Глобализация и освоение технологий: роль торговли, ПИИ и трансграничных информационных потоков

Public Disclosure Authorized

Глобализация и освоение технологий: роль торговли, ПИИ и трансграничных информационных потоков Ицхак Гольдберг, Ли Бранстеттер, Джон Габриель Годар и Смита Куриакоуз

Что такое освоение технологии его значение?

Основные сведения1

Освоение – это дорогостоящий процесс познания, который фирма может использовать для интегрирования и коммерциализации знаний и технологий, которые являются новыми для фирмы, но не являются таковыми для остального мира. Разработка новых для всего мира знаний может рассматриваться как инновация. Другими словами, инновации передвигают вперед условную технологическую границу, в то время как освоение придвигает фирму ближе к этой границе. Примеры освоения включают: принятие новых продуктов и производственных процессов, разработанных в других местах; обновление старых продуктов и процессов; получение лицензий на технологию; повышение организационной эффективности; и получение сертификатов качества. В Таблице 1 определяются некоторые ключевые термины, касающиеся процессов освоения и инновации.

Public Disclosure Authorized

Public Disclosure Authorized

Public Disclosure Authorized

56703



Страны региона Европы и Центральной Азии (ЕЦА) могут ускорить промышленное развитие и повысить производительность труда работников и темпы экономического роста путем улучшения своих возможностей пользоваться глобальным пулом технологий.



Торговые потоки, прямые иностранные инвестиции (ПИИ), научные исследования и опытно-конструкторские разработки (НИОКР) и мобильность и обучение кадров являются ключевыми способами освоения технологий странами.



Многим странам Содружества Независимых Государств (СНГ) и странам Юго-Восточной Европы (ЮВЕ) необходимо реструктурировать предприятия, облегчить процедуры создания и закрытия фирм, улучшить доступ к кредиту и ускорить реформы «внутри своих границ» в целях использования выгод открытости торговли и более широкого освоения технологий.

Введение Улучшение возможностей стран ЕЦА использовать глобальные технологические достижения является важным механизмом ускорения их промышленного развития и повышения производительности труда работников и темпов экономического роста. Торговые потоки, прямые иностранные инвестиции (ПИИ), научные исследования и опытно-конструкторские разработки (НИОКР) и мобильность и обучение кадров являются общепризнанными ключевыми механизмами освоения знаний.

1

Данное Исследование в области экономики знаний является частью текущей Серии региональных рабочих документов, организованной Офисом главного экономиста Управления Европы и Центральной Азии Всемирного банка.

и каково

Таблица 1: Таксономия освоения и инновации Освоение или инновация: новое для фирмы или новое

для мира Потенциал освоения: способность фирмы анализировать ценность внешних знаний и технологий и производить необходимые инвестиции и организационные изменения для их освоения и применения в ее производственной деятельности. Примеры освоения: принятие нового продукта или процесса; обновление старого продукта или процесса; использование технологической лицензии. Обновление продукта: разработка новых продуктов, являющаяся дискретным улучшением существующего продукта. Обновление процесса: переконструирование продуктов или услуг; «мягкая инновация» (например, реорганизация планировки, видов транспортировки, управления и кадровых ресурсов). Приростная инновация: инновация, основанная на широком использовании предшествующих технологий и не связанная с их значительным усовершенствованием.

Информационный бюллетень ЕЦА НИОКР являются ключевым фактором не только инноваций, но и процесса освоения. Инновации и потенциал освоения важным образом дополняют друг друга. Инновации способствуют потенциалу освоения, поскольку генерация людского капитала и новых идей и сопутствующий вторичный эффект распространения знаний помогают в наращивании потенциала освоения. Освоение передовой технологии, в свою очередь, вдохновляет новые идеи и инновации. Инновации и освоение знаний, которые являются центральными факторами экономического роста, в свою очередь, определяются экономическими условиями и политикой. Торговля, ПИИ, НИОКР и патенты являются «каналами освоения» и создают условия для распространения знаний между странами и их освоения фирмами. Результат процесса освоения зависит от степени проникновения передовой международной практики посредством этих каналов.

Хотя открытость в отношении торговли и иностранных инвестиций позволяет фирмам получать доступ к глобальному пулу знаний и использовать его к своей выгоде, совместные патентованные изобретения могут также укреплять эти глобальные связи и, в свою очередь, создавать вторичные эффекты распространения знаний. В регионе ЕЦА существуют различия между странами, но очевидное лидирующее положение занимают четыре страны: Венгрия, Чешская Республика, Российская Федерация и Польша. Из этих четырех стран Венгрия и Чешская Республика продвинулись значительно дальше, чем Россия и Польша (Рисунок 1).

Рисунок 1. Выданные в США патенты в разбивке по странам (в расчете на миллион человек населения)

Должным образом разработанная экономическая политика может значительно влиять на степень освоения страной новых технологий, а также на решения фирм об осуществлении соответствующих инвестиций. Каналы освоения технологий – торговля, ПИИ, НИОКР – нуждаются в стабильной сопутствующей экономической политике, а также благоприятном для бизнеса инвестиционном климате. В то же время потенциал освоения фирмой технологии и знаний зависит от ее организационной структуры и квалификации рабочей силы.

Освоение технологий в странах ЕЦА Патентное цитирование, международные совместные изобретения и транснациональное спонсорство местных изобретений Большой объем подробной информации, содержащейся в патентах и патентном цитировании, служит ценным инструментом для понимания процесса освоения технологий в странах ЕЦА. В то время как патенты рассматриваются в качестве формы права интеллектуальной собственности на определенную инновационную продукцию страны, патентное цитирование служит удобным показателем того, насколько существующие запатентованные знания способствовали созданию новых запатентованных знаний и оформлению собственности на них. Данные о патентном цитировании, приводимые Европейским патентным бюро (ЕПБ) и Бюро патентов и торговых марок США (БПТМ), могут использоваться как показатель процесса освоения знаний при изучении потоков знаний внутри региона ЕЦА и между странами ЕЦА и остальным миром. Эти данные могут также помочь в изучении потоков знаний и вторичных эффектов путем отслеживания патентного цитирования, показывающего связи между изобретениями в странах ЕЦА с предшествующими изобретениями в ЕЦА и других частях мира. Степень цитирования новых технологий изобретателями из стран ЕЦА может указывать на масштабы их освоения. Патенты, созданные группами, включающими изобретателей из стран ЕЦА и стран других регионов, могут отражать то, насколько изобретатели из стран ЕЦА вовлечены в глобальный технический прогресс.

Источники: USPTO Cassis CD-ROM, December 2006 version и World Development Indicators, World Bank.

За период с 1993 по конец 2006 годов Россия, Венгрия, Польша, Словения, Чешская Республика, Болгария, и Украина (ЕЦА-7) получили 5 489 патентов США, в то время как изобретатели из Индии получили 3 331 патент, а изобретатели из Китая – 4 063 патента. Показатели стран ЕЦА-7 являются значительно более высокими в расчете на душу населения. Однако количество выданных в Соединенных Штатах патентов странам ЕЦА-7 существенно не увеличилось в последние годы, в то время как Индия и Китай сделали большой скачек. Кроме того, существуют статистические свидетельства относительной изоляции НИОКР во многих странах ЕЦА от международных технологических тенденций: местные патенты обычно содержат меньше ссылок на существующие современные разработки, чем сопоставимые патенты, зарегистрированные в других частях мира, и в них цитируются изобретения, которые являются менее важными для структуры цитирования. Более того, количество местных патентов в регионе ЕЦА является низким относительно уровня инвестиций в НИОКР.2 В то время как Китай и Индия расходуют на НИОКР соответственно 1,23 и 0,8 процента ВВП (см. http://www.financialexpress.com/news/India-lags-Chinain-RampD-spending-Sibal/283583/), страны ЕЦА-7 в целом расходуют менее 1 процента ВВП на НИОКР (см. http://europa.eu/rapid/pressReleasesAction.do?reference=STAT/08/34&format=H TML&aged=0&language=EN&guiLanguage=en ).

2

Информационный бюллетень ЕЦА Положительным моментом является то, что международное сотрудничество в области НИОКР позволяет странам ЕЦА частично нивелировать недостаток собственной низкой продуктивности НИОКР, что является проблемой, коренящейся в слабом участии региона в последних передовых достижениях. Большая часть патентов, полученных странами ЕЦА в Европейской патентной организации, являются совместными изобретениями с другими западными странами, в особенности изобретателями из Германии. Патентом совместного изобретения именуется патент, в котором из числа указанных изобретателей, по крайней мере, один проживает в регионе ЕЦА и, по крайней мере, один проживает вне региона. Иностранные фирмы, как представляется, вносят существенный вклад в изобретательскую деятельность в регионе ЕЦА. Местные НИОКР этих фирм и их спонсорство местных изобретателей обеспечивают большую долю всех патентов, создаваемых в странах ЕЦА. Этот процесс совместной международной изобретательской деятельности способствует не только увеличению количества патентов в странах ЕЦА, но и повышению качества изобретений в ЕЦА. Хотя местные патенты ЕЦА отстают от патентов других регионов в плане опоры на предыдущие изобретения и их расширение, патенты ЕЦА, созданные в результате международного спонсорства, более тесно привязаны к глобальным тенденциям НИОКР и в целом отражают изобретения более высокого качества.

Согласно базе данных Всемирного банка «Индикаторы мировой торговли», страны ЕЦА отстают по сопоставительным показателям инноваций. Индекс ограничений в торговле (ИОТ) отражает препятствия в торговле, причем чем выше ИОТ, тем выше и степень ограничений. Хотя ИОТ в ряде стран ЕЦА находится в среднем в диапазоне от 4 до 5, существуют отрицательные выпадающие значения по некоторым странам, таким как Румыния и Россия. Их ИОТ более чем в три раза превышает ИОТ такой новой промышленной страны, как Индонезия, и ИОТ Соединенных Штатов. С точки зрения притока ПИИ (см. Рисунок 2) существует заметное внутрирегиональное различие между странами ЕЦА. Десять стран-членов ЕС в Центральной и Восточной Европе (ЕС10) и Юго-Восточной Европе (ЮВЕ), такие как Эстония и Болгария, являются привлекательными для ПИИ. Богатые природными ресурсами страны, такие как Азербайджан, и страны со средним уровнем дохода, включая Украину, являются также привлекательными местами назначения ПИИ. Однако такие страны, как Беларусь и Македония, не были в состоянии привлечь крупные ПИИ. Узбекистан имел нулевой приток ПИИ в 2005 году.

Рисунок 2. Приток ПИИ в процентах ВВП, 2005 год

Политика в отношении научной деятельности и инноваций в регионе должна поощрять страны ЕЦА к расширению международного сотрудничества и должна поддерживать усиление роли частного сектора в генерации знаний. Правительства должны поощрять иностранные инвестиции в НИОКР и международное сотрудничество в области НИОКР.

Торговля и ПИИ в ЕЦА и их связь с освоением знаний Открытость в отношении внешней торговли и инвестиций важна для процесса освоения и распространения технологий не только в силу оказываемого ею конкурентного давления на руководство и структуры корпоративного управления, но и ввиду получаемого фирмами доступа к глобальным оптимальным технологиям и методам управления. Экспорт служит еще одним каналом для приобретения фирмами в странах с открытой экономикой иностранных знаний о технологиях и продуктах. Хотя тарифные препятствия в торговле во многих странах ЕЦА являются невысокими, остается еще большой перечень необходимых к принятию «позади границы» мер структурной и институциональной политики, которые могут обеспечить увеличение ПИИ и расширение торговли и сопутствующее освоение технологий.

Источник: Показатели мирового развития, 2007

Информационный бюллетень ЕЦА Анализ результатов обследований и исследования на конкретных примерах

новой технической компетентности. В таких случаях положительная роль ПИИ прослеживается в компании, в которую инвестирует средства иностранная фирма.

Обследования предприятий в ЕЦА показывают, что фирмы, которые продают свою продукцию транснациональным корпорациям или занимаются совместной деятельностью с транснациональными корпорациями, с большей вероятностью будут внедрять новые (для фирмы) продукты и процессы, обновлять существующие продукты и процессы, приобретать новые (для фирмы) технологии продуктов и процессов и принимать целый ряд мер, ведущих к повышению уровня технологической сложности.

Сокращение остающихся препятствий на пути привлечения ПИИ в ЕЦА может привести к увеличению ПИИ и, учитывая положительную связь между освоением и ПИИ, облегчать процесс освоения. Например, Россия имеет самый низкий показатель в регионе, привлекая меньший объем ПИИ в расчете на душу населения по сравнению с другими странами. Исследование Всемирного банка указало на ключевые недостатки делового климата в России. Многие из них являются следствием государственной политики, которая ограничивает приток ПИИ и деятельность иностранных фирм, особенно в сфере услуг. Еще одной страной региона ЕЦА, в которой требуются реформы, является Казахстан, который сделал больше для понижения тарифов в торговле товарами, чем для сокращения препятствий на пути привлечения ПИИ в сферу услуг.

Освоение технологий требует трудных решений и крупных инвестиций, так как фирмы должны расходовать средства на изменение импортного оборудования и технологий и реорганизацию производственных линий и организационных структур. Исследования на конкретных примерах приватизированных предприятий в Сербии указывают на важную роль иностранных инвесторов в освоении знаний, приобретенных путем импорта капитальных товаров, экспорта, найма консультантов и других специалистов или получения лицензий на технологию. Исследования на конкретных примерах Сербии были сфокусированы на ПИИ, основанных на приобретении существующих активов у государства (приватизация) или частных владельцев, нежели на «зеленые» ПИИ 3 . В целом анализ показывает, что компании, проданные отечественным инвесторам, не были способны существенно увеличить экспорт, в то время как сопоставимые фирмы, получающие ПИИ, добивались значительно лучших результатов. Кроме того, в компаниях, приобретенных иностранными инвесторами, произошли более существенные изменения в структуре продукции и операциях обработки. Новые директора были командированы транснациональными предприятиями (ТНП), назначены холдингами отечественных инвесторов, привлечены из компаний-конкурентов или назначены из рядов собственных сотрудников. В компаниях, приобретенных иностранными инвесторами, сравнительные преимущества для НИОКР заключались в адаптации продукции и механизмов к местным условиям, нежели применении инноваций. Например, передовые формулы или разработки продукции передаются от ТНП и адаптируются на местах, с тем чтобы продукция могла эффективно производиться на приобретенных заводах. Важную роль играет вторичный эффект ПИИ для других фирм или всей экономики, будь то путем распространения технических или других знаний или усиления стимулов для отечественных фирм повышать свою продуктивность. Критически важная роль «коричневых» 4 ПИИ заключается в реструктуризации приобретенных компаний в возможно короткие сроки. В начале переходного процесса местные фирмы нуждаются в помощи иностранных инвесторов для обретения

«Зелеными» именуются новые инвестиции на ранее не разрабатывавшихся площадках, на месте которых не существовало каких-либо объектов или производственных структур.

4 «Коричневыми» инвестициями именуется приобретение иностранными инвесторами существующих компаний/объектов.

3

Задачи на будущее для ЕЦА В заключение следует отметить, что существуют убедительные новые свидетельства важности открытости в торговле и потоков ПИИ, человеческого капитала, НИОКР и знаний для инноваций и процесса освоения в ЕЦА. Страны региона различаются в том, какие реформы им еще предстоит провести, как в целом, так и в этих конкретных областях, а также по степени обеспеченности соответствующими ресурсами, необходимыми для осуществления перехода к более динамичной и глобально конкурентной экономике, основанной на знаниях. Дополнительные усилия в достижении следующих целей будут способствовать освоению знаний в ЕЦА: 

Усиление международного сотрудничества в области НИОКР и иностранных инвестиций в НИОКР для углубления интеграции стран ЕЦА в глобальное сообщество НИОКР.



Продвижение незавершенных торговых реформ «внутри границ» для повышения открытости ряда стран ЕЦА по отношению к глобальным торговым сетям.



Дальнейшая либерализация ПИИ, с тем чтобы они могли сыграть важную роль в поощрении освоения знаний, несмотря на оппозицию к ПИИ в некоторых странах ЕЦА.

Быстрое сокращение технологического отставания, происходящее в более реформированных странах, указывает на тот факт, что как фактор экономического роста в странах ЕЦА все большее значение приобретает повышение производительности внутри фирм, нежели перераспределение ресурсов. Страны, ставшие членами Европейского союза, все шире участвуют в обеспечиваемой ПИИ внутриотраслевой торговле, что способствует освоению технологий. Однако во многих странах СНГ и ЮВЕ попрежнему требуются реструктуризация предприятий, упрощение процедур создания и закрытия фирм, улучшение доступа к кредиту и ускорение реформ «внутри границ» для использования преимуществ открытости в торговле и, следовательно, освоения технологий.

Информационный бюллетень ЕЦА

Об авторах: Ицхак Гольдберг – бывших советник, Смита Куриакоуз – консультант, Джон Габриель Годар – экономист, Департамент развития частного и финансового секторов Управления Европы и Центральной Азии Всемирного банка. Ли Бранстеттер – адъюнкт-профессор Университета Карнеги Мелон. __________________________________ См. Docteur and Oxley (2003), «Health-Care Systems: Lessons from the Reform Experience», OECD Health Working Paper No. 9.

5

«Информационный бюллетень региона ЕЦА» представляет собой регулярную серию справочных материалов по последним исследованиям, надлежащей практике и опыту реализации программы содействия развитию, разработанную Региональным управлением Всемирного банка по Европе и Центральной Азии http://www.worldbank.org/eca.