar una decissión sobre el riesgo r residual, como princcipio fundamental de un Programa de Administracción de Riesgos para el Área del Prevención de Lavado de Activoss y Financiamie ento del Terro orismo. Asimismo, durante lo os ejercicios prácticos, se ha definido el establecimiento de casos so obre instrumentos financieros del mercado de valores: Bonos, Instrum mentos de Reenta Variable (acciones), Metodologías de M Titularizació ón y de Fideico omisos que pueeden ser utilizad das para lavar recursos; Fon ndos Financieross y Fondos Inmo obiliarios. Durante el trabajo y al a final de cada c ejercicio, el instructo or solicitará la presentació ón de resultados a diferen ntes personas de e cualquier gru upo con el objeetivo de retroalimentar a loss participantes y finalmente que queden con un mod delo adecuado aa su institución y lo puedan lle evar para adecuarlo. Es importante señalar qu ue la aplicación n de las diferenttes metodologíías antes descrritas no es secueencial, sino máss bien alternadaa de acuerdo a lo os temas a tran nsmitir.
Mettodolog gía para la evalu uación: Al traatarse de un Program ma de Capacitación Espeecializado y y con reconoccimiento por parte de la UAF, se realizará una evaluacción progresivva de los pantes, debiendo contar con c una particip nota de d aprobación del 80% %; con asistenccia obligatoriaa en cada mó ódulo. La metodo ología de evalu uación y calificación
será conseecuencia dee la calificación obtenida por p cada uno o de los trab bajos desarrollados en cada un no de los módulos y ponderada de manera uniforme. Una asisten ncia menor all 95% del tiem mpo de taller, teendrá como co onsecuencia la no entrega del certificado de asistencia.
Talle er Intern naciona al: 22, 23, 29, 30 3 sep. 6 y 7 octt. Instru uctores:
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Los consultores c y profesionaales de AMLC C son de primer nivel n y recon nocida experriencia, por lo cual, a fin de garantizaar un prograama del más alto nivel para las caasas de olsa de Valo ores de valores de la Bo o, se ha designado a tres Quito profeesionales con amplio reecorrido para guiar el Proggrama. Traer un computador porrtátil
Estos profesionales uttilizan méto odos pedagógico os que alterrnan las formas didácticas, demostrativas, interrogativvas y actiivas. Haciendo énfasis en llos ejercicioss prácticos. Cabe destacar que laa aplicación de odologías no o es secuencial, estas meto sino altern nada de accuerdo con los temas.
LO I MÓDUL
Es structura, ca arga hora raria por jorn nada:
MÓDU ULO II
MÓDULO III Ing. Franco Rojas, G Gerente Gen neral del Grupo AM MLC Lic. Jose e Manuel Quesad da, Jefe Corpora ativo de Cumplimient C to (Oficial de Cumplimient C to del Banco o LAFISE y Oficial de Cumplimient C to de Puesto o de Bolsa LAFISE).
L Jorge Po Lic. orras Zamora, Geren nte de el Grupo Fideiicomisos de Ald desa Fideico omisos S.A., Expos sitor Internacional en la sgos de Gestión de Ries sátiles. Merrcados Burs
El Se eminario tend drá una dura ación de 50 horas. h E programa se El desa arrollará de manera m mo odular duran nte 3 sema anas, conside erando 2 día as por seman na los días s jueves y vie ernes, de e 8h30 a 19h h00.
Taller Interrnaciona al: 22, 23, 29, 30 3 sep. 6 y 7 occt. Contenido o: MÓ ÓDULO 1 Partte 1: La m matriz de riesggo para la prevvención de lavvado de dinerro y combate del financiamiento del tterrorismo como herramienta analítica een la gestión d de riesgos estaablecida por Basilea II y su relaación con las rrecomendacio ones de IOSCO O: 1. Matriz de Riesgo y el Nu uevo Enfoque de Supervisió ón (Una visión n teórico – prááctica sobre los e enfoques de supervisión establecidos po or Basilea II) 2. La Importaancia de las M Matrices de Rieesgo (Un enfo oque teórico fu undamental p para la elaboracción y constru ucción de herrramientas de control). 3. Construcciión de una Maatriz de Riesgo os (Una visión n teórico – prááctica, alternaada con ejerciccios de simulaación en difere entes áreas de e Entidades Fiinancieras). Partte 2: Meccanismos de im mplementació ón de controlees que cumplaan con las leyees aplicables aal nego ocio, conform me al perfil esp pecífico de riesgo de los pro oductos y de cclientes. 1. Definición del Perfil de rriesgo del neggocio. 1 2 Productos,, servicios, clieentes y ubicacción geográficca 2. 3 Auditoria FForense para la Gestión de Prevención 3.
MÓ ÓDULO 2 Partte 1: El Ro ol de la Unidaad de Cumplim miento y el Ofiicial de Cumplimiento en laas Casas de Vaalores. 1 La Prevencción del Lavad 1. do de Activos y Financiamieento al Terroriismo en una C Casa de Valoress. Partte 2: La A Auditoria de cu umplimiento yy la Utilidad d de las Matricess de control y riesgo para laa Supeervisión Especcial en procesos de gestión, control y auditoria a las políticas, proceesos y controles establecidos por las Instituciones Financieras para prevenirr el lavado de dineero y financiam miento del terrrorismo. 1 La Inspección basada en 1. n riesgos 2 Labores prrevias de inspección 2. 3 Labores in situ 3.
MÓ ÓDULO 3 Partte 1: Los Mecanismos O Operativos dee las Agencias de Bolsa vs. LLos Riesgos reeputacionales y de orismo. Lavaado de Activoss y Financiamiento al Terro 1 Característticas de los Instrumentos B 1. Bursátiles Tran nsados en la B Bolsa de Valores de Quito y la identificación de riesgos de e Lavado de Activos y Finan nciamiento del o. Terrorismo 2 Cómo y dó 2. ónde establecer mecanismo os de prevencción sobre los factores determinaantes en los In nstrumentos b bursátiles y en n los procesos de Financiamiento diversoss negociados en la Bolsa dee Valores de Q Quito.
Talle er Intern naciona al: 22, 23, 29, 30 3 sep. 6 y 7 octt. Fech has, Horrarios y Agenda a: Las fechas previstas serán: Jueves 22 d de Septiemb bre Jueves 29 d de Septiemb bre Jueves 6 6 de Octubre
Vierness 23 de Septiembre Vierness 30 de Septiembre Viern nes 7 de Octubre
El horario para cada jornada de ttrabajo será de 8h30 a 19h00.
Req quisitoss para lo os particcipantes: Recomeendamos a las casas de vaalores consid deren para eesta capacitación, person nal que cump pla con todoss los requerimientos d de la UAF para la calificacción y acrediitación de loss oficiales dee cumplimien nto. Los participantes que no hubieraan recibido n ningún tipo d de capacitación previa en n prevención n de lavado d de activos yy financiamieento al terro orismo, deberán tener al menos cono ocimientos básicos de loss aspectos determinantes del laavado de acttivos. Los participantes deberán cumplir con una leectura previaa de material que se les h hará llegar una vez que sse haya reccibido el regiistro de participación.
Traer un n computtador porrtátil DEPA ARTAMENTO DE IN NFORMACIÓN N TELÉFONOS: T (0 02) 3988 590 (0 02) 3988 591 (0 02) 3988 592 FAX: (0 02) 2500 942 Corre eos electróniccos: paulinadia az@bolsadequ uito.com diegoaraujo@bolsadequito.com carolinatra avez@bolsade equito.co
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Bolsa d de Valores de Quito mazonas N21-252 y Av. Am Carrión Edificiio Londres, Piso P 8 Qu uito - Ecuado or
Infformación n e Inscrip pciones Inversió ón por perso ona y forma de pago: USD 1.200,0 00 dólares po or persona in ncluido el IVA A. Incluye dos ccoffee breakks y un almueerzo al día du urante los 6 días del talleer.