Amib informe propuesta a 2013 b

2013

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RegulaciĂłn Cada vez resulta mĂĄs imperioso contar con un entorno regulatorio, flexible y acorde con las nuevas necesidades y requerimientos operativos.

Eduardo Navarro MartĂ­nez Vicepresidente del Cosejo Directivo

AMIB | Regulación 17

visitas de inspección a

intermediarias

En el marco de las auditorías que realiza a las casas de bolsa, la CNBV ha venido requiriendo el “acta de la visita de inspección realizada por la Asociación Mexicana de Intermediarios Bursátiles, con motivo de la verificación de las políticas y lineamientos establecidos para definir el perfil de inversión de las cuentas de su clientela

Rocío Bullhosen Aracil

y categorizar los distintos productos y servicios

Presidente del

financieros que podrán ofrecerles”.

Comité Jurídico

El Comité Jurídico determinó la necesidad de informar a la clientela sobre los cambios aprobados en materia de liquidación de valores.

Desde el punto de vista de la AMIB, este requerimiento resulta infundado, ya que las disposiciones de la Circula Única de las Casas de Bolsa (CUCB) en ningún momento hacen referencia a la obligación de la AMIB de realizar visitas de inspección a los intermediarios bursátiles, para los efectos referidos. En todo caso

AMIB | Regulación 18

participación de la amib en el comité

normativo de la bmv

A raíz de estas gestiones accedieron a la petición de la AMIB invitando al Director General y a la Directora de Autorregulación y Jurídico

Luego de la colocación pública de las acciones

a las sesiones del Comité, ofreciendo adicional-

de la BMV, se llevaron a cabo diversos cambios

mente modificar el Manual del mismo para que

corporativos entre los que destaca que el Co-

en su oportunidad puedan ser incluidos ellos o

mité Normativo únicamente se integraría por

los representantes gremiales que de acuerdo al

miembros independientes de alto prestigio y

tema fuere necesario convocar, como miembros

reconocimiento, siendo que, en los hechos, ac-

de pleno derecho. Adicionalmente sugirieron

túan regularmente con tal carácter asesores jurí-

asumir el procedimiento de consulta que ya tie-

dicos de empresas emisoras.

nen previsto para sus Normas de Autorregulación las modificaciones al Reglamento, todo lo

En reunión de la Comisión Ejecutiva profundiza-

cual se documentó formalmente.

mos en el tema y se realizó un análisis sobre la integración de los comités normativos u órganos equivalentes en las principales bolsas del mundo, llegando a la conclusión de que dichos órganos

nuevas disposiciones en materia

de prevención de lavado de dinero

se integran, en todo o en parte, por miembros representantes de los propios intermediarios que

Luego de que en diciembre del 2008 la COFEMER

actúan como miembros de dichas bolsas.

diera a conocer una “nueva versión” del proyecto de estas disposiciones, en las cuales no se con-

Por lo anterior, la Comisión Ejecutiva acordó

tenía ninguna de las sugerencias gremiales, las

gestionar ante la BMV la inclusión de represen-

mismas se hicieron llegar a la Secretaría de Ha-

tantes del gremio en el Comité, modificando su

cienda y Crédito Público (SHCP) a través de la

Reglamento Interior.

propia COFEMER. Ante los comentarios recibidos,

Ciudad de México, 2013.

AMIB | Regulación 19

la SHCP debería fundar el rechazo o aceptación a

gimen, como el único medio de documentar

cada comentario, de ahí que se comunicaran con

estas transacciones. En enero se dio a conocer

AMIB a fin de solicitar que a través de COFEMER

a través de la Página de COFEMER una nueva

nos desistiéramos de los mismos, pues serían con-

versión “no definitiva” que incluye muchas de

siderados en una nueva versión. El desistimiento

nuestras propuestas, pero no atiende el aspecto

se llevó a cabo en enero de 2009, reservándonos el

de la integración de expedientes con interme-

derecho de hacer comentarios a la nueva versión

diarios extranjeros. Por lo cual se solicitó una

si resultara necesario. Nuestra principal objeción

reunión con los funcionarios de la SHCP

estriba en la importancia de integrar expedientes

y en su caso, destaca que el Comité Normativo

con los intermediarios extranjeros en los términos

únicamente se integraría por miembros inde-

de la Norma de Autorregulación II.3, así como sus

pendientes de alto prestigio y reconocimiento,

cuatro anexos. También aclaramos que esta Nor-

siendo que, en los hechos, actúan regularmen-

ma fue validada por la CNBV.

te con tal carácter asesores jurídicos de empresas emisoras.

Enfatizamos que el régimen con el que hoy contamos dota a las casas de bolsa de un buen ni-

Por lo anterior, la Comisión Ejecutiva acordó

vel de seguridad y añadimos que gran parte de

gestionar ante la BMV la inclusión de represen-

las operaciones se celebran con intermediarios

tantes del gremio en el Comité, modificando su

de E.U.A. y otros países cuyos regímenes siguen

Reglamento Interior.

las reglas del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), únicos miembros a los que

En el marco de las auditorías que realiza a las

aplica la Norma.

casas de bolsa, la CNBV ha venido requiriendo el “acta de la visita de inspección realizada por

Finalmente aclaramos que para nuestro sec-

la Asociación Mexicana de Intermediarios Bur-

tor es de suma importancia respetar este ré-

sátiles, con motivo de la verificación de las polí-

Ciudad de MĂŠxico, 2013.