S ISTEMA I NTEGRADO DE GESTIONES Por: Adriana Edilia Daw Alvarez
MANUAL DE AUDITORES PROCESO
APOYO
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APOYO Ayudar a los procesos del Sistema Integrado de Gestión a lograr los resultados deseados por CORPOCES.
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Provisión de recursos.
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Seguimiento a los recursos, procesos y resultados.
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Determinación y evaluación de riesgos y oportunidades
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Implementación de acciones apropiadas.
RECURSOS INFORMACIÓN DOCUMENTADA En este proceso debe buscar cinco piezas esenciales.
COMUNICACIÓN
COMPETENCIA
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TOMA DE CONCIENCIA
RECURSOS La ISO 9001:2015 agrupa los recursos en tres conjuntos:
Personas Las personas son el activo más valioso de CORPOCES. Como se comporten las personas así será el desempeño del SIG de la Corporación. Según la 9001:2015 las personas se comprometen y alinean a través del entendimiento común de la política de la calidad y los resultados deseados por la Corporación.
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de Infraestructura Ambiente Trabajo La ISO 9001:2015 concibe el recurso infraestructura más allá de las instalaciones, incluye dentro de este grupo, a los equipos y los servicios necesarios para el funcionamiento de CORPOCES.
La ISO 9001:2015 percibe al recurso como aquel ambiente de trabajo con una serie de condiciones ideales para realizar las actividades y tareas necesarias. Las condiciones pueden incluir factores físicos, sociales, psicológicos y ambientales (tales como temperatura, iluminación, esquemas de reconocimiento, estrés laboral, ergonomía, y atmósfera o clima de trabajo).
COMPETENCIA
TOMA DE CONCIENCIA COMUNICACIÓN
Según la ISO 9001:2015 un sistema integrado de gestiones será efectivo cuando los trabajadores entienden y aplican las habilidades, formación, educación y experiencia necesarias para desempeñar su cargo y responsabilidades. Y es responsabilidad de la Alta Dirección proporcionar las opor tunidades a los trabajadores para desarrollar estas competencias necesarias.
Para al ISO 9001:2015 la toma de conciencia solo se logra cuando las personas entienden sus responsabilidades y comprende cómo sus acciones contribuyen al logro de los objetivos de CORPOCES.
Según la ISO 9001:2015 existen dos tipos de comunicación, igual de impor tantes para CORPOCES: la comunicación interna planificada y eficaz y la externa, es decir, la entablada con las partes interesadas. Tanto la una como la otra, fomenta el compromiso de las personas y aumenta la comprensión de: El contexto de CORPOCES Las necesidades y expectativas de los Beneficiarios, clientes y partes interesadas. El SIG
INFORMACIÓN DOCUMENTADA
Es aquella información que CORPOCES debe controlar y mantener, y el medio que la contiene. La información documentada puede estar en cualquier formato y medio, y puede provenir de cualquier fuente.
PROCESO DE GESTIÓN DOCUMETAL CAPTURA ARCHIVO GESTIÓN
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La información documentada puede hacer referencia a un sistema de gestión, incluidos los procesos relacionados; la información generadas para que CORPOCES opere (documentación); la evidencia de los resultados alcanzados (registros).
Los datos, la información y las evidencias recolectadas de las cinco piezas buscadas, son los que ayudan al auditor a proyectar la imagen del estado del proceso auditado.
Si la imagen resultante del rompecabezas NO es nítida, su distorsión se debe a que el proceso de apoyo no cumplió con los requisitos: 7.1 7.2 7.3 7.4 y 7.5 de la ISO 9001:20150
La lectura de la imagen dirá de las cinco piezas buscadas por el auditor, cómo CORPOCES...
Adquirió Desplegó M a n t u vo Mejoró y Dispuso...
LOS RECURSOS LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA
LA COMUNICACIÓN
Las evidencias objetivas CLAVES (cláusula 3.8.3. ISO NORMA ISO 9001:2015), a tomar (algunas de muestras representativas) para proyectar el estado real del proceso de apoyo en la Corporación Espíritu Santo, CORPOCES, son aquellas que permitan inferir que el líder del proceso y sus colaboradores:
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LA COMPETENCIA
LA TOMA DE CONCIENCIA
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Diferencian los conceptos: determinación, realización, y del proceso las acciones establecer, implementar, mantener y mejora continua.
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Saben cuáles son las habilidades, la formación, la educación y la experiencia necesaria para desempeñar las actividades, tareas y responsabilidades asignadas a cada quien.
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Enlistan los recursos externos que necesitan para establecer, implementar, mantener y/o mejorar el proceso al que pertenecen.
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Los miembros del equipo, saben que sus acciones u omisiones pueden ayudar o entorpecer el logro de los resultados esperados.
Se han asegurado que la Alta Dirección le suministre las personas, la infraestructura y el ambiente de trabajo necesario para operar el proceso en que trabajan directamente y lograr la conformidad de los resultados.
Saben el tipo de infraestructura necesaria para operar el proceso al que pertenecen y cómo lograr la conformidad de los productos y servicios del mismo.
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Conocen qué tipo de ambiente de trabajo deben mantener para operar el proceso en que participan y lograr la conformidad de los productos y servicios del mismo.
Han clasificado los requisitos que necesitan CONFIRMACIÓN METROLÓGICA como evidencia de su realización y conformidad. Saben que dichos requisitos pueden ser CLON , es decir, una expectativa del cliente o una parte interesada, o uno legal o reglamentario, o uno de CORPOCES organizacional- o necesario para un proceso posterior.
Saben qué etapas o pasos del proceso requieren actividades de DETERMINACIÓN. Comprenden que las actividades de determinación pueden ser: revisiones, seguimientos, inspecciones, pruebas y mediciones.
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10 Saben qué tipo de información documentada (registros) deben retener; si dicha información es o no un requisito solicitado y necesario para la aceptación del producto o servicio por parte del cliente; o si se trata de un registro de seguimiento o un registro de un equipo de medición y si se debe o no, sujetarse a controles específicos.
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Enlistan los recursos internos con que cuentan para establecer, implementar, mantener y/o mejorar el proceso al que pertenecen.
Saben si para cumplir con el requisito o los requisitos de realización o de conformidad, lo pueden hacer a través de evidencias (registros) o de equipos de medición, o de métodos documentados para su realización (procedimientos).
Se han asegurado que el proceso de comunicación facilita al equipo de trabajo contribuir a la mejora continua del proceso y del SIG.
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Han establecido canales de comunicación con los que tienen claro qué, cuándo y con quién han de comunicarse.
Han tenido en cuenta las necesidades y las tendencias cambiantes contrastadas con los conocimientos actuales y los que se necesitan y las actualizaciones requeridas.
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Han mantenido y puesto a disposición del equipo de trabajo los conocimientos necesarios para la operación del proceso al que pertenecen y para lograr la conformidad de los productos y servicios.
Siguen un procedimiento para la gestión de los recursos del seguimiento y las mediciones y considera los siguientes puntos: responsabilidades directivas, administración de los recursos, requerimientos de las mediciones, confirmación metrológica y ejecución del os procesos de medición, confirmación metrológica, proceso de medición, resultados de las mediciones, conformes, no conformes, análisis y mejoramiento del sistema de las mediciones.
Han identificado qué tipo de conocimiento son necesarios para la operación del proceso a su cargo y para lograr la conformidad de los productos y servicios.
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Para los recursos no relacionados con requisitos, se han asegurado de que sean adecuados para el tipo específico de actividades y se lo han mantenido para asegurar de su adecuación.
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Han realizado los controles que lo requieren, tales como, que sean adecuados para el tipo específico de las actividades; han realizado matenimientos para asegurar la adecuación; han verificado o calibrado según patrones apropiados; se han identificado para mostrar su estado, calibración y control; y que se han protegido contra incidentes que pudieran invalidar el estado de calibración y las posteriores de la medición.
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Saben qué controles han sido establecidos para los equipos de medición implicados en las actividades de determinación.
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Saben diferenciar entre las actividades de determinación, cuáles requieren o no, controles de los equipos de medición. Por ejemplo la coordinadora pedagógica determina que el área educativa tiene la ambientación pedagógica necesaria porque cumple con las ESPECIFICACIONES de una lista de chequeo, entonces, su actividad de seguimiento y medición de la ambientación pedagógica, es una inspección visual que compara un estado contra una especificación.
Se trata de comparar la imagen proyecta del proceso de CORPOCES con el proceso de apoyo proyectado por la norma ISO 9001:20015
PROCESO SEGÚN LOS REQUISITOS CLON LO IMPLEMENTA CORPOCES
El auditor deberá hacer el mismo ejercicio que cuando jugaba a encontrar las diferencias de dos dibujos.
Y la lista de verificación será el proyector del proceso de apoyo de CORPOCES.
Son el resultado de comparar las dos imágenes proyectadas.
Lo hallazgos de la auditoría pueden indicar conformidad o no conformidad.
Es evaluar la evidencia recopilada en la auditoría y registrada en la lista de verificación frente a los criterios de auditoría.
Finalmente, el auditor presenta los resultados de la auditoría, tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría.
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Mis apuntes