____________________________________________________________ WET TER VOORKOMING VAN WITWASSEN EN FINANCIEREN TERRORISME (WWFT) Juridische Dienst NVM, augustus 2008 IDENTIFICATIEPLICHT _____________________________________________________________
In het kader van de uitvoering van een Europese richtlijn inzake de identificatieplicht en de meldingsplicht van ongebruikelijke transacties, is onder andere de WID vastgesteld. De WID is per 1 augustus vervallen en vervangen door de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren terrorisme (WWFT). De wet WID is van toepassing verklaard op de bedrijfsmatige activiteiten van de makelaars. Inwerkingtreding: de identificatie- en meldplicht voor makelaars geldt vanaf 1 juni 2003. De identificatieplicht van de makelaar geldt overigens enkel ten opzichte van zijn eigen cliënt in het kader van de opdracht tot dienstverlening. Bij natuurlijke personen wordt de identiteit vastgesteld aan de hand van een geldig reisdocument, zoals een paspoort of een Nederlands document waarmee een vreemdeling zijn identiteit en verblijfrechtelijke status kan aantonen. Indien de cliënt een Nederlandse rechtspersoon is dan wel een buitenlandse rechtspersoon die in Nederland is gevestigd, wordt de identiteit vastgesteld met behulp van een gewaarmerkt uittreksel uit het register van de Kamer van Koophandel waar die rechtspersoon is ingeschreven dan wel met behulp van een door een in Nederland gevestigde notaris opgemaakte akte. De gegevens die u moet vastleggen en op toegankelijke wijze moet bewaren zijn de volgende: • de geslachtsnaam, de voornamen, de geboortedatum, het adres en de woonplaats dan wel vestigingsplaats van de cliënt en eventuele vertegenwoordigers • de aard, het nummer en de datum en plaats van uitgifte van het document waarmee de identiteit is vastgesteld • de aard van de dienst • de omvang, aard, herkomst, bestemming en andere unieke kenmerken van de betrokken waarden of zaken • de identiteit van de betrokken vennootschappen. Natuurlijke personen Voor natuurlijke personen geldt dat identificatie dient te geschieden met behulp van een geldig paspoort/identiteitskaart of een geldig verblijfsdocument. Natuurlijke personen die ook de Nederlandse nationaliteit bezitten kunnen zich ook middels een rijbewijs identificeren.
Rechtspersonen Voor in Nederland gevestigde rechtspersonen geldt dat hun identiteit moet worden vastgesteld met behulp van een gewaarmerkt uittreksel uit het register van de Kamer van Koophandel en Fabrieken waar de rechtspersoon is ingeschreven dan wel met behulp van een door een in Nederland gevestigde (kandidaat) notaris opgemaakte akte/verklaring . De inhoudsvereisten van een dergelijke verklaring zijn omschreven in artikel 11 uitvoeringsregeling WWFT. Kerkgenootschap Indien de cliĂŤnt een kerkgenootschap is kan de identiteit worden vastgesteld middels een document waaruit blijkt dat zij is aangesloten bij het Interkerkelijk Contact in Overheidszaken dan wel dat het kerkgenootschap is aangemerkt als een instelling als bedoeld in artikel 6.33 eerste lid onderdeel b van de Wet op de inkomstenbelasting 2001. Dit staat nader omschreven in artikel 11 uitvoeringsregeling WWFT. Gegevens bewaren De instelling bewaart de gegevens op toegankelijke wijze tot vijf jaar na het beĂŤindigen van de overeenkomst op grond waarvan de dienst is verleend of tot vijf jaar na het uitvoeren van een dienst. Voor nadere informatie: Financial Intelligence Unit Nederland Bredewater 18 Postbus 3019 2700 KL Zoetermeer www.fiu-nederland.nl. Op deze website vindt u meer informatie over de meld- en identificatieplicht, de indicatoren en kunt u de relevante wet- en regelgeving downloaden