УЛУЧШЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ОБЛАСТИ РАЗВИТИЯ

Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized Public Disclosure Authorized

41901

УЛУЧШЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ОБЛАСТИ РАЗВИТИЯ Е жегодный док лад Департамента по борьбе с мошенничес твом, коррупцией и ко р п о р ати в н ы м и н а ру ш е н и я м и ГРУППА ОРГАНИЗАЦИЙ ВСЕМИРНОГО БАНКА • 2007 ФИНАНСОВЫЙ ГОД

ПОСЛАНИЕ ПРЕЗИДЕНТА Помощь на цели развития – это ценный ресурс. У правительств стран-членов, партнеров из числа развивающихся стран и других заинтересованных сторон должна быть уверенность в том, что мы, Группа организаций Всемирного банка, максимально ответственно отнесемся к своей важнейшей фидуциарной функции – сохранению вверенных нам средств. Мы несем эту ответственность по отношению к тем людям, которым мы стремимся помогать. Оставшиеся невыявленными случаи коррупции могут подорвать доверие со стороны доноров и бенефициаров, что породит скептицизм в отношении эффективности международного развития и, в конечном итоге, нанесет ущерб нашей основной миссии – преодолению бедности и обеспечению всеобъемлющего и устойчивого роста и возможностей для всех. Отвратительное лицо коррупции – это деревня, где нет школы или поликлиники, потому что чиновники разворовали средства, на которые их можно было построить. Это лекарства, которые не лечат – а иногда даже убивают, – потому что кто-то разбавил их или заменил контрафактными средствами. Это – иностранная компания, платящая взятки за получение выгодной для нее концессии или контракта, в результате чего бедные страны получают меньше товаров и услуг. Это – сотрудник организации по оказанию помощи, обманывающий доверие своих коллег и людей, которым он призван помогать, чтобы получить для себя финансовую выгоду. Это – ученик, который предпочитает бросить школу, нежели уступить требованию преподавателя о «приобретении» учебных материалов, без чего невозможно получить проходной балл и надежду на лучшую жизнь. В последнее десятилетие Группа организаций Всемирного банка рассматривала коррупцию как одно из наиболее серьезных препятствий для экономического и социального развития. Коррупция дает преимущества отдельным избранным за счет бедных, тормозя, в то же самое время, осуществление политики и программ, направленных на содействие экономическому росту и преодоление бедности. Глубоко укоренившаяся коррупция подрывает доверие людей к государственным институтам, что ведет к снижению эффективности общественных услуг. В 1996 году президент Джим Вулфенсон публично признал, что кредитные программы Группы организаций Всемирного банка не были в достаточной мере защищены

от «раковой опухоли коррупции», и призвал принять соответствующие меры. За десять лет, прошедшие с момента утверждения Советом исполнительных директоров первой Антикоррупционной стратегии Группы организаций Всемирного банка, последней удалось достичь значительных успехов в борьбе с коррупцией. Группа организаций Всемирного банка принимала также меры к решению более общих проблем эффективности управления, наличие которых может способствовать расцвету коррупции. В 2001 году Группа организаций Всемирного банка создала Департамент по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями (ИНТ), в задачу которого входит проведение расследований случаев мошенничества и коррупции при проведении финансируемых Банком мероприятий, а также возможных должностных нарушений со стороны сотрудников Банка. Выводы ИНТ свидетельствовали о необходимости уделять особое внимание борьбе с коррупцией. Результаты расследований и Подробных анализов реализации проектов, в ходе которых проводился тщательный анализ документов, процессов и хода выполнения контрактов с целью выявления свидетельств о наличии мошенничества и коррупции в рамках отдельных проектов, показали наличие серьезных проблем на этапе осуществления проектов, особенно в процессе проведения закупок. В настоящем докладе приводятся выводы по результатам некоторых таких расследований и разъясняется, какие меры Группа организаций Всемирного банка принимает для того, чтобы призвать виновных к ответу, снизить риски в отношении наших кредитных программ и добиться, чтобы наши сотрудники соответствовали самым высоким профессиональным стандартам. Чтобы добиться успеха в борьбе против коррупции и за повышение эффективности государственного управления, её необходимо вести силами всех подразделений Группы организаций Всемирного банка, а не только ИНТ. К числу прочих ведущих подразделений Группы, активно участвующих в решении проблем совершенствования государственного управления и борьбы с коррупцией, относятся Сеть по вопросам сокращения бедности и управления экономикой (ПРЕМ), Институт Всемирного банка, Управление операционной политики и поддержки страновых программ (ОПСП), управление Вице-президента по юридическим вопросам и региональные управления Группы организаций Всемирного банка. В целях максимального повышения эффективности Банк сотрудничает также с рядом других заинтересованных сторон, в том числе с другими многосторонними и двусторонними учреждениями, оказывающими содействие процессу развития, гражданским обществом и частным сектором.

i

В 2007 финансовом году по инициативе Президента Пола Вулфовица Совет директоров Группы организаций Всемирного банка единогласно поддержал новую стратегию «Активизация деятельности Группы организаций Всемирного банка в области повышения эффективности управления и борьбы с коррупцией». Стратегия предусматривает три основных направления деятельности: ■

формирование эффективных, прозрачных и подотчетных институтов путем оказания помощи странам;

■

сведение к минимуму уровня коррупции при осуществлении финансируемых Банком проектов путем оценки коррупционных рисков на ранних этапах реализации проектов, активного расследования обвинений в мошенничестве и коррупции, усиления контроля и надзора за реализацией проектов; а также

■

расширение глобальных партнерств по борьбе с коррупцией.

Борьба с коррупцией – это необходимое условие выполнения Группой организаций Всемирного банка ее основной миссии – содействия людям в преодолении бедности путем создания возможностей и надежды. Коррупция подрывает законность и расшатывает институциональные устои, от которых зависит экономический рост. В 2007 финансовом году Группа организаций Всемирного банка выделила на поддержку совершенствования государственного управления 3,8 млрд. долл. США: 3,4 млрд. долл. США на совершенствование управления государственным сектором и 424 млн. долл. США – на укрепление правовой системы. Это составило 15,5 процента от общего объема кредитных ресурсов, предоставленных Группой организаций Всемирного банка. По мере реализации новой стратегии в области совершенствования государственного управления и борьбы с коррупцией объем этих ассигнований должен возрасти. Шире занимаясь вопросами совершенствования государственного управления, Группа организаций Всемирного банка будет по-прежнему уделять пристальное внимание борьбе с мошенничеством и коррупцией. Нам необходимо создать мощный и независимый механизм расследований. Подобный механизм представляет собой важнейшее условие для того, чтобы наша операционная деятельность в максимальной степени обеспечивала эффективное развитие; без него Банк не может также обеспечить доверие к себе как к надежному распорядителю финансовых ресурсов.

ii

Мы сознаём, что мы в состоянии сделать нашу работу более качественной и целенаправленной. Для проведения независимой оценки нашей работы в этой жизненно важной сфере президент Вулфовиц обратился к бывшему председателю Федеральной резервной системы Полу Волкеру с просьбой возглавить комиссию из пяти опытных и пользующихся высокой репутацией специалистов из разных стран мира, которая должна была провести оценку нашего потенциала в сфере проведения внутренних расследований, деловых взаимоотношений внутри Группы организаций Всемирного банка и путей совершенствования этих двух направлений деятельности. На момент публикации настоящего доклада Группа организаций Всемирного банка изучает рекомендации Независимой экспертной комиссии, которые, как мы надеемся, позволят нам повысить эффективность и добросовестность нашей борьбы с коррупцией. Работа, о которой говорится в настоящем докладе, велась в период до моего прихода во Всемирный банк. Однако от имени Банка я хотел бы выразить глубокую признательность всем тем, благодаря чьим усилиям – как во Всемирном банке, так и за его пределами – стали возможны все эти достижения. В частности, я благодарен Ревизионному комитету и Совету исполнительных директоров, самоотверженным и высокопрофессиональным сотрудникам и руководителям Департамента по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями, преданность делу и независимость которых достойны всяческого восхищения, управлению Группы организаций Всемирного банка по юридическим вопросам, бывшему Комитету по санкциям и новому Совету по санкциям, а также организациям гражданского общества, таким, как «Трансперенси Интернэшнл», которая одновременно и критикует, и поддерживает нашу работу. Всемирный банк высоко ценит смелость и решимость тех граждан – сотрудников Группы организаций Всемирного банка, частных лиц и государственных служащих, – которые заявляли о случаях мошенничества и коррупции и помогали нам защищать наши проекты.

Роберт Б. Зеллик Президент

ПОСЛАНИЕ ДИРЕКТОРА 2007 финансовый год был для Департамента по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями (ИНТ) чрезвычайно плодотворным и успешным. Помимо многих других достижений, мы смогли в течение года официально ввести в действие Программу добровольного раскрытия информации, привести нашу практику проведения расследований в соответствие с практикой работы других международных финансовых учреждений, провести беспрецедентное количество Подробных анализов реализации проектов (ПАРП) и завершить многие сложные и комплексные расследования. В то же время, в течение года перед ИНТ и перед Группой организаций Всемирного банка в целом встал целый ряд крайне сложных проблем. Хотя объемы наших расследований возрастали, нам приходилось тратить достаточно много времени и сил на то, чтобы ответить на вопросы в рамках независимой проверки деятельности и эффективности нашего Департамента. В то же время, наше учреждение столкнулось с кризисной ситуацией в сфере руководства – и этот кризис также стал причиной значительной дополнительной нагрузки на ИНТ. Эти трудности сделали достижения этого года еще более впечатляющими, поскольку они стали плодом работы в крайне неблагоприятной обстановке. Поэтому я хотела бы выразить мою огромную признательность сотрудникам и руководству ИНТ за их тяжелую работу. Их самоотдача, решимость, умения и отвага помогают Департаменту внести существенный вклад в усилия Группы организаций Всемирного банка, направленные на то, чтобы помочь нашим странам-членам в обеспечении эффективного развития. В докладе невозможно в полной мере отразить те огромные задачи, изматывающие часы и сложные условия, в которых приходится работать сотрудникам ИНТ для того, чтобы выполнить возложенную на Департамент задачу. Все они – подлинные профессионалы, и их работа заслуживает признания.

Кроме того, Департамент хотел бы выразить благодарность нашим коллегам из Юридического управления за крепкие и устойчивые партнерские отношения. ИНТ благодарен также за поддержку и сотрудничество коллегам из других подразделений Группы организаций Всемирного банка, в частности, из региональных управлений и управления по кадровой политике. Сейчас, когда Группа организаций Всемирного банка занимается осуществлением своей новой стратегии в области совершенствования государственного управления и борьбы с коррупцией, ИНТ рассчитывает внести еще больший вклад в дело решения главной задачи Банка – сокращения бедности, и для этого мы будем и далее добиваться, чтобы средства Группы организаций Всемирного банка поступали именно тем, кому они предназначены, и содействовать предотвращению возможных нарушений в будущем. В рамках конструктивного сотрудничества с нашими коллегами по Группе организаций Всемирного банка, а также с нашими партнерами в области развития, странамизаемщицами, гражданским обществом и частным сектором, мы можем еще больше сделать для того, чтобы смягчить то в высшей степени негативное влияние, которое мошенничество и коррупция оказывают на способность стран избавиться от бедности.

Сюзанна Рич Фолсом Советник Президента и директор Департамента по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями

iii

СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ OLAF

Бюро Европейской комиссии по борьбе с мошенничеством АБР Азиатский банк развития АПРК административная поддержка и работа с клиентами АфБР Африканский банк развития БСР Департамент по вопросам бухучета, анализа, стратегии и управления ресурсами ВПКП Вице-президент Банка по кадровой политике ГНО Гарантия от неисполнения обязательств ГОВБ Группа организаций Всемирного банка ГУП Группа управления проектом ДВА Департамент внутреннего аудита ДОО Департамент общего обслуживания ЕБРР Европейский банк реконструкции и развития ЕИБ Европейский инвестиционный банк ИВБ Институт Всемирного банка ИД исполнительный директор ИНТ Департамент по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями ИНТИС Информационная система Департамента по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями ИОР Итоговый отчет о расследовании ИППК Инициативы партнерства против коррупции (Всемирный экономический форум) ККД консультант по краткосрочному договору ЛФГП Департамент по вопросам льготного финансирования и глобальных партнерств МАБР Межамериканский банк развития МАР Международная ассоциация развития МБР многосторонний банк развития МБРР Международный банк реконструкции и развития МЕДЕФ Конфедерация французских предпринимателей МИГА Многостороннее агентство по инвестиционным гарантиям

iv

МКТ ММР

международные конкурентные торги Министерство по вопросам международного развития (Соединенное Королевство) МФК Международная финансовая корпорация МФУ международное финансовое учреждение НГО Независимая группа оценки НК национальный конкурс НПО неправительственная организация ОКСОП Отдел обеспечения качества и соблюдения положений операционной политики и процедур трастовых фондов ООН Организация Объединенных Наций ОПР Отчет о предварительном расследовании ОПСП Управление операционной политики и поддержки страновых программ ОСДЭ Отдел служебной и деловой этики ОЦПД Отдел централизованного приема дел ОЭСР Организация экономического сотрудничества и развития ПАРП Подробный анализ реализации проектов ПДРИ Программа добровольного раскрытия информации ПДУП План действий в области совершенствования управления и подотчетности ППБНО Проект поддержки бесплатного начального образования ППСОК Программа поддержки сферы образования Кении СВ сфера ведения СОО специалист по вопросам оценки и временного отстранения СУК Система урегулирования конфликтов ТИ организация «Трансперенси интернэшнл» УБК Управление и борьба с коррупцией УКП Управление по кадровой политике УПВС Уведомление о начале процедуры наложения санкций ф. г. финансовый год

РЕЗЮМЕ 2007 ФИНАНСОВЫЙ ГОД: ГОД БОРЬБЫ ВСЕМИРНОГО БАНКА ПРОТИВ КОРРУПЦИИ В настоящем докладе представлен отчет за год, в течение которого Группа организаций Всемирного банка приняла ряд важных мер, направленных на усиление борьбы с коррупцией и содействие повышению эффективности управления в разных странах мира. Это был год, в течение которого Департаменту по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями (ИНТ) удалось добиться существенных успехов в работе, задача которой – обеспечить, чтобы ограниченные финансовые средства, которыми располагает Группа организаций Всемирного банка, поступали бы тем, кому они предназначаются, как это предусматривается Статьями соглашения Всемирного банка.

Стратегия в области повышения эффективности управления и борьбы с коррупцией В 2007 финансовом году (ф.г.) Совет исполнительных директоров Группы организаций Всемирного банка единодушно поддержал новую стратегию в области совершенствования государственного управления и борьбы с коррупцией, задача которой – повысить внимание Банка к этим вопросам, являющимся неотъемлемой частью его работы по сокращению масштабов бедности и содействию экономическому росту. Стратегия ориентирует Группу организаций Всемирного банка на активизацию её деятельности в области совершенствования государственного управления и борьбы с коррупцией по трем основным направлениям: поддерживать усилия самих стран; вести борьбу с мошенничеством и коррупцией в рамках операций Всемирного банка и создавать глобальные партнерства. В числе прочего, Стратегия рекомендует Группе организаций Всемирного банка шире включать соответствующие меры по борьбе с мошенничеством и коррупцией в разрабатываемые проекты, учитывая при этом опыт применения антикоррупционных защитных мер и проведения юридической и финансовой экспертизы, накопленный ИНТ в процессе проведения расследований. Стратегия рекомендует также шире распространять выводы, сделанные ИНТ, и разработанную на их основе наиболее эффективную практику, и активнее обучать членов проектных групп методам обнаружения «сигнальных флажков», свидетельствующих о наличии мошенничества или коррупции.

Банком проектами. Речь идет о Программе добровольного раскрытия информации и широком комплексе реформ системы санкций Группы организаций Всемирного банка. Программа добровольного раскрытия информации – ПДРИ – является инструментом упреждающей борьбы с коррупцией, задача которого – выявлять коррупционные и мошеннические схемы и возможности в финансируемых Банком проектах путем привлечения к добровольному сотрудничеству участвующих в них компаний и физических лиц. ПДРИ, осуществляемая под руководством ИНТ, дает возможность организациям, ранее замешанным в мошенничестве и коррупции, избежать административных санкций в том случае, если они раскроют информацию обо всех ранее допущенных нарушениях и будут удовлетворять не подлежащим обсуждению стандартным условиям и требованиям. Накопленный в ходе осуществления программы опыт будет использован в дальнейшем для более эффективного снижения рисков при осуществлении проектов и программ при финансовой поддержке Группы организаций Всемирного банка. Реформирование системы наложения санкций Группы организаций Всемирного банка, в разработке которого ИНТ принимал активное участие, поможет в обеспечении единообразного соблюдения самых высоких этических стандартов в отношении всех финансируемых Банком проектов в разных странах мира. Эти стандарты будут способствовать установлению одинаковых правил игры для всех частных лиц и компаний, участвующих в осуществлении финансируемых Банком проектов.

Программа добровольного раскрытия информации и реформирование системы санкций

Эти две инициативы, которые позволят значительно расширить возможности ИНТ по получению информации о случаях коррупции в отношении проектов Группы организаций Всемирного банка и помощи Банку в привлечении нарушителей к ответственности, были утверждены Советом Группы организаций Всемирного банка на заседании 1 августа 2006 года. В ходе этого заседания Совет потребовал провести внешнюю проверку ИНТ, чтобы обеспечить максимальную эффективность его работы. Эта проверка была завершена в сентябре 2007 года и проводилась силами комиссии экспертов под руководством бывшего председателя Федеральной резервной системы США Пола Волкера, который также возглавлял Комитет для проведения независимого расследования в связи с программой Организации Объединенных Наций «Нефть в обмен на продовольствие».

Совет Группы организаций Всемирного банка утвердил в течение 2007 ф.г. еще две важные инициативы в сфере борьбы с коррупцией, объектом которых являются представители частного сектора, замешанные в случаях мошенничества и коррупции в связи с финансируемыми

Независимая экспертная комиссия анализировала и оценивала различные аспекты деятельности ИНТ, в том числе его мандат, полномочия, политику, процедуры, практику, независимость, направления отчетности и механизмы контроля. В течение 2007 ф.г. ИНТ вынужден был

v

уделять много времени и сил подготовке ответов на запросы в связи с этой проверкой. Поскольку доклад Независимой экспертной комиссии был обнародован в 2008 финансовом году, и в настоящее время Банк изучает представленные в нем рекомендации, выводы Группы в настоящем докладе не отражены.

Мероприятия в области наложения санкций В 2007 финансовом году Группа организаций Всемирного банка внесла ряд важных изменений в порядок наложения санкций, утвержденный Советом директоров Всемирного банка в 2004 финансовом году. Одним из важнейших преобразований стала замена ранее действовавшего в составе Всемирного банка Комитета по санкциям, в состав которого входили только штатные сотрудники Группы организаций Всемирного банка, на Совет по санкциям, в который входят и лица, не работающие в ГОВБ. Вторым шагом стало введение должностей специалистов по вопросам оценки и временного отстранения в МБРР/ МАР, МФК, МИГА и программе предоставления Банком гарантий частичного покрытия рисков по проектам. В задачи этих сотрудников входит проверка сведений, представленных ИНТ, и принятие решения о том, насколько подтвержденным является возбужденное в отношении ответчика дело1. Кроме того, специалист по вопросам оценки и временного отстранения наделен полномочиями временно отстранять организации частного сектора от участия в проектах в рамках процедуры наложения санкций вплоть до окончательного рассмотрения дела; он может также давать рекомендации относительно наложения на ответчика санкций, которые будут действовать лишь в том случае, если ответчик предпочтет не оспаривать предъявленные ему обвинения путем апелляции в Совет по санкциям. Замена Комитета по санкциям новыми органами по наложению санкций (Советом по санкциям и специалистами по вопросам оценки и временного отстранения) заняла больше времени, чем ожидалось, вследствие чего имело место временное замедление процесса наложения Банком санкций. Вследствие задержки с реализацией реформы системы наложения санкций Департамент принял участие в течение прошедшего финансового года только в одних слушаниях по поводу наложения санкций, проводившихся в соответствии с Положением о прежнем Комитете по санкциям2; после того, как начала действовать новая система наложения санкций, ИНТ представил в 2007 ф.г. на рассмотрение специалиста по вопросам оценки и временного отстранения МБРР/МАР два новых дела, по которым проходят более 50 ответчиков.

vi

В 2007 ф.г. ранее действовавший Совет по санкциям представил Президенту свои рекомендации по поводу окончательного решения важного дела, рассматривавшегося Комитетом в 2006 ф.г. 3 ноября 2006 года Группа организаций Всемирного банка на семь лет отстранила немецкую компанию «Ламейер Интернэшнл ГмбХ» (далее – «Ламейер») от участия в конкурсах на заключение финансируемых Банком контрактов в связи со случаями коррупции в отношении Проекта переброски водных ресурсов из горных районов Лесото (ПВРЛ). Комитет по санкциям рекомендовал снизить срок отстранения до четырех лет в случае, если Группа Всемирного банка убедится, что компания выполняет конкретные условия соблюдения норм и требований и в полной мере сотрудничает с Группой в деле раскрытия допущенных в прошлом нарушений, подлежащих санкциям. В этом случае Комитет по санкциям впервые создал в отношении организации частного сектора стимул для внесения изменений в ее собственную программу соблюдения надлежащей практики, – итог, за который ратовал ИНТ.

Совместная целевая группа МФУ по борьбе с коррупцией 2007 ф.г. стал также годом заключения беспрецедентного соглашения между международными финансовыми учреждениями (МФУ), преследовавшего цель гармонизации их подходов к расследованию случаев мошенничества и коррупции в ходе проводимых ими операций кредитования. В течение 2006-2007 ф.г. Совместная целевая группа МФУ по борьбе с коррупцией, в состав которой вошли представители Африканского банка развития, Азиатского банка развития, Европейского банка реконструкции и развития, Европейского инвестиционного банка, Межамериканского банка развития, Международного валютного фонда и Группы организаций Всемирного банка, занималась разработкой общих подходов к предотвращению случаев мошенничества и коррупции и борьбе с ними в ходе работы и операционной деятельности этих учреждений. Президент Всемирного банка назначил ИНТ представителем Банка в Целевой группе.

17 сентября 2006 года на Ежегодных совещаниях Всемирного банка и МВФ в Сингапуре было объявлено о принятии единой концепции Совместной целевой группы МФУ. Эта договоренность стала важным шагом вперед, позволяющим всем МФУ работать на основании одних и тех же стандартов и положений. В Единой концепции содержатся, в числе прочего, новые согласованные определения мошенничества и коррупционных действий, принципы и порядок проведения расследований, а также меры содействия обмену информацией между этими учреждениями.

1 Дело считается «подтвержденным», если имеющихся данных достаточно для подтверждения того, что злоупотребление имело место, «необоснованным»,

если имеющихся данных достаточно для подтверждения того, что злоупотребление не имело места, и «неподтвержденным», если на основании имеющихся данных невозможно сделать окончательные выводы, или же если обвинение не подкреплено доказательствами или носит слишком общий или неоднозначный характер для того, чтобы проводить по нему проверку.

2 Результатом рассмотрения этого дела стало вынесенное новым Советом по санкциям в начале 2008 ф.г. решение о лишении права участвовать в конкурсах

двух компаний – «Нестор Фармасьютикалс Лимитед» (далее – «Нестор») и «Пьюэр Фарма Лимитед» (далее – «Пьюэр Фарма»). Первая была отстранена от участия в конкурсах на три года, а вторая – на один год за сговор в отношении финансируемого Банком Проекта защиты репродуктивного и детского здоровья (РДЗ-I) в Индии.

В результате этого соглашения между МФУ Европейский банк реконструкции и развития (ЕБРР) пошел в феврале 2007 года на беспрецедентный шаг, отстранив компанию «Ламейер Интернэшнл» от участия в конкурсах по линии ЕБРР на основании выводов проведенного ИНТ расследования и решения Всемирного банка о лишении этой компании права на участия в конкурсах по его линии. Компания будет лишена этого права до тех пор, пока не осуществит у себя удовлетворяющую ЕБРР программу борьбы с коррупцией. Решение ЕБРР о «перекрестном» лишении компании «Ламейер» прав на участие в конкурсах стало первым случаем, когда один из многосторонних банков развития (МБР) предпринял шаг в рамках взаимного обеспечения исполнения наложенных санкций, и эта мера может существенно усилить сдерживающее воздействие порядка наложения санкций любым из МБР.

Подробный анализ реализации проектов В течение прошедшего финансового года ИНТ стал значительнее активнее использовать свой инструмент упреждающей диагностики – Подробный анализ реализации проектов, или ПАРП. ПАРП был разработан в 2001 году для оценки финансируемых Банком проектов с точки зрения наличия в них признаков мошенничества и коррупции, а также для оценки устойчивости механизмов антикоррупционного контроля Группы организаций Всемирного банка, позволяющих предупреждать и выявлять подобные явления и принимать в их отношении соответствующие меры. Используя практику проведения судебного аудита и судебных расследований, ПАРП анализирует процесс закупок, финансового управления и исполнения проектов в стране на предмет возможного мошенничества или коррупции. При всем сходстве ПАРП не является традиционным расследованием, проводимым ИНТ. В 2007 ф.г. ИНТ провел два ПАРП – в Кении и во Вьетнаме – и представил свои выводы руководству региональных управлений Группы организаций Всемирного банка, к которым относятся эти страны, а также правительствам этих стран для того, чтобы те могли изучить их. Помимо этих проведенных ПАРП – их было вдвое больше, нежели в любом другом финансовом году, – ИНТ провел ПАРП пяти проектов из портфеля осуществляемых Всемирным банком в Индии проектов в области здравоохранения. Этот ПАРП стал наиболее сложным и требующим больших усилий мероприятием изо всех когда-либо проводившихся ИНТ. В составе группы по проведению ПАРП в Индии работали десятки сотрудников ИНТ, консультантов и экспертов по этим вопросам. При этом осуществлялся также сбор и подробный анализ тысяч документов, связанных с закупками в рамках проекта, сотен жалоб и огромного

количества документов Группы Всемирного банка об оценке проектов, материалов аудита и отчетов о ходе работ. Кроме того, в ходе ПАРП осуществлялись выезды более чем в сто населенных пунктов в различных округах пяти индийских штатов. Доклад и рекомендации будут представлены в 2008 финансовом году.

Накопленный опыт и рекомендации по операционной деятельности В 2007 ф.г. ИНТ значительно активнее занимался распространением опыта, накопленного в ходе проведения расследований, равно как и давал рекомендации по готовящимся проектам. Группы по разработке проектов обращались к ИНТ с просьбой об изучении многочисленных Документов об оценке проектов, чтобы ИНТ оценил, насколько в них предусмотрены необходимые меры по смягчению рисков. К числу успехов, достигнутых в 2007 ф.г., можно отнести поддержку, которую ИНТ оказал в разработке плана оценки и смягчения рисков для проекта водоснабжения Ла-Гуахира в Колумбии. Группа, разрабатывавшая проект, подготовила скрупулёзный план оценки и смягчения рисков в области управления, получивший решительную и полную поддержку со стороны многих членов Совета. ИНТ существенно увеличил также число семинаров и учебных занятий для оперативных сотрудников по выявлению признаков неблагополучия или нарушений и проведению оценок риска, и эти занятия получили положительную оценку со стороны подавляющего большинства их участников.

Расследования, проведенные ИНТ в течение 2007 финансового года ■

В 2007 финансовом году ИНТ завершил расследования, в общей сложности, по 301 делу, включая как внешние дела (мошенничество и коррупция в проектах, финансируемых Банком), так и внутренние дела (предполагаемые должностные нарушения со стороны сотрудников), что на 60 дел больше, чем в 2006 ф.г.;

■

Всего на 2008 финансовый год было перенесено рассмотрение 232 дел, что на 62 дела (21 процент) меньше, чем количество дел, перенесенных на 2007 ф.г. Этот показатель на конец года – самый низкий с 2002 финансового года;

■

Отдел внешних расследований ИНТ закрыл в 2007 ф.г.

149 дел – на одно больше, чем в 2006 финансовом году. Из них по 85 делам было проведено полное расследование, а остальные либо переданы в другие инстанции, либо закрыты как маловажные;

vii

■

Из числа внешних дел, по которым было проведено полное расследование, 33 (39 процентов) были сочтены подтвержденными, 44 (52 процента) – неподтвержденными, а восемь (9 процентов) – необоснованными;

■

Отдел внутренних расследований ИНТ закрыл в 2007 ф.г. 152 дела – это самый высокий показатель за четыре финансовых года и на 63 процента больше по сравнению с 2006 ф.г.;

■

Из 152 закрытых дел 38 были переданы для принятия мер в другие подразделения Банка, а по 114 проведены расследования;

■

Из 114 расследованных дел 51 (45 процентов) было сочтено подтвержденным, 38 (33 процента) – неподтвержденными, а 25 (22 процента) – необоснованными;

■

По результатам расследований, признавших обвинения подтвержденными, Вице-президент Банка по кадровой политике расторг трудовые договоры с двадцатью двумя сотрудниками и/или ввел запрет на их повторный наем и наложил дисциплинарные взыскания (от сокращения заработной платы, понижения в должности и вынесения письменного порицания до курса обучения) еще на восемнадцать сотрудников. К числу подтвержденных относятся и три дела о сексуальных домогательствах, и со всеми сотрудниками, допустившими подобное поведение, трудовые договоры были расторгнуты;

■

viii

В девяти случаях ИНТ в 2007 ф.г. передавал результаты расследования дел странам-кредиторам и другим донорам, но проблемы здесь остаются;

■

Подобные впечатляющие результаты были достигнуты несмотря на то, что ИНТ приходилось тратить много сил и времени на работу с Независимой комиссией по проверке, на проведение ПАРП по Индии и на решение проблем в связи с кризисом в руководстве банка в четвертом квартале истекшего финансового года.

Заключение Хотя 2007 финансовый год и был отмечен важными достижениями в работе Всемирного банка в области совершенствования государственного управления и борьбы с коррупцией, он же поставил Банк и перед серьезными проблемами. Во второй половине финансового года Банк столкнулся с кризисом в руководстве, ставшим серьезным испытанием для Совета директоров Группы организаций Всемирного банка, для ее руководства и сотрудников. Кризис еще раз подчеркнул необходимость придерживаться самых высоких стандартов в управлении, как в рамках организации, так и в отношениях с кредиторами, чтобы Банк и в будущем мог пользоваться доверием и уважением к себе. Поскольку Всемирный банк по-прежнему выполняет свою миссию – содействует сокращению бедности и ускорению экономического роста, ИНТ также должен продолжать свою чрезвычайно важную работу. Выводы по результатам внешних и внутренних расследований, ПАРП, ПДРИ однозначно свидетельствуют о том, что независимый и эффективно действующий отдел расследований, способный выполнять поставленную перед ним задачу, не допуская давления на себя, жизненно необходим сотрудникам Группы организаций Всемирного банка, ее акционерам и тем, для чьего блага осуществляются проекты.

СОДЕРЖАНИЕ Послание Президента Послание Директора Список сокращений Резюме

i iii iv v

I. Введение

5

II. Внешние расследования и санкции Обзор Достижения Расследования и управление рассмотрением дел Итоги и результаты Задачи на будущее Планы на 2008 финансовый год

III. Подробный анализ хода реализации проектов (ПАРП) Обзор Достижения ПАРП – это не расследование ПАРП в Кении ПАРП во Вьетнаме Усовершенствованная методология расширяет сферу ведения ПАРП Задачи на будущее Планы на 2008 финансовый год

IV. Программа добровольного раскрытия информации (ПДРИ) Обзор Достижения Преимущества использования ПДРИ и итоги первого года Задачи на будущее Планы на 2008 финансовый год

V. Внутренние расследования и санкции Обзор Достижения Расследования и управление рассмотрением дел Итоги и результаты Задачи на будущее

10 10 10 11 15 19 19 21 21 21 21 24 25 25 27 27 28 28 28 28 31 31 32 32 32 34 36 43

VI. Разработка политики и консультативные услуги

45

VII. Информация и связь

50

VIII. Организационная структура, кадровый состав и ресурсы

52 52 52

Организация ИНТ Кадровый состав и ресурсы Департамента

1

ПЕРЕЧЕНЬ ТАБЛИЦ, ДИАГРАММ, ВСТАВОК И ПРИМЕРОВ ИЗ ПРАКТИКИ

Вставки Вставка 1: Вставка 2: Вставка 3: Вставка 4: Вставка 5: Вставка 6: Вставка 7: Вставка 8: Вставка 9: Вставка 10: Вставка 11: Вставка 12: Вставка 13: Вставка 14: Вставка 15: Вставка 16: Вставка 17: Вставка 18:

Раскрытие результатов расследований Новые определения злоупотреблений, подлежащих наказанию Последствия мошенничества и коррупции для проектов Положения, определяющие мандат ИНТ Независимая экспертная комиссия Отдел централизованного приема дел Различия между внешним расследованием и ПАРП Прозрачность и подотчетность проекта в области образования в Кении ПАРП в Индии (продолжается) Процесс ПДРИ Мнения участников ПДРИ о мошенничестве и коррупции, а также о преимуществах соблюдения этических принципов при ведении бизнеса Виды обвинений Повышение прозрачности процесса внутренних расследований Письмо о праве выбора Распределение обязанностей в сфере расследований: ИНТ и Комитет Совета директоров по этике Политика в отношении информаторов «Перекрестное» отстранение от участия в конкурсах: результат укрепления сотрудничества между МБР Колумбия: Проект водоснабжения и строительства канализационных сооружений в Ла-Гуахира – решение проблем управления в секторах инфраструктуры

Примеры из практики Пример из практики 1: Пример из практики 2: Пример из практики 3: Пример из практики 4: Пример из практики 5: Пример из практики 6: Диаграммы Диаграмма 1: Диаграмма 2: Диаграмма 3: Диаграмма 4: Диаграмма 5: Диаграмма 6: Диаграмма 7:

2

Мошенничество и коррупция при осуществлении проектов в области инфраструктуры «Ламейер Интернэшнл ГмбХ» Раскрытие информации компаниями вне рамок ПДРИ Мошенничество и коррупция (административный бюджет) Махинации со льготами по уплате подоходного налога Несоблюдение личных юридических обязательств

Количество открытых и закрытых внешних дел (2004–2007 ф.г.) Распределение внешних дел по авторству заявлений (2007 ф.г.) Распределение внешних дел по характеру обвинений (2007 ф.г.) Распределение внешних дел по результатам расследований (2004–2007 ф.г.) Количество внутренних дел, открытых и закрытых в 1999–2007 ф.г. Распределение внутренних дел по типу заявлений о предполагаемых нарушениях (2004–2007 ф.г.) Распределение внутренних дел по результатам расследований (2004–2007 ф.г.)

5 6 7 8 9 11 23 24 26 29 30 33 33 35 36 44 48 49

14 18 20 40 41 42

12 12 13 16 34 37 38

Таблицы Таблица 1: Таблица 2: Таблица 3: Таблица 4: Таблица 5: Таблица 6: Таблица 7:

Количество внешних дел (2004–2007 ф.г.) Распределение внешних дел по регионам (2005–2007 ф.г.) Распределение внешних дел по результатам расследований (2004–2007 ф.г.) Санкции, наложенные Банком (2004–2007 ф.г.) Обзор ПАРП, проведенных ИНТ Количество внутренних дел (2004–2007 ф.г.) Распределение внутренних дел по типу и количеству заявлений о предполагаемых нарушениях (2004–2007 ф.г.) Таблица 8: Распределение внутренних дел по результатам расследований (2004–2007 ф.г.) Таблица 9: Распределение подтвержденных внутренних дел по результатам расследований и наложенным санкциям (2007 ф.г.) Таблица 10: Категории сотрудников Департамента (2004–2007 ф.г.) Таблица 11: Бюджет Департамента (2004–2007 ф.г.)

11 13 16 17 22 34 37 38 39 52 53

ПРИЛОЖЕНИЯ

ПРИЛОЖЕНИЕ 1 ПРИЛОЖЕНИЕ 2 ПРИЛОЖЕНИЕ 3 ПРИЛОЖЕНИЕ 4 ПРИЛОЖЕНИЕ 5 ПРИЛОЖЕНИЕ 6 ПРИЛОЖЕНИЕ 7 ПРИЛОЖЕНИЕ 8 ПРИЛОЖЕНИЕ 9 ПРИЛОЖЕНИЕ 10

Историческая справка Сфера ведения Организационная структура Департамента Данные о количестве дел – 1999–2007 финансовые годы Процесс внешних расследований Процесс внутренних расследований Совет по санкциям: историческая справка Управление процессом наложения санкций в Группе Всемирного банка: структурная схема процесса наложения санкций Подразделения Группы организаций Всемирного банка, отвечающие за внутренний контроль и надзор за операционной деятельностью Порядок подачи заявлений о случаях мошенничества, коррупции или должностных нарушений со стороны сотрудников

56 57 59 60 61 63 65 67 68 69

3

Коррупция подобна раковой опухоли. Бедные становятся из-за неё ещё беднее; она подрывает основы государственного управления, разъедает моральные устои, разрушает доверие. Задача Всемирного банка – во взаимодействии с развивающимися и развитыми странами найти наилучшие способы распознавать, выявлять и искоренять коррупцию.

Роберт Б. Зеллик, Президент

4

I. ВВЕДЕНИЕ

Настоящий Доклад о деятельности Департамента по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями (ИНТ) охватывает 2007 финансовый год (с 1 июля 2006 года по 30 июня 2007 года). Это – общедоступный доклад3 о внутренних и внешних расследованиях и санкциях в Группе организаций Всемирного банка4. В докладе рассматриваются также новые упреждающие инструменты, такие, как Программа добровольного раскрытия информации (ПДРИ) и Подробный анализ реализации проектов (ПАРП). Эти два новых антикоррупционных инструмента были внедрены ИНТ в прошлом году в целях дальнейшего повышения эффективности действий Банка по предотвращению мошенничества и коррупции. Доклад преследует, прежде всего, цель повышения прозрачности в деятельности Департамента и закладывает основы для дискуссии с участием заинтересованных сторон, представляющих государственный и частный сектор. Основная задача ИНТ в этой связи состоит в том, чтобы тщательно сбалансировать прозрачность выводов по результатам расследований и конфиденциальность сведений о тех, кто помогал ИНТ в проведении расследований, зачастую в очень сложной обстановке, равно как и целостность самого процесса расследования. Поэтому ИНТ руководствуется в своей работе политической концепцией Группы организаций Всемирного банка, включающей в себя Правила внутреннего распорядка, экспертные заключения юристов и Политику раскрытия информации Группы организаций Всемирного банка (см. Вставку 1).

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ГРУППЫ ОРГАНИЗАЦИЙ ВСЕМИРНОГО БАНКА В ОБЛАСТИ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОГО УПРАВЛЕНИЯ И БОРЬБЫ С КОРРУПЦИЕЙ В последние годы коррупция рассматривается как одно из наиболее серьезных препятствий на пути экономического роста в развивающихся странах. Содействие благому управлению и борьба с коррупцией – это залог успешного выполнения Всемирным банком своей миссии – сокращения бедности, и один из путей к этому – добиться целевого расходования выделенных средств. Хотя Группа организаций Всемирного банка имеет свое используемое для административных целей определение мошенничества и коррупции (см. Вставку 2), под коррупцией обычно понимается использование служебного положения для личной выгоды. Коррупция в отношении финансируемых Банком проектов имеет место в разных сферах, в том числе при закупках, в управлении финансами, и при осу-

ВСТАВКА 1

ЦЕЛИ И СФЕРА ОХВАТА НАСТОЯЩЕГО ДОКЛАДА Раскрытие результатов расследований Предоставляя для ознакомления общественности совокупные результаты расследований, Ежегодный доклад Департамента по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями показывает, что Банк серьезно относится к предполагаемым случаям мошенничества и коррупции в связи с его проектами, и что сотрудники Группы организаций Всемирного банка придерживаются высоких профессиональных стандартов. Аналогичным образом, ИНТ по-прежнему предает гласности данные о количестве дел, по которым ИНТ полностью снял подозрения с сотрудников, и это подчеркивает роль ИНТ как непредвзятого, нейтрального и беспристрастного органа, занимающегося установлением фактов. В докладах отмечалось также, что общее число сотрудников Группы организаций Всемирного банка, против которых выдвигались обвинения в злоупотреблениях, составляло менее одного процента от общего числа работающих в Банке. Действующие в Группе организаций Всемирного банка Правила внутреннего распорядка определяют порядок раскрытия и распространения результатов проведенных ИНТ внутренних расследований. В соответствии с этими Правилами, ИНТ не вправе раскрывать конкретные результаты подтвержденных дел, по которым в отношении любой из сторон были применены меры дисциплинарного взыскания, никому, за исключением истца или истцов по данному делу. Право раскрывать информацию в отношении данных дел иным, нежели истцы, сторонам закреплено исключительно за Вице-президентом Банка по кадровой политике, Президентом, юридическим управлением или председателем Административного трибунала. Что касается результатов внешних расследований, Группа организаций Всемирного банка публикует решения, принятые Советом по санкциям на основании выводов ИНТ. ИНТ не уполномочен раскрывать причины, на основании которых Совет принял то или иное решение. Кроме того, в соответствии с принятой Группой организаций Всемирного банка Политикой раскрытия информации в ее нынешнем толковании, решение о раскрытии содержания итоговых отчетов ИНТ о расследованиях и Подробных анализов реализации проектов (ПАРП) кому-либо, кроме Президента и вице-президентов региональных управлений Группы организаций Всемирного банка, принимается высшим руководством по каждому делу отдельно. Независимая группа проверки представила рекомендации по Политике раскрытия информации Группы организаций Всемирного банка, которые в настоящий момент находятся на рассмотрении последней.

3 Соответствующее решение принято Советом исполнительных директоров в июле 2004 года.

4 В Группу организаций Всемирного банка входят Международный банк реконструкции и развития (МБРР), Международная ассоциация развития

(МАР), Международная финансовая корпорация (МФК), Многостороннее агентство по инвестиционным гарантиям (МИГА) и Международный центр по урегулированию инвестиционных споров (МЦУИС).

5

В С ТА В К А 2:

Новые определения злоупотреблений, подлежащих наказанию В августе 2006 года в рамках реформирования действующей в Группе организаций Всемирного банка системы наложения санкций Группа приняла более жесткие определения понятий «мошенничество», «коррупция», «сговор» и «принуждение», а также добавила к их числу еще один вид подлежащих наказанию злоупотреблений – «препятствование ведению расследования». Сегодня Группа организаций Всемирного банка может применять санкции в отношении компаний и лиц, которые в результате проведенного ИНТ расследования будут признаны причастными к следующим злоупотреблениям: Коррупция – предложение, предоставление, получение или просьба о получении, прямо или косвенно, каких-либо ценностей, имеющие целью оказать необоснованное влияние на действия другой стороны, например, в виде взятки или «отката». Мошенничество – действие или бездействие, в том числе и искажение фактов, представляющее собой введение в заблуждение другой стороны, сознательно или по неосторожности, или попытку такого введения в заблуждение, в целях получения финансовой прибыли или других выгод, или же для того, чтобы избежать выполнения обязательств, например, использование компаний прикрытия или подставных компаний. Принуждение – причинение вреда или ущерба, или угроза причинить – прямо или косвенно – вред или ущерб любой стороне или имуществу этой стороны для того, чтобы принудить ее к совершению неправомерных действий. Сговор – договоренность между двумя или более сторонами, направленная на достижение неправомерных целей, в том числе путем оказания неправомерного воздействия на действия другой стороны, например, искусственное поднятие цен в ходе аукциона. Препятствование ведению расследования – (1) сознательное уничтожение, фальсификация, изменение или утаивание материалов, являющихся уликами для расследования, или предоставление ложных сведений лицам, ведущим расследование, для того, чтобы создать существенные затруднения для проводимого Группой организаций Всемирного банка расследования случаев коррупции, мошенничества, принуждения или сговора, и/или угроза, преследование или запугивание какойлибо стороны, чтобы не допустить раскрытия известной ей информации, имеющей отношение к расследованию, или проведения расследования, или (2) любое действие, направленное на воспрепятствование осуществлению Группой организаций Всемирного банка ее прав в сфере проведения инспекций или аудита.

6

ществлении проектов. Коррупция наиболее распространена в странах со слабым или ненадлежащим государственным управлением, но, конечно, не ограничивается только ими5.

20 марта 2007 года Совет Группы организаций Всемирного банка утвердил стратегию «Активизация деятельности Группы организаций Всемирного банка в области повышения эффективности управления и борьбы с коррупцией» (УБК) (см. также стр. 47). Задача этой стратегии – помочь странам в создании эффективных и подотчетных институтов, способных разрабатывать и проводить в жизнь взвешенную экономическую политику, оказывать общественные услуги, определять правила для рынков и вести борьбу с коррупцией. Стратегия предусматривает комплекс мер, задача которых – обеспечить учет вопросов управления и борьбы с коррупцией во всех аспектах деятельности Банка по сокращению бедности и содействию экономическому росту. Помимо совершенствования управления в странах, Стратегия нацелена на обеспечение максимально высоких стандартов фидуциарной отчетности при проведении финансируемых Банком операций, в значительной мере за счет предупреждения случаев мошенничества и коррупции путем улучшения разработки проектов, более широкого раскрытия информации, активного привлечения к участию и усиления мониторинга и надзора. ИНТ сыграет свою роль в реализации стратегии УБК, осуществляя в этих целях комплекс мер, о которых идет речь в настоящем докладе.

ДЕЛАЙ САМ ТО, ЧЕМУ УЧИШЬ ДРУГИХ На Группу организаций Всемирного банка распространяются все нормы благого управления, выполнения которых она требует от своих клиентов. Более того, Группа требует от своих сотрудников придерживаться самых строгих этических норм как во взаимоотношениях с внешними сторонами, так и на своих рабочих местах. Соответственно, в рамках своих фидуциарных функций, Группа организаций Всемирного банка расследует обвинения, выдвинутые против ее сотрудников, в том числе в отношении возможного нецелевого использования ее ресурсов или злоупотребления должностным положением. Кроме того, Группа стремится не допускать сексуальных домогательств, репрессий, дискриминации и других злоупотреблений на рабочих местах. Большинство конфликтных ситуаций на рабочих местах может быть урегулировано силами сотрудников, их руководителей или в рамках действующей в Банке Системы урегулирования конфликтов. Однако бывают случаи, когда проступок настолько серьезен, что требует официального расследования силами ИНТ. Следует, однако, отметить, что число сотрудников Банка, замешанных в делах, по которым были выдвинуты серьезные обвинения (в том числе штатных сотрудников,

5 Kaufmann, Daniel, Aart Kraay and Massimo Mastruzzi (2007). “Governance Matters VI: Aggregate and Individual Governance Indicators for 1996-2006. World Bank

Policy Research Working Paper No. 4280. Washington, D.C.

консультантов, временных работников и тех, кто ранее работал в Банке), составляет менее одного процента от общей численности его персонала.

МАНДАТ ДЕПАРТАМЕНТА

В С ТА В К А 3

Департамент по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями (ИНТ) был создан в 2001 году как независимое подразделение Банка, осуществляющее расследования и подчиняющееся непосредственно Президенту Всемирного банка. ИНТ обязан также каждые три месяца в устной форме отчитываться о своей деятельности перед Ревизионным комитетом Совета исполнительных директоров Банка, чтобы «представлять самые последние данные о наиболее важных направлениях и итогах деятельности Департамента»6. Основные полномочия ИНТ по расследованию случаев мошенничества и коррупции при реализации финансируемых Банком проектов, а также обвинений сотрудников в возможных должностных нарушениях определены в Статьях соглашения Группы организаций Всемирного банка, в ее Принципах найма сотрудников и в Положении об ИНТ (см. Вставку 4). Как правило, ИНТ приступает к расследованию после получения и рассмотрения подобных обвинений.

ИНТ проводит административные расследования с целью установления фактов в соответствии с международно признанными принципами наиболее эффективной практики, процедурами и протоколами. Департамент проводит расследования возможных злоупотреблений, допущенных сотрудниками, в соответствии с положениями пункта 8.01 Правил внутреннего распорядка («Дисциплинарное разбирательство») (см. Главу V). ИНТ передает результаты своих расследований для принятия дальнейших мер компетентным органам – операционным отделам региональных управлений, специалистам по вопросам оценки и временного отстранения и Совету по санкциям (в случае внешних расследований) или Вице-президенту управления Банка по кадровой политике (по делам о злоупотреблениях со стороны сотрудников). В течение последних четырех лет ИНТ расширил масштабы своей деятельности по предотвращению мошенничества и коррупции, разработав Программу добровольного раскрытия информации (ПДРИ), которая была официально введена в действие 1 августа 2006 года (см. Главу III), и проводя Подробный анализ реализации проектов (ПАРП) (см. Главу IV). ИНТ также обучает сотрудников и клиентов Группы организаций Всемирного банка методам выявления

Последствия мошенничества и коррупции для проектов Если для того, чтобы получить право осуществлять поставки для проекта, поставщик дает взятки или «откаты», либо вступает в сговор с другими поставщиками, ему необходимо возместить эти незаконные расходы, чтобы еще и получить прибыль. Поэтому поставщик, зачастую с одобрения одного или нескольких официальных представителей заёмщика, пытается «жульничать» с экономической структурой контракта, рассчитанной на честную конкуренцию. Обычно для этого используются один или несколько из трех описанных ниже способов: 1. вздувание контрактной цены на поставляемые товары или услуги, в результате чего заёмщик вынужден платить за товары больше, чем они того стоят; 2. поставка меньшего количества товаров или услуг, нежели было предусмотрено в контракте, в результате чего заёмщик вынужден платить за неполученные товары; и/или 3. поставка товаров или услуг худшего качества, в результате чего деятельность Группы Всемирного банка в области развития не дает ожидаемых результатов. Зачастую всему этому предшествует происходящий с нарушениями процесс отбора, когда несколько участников тендера договариваются между собой о том, кто будет победителем и каким образом он предоставит компенсацию проигравшим. В результате, больница, которая строится для того, чтобы сельские бедняки могли получать медицинскую помощь ближе к дому, не соответствует первоначальному проекту, потому что средства были использованы не по назначению. Поэтому в больнице, возможно, не будет родильного отделения, операционная будет плохо оборудована, а с приходом первого муссона выяснится, что крыша протекает.

6 Положение о Ревизионном комитете Совета исполнительных директоров

7

признаков мошенничества и коррупции. Кроме того, Департамент ведет оценку рисков в проектах и программах Группы и совместно с коллегами из региональных управлений добивается учета этой информации и выводов в ходе будущих операций. Наконец, ИНТ оглашает решения Совета по санкциям о наложенных мерах взыскания и создает обстановку, в которой сотрудники могут предъявлять обвинения, не боясь ответных мер в свой адрес.

В С ТА В К А 4

Каждые три месяца Департамент представляет Ревизионному комитету Совета исполнительных директоров Банка устный отчет по вопросам, которые могут свидетельствовать о наличии слабых мест в системе, по делам, которые должны быть переданы на рассмотрение соответствующего специалиста по вопросам оценки и временного отстранения, а также по расследованиям, которые могут быть сопряжены с репутационным риском для Группы организаций Всемирного банка. В ходе этих отчетов предоставляются статистические данные о количестве дел, открытых и закрытых в течение предыдущих трех месяцев, и обсуждаются наиболее значимые выводы по результатам расследований. Для обсуждения вопросов особой важности Ревизионный комитет и/или Совет могут проводить встречи с ИНТ в рамках закрытого заседания, присутствовать на котором имеют право только исполнительные директора и их заместители.

ИНТ тесно сотрудничает с Юридическим управлением по правовым и политическим вопросам, в том числе по процедурам наложения санкций и контактам с национальными правоохранительными органами. Кроме того, Департамент координирует свои действия с Департаментом внутреннего аудита (ДВА) и с Независимой группой оценки (НГО) в целях обеспечения эффективности и действенности работы всех трех органов. Наконец, ИНТ сотрудничает с Отделом служебной и деловой этики (ОСДЭ) и Институтом Всемирного банка (ИВБ) в целях обучения и информирования сотрудников и клиентов Группы организаций Всемирного банка. В 2007 финансовом году Департамент внутреннего аудита (ДВА) Группы приступил к аудиту ИНТ. Руководство ИНТ просило о том, чтобы в ходе аудита были проверены также эффективность и качество мер, принятых с октября 2005 года в сфере организации, процессов и процедур Департамента. Аудит был приостановлен в начале 2007 года, поскольку работа Независимой экспертной комиссии, которой было поручено проверить всю модель и процедуры деятельности Департамента, с высокой долей вероятности дублировала бы аудит ИНТ, проводившийся ДВА (см. Вставку 5). Проведение аудита возобновилось на последнем этапе независимой проверки и имело целью помочь экспертной комиссии в решении поставленных перед ней задач.

Положения, определяющие мандат ИНТ В разделе 5(b) Статьи 3 Статей соглашения МБРР говорится, что «Банк принимает меры по обеспечению использования поступлений от любых займов только в целях, в которых такие займы были предоставлены, уделяя должное внимание соображениям экономического характера и вопросам эффективности и не принимая в расчет политические и иные факторы и соображения неэкономического характера». Принцип 3.1 Принципов найма сотрудников Группы организаций Всемирного банка, посвященный общим обязательствам сотрудников Группы, гласит, что: «особо ответственный и конфиденциальный характер большей части выполняемых сотрудниками задач требует от них высоких моральных качеств и заботы об интересах учреждений Группы. Более того, являясь служащими международных организаций, сотрудники особо обязаны избегать ситуаций и действий, могущих негативно отразиться на учреждениях Группы, подвергнуть риску их операционную деятельность или привести к фактическому или видимому конфликту интересов». Документ «Сфера ведения Департамента по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями» гласит: «Группа организаций Всемирного банка возложила на Департамент ответственность за расследование дел о мошенничестве и коррупции при проведении операций Группы. Группа организаций Всемирного банка также возложила на Департамент и ответственность за расследование заявлений о должностных нарушениях, допущенных сотрудниками Банка. В обоих случаях Департамент сообщает о результатах своих расследований руководству Банка. Кроме того, Департамент участвует в профилактической работе, направленной на защиту средств Группы организаций Всемирного банка и вверенных ей средств от нецелевого использования и на недопущение мошенничества и коррупции при проведении операций Группы организаций Всемирного банка».

8

В С ТА В К А 5

Независимая экспертная комиссия 1 августа 2006 года Совет исполнительных директоров Группы организаций Всемирного банка потребовал проведения внешней проверки ИНТ, чтобы убедиться в том, что Департамент работает с максимальной эффективностью. Эту проверку проводила комиссия экспертов под руководством бывшего председателя Федеральной резервной системы США Пола Волкера. Г-н Волкер известен своим тщательным и эффективным руководством расследованием, проводившимся в отношении программы ООН «Нефть в обмен на продовольствие», в ходе которого он продемонстрировал умение проводить проверку крупной и сложной международной организации с большим дипломатическим тактом и с учетом интересов разных сторон. Комиссия изучала и оценивала различные стороны деятельности ИНТ, в том числе его мандат, полномочия, политику, процедуры, практику, независимость, направления отчетности и механизмы контроля. Комиссия изучила вопрос о работе других подобных органов, занимающихся проведением расследований, чтобы обеспечить соответствие ИНТ самым высоким стандартам. Она также оценивала то, как Группа организаций Всемирного банка выполняет рекомендации трех предыдущих официальных проверок Департамента. В состав Комиссии входят: Г-н Густаво Гавириа, с 1974 года работавший в кофейной отрасли и в сфере финансов в Колумбии. Г-н Гавириа является основателем и президентом компании «Индустриас Альядас С.А.», а также основателем и главой компании «Коффикол Инкорпорейтед». Кроме того, он является основателем и президентом компании «Висьон де Валорес С.А.». С 2004 года он работает в Совете директоров «Экопетроль» – крупнейшей колумбийской компании, в которой он возглавляет Комитет по корпоративному управлению. С 1999 по 2004 годы он являлся старшим консультантом Бюро Исполнительного директора Всемирного банка, представляющего Колумбию. Г-н Джон Гитонго, в прошлом журналист, занимавшийся расследованием случаев мошенничества и взяточничества в своей родной стране – Кении. В 1999 году он основал кенийское отделение организации «Трансперенси Интернэшнл», а в 2003 году президент Кибаки назначил его на пост Постоянного секретаря по вопросам управления и этики – должность, которую он покинул в начале 2005 года. В настоящее время он является старшим научным сотрудником колледжа Св. Антония в Оксфордском университете (Великобритания). Г-н Бен В. Хайнеман-младший – заслуженный старший научный сотрудник Гарвардской школы права и старший научный сотрудник Гарвардской школы государственного управления им. Кеннеди, где он преподает и занимается научными исследованиями в области управления. В начале своей трудовой деятельности он занимался частной практикой, а также работал в государственных учреждениях в Вашингтоне, в том числе в качестве секретаря судьи Верховного суда Поттера Стюарта, а сегодня сотрудничает с юридической фирмой «Уилмер Хейл», где занимает пост старшего юридического советника. С 1987 по 2005 годы он работал в компании «Дженерал Электрик» старшим вице-президентом и главным юрисконсультом, а затем – старшим вице-президентом по юридическим и общественным вопросам; на этом посту он занимался вопросами, имевшими прямое отношение к поддержанию высоких этических стандартов в международной организации. Профессор Вальтер ван Гервен, известный в ЕС автор работ по праву и профессор права в университетах Лувэна (Бельгия) и Тилбурга (Нидерланды), читающий также лекции в Чикагском, Стэнфордском, Мичиганском университетах, университете ПарижII и в Кингз-Колледже (Лондон). В период с 1962 по 1967 год он был партнером в брюссельском отделении юридической фирмы «Клири, Готтлиб, Стин энд Гамильтон», а с 1970 года – учредителем и партнером в ведущей брюссельской юридической компании, позже поглощенной фирмой «Линклейтерс». С 1982 по 1988 годы он работал председателем Бельгийской банковской комиссии, с 1988 по 1994 годы – генеральным адвокатом Европейского суда, а в 1999 году – одним из пяти членов Комитета независимых экспертов, занимавшегося расследованиями по обвинениям в мошенничестве, ненадлежащем управлении и непотизме в Европейской комиссии и сформулировавшего рекомендации, на основании которых был проведен ряд реформ. Сэр Джон Верекер – губернатор Бермудских Островов, являющихся заморской территорией Соединенного Королевства. Короткое время (с 1970 по 1972 годы) он был сотрудником Всемирного банка, однако, в основном, работал в структурах правительства Соединенного Королевства, в том числе, в течение трех лет (с 1980 по 1983 годы) – в Политическом управлении Канцелярии премьер-министра. В 1994 году он занял пост Постоянного секретаря Управления по развитию заморских территорий Соединенного Королевства, позже преобразованного в Министерство по вопросам международного развития (ММР), и работал в этой должности вплоть до назначения на пост губернатора в 2002 году. В докладе Комиссии, представленном в 2008 ф.г., содержится ряд важных рекомендаций, изучением которых занимается Группа организаций Всемирного банка. Решения Группы по поводу этих рекомендаций будут отражены в следующем Ежегодном докладе Департамента по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями (см. www.independentpanelreview.com).

9

II. ВНЕШНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ И САНКЦИИ ОБЗОР Отдел внешних расследований ИНТ расследует предполагаемые случаи мошенничества и коррупции в финансируемых Банком проектах. Сотрудники этого отдела отвечают также за проведение Подробного анализа реализации проектов (ПАРП) и используют свои навыки в сфере проведения расследований и аналитический опыт для помощи в осуществлении Программы добровольного раскрытия информации (ПДРИ) (см. Главы III и IV). Заявления в Департамент по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями поступают из разных источников: от физических лиц, как работающих во Всемирном банке, так и других, от компаний, государственных чиновников, от тех, для кого предназначены финансируемые Банком проекты, и от неправительственных организаций (НПО). Второй по значимости источник заявлений относительно финансируемых Банком проектов – собственно сотрудники Группы организаций Всемирного банка (см. Диаграмму 2). Обвинения могут касаться закупок, финансового управления или осуществления мероприятий

по проекту, но подавляющее большинство обвинений касается вопросов закупок. Используя утвержденную Советом директоров систему сортировки, ИНТ стремится максимально эффективно использовать ограниченные ресурсы, выделяемые для проведения расследований, активно расследуя все дела высокой степени важности (см. ниже стр. 15). Задача этих расследований – либо подтвердить обвинение, либо опровергнуть его. Если имеющиеся свидетельства не позволяют сделать окончательный вывод, обвинение считается неподтвержденным, и дело закрывается. Группа организаций Всемирного банка может не допустить физических лиц, компании и НПО, на которые были наложены санкции специалистом по вопросам оценки и временного отстранения или Советом по санкциям, к участию в будущих тендерах по финансируемым Банком проектам, однако Группа не имеет возможности налагать санкции на причастных к делу государственных чиновников. Несмотря на отсутствие официальных полномочий по наложению санкций на причастных к делу государственных

ДОСТИЖЕНИЯ

10

■

На начало финансового года Отдел внешних расследований занимался 208 делами, перенесенными с 2006 ф.г. Отдел закрыл 149 дел и открыл 116 дел, так что на конец 2007 ф.г. общее количество дел снизилось, составив 175;

■

Из 85 расследованных дел 33 дела (39 процентов) были признаны подтвержденными, 44 дела (52 процента) – неподтвержденными, а 8 дел (9 процентов) – необоснованными;

■

ИНТ передал девять дел на рассмотрение стран-заемщиц и других доноров;

■

На основании выводов, сделанных ИНТ по итогам расследований, Комитет по санкциям Группы организаций Всемирного банка на семь лет лишил компанию «Ламейер Интернэшнл ГмбХ» возможности поддерживать деловое сотрудничество с Группой7;

■

Выводы о наличии существенных фактов мошенничества и коррупции в отношении ряда финансируемых Банком проектов стали толчком к разработке Планов борьбы с коррупцией для трех осуществляемых в настоящее время проектов, и следует надеяться, что эти планы позволят в дальнейшем существенно снизить коррупционные риски;

■

Для более четкого распределения расследований по степени важности и для улучшения качества делопроизводства и управления документооборотом создан Отдел централизованного приема дел (см. Вставку 6);

■

ИНТ принимал меры к консолидации политики и порядка работы Отдела внешних расследований с тем, чтобы привести их в соответствие с Принципами и правилами расследований, принятыми ООН и Целевой группой МФУ;

■

Отдел внешних расследований укреплял связи с группами, занимающимися осуществлением конкретных проектов.

7 Комитет по санкциям рекомендовал снизить срок отстранения до четырех лет в случае, если Банк убедится, что компания выполняет конкретные условия

соблюдения норм и требований и в полной мере сотрудничает с Банком в деле раскрытия допущенных в прошлом нарушений, подлежащих санкциям.

Отдел внешних расследований использует официальные протоколы и процедуры, разработанные на основе Единообразных принципов расследований Организации Объединенных Наций и Принципов и правил ведения расследований, согласованных Совместной целевой группой международных финансовых учреждений по борьбе с коррупцией (Целевой группой МФУ). Эти протоколы регулярно пересматриваются, и в них вносятся изменения и дополнения, с тем, чтобы учесть данные проведенных расследований и рекомендации независимых экспертов, например, Независимой экспертной группы. Полный обзор всех этапов процесса расследования приведен в Приложении 5.

РАССЛЕДОВАНИЯ И УПРАВЛЕНИЕ РАССМОТРЕНИЕМ ДЕЛ В 2007 финансовом году Отдел внешних расследований ИНТ продолжил работу по 208 делам, открыл новые расследования по 116 делам, что на 74 дела (39 процентов) меньше, чем в 2006 финансовом году, и закрыл 149 дел – на одно дело больше, нежели в 2006 финансовом году. В результате на 2008 финансовый год были перенесены расследования по 175 делам, что на 33 дела (16 процентов)

ТАБЛИЦА 1

меньше, чем в предыдущем году (см. Таблицу 1).

Количество внешних дел (2004–2007 ф.г.)

2004 ф.г. 2005 ф.г. 2006 ф.г. 2007 ф.г. Дела, перешедшие с предыдущего финансового года Вновь открытые дела Всего Закрыто дел

244 203 447 223

224 235 461 293

166 190 356 148

208 116 324 149

Перенесено на следующий финансовый год

224

166

208

175

В С ТА В К А 6

чиновников, если официальные лица из правительств странзаемщиц оказываются замешанными в мошенничестве и коррупции, ИНТ может передать свои заключения соответствующему правительству для принятия им мер8. Кроме того, оперативные сотрудники могут использовать выводы, приводимые в подготовленных ИНТ докладах, для улучшения качества разработки, осуществления и контроля проектов. Группа организаций Всемирного банка будет затрагивать эти проблемы в рамках постоянно проводимого ею диалога с правительствами стран-заемщиц, чтобы, тем самым, способствовать совершенствованию государственного управления и политики и практики борьбы с коррупцией в этих странах.

Отдел централизованного приема дел Отдел централизованного приема дел (ОЦПД) был создан в 2007 финансовом году. Его создание позволило наладить стандартизацию процессов приема дел к рассмотрению и распределения новых внешних расследований по степени важности. В задачу ОЦПД входит сбор и рассмотрение всех поступающих в ИНТ заявлений о случаях мошенничества и коррупции в финансируемых Банком проектах на предмет первоначальной оценки важности обвинения, его документального оформления и регистрации. Получив заявление, ОЦПД проводит его первоначальное изучение и оценку с тем, чтобы определить, насколько полученное заявление, судя по имеющимся данным, представляется правдоподобным и имеющим отношение к той деятельности, которой оказывает поддержку Группа организаций Всемирного банка. Первоначальная оценка фиксируется в Отчете о предварительном расследовании (ОПР). В этом отчете дается краткое и точное изложение сути заявления и оценивается степень влияния, которое предполагаемый факт коррупции может оказать на репутацию Группы, ее финансы и цели в области развития. Эти данные используются для распределения дел по степени важности. ОПР является также ценным инструментом для налаживания связи между ИНТ и региональными управлениями Группы организаций Всемирного банка, и специальный раздел этого документа дает этим управлениям возможность в письменном виде изложить своё мнение о важности данного дела. Стандартизация процесса приема дел к рассмотрению обеспечивает своевременное, адекватное и единообразное изучение всех дел. Все это позволяет более объективно распределить внешние расследования в зависимости от того влияния, которое они могут оказать на различные заинтересованные стороны. Кроме того, имея единое представление обо всем комплексе заявлений, ОЦПД может выявлять связи и взаимоотношения между принятыми к рассмотрению вопросами. Управление документооборотом также играет важную роль в работе ОЦПД, обеспечивая единообразие в ведении дел и возможность легко отыскать нужное. ОЦПД вводит всю информацию по каждому заявлению в Расширенную систему управления информацией ИНТ (ИНТИС). Эта информация часто включает в себя материалы контактов с истцом, внутреннюю переписку и переписку с другими подразделениями относительно проекта, предмета жалобы и фигурирующих в ней компаний, а также данные о всей проводившейся по данному вопросу работе. Кроме того, ИНТ располагает оборудованным на уровне мировых стандартов хранилищем материалов расследований. Оно представляет собой надежно защищенное и разделенное на отсеки помещение с ограниченным доступом, что позволяет обеспечить неприкосновенность материалов расследований и соответствующих свидетельских показаний.

8 Переданный доклад о результатах расследования не может являться единственным основанием для возбуждения уголовного, административного или гражданского

производства в отношении любой стороны, особенно поскольку доказательная база и характер административного дознания отличаются от принятого в стране порядка расследования уголовных преступлений.

11

Отчеты о предварительном расследовании (ОПР) готовятся сегодня ОЦПД, а не следователями, как раньше. Эти доклады стали значительно более объемными и подробными. Подготовка ОПР является сейчас самостоятельным этапом расследования, на котором ОЦПД, по мере возможности, вступает в первый контакт с заявителем и проводит все необходимые для оформления дела изыскания, что раньше входило в задачу тех, кто проводил расследование. В результате последние получили возможность полностью сосредоточиться на расследовании. В результате подобных изменений процедуры подготовка ОПР занимает теперь больше времени. Однако при этом эффективность значительно возрастает за счет того, что на расследование передаются только предварительно изученные дела, и появляется возможность высвободить дополнительные ресурсы для такого расследования (см. Вставку 6).

Д И А Г РА М М А 1

На конец 2007 ф.г. было подготовлено 52 ОПР, по которым новые дела пока не были открыты. Кроме того, в течение трех первых месяцев 2008 ф.г. сотрудники ОЦПД готовили еще 50 ОПР, по результатам которых могут быть открыты новые дела, которые в обычных условиях рассматривались бы как

12

Количество открытых и закрытых внешних дел (2004–2007 ф.г.)

относящиеся к 2007 ф.г. В таком случае реальное число дел, которые могли бы быть открыты, не будь задержки в связи с созданием ОЦПД, было бы, по всей вероятности, выше, чем в 2006 ф.г. (190 дел). После того, как штат ОЦПД был в 2008 ф.г. полностью укомплектован, это отставание было полностью преодолено за первые три месяца текущего финансового года. В 2007 финансовом году Отдел внешних расследований закрыл 149 дел – на одно больше, чем в предыдущем финансовом году. Это было достигнуто, несмотря на проведение Подробного анализа реализации проектов (ПАРП) в Индии – крупнейшего (с точки зрения затрат времени и ресурсов) мероприятия, проведенного ИНТ с момента его создания. В работе над ПАРП в течение десяти месяцев 2007 финансового года принимали участие около 80 процентов сотрудников Департамента, занимающихся проведением расследований (см. Главу III, Вставку 9). Кроме того, ИНТ уделял много времени и сил подготовке к работе Независимой экспертной группы и ответам на ее запросы. Что касается авторства заявлений, доля заявлений, поступающих от штатных сотрудников Банка (в большинстве своем – руководителей проектных групп и специалистов по закупкам и по управлению финансами), увеличилась в 2007 финансовом году до 35 процентов по сравнению с 32 процентами в 2005 и 2006 ф.г., что является свидетельством как роста осведомленности сотрудников операционных подразделений Банка о необходимости вести борьбу с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями, так и все большей готовности сотрудников Банка сообщать о предполагаемых нарушениях (см. Диаграмму 2).

Д И А Г РА М М А 2

116 вновь открытых дел – это на 39 процентов меньше по сравнению с 2006 ф.г. Столь резкое сокращение количества вновь открытых дел связано с временной приостановкой приема дел из-за создания в феврале 2007 года Отдела централизованного приема дел (ОЦПД) и внедрения нового порядка приема дел, а также из-за необходимости выделения значительных ресурсов на выполнение запросов, представленных Независимой экспертной группой.

Распределение внешних дел по авторству заявлений (2007 ф.г.)

Д И А Г РА М М А 3

К числу авторов заявлений, поступивших из-за пределов Банка, относятся работники компаний, неправительственных организаций (НПО), правительств, доноров, средств массовой информации и те, для кого предназначены финансируемые Банком проекты. К числу «прочих» отнесены авторы анонимных заявлений – среди них также могут быть сотрудники Группы организаций Всемирного банка.

Распределение внешних дел по характеру обвинений (2007 ф.г.)

В 2007 ф.г., как и в предыдущие годы, подавляющее большинство своих расследований Департамент проводил по делам о мошенничестве и коррупции при закупках товаров и услуг в рамках кредитных операций Группы организаций Всемирного банка. Установлено, что случаи коррупции чаще всего встречаются при проведении государственных закупок, поскольку при этом задействованы большие средства, а также в силу особенностей расходования средств в рамках программ государственных закупок9. Данные о характере обвинений, выдвигавшихся в 2007 ф.г., см. в Диаграмме 3.

ТА Б Л И Ц А 2

Что касается распределения дел по регионам, то, как отмечалось в Докладе Департамента по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями за 2005-2006 финансовые годы10, имеющиеся данные не позволяют сделать однозначных выводов. Общее количество открытых дел в разбивке по регионам остается для большинства регионов примерно прежним (см. Таблицу 2). Резкое сокращение числа дел, открытых по Южной Азии, свидетельствует не об уменьшении количества поступающих заявлений или об улучшении фидуциарных условий, а скорее, о том, что группа, занимающаяся этим

регионом, слишком медленно обрабатывала поступающие заявления из-за занятости проведением Подробного анализа реализации проектов (ПАРП) в Индии в период перед созданием во второй половине 2007 ф.г. Отдела централизованного приема дел.

Распределение внешних дел по регионам (2005–2007 ф.г.) Регион

2005 ф.г.

2006 ф.г.

Африка

39

(16%)

32

(17%)

33

(28%)

Восточная Азия и Тихоокеанский регион

63

(27%)

51

(27%)

37

(32%)

Европа и Центральная Азия

40

(17%)

33

(17%)

18

(16%)

Латинская Америка и Карибский бассейн

30

(13%)

15

(8%)

7

(6%)

Ближний Восток и Северная Африка

12

(5%)

8

(4%)

7

(6%)

Южная Азия

51

(22%)

51

(27%)

14

(12%)

Всего

235 (100%)

190 (100%)

2007 ф.г.

116 (100%)

9 Ware, Moss, Campos and Noone, “Corruption in Public Procurement: A Perennial Challenge,” The Many Faces of Corruption, World Bank, 2007.

10 Количество заявлений, поступающих в Банк из какого-либо региона, не обязательно отражает масштабы коррупции в странах этого региона. Эти цифры

показывают только, в каких регионах подобные случаи доводятся до сведения Банка, что, в свою очередь, свидетельствует о том, что Департамент особенно активно работал там в последние годы.

13

П Р И М Е Р И З П РА К Т И К И 1

Мошенничество и коррупция при осуществлении проектов в области инфраструктуры Расследования, проведенные Департаментом в этом финансовом году в трех странах двух регионов показали, что по-прежнему имеются случаи мошенничества и коррупции в отношении финансируемых Банком проектов в области инфраструктуры. В двух случаях мошенничество и коррупция были выявлены в отношении контрактов о предоставлении консалтинговых услуг на общую сумму более 7 млн. долл. США для организации надзора в области дорожного строительства. В третьем случае ИНТ обнаружил признаки сговора при проведении тендера на подряды общей стоимостью свыше 30 млн. долл. США. В первом случае непосредственно перед подписанием контракта местные партнеры заявили основному консультанту – международной компании – о том, что всем партнерам необходимо будет выплатить чиновникам из министерства, осуществляющего проект, взятку в размере нескольких процентов от цены контракта. Международная компания отказалась давать взятку и известила о случившемся Группу организаций Всемирного банка. В ходе проведенного ИНТ расследования было выявлено достаточно фактов, подтвердивших намерение местных партнеров совершить подобный акт коррупции. В отношении местных партнеров будет начат процесс наложения санкций, и группа немедленно довела случившееся до сведения правительства страны-заемщицы. К счастью, благодаря своевременному сообщению, сделанному компанией, Группа организаций Всемирного банка сумела предотвратить дачу взятки. Во втором случае международная компания признала, что она также в течение нескольких лет и на различных этапах выполнения контракта через своих местных партнеров передавала взятки чиновникам из министерства, осуществлявшего проект. В отношении международной компании также будет начат процесс наложения санкций, хотя, если компания и далее будет в полной мере сотрудничать с ИНТ в период расследования, ее сотрудничество может быть расценено как смягчающее вину обстоятельство, когда дело будет передано на рассмотрение специалиста по вопросам оценки и временного отстранения и, возможно, Совета по санкциям Группы организаций Всемирного банка. В обоих случаях фирмы сотрудничали с ИНТ при проведении расследования, потому что этого требовали их внутренние нормы деловой этики, потому что они осознали, что их соучастие в мошенничестве и коррупции в третьих странах может создать для них проблемы с законом в их родных странах, и, наконец, потому что они рассматривают Группу как достойного доверия партнера. К сожалению, обе компании заявили о своем отказе от дальнейшего участия в тендерах на финансируемые Банком подряды в тех странах, где они раньше работали, поскольку, по их мнению, там сложился слишком высокий уровень фидуциарного риска. В третьем случае Группа организаций Всемирного банка отменила три раунда конкурса на заключение подрядов на ремонт дорог из-за наличия убедительных свидетельств того, что участники конкурса договаривались о фиксации цен и заранее определяли победителей тендера. Департамент провел два расследования по поводу этапов тендера и установил, что руководителями сговора выступали государственные чиновники из министерства, осуществлявшего проект, что готовилась выплата крупных взяток, и что, по всей видимости, в дело были замешаны высокопоставленные политики из правительства страны-заемщицы. Выявление признаков сговора повлекло за собой аннуляцию контрактов, в результате чего сооружение критически важных объектов инфраструктуры значительно замедлилось. ИНТ планирует вынести рекомендации о наложении санкций на ряд компаний из страны-заемщицы, а также довести материалы расследования до сведения компетентных органов власти.

14

Ранжирование дел по степени важности Используя утвержденную Советом директоров систему сортировки, ИНТ стремится максимально эффективно использовать ограниченные ресурсы, выделяемые для проведения расследований, сосредоточив внимание на делах высокой степени важности и закрывая в административном порядке расследования наименее значимых дел. Ныне действующий порядок предусматривает деление дел на особо важные, средней категории важности и маловажные. Деление производится на основании ряда критериев, в числе которых – влияние на результаты деятельности в области развития, влияние на репутацию и финансовое состояние Группы организаций Всемирного банка, влияние на нынешнюю и будущую деятельность Группы, возможность в будущем сократить масштабы коррупции, вероятные расходы на рассмотрение дела, вероятность его разрешения, а также безопасность сотрудников Банка и свидетелей. Степень важности определяется в ходе консультаций с региональными управлениями Группы, однако окончательное решение остается за Департаментом. С 2004 финансового года ИНТ принимал решения о расследовании и расследовал, в зависимости от наличия ресурсов, большинство особо важных дел и дел средней категории важности. В разных регионах применялись разные критерии определения степени важности, и поэтому аналогичные заявления могли быть отнесены к разным категориям. Однако с 2008 финансового года ИНТ ввел в действие новый подход, согласно которому степень важности всех заявлений будет определяться на основании одинаковых критериев, и по всем особо важным делам будут проводиться активные расследования. Для этого необходимо будет применять избирательный подход к определению степени важности в зависимости от приоритетов и имеющихся ресурсов. Все прочие дела будут отнесены к средней категории важности или к числу маловажных. Дела средней категории важности пересматриваются ежемесячно, чтобы определить, следует ли перевести их в более высокую или более низкую категорию. Такие дела могут быть признаны особо важными в случае поступления новой информации и/или выделения дополнительных ресурсов. Это позволяет более разумно и эффективно организовывать крупные расследования. Это дает также возможность более эффективно договариваться с региональными управлениями о статусе расследований. Расследование маловажных дел автоматически прекращается через 30 дней, если не поступает иной информации, дающей основания изменить степень важности. Вопрос о расследовании таких дел может быть пересмотрен в случае поступления новых данных,

свидетельствующих о необходимости повысить степень важности этих дел.

Продолжительность расследований Продолжительность периода от момента получения заявления до завершения расследования – это вопрос, который постоянно волнует все заинтересованные стороны. Естественно, каждый заявитель надеется, что расследование будет быстро завершено. Однако каждое расследование уникально, и предсказать в его начале, сколько оно продлится, невозможно. На продолжительность расследования могут повлиять такие факторы, как количество поступивших по данному делу заявлений, количество подрядов, требующих проверки, число свидетелей, с которыми необходимо побеседовать, и их местонахождение. Расследование сталкивается также с неизбежными проволочками, вызванными необходимостью получить документы, имеющиеся в распоряжении странызаемщицы (в большинстве случаев контракты напрямую с Группой организаций Всемирного банка не заключаются), организовать командировки и договориться о встречах со свидетелями, некоторые из которых, возможно, не вполне готовы к сотрудничеству. Проведение в 2007 финансовом году ПАРП по Индии и работа Независимой экспертной группы отвлекли, хоть и на время, значительные силы от проведения внешних расследований. Для ускорения прохождения дел Департамент принял ряд мер: (i) использование вновь созданной Системы централизованного приема дел (СЦПД) и процесса сортировки для выделения небольшого числа стратегически важных дел, чтобы обеспечить наиболее быстрое расследование таких дел; (ii) проведение ежемесячных проверок хода расследования важных дел и пересмотр степени важности дел; а также (iii) более гибкое распределение сотрудников по регионам.

ИТОГИ И РЕЗУЛЬТАТЫ Цель ИНТ заключается не в том, чтобы увеличить количество подтвержденных дел, а в том, чтобы использовать выводы по результатам убедительно проведенного расследования для разрешения проблем, поднятых в заявлениях. Из 85 дел, по которым в 2007 ф.г. были проведены расследования, 33 дела (39 процентов) были признаны подтвержденными, 44 дела (52 процента) – неподтвержденными, а восемь дел (9 процентов) – необоснованными (см. Таблицу 3). Колебания в количестве подтвержденных и/или необоснованных дел за разные годы не следует рассматривать как показатель масштабов распространенности мошенничества и коррупции в финансируемых Банком проектах.

15

ТА Б Л И Ц А 3

Распределение внешних дел по результатам расследований (2004–2007 ф.г.)

2004 ф.г.

2005 ф.г.

2006 ф.г.

2007 ф.г.

Количество закрытых дел

223

293

148

149

Количество дел, переданных в другие инстанции / не расследовавшихся

120

41

28

20

90

46

44

162

74

85

Маловажные – не требуют дальнейших действий Расследовано дел, в том числе : Подтвержденных

45 (44%)

58 (36%)

13 (18%)

33 (39%)

Неподтвержденных

49 (48%)

77 (48%)

35 (47%)

44 (52%)

27 (16%)

26 (35%)

Необоснованных

Д И А Г РА М М А 4

103

9

(8%)

Распределение внешних дел по результатам расследований (2004–2007 ф.г.)

8

(9%)

Другие результаты расследований: доклады о результатах расследований для передачи в иные инстанции и уведомления о начале процедуры наложения санкций Помимо Итоговых отчетов о расследовании, которые ИНТ по завершении расследования особо важных дел предоставляет соответствующим сторонам, и в которых приводятся выводы и факты и даются рекомендации о мерах, которые надлежит принять Группе организаций Всемирного банка, по итогам проводимых Департаментом внешних расследований готовятся еще два документа: доклады о результатах расследований для передачи в иные инстанции и уведомления о начале процедуры наложения санкций. Доклад о результатах расследования представляет собой официальное сообщение о выводах и рекомендациях по итогам расследования, которое ИНТ совместно с региональным управлением или страновым представительством, а также Управлением Вице-президента Группы организаций Всемирного банка по юридическим вопросам представляет правительству страны-члена и/ или иного донора. Такие доклады дают возможность странам-членам определить, имели ли место нарушения

16

ТА Б Л И Ц А 4

Санкции, наложенные Банком (2004–2007 ф.г.)

2004 ф.г.

2005 ф.г.

2006 ф.г.

2007 ф.г.

Меры, связанные с наложением санкций Количество полученных дел

23

2

1

2

Количество заседаний комитета

8

6

2

1

Количество рассмотренных дел

16

13

2

1

Количество наложенных санкций Количество случаев лишения права участвовать в конкурсах на заключение подрядов Компаний

55

54

4

1

Физических лиц

71

45

9

0

126

99

13

1

Всего Количество письменных порицаний Компаний

4

1

0

0

Физических лиц

3

5

0

0

Всего

7

6

0

0

133

105

13

1

Всего наложено санкций

законодательства страны, провести, в случае необходимости, уголовное или административное расследование и принять меры предосторожности в отношении рискованных для правительства деловых операций. Кроме того, доклады о результатах расследования помогают донорам определить, имело ли место нецелевое расходование их собственных средств, и устранить сохраняющийся или возможный в будущем риск растраты их средств. По результатам внешних расследований ИНТ подготовил в 2007 ф.г. девять докладов о результатах расследования. Уведомление о начале процедуры наложения санкций – это документ о начале административной процедуры, в ходе которой Группа организаций Всемирного банка определяет, следует ли поддерживать деловое сотрудничество с компаниями или лицами, обвиняемыми в причастности к злоупотреблениям в связи с финансируемыми Банком проектами, а если да, то на каких условиях.

Меры по наложению санкций в 2007 ф.г. Реформирование в октябре 2006 года системы наложения санкций стало для Группы организаций Всемирного банка важным шагом вперед в деле повышения прозрачности и целостности её системы санкций11. Однако переходный

период, во время которого произошла замена Комитета по санкциям новым Советом по санкциям и были учреждены посты специалистов по вопросам оценки и временного отстранения (СОО)12, продлился дольше, нежели ожидалось в 2007 ф.г., и это стало причиной временного снижения потенциала Банка в деле наложения санкций. Поскольку ИНТ рассчитывал осуществить эти преобразования в течение большей части 2007 ф.г., Департамент участвовал в течение финансового года только в одних слушаниях, проводившихся в соответствии с Положениями о прежнем Комитете по санкциям13. Кроме того, по итогам слушаний, прошедших в Комитете по санкциям в 2006 финансовом году, Группа организаций Всемирного банка в 2007 ф.г. отстранила от участия в проводимых Банком тендерах компанию «Ламейер Интернэшнл ГмбХ» (см. Пример из практики 2). Как ожидается, в будущем финансовом году количество санкций значительно возрастет, поскольку специалисты по вопросам оценки и временного отстранения и новый Совет по санкциям начнут принимать от ИНТ уведомления о начале процедуры наложения санкций. В 2007 ф.г. Департамент уже передал специалисту по вопросам оценки и временного отстранения, занимающемуся проектами

11 Sanctions Reform: Expansion of Sanctions Regime Beyond Procurement and Sanctioning Obstructive Practices (R2006-0149/4), July 28, 2006.

12 В соответствии с новой системой для рассмотрения дел, связанных с проектами МБРР и МАР, был назначен штатный специалист по вопросам оценки и

временного отстранения, а для рассмотрения дел, связанных с операциями МИГА, МФК и гарантиями Банка, – специалисты-совместители.

13 Результатом рассмотрения этого дела стало вынесенное новым Советом по санкциям в начале 2008 ф.г. решение о лишении права участвовать в конкурсах

двух компаний – «Нестор Фармасьютикалс Лимитед» (далее – «Нестор») и «Пьюэр Фарма Лимитед» (далее – «Пьюэр Фарма»). Компания «Нестор» была отстранена от участия в конкурсах на три года, а компания «Пьюэр Фарма» – на один год за сговор в отношении финансируемого Банком Проекта защиты репродуктивного и детского здоровья (РДЗ-I) в Индии.

17

П Р И М Е Р И З П РА К Т И К И 2

«Ламейер Интернэшнл ГмбХ» Одним из наиболее серьезных за всю историю ИНТ решений о наложении санкций было принято в 2007 ф.г., когда немецкая компания «Ламейер Интернэшнл ГмбХ» (далее – «Ламейер») была на семь лет отстранена от участия в конкурсах на заключение финансируемых Банком контрактов вследствие коррупционных действий в связи с Проектом переброски водных ресурсов из горных районов Лесото (ПВРЛ). Срок отстранения может быть сокращен до четырех лет в случае, если Группа организаций Банка убедится, что компания выполняет конкретные условия соблюдения норм и требований и в полной мере сотрудничает с Группой в деле раскрытия допущенных в прошлом нарушений, подлежащих санкциям. ПВРЛ – это крупный многомиллиардный проект по переброске водных ресурсов и строительству гидростанции, осуществляемый правительствами Лесото и Южной Африки. Основная цель проекта – перебросить водные ресурсы с гор Малути в восточной и центральной части Лесото в провинцию Гаутенг в Южной Африке. Комитет по санкциям Группы организаций Всемирного банка установил, что компания «Ламейер» была замешана в коррупции, а именно, в нарушение установленных Банком правил осуществления закупок дала взятку руководителю Управления по развитию горных районов Лесото г-ну Масуфе Соле – государственному чиновнику, ведавшему распределением и осуществлением контрактов в рамках ПВРЛ. В июле 2004 года Группа организаций Всемирного банка на три года отстранила от участия в тендерах еще одну компанию, уличенную в даче взяток в рамках ПВРЛ, – «Эйкрс Интернэшнл». Еще две европейские компании были также уличены в Лесото в злоупотреблениях в связи с осуществлением проекта ПВРЛ, однако эти компании не участвовали в работах по проекту, финансируемых за счет средств Всемирного банка. Это дело стало возобновлением процедуры наложения санкций, начатой в отношении «Ламейер» по поводу ПВРЛ в 2001 году. Правительство Лесото заявило о возбуждении уголовного дела в отношении компании и г-на Соле в 1999 году. После сообщения о возбуждении уголовного дела ИНТ начал расследование относительно причастности компании «Ламейер» к коррупции в рамках контрактов, заключенных ею с Группой организаций Всемирного банка. В октябре 2001 года Комитет по санкциям счел, что имеющихся данных недостаточно для вынесения определенного решения, и заявил, что пересмотрит свои заключения в случае появления любой дополнительной информации. В 2002 и 2003 годах Верховный суд Лесото вынес г-ну Соле и компании «Ламейер» обвинительный приговор по делу о взятках. Апелляционный суд Лесото подтвердил в апреле 2003 года обвинительный приговор, вынесенный г-ну Соле, а в апреле 2004 года – шесть из семи пунктов обвинения, предъявленного компании. В свете информации, полученной в связи с этими решениями, Группа организаций Всемирного банка возобновила в августе 2005 года процедуру наложения санкций в отношении компании «Ламейер». Сразу после получения в середине 1999 года сообщения о предъявлении обвинений Группа организаций Всемирного банка оказала большую фактическую помощь следователям из Лесото и дала им возможность побеседовать со своими сотрудниками. Позднее Группа оказывала помощь правительству, предоставляя следователям возможность встретиться с различными учреждениями, занимающимися финансированием проекта, и с сотрудниками ЕС, занимающимися борьбой с мошенничеством. Группа активно использовала материалы проведенного властями Лесото расследования в процессе принятия решения об отстранении компаний «Ламейер» и «Эйкрс» от участия в тендерах на подряды.

18

МБРР и МАР, два новых дела, по которым проходят свыше 50 ответчиков.

ЗАДАЧИ НА БУДУЩЕЕ Эффективное использование ограниченных ресурсов В 2007 финансовом году Отдел внешних расследований ИНТ столкнулся с рядом необычных проблем. Некоторые из них, потребовавшие особенно больших затрат времени и сил со стороны Отдела, например, ввод в действие Программы добровольного раскрытия информации (ПДРИ), работа Независимой экспертной группы и проведение ПАРП по Индии, вряд ли повторятся, по крайней мере, в том же масштабе. Некоторые новые проблемы, например, ряд случаев раскрытия информации частными фирмами вне рамок ПДРИ (см. Случай из практики 3), возможно, сохранятся и в дальнейшем; могут также появиться новые проблемы в связи с выполнением тех или иных рекомендаций Независимой экспертной группы. Без сомнения, в Отдел внешних расследований ИНТ будет поступать все больше запросов как из самого Банка, так и извне, по мере того, как борьба с коррупцией будет становиться одним из приоритетов институциональной деятельности, а также в связи с необходимостью удовлетворять просьбы о консультировании по вопросам смягчения рисков, все чаще поступающие от сотрудников операционных подразделений. ИНТ продолжает изыскивать пути для восполнения этого все увеличивающегося объема запросов и ожиданий,

стремясь, вместе с тем, обеспечивать максимальную эффективность и действенность при ограниченных ресурсах. Для решения этих задач необходимо будет наращивать аналитический потенциал Департамента, чтобы разрабатывать практические рекомендации на основании данных внешних расследований, ПДРИ и ПАРП. Это крайне важно, поскольку такие рекомендации помогут Группе организаций Всемирного банка в совершенствовании процедур и порядка контроля, направленного на снижение в дальнейшем риска мошенничества и коррупции в отношении финансируемых Банком проектов. Еще одна задача, которую предстоит решить в будущем, – это усиление того сдерживающего воздействия, которое оказывает используемый Группой организаций Всемирного банка процесс наложения санкций. После того, как сначала Группа, а вслед за ней – и ЕБРР отстранили компанию «Ламейер» от участия в тендерах на заключение подрядов, по поводу раскрытия информации как в рамках ПАРП, так и вне их в ИНТ обращались должностные лица ряда транснациональных компаний, отвечающие за соблюдение правовых норм. Однако тот факт, что в течение 2007 ф.г. санкции были применены в отношении лишь одной компании, ослабил общее сдерживающее воздействие процесса наложения санкций и одновременно – снизил возможную заинтересованность частного сектора в участии в ПДРИ. Сейчас, когда к работе приступили вновь назначенные специалисты по вопросам оценки и временного отстранения, и начал действовать Совет по санкциям, крайне важно, чтобы Банк запустил процесс наложения санкций в отношении ряда нарушителей.

ПЛАНЫ НА 2008 ФИНАНСОВЫЙ ГОД ■

Увеличить в 2008 финансовом году количество Уведомлений о начале процедуры наложения санкций, представляемых специалистам по вопросам оценки и временного отстранения;

■

Для улучшения конечных результатов отбирать дела для проведения активных расследований на основании более глубокого анализа их влияния на Банк и получателей помощи;

■

Разработать политику работы с компаниями, не отвечающими требованиям ПДРИ, однако желающими в полной мере сотрудничать с ИНТ, чтобы в максимальной мере способствовать повышению эффективности расследований;

■

Разработать стандартизированную методику защиты информации в итоговых отчетах, чтобы обеспечить более активный обмен данными с МБР и соответствующими донорами, как к тому призывает Целевая группа МФУ;

■

Выполнять рекомендации, которые могут быть сформулированы по итогам работы Независимой экспертной группы.

19

П Р И М Е Р И З П РА К Т И К И 3

Раскрытие информации компаниями вне рамок ПДРИ В течение 2007 финансового года три международных компании договорились с ИНТ о раскрытии имевших место в прошлом случаев мошенничества и/или коррупции, к которым они были причастны, а также известных им злоупотреблений со стороны третьих лиц, таких, как их партнеры по совместным предприятиям, государственные чиновники или сотрудники Группы организаций Всемирного банка. Такое раскрытие информации осуществлялось вне рамок Программы добровольного раскрытия информации (ПДРИ), однако разработка программы послужила здесь толчком, поскольку она создала в рамках Группы возможности для передачи такой информации. Поскольку раскрытие информации происходило вне рамок осуществляемой Группой организаций Банка ПДРИ, его следствием почти неизбежно станет наказание компаний за установленные случаи злоупотреблений, однако каждая компания имела свои причины для подобных действий. К числу таких причин относилось стремление защитить репутацию компании, сознательное решение покончить со взятками, а также понимание того, что увеличение спроса на взятки на различных этапах осуществления проекта оказывает чрезмерно негативное воздействие на размер чистой прибыли14. Одна компания уже представила в ИНТ ряд заявлений по поводу тендеров на подряды и выполнения контрактов, когда к ее сотрудникам напрямую обращались с просьбой о взятках, или существуют серьезные основания подозревать, что чиновники правительства страны-заемщицы требовали взяток. Изучив представленную информацию, ИНТ пришел к заключению, что в шести случаях, касающихся пяти стран в трех регионах, она заслуживает доверия и требует проведения дальнейших расследований. Компания выразила готовность и далее сотрудничать с ИНТ. Две другие компании проводят внутренние расследования, в ходе которых, как ожидается, будет выявлен ряд финансируемых Банком контрактов, в отношении которых имели место коррупция или мошенничество. Этот курс на раскрытие информации очень важен, потому что, хотя представленные данные не столь подробны, как это происходит при раскрытии информации в рамках ПДРИ, очевидно, что:

20

■

Компании, раскрывающие информацию перед ИНТ, разработали или разрабатывают эффективные программы действий, цель которых – не допустить причастности их служащих к мошенничеству и коррупции при проведении тендеров на подряды, что, в свою очередь, происходит под воздействием национальных законов о борьбе со взяточничеством;

■

раскрытие информации станет, по всей видимости, толчком для проведения расследований в отношении других компаний, которые, возможно, допустили злоупотребления;

■

Это должно побудить другие компании раскрывать информацию о своих злоупотреблениях в отношении финансируемых Банком контрактов, как только информация о таком раскрытии информации станет широко известна.

14 Специалист по вопросам оценки и временного отстранения может счесть степень сотрудничества компании с Банком смягчающим её вину основанием.

III. ПОДРОБНЫЙ АНАЛИЗ ХОДА РЕАЛИЗАЦИИ ПРОЕКТОВ (ПАРП) ОБЗОР Подробный анализ хода реализации проектов (ПАРП) – это новый инструмент упреждающего контроля, разработанный ИНТ в 2001 году для выявления признаков мошенничества и коррупции в ходе осуществления при поддержке Банка конкретных проектов, а также оценки надежности механизмов контроля, применяемых Группой организаций Всемирного банка для предотвращения подобных явлений, их выявления и борьбы с ними. Используя методы судебной бухгалтерии и расследования мошенничества, ПАРП оценивает процесс заключения контрактов в рамках проекта и его реализации на предмет возможного мошенничества и коррупции. Задача ПАРП – попытаться определить, каким образом и в какой степени мошенничество и коррупция могут иметь место и, таким образом, оказывать негативное влияние на заключение контрактов на закупку основных товаров, производство работ и оказание услуг в рамках проекта и на успешное его осуществление. Позволяя выявить признаки возможного применения в отношении проектов различных коррупционных схем, подобный анализ позволяет определить те сферы, в которых имеется возможность уменьшения рисков. С 2002 года ИНТ провел шесть ПАРП в пяти странах в отношении 22 проектов (см. Таблицу 5).

ПАРП – ЭТО НЕ РАССЛЕДОВАНИЕ В основе методики ПАРП, невзирая на ее формализованный характер, лежит осознание того, что поиск, преследующий цель выявления мошенничества и коррупции, должен носить комплексный и динамичный характер. Это достигается за счет использования групп опытных специалистов по проведению расследований и других профессионалов, обладающих

широкими навыками, позволяющими им применять новейшие методы судебной бухгалтерии, аудита и дознания. При всем их внешнем сходстве ПАРП – это не традиционное расследование, проводимое ИНТ (см. Вставку 7). ИНТ проводит расследования для того, чтобы подтвердить или опровергнуть обвинения, и результатом таких расследований может стать принятие Группой организаций Всемирного банка решения о применении к подрядчику санкций или оперативных средств воздействия. Задача же ПАРП заключается в упреждающей диагностике возможностей мошенничества и коррупции во всех проектах Группы, чтобы, таким образом, определить меры по укреплению контроля с её стороны и по дальнейшему смягчению таких рисков. Вместе с тем, многие выводы по результатам ПАРП, в конечном итоге, давали толчок к проведению расследований ИНТ, а в некоторых случаях сотрудники, проводившие ПАРП, могут представить существенные доказательства, на основании которых, без сколько-нибудь значимого дополнительного расследования, может быть издано Уведомление о начале процедуры наложения санкций. По результатам проведенных ранее ПАРП 140 компаний и физических лиц были лишены Группой организаций Всемирного банка права участвовать в проводимых ею конкурсах. На данный момент ИНТ провел шесть ПАРП, включая пока еще не завершенный ПАРП по Индии. Толчком к проведению всех этих ПАРП стало обсуждение с участием ИНТ, руководства региональных управлений, страновых отделений и правительств вопросов, связанных с проводимыми ИНТ расследованиями, либо необходимости ужесточения контроля над проведением закупок, финансовым управлением и осуществлением проекта. Группа специалистов, проводящая ПАРП, использует свои

ДОСТИЖЕНИЯ ■

Подробные анализы хода реализации проектов (ПАРП) позволили сделать заключения относительно признаков наличия мошеннических и коррупционных схем, их характеристик, а также слабых мест в системе контроля над закупками, финансовым управлением и осуществлением проектов;

■

ИНТ провел два ПАРП в Кении и Вьетнаме и поделился сделанными выводами с правительствами соответствующих стран и с региональными управлениями Группы организаций Всемирного банка по Африке и Восточной Азии и Тихоокеанскому региону, чтобы дать им возможность принять последующие меры по устранению выявленных в процессе ПАРП проблем;

■

В рамках проводившегося в Индии ПАРП ИНТ провел оценку процесса закупок, финансового управления и осуществления пяти проектов в сфере здравоохранения; доклад и рекомендации будут выпущены в свет в начале 2008 финансового года.

21

ТА Б Л И Ц А 5

Обзор ПАРП, проведенных ИНТ Год 2002

Страна Индонезия

Кол-во проектов 1

2003

Вьетнам

5

2004

Камбоджа

5

2005-2006

Кения

4

2006

Вьетнам

2

Сельские дороги

2007

Индия

5

Здравоохранение

знания различных коррупционных схем и махинаций, выявленных в рамках финансируемых Банком проектов, для того, чтобы обнаруживать свидетельства потенциально коррупционных действий, ведущих к мошенничеству при осуществлении контракта и расхищению средств. Например, в ходе ПАРП могут быть найдены свидетельства того, что поставщик заменил необходимые по техническим условиям проекта продукты высокого качества на низкокачественные или контрафактные продукты, или же анализ покажет, что поставщики вступили в сговор с целью фальсификации результатов конкурса или искусственного вздувания цен. Эти признаки соответствуют тем, что обычно применяются правоохранительными органами на национальном, региональном и местном уровне, а также специализированными аудиторскими органами и сообществом специалистов по борьбе с коррупцией, однако они разрабатываются с учетом конкретных потребностей каждого ПАРП.

В ходе ПАРП воедино собирается информация из разных и зачастую не связанных друг с другом источников, что позволяет с большим успехом обнаруживать признаки мошенничества и коррупции и лучше обосновывать и доказывать итоговые заключения. Методика ПАРП исходит из того, что такие признаки, возможно, не удастся обнаружить или подтвердить, применяя только компьютерный анализ данных или просматривая документы, и что для этого требуется комплексный, взаимосвязанный и многократный анализ мероприятий в области закупок, финансового управления и осуществления проекта. Например, выявление следующих подряд номеров ценных бумаг, представленных в виде залога разными участниками конкурса, свидетельствует о необходимости проведения дополнительного компьютерного анализа данных для того, чтобы выявить и другие связи между вызвавшими подозрения участниками конкурса. После

22

Сектора Городское развитие Здравоохранение, водоснабжение и канализация, сельская инфраструктура/энергетика/транспорт Развитие сельских районов, борьба с наводнениями и ремонт дорог, биоразнообразие Здравоохранение, образование и дороги

этого проверке подвергаются документы о закупках, и это позволяет определить, имеются ли свидетельства фальсификации результатов конкурса и сговора или же картельных действий со стороны участников конкурса. Проводятся выезды на места с целью установить, способствовало ли подобное или иное коррупционное поведение ухудшению качества осуществления проекта за счет, например, поставок не соответствующих стандартам качества товаров или неработоспособного оборудования. Кроме того, проверки и анализ цен проводятся для того, чтобы определить, не имело ли места искусственное завышение цен на товары. Примерами аналитической работы, проводимой в рамках ПАРП, являются как простые аналитические данные, например, сопоставления цен, так и сравнительный анализ, например: ■

сопоставление условий проведения разных тендеров и поданных жалоб;

■

сопоставление причин, по которым конкурсные комитеты отводили участников разных тендеров;

■

установление взаимосвязей между показателями, выявленными в отношении закупок, с возникающими на местах проблемами с осуществлением проекта.

Для успешного проведения ПАРП крайне важно наличие партнерских отношений между правительством соответствующей страны, руководством представительства Банка в стране и Департаментом. Например, сотрудничество между всеми партнерами крайне важно для того, чтобы своевременно и в полной мере получать все необходимые для проведения анализа документы. Кроме того, ПАРП не будет иметь большого смысла, если не удастся придти к общему согласию

В С ТА В К А 7

Различия между внешним расследованием и ПАРП Внешнее расследование

Подробный анализ реализации проектов

Инициатор

ИНТ

ИНТ по результатам консультаций с правительством страны-заемщицы и руководством представительства Банка в стране

Характер

Официальное расследование

Диагностика

Исходный пункт

Заявление, поданное сотрудниками Группы организаций Всемирного банка, стороной, для которой предназначен проект, компанией / НПО, государственным чиновником, либо анонимно

Запрос на проведение оценки возможностей мошенничества и коррупции в одном или нескольких проектах, обсуждаемых региональным управлением Банка и/или руководством представительства Банка в стране

Отбор

Степень важности дела определяется в ходе консультаций со страновой группой по ряду критериев. Расследуются только особо важные дела или дела средней степени важности

Проекты по стране и/или сектору отбираются для анализа с учетом ранее проведенных ИНТ расследований или в силу появившейся необходимости усилить контроль над процессом закупок, финансового управления и осуществления проекта

Степень охвата

Конкретные действия, о которых идет речь в заявлении, а также дополнительные свидетельства, которые могут появиться в ходе расследования

Все контракты в рамках проекта, независимо от выявленных нарушений

Цель

Определить, является ли заявление подтвержденным, неподтвержденным или необоснованным, вынести рекомендации для соответствующего руководства Банка и правительства страны-заемщицы о принятии последующих мер

Оценить вероятность мошенничества, коррупции и ненадлежащего управления в финансируемых Банком проектах, выявить слабые места в системе контроля и их причины и предложить рекомендации.

Процесс

Предварительное (оценочное) изучение дела и последующее полное расследование

Сбор данных, анализ и изучение контрактов на поставки, мер в области финансового управления и осуществления проекта

Конечный продукт

Если заявление признано подтвержденным – итоговый доклад о результатах расследования представляется в региональное управление или страновое представительство, готовится проект Уведомления о начале процедуры наложения санкций; информационный доклад направляется правительству страны-заемщицы или другим донорам

Доклад по итогам ПАРП с изложением выводов о показателях и рисках мошенничества и коррупции и рекомендаций по улучшению качества контроля для Группы организаций Всемирного банка, правительства соответствующей страны и соответствующих доноров

Результаты

Наложение санкций на компании, замешанные в коррупции или мошенничестве, оказывает сдерживающее воздействие

Помощь группе, занимающейся разработкой проекта и правительству страны-заемщицы в совершенствовании разработки проекта, его осуществления и контроля

Последующие меры

Операционное подразделение в ходе постоянного диалога с правительством страны-заемщицы обсуждает рекомендации, изложенные в информационных докладах

Расследования, меры по совершенствованию разработки проектов и институционализация мер по смягчению рисков в процессе осуществления проектов

23

В С ТА В К А 8

Прозрачность и подотчетность проекта в области образования в Кении Проект поддержки бесплатного начального образования (ППБНО) способствовал обеспечению учебниками всех 18 000 начальных школ в Кении. С начала осуществления проекта в январе 2003 года его плодами смогли воспользоваться около 1,5 миллиона детей, ранее бросивших школу или никогда в нее не ходивших. Проведенный ИНТ Подробный анализ реализации ППБНО позволил сделать вывод об удовлетворительном функционировании механизмов привлечения общин, консультаций, подотчетности, закупок и финансового управления. К числу предусмотренных проектом конкретных видов контроля относится публикация сведений как о полученных от правительства, так и об израсходованных средствах. Подобная прозрачность обеспечивает контроль со стороны общин, являющийся, по мнению многих, одним из основных средств контроля над проектами, осуществляемыми за счет государственного финансирования. Вместе с тем, по итогам анализа было высказано мнение о необходимости принятия в рамках Программы поддержки образовательного сектора Кении (ППОСК), которая придет на смену ППБНО, дополнительных мер контроля, включая обнародование показателей качества работы, проведение независимого мониторинга хода работ и ежегодного независимого аудита закупок. Подобные меры призваны обеспечить необходимую подотчетность и обеспечить гарантированные результаты проекта в части показателей охвата школьным образованием и качества обучения. Соответственно, 7 ноября 2006 года Всемирный банк принял решение о предоставлении ППОСК кредита на 80 млн. долл. США.

относительно необходимости проведения подобного анализа и относительно дальнейшей работы со сделанными по его итогам выводами. Поэтому в ходе постоянного диалога между страновым отделением Всемирного банка и правительством страны-заемщицы по завершении ПАРП обсуждаются пути дальнейшего совершенствования механизмов предотвращения мошенничества и коррупции. В результате планы антикоррупционных мероприятий могут быть разработаны как в рамках новых проектов, так и в применении к уже осуществляемым проектам.

ПАРП В КЕНИИ ПАРП в Кении был проведен с января по апрель 2006 года и включал в себя анализ четырех проектов: одного – в 24

сфере образования, двух – в области здравоохранения и одного – в транспортном секторе. ИНТ провел этот ПАРП по просьбе правительства Кении после того, как последнее получило сведения о широких масштабах мошенничества и коррупции, выявленных ИНТ в ходе ранее проводившегося расследования в связи с осуществлявшимся на средства Банка проектом в области городского транспорта. Группа организаций Всемирного банка собрала данные по 450 контрактам и провела подробный анализ закупок по 70 контрактам. Кроме того, группа по проведению ПАРП изучила ситуацию с закупками учебников и финансовым управлением в 35 школах, подпадавших под действие проекта в области образования, а также 53 мероприятия, проводимых на средства грантов в рамках проекта в области здравоохранения.

ПАРП выявил наличие признаков мошенничества, коррупции и сговора при реализации двух проектов в области здравоохранения и транспортного проекта, тогда как в рамках образовательного проекта было установлено, что подотчетность местных общин национальному министерству находится на удовлетворительном уровне, и это способствовало целевому расходованию предоставляемых по проекту средств. Выводы по итогам этого ПАРП со всей очевидностью показывают, что в одной и той же стране в некоторых отраслях риск мошенничества и коррупции может быть высок, тогда как в других – нет. Так, например, при реализации образовательного проекта в его рамках были предусмотрены конкретные меры контроля, снижающие риск мошенничества и коррупции. Рекомендации о мерах дополнительного контроля, принятые по итогам анализа образовательного проекта, были одобрены кенийским правительством и применяются в процессе разработки и осуществления проектов (см. Вставку 8). ИНТ совместно коллегами из регионального управления Банка по Африке и страновой группы Банка организовал обсуждение последующих мер, подлежащих принятию по итогам ПАРП в сотрудничестве с правительством Кении. В марте 2007 года ИНТ провел в Найроби брифинг по вопросам ПАРП для государственных чиновников.

ПАРП ВО ВЬЕТНАМЕ ПАРП во Вьетнаме был проведен в период с мая по сентябрь 2006 года в отношении двух осуществляемых на средства Банка проектов в области инфраструктуры, средства для которых предоставляет также Министерство по вопросам международного развития Соединенного Королевства. Руководство работой группы по проведению ПАРП осуществлял ИНТ при содействии со стороны сотрудников регионального управления Банка и входящего в структуру британского министерства Отдела по борьбе с коррупцией. Группа организаций Всемирного банка собрала данные по 742 контрактам, провела интенсивный анализ закупок в рамках 100 контрактов и подробный анализ финансового управления в рамках 77 контрактов. Члены группы совершили 51 выезд на места с целью изучения хода осуществления контрактов. ПАРП показал растущее распространение признаков сговора, мошенничества, предоставления недостоверных фактов и предоставления преференций в процессе закупок и распределения контрактов. ПАРП выявил также слабые места в мерах финансового управления проектами и контроля над ними, которые могут способствовать нарушениям. Наконец, во многих точках, которые посещали члены группы ПАРП, были обнаружены недостатки в проектах и несоответствие строительных работ нормам. Выводы по итогам ПАРП обсуждались с правительством Вьетнама (май 2007 года), региональным управлением и страновым представительством Банка и с двумя

донорами. Для того, чтобы сделать процесс ознакомления членов вьетнамского правительства с полученными выводами более эффективным, текст доклада был переведен на вьетнамский язык. Кроме того, страновое представительство Банка совместно с Министерством транспорта Вьетнама провело пресс-конференцию по отчету о ПАРП. Вслед за этим Региональное управление и правительство Вьетнама разработали план действий, цель которого – учесть выводы по итогам ПАРП, ликвидировать слабые места в проектах, осуществляемых на средства Банка, и снизить степень их уязвимости для мошенничества и коррупции.

УСОВЕРШЕНСТВОВАННАЯ МЕТОДОЛОГИЯ РАСШИРЯЕТ СФЕРУ ВЕДЕНИЯ ПАРП Первоначально методология ПАРП была разработана после того, как стало очевидно, что традиционно применяемые Группой организаций Всемирного банка методы надзора и аудита не позволяют выявить случаи мошенничества и коррупции в проектах, осуществляемых на средства Банка. С момента проведения в 2002 году первого ПАРП его методология постоянно совершенствовалась с использованием опыта, накопленного в ходе проведения каждого следующего ПАРП. Все проведенные до сих пор ПАРП давали ответы только на два вопроса: во-первых, удалось ли в ходе ПАРП обнаружить признаки мошенничества и коррупции в рассматриваемых проектах, а если эти явления имеют место, то в каких масштабах? Во-вторых, какое негативное влияние мошенничество и коррупция оказывают (и оказывают ли вообще) на процесс осуществления проектов (например, на конечные результаты проекта и успешное решение поставленных в его рамках задач)? Однако принятая Группой организаций Всемирного банка новая Стратегия в области повышения эффективности управления и борьбы с коррупцией (УБК)15, которую Комитет по развитию Группы Всемирного банка обсуждал в ходе Ежегодных совещаний в Сингапуре в сентябре 2006 года, указывает на необходимость разрабатывать на основе этих выводов предложения по дальнейшему совершенствованию применяемых Группой процессов и процедур. В ответ на это ИНТ расширил сферу ведения ПАРП, включив в нее поиск ответа еще на один вопрос: насколько эффективно применяемые Банком системы надзора и антикоррупционного контроля позволяют предотвращать такие схемы, выявлять их и принимать меры противодействия? Этот новый подход используется при проведении ПАРП в Индии (работа над которым еще продолжается). Как ожидается, результаты этого анализа окажут влияние на применяемые всеми учреждениями Группы организаций Банка методы снижения рисков мошенничества и коррупции в их проектах. В 2007 финансовом году ИНТ выделил на проведение ПАРП в Индии значительные

15 «Одним из основных источников информации являются выводы, сделанные ИНТ по результатам расследований или соответствующих Подробных анализов

реализации проектов. Соответствующие меры антикоррупционного характера все чаще включаются странами в разрабатываемые проекты, и при этом учитываются извлеченные из проведенных ИНТ расследований уроки относительно эффективных антикоррупционных защитных мер и юридической экспертизы». УБК, Приложение C, пункт 5.

25

В С ТА В К А 9

ПАРП в Индии (продолжается) Помощь правительству Индии в улучшении качества медицинской помощи населению страны и достижении Целей развития тысячелетия в сфере здравоохранения – это одно из приоритетных направлений деятельности Всемирного банка, важность которого постоянно возрастает. С 1990 года Группа организаций Всемирного банка утвердила 30 новых проектов в области здравоохранения на общую сумму более 4,4 млрд. долл. США, предназначенных для Индии – страны, ставшей в 2007 финансовом году крупнейшим заемщиком Банка. Проводившееся ИНТ и завершенное в 2005 году расследование по Проекту защиты репродуктивного и детского здоровья (РДЗ-I) в Индии, выявило признаки мошенничества и коррупции, что вызвало серьезную озабоченность в отношении других осуществляемых на средства Банка проектов в этой сфере. В ответ на это Банк и правительство Индии договорились продолжить анализ потенциальных возможностей мошенничества и коррупции в осуществляемых Банком в Индии проектах в сфере здравоохранения, проведя для этого ПАРП пяти проектов в этой сфере. В созданную в середине 2006 года группу по проведению ПАРП в Индии вошли 75 сотрудников ИНТ, консультантов и экспертов по соответствующим вопросам. Эта большая многодисциплинарная группа разместилась в специально отведенном ей офисе недалеко от здания представительства Группы организаций Всемирного банка в Дели. Это помещение страновое представительство в Индии специально выделило для проведения ПАРП и отремонтировало. За прошедшие одиннадцать месяцев в рамках ПАРП сформирована обширная база данных по закупкам и контрактам (включая ввод в нее соответствующих сведений) и проведены беседы с многочисленными свидетелями, поставщиками и государственными чиновниками, участвующими в осуществлении проектов. Кроме того, собирались и тщательно анализировались тысячи документов, связанных с закупками в рамках проекта, сотни жалоб и подготовленные Банком обширные документы об оценке проектов, материалы аудита и отчеты о ходе работ. Кроме того, члены группы по проведению ПАРП посетили более тысячи пунктов в различных округах пяти индийских штатов, отсняв при этом тысячи цифровых фотографий и несколько часов видеозаписей. На момент сдачи настоящего доклада в печать анализ еще продолжался. Два ключевых фактора определили бóльшую сложность ПАРП в Индии в сравнении с другими ПАРП, что привело к необходимости выделить для этого анализа больше сил и средств и потребовало больше времени на проведение. Во-первых, ПАРП в Индии просто больше по своим масштабам и степени охвата, нежели все другие ПАРП, проводившиеся ИНТ. Этот ПАРП потребовал анализа гораздо большего числа контрактов и посещения большего числа пунктов на более обширной и более сложной территории. Во-вторых, применявшаяся в Индии методология ПАРП стала более комплексной по своим подходам. Она предполагает более активное использование методов и технологий судебной бухгалтерии, применение более жестких проверок и процедур обеспечения качества и существенное увеличение числа аналитических проверок и процедур. К числу дополнительных видов анализа относятся: ■

изучение переписки, имеющей отношение к жалобам;

■

сопоставление анализа закупок, проводившегося в рамках ПАРП, с проводившимся Банком анализом на стадии до и после осуществления закупок;

■

сопоставление анализа финансового управления, проводившегося в рамках ПАРП, с аудиторскими отчетами, представленными в Группу организаций Всемирного банка; а также

■

сопоставление надзорных отчетов Группы организаций Всемирного банка с выводами, сделанными в рамках ПАРП.

Все эти меры принимались не только для того, чтобы реализовать меры, предусмотренные Группой организаций Банка в рамках Стратегии УБК, и выявить взаимосвязи, модели, схемы и неувязки, свидетельствующие о наличии мошенничества и коррупции, но и для того, чтобы повысить значимость выводов, заключений и рекомендаций по результатам ПАРП.

26

средства (см. Вставку 9). Решение о проведении этого анализа было принято в связи с выводами по итогам комплексного расследования по осуществляемому в Индии проекту в области здравоохранения16. После консультаций с правительством Индии и региональной группой Банка ИНТ отобрал пять проектов в области здравоохранения – четыре проекта, осуществлением которых занимается правительство страны, и один, осуществляемый властями одного из штатов. ПАРП беспрецедентен по своим масштабам и сфере охвата, и полностью работа по нему завершится в начале 2008 финансового года.

ЗАДАЧИ НА БУДУЩЕЕ За последние пять лет многое сделано не только по совершенствованию методологии ПАРП, но и в отношении распространения сделанных по ее результатам выводов. Выводы по итогам первого ПАРП в Индонезии в 2002 году, в ходе которого был проанализирован только один проект, использовались для проведения последующего расследования и приостановки планировавшегося расширения масштабов данного проекта до тех пор, пока не будут приняты необходимые меры по смягчению рисков и возмещению средств. Кроме того, полученные данные обсуждались в ходе диалога между страновой группой Банка и правительством. Однако ПАРП не оказывал существенного влияния на собственные контрольные механизмы Группы организаций Всемирного банка. В то же время некоторые из выводов, сделанных в ходе ПАРП по Индии, могут, благодаря масштабам и степени охвата этой работы, быть применены в масштабах всего Банка. Задача заключается в проведении анализа накопленных данных таким образом, чтобы извлечь необходимые уроки и довести до сведения соответствующих департаментов комплекс рекомендаций на основе

этих уроков, позволяющий осуществить необходимые усовершенствования. ИНТ планирует в дальнейшем усилить стратегический подход к использованию ПАРП, стремясь максимально повысить эффективность деятельности Группы организаций Банка по предотвращению мошенничества и коррупции. Проводимый в Индии ПАРП представляет собой важный шаг в этом направлении. Однако подобные масштабные ПАРП требуют очень больших кадровых ресурсов и времени, а также специальных навыков анализа данных и разработки на их основе информации, важной для операций Группы организаций Банка. Поэтому, как представляется, в дальнейшем ПАРП будет использоваться реже, однако в большей степени для решения стратегических задач.

ПЛАНЫ НА 2008 ФИНАНСОВЫЙ ГОД ■

Завершить ПАРП по Индии и представить Группе организаций Всемирного банка итоговый отчет и рекомендации по совершенствованию механизмов контроля;

■

Во взаимодействии с руководством регионального управления и странового представительства Группы организаций Банка представить отредактированный отчет правительству Индии и ММР;

■

Рассмотреть вопрос о проведении расследований по итогам ПАРП по Индии;

■

Объединить различные базы данных по ПАРП в целях достижения синергии в сфере аналитической работы;

■

Определить оптимальные сроки начала официальных расследований, которые могут последовать по итогам ПАРП, чтобы добиться максимального эффекта с использованием имеющихся средств;

■

Выполнять рекомендации, которые могут быть сформулированы по итогам работы Независимой экспертной группы.

16 16 июля 2007 года Банк лишил две компании – «Нестор Фармасьютикалс Лимитед» и «Пьюэр Фарма Лимитед» – права участвовать в конкурсах за

допущенный ими сговор в отношении этого проекта.

27

IV. ПРОГРАММА ДОБРОВОЛЬНОГО РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ (ПДРИ) ОБЗОР Программа добровольного раскрытия информации (ПДРИ) представляет собой инструмент упреждающей диагностики, задача которого состоит в борьбе с мошенничеством и коррупцией путем профилактики и противодействия. Совет исполнительных директоров Группы организаций Всемирного банка официально утвердил программные элементы ПДРИ 1 августа 2006 года по завершении трехлетней пилотной программы. В тот же день ИНТ сообщил о вводе в действие ПДРИ в своем пресс-релизе, опубликованном на шести языках, и открыл веб-сайт ПДРИ www.worldbank.org/vdp17. В соответствии с ПДРИ ее участники обязуются: (i) не допускать в будущем злоупотреблений; (ii) раскрывать для Банка результаты внутренних расследований имевших место в прошлом случаев мошенничества, коррупции, сговора или принуждения при реализации финансируемых или поддерживаемых Банком проектов или контрактов; а также (iii) внедрить у себя жесткую программу соблюдения надлежащей практики, мониторинг которой и составление в течение трех лет ежегодных отчетов будут поручены назначенному Банком органу по контролю за соблюдением правил (см. Вставку 10). Участники берут на себя оплату издержек почти на всех этапах реализации ПДРИ. В обмен на полное сотрудничество на участников ПДРИ, раскрывших информацию об имевших место в

прошлом злоупотреблениях, не налагаются санкции, им обеспечивается конфиденциальность, и они могут и далее принимать участие в реализации финансируемых Банком проектов. Группа Всемирного банка наложит рассчитанные на десять лет санкции на участников, виновных в продолжающихся злоупотреблениях или серьезно нарушающих Положения и условия программы.

ПРЕИМУЩЕСТВА ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ПДРИ И ИТОГИ ПЕРВОГО ГОДА ПДРИ предоставляет целый ряд преимуществ Группе организаций Всемирного банка, ее странам – членам и их партнерам. Для Группы преимущества Программы заключаются в возможности получить качественные данные о характере, формах и особенностях мошенничества и коррупции в ее проектах, в том числе и о совершаемых в настоящее время или планируемых актах коррупции, а также о тех, кто эти акты совершает. Группа использует полученную информацию для проведения расследований, принятия мер предосторожности в отношении своих проектов и совершенствования своей политики (см. Вставку 11). Странам-членам Программа помогает обеспечить целевое использование средств Банка и доноров и дает национальным органам больше возможностей для принятия на основании раскрытой участниками ПДРИ информации действенных мер по наведению порядка.

ДОСТИЖЕНИЯ

28

■

Сообщение о начале реализации ПДРИ было обнародовано 1 августа 2006 года;

■

ИНТ провел презентации ПДРИ для более чем 70 групп как внутри Банка, так и за его пределами;

■

Бизнес-сообщество проявило значительный интерес к ПДРИ, и в ИНТ поступило много конкретных запросов относительно этой программы;

■

ИНТ подготовил ряд докладов для стран-членов, в которых обобщается раскрытая участниками ПДРИ информация о случаях мошенничества или коррупции, имевших место в этих странах;

■

Действующая в рамках ИНТ группа по осуществлению ПДРИ тесно сотрудничает с Отделом внешних расследований в целях обеспечения лиц, осуществляющих расследования, информацией и данными для проведения расследований;

■

ИНТ рассмотрел программы осуществления антикоррупционных мероприятий, представленные рядом участников, и представил комментарии к ним, что способствовало повышению эффективности этих программ.

17 Официальными рабочими языками Всемирного банка являются английский, арабский, испанский, китайский, русский и французский.

Что касается партнеров Банка, ПДРИ побуждает как тех, кто даёт взятки, так и тех, кто берёт их, отказаться от коррупции и обеспечить соблюдение действующих в Банке правил и инструкций. В долгосрочной перспективе это поможет формированию в странах-членах таких условий предпринимательской деятельности, для которых во все большей степени будет характерна конкуренция на основе реальных заслуг. В течение 2007 ф.г. в сфере осуществления ПДРИ удалось добиться многого, в том числе: Информация о начале действия ПДРИ была опубликована в пресс-релизах и размещена на специальном веб-сайте ПДРИ. В результате этой работы материалы о ПДРИ появились в более чем 70 газетных статьях в 30 странах, а также прозвучали в ходе интервью в радиопрограммах Би-Би-Си, франкоязычной радиостанции «Радио Канада Интернасьональ» и «Радио Франс Интернасьональ».

■

ИНТ организовал презентации ПДРИ для более чем 70 групп как внутри Банка, так и за его пределами, проведя, в том числе, брифинги для представителей объединений предпринимателей, отраслевых

В С ТА В К А 10

■

Недоступная водопроводная колонка

Процесс ПДРИ Участниками ПДРИ могут быть любые компании, организации и физические лица, участвующие в реализации финансируемых или поддерживаемых Банком проектов или контрактов, при условии, что они не являются сотрудниками Группы Всемирного банка, и что Группа не проводит в их отношении активного расследования. Для вступления в Программу участникам необходимо дать согласие на выполнение не подлежащих обсуждению стандартных Положений и условий ПДРИ. Прежде всего, участники ПДРИ перечисляют все финансируемые или поддерживаемые Банком контракты, которые они подписали, или по которым они работали в течение не менее чем пяти предыдущих лет. По желанию участники могут также привести список ранее действовавших контрактов. Группа организаций Всемирного банка проверяет и утверждает этот список, и затем в отношении каждого контракта участники указывают, имели ли здесь место случаи мошенничества и коррупции. Группа выборочно проверяет контракты, в которых не было мошенничества и коррупции, чтобы убедиться в достоверности представленных сведений. После проверки списка участник проводит внутреннее расследование тех контрактов, в которых присутствовали случаи мошенничества и коррупции, и сообщает результаты в Группу организаций Всемирного банка. Затем ИНТ проверяет полноту и точность проведенного компанией расследования и представляет отдельные сведения, полученные в ходе раскрытия информации, странам-членам, руководству и сотрудникам Группы Всемирного банка и другим заинтересованным сторонам, направляя им доклады, которые подвергаются тщательной редактуре для того, чтобы сохранить в тайне личность участника ПДРИ. По завершении расследования и подготовки отчета участник представляет на рассмотрение и утверждение Банка свои этические нормы и программу соблюдения антикоррупционных норм. Назначенный Банком контролер в течение трех лет осуществляет мониторинг этой программы и ежегодно представляет доклады участнику ПДРИ и Банку. В случае, если не возникнет новых проблем, участник выходит из ПДРИ через два года после представления контролером последнего отчета.

29

В С ТА В К А 11

Мнения участников ПДРИ о мошенничестве и коррупции, а также о преимуществах соблюдения этических принципов при ведении бизнеса Несмотря на то, что ПДРИ – это новая программа¸ она уже позволила Группе организаций Всемирного банка получить много важных сведений о сущности мошенничества и коррупции. Например, участники ПДРИ сообщили ИНТ о том, что представление о тех или иных странах или культурах как «полностью коррумпированных» неправильно. Коррупцией занимаются отдельные компании или официальные лица, и меры, принимаемые в их отношении, оказывают существенное воздействие на борьбу с мошенничеством и коррупцией в стране в целом. Участники также указывали, что они отражали осуществлявшиеся ими нецелевые выплаты в их финансовых отчетах, как правило, в виде необычно крупных или повторяющихся платежей по таким обобщенным статьям расходов, как административные расходы или расходы на содержание офиса. ИНТ добавил эту информацию к числу «сигналов», которыми он пользуется при проведении расследований, оказании технического содействия или в обучении. Важно и то, что участники постоянно подчеркивают, что улучшение их корпоративной этики обернулось для них деловой выгодой. Они сообщали ИНТ, что многие потенциальные клиенты интересуются политикой и программами компании в области деловой этики, и поэтому убедительная политика и программы помогали им получать прибыль. Ряд участников использовал разработку программы антикоррупционных мероприятий в качестве отправного пункта для анализа рисков, присутствующих в их бизнесе, и управления ими, что повышает их конкурентоспособность. Участники также часто отмечали, что их программы антикоррупционных мероприятий удерживали другие стороны от вымогательства взяток у их сотрудников, поскольку эти стороны знали, что сотрудники платить не будут. Сдерживающий эффект упрощает возможность ведения честного бизнеса и позволяет надеяться на то, что в будущем еще больше компаний, НПО и физических лиц будут придерживаться политики и программ, основанных на принципах этики.

объединений, правительств и некоммерческих организаций, а также для сотрудников отделов по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями других МБР.

■

■

■

30

Бизнес-сообщество проявило значительный интерес к ПДРИ, и в ИНТ поступило много конкретных запросов относительно этой программы (по соображениям конфиденциальности и в целях сдерживания ИНТ не оглашает сведения о количестве участников ПДРИ или желающих принять участие в программе). ИНТ подготовил ряд докладов для стран-членов, в которых обобщается раскрытая участниками ПДРИ информация о мошенничестве или коррупции, имевших место в этих странах. При написании этих докладов ИНТ придерживался жесткого, состоящего из 24 этапов протокола редактирования докладов, чтобы обеспечить конфиденциальность участников ПДРИ. ИНТ представит эти доклады в 2008 ф.г. Действующая в рамках ИНТ группа по осуществлению ПДРИ тесно сотрудничает с Отделом внешних расследований в целях обеспечения лиц,

осуществляющих расследования, информацией и данными для проведения расследований. Проведенные в результате этой работы расследования позволили Группе организаций Всемирного банка принять меры по защите осуществляемых проектов, например, запланировав проведение дополнительных аудиторских проверок для выявления возможных злоупотреблений в процессе закупок и противодействия им.

■

ИНТ рассмотрел представленные рядом участников программы осуществления антикоррупционных мероприятий и представил комментарии к ним, что способствовало повышению эффективности этих программ.

■

ПДРИ дала толчок процессу раскрытия информации в ИНТ, что стало для многих компаний стимулом раскрывать важную информацию и вне рамок ПДРИ и, тем самым, позволило Группе организаций Всемирного банка лучше понять ситуацию с мошенничеством и коррупцией в проектах, на осуществление которых Банк предоставляет средства. В настоящее время идет целый ряд процессов раскрытия важной информации, и в ближайшем будущем это даст значительные результаты.

ЗАДАЧИ НА БУДУЩЕЕ Опыт, накопленный ИНТ в течение первого года работы ПДРИ, свидетельствует о необходимости решить в будущем три основные задачи. Во-первых, внешнее сходство ПДРИ с традиционной системой амнистии может ввести в заблуждение, и ИНТ необходимо четко проводить различие. ПДРИ – это не сделка о признании вины, не прощение и не амнистия, потому что условия, предлагаемые программой, не подлежат обсуждению, и участие в ПДРИ не ограничивает суверенного права правительства преследовать эту компанию в судебном порядке. Кроме того, участники должны оплачивать большинство расходов по программе, давать согласие на мониторинг проводимых ими преобразований и по-прежнему несут ответственность за нарушение национального законодательства.

Во-вторых, ИНТ выяснил, что ПДРИ дает много полезной информации, и на эту информацию существует большой спрос как внутри Группы организаций Всемирного банка, так и за ее пределами. ИНТ распространяет обширную информацию, полученную в рамках ПДРИ, предварительно проведя тщательный и занимающий много времени процесс ее редактирования, чтобы обеспечить конфиденциальность участников. ИНТ следует и далее эффективно обрабатывать и распространять данные, полученные в ходе раскрытия информации в рамках ПДРИ, постоянно уделяя при этом должное внимание обеспечению конфиденциальности. В-третьих, ИНТ следует и далее пропагандировать ПДРИ и стимулировать участие в ней. Преимущества ПДРИ возрастают по мере увеличения числа ее участников, и для поддержания устойчивого интереса бизнес-сообщества к ПДРИ необходимо постоянно распространять информацию о ее результатах по всему миру.

ПЛАНЫ НА 2008 ФИНАНСОВЫЙ ГОД ■

Продолжать распространение информации в глобальном масштабе, уделяя основное внимание странам-клиентам Всемирного банка, путем организации выездов на места с целью пропаганды ПДРИ и использования созданной Группой Всемирного банка Глобальной сети обучения в области развития для установления контактов с новыми странами и рынками;

■

Способствовать наиболее эффективному прохождению программы участниками, привлекая, в случае необходимости, к оказанию более активной помощи сотрудников иных подразделений ИНТ, помимо Группы по осуществлению ПДРИ;

■

Как можно быстрее обрабатывать и распространять данные, полученные в процессе раскрытия информации, прилагая при этом все усилия к устранению риска определения участника программы в качестве источника распространяемой информации. ИНТ планирует решить эту задачу, используя выполненные и отредактированные им доклады в качестве образца для подготовки следующих таких докладов, сократив, тем самым, время работы над ними;

■

Использовать полученные в ходе раскрытия информации данные для принятия мер в отношении компаний, сведения о которых поступили в ИНТ от участников программы;

■

Выполнять рекомендации, которые могут быть сформулированы по итогам работы Независимой экспертной группы.

31

V. ВНУТРЕННИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ И САНКЦИИ ОБЗОР Дисциплинарный процесс в Банке, в соответствии с положениями пункта 8.01 Правил внутреннего распорядка («Дисциплинарное разбирательство»), состоит из двух отдельных компонентов. Первый – это расследования, в соответствии с которыми Департамент проводит расследования относительно возможных должностных нарушений со стороны сотрудников. Второй – принятие решений, за которое отвечает Вице-президент Банка по кадровой политике (ВПКП). Решений по дисциплинарным вопросам Департамент не принимает. Иными словами, Департаменту отводится при этом роль беспристрастного и независимого органа дознания. Сделанные Департаментом выводы и заключения по любому делу подлежат рассмотрению ВПКП, и привлеченные по любому делу сотрудники могут оспорить их в Апелляционном комитете, являющемся независимым органом в системе Группы организаций Всемирного банка, и, в конечном итоге, в Административном трибунале.

Что касается предполагаемых должностных нарушений со стороны сотрудников Банка, подлежащих расследованию силами ИНТ, то к их числу относятся предполагаемые случаи мошенничества и коррупции как при проведении операций Группы организаций Всемирного банка, так и в отношении собственного административного бюджета Банка и различных программ выплаты пособий. ИНТ расследует также случаи недостойного поведения на рабочем месте, равно как и другие серьезные нарушения правил и политики Всемирного банка (см. Вставку 13). Что касается недостойного поведения на рабочем месте, ИНТ тесно сотрудничает с коллегами из Системы урегулирования конфликтов (СУК), представителями руководства и сотрудниками Управления по кадровой политике для того, чтобы использовать там, где это можно и нужно, неформальные способы рассмотрения и разрешения жалоб, передаваемых в ИНТ для разбирательства или расследования18. В рамках подобного сотрудничества ИНТ стремится использовать официальную процедуру

ДОСТИЖЕНИЯ

32

■

Отдел внутренних расследований Департамента завершил расследования и закрыл достаточно большое количество дел (152) и открыл 123 дела, в результате чего на конец 2007 финансового года общее количество дел в его портфеле сократилось до 57;

■

Из 152 закрытых дел 38 были переданы в СУК или руководству для принятия мер, а по 114 делам проведены расследования;

■

Из 114 дел, по которым проведены расследования, 51 (45 процентов) было подтверждено, 25 (22 процента) – не подтверждены, а 38 (33 процента) – сочтены необоснованными;

■

Письма о праве выбора были направлены 10 сотрудникам, и восемь из них (80 процентов) согласились на предложенные в них условия (см. Вставку 14);

■

ИНТ внес основной вклад в разработку комплексной Политики Группы организаций Всемирного банка в отношении информаторов (см. Вставку 16);

■

Отдел внутренних расследований Департамента шире доводил выводы по итогам своих расследований до сведения соответствующих подразделений Группы Всемирного банка;

■

Отдел внутренних расследований сотрудничал с Департаментом общего обслуживания (ДОО) Группы Всемирного банка в принятии первых в истории Банка решений о лишении поставщика права участвовать в конкурсах на заключение контрактов на основании соответствующих норм ДОО и по результатам ряда расследований о должностных нарушениях со стороны сотрудников;

■

ИНТ продолжал совершенствовать прозрачность своих расследований, свои стандарты и процедуры (см. Вставку 13).

18 По существу, в СУК входят пять основных служб: Служба омбудсмена, Служба посредничества, Апелляционный комитет, Административный трибунал

и Отдел служебной и деловой этики. К числу смежных служб, оказывающих дополнительную помощь, относятся Управление по кадровой политике, Ассоциация сотрудников Банка, Юридическое управление, Отдел консультаций по личным и трудовым проблемам и ИНТ.

В С ТА В К А 13

Основная задача официального расследования состоит в том, чтобы определить, имеется ли достаточно свидетельств для того, чтобы: (i) подтвердить заявление о недостойном поведении, что, в свою очередь, дает Банку возможность привлечь нарушителя к ответственности; или (ii) опровергнуть заявление (т.е., признать его ошибочным) и очистить обвиненного сотрудника от любых подозрений в злоупотреблениях. Если свидетельства не являются убедительными, или же если заявление носит общий характер, и в нем не приводятся конкретные факты, дело закрывается как необоснованное, поскольку сомнение всегда трактуется в пользу обвиняемого. Задача ИНТ состоит не в том, чтобы

В С ТА В К А 12

расследования и дисциплинарного процесса как крайнее средство в отношении случаев, когда подобное поведение, судя по имеющимся данным, является вопиющим. Департамент не начинает расследования по делу о недостойном поведении на рабочем месте, не получив на это прямого согласия пострадавшего сотрудника.

Виды обвинений Мошенничество и коррупция: При проведении операций В отношении административного бюджета Конфликт интересов Мошенничество с налоговыми скидками Несоблюдение личных юридических обязательств

Недостойное поведение на рабочем месте Сексуальные домогательства Домогательства Дискриминация Репрессалии Злоупотребление властью Ложные обвинения

Нарушение политики и процедур ГОВБ

Повышение прозрачности процесса внутренних расследований Предоставляя с 2004 года для ознакомления общественности и сотрудников Группы организаций Всемирного банка совокупные результаты расследований, Ежегодный доклад Департамента по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями показывает, что ИНТ серьезно относится к предполагаемым случаям мошенничества, коррупции и других злоупотреблений, и что сотрудники Группы организаций Всемирного банка привлекаются к ответственности в случае несоблюдения Правил внутреннего распорядка и политики Группы. Аналогичным образом, ИНТ по-прежнему предает гласности данные о количестве дел, по которым ИНТ полностью снял подозрения с сотрудников, неправомерно обвиненных в должностных нарушениях, и это подчеркивает роль ИНТ как непредвзятого, нейтрального и беспристрастного органа, занимающегося установлением фактов. В течение 2007 финансового года, используя данные обратной связи с заинтересованными сторонами, ИНТ существенно повысил также прозрачность процесса своих расследований в рамках Группы организаций Всемирного банка. Так, например, во внутренней сети Банка в 2007 финансовом году был размещен дополненный и исправленный «Справочник по ИНТ для сотрудников» (“Staff Guide to INT”), в котором даются ссылки на информацию о различных стандартах и процедурах ИНТ, о надлежащей правовой процедуре и правах сотрудников, о всех соответствующих мерах кадровой политики, а также на другие ресурсы. Электронный вариант Справочника получили также Ассоциация сотрудников Банка и службы Системы урегулирования конфликтов, которые ознакомили с ним консультантов по кадровой политике и по недопущению дискриминации на рабочих местах. Справочник был опубликован в виде брошюры в первом квартале 2008 финансового года. Кроме того, ИНТ ввёл принцип и практику оповещения по электронной почте сотрудников, в отношении которых проводится официальное расследование на основании пункта 8.01 Правил внутреннего распорядка, о первом официальном собеседовании с проводящими расследование сотрудниками ИНТ за 24 часа до такого собеседования. В этих извещениях сотруднику сообщается о теме собеседования и о его праве пригласить на нее любого другого сотрудника, в том числе представителя Ассоциации сотрудников Банка, для наблюдения за соблюдением установленной процедуры собеседования. В извещение включаются также некоторые относящиеся к данному вопросу документы, в том числе полный перечень прав и обязанностей сотрудников, Справочник по ИНТ для сотрудников и пункт 8.01 Правил внутреннего распорядка («Дисциплинарное разбирательство»), чтобы сотрудники могли в преддверии собеседования ознакомиться с процедурой. Наконец, в качестве члена рабочей группы по «Правилам» в рамках реформирования СУК, ИНТ подготовил и представил полный перечень прав и обязанностей сотрудников в соответствии с принятой в Банке процедурой дисциплинарного разбирательства, причем многие положения этого перечня, использованные в пункте 8.01 Правил внутреннего распорядка («Дисциплинарное разбирательство»), были заимствованы из действующих Норм и процедур ИНТ по проведению внутренних разбирательств и расследований.

33

Процесс расследований и принятия решений по заявлениям о нарушениях сотрудниками их должностных обязанностей преследует три равные по значимости цели: (1) обеспечить тщательность расследования; (2) обеспечить прозрачность процесса; и (3) защитить права всех привлеченных к разбирательству сторон, в том числе сотрудника, против которого выдвинуты обвинения, авторов заявлений, а также тех, кто предоставляет информацию в ходе разбирательства или расследования. Принятый в Банке порядок направлен на обеспечение личных прав, обеспечение надлежащей правовой процедуры, недопущение репрессалий и защиту интересов Банка. Полный обзор всех этапов расследования и принятия решений приводится в Приложении 6.

ТА Б Л И Ц А 6

увеличить количество подтвержденных дел, а в том, чтобы обеспечить возможность на основе убедительных данных расследования решить вопрос, поднятый в заявлении.

Количество внутренних дел (2004–2007 ф.г.)

2004 ф.г. 2005 ф.г. 2006 ф.г. 2007 ф.г.

Дела, перешедшие с предыдущего финансового года

71

94

77

86

Вновь открытые дела

151

117

102

123

Всего

228

211

179

209

Закрыто дел

118

134

93

15219

110 (16) 9420

77

86

57

Перенесено на следующий финансовый год

РАССЛЕДОВАНИЯ И УПРАВЛЕНИЕ РАССМОТРЕНИЕМ ДЕЛ Отдел внутренних расследований Департамента перенес на 2007 финансовый год 86 дел, открыл 123 новых дела, что на 21 (20 процентов) больше, чем в 2006 финансовом году, и закрыл 152 дела, что на 55 дел (63 процента) больше, нежели в 2006 финансовом году. В результате на 2008 финансовый год было перенесено 57 дел, что на 29 дел (34 процента) меньше, чем в предыдущем году (см. Таблицу 6).

Д И А Г РА М М А 5

152 закрытых дела по внутренним расследованиям – это самый высокий показатель за четыре последних финансовых года. Помимо целенаправленных и последовательных

34

усилий сотрудников Отдела внутренних расследований Департамента, достижению столь высоких показателей по завершенным и закрытым в этом году делам способствовал и ряд других факторов. Последовательное использование «Писем о праве выбора» (см. Вставку 14) и некоторое увеличение числа дел, ведение которых ИНТ передал руководителям подразделений Банка при постоянном руководстве и надзоре со своей стороны, позволило Отделу внутренних расследований сосредоточиться на расследовании наиболее значимых дел. В число этих 152 дел были внесены также 10 дел, по которым на конец

Количество внутренних дел, открытых и закрытых в 1999–2007 ф.г.

19 В это число входят 10 дел, по которым дисциплинарное решение должен вынести ВПКП. Эти дела, в отличие от предыдущих лет, были отнесены к числу закрытых,

на том основании, что ИНТ подготовил и представил основной отчет по ним (т.е., итоговый отчет о расследовании).

20 Количество дел по Отделу внутренних расследований Департамента, перенесенных в конце 2004 финансового года на следующий финансовый год, в Таблице 8

сокращено на 16. Некоторые приведенные в Таблице 10 данные за 2004 финансовый год отличаются от цифр, фигурирующих в подготовленном Департаментом «Ежегодном докладе о расследованиях случаев неправомерных действий персонала, мошенничества и коррупции в ходе реализации проектов, финансируемых Всемирным банком, и применении санкций за 2004 финансовый год» (“Annual Report on Investigations and Sanctions of Staff Misconduct and Fraud and Corruption in Bank-Financed Projects, Fiscal Year 2004”). При подготовке данных для Отчета за 2005-2006 финансовые годы Департамент обнаружил, что причиной различий стали две ошибки, допущенные в ходе подготовки Ежегодного доклада за 2004 год: (i) при внесении в базу данных некоторые дела, открытые и/или закрытые в 2004 финансовом году, были ошибочно отнесены к другой категории, и (ii) некоторые дела были по недосмотру учтены дважды, поскольку они были внесены в базы данных как по внешним, так и по внутренним делам до того, как в начале 2005 финансового года прежние базы данных, использовавшиеся Департаментом для регистрации внешних и внутренних дел, были сведены воедино. Для оценки и обеспечения единства внесенных в Доклад за 2005-2006 финансовые годы данных как за 2004, так и за 2005 финансовый год Департамент провел пошаговую сверку всех внесенных в базу данных внутренних дел, перенесенных на 2004 и 2005 финансовые годы, открытых и закрытых в 2004 и 2005 финансовых годах, а также оставшихся незавершенными на конец 2004 и 2005 финансовых годов.

В 2007 финансовом году Отдел внутренних расследований прилагал особые усилия к тому, чтобы завершить и закрыть дела, работа над которыми велась на протяжении более одного года. Из 152 дел, завершенных и закрытых в 2007 финансовом году, расследование по 68 делам продолжалось более года. Напротив, из 93 дел, закрытых в 2006 финансовом году, более года расследовались 44 дела. На конец 2007 финансового года из 57 незавершенных дел только 18 (32 процента) расследовались более одного года. Отделу внутренних расследований удалось достичь подобных показателей закрытия дел, несмотря на то, что: (i) Отдел внутренних расследований вынужден был выделять существенную часть своих ограниченных ресурсов на содействие деятельности Независимой экспертной группы по проверке ИНТ; (ii) со стороны сотрудников, руководителей и специалистов по кадровой политике рос объем запросов о проведении консультаций по конфликтным ситуациям на рабочих местах; а также (iii) в рамках кризиса в руководстве Группы организаций Всемирного банка весной 2007 года возник комплекс побочных проблем. В связи с кризисом в руководстве значительно возросло количество заявлений поступающих в ИНТ по «горячей линии» (538 заявлений), и все эти заявления приходилось изучать, прежде чем направить их в соответствующее подразделение Всемирного банка, чаще всего – в Комитет по этике при Совете директоров Всемирного банка (см. Вставку 15).

В С ТА В К А 14

финансового года ожидалось дисциплинарное решение Вице-президента Банка по кадровой политике (ВПКП). Эти дела, в отличие от предыдущих лет, были отнесены к числу закрытых, на том основании, что ИНТ подготовил и представил основной отчет по ним (т.е., итоговый отчет о расследовании). В будущем аналогичные дела также будут относиться к категории закрытых. Для полноты картины следует упомянуть о выделении в течение 2-го и 3-го кварталов 2007 финансового года дополнительных средств на проведение расследований, что позволило восполнить потери, понесенные в предыдущем финансовом году.

Письмо о праве выбора Впервые ИНТ совместно с аппаратом Вице-президентов управлений Банка по юридическим вопросам и кадровой политике ввел письма о праве выбора в практику в 2003 году. Письмо о праве выбора представляет собой экономичную институциональную альтернативу полномасштабному дисциплинарному процессу и зарекомендовало себя как эффективное средство управления рассмотрением внутренних дел. Письма о праве выбора используются только в ситуациях, когда (i) по результатам предварительного разбирательства заявление было сочтено заслуживающим внимания и (ii) на основании пункта 8.01 Правил внутреннего распорядка («Дисциплинарное разбирательство»), подобное недопустимое поведение, если в ходе расследования его факт будет подтвержден, влечет за собой расторжение трудового договора. Посредством письма о праве выбора соответствующему сотруднику дается возможность добровольно прекратить действие своего трудового договора или договора об оказании Банку консультационных услуг и согласиться с тем, что в будущем он навсегда лишается права работать в Банке в какой бы то ни было должности, доступа в любые здания и помещения Банка в любой стране мира, несет обязательство выплатить в случае необходимости компенсацию и отказывается от любых прав на апелляцию («первый вариант»), вместо того, чтобы пройти потенциально сопряженный с большим вмешательством в личную жизнь и гласностью официальный дисциплинарный процесс («второй вариант»). Решение сотрудника прекратить работу в Группе организаций Всемирного банка на основании письма о праве выбора влечет за собой такие же последствия, что и прекращение трудовых отношений вследствие должностных нарушений. Если принимаются меры в рамках письма о праве выбора, подробности предполагаемого должностного нарушения и оба варианта излагаются в официальном письме данному сотруднику, которое составляет Департамент, визирует Управление Вицепрезидента Банка по кадровой политике, а подписывает и направляет адресату директор оперативного департамента от имени ВПКП (или, если речь идет о сотрудниках МФК, – Вице президент МФК по кадровой политике). Письмо о праве выбора – это инструмент, который защищает как интересы Группы организаций Всемирного банка, так и права сотрудников на должное правовое разбирательство. В 2007 финансовом году было направлено десять Писем о праве выбора, и в восьми случаях сотрудники предпочли уйти по собственному желанию (на указанных выше условиях), не допустив официального расследования.

35

В С ТА В К А 15

Виды заявлений Распределение обязанностей в сфере расследований: ИНТ и Комитет Совета директоров по этике ИНТ расследует случаи мошенничества и коррупции в отношении проектов Группы организаций Всемирного банка и возможных должностных нарушений сотрудников Группы, а Комитет Совета директоров Всемирного банка по этике занимается вопросами, касающимися должностных лиц Совета директоров и Президента. Комитет Совета директоров по этике вправе: ■

■

рассматривать запросы должностных лиц Совета директоров или Президента относительно конфликта интересов, ежегодного предоставления сведений о личных финансовых активах или иных этических аспектов поведения должностных лиц Совета директоров и Президента и давать рекомендации по этим вопросам; а также рассматривать выдвинутые против должностных лиц Совета директоров и Президента обвинения в предполагаемом совершении ими должностных нарушений, связанных с выполнением ими своих должностных обязанностей или действиями, влияющими на выполнение ими таких обязанностей, независимо от того, имели ли такие действия отношение к прежней, настоящей или, с учетом соответствующих ограничений, будущей работе или предоставлению сведений об их деятельности в качестве должностных лиц Совета директоров или Президента, и давать рекомендации Исполнительным директорам по этим вопросам.

Поскольку Президент не является штатным сотрудником, ИНТ не имеет полномочий в его отношении. Более того, поскольку ИНТ отчитывается перед Президентом, любое участие Департамента в расследовании, касающемся Президента, само по себе породит конфликт интересов. Поэтому любые заявления относительно Президента или Совета директоров, поступающие в ИНТ по «горячей линии» или по другим каналам, направляются в Комитет по этике.

36

Претензии, предъявляемые сотрудникам Группы Всемирного банка, касаются самых разнообразных нарушений – от мошенничества и коррупции при проведении операций Группы организаций Всемирного банка или в отношении собственных административных бюджетов организаций Группы до иных должностных нарушений, таких, как сексуальные домогательства, злоупотребление властью, несоблюдение принципов политики и процедур Группы организаций Всемирного банка (например, конфликт интересов) и несоблюдение личных юридических обязательств (см. Таблицу 7 и Диаграмму 6). Колебания в количестве открываемых ежегодно новых дел не следует воспринимать как показатель улучшения или ухудшения положения дел в области должностных нарушений, допускаемых сотрудниками. Эти колебания скорее отражают ситуацию с поступлением заявлений. Банк серьезно относится ко всем обвинениям. Приоритетное внимание уделяется случаям сексуальных домогательств, количество которых осталось на уровне 2006 финансового года (4), а также делам о мошенничестве и коррупции, в которых были замешаны сотрудники Группы организаций Всемирного банка.

ИТОГИ И РЕЗУЛЬТАТЫ В 2007 финансовом году Департамент закрыл 152 дела о предполагаемых должностных нарушениях со стороны сотрудников. Из них по 114 делам (75 процентов) проведено расследование, а 38 дел (25 процентов) были переданы в другие инстанции в рамках Системы урегулирования конфликтов (СУК) (см. Таблицу 10). Из числа дел, по которым проведены расследования, 51 (45 процентов) было подтверждено, 38 (33 процента) – не подтверждены, а 25 (22 процента) – сочтены необоснованными21.

В Таблице 8 и на Диаграмме 7 показано, что в течение последних четырех лет количество подтвержденных дел оставалось примерно на одном и том же уровне – около 45 процентов, в то время как доля неподтвержденных и необоснованных дел колебалась от 20 до 30 процентов. Необоснованные дела можно разделить на две группы. К первой относятся дела, свидетельства по которым ИНТ после проведения расследования считает неокончательными. В этом случае справедливость требует, чтобы сомнения трактовались в пользу обвиняемого. Во вторую группу входят полученные ИНТ заявления, не подкрепленные доказательствами или носящие

21 Дело считается «подтвержденным», если имеющихся данных достаточно для подтверждения того, что злоупотребление имело место, «необоснованным»,

если имеющихся данных достаточно для подтверждения того, что злоупотребление не имело места, и «неподтвержденным», если на основании имеющихся данных невозможно сделать окончательные выводы, или же если обвинение не подкреплено доказательствами или носит слишком общий или неоднозначный характер для того, чтобы проводить по нему проверку.

ТА Б Л И Ц А 7

Распределение внутренних дел по типу и количеству заявлений о предполагаемых нарушениях (2004–2007 ф.г.)

2004 ф.г.

2005 ф.г.

2006 ф.г.

2007 ф.г.

Мошенничество и коррупция при проведении операций

32 (21%)

11 (9.5%)

21 (21%)

18 (15%)

Мошенничество и коррупция в отношении административного бюджета

48 (32%)

53 (45%)

28 (27%)

36 (29%)

Должностные нарушения на рабочем месте

10

(7%)

11 (9.5%)

18 (18%)

15 (12%)

7

(5%)

Сексуальные домогательства Нарушение политики и процедур ГОВБ

(8%)

17 (11%)

15 (13%)

Несоблюдение личных юридических обязательств 37 (24%)

18 (15%)

Всего дел

Д И А Г РА М М А 6

9

151

117

4

(4%)

26 (25%) 5 102

(5%)

4

(3%)

37 (30%) 13 (11%) 123

Распределение внутренних дел по типу заявлений о предполагаемых нарушениях (2004–2007 ф.г.)

Финансовый год

слишком общий или неоднозначный характер для того, чтобы ИНТ мог проводить по ним должную проверку. Подобная ситуация может возникнуть в том случае, если заявление является анонимным, а источник не дает ИНТ возможностей поддерживать с ним связь на условиях сохранения анонимности (например, через коммерческий адрес электронной почты и с использованием псевдонима), или же если нет возможности расследовать заявление, не раскрывая личности заявителя, и, по мнению ИНТ, риск репрессалий в его отношении слишком высок.

Цель ИНТ состоит не в увеличении количества подтвержденных случаев, а в том, чтобы обеспечить надежные выводы по результатам расследований, позволяющие решить поднятые в заявлениях проблемы. В связи с этим, помимо 45 процентов подтвержденных случаев, когда ИНТ обнаружил достаточно свидетельств для того, чтобы Группа организаций Всемирного банка могла принять дисциплинарные меры и, соответственно, призвать сотрудников к ответственности за их действия, не менее важно и то, что в 22 процентах случаев после проведенного ИНТ расследования подозрения с сотрудников, обвиняемых в должностных нарушениях, были полностью сняты (неподтвержденные случаи).

37

Меры по наложению санкций 51 дело, подтвержденное в течение 2007 финансового года, было передано Вице-президенту Банка по кадровой политике для рассмотрения и принятия решений. Ниже приводятся более подробные сведения о 51 деле, подтвержденном по результатам расследований в 2007 финансовом году (см. Таблицу 9).

ТА Б Л И Ц А 8

В 2007 финансовом году по 14 подтвержденным делам о мошенничестве и коррупции в отношении административного бюджета Группы организаций Всемирного банка ВПКП уволил и лишил права на повторный наем 11 сотрудников, причем четверых из них обязали также выплатить возмещение. Один

сотрудник был понижен в должности, одному объявлено порицание с лишением льгот, в отношении еще одного сотрудника принимать меры не потребовалось. На этих сотрудников категорий от GA до GJ санкции были наложены за их причастность к следующим действиям22: ■

Представление завышенных данных о продолжительности сверхурочных работ с целью получения материальной компенсации и хищение горючего в страновом представительстве;

■

Представление недостоверных отчетов о расходах на сумму от 246 до 7250 долл. США;

Распределение внутренних дел по результатам расследований (2004–2007 ф.г.)

2004 ф.г. Количество закрытых дел

2005 ф.г.

2006 ф.г.

2007 ф.г.

118

134

93

152

Количество дел, переданных в другие инстанции / не расследовавшихся

40

36

24

38

Расследовано дел,

70

98

69

114

Д И А Г РА М М А 7

в том числе: Подтвержденных

31

(44%)

47

(48%)

30

(44%)

51

(45%)

Неподтвержденных

18

(26%)

30

(31%)

16

(23%)

38

(33%)

Необоснованных

21

(30%)

21

(21%)

23

(33%)

25

(22%)

Распределение внутренних дел по результатам расследований (2004–2007 ф.г.)

Финансовый год 38

22 Низшая категория сотрудников Банка – GA, высшая – GK.

■

■

ТА Б Л И Ц А 9

■

Злоупотребление служебным положением и участие в конфликте интересов вследствие найма на должность консультанта с завышенным ежедневным окладом лица, с которым сотрудник состоял в интимных отношениях, с последующей подделкой данных о рабочем времени консультанта и его присутствии на рабочем месте; Использование корпоративной кредитной карты для снятия наличных денег для личных расходов;

■

Представление поддельных и содержащих недостоверные сведения документов для получения пособия на иждивенцев на сумму 18500 долл. США;

■

Злоупотребление служебным положением путем использования в личных целях труда работающих в офисе уборщиков, служебного транспорта и офисных материалов (см. Случай из практики 4);

■

Использование служебного положения в личных целях путем приобретения на льготных условиях акций компаний, которые имели или рассчитывали

Присвоение средств на сумму от 60 до 8500 долл. США;

Распределение подтвержденных внутренних дел по результатам расследований и наложенным санкциям (2007 ф.г.) КОЛИЧЕСТВО ДЕЛ И ВИД ДОЛЖНОСТНОГО НАРУШЕНИЯ

ПРИНЯТЫЕ МЕРЫ

КАТЕГОРИЯ

4 – Мошенничество и коррупция (при проведении операций) Страновое представительство (3) Центральное учреждение (Вашингтон) (1)

Увольнение / лишение права на повторный наем и возмещение ущерба (1) Увольнение / лишение права на повторный наем (2) Дело передано руководству подразделения для направления сотрудника на обязательный курс обучения (1)

GH

14 – Мошенничество и коррупция (в отношении административного бюджета ГОВБ) Страновое представительство (10) Центральное учреждение (Вашингтон) (4)

Увольнение / лишение права на повторный наем и возмещение ущерба (4) Увольнение / лишение права на повторный наем (7) Понижение в должности (1) Порицание и лишение льгот (1) Необходимости в принятии мер нет (1)23

GF, GH, ETC, STC GA-GJ, ETC GG GH GI

15 – Махинации со льготами по уплате подоходного налога Центральное учреждение (Вашингтон) (15)

Понижение в должности, снижение заработной платы и письменное порицание (2) Снижение заработной платы и письменное порицание (10) Возобновление выполнения обязательств в полном объеме (1) Ожидается решение (2)

GC, GE

2 – Злоупотребление властью / домогательства Центральное учреждение (Вашингтон) (2)

Увольнение / лишение права на повторный наем (1) Устное порицание (1)

GH GF

3 – Сексуальные домогательства Страновое представительство (1) Центральное учреждение (Вашингтон) (2)

Увольнение / лишение права на повторный наем (3)

GG, STC

7 – Несоблюдение личных юридических обязательств Страновое представительство (4) Центральное учреждение (Вашингтон) (2)

Увольнение / лишение права на повторный наем (3) Предостережение и письменное порицание (1) Возобновление выполнения обязательств в полном объеме (3)

STC STC STC

6 – Другие нарушения правил, установленных в Группе организаций Всемирного банка Страновое представительство (4) Центральное учреждение (Вашингтон) (2)

Увольнение/лишение права на повторный наем (1) Понижение в должности и снижение заработной платы (1) Письменное порицание, снижение заработной платы и лишение пособия (1) Письменное порицание (1) Предостережение и письменное порицание (1) Отставка, условная возможность повторного найма – возобновление выполнения обязательств в полном объеме (1)

GG GH GH

GG GF

GA-GG GC GB, GC

GA GG GD

39 23 Это дело является вторым в отношении бывшего сотрудника, который по итогам первого дела был лишение права на повторный наем за коррупцию.

П Р И М Е Р И З П РА К Т И К И 4

Мошенничество и коррупция (административный бюджет) Было обнаружено, что работающий в страновом представительстве менеджер категории GH мошеннически воспользовался средствами Группы организаций Всемирного банка на сумму 7 250 долл. США, используя служебные автомобили и шоферов для личных поездок, используя мобильный телефон странового представительства для семейных целей и представив счета на возмещение представительских расходов, не подкрепленные соответствующей документацией. Менеджер требовал также, чтобы в преддверии внутренней аудиторской проверки работающие в страновом представительстве водители подделывали записи о поездках в личных целях как об официальных и заменяли подлинные маршрутные листы на фальшивые. Наконец, несмотря на предупреждение директора странового представительства о недопустимости беседовать с сотрудниками странового представительства о предварительном разбирательстве, проводимом ИНТ, сотрудник по телефону обсуждал со своими подчиненными приезд представителей ИНТ в нарушение предусмотренной пунктом 8.01 Правил внутреннего распорядка обязанности сотрудничать. Менеджеру было направлено «письмо о праве выбора», в результате чего он покинул свой пост по собственному желанию и был лишен права работать в Группе организаций Банка в какой бы то ни было должности, доступа в любые здания и помещения Банка в любой стране мира и права на компенсацию, и отказался от любых прав на апелляцию.

иметь деловые интересы к Управлению, где работал сотрудник, а затем личное вмешательство и защита интересов ранее проигравшей конкурс компании и предложение сделать ее поставщиком Всемирного банка, в результате чего фирма стала единственным подрядчиком по ряду контрактов на общую сумму более 5 млн. долл. США; запугивание свидетелей и отказ от сотрудничества с ИНТ в ходе расследования. По четырем подтвержденным делам о мошенничестве и коррупции при проведении операций Всемирного банка ВПКП уволил и лишил права повторного найма трех сотрудников категорий от GG до GH; одному из них было предложено также возместить ущерб. Дисциплинарные взыскания были наложены за следующие действия:

40

■

Злоупотребление служебным положением и конфликт интересов в форме найма консультанта на временную работу для подготовки технического задания (ТЗ) по проекту и затем найма этого же консультанта для выполнения тех работ, для которых он разработал ТЗ;

■

Злоупотребление служебным положением, умышленное введение в заблуждение, конфликт интересов и непредоставление информации об одновременной работе в Группе организаций Всемирного банка и в компании, участвующей в реализации проекта, финансирование которого осуществляет трастовый фонд, находящийся под управлением Группы;

■

Конфликт интересов вследствие вступления в хозяйственные отношения с внешней организацией без разрешения Комитета по внешней заинтересованности;

■

Злоупотребление положением руководителя проектной группы, сговор и конфликт интересов: руководитель проектной группы вступил в сговор со своим сыном путем создания компании под руководством сына с целью получения финансируемых Банком контрактов; в результате компания получила финансируемые Банком контракты на общую сумму 179 000 долл. США.

Было обнаружено, что пятнадцать сотрудников представили поддельные свидетельства на право получения скидок по ежегодному подоходному налогу и совершали махинации со льготами по уплате подоходного налога, которые Банк предоставлял им для того, чтобы они могли своевременно уплатить налог с заработной платы, получаемой ими в Группе организаций Всемирного банка. В 12 случаях сотрудникам была снижена заработная плата и объявлено письменное порицание; двое из них были также понижены в должности. Один человек после того, как ИНТ занялся разбирательством по этому вопросу, представил доказательства возобновления в полном объеме выполнения обязательств, а по двум делам решения о дисциплинарных мерах пока не приняты (см. Пример из практики 5). Пять человек, в том числе сотрудники категорий от GF до GH и один временно нанятый консультант, были признаны виновными в недолжном поведении на рабочих местах.

П Р И М Е Р И З П РА К Т И К И 5

Махинации со льготами по уплате подоходного налога Сотрудники, которым выплачивается заработная плата за вычетом подоходного налога и взносов в фонды социального страхования, получают пособия, компенсирующие выплаченный ими подоходный налог и возмещение платежей в систему социального страхования24. Для получения этих льгот сотрудники обязаны полностью и своевременно выплатить с заработной платы, получаемой ими в Банке, подоходный налог (на основании примерной оценки дохода) и взносы в фонды социального страхования и ежегодно представлять в Банк подтверждения о том, что эти платежи произведены. Невыполнение этих требований является, в соответствии с пунктом 8.01 Правил внутреннего распорядка, должностным нарушением и влечет за собой меры дисциплинарного взыскания. Если в Группу организаций Всемирного банка из Налогового управления США или налоговых служб штатов (например, штатов Виргиния, Мэриленд или Федерального округа Колумбия) поступает уведомление об удержании или взыскании средств, в котором указывается, что сотрудник не уплатил подоходный налог за налоговые годы, в которые он подавал заявление о предоставлении ему налоговых льгот и получал их, ИНТ обязан определить, насколько сотрудник виновен: (i) в несоблюдении личных юридических обязательств; (ii) в махинациях с предоставляемыми Банком льготами по уплате подоходного налога; и/или (iii) в предоставлении недостоверных сведений при подаче ежегодных справок, на основании которых производится расчет льгот по уплате подоходного налога и возмещения платежей в систему социального страхования. В 2007 финансовом году были подтверждены 15 дел о поддельных свидетельствах на право получения ежегодных льгот по уплате подоходного налога и махинациях с этими льготами. Налоговые органы предъявили претензии по неуплате налогов за период от одного года до восьми лет. Размер претензий колебался от 6 613 до 171 938 долл. США, включая неуплаченные налоги и предусмотренные законом пени. Причастные к этим делам сотрудники получили в период, за который ими не были уплачены налоги, от Группы организаций Всемирного банка льготы по уплате подоходного налога на сумму от 6 750 до 140 000 долл. США.

В данном случае имели место три случая сексуальных домогательств и два случая злоупотребления властью и домогательств. Были применены санкции, начиная от увольнения и лишения права на повторный наем и заканчивая устным порицанием.

■

нарушении правил ввоза в страну автомобилей для того, чтобы избежать уплаты налогов при продаже частного автомобиля, ввезенного в страну без уплаты таможенных пошлин по заказу странового представительства, в котором работал сотрудник;

Шесть сотрудников были замешаны в других нарушениях Правил внутреннего распорядка Группы организаций Всемирного банка, в том числе:

■

сознательном утаивании того факта, что в Группе организаций Всемирного банка работал близкий родственник категории I (кровный родственник) сотрудника;

■

неоднократном использовании мешков с дипломатической почтой, отправляемых и получаемых Банком, для провоза контрабандных товаров.

■

■

махинациях с имуществом Группы организаций Всемирного банка; подделке сообщений, поступающих по электронной почте, когда старший по группе намеренно вводил руководство в заблуждение, сообщая, что невыполнение тех или иных действий в рамках операции произошло по вине его подчиненного, тогда как в исходном, неотредактированном варианте письма сообщалось, что ответственность за невыполнение несет сам старший по группе;

24 Граждане и налоговые резиденты Соединенных Штатов Америки.

В 2007 финансовом году получили подтверждение семь дел о несоблюдении личных юридических обязательств (см. Пример из практики 6). Три сотрудника были уволены и лишены права на повторный наем. Один сотрудник получил письменное порицание и предостережение, а три сотрудника после вмешательства ИНТ возобновили в полном объеме выполнение своих обязательств.

41

Распространение накопленного опыта На основании выводов по итогам тех или иных расследований Отдел внутренних расследований распространяет накопленный опыт среди заинтересованных сторон в рамках Группы организаций Всемирного банка, чтобы, тем самым, способствовать выявлению и/или предупреждению мошенничества и других должностных нарушений, а также чтобы помочь в ликвидации условий, благоприятствовавших в прошлом мошенничеству или другим должностным нарушениям.

П Р И М Е Р И З П РА К Т И К И 6

В целях пропаганды борьбы с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями Отдел внутренних расследований ИНТ активно занимается информированием и предупреждением сотрудников Банка относительно тех форм поведения, о которых они должны докладывать. Например, Отдел внутренних расследований выделил специальные «сигналы», свидетельствующие о возможных махинациях с оплатой поездок, кредитными карточками, используемыми в ходе командировок, заявлениями на компенсацию представительских расходов, с программами выплаты пособий и с закупками для нужд Банка. В 2007 финансовом году Отдел внутренних расследований

провел брифинг по этим пяти направлениям возможных махинаций в рамках проходившего в Вашингтоне Форума по управлению ресурсами. Вторым примером пропаганды, которую ИНТ проводит в департаментах Группы организаций Всемирного банка, является сотрудничество Отдела внутренних расследований с Департаментом внутреннего аудита (ДВА) в течение 2007 ф.г. в осуществлении совместной миссии в одно из страновых представительств с целью расследования заявлений о должностных нарушениях со стороны сотрудников, серьезных недостатках контроля и других нарушениях при выдаче займов сотрудникам и проведении разного рода сделок через систему SAP. Наконец, опыт, накопленный ИНТ в ходе проведения двух не связанных между собой расследований о процессах закупок для нужд Банка, стал для ДОО стимулом к пересмотру принятой в Группе организаций Всемирного банка процедуры закупок для внутренних нужд с целью усиления механизмов контроля и приведения их в соответствие с Руководствами по закупкам и по найму консультантов для стран-заемщиц Банка.

Несоблюдение личных юридических обязательств Согласно принципам найма сотрудников, сотрудники обязаны соблюдать личные юридические обязательства и должным образом выполнять закон и не имеют права в данном случае прикрываться привилегиями и иммунитетами, которыми пользуется Банк. Невыполнение этих требований является, согласно пункту 8.01 Правил внутреннего распорядка, должностным нарушением и влечет за собой меры дисциплинарного взыскания. Департамент несет ответственность за рассмотрение предполагаемых случаев несоблюдения личных юридических обязательств в том случае, если в Группу организаций Всемирного банка поступает соответствующее официальное уведомление об ответственности сотрудника. Как правило, обвинение в несоблюдении личных юридических обязательств предъявляется по получении Банком: (i) уведомления об удержании или взыскании средств из налоговых органов в отношении сотрудников, получавших в Банке оклад до удержания налогов (консультанты Группы организаций Всемирного банка); и (ii) изданного соответствующими судебными властями приказа о наложении ареста на суммы, причитающиеся должнику с третьего лица, что свидетельствует об обязанности сотрудника Банка выплатить определенную сумму денег. В течение 2007 финансового года получили подтверждение семь дел о несоблюдении личных юридических обязательств. В шести таких делах фигурировали извещения налоговых органов о неуплате налогов за период от одного года до пяти лет. При этом были предъявлены претензии на суммы от 5 560 до 37 254,90 долл. США, включая неуплаченные налоги и предусмотренные законом пени. В одном деле фигурировал судебный приказ об удержании с сотрудника Банка средств невыплаченного кредита на обучение.

42

ЗАДАЧИ НА БУДУЩЕЕ Отдел внутренних расследований по-прежнему сталкивается с проблемами, связанными с продолжительностью внутренних расследований, и решает эти проблемы совместно с аппаратом Вице-президентов управлений Банка по юридическим вопросам и кадровой политике. Время, которого требует проведение внутренних расследований, представляет собой предмет постоянной озабоченности всех заинтересованных сторон, будь то обвиняемые, заявители или департаменты, о которых идет речь, равно как и сам ИНТ. На продолжительность внутреннего расследования влияет огромное количество факторов, не последним из которых по значимости является то, что ИНТ приходится постоянно работать в непредсказуемых условиях, определяемых характером поступивших заявлений. В отличие от внешних дел, которые можно сортировать по степени важности и способу рассмотрения, все внутренние дела считаются делами особой важности, и их следует рассматривать и вести вплоть до окончательного разрешения. Не бывает двух одинаковых дел: они очень различаются по степени сложности, количеству заявлений, поданных в отношении одного обвиняемого сотрудника, географического охвата и риска для сотрудников или Банка в целом. За три последних финансовых года число новых дел возросло, а сами дела стали более многоаспектными и комплексными по характеру. Кроме того, Отдел внутренних расследований закончил 2006 финансовый год, имея на 38% меньше сотрудников, нежели в начале года, а половина нынешних сотрудников отдела начали работать в ИНТ во втором или третьем квартале 2007 финансового года. С годами процесс расследования совершенствовался, приходя в соответствие с правовыми принципами, применяемыми Административным трибуналом Всемирного банка, используя опыт работы Апелляционного комитета и обеспечивая жесткость, компетентность, справедливость и сбалансированность ведения расследований. Для того, чтобы расследование было

проведено тщательно, часто необходимо проводить многочисленные собеседования, спланировать которые нелегко из-за командировок сотрудников и сложностей с привлечением к сотрудничеству свидетелей, с которыми необходимо побеседовать, но которые не работают в Группе организаций Всемирного банка. Тщательность и добросовестность, присущие процессу беспристрастного установления фактов, требуют также, чтобы ИНТ искал свидетельства не только обвинительного, но и оправдательного характера, в том числе и изучая все доводы, приводимые в защиту обвиняемого. Кроме того, и исходя из необходимости справедливого отношения к обвиняемому сотруднику, ИНТ проявляет гибкость по отношению к просьбам сотрудников, в отношении которых проводится расследование, о продлении сроков подготовки письменных ответов и рассмотрения и представления комментариев на проект итогового отчета о расследовании, прежде чем он будет принят в окончательном варианте и передан для вынесения дисциплинарного решения. ИНТ продолжает изыскивать пути для более эффективного распоряжения имеющимися в его распоряжении ограниченными ресурсами. Письмо о праве выбора (см. Вставку 14) – это один из инструментов, применяемых для эффективного учета всех вышеуказанных факторов. Еще один инструмент – это передача руководству разбирательств или расследований по делам, которые ИНТ считает в достаточной степени очевидными, и факты по которым не оспариваются (например, поскольку обвиняемые явились с повинной или уже признали допущенное ими нарушение). В этих случаях ИНТ осуществляет постоянную координацию и надзор, дабы обеспечить процессуальные гарантии защиты прав сотрудников и содействовать в подготовке и/или проверке докладов, представляемых ВПКП для принятия решения. Наконец, ИНТ продолжает держать под тщательным контролем дела на стадии приема и оценки заявлений (т.е., на первом этапе процесса внутреннего расследования), чтобы оценить, какие действенные и уместные меры можно принять взамен дисциплинарной процедуры.

43

В С ТА В К А 16

Политика в отношении информаторов С момента начала своей деятельности ИНТ рассмотрел сотни случаев, начатых после получения от сотрудников Группы организаций Всемирного банка сигналов о возможных случаях мошенничества, коррупции и других серьезных должностных нарушений. В связи с этим ИНТ весьма успешно защищал сотрудников от репрессалий в тех случаях, когда они обращались в Департамент как в первую инстанцию для представления подобных заявлений. Исторически, жалобы со стороны информаторов на репрессалии в их отношении касались либо (i) ситуаций, когда сотрудник жаловался на репрессии со стороны руководства за то, что он сообщил о предполагаемых должностных нарушениях либо руководству, или через один из каналов действующей в Группе Всемирного банка Системы урегулирования конфликтов; или (ii) случаев, когда сотрудник претендовал на присвоение ему статуса информатора относительно возможных нарушений на рабочих местах после того, как в его отношении были приняты неблагоприятные для него персональные решения, а результаты расследования показали, что представленное сотрудником обвинение оказалось необоснованным. Вместе с тем, вполне понятно, что многие сотрудники, в первую очередь, работающие в страновых представительствах, по-прежнему опасаются репрессалий в случае, если они заявят о должностных нарушениях на рабочих местах. Кроме того, многие сотрудники убеждены, что Банк не в силах обеспечить им действенную защиту от репрессалий. В начале 2005 года Группа организаций Всемирного банка сформировала Рабочую группу по вопросам политики в отношении информаторов, перед которой поставлена задача изучить, уточнить и развить нынешнюю политику Всемирного банка в области защиты информаторов. Задачи Банка в этой области заключаются в том, чтобы обеспечить безопасные условия для представления заявлений о нарушениях, не допускать репрессалий, обеспечить принятие всех необходимых мер для рассмотрения дел о должностных нарушениях, управления рисками и поддержания стандартов благого управления в Группе организаций Всемирного банка. В состав Рабочей группы вошли Управление Вице-президента Банка по юридическим вопросам (руководитель группы), Управление Вице-президента Банка по кадровой политике и ИНТ. Рабочая группа пригласила независимого консультанта – Роберта Вона, профессора права Американского университета (США), который в апреле 2005 года представил доклад. 23 мая 2005 года доклад был распространен среди членов Комитета по кадровой политике и Ревизионного комитета Совета исполнительных директоров Банка. Рабочая группа рассмотрела рекомендации, представленные в докладе Вона, провела консультации с другими внешними экспертами, знакомыми с наиболее эффективной практикой в этой области, а также с Ассоциацией сотрудников Банка, и внимательно изучила меры по защите информаторов, принимаемые другими международными организациями, и законы, действующие в государствах – членах Группы организаций Всемирного банка. В 2007 ф.г. новые Правила были подготовлены и представлены в Комитет по кадровой политике и Ревизионный комитет. В настоящее время проводятся дополнительные консультации с Ассоциацией сотрудников Банка, внешними экспертами, а в случае необходимости – и с другими сторонами. Руководство планирует представить пересмотренный проект в Комитет по кадровой политике и Ревизионный комитет в первом квартале 2008 финансового года, а вскоре после этого – передать его на утверждение Совета директоров.

44

VI. РАЗРАБОТКА ПОЛИТИКИ И КОНСУЛЬТАТИВНЫЕ УСЛУГИ В течение 2007 ф.г. ИНТ играл ключевую роль в деятельности международных банков развития и Совместной целевой группы международных финансовых учреждений по борьбе с коррупцией (Целевой группы МФУ), стремясь обеспечить единство политики и процедур Группы организаций Всемирного банка и наших родственных организаций. Кроме того, ИНТ активно занимался вопросами разработки, утверждения Советом директоров и реализации комплекса мер по реформированию системы санкций Группы организаций Всемирного банка, включая признание подлежащим наказанию нарушением «препятствование ведению расследования».

РЕФОРМИРОВАНИЕ СИСТЕМЫ НАЛОЖЕНИЯ САНКЦИЙ

участвующих в осуществлении проектов, реализуемых на средства Всемирного банка. В рамках этих двух реформ в 2007 ф.г. произошли следующие изменения: ■

Вместо Комитета по санкциям создан Совет по санкциям, в состав которого вошли как сотрудники Группы организаций Всемирного банка, так и лица, не работающие в Группе организаций Всемирного банка. Последние назначаются Советом исполнительных директоров по рекомендации Президента.

■

Введена должность Специалиста по вопросам оценки и временного отстранения (СОО), действующего в качестве первой инстанции. В задачу СОО входит первоначальная оценка достаточности свидетельств, приводимых ИНТ в отношении обвиняемого. СОО может вернуть дело обратно в ИНТ вследствие недостаточности доказательств, равно как и приостановить заключение новых контрактов до окончания процесса наложения санкций. СОО также готовит рекомендации о необходимых санкциях для Совета по санкциям (вторая инстанция), который и налагает санкцию в случае, если обвиняемый не оспаривает предъявленные обвинения, и наделен полномочиями для временного отстранения от участия в конкурсах на заключение контрактов по проектам, осуществляемым на средства Банка, вплоть до принятия окончательного решения по делу.

■

Если Комитет по санкциям готовил рекомендации для решений, принимаемых Президентом Банка, то новый Совет по санкциям самостоятельно принимает решения по наложению соответствующих санкций. Президент больше не участвует в процессе наложения санкций.

В июле 2004 года Совет исполнительных директоров Группы организаций Всемирного банка одобрил документ «Реформирование порядка наложения санкций в системе Всемирного банка». Предложения о проведении реформ были сформулированы с учетом опыта Группы организаций Всемирного банка в области процедуры наложения административных санкций, а также рекомендаций, изложенных в докладе Торнберга в 2002 году25. Задача реформ состояла в существенном повышении эффективности, действенности, прозрачности и объективности процесса наложения санкций. В августе 2006 года Группа на основании результатов работы Целевой группы МФУ (см. ниже раздел «Целевая группа МФУ») приняла ряд дополнительных мер по реформированию системы наложения санкций с целью обеспечения единого подхода к делам о мошенничестве и коррупции в проектах, осуществляемых на средства Банка в разных странах мира, а также повышения эффективности процесса расследований. Эти стандарты помогут создать единые «условия игры» для физических лиц и организаций,

ДОСТИЖЕНИЯ ■

Существенный вклад в подготовку для утверждения Советом директоров существенных изменений в системе санкций Группы организаций Всемирного банка;

■

Расширение масштабов консультирования и рекомендаций по проблемам смягчения рисков;

■

Ведущая роль в работе по гармонизации определений мошенничества и коррупции в системе МФУ; а также

■

Совершенствование управления рассмотрением дел, связанных с трастовыми фондами.

25 «Доклад о порядке лишения права участвовать в конкурсах на заключение контрактов во Всемирном банке» (Report Concerning the Debarment Processes of

the World Bank), представленный группой внешних экспертов под руководством бывшего министра юстиции США и заместителя Генерального секретаря ООН Дика Торнберга 1 апреля 2002 года и пересмотренный 14 августа 2002 года.

45

■

С целью повышения гибкости порядка наложения санкций приняты меры по стимулированию подрядчиков к добровольному раскрытию информации о мошенничестве и коррупции при реализации финансируемых Банком проектов, признанию своей вины и/или сотрудничеству в проведении расследования.

■

Совет по санкциям может с большей гибкостью подходить к выбору санкций, таких, как сохранение права на участие в конкурсах при определенных условиях или условное отстранение от участия в конкурсах.

■

Порядок наложения санкций распространен и на операции по линии МФК и МИГА26.

■

Приняты согласованные между МБР новые определения понятий «коррупция», «мошенничество», «принуждение» и «сговор». Тем самым, Группа организаций Всемирного банка включила в сферу действия режима санкций не только закупки, но и другие аспекты проекта, в том числе финансовое управление и осуществление.

■

Введено новое понятие «препятствование ведению расследования», под которым понимается сознательное препятствование проводимым Всемирным банком расследованиям дел о мошенничестве и коррупции. Это будет способствовать выполнению нормы Всемирного банка по проведению аудиторских проверок, предусматривающей доступ к бухгалтерским книгам и отчетам подрядчика по контрактам, осуществляемым на средства Банка.

■

В новом Руководстве по борьбе с коррупцией предусматривается обязанность заемщиков и других получателей заемных средств не допускать мошенничества и коррупции в отношении полученных заемных средств и вести борьбу с этими явлениями. В это Руководство и в пересмотренные Руководства по закупкам и по найму консультантов включены новые определения.

Благодаря новому порядку наложения санкций компания не сможет больше избежать санкций, если она препятствует ведению расследования, например, уничтожая свидетельства. Кроме того, отныне санкции могут быть приняты в отношении коммерческого банка, если он, например, действуя в качестве финансового посредника, выдающего субзаймы на местах из средств займа, предоставленного Всемирным банком, требует за это «откаты». Аналогичным образом, НПО, нанятая странойзаемщиком в качестве учреждения-исполнителя проекта,

46

осуществляемого на средства Банка, отныне не сможет избежать санкций в случае мошенничества и коррупции. Увеличение объемов работ по проектам, количества нарушений и числа учреждений, с которыми приходится работать, и создает новые проблемы для ИНТ, и открывает перед ним новые возможности. С одной стороны, можно ожидать увеличения числа заявлений о мошенничестве и коррупции, поскольку теперь речь не идет только о нарушениях в сфере закупок или в отношении проектов МБРР и МАР. С другой стороны, расследовать обвинения становится легче, поскольку расширяется доступ к данным, а респонденты имеют больше стимулов к сотрудничеству с теми, кто проводит это расследование. После утверждения в 2006 году мер по реформированию системы наложения санкций каждое учреждение Группы организаций Всемирного банка разработало свое собственное Руководство по борьбе с коррупцией на основании соответствующих законов и международных конвенций. ИНТ также начал приводить свою политику и порядок работы в соответствие с этими изменениями. В марте 2007 года приступили к работе специалисты по вопросам оценки и временного отстранения в МБРР/МАР, МФК, МИГА и программе предоставления Банком гарантий частичного покрытия рисков по проектам. Тогда же, в марте 2007 года были назначены члены Совета по санкциям, и новый Совет провел свое первое заседание в июне 2007 года.

ЦЕЛЕВАЯ ГРУППА МФУ В ходе Ежегодных совещаний Всемирного банка и Международного валютного фонда (МВФ) в Сингапуре в сентябре 2006 года главы Африканского банка развития (АфБР), Азиатского банка развития (АБР), Европейского банка реконструкции и развития (ЕБРР), Европейского инвестиционного банка (ЕИБ), Межамериканского банка развития (МАБР), МВФ и Группы организаций Всемирного банка одобрили рамочное соглашение о предотвращении и пресечении мошенничества и коррупции в их операционной деятельности. В основе этого важнейшего соглашения лежала работа, проделанная Совместной целевой группой международных финансовых учреждений по борьбе с коррупцией (Целевой группой МФУ)27. В это рамочное соглашение вошли: ■

Принципиальная договорённость о стандартизованных определениях мошенничества, коррупции, сговора и принуждения (см. Вставку 2, стр. 6);

■

Соглашение об общих принципах и нормах проведения расследований;

26 Вследствие разных бизнес-моделей для операций с участием частного сектора процесс наложения санкций сохраняет ряд отличительных черт, в том

числе наличие заместителей Специалистов по вопросам оценки и временного отстранения и включение в состав Совета по санкциям членов, обладающих специальными знаниями.

27 Целевая группа МФУ создана в феврале 2006 года главами Африканского банка развития, Азиатского банка развития, Европейского банка реконструкции

и развития, Межамериканского банка развития, Международного валютного фонда и Европейского инвестиционного банка с целью разработки последовательного и гармонизированного подхода к борьбе с коррупцией в деятельности и операциях учреждений, входящих в эту группу.

■

Соглашение о расширении обмена информацией (по мере необходимости и при соблюдении должной конфиденциальности) в отношении расследований дел о мошенничестве и коррупции;

■

Соглашение об общих правовых принципах борьбы с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями при кредитовании частного сектора и принятии инвестиционных решений;

■

Соглашение о дальнейшем изучении вопроса о поддержке, которую учреждение, принимающее меры по обеспечению соблюдения обязательств и законности, может получить со стороны других учреждений.

Важнейшим результатом достижения этих соглашений стало первое решение о «перекрестном» отстранении от участия в конкурсах на заключение контрактов, принятое Европейским банком реконструкции и развития (ЕБРР) в отношении компании «Ламейер Интернэшнл ГмбХ». Всемирный банк лишил эту компанию права участия в конкурсах в ноябре 2006 года (см. Вставку 17).

АКТИВИЗАЦИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ГРУППЫ ВСЕМИРНОГО БАНКА В ОБЛАСТИ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОГО УПРАВЛЕНИЯ И БОРЬБЫ С КОРРУПЦИЕЙ (УБК) В рамках проводимой Группой организаций Всемирного банка работы по совершенствованию государственного управления и активизации борьбы с мошенничеством и коррупцией в странах-членах Совет исполнительных директоров Группы принял в марте 2007 года стратегию активизации деятельности Группы Всемирного банка в области повышения эффективности управления и борьбы с коррупцией (УБК). В Стратегии объясняется, чем вызвана необходимость усиления внимания Банка к проблемам УБК, и дается общая характеристика тех направлений деятельности, благодаря которым можно усилить действенность УБК в каждой отдельной стране. Помимо совершенствования государственного управления в стране, Стратегия преследует и цель обеспечить применение в операциях, проводимых на средства Банка, самых высоких фидуциарных стандартов, в значительной мере за счет предотвращения возможностей мошенничества и коррупции путем улучшения подготовки проектов, более активного раскрытия информации, более активного привлечения к участию и усиления мониторинга и контроля.

Деятельность ИНТ в сфере расследования случаев мошенничества и коррупции в проектах, осуществляемых на средства Банка, и использование им инструментов упреждающего контроля, таких, как Программа добровольного раскрытия информации (ПДРИ) и Подробный анализ реализации проектов (ПАРП), являются составными частями новой стратегии Группы организаций Всемирного банка, направленной на содействие странам в борьбе с мошенничеством и коррупцией и институциональном строительстве. В случае выявления ИНТ в ходе расследований случаев мошенничества и коррупции в проектах, осуществляемых на средства Банка, Группа организаций Всемирного банка будет и далее публично принимать санкции в отношении компаний, замешанных в коррупции, и принимать дальнейшие меры как силами правительств, так и внутренними средствами. Кроме того, УБК требует от Группы организаций Всемирного банка активнее включать необходимые меры по смягчению риска мошенничества и коррупции в проекты, исходя из опыта проведенных ИНТ расследований по вопросам эффективных антикоррупционных мер и юридической экспертизы. УБК рекомендует также активнее распространять заключения, к которым пришел ИНТ, и примеры наиболее эффективной практики, и активнее готовить и обучать проектные группы навыкам обнаружения «сигнальных флажков» – признаков мошенничества и коррупции.

РЕКОМЕНДАЦИИ ОПЕРАЦИОННЫМ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМ В истекшем финансовом году ИНТ шире консультировал операционные подразделения, основываясь на накопленном в ходе расследований опыте. В беседах с группами специалистов, занимающимися осуществлением проектов Всемирного банка, ИНТ выясняет, какие риски в сфере мошенничества и коррупции могут присутствовать в различных компонентах проекта, и какие рентабельные меры по смягчению рисков можно принять. Рекомендации, которые ИНТ дает операционным подразделениям Всемирного банка, имеют целью помочь им избежать: i) невнятного или слишком широкого определения рисков; ii) осуществления мер контроля, не способствующих эффективному смягчению рисков; iii) напряженности в отношениях со страной вследствие нечеткого предварительного обсуждения с правительством того, какую отдачу рассчитывает получить Всемирный банк; iv) неполучения ресурсов, предоставляемых другими донорами. Что касается смягчения рисков, за последние полтора года Банк накопил значительный опыт, проведя

47

В С ТА В К А 17

«Перекрестное» отстранение от участия в конкурсах: результат укрепления сотрудничества между МБР 26 февраля 2007 года Европейский банк реконструкции и развития (ЕБРР) со штаб-квартирой в Лондоне принял первое в истории МБР решение о «перекрестном» отстранении от участия в конкурсах, в соответствии с которым компания «Ламейер Интернэшнл ГмбХ» была лишена права участвовать в дальнейших конкурсах на получение финансируемых ЕБРР контрактов до тех пор, пока она не осуществит удовлетворяющую ЕБРР программу борьбы с коррупцией. «Перекрестное» отстранение от участия в конкурсах означает, что компания или физическое лицо лишаются права на получение подрядов от учреждения лишь на том основании, что факт мошенничества и/или коррупции был подтвержден, и другой банк, в данном случае – Всемирный банк, отстранил компанию от участия в конкурсах на заключение контрактов. Решение ЕБРР о «перекрестном» отстранении компании «Ламейер» стало первым в истории многосторонних банков развития решением о принятии подобной меры взаимной поддержки санкций, и это может существенно усилить сдерживающее воздействие санкций, налагаемых каждым из банков. Концепция «перекрестного» отстранения стала плодом усиления сотрудничества между различными международными финансовыми учреждениями (МФУ), плодом которого стало принятие в сентябре 2006 года рамочного соглашения о предотвращении и пресечении мошенничества и коррупции. Акция ЕБРР подтверждает решимость этого учреждения, входящего в состав Совместной целевой группы МФУ по борьбе с коррупцией, изучать в дальнейшем вопрос о поддержке, которую учреждение, принимающее меры по обеспечению соблюдения обязательств и законности, может получить со стороны других учреждений.

консультации более чем с 50 проектными группами по таким вопросам, как механизмы работы с жалобами, независимый мониторинг, обеспечение прозрачности, программы раскрытия финансовой информации и другие. На сегодняшний день ИНТ достиг обнадеживающих результатов с точки зрения как большей защищенности проектов от возможного мошенничества и коррупции, так и укрепления рабочих контактов с сотрудниками, занимающимися закупками, и с персоналом региональных управлений (см. Вставку 17). Примером значимости такого рода консультаций является Премия Сети по вопросам инфраструктуры за борьбу с коррупцией, которая была вручена группе, занимающейся Проектом развития дорожной сети в Парагвае, – проектом, в ходе которого ИНТ консультировал эту группу по вопросам выявления и смягчения рисков и содействовал установлению партнерских отношений с Межамериканским банком развития.

РАССЛЕДОВАНИЯ В ОТНОШЕНИИ ТРАСТОВЫХ ФОНДОВ В течение 2007 ф.г. ИНТ принял ряд мер к усилению роли Банка в проведении расследований в отношении трастовых фондов. Совместно с партнерами из Департамента по вопросам льготного финансирования и глобальных партнерств (ЛФГП), Департамента по вопросам бухучета, анализа, стратегии и управления ресурсами (БСР) и Отдела обеспечения качества и соблюдения положений операционной политики и процедур трастовых фондов (ОКСОП) ИНТ создал Комитет по трастовым фондам, задача которого заключается в помощи в решении проблем, возникающих в связи с возможными обвинениями в нецелевом использовании средств, которыми Группа организаций Всемирного банка управляет через различные трастовые фонды. Комитет провел на настоящий момент четыре заседания, на которых обсуждались поступившие заявления, связанные с деятельностью трастовых фондов (аналогично брифингам, проводимым ИНТ для региональных управлений), вопросы контроля, отношения с донорами, влияние на финансовую отчетность и проблемы политики. Во-вторых, ИНТ начал переговоры с департаментами, представленными в составе Комитета, по поводу их вклада в подготовку отчетов о предварительном расследовании обвинений, связанных с деятельностью трастовых фондов. Полученные на настоящий момент материалы помогли ИНТ в определении степени важности дел и в изучении новых источников информации. В-третьих, Комитет занимается разработкой протокола, который позволил бы более четко определить распределение функций между ИНТ и ЛФГП, БСР и ОКСОП и, в том числе, зону ответственности каждого из департаментов.

48

В С ТА В К А 18

Колумбия: Проект водоснабжения и строительства канализационных сооружений в Ла-Гуахира – решение проблем управления в секторах инфраструктуры В 2007 году Совет директоров Группы организаций Всемирного банка утвердил проведение важной операции, направленной на удовлетворение насущных нужд бедного населения штата Ла-Гуахира – одного из самых отсталых и самого бедного из 32 штатов Колумбии. Надлежащее водоснабжение и канализация относятся к числу требующих самого срочного удовлетворения потребностей 520 000 жителей штата, примерно 42 процента которых – представители коренной народности вайюу. Что касается других проблем, то проблема управления – в широком смысле – остается основным препятствием к улучшению качества услуг по водоснабжению Ла-Гуахиры. Операция, осуществляемая при поддержке со стороны Банка, прямо преследует цель создания механизмов, способствующих улучшению работы этого сектора и совершенствованию управления, в том числе путем повышения прозрачности и усиления подотчетности. В ходе подготовки проектная группа запросила помощи ИНТ в разработке четких подходов к борьбе с коррупцией при осуществлении операции. Богатый опыт ИНТ помог обеспечить группу примерами наиболее эффективной практики и механизмов для разработки комплекса мер по взаимодействию между участниками процесса и по недопущению коррупции или мошенничества. ИНТ представил проектной группе рекомендации о методах изучения структуры проекта и привлечения различных заинтересованных сторон к определению наиболее важных аспектов борьбы с коррупцией в рамках операции. Исходя из предложений, высказанных ИНТ, проектная группа провела консультации с заинтересованными сторонами и сумела разработать подробную Стратегию обеспечения прозрачности и подотчетности. Эта стратегия включает в себя меры по смягчению рисков, такие, как создание общедоступного веб-сайта со всей соответствующей информацией по заключению контрактов, действие механизма контроля силами общин и прием на работу на условиях полной занятости сотрудников из числа местного персонала, в обязанности которых входит исключительно надзор за ходом осуществления проекта. Стратегия получила высокую оценку со стороны ряда членов Совета директоров Банка, и сейчас, когда проект выходит на этап осуществления, стала важным инструментом пропаганды и связи.

49

VII. ИНФОРМАЦИЯ И СВЯЗЬ ИНФОРМАЦИЯ И ОБУЧЕНИЕ В течение 2007 ф.г. высшее руководство ИНТ и многие сотрудники Департамента занимались вопросами усиления прозрачности в деятельности ИНТ. Для разъяснения задач и направлений работы ИНТ было проведено более 160 презентаций, брифингов и других мероприятий, в том числе и информационные мероприятия по проблемам ПДРИ (см. ниже). Столь значительное число презентаций было проведено, несмотря на дополнительные нагрузки, связанные с проведением ПАРП по Индии и работой Независимой экспертной группы. Помимо ряда встреч как в рамках Банка, так и вне его, ИНТ приложил много усилий к совершенствованию внутренних и внешних веб-сайтов, работая в течение года как над их оформлением, так и над содержанием. Основная задача информационной работы Департамента связана с тем, что он стремится установить более тесный контакт с операционными подразделениями путем распространения информации о проводимых расследованиях и накопленном в их ходе опыте и внося предложения по мерам смягчения рисков, чтобы обеспечить достижение тех целей, которые преследует проект. Сотрудники Отдела внутренних расследований также продолжали свою информационную работу по вопросам прав и обязанностей персонала в отношении должностных нарушений и призывали сотрудников Банка обращаться в ИНТ непосредственно или через ряд существующих каналов в том случае, если им известны примеры мошенничества, коррупции или злоупотреблений со стороны персонала. В феврале 2007 года ИНТ подготовил и опубликовал Ежегодный доклад Департамента по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями за 2005-2006 финансовые годы. Доклад и пресс-релиз с сообщением о выходе Доклада в свет были переведены на другие официальные языки Группы организаций Всемирного банка28 и размещены на веб-сайте Группы. Ряд международных средств массовой информации, информационных агентств и ведущие экономические и финансовые газеты разместили информацию о Докладе, в том числе и опубликовав интервью с Директором и руководителями ИНТ. Кроме того, в 2007 ф.г. ИНТ провел два технических брифинга для Совета директоров Группы организаций Всемирного банка. Помимо этого, ИНТ подготовил ряд индивидуальных презентаций для исполнительных директоров (ИД) и заместителей ИД, приступивших к работе в Банке в течение финансового года.

50

Департамент выполнил ряд заявок на проведение брифингов, поступивших от представителей национальных властей и учреждений, таких, как Бюро Европейской комиссии по борьбе с мошенничеством (OLAF), Азиатский банк развития (АБР) и Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), а также от представителей ряда национальных ассоциаций предпринимателей. О решении Комитета по санкциям Группы организаций Всемирного банка о лишении компании «Ламейер Интернэшнл ГмбХ» права участвовать в конкурсах на заключение подрядов29 было сообщено в пресс-релизе в ноябре 2006 года, и это решение широко освещалось международными средствами массовой информации. В результате того, что это решение о лишении права участвовать в конкурсах получило столь широкую огласку, ряд частных компаний и юридических фирм запросили информацию о ПДРИ. Там, где это было возможно и уместно, сотрудники ИНТ, находясь в командировках в рамках расследований, использовали эту возможность для встреч с сотрудниками страновых представительств. Кроме того, сотрудники Отдела внешних расследований ИНТ использовали организуемые в региональных управлениях ежемесячные брифинги по вопросам состояния проводимых ИНТ внешних расследований для того, чтобы обсудить возможные меры по смягчению рисков в проектах. В течение этого финансового года была продолжена серия семинаров, впервые начатых в 2006 году, в ходе которых сотрудники проектных групп изучали методы выявления мошенничества и коррупции при осуществлении проектов. В ходе семинаров рассматривались примеры реально существующих схем мошенничества и коррупции и методы их выявления. Например, в ходе продолжавшегося в течение недели семинара по вопросам контроля качества в региональном управлении Африки полтора дня в целом были выделены на изучение модулей, подготовленных ИНТ. Эти модули включали в себя изучение на практических примерах признаков мошенничества и коррупции и вопросов о том, как и когда следует вступить в контакт с ИНТ для того, чтобы свести к минимуму влияние этих явлений на проект. ИНТ принял участие в ряде семинаров по вопросам закупок для руководителей проектных групп (РПГ) в Африканском регионе, подготовив часовой модуль, в ходе которого РПГ знакомятся с инструментами раннего оповещения и с политикой и процедурами использования этих инструментов. После презентаций состоялись обстоятельные дискуссии по проблемам мошенничества и коррупции в региональных проектах. В ходе этих семинаров

28 Другими официальными рабочими языками Всемирного банка являются арабский, испанский, китайский, русский и французский.

29 Это стало последним решением, принятым Комитетом по санкциям, вслед за чем ему на смену пришел Совет по санкциям.

очень часто говорилось о необходимости проводить больше аналогичных учебных мероприятий. ИНТ по-прежнему принимает активное участие в работе постоянно действующего Форума МБР, в ходе которого обсуждаются вопросы сотрудничества и гармонизации процессов и процедур проведения расследований и предотвращения мошенничества и коррупции (см. Главу VI, «Целевая группа МФУ»). Как и прежде, ИНТ принял также участие в Ежегодной конференции следователей в Вене.

ИНФОРМАЦИОННАЯ РАБОТА В СВЯЗИ С НАЧАЛОМ ДЕЙСТВИЯ ПДРИ 1 августа 2006 года Совет директоров официально утвердил программные элементы Программы добровольного раскрытия информации (ПДРИ) – инструмента упреждающей борьбы с коррупцией, о котором шла речь в Главе IV. Сразу после принятия решения Совета директоров ИНТ выпустил предназначенный для широкого распространения пресс-релиз на официальных языках Группы организаций Всемирного банка и создал специальную страницу по ПДРИ на внутреннем и общедоступном веб-сайтах Группы. На сайте ПДРИ размещена подробная информация обо всех программных элементах ПДРИ; здесь же имеется большой раздел вопросов и ответов. Кроме того, для информирования как сотрудников Банка, так и внешней аудитории о ПДРИ подготовлены брошюра и краткая информация на официальных языках Банка. Внутри Группы организаций Всемирного банка группа, занимающаяся вопросами ПДРИ, познакомила с программой ряд

руководителей региональных управлений и секторов, а также сотрудников Банка в ходе двух открытых собраний, а также через внутреннюю сеть. В октябре 2006 года группа, занимающаяся ПДРИ, выезжала в Европу, где провела встречи с представителями профессиональных ассоциаций и стран-членов, в том числе с представителями Международной торговой палаты, Конфедерации французских предпринимателей (МЕДЕФ), OLAF, Европейского агентства помощи, Европейского инвестиционного банка (ЕИБ), Международного форума лидеров бизнеса под эгидой принца Уэльского, министерства финансов Франции, Нидерландской корпорации по финансированию развития и Федерации немецкой промышленности. Недостаток средств дал возможность провести в течение финансового года только одну такую поездку. Группа, занимающаяся ПДРИ, планирует продолжить подобную информационную работу в странах других регионов во второй половине 2008 ф.г. Сотрудники ПДРИ поддерживали также конструктивный диалог с доверенными партнерами, такими, как отделения организации «Трансперенси Интернэшнл» в Вашингтоне, Берлине и Норвегии, «Инициативы партнерства против коррупции» (ИППК) Всемирного экономического форума и Международная ассоциация транспарентных агентов и подрядчиков (TRACE). С момента начала работы ПДРИ информацию о ней публиковали эти и другие профессиональные организации, юридические ассоциации и бизнес-издания.

51

VIII. ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА, КАДРОВЫЙ СОСТАВ И РЕСУРСЫ ОРГАНИЗАЦИЯ ИНТ В течение 2007 финансового года Департамент по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями продолжил совершенствование своей организационной структуры в целях удовлетворения возрастающего спроса на его услуги в области расследований и консультаций. В ведении Канцелярии директора находятся вопросы политики, обеспечения качества, управления ресурсами и стратегических связей. Главный специалист по ведению расследований, напрямую подчиненный Директору, контролирует деятельность Отдела внешних расследований, проведение Подробных анализов реализации проектов (ПАРП) и работу Программы добровольного раскрытия информации (ПДРИ), а также деятельность вновь созданного Отдела централизованного приема дел, ответственного за работу информационной системы управления расследованиями и их распределения по степени важности. Отдел внутренних расследований также подчиняется Директору ИНТ, отчитывающемуся напрямую перед Президентом Всемирного банка. ИНТ периодически отчитывается перед Ревизионным комитетом Совета исполнительных директоров Банка.

КАДРОВЫЙ СОСТАВ И РЕСУРСЫ ДЕПАРТАМЕНТА

корпоративными нарушениями состояло 56 сотрудников, что на одного меньше, чем в 2006 финансовом году. Количество работающих по бессрочным и срочным трудовым договорам увеличилось на шесть человек, тогда как число экспертов-консультантов сократилось на семь (см. Таблицу 10). Административной работой и работой с клиентами занимались, как и в предыдущем финансовом году, 11 человек. Численность специалистов по ведению расследований составила 32 человека, в числе которых – три консультанта. Прочие являются судебными бухгалтерами, специалистами по закупкам и управлению базами данных, по управлению ресурсами и специалистами по связи. В ИНТ работают представители 29 национальностей и носители 28 языков. Почти половина работников Департамента – 46 процентов – женщины. ИНТ по-прежнему стремится к созданию более разнообразной по составу команды квалифицированных специалистов по ведению расследований. Общий бюджет Департамента составил в 2007 ф.г. 14,04 млн. долл. США (см. Таблицу 11). ИНТ запросил и получил в предыдущем финансовом году дополнительные ассигнования в размере 4,41 млн. долл. США. В то же время Департамент просил о финансировании в форме увеличения основного бюджета ИНТ, поскольку ожидается, что в последующие финансовые годы обязательства ИНТ будут по-прежнему возрастать. Руководство Группы организаций Всемирного банка удовлетворило эту просьбу.

ТА Б Л И Ц А 10

По состоянию на 30 июня 2007 года в штате Департамента по борьбе с мошенничеством, коррупцией и

Категории сотрудников Департамента (2004–2007 ф.г.)

2004 ф.г.

2005 ф.г.

2006 ф.г.

2007 ф.г.

28

33

32

38

9 37

9 42

6 38

6 44

6

9

14

7

4

4

5

5

Всего

10

13

19

12

Всего сотрудников и консультантов

47

55

57

56

Штатные сотрудники Банка Специалисты по ведению расследований / другие специалисты Административные работники и сотрудники по работе с клиентами / прочий вспомогательный персонал Всего Консультанты/временные сотрудники Специалисты по ведению расследований / другие специалисты Административные работники и сотрудники по работе с клиентами / прочий вспомогательный персонал

52

ТА Б Л И Ц А 1 1

Бюджет Департамента (2004–2007 ф.г.) (млн. долл. США) 2004 ф.г.

2005 ф.г.

2006 ф.г.

2007 ф.г.

Основной бюджет

9,3

9,4

8,842

14,041

Дополнительные ассигнования (выделенные в середине года)

0,6

1,3

4,416

0

Итого утвержденных бюджетных ассигнований

9,9

10,7

13,258

14,041

53

ПРИЛОЖЕНИЯ

ПРИЛОЖЕНИЕ 1 ИСТОРИЧЕСКАЯ СПРАВКА Департамент по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями был создан Группой организаций Всемирного банка для расследования обвинений в мошенничестве и коррупции в рамках финансируемых Всемирным банком проектов и операций, а также для расследования обвинений сотрудников в должностных нарушениях. Кроме того, Департамент помогает совершенствованию исполнения политики Всемирного банка и предотвращения коррупции путем обучения сотрудников способам распознавания и сдерживания мошенничества и коррупции. Эти действия напрямую способствуют выполнению главной задачи Всемирного банка – сокращению бедности, а также помогают улучшить результаты деятельности в области развития, обеспечивая целевое использование средств. Начало ведению расследований Всемирным банком было положено в 1997 году, когда для этих целей было создано небольшое подразделение внутри Департамента внутреннего аудита. В 2001 году это подразделение было преобразовано в новый отдельный департамент, получивший название Департамента по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями. Характерными чертами первых лет существования Департамента были его быстрое расширение, привлечение извне кадров, обладающих необходимыми новыми навыками и опытом, разработка принципов операционной политики и порядка деятельности и их последующая модификация с учетом накопленного опыта, новые инициативы, благодаря которым уже на раннем этапе были достигнуты некоторые серьезные успехи, сопровождавшиеся, однако, неизбежными болезнями роста. В этот период ширилось понимание того, что в целях выявления, предотвращения и пресечения случаев мошенничества и коррупции, связанных с реализацией проектов Банка, необходимо на долгосрочной основе формировать в системе Банка, на целом ряде уровней, надлежащий потенциал, соответствующий системам фидуциарного контроля, существующим в других финансовых учреждениях.

56

ИНТ продолжает разрабатывать новые направления своей деятельности. Так, например, важнейшим достижением стало официальное вступление в действие в 2007 ф.г. после трех лет предварительных испытаний Программы добровольного раскрытия информации. Принимаются меры к тому, чтобы Группа организаций Всемирного банка и страны – заемщики могли получить самую высокую отдачу от Подробного анализа реализации проектов, используя его как средство совершенствования контроля. Кроме того, на основе поступающей от заинтересованных сторон информации ведется постоянная работа по обеспечению целостного характера процессов расследования путем разработки новой политики и процедур, и при этом особое внимание уделяется повышению прозрачности этой работы для сотрудников Банка и широких кругов общественности. С момента создания Департамента его структура и деятельность являются предметом независимого анализа. Известный независимый эксперт Дик Торнберг, бывший заместитель Генерального секретаря Организации Объединенных Наций и бывший министр юстиции Соединенных Штатов, подготовил по этим вопросам три доклада. Они касались способов борьбы с мошенничеством и коррупцией, при этом один доклад был посвящен процессу лишения прав на участие в финансируемых Банком проектах, а в заключительном докладе речь шла об основных принципах и ориентации Стратегических направлений и Бизнес-плана Департамента по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями. В этом последнем докладе рассматривались пути совершенствования качества, действенности, беспристрастности и эффективности процесса расследований. Совет исполнительных директоров учел эту независимую оценку адекватности и функционирования структур, процессов, ресурсов и системы управления при утверждении текущего трехлетнего плана работы ИНТ. С докладами Торнберга и планом работы Департамента можно ознакомиться на веб-сайте Всемирного банка. Департамент по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями напрямую подчиняется Президенту Всемирного банка. Кроме того, он периодически отчитывается перед Ревизионным комитетом Совета исполнительных директоров Банка.

ПРИЛОЖЕНИЕ 2 СФЕРА ВЕДЕНИЯ30 Группа организаций Всемирного банка31, выполняя свою миссию по стимулированию развития и сокращению бедности, стремится обеспечить, чтобы ее средства, равно как и средства, ей вверенные, использовались по прямому назначению. Группа организаций Всемирного банка исполнена решимости совместно с правительствами вести борьбу против мошенничества и коррупции. Она стремится также обеспечивать для своих сотрудников возможность работать в нормальной обстановке, в которой нет места дискриминации, домогательствам, репрессиям и злоупотреблениям средствами Группы организаций Всемирного банка. Группа создала Департамент по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями (Департамент), которому отводится решающая роль в решении этих задач.

Круг полномочий Группа организаций Всемирного банка возложила на Департамент ответственность за расследование дел о мошенничестве и коррупции при проведении операций Группы. Группа организаций Всемирного банка также возложила на Департамент и ответственность за расследование заявлений о должностных нарушениях, допущенных сотрудниками Банка. В обоих случаях Департамент сообщает о результатах своих расследований руководству Банка. Кроме того, Департамент участвует в профилактической работе, направленной на защиту средств Группы организаций Всемирного банка и вверенных ей средств от нецелевого использования и на недопущение мошенничества и коррупции при проведении операций Группы организаций Всемирного банка.

Независимость Деятельность Департамента должна проходить в условиях, свободных от неправомерного воздействия или даже ощущения неправомерного воздействия. Поэтому в интересах обеспечения независимости Департамента его директор подчиняется непосредственно Президенту Группы организаций Всемирного банка.

Направления деятельности Департамент обеспечивает эффективные каналы связи, позволяющие сотрудникам Группы организаций Всемирного банка и общественности направлять в Департамент заявления о злоупотреблениях со стороны сотрудников или о мошенничестве и коррупции при реализации финансируемых Банком проектов. Департамент обеспечивает возможность представлять заявления

анонимно и/или конфиденциально. При проведении расследований Департамент стремится также не допустить, чтобы ложные заявления нанесли ущерб репутации несправедливо обвиненных физических лиц или компаний. При проведении расследований Департамент использует накопленный опыт и сделанные выводы для разработки рекомендаций для руководства Банка по мерам, призванным не допустить нецелевого использования средств Группы организаций Всемирного банка. Департамент участвует в обучении сотрудников Группы организаций Всемирного банка профилактике и выявлению мошенничества и коррупции в Группе организаций Всемирного банка и при реализации ее проектов. Кроме того, Департамент применяет методы упреждающей диагностики для выявления и ликвидации мошенничества и коррупции в Группе организаций Всемирного банка и при реализации ее проектов. В необходимых случаях Департамент готовит уведомления о процедуре лишения права участвовать в конкурсах с рекомендацией не допускать в будущем компании, замешанные в мошенничестве или коррупции, к участию в контрактах по финансируемым Банком проектам. Департамент уважает права сотрудников Группы организаций Всемирного банка и поэтому выполняет возложенные на него обязанности добросовестно, беспристрастно и профессионально, в полном соответствии с действующими в Группе организаций Всемирного банка правилами. Департамент прилагает также усилия к созданию такой обстановки, когда сотрудники Группы организаций Всемирного банка могли бы заявлять о должностных нарушениях, не опасаясь возмездия. Персонал Департамента, как и все другие сотрудники, руководствуется Принципами найма сотрудников, Правилами внутреннего распорядка и другими соответствующими документами, определяющими политику Группы организаций Всемирного банка. Департамент отвечает за разработку порядка ведения расследований и за его соответствие принятой практике проведения расследований в международных организациях. Имея дело с компаниями или физическими лицами, не работающими в Группе организаций Всемирного банка, Департамент действует добросовестно и профессионально, выполняя при этом возложенные на него обязательства по защите имущества и репутации Группы организаций Всемирного банка.

Доступ При проведении расследований сотрудники Департамента имеют неограниченный доступ ко всем материалам, документам и имуществу Группы организаций Всемирного банка на следующих условиях:

30 См. The Department of Institutional Integrity Strategic Directions and Business Plan: A Summary, Board Report no. 29756, July 10, 2003.

31 В Группу организаций Всемирного банка входят Международный банк реконструкции и развития, Международная ассоциация развития, Международная

финансовая корпорация, Многостороннее агентство по инвестиционным гарантиям и Международный центр по урегулированию инвестиционных споров.

57

58

■

Доступ к содержанию компьютерных файлов и других электронных материалов осуществляется в соответствии с Детализированной политикой информационной безопасности.

■

Доступ к личным делам осуществляется в соответствии с пунктом 2.01 Правил внутреннего распорядка (Конфиденциальность персональных данных).

■

Доступ к персональной медицинской информации осуществляется в соответствии с пунктом 2.02 Правил внутреннего распорядка (Конфиденциальность медицинской информации и медицинских карточек). Сотрудники Департамента могут получить доступ к такого рода документам только с прямого разрешения сотрудника или лица, о документах которого идет речь.

■

Доступ к документам органов Системы разрешения конфликтов, таких, как Омбудсмен и Служба посредников, осуществляется в соответствии с положениями Правил внутреннего распорядка, касающимися создания этих органов. Сотрудники Департамента могут получить доступ к документам некоторых таких органов только с прямого разрешения соответствующих сотрудников.

■

Департамент может получить доступ к документам Группы организаций Всемирного банка, подпадающих

под действие соглашения о конфиденциальности с учреждением, не входящим в систему Банка, только на условиях, соответствующих положениям этого договора. Сотрудники Департамента могут также, в соответствии с пунктом 8.01 Правил внутреннего распорядка, обращаться к любому сотруднику Группы организаций Всемирного банка для получения необходимой для ведения расследования информации.

Партнерства Департамент тесно сотрудничает с Юридическим управлением по вопросам, связанным с правовым статусом Группы организаций Всемирного банка и ее сотрудников, а также с их иммунитетами и привилегиями, в том числе касающимся процедуры лишения права на участие в конкурсах и контактов с национальными правоохранительными органами. Кроме того, Департамент координирует свою работу с деятельностью Департамента внутреннего аудита и Департамента оценки операционной деятельности, чтобы обеспечить, тем самым, эффективность и действенность работы этих трех департаментов. Наконец, Департамент совместно с Отделом этики и Институтом Всемирного банка разрабатывает и проводит соответствующие учебные и информационные занятия для сотрудников и клиентов Группы организаций Всемирного банка.

ПРИЛОЖЕНИЕ 3 ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА ДЕПАРТАМЕНТА

59

ПРИЛОЖЕНИЕ 4 ДАННЫЕ О КОЛИЧЕСТВЕ ДЕЛ – 1999–2007 ФИНАНСОВЫЕ ГОДЫ ОБЩЕЕ КОЛИЧЕСТВО ДЕЛ, ПО КОТОРЫМ ПРОВОДИЛИСЬ РАССЛЕДОВАНИЯ 1999 ф.г. 2000 ф.г. 2001 ф.г. Дела, перешедшие с предыдущего финансового года

2002 ф.г.

2003 ф.г.

2004 ф.г.

2005 ф.г.

2006 ф.г.

2007 ф.г.

–

66

227

470

430

321

318

243

294

Вновь открытые дела

167

400

545

550

339

354

352

292

239

Закрыто дел

101

239

297

590

448

341

427

241

301

Всего дел на конец года

66

227

470

430

321

318

243

294

232

КОЛИЧЕСТВО ДЕЛ, ПО КОТОРЫМ ПРОВОДИЛИСЬ ВНУТРЕННИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ 1999 ф.г. 2000 ф.г. 2001 ф.г. Дела, перешедшие с предыдущего финансового года

2002 ф.г.

2003 ф.г.

2004 ф.г.

2005 ф.г.

2006 ф.г.

2007 ф.г.

–

19

52

109

112

71

94

77

86

Вновь открытые дела

91

160

176

137

125

151

117

102

123

Закрыто дел

72

127

119

134

160

118

134

93

152

Всего дел на конец года

19

52

109

112

77

94

77

86

57

КОЛИЧЕСТВО ДЕЛ, ПО КОТОРЫМ ПРОВОДИЛИСЬ ВНЕШНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ 1999 ф.г. 2000 ф.г. 2001 ф.г. Дела, перешедшие с предыдущего финансового года

60

2002 ф.г.

2003 ф.г.

2004 ф.г.

2005 ф.г.

2006 ф.г.

2007 ф.г.

–

47

175

361

318

244

224

166

208

Вновь открытые дела

76

240

369

413

214

203

235

190

116

Закрыто дел

29

112

178

456

288

223

293

148

149

Всего дел на конец года

47

175

361

318

244

224

166

208

175

ПРИЛОЖЕНИЕ 5 ПРОЦЕСС ВНЕШНИХ РАССЛЕДОВАНИЙ Заявления о случаях мошенничества и коррупции поступают в Департамент по борьбе с мошенничеством, коррупцией и корпоративными нарушениями по его «горячей телефонной линии», по факсу, по электронной почте или по обычной почте. Кроме того, ИНТ нанял солидную независимую компанию для приема заявлений по бесплатному телефонному «номеру 800», а также путем приема телефонных звонков из любых стран и на различных языках за счет вызываемого абонента, что позволяет заявителям вступать в контакт с Департаментом анонимно, не боясь, что их личность будет установлена. После того, как заявление поступает в ИНТ, Отдел централизованного приема дел (ОЦПД) проводит первоначальное рассмотрение и оценку (предварительное разбирательство), чтобы определить, насколько полученное заявление представляется, судя по имеющимся данным, заслуживающим доверия и имеющим отношение к мероприятиям, проводимым при поддержке Группы организаций Всемирного банка. Первоначальная оценка, которую проводит ОЦПД, предполагает и подготовку проекта Отчета о предварительном расследовании (ОПР). В отчете дается точное изложение содержания заявления и оценивается то влияние, которое предполагаемая коррупционная практика может оказать на репутацию, финансы и цели в области развития Всемирного банка. Исходя из ряда критериев, делу присваивается та или иная степень важности. Дело относится к той или иной категории в ходе консультаций с сотрудниками Банка, работающими в аппарате вице-президентов соответствующих региональных управлений, но окончательное решение остается за ИНТ. Количество дел о возможных случаях мошенничества и коррупции в проектах, осуществляемых на средства Банка, намного превосходит те ресурсы, которые требуются для проведения расследования по каждому отдельному делу. Поэтому с 2004 года Совет директоров Группы организаций Всемирного банка разрешил ИНТ использовать при рассмотрении внешних дел метод сортировки. В ходе сортировки дела делятся на особо важные, средней категории важности и маловажные. Маловажные дела обычно закрываются без дальнейшего расследования, но вся связанная с ними информация сохраняется в базе данных ИНТ (ИНТИС) для дальнейшего использования и анализа. Подобные дела могут быть подняты вновь в случае получения Департаментом дополнительной информации. Дело относится к той или иной категории в ходе консультаций с региональными управлениями Всемирного банка, но окончательное решение принимает ИНТ. С 2004 финансового года ИНТ принимал решения о расследовании и расследовал, в зависимости от наличия

ресурсов, большинство особо важных дел и дел средней категории важности. В разных регионах применялись разные критерии определения степени важности, и поэтому аналогичные заявления могли быть отнесены к разным категориям. Однако с 2008 финансового года ИНТ ввел в действие новый подход, согласно которому степень важности всех заявлений будет определяться на основании одинаковых критериев, и по всем особо важным делам будут проводиться активные расследования. Для этого необходимо будет применять избирательный подход к определению степени важности в зависимости от приоритетов и имеющихся ресурсов. Все прочие дела будут относиться к средней категории важности или к числу маловажных. Дела средней категории важности пересматриваются ежемесячно, чтобы определить, следует ли перевести их в более высокую или более низкую категорию по сравнению с вновь поступившими делами. Такие дела могут быть признаны особо важными в случае поступления новой информации и/или выделения дополнительных ресурсов. Это позволяет более разумно и эффективно организовывать крупные расследования. Расследование маловажных дел автоматически прекращается через 30 дней, если не поступает иной информации, дающей основания изменить степень важности. Вопрос о расследовании таких дел может быть пересмотрен в случае поступления новых данных, свидетельствующих о необходимости повысить степень важности этих дел. Это позволяет проводить крупные расследования более основательно и эффективно. Это также даёт возможность эффективнее информировать региональные управления о статусе расследований32. ОЦПД сохраняет всю информацию по каждому заявлению в ИНТИС. Сюда относится переписка с авторами заявлений, внутренняя корреспонденция и переписка с внешними сторонами по проекту, данные по компаниям, упомянутым в заявлении, и все материалы работы по этому делу. Продолжительность расследования определяется рядом факторов, таких, как местонахождение свидетелей, их готовность сотрудничать с ИНТ, местонахождение основных документов и возможность получить их, а также наличие сотрудников ИНТ. Проведение расследования предполагает сбор и анализ документов (контрактов, докладов о ходе выполнения контрактов, докладов о ходе осуществления работ и т.п.), командировки с целью собеседования с лицами, имеющими отношение к делу, мониторинг проекта в ходе или после его осуществления, а также составление отчета. Расследование дела может завершиться одним из трех возможных результатов. Дело считается «подтвержденным», если имеющихся данных достаточно для подтверждения

32 Старший специалист по ведению расследований и руководитель соответствующей Региональной группы ИНТ ежемесячно проводят встречи с Директором

операционного департамента и Менеджером по закупкам каждого регионального управления. Кроме того, по завершении каждой командировки с целью расследования в тот или иной регион ИНТ немедленно информирует о ней соответствующее региональное управление и проводит брифинги для соответствующих директоров и менеджеров по странам о выводах, сделанных в процессе расследования.

61

того, что злоупотребление более чем вероятно имело место. Оно считается «неподтвержденным», если на основании имеющихся данных невозможно сделать окончательные выводы, и «необоснованным», если имеющихся данных достаточно для подтверждения того, что злоупотребление не имело места. Итоговый отчет о расследовании (ИОР) с изложением выводов и рекомендаций о мерах по повышению бдительности в отношении проявлений мошенничества и коррупции направляется в Канцелярию Президента, затронутым отделам и секторам соответствующего регионального управления и другим причастным к делу сотрудникам. После составления итогового отчета дело готово к закрытию. Закрыть дело может только ОЦПД, и это происходит после того, как уполномоченный следователь подготовит проект Меморандума о закрытии дела, а Ведущий специалист Департамента подпишет решение о закрытии. Затем ОЦПД проверяет правильность

62

документального оформления процесса и передачу всех собранных свидетельств и материалов в архив на хранение. К числу других результатов расследования относится официальная передача Департаментом совместно с региональным или страновым представительством материалов расследований по каждому делу на рассмотрение правительства страны-заемщицы и/или донора, а также проведение в случае необходимости последующего расследования силами ИНТ. Если заявление будет сочтено подтвержденным, оно передается на рассмотрение Специалиста по вопросам оценки и временного отстранения (СОО) (см. Приложения 7 и 8). Сведения о названии компании или имени физического лица, в отношении которых принимаются санкции, и о характере санкций публикуются на веб-сайте Группы организаций Всемирного банка.

ПРИЛОЖЕНИЕ 6 ПРОЦЕСС ВНУТРЕННИХ РАССЛЕДОВАНИЙ

Предварительное разбирательство

Основная задача расследования состоит в том, чтобы определить, имеется ли достаточно свидетельств для того, чтобы : (i) подтвердить заявление о недостойном поведении, что, в свою очередь, дает Банку возможность привлечь нарушителя к ответственности; или (ii) опровергнуть заявление (т.е., признать его ошибочным) и очистить обвиненного сотрудника от любых подозрений в злоупотреблениях. Если свидетельства не являются убедительными, или же предварительное расследование не найдет в заявлении конкретных фактов, дело закрывается как необоснованное, поскольку сомнение трактуется в пользу обвиняемого.

Если, по мнению ИНТ, менее официальные методы решения проблемы неуместны, он начинает предварительное разбирательство, чтобы определить, являются ли приведенные в заявлении факты настолько заслуживающими доверия, чтобы провести по ним официальное расследование. Если собранная Департаментом информация не подтверждает заявления, то ИНТ может закрыть дело и объяснить сотруднику, почему Департамент не начинает расследования. Если информация и свидетельства, полученные на этапе предварительного разбирательства, подтверждают факт должностного нарушения, о котором говорится в заявлении, то ИНТ, как правило, начинает, в соответствии с пунктом 8.01 Правил внутреннего распорядка, расследование для установления всех связанных с делом фактов и обстоятельств.

Процесс расследований и принятия решений по заявлениям о нарушениях сотрудниками их должностных обязанностей преследует три равные по значимости цели: (1) обеспечить тщательность расследования; (2) обеспечить прозрачность процесса; и (3) защитить права всех привлеченных к разбирательству сторон, в том числе права тех, против которого выдвинуты обвинения, а также тех, кто представил заявления. Стандарты и процедуры, применяемые ИНТ для расследования заявлений о случаях должностных нарушений со стороны сотрудников, основаны на положениях пункта 8.01 Правил внутреннего распорядка. В ИНТ поступают заявления о случаях должностных нарушений от лиц, как работающих, так и не работающих в Банке, в том числе и от анонимов. По получении заявления или жалобы на должностное нарушение, допущенное сотрудником, ИНТ, прежде всего, оценивает, насколько данный поступок, если он действительно имел место, можно расценивать как должностное нарушение. Если это не так, то дело обычно направляется соответствующему руководителю, в управление по кадровой политике или и тому, и другому одновременно для принятия мер и решения проблемы без применения мер дисциплинарного взыскания. Как правило, ИНТ принимает подобное решение, проконсультировавшись с Отделом служебной и деловой этики (ОСДЭ), управлением по кадровой политике и/или управлением по юридическим вопросам. Если в заявлении или жалобе сообщается о поступке, который может являться должностным нарушением, ИНТ оценивает все содержание заявления, чтобы определить, как уместнее решить эту проблему на первом этапе – менее официальными методами с привлечением руководства или управления по кадровой политике, или в рамках Системы урегулирования конфликтов (СУК). ИНТ принимает решение, проконсультировавшись с Отделом служебной и деловой этики, управлением по кадровой политике и/или управлением по юридическим вопросам.

Уведомление сотрудника Если заявление заслуживает внимания и требует проведения полного расследования, ИНТ письменно уведомляет сотрудника о том, что он обвиняется в должностном нарушении. Это дает сотруднику возможность ответить на обвинения и представить информацию, свидетельства и/или имена лиц, с которыми ИНТ может побеседовать, чтобы подтвердить изложенную сотрудником версию произошедшего. В уведомлении приводятся все обвинения, указываются соответствующие стандарты, применяемые Группой организаций Всемирного банка в отношении обвинений, дается обзор процесса расследования и принятия решений и перечень прав и обязательств сотрудника. Как правило, сначала ИНТ связывается с сотрудником по электронной почте, предварительно уведомив его за 24 часа о предстоящем ему собеседовании на основании пункта 8.01 Правил внутреннего распорядка. В письме, направляемом по электронной почте, ИНТ дает сотруднику краткое разъяснение о целях собеседования и о праве сотрудника пригласить на собеседование коллегу, который мог бы наблюдать за ходом собеседования. ИНТ также сообщает сотруднику ссылки на пункт 8.01 Правил внутреннего распорядка, на документ, в котором перечислены права и обязательства сотрудников в рамках процесса, возбуждаемого в соответствии с пунктом 8.01 Правил внутреннего распорядка, а также на «Справочник по ИНТ для сотрудников». Далее сотрудник ИНТ в рамках частной встречи, предшествующей собеседованию в рамках расследования, вручает сотруднику письменное извещение. В ходе

63

встречи сотрудник имеет возможность полностью изучить извещение и получить ответ на свои вопросы, прежде чем начнется собственно беседа по сути проблем, по которым проводится расследование (официальное собеседование). Сотрудник может просить также о предоставлении ему большего времени для подготовки письменного ответа, и если эти просьбы обоснованны и законны, ИНТ проявляет достаточно гибкий подход к их удовлетворению. Сотрудник имеет право отвечать на обвинения в должностных нарушениях в ходе собеседования устно, письменно, или в обеих формах, и лицо, ведущее расследование, может предложить ему сделать это (см. Правила внутреннего распорядка, пункт 8.01, параграф 4.08). После первого собеседования сотруднику дается 10 рабочих дней, в течение которых он должен дать письменный ответ на обвинения.

Установление фактов На этапе установления фактов в рамках расследования, как правило, проводятся собеседования с сотрудниками и, в случае необходимости, с другими сторонами, собираются соответствующие документы и другая информация, анализируются показания свидетелей и документы и делаются объективные оценки о степени достоверности обвинения. Поскольку ИНТ является независимым органом дознания, следователи Департамента собирают сведения как против обвиняемого, так и в его пользу, учитывая, в случае необходимости, смягчающие вину обстоятельства. ИНТ ни в коем случае не выступает в качестве адвоката какой-либо из сторон, участвующих в расследовании. ИНТ призывает всех сотрудников обеспечивать конфиденциальность расследования, чтобы сохранить целостность процесса дознания, не допустить распространения слухов и защитить репутацию сотрудников, в отношении которых выдвинуты обвинения, и которые считаются невиновными вплоть до завершения расследования и вынесения ВПКП решения на основании фактов и доказательств.

Подготовка итогового отчета По завершении процесса дознания ИНТ готовит подробный доклад о расследовании. В этот доклад включается административный протокол, на основании которого делается заключение о факте должностного нарушения. В доклад включается как информация обвинительного характера, так и факты и свидетельства, оправдывающие обвиняемого или смягчающие его вину.

64

Прежде чем отчет о результатах расследования будет передан ВПКП, сотрудник получает его проект. В проект доклада включается вся информация и все свидетельства (все документы и свидетельские показания), использованные следователями ИНТ и включенные в протокол, на основании которого будет принято дисциплинарное решение. Сотрудники получают копии проекта и, соответственно, имеют возможность указать на фактические ошибки, прежде чем будет подготовлен окончательный вариант отчета, сообщить другую имеющую отношение к этому делу информацию, которая, по их мнению, может опровергнуть выводы или подкрепить их позицию, пояснить какие-либо из ранее сделанных заявлений или прокомментировать доклад. В случае отказа отвечать на обвинения сотрудник лишается права вносить изменения или дополнения в заключительный отчет. По требованию сотрудника ИНТ предоставляет экземпляр проекта заключительного отчета независимому адвокату сотрудника, если таковой был приглашен, а также его юридическому консультанту (например, консультанту, представляющему Ассоциацию сотрудников Банка). Прежде чем ИНТ предоставит этим сторонам экземпляр проекта заключительного отчета, они обязаны прочитать и подписать Договор о запрете на раскрытие информации. Затем комментарии, представленные сотрудником, включаются в состав документальной базы заключительного отчета ИНТ и полностью входят в текст заключительного отчета, который передается ВПКП для рассмотрения и принятия решения. Если представленные сотрудником комментарии к проекту заключительного отчета влекут за собой необходимость существенного пересмотра представленных в нем выводов или заключений, ИНТ дает возможность сотруднику пересмотреть и прокомментировать отчет с внесенными в него исправлениями и дополнениями, прежде чем его окончательный вариант будет передан ВПКП. Для защиты репутации сотрудника ИНТ, на основании пункта 8.01 Правил внутреннего распорядка, не ставит непосредственное руководство сотрудника в известность о результатах расследования. ИНТ представляет окончательный текст отчета ВПКП для рассмотрения и принятия решения о том, имело ли место должностное нарушение, и какие меры дисциплинарного взыскания (если таковые требуются) должны быть приняты. В сроки, предусмотренные соответствующими положениями Правил внутреннего распорядка, сотрудник может подать апелляцию на решение, вынесенное ВПКП, в Апелляционный комитет, а затем – в Административный трибунал.

ПРИЛОЖЕНИЕ 7 СОВЕТ ПО САНКЦИЯМ: ИСТОРИЧЕСКАЯ СПРАВКА История создания и результаты деятельности В 1998 году Группа организаций Всемирного банка определила порядок наложения санкций, на основании которого в ноябре того же года Президент объявил о создании Комитета по санкциям. Комитет по санкциям представляет собой административное подразделение, в состав которого входят представители высшего руководства Группы. В задачи Комитета входило проведение в административном порядке независимых проверок заявлений о мошенничестве и коррупции при реализации финансируемых Банком проектов, а также выработка рекомендаций для Президента о санкциях в отношении фирм или физических лиц, замешанных в подобной деятельности. Первое решение о наложении санкций Группа организаций Всемирного банка приняла в марте 1999 года, и с тех пор 340 компаний и физических лиц были лишены права участия в конкурсах на заключение подрядов. С 1999 по октябрь 2006 года, в соответствии с Порядком работы Комитета по санкциям Группы организаций Всемирного банка, Группа издавала Уведомления о начале процедуры лишения компании или физического лица (ответчика) права участвовать в конкурсах. Затем Комитет по санкциям рассматривал документы, представленные как ИНТ, так и ответчиком, проводил слушания и давал рекомендацию относительно возможных санкций Президенту, который и принимал окончательное решение по данному вопросу. Опираясь на опыт осуществления процесса наложения санкций и на рекомендации, изложенные Ричардом Торнбергом в 2002 году в его «Докладе о порядке лишения права участвовать в конкурсах на заключение контрактов во Всемирном банке», Группа организаций Всемирного банка приступила к реформированию своего процесса наложения санкций. В 2004 году Совет директоров утвердил первый пакет реформ системы наложения санкций, который предусматривал: ■

■

■

замену прежнего Комитета по санкциям Группы организаций Всемирного банка Советом по санкциям, в который входят и лица, не работающие в ГОВБ; учреждение в рамках нового, предусматривающего две инстанции, процесса наложения санкций, должности Специалиста по вопросам оценки и временного отстранения (СОО), который, в числе прочего, наделен полномочиями временно отстранять ответчика от участия в проектах до вынесения по делу окончательного решения о наложении санкций; а также принятие мер, направленных на обеспечение необходимой гибкости процесса наложения санкций.

В течение 2005/2006 финансового года Банк, МФК и МИГА предпринимали значительные усилия в поддержку и развитие процесса реформирования системы санкций Группы организаций Всемирного банка, направленного на унификацию в рамках Группы методов наложения санкций. Важной отличительной чертой нового метода являлось то, что лицо или организация, лишенные права вести дела с Банком, МИГА или МФК, лишались этого права в отношении всех этих организаций. В августе 2006 года Совет директоров утвердил второй пакет реформ системы наложения санкций, предусматривавший продолжение реформирования принятого Группой организаций Всемирного банка порядка наложения санкций и, в том числе: ■

наложение санкций за нарушения, связанные не только с процессом закупок;

■

расширение принятых Группой определений мошенничества, коррупции, сговора и принуждения и приведение их в соответствие с определениями, принятыми другими МБР;

■

введение нового подлежащего наказанию вида нарушений – «препятствование ведению расследования»;

■

принятие МБРР и МАР нового Руководства по борьбе с коррупцией и приведение в соответствие с ним Общих условий для займов. Отныне в обоих документах прямо говорится об обязанности заемщиков бороться с мошенничеством и коррупцией, тогда как раньше такая обязанность только подразумевалась;

■

пересмотр Руководств по закупкам и по найму консультантов, а также

■

распространение режима наложения санкций на операции подразделений Группы организаций Всемирного банка, ведущих работу с частным сектором, – МФК, МИГА и программе предоставления Группой Всемирного банка гарантий частичного покрытия рисков по проектам (ГЧР).

Новый порядок наложения санкций начал действовать 15 октября 2006 года. Впоследствии, 16 марта 2007 года, состоялось первое заседание Совета по санкциям; в этот же период приступили к работе Специалисты по вопросам оценки и временного отстранения в МБРР/МАР, МИГА и ГЧР. Как и прежний Комитет по санкциям, ныне действующие СОО и Совет по санкциям действуют в соответствии с утвержденным Советом директоров порядком наложения санкций. В силу специфики деятельности, отдельный порядок наложения санкций предусмотрен для операций, осуществляемых на средства Банка, для операций МФК,

65

МИГА и ГЧР. В соответствии с новым порядком наложения санкций, к числу возможных санкций относятся публичное письменное порицание, сохранение на определенных условиях права на участие в конкурсах на заключение подрядов, условное лишение такого права, лишение права на участие в мероприятиях, осуществляемых на средства Всемирного банка (срочное или бессрочное), и возмещение нанесенного ущерба. Информация о наложенных санкциях по-прежнему, как это происходило и в рамках ранее действовавшего процесса, публикуется на общедоступном веб-сайте Группы организаций Всемирного банка.

решение, не проводя слушаний, и налагает санкцию, рекомендованную СОО. Если же компания или физическое лицо опротестовывают обвинение или рекомендованную санкцию, то дело передается на рассмотрение второй инстанции – Совета по санкциям Группы организаций Всемирного банка. Совет рассматривает обвинения и рекомендации, изложенные в Уведомлении, а также ответы компании или физического лица, и только потом принимает окончательное решение по делу. Совет вправе также по просьбе ответчика или ИНТ провести слушания в процессе этой работы.

Управление расследованием дел

Кадровый состав и ресурсы органов наложения санкций

В соответствии с новым порядком наложения санкций, если ИНТ обнаружит достаточные свидетельства злоупотребления, подлежащего наказанию, дело передается соответствующему Специалисту по вопросам оценки и временного отстранения (СОО), действующему в качестве первой инстанции. СОО рассматривает факты, собранные ИНТ, и если, по мнению СОО, данный случай мошенничества и коррупции, по всей видимости, имел место, он издает Уведомление о начале процедуры наложения санкций (далее – Уведомление), где указывает и предлагаемую санкцию. СОО вправе также временно отстранить компанию или физическое лицо от участия в конкурсе на заключение контрактов, осуществляемых на средства Банка, вплоть до принятия окончательного решения в рамках процедуры наложения санкций. Если компания или физическое лицо не опротестуют обвинение в течение 90 дней с момента издания Уведомления, то Совет по санкциям принимает

Новый порядок наложения санкций повлек за собой значительные изменения в кадровом составе и ресурсах системы наложения санкций. В настоящее время один СОО работает на условиях полной занятости в МБРР/МАР, а три – на условиях совместительства в МФК, МИГА и ГЧР. В состав второго органа – Совета по санкциям – входят три сотрудника Группы организаций Всемирного банка и четыре человека, не работающие в ГОВБ. Кроме того, по делам, связанным с операциями МФК, МИГА и ГЧР, специально назначались обладающие соответствующими знаниями дополнительные члены Совета из числа сотрудников Группы и не работающих в ней лиц. С апреля 2007 года обязанности секретаря Совета по санкциям исполняет временно назначенный на эту должность сотрудник. Как ожидается, секретарь Совета по санкциям будет назначен в 2008 финансовом году.

ПРОЦЕСС НАЛОЖЕНИЯ САНКЦИЙ (1999–2007 ФИНАНСОВЫЕ ГОДЫ) 1999 ф.г. 2000 ф.г. 2001 ф.г. 2002 ф.г. 2003 ф.г. 2004 ф.г. 2005 ф.г. 2006 ф.г. 2007 ф.г. всего Мероприятия, связанные с наложением санкций a Число поступивших дел b Число заседаний Комитета c Число рассмотренных дел

8 7 5

6 11 8

4 9 2

7 8 4

15 5 8

23 8 16

2 6 13

1 2 2

2 1 1

68 57 59

Количество наложенных санкций Лишение права участвовать в конкурсах на заключение подрядов Компаний 7 Физических лиц 2 Всего 9

37 8 45

15 4 19

3 1 4

14 8 22

55 71 126

54 45 99

4 9 13

1 0 1

190 148 338

Количество письменных порицаний В отношении компаний – В отношении физических лиц – Всего –

1 – 1

2 – 2

– – –

2 – 2

4 3 7

1 5 6

0 0 0

0 0 0

10 8 18

46

21

4

24

133

105

13

1

356

Всего наложено санкций

66

9

a Хотя Комитет следовал процедуре наложения санкций и лишил 99 компаний и физических лиц права участвовать в конкурсах на заключение подрядов,

общие цифры могут не совпадать, поскольку некоторые компании и физические лица были лишены такого права в рамках нескольких дел. b В некоторых случаях одно дело рассматривалось на нескольких заседаниях Комитета; в других случаях в течение одного заседания удавалось рассмотреть

более одного дела. c Одно дело было рассмотрено Комитетом по санкциям дважды – в 2001 и 2004 ф.г.

ПРИЛОЖЕНИЕ 8 УПРАВЛЕНИЕ ПРОЦЕССОМ НАЛОЖЕНИЯ САНКЦИЙ В ГРУППЕ ВСЕМИРНОГО БАНКА: структурная схема процесса наложения санкций

67

ПРИЛОЖЕНИЕ 9 ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ ГРУППЫ ОРГАНИЗАЦИЙ ВСЕМИРНОГО БАНКА, ОТВЕЧАЮЩИЕ ЗА ВНУТРЕННИЙ КОНТРОЛЬ И НАДЗОР ЗА ОПЕРАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ

68

ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ

ФУНКЦИИ

Департамент по борьбе с мошенничеством, коррупцией и должностными нарушениями

Расследует заявления о случаях мошенничества и коррупции при реализации финансируемых Банком проектов и о должностных нарушениях со стороны сотрудников. Представляет операционным отделам региональных управлений рекомендации по защите целостности проектов.

Департамент коммерческого риска МФК

Проводит консультации, оказывает помощь, организует обучение и обеспечивает сотрудников МФК инструментами по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, разрабатывает и реализует методы внутреннего контроля и контролирует их осуществление

Инспекционная комиссия

Получает и расследует заявления от участников проектов о нанесенном им ущербе вследствие нарушения Всемирным банком его политики и процедур

Департамент внутреннего аудита 33 34

Проводит аудиторские проверки для оценки целостности мер внутреннего контроля над процессами коммерческой деятельности, в том числе связанными с проектным циклом

Кредитный департамент

Проверяет и согласовывает положения кредитных соглашений, касающиеся финансового управления и перечисления средств

Независимая группа оценки

Оценивает, какие проекты и программы дают отдачу, а какие – нет, а также их долгосрочный вклад в развитие страны в целом

Управление операционной политики и поддержки страновых программ

Проводит консультации и оказывает помощь при подготовке и реализации кредитных и некредитных операций, а также при управлении портфелями проектов, в том числе осуществляет надзор за проведением Всемирным банком закупок и осуществлением им финансового управления, а также за соблюдением инструкций относительно взаимоотношений в процессе кредитования и его условий

Группа обеспечения качества

Осуществляет в режиме реального времени экспертные оценки качества портфеля текущих проектов, в том числе с точки зрения надзора, финансового управления, мониторинга и оценки

Отдел обеспечения качества и соблюдения положений операционной политики и процедур трастовых фондов

Добивается более строгого соблюдения специальных защитных положений

33 Главный аудитор подчиняется Президенту и подконтролен Ревизионному комитету, действующему от имени исполнительных директоров (Совета).

Подобный механизм подотчетности обеспечивает объективность и адекватный учет результатов аудиторских проверок. Полномочия Департамента внутреннего аудита распространяются практически на всю сферу деятельности Группы организаций Всемирного банка, за исключением персональной медицинской информации и документации служб омбудсмена.

34 Департамент внутреннего аудита оказывает группам следователей Департамента по их просьбе помощь по вопросам аудиторских проверок.

ПРИЛОЖЕНИЕ 10 ПОРЯДОК ПОДАЧИ ЗАЯВЛЕНИЙ О СЛУЧАЯХ МОШЕННИЧЕСТВА, КОРРУПЦИИ ИЛИ ДОЛЖНОСТНЫХ НАРУШЕНИЙ СО СТОРОНЫ СОТРУДНИКОВ Как связаться с Департаментом Заявления должны иметь отношение к деятельности Группы организаций Всемирного банка или к финансируемым ею операциям: ДЛЯ ПРЯМОЙ СВЯЗИ Телефон

+1 202 458 7677

Факс

+1 202 522 7140

E-mail

investigations_hotline@worldbank.org

БЕСПЛАТНАЯ ГОРЯЧАЯ ЛИНИЯ «МОШЕННИЧЕСТВО И КОРРУПЦИЯ» (международные звонки принимаются круглосуточно): Телефон

+1 800 831 0463 (предоставляются услуги переводчика)

Для бесплатного звонка (разговор за счет вызываемого абонента) +1 704 556 7046 Для сотрудников страновых представительств: вызовите бесплатный номер через оператора компании AT&T или позвоните по номеру, предусматривающему оплату разговора за счет вызываемого абонента.

ПОЧТОВЫЙ АДРЕС: PMB 3767 13950 Ballantyne Corporate Place Charlotte, NC 28277 USA Если вы звоните анонимно, пожалуйста, предоставляйте как можно более конкретную информацию.

69

ПРОЗРАЧНОСТЬ В ДЕЙСТВИИ

Хорошая разработка проекта и участие общин, в том числе обнародование информации об использовании средств, снижают риск коррупции.

70