FORMATO MATRIZ DE RIESGOS
PROCESO: ACCESO A LA JUSTICIA. INSPECCIÓN (ALCALDÍA LOCAL MARTIRES)
RIESGO INHERENTE
% DE CONTROL
RIESGO CONTROLADO
RIESGO RESIDUAL
33
13
4
29
OBJETIVO DEL PROCESO: Formular y coordinar las estrategias, para el fortalecimiento,articulación y facilitación del acceso a la VERSIÓN DE LA MATRIZ: 1.0 justicia formal,comunitaria y en equidad en el Distrito Capital. RESPONSABLE DEL PROCESO: Dirección de Derechos Humanos y Apoyo a la Justicia
VIGENCIA DE LA MATRIZ: diciembre 2009
ANÁLISIS Y VALORACIÒN DE RIESGOS
IDENTIFICACION DEL RIESGO
No.
CAUSAS
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
RELACION DE CAUSAS
1
2
3
4
Indebida notificaciòn o falta de la notificacion
Conceder o no conceder el recurso en el efecto correspondiente cuando se debio haber hecho lo contrario
Que la querella de lanzamiento por ocupación de hecho no tenga presentación personal o que la tenga ante autoridad no señalada por la norma (Alcalde Local o Secretario(a) General de Inspecciones)
peligro de la vida y la integridad personal de los funcionarios en el momento de la diligencia
PROCESO
MEDIA
IMPACTO
PERFIL RIESGO
2
LEVE
5
10
TOLERABLE
1
MODERADA
10
10
1
LEVE
5
5
CALIF
CUBRE TODAS LAS CAUSAS
ALGUNAS CAUSAS
al recilbir la informaciòn confirmar los datos con la parte interesada
P
DOCUMENT ADO
FALSO
x
x
revision y verilficacion sobre le expediente por parte de los inspectores, y una correcciòn sobre el sistema
D
FALSO
subsana la actuacion ordenando surtir la notificacion en debida norma por parte de los inspetores o el ministerio público
C
FALSO
consulta de las sentencias, jurisprudencia o doctrina
P
D
APROBADO
DIVULGADO
ACEPTABLE
Firma Facilitador de Calidad:
0
20
x
20
0
20
FALSO
0
0
0
FALSO
0
0
0
FALSO
0
0
0
FALSO
0
0
0
profiere auto inadmitiendo la querella y ordendo al querellante subsanar dentro delos 5 dias siguientes
C
FALSO
0
0
0
FALSO
x
20
0
20
P
FALSO
x
20
0
20
sin el apoyo de la policia o la instancia que se solicite, se suspende la digencia y se programa nueva fecha
P
FALSO
x
20
0
20
FALSO
0
0
0
FALSO
0
0
0
FALSO
0
0
0
20
0
20
FALSO
0
0
0
FALSO
0
0
0
FALSO
0
0
0
FALSO
0
0
0
ALTA amenazas personales contra el funcionario por parte de terceros o de las partes
3
CATASTROFICA
20
60
INACEPTABLE
no poder realizar la diligencia
negacion de justicia
Aplicación de los principios eticos
BAJA
No poder ingresar al inmueble
negacion de justicia
utilizacion de vias de hecho por parte de las personas afectadas para impedir el acceso al inmueble
Falta de credibilidad en la autoridad
1
CATASTROFICA
20
20
MODERADO
FALSO
Persuacion por parte de los inspectores de policia
BAJA
1
CATASTROFICA
Juridicamente el fallo es incumplible
negacion de justicia
20
20
Renuencia por parte de los afectados para cumplir el fallo
falta de credibilidad en la institucion
x
x
x
x
x
x
requerir al querellado informe sobre el incumpliento de la orden realizar visitas de seguimiento con el fin de verificar el cumplimiento de la orden BAJA
no contar desde la norma con los medios coherciltvos inmediatos
1
CATASTROFICA
20
20
no realizar el reparto
Mantener registros manuales
MEDIA
2
MODERADA
10
20
MODERADO
9
12
2009
DD
MM
AAAA
Franz Henry Barbosa / Luis Ernesto Rincón Ascencio
Matriz entregada en comité de Control Interno el 9 de diciembre de 2009
FALSO
0
0
0
50
0
0
50
FALSO
0
0
0
50
0
0
50
FALSO
0
0
0
FALSO
0
0
0
MODERADO
daños y perjuicios al ciudadano afectado
no ingresar la informacion al sistema oportunamente
x
MODERADO
persuacion por parte de los inspectores
Fecha de Aprobación de la matriz de riesgos
Nombre Facilitador de Calidad:
20
20
coordinar el apoyo de la policia, icbf, policia d emenores, personeria, defensoria del pueblo para el desarrollo de la diligencia
Fallas de sistema
Nombre Responsable del Proceso:
0
x
C
Financieramente el fallo es incumplible
Firma Responsable del Proceso:
CALIF
impactos psicologicos y emocionales para los funcionarios
Las personas abandonen el inmueble
imposibilidad de atender y dar la informacion a los ciudadanos de los procesos en forma oportuna
MALO
afectación de la salud de los servidores
vacio juridico
8
DEFICIENT E
D
ausencia de normatividad para el desarrollo de la diligencia
imposibilidad de hacer efectiva las ordenes de policia
ACEPTABLE
20
verificacion del inspector de policia el cumplimiento de los requisitos
falta de medios cohercitivos
7
BUENO
13
% DE CALIFICACION RIESGO CONTROL POR DEL CONTROL CONTROLADO RIESGO
reaccion violenta de la persona sobre quien recae la orden judicial
Afectacion en la toma de decisiones dentro de los procesos que se trafico de influencias adelantan en la inspeccion
imposibilidad de practicar la diligenica policivas
CALIF
30
Falta de acompañamiento de la policia en el desarrollo de la diligencila
presiones indebidas de funcionarios de la administracion o del nivel politico
6
UNA CAUSA
AUTOEVALUACION DEL CONTROL (CALIFICACION LÍDER DE PROCESO)
decision del consejo de justicia
demora en la decision del asunto
5
20
TOLERABLE
demora en la decision del asunto BAJA
SUFICIENTE
50
TIPO
ZONA DE RIESGO
demora en la decision del asunto
inseguridad juridica por la diversidad de criterios
OFICIAL CONTROL
BAJA
Falta de unidad de criterio de los inspectores de policia.
33
nulidad del proceso
errores al ingreso de los datos de la direcciòn de las partes, en la base de datos
Inseguridad juridica, en la medida que la norma no contempla el efecto que se debe conceder el recurso
165
EFECTOS FRECUENCIA
parte interesada no deja claro la direcciòn para la notificacon
% DE CONTROL POR PROCESO
IDENTIFICACIÒN Y VALORACION DE CONTROLES
RIESGO INHERENTE DE PROCESO
x
x
x
50
0
0
50
x
x
x
50
0
0
50
x
x
x
50
0
0
50
FALSO
0
0
0
RIESGO RESIDUAL INDIVIDUAL
20
2
8
0
0
10
7
0
5
10
6
54
7
1
19
0
0
20
25
5
15
33
7
13