FORMATO MATRIZ DE RIESGOS
PROCESO: GESTIÓN DEL DESARROLLO LOCAL (ALCALDÍA LOCAL MARTIRES)
OBJETIVO DEL PROCESO: Atender las necesidades de la comunidad a través de la entrega oportuna de bienes y servicios
VERSIÓN DE LA MATRIZ: 1.0
RESPONSABLE DEL PROCESO: Alcalde Local
VIGENCIA DE LA MATRIZ: diciembre 2009
ANÁLISIS Y VALORACIÒN DE RIESGOS
IDENTIFICACION DEL RIESGO
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
CAUSAS
RELACION DE CAUSAS
40
IMPACTO
PERFIL RIESGO
ZONA DE RIESGO
Retraso en la emisión de los certificados de disponibilidad
4
Retraso en la expedición del registro presupuestal
Error en la afectación presupuestal
BUENO
ACEPTABLE
DEFICIENTE
MALO
CALIF
x
50
20
0
70
x
x
50
0
0
50
afectacion en el clima organizacional
Campañas de publicidad
x
x
x
50
0
0
50
Contratar el personal idoneo
x
x
x
50
0
0
50
Incluir temas necesarios
x
x
x
50
0
0
50
Mal manejo
MEDIA
Presupuesto sobreestimado o subestimado
No llega a un adecuado término
Se incluyen iniciativas sin fuente de financiamiento
No hay logros
2
CATASTROFICA
20
40
IMPORTANTE
No aplica
x
x
x
50
0
0
50
Financiación de presupuesto
x
x
x
50
0
0
50
aumento en costos
Seguimiento periódico al cumplimiento de metas
x
x
x
50
0
0
50
Deficiencias metodológicas o procedimentales para la formulación y presentación de los proyectos
perdida de imagen y credibilidad
Reporte trimestral a la Secretaría Distrital de Planeación
x
x
x
50
0
0
50
Desactualización o perdida de vigencia de los Proyectos formulados
afectaciòn en el clima organizacional
Revisión de los conceptos de viabilidad técnica por parte del Director de Planeación.
x
x
x
50
0
0
50
Diagnósticos o estudios previos tecnicamente mal elaborados (debiles, inconsistentes o inexistentes)
perdida de activos
Seguimiento a los Resultados de la aplicación de la Metología para la formulación de proyectos del Banco Distrital de programa Distrital……..
x
x
x
50
0
0
50
Reporte semestral y anual a la Contraloría.
FALSO
0
0
0
Evaluación periódica de la efectividad y articulación delos canales de comunicación articulados efectivos
FALSO
0
0
0
Las caracteristicas técnicas, legales o económicas no son consistentes con el diagnóstico o con el plan de desarrollo de la localidad (Alcance insuficiente, Objetivo mal determinado, Acciones o actividades inconsistentes con objetivos o metas, metas mal proyectadas, recursos mal estimados)
Revisión por parte del coordinador administrativo o financiero.
FALSO
0
0
0
No hay cronogramas para la formulación y entrega de proyectos ( o incumplimiento de los mismos)
Seguimiento del cronograma por parte del coordinador
FALSO
0
0
0
Proyecto tecnicamente, legal o economicamente mal formulado por deficiencia en la asesoría
Reformulación de proyectos
FALSO
0
0
0
Retrazos en las UEL para revisión y aprobación
Seguimiento por parte del ente coordinador
FALSO
0
0
0
FALSO
0
0
0
Dezplazamiento a la secretaria de hacienda para generar el certificado de disponibilidad y de registro presupuestal en caso de ser necesario
FALSO
0
0
0
Aprobacion de la distribución entre los funcionarios del área para agilizar el proceso
FALSO
0
0
0
Verificación del cumplimiento de las normas
FALSO
0
0
0
Cambios en el entorno que generan cambios en las condiciones técnicas, legales o económicas de los proyectos
Imposibilidad de ejecutar un proyecto por falta de recursos humanos,tecnologicos y financieros.
MEDIA
Inadecuada coordinación con otros ejecutores o entidades de apoyo técnico
Retrasos en la información base para la emisión del CDP.
* Incumplimiento de metas del gestión del proceso
MEDIA
2
2
CATASTROFICA
CATASTROFICA
20
20
40
40
IMPORTANTE
IMPORTANTE
Documento no se allegue a la oficina de presupuesto
MEDIA
2
CATASTROFICA
20
40
IMPORTANTE
Se traspapele el documento soporte para sacar el registro. por
parte
de los
* Alteración ejecución
en
los
indicadores
de
* Posibles requerimientos del ente de control
Errores en la digitación.
MEDIA
2
CATASTROFICA
20
40
IMPORTANTE
Verificación de los soportes contra la minuta del compromiso
MEDIA
2
CATASTROFICA
20
40
Desplazamiento a la secretaria de hacienda para generar el certificado de disponibilidad y de registro presupuestal en caso de ser necesario
Revisión al documento previa a la firma del responsable del presupuesto
FALSO
0
0
0
FALSO
0
0
0
FALSO
0
0
0
FALSO
0
0
0
FALSO
0
0
0
IMPORTANTE
no sean
Soportes no lleguen en los términos previstos, o que lleguen incompletos o mal diligenciados.
Seguimiento al cumplimiento del cronograma de tiempos definido a cada uno de los funcionarios del área
sopores entreguen por fuera del término.
Envio de limite limite de fechas para radicación de cuentas a los interesados
FALSO
0
0
0
Fallas en el aplicativo
Verificar el cumplimiento del instructivo de procedimiento para el trámite de los pagos que se le entrega a los supervisores
FALSO
0
0
0
No este programado en el PAC del mes respectivo.
Verificar el registro oportuno de la programación de recursos en el PAC
FALSO
0
0
0
MEDIA
2
CATASTROFICA
Fecha de Aprobación de la matriz de riesgos
Firma Facilitador de Calidad:
CALIF
x
Retraso en los pagos
Nombre Facilitador de Calidad:
UNA CAUSA
CALIFICACION DEL CONTROL
x
Los documentos soporte presentados consistentes con lo pactado previamente.
Firma Responsable del Proceso:
x
ALGUNAS CAUSAS
30
x
Inexactitud de los pagos
Nombre Responsable del Proceso:
CUBRE TODAS LAS CAUSAS
36
Programas Capacitación y Actualización
Errores en la información insumo generada
7
CALIF
4
Llevar registros de entradas y salidas
PROCESO
Falta de claridad por parte de los gestores sobre la información y posibilidad de gasto en cada rubro.
6
DIVULGADO
10
aumento en costos
Desactualización de normas funcionarios del proceso. 5
APROBADO
40
perdida de activos
Sobreestimar o subestimar los ingresos y gastos para el Presiones indebidas para incluir iniciativas cuyo origen establecimiento del presupuesto no son las necesidades ciudadanas anual
3
AUTOEVALUACION DEL CONTROL (CALIFICACION LÍDER DE PROCESO)
20
TIPO DOCUMENTADO
RIESGO RESIDUAL
No hay suficiente participación o representación de sectores
Talento humano que no sea competente para el ejercicio de las funciones
2
SUFICIENTE
50
RIESGO CONTROLADO
La metodología no es adecuada o no se aplica adecuadamente
Inoportuna identificación de necesidades ciudadanas
Imposibilidad de ejecutar los proyectos
OFICIAL CONTROL
FRECUENCIA
1
280
EFECTOS
% DE CONTROL
% DE CONTROL POR PROCESO
IDENTIFICACIÒN Y VALORACION DE CONTROLES
RIESGO INHERENTE DE PROCESO No.
RIESGO INHERENTE
20
40
IMPORTANTE
9
12
2009
DD
MM
AAAA
Luis Ernesto Rincón Ascencio
Matriz entregada en comité de Control Interno el 9 de diciembre de 2009
10
% DE CONTROL POR RIESGO
RIESGO CONTROLADO
RIESGO RESIDUAL INDIVIDUAL
53
21
19
20
8
32
0
0
40
0
0
40
0
0
40
0
0
40
0
0
40