Republik Österreich vs Eurocontact Gmbh

atlatszo.hu 2017.05.11.

1

RECHTSANWALT MAG DR GJ;ZA SiMONFAY G K Ä l f H T S D O L M W H t J t FL'* K N O M W H . F R A N Z Ö S I S C H . U N G A R I S C H

Hildes fordít** német és a neo! nyelvről m a g i a r n>eUre Mueles másolat OSZTRÁK KÖZTÁRSASÁG A GAZDASÁGI BŰNÖZÉS ÉS KORRUPCIÓ E L L E N I KÖZPONTI ÜGYÉSZSÉG A VEZETŐ ÜGYÉSZ

-117 St 33/12 ro (Kérjük minden beadványban m e g a d n i ) DampfsctofFstraße 4 1030 Wien T e L - 4 3 I 52152-5930 Fax: +43 ] 52152 5920 /89 Előadó: Mag. Dase ha Uljanov ügyész C sopón vezető; Dr. Bernhard Weratschnig, MBA főügyész

Címzett; ÉUROJUST P.O. Box 16IS3 2500 BD The Hague Üszirák nemzeti tag Mag. Ingnd Maschl-Clausen ii íj a sc h I c in usen üj? e u ro i usl ,e unip a eu A BÜNTETŐÜGY: .Az alábbi gyanúsítottak ellen:

képviseli: Neubauer & Partner Rechtsanwälte GmbH {Ügyvédek Kft,) An der Hülben 4.

1010 Wien Tel; 512 91 00

1. g v a n u s i t o t t :

Dr. ACZÉL Zoltán cím ismeretlen

2. gyanúsított Alexander Z A C H cím ismeretlen

képviseli: Neubauer & Partner Rechtsanwälte GmbH (Ügyvédek Kft.)

3. gyanúsított T E R N E R Géza oki. mérnök cím ismeretlen Az osztrák Büntető Tönénykönyv (StGB) 165. §(l),(4)bek. I. fordulata; az StGB 12. § 3. fordulata; StGB 153 (1), (2) bek.; StGB 307. § (1)6. pontja szerinti bűncselekmény miatt (hatályos szövege: osztrák Szövetségi törvénytár ( B G B l ) I 153/1998. sz.)

Hivatkozás:

Európai Unió tagállamaival folytatott bűnügyi együttműködésről szóló osztrák törvény ( E U - J Z G ) 68. § (1) bek.

Tisztelt Hölgyeim és Uraimí A Gazdasági Bűnözés és Korrupció elleni Ügyészség nyomozati eljárást folytatort Dr. ACZÉL Zoltán 1 , / 7 oldal A-1070 WlEN.Muscumstraűe 5/19, TEL.:+43/1/403 66 05 ODER 403 66 06, FAX.: 526 58 58 E-MAJL: jjPQc e(ft M n i onfa v.a t

atlatszo.hu 2017.05.11.

2 II M 93/12 m

és Alexander 7.ACH osztrák állampolgárok ellen az osztrák Büntető Törvénykönyv ( S t G B ) (hatályos szövege: Szövetségi törvénytár ( B G B I ) I 136/2004. sz.) 165. § ( 1 ) és ( 3 ) bek. clsó fordulatába üiközö pénzmosás büntette, az S t G B 12. § harmadik fordulatában. 153. f ( 1 ) és (2) bek. második fordulatába üiközö hűtlen kezeléshez nyújtott bünsegely és S t G B (hatályos szövege: B G B I 1 153'19*)8. sz.) 307. § (1) bek. és ( 6 ) bek. első fordulatába ütköző vesztegetés vétsége miatt, valamint T E R N F R Géza magyar állampolgár ellen az S t G B (hatályos szövege: B G B I 1 153/1998. sz.) 307. § (1) bek. 6. pontjába ütköző vesztegetés vétsége miatt, amelyet mindhárom gyanúsított vonatkozásában megszüntetett.

A gyanú a Súlyos Csalási Ügyek Hivatala (Senous Fraud Office - S F O ) jogscgélykérelmeí által 1 külföldi halóságoknak I 17 HSt I ' l 2 a . és 17 HSt l/13b ügyiratszámon folyó eljárásban ismertté vált nyomozuti adatain, a bankszámlák adatairól a jogsegclykcrclmek teljesítése során történt adatszolgáltatáson, valamint Dr. A C Z É L Zoltán gyanúsított 2013. 0 3 . 19. napján cs Alexander Z A C H gyanúsított 2013. 03. 2 1 . napján tartott kihallgatásán alapult.

Dr. A C Z É L Zoltán, Alexander Z A C H cs T E R N E R Géza azzal volt gyanúsítható, hogy tudatos és akaratlagos együttműködésben 2005 eleje óta Ausztriában és Magyarországon magyar hivatalos személyeknek, az ö javukra vagy politikai pártok javára anyagi elönyl nyújtónak, hogy a nemzetközi üzleti forgalomban 2006-ban megkapják az A L S T O M vállalatok számára a Budapesti

Közlekedési

metrószerelvények

Vállalatnak

(BKV)

a

2-es

és

4-es

metróvonalra

vonatkozó

szállításával kapcsolatos szerződést, illetve elfogult okokból

előnyben

részesítsék őket. vagy egyáltalán előnyt szerezzenek a nemzetközi versenyben ( S t G B 307. § (1) bek. 6. pont (hatályos szöveg: B G B I I 153/1998. sz.]).

Ugyanakkor

állítólag

az

EUROCONTACT

Public

Affairs

GmbH-nak

utalt

összesen

2 29Ü 911,10 euróval a francia A L S T O M Transport S A . ÜL a brit A L S T O M International U d ugyanilyen összegű vagyoni kárt szenvedett. A z A L S T O M Transport S A és az A L S T O M International Ud szerveit ezért azzal gyanúsították, hogy a nekik egy jogügylettel biztosított azon jogosultságukkal, hogy idegen vagyon fölött rendelkezzenek vagy mást kötelezzenek, jelentős mértékben visszaéltek oly módon, hogy tanácsadói szerződéseket kötöttek az E U R O C O N T A C T Public Affairs GmbH-val cs más cégekkel, és a de facto nem nyújtott szolgáltatásokért fizetett milliós

összegek

átutalásával

vállalatoknak. A z A L S T O M EUROCONTACT

ennek

megfelelő

vagyoni

hátrányt

Transport SA-től, iU, az A L S T O M

az

ALSTOM

International

okoztak

Ud-től az

Public Affairs GmbH-nak juttatott vagyonmozgással bűncselekményből,

méghozzá hűtlen kezelésből származó vagyonrészeket juttattak állítólag az E U R O C O N T A C T Public Affairs GmbH-nck, ami miatt Dr. A C Z É L Zoltán és Alexander Z A C H - o t azzal gyanűsítták, hogy elkövették az S t G B 12. § harmadik fordulatában, 153. § ( 1 ) bekezdésébe és ( 2 ) bek. második fordulatába ütköző hűtlen kezelés bünsegélyét és az S t G B (hatályos szövege: B G B I I 136 2004. sz.) 165. 5 ( 1 ) bekezdésebe és ( 3 ) első fordulatába ütköző pénzmosás büntettet.

2./7 oldal

atlatszo.hu 2017.05.11.

-3~ 3 17 St 33/12 m

A z S t G B 165, § ( 1 ) és ( 4 ) bekezdésébe (hatályos szöveg: B G B I I 136/2004. BE*) ü t k ö z ő pénzmosás m i a t t i eljárás megszüntetése D r . A C Z É L Z o l t á n e l l e n : A pénzmosás egy elöcselekrnényt feltételez. Ennek elkövetése k ü l f ö l d ö n is történhetett, de akkor az elkövetés helyén is büntetendőnek kell lennie, és az osztrák j o g szerint megítélve meg kell valósítania az S t G B 165. § ( 1 ) bekezdésében megjelölt tényállási elemeket. A z elöcselekrnényt a tényállási elemeknek megfelelően és jogellenesen kellett külföldön elkövetni ( K i r c h b a c h e r , in WK-StGB Az

2

13, szélszám 165, §).

osztrák j o g

szerint az A L S T O M

Transport S A munkatársainak,

i l l . szerveinek

leirt

cselekményei az S t G B 153. § ( 1 ) és ( 2 ) bekezdésébe ütköző hűtlen kezelésként büntetendő.

Miután a cselekményekre Franciaországban került sor, és a vagyoncsökkenés a tanácsadói dijat kifizető

ALSTOM

büntethetőségnek

Transport a

SA-nál

francia jog

lépett

szerint

kell

fel, ezért fennállnia.

mint azt A

francia

fent

kifejtettük

nyomozó

-

a

hatóságok

tájékoztatása szennt azunbun az A L S T O M csoport szerveinek magatartása Franciaországban nem büntetendő, mert a Code Penal megfelelő tényállási eleme gazdagodási szándékot követel meg, amely a fennálló gyanú szerint nem adott. Ezért a Dr. A C Z É L Zoltán elleni eljárást meg kellett szüntetni.

A z S t G B 12. § h a r m a d i k fordulata s z e r i n t i , a 153. § ( 1 ) és ( 2 ) bekezdésébe ü t k ö z ő h ű t l e n kezelés bünsegélye m i a t t i eljárás megszüntetése D r . A C Z É L Z o l t á n e l l e n : Dr. A C Z É L Zoltán ellen az volt a gyanú, hogy az A L S T O M Transport S A és az A L S T O M International U d dolgozói által elkövetett, a gyanú tárgyát képező hűtlen kezelés cselekményeit megkönnyítette, ÜL lehetővé tette oly módon, hogy 2006. 06. 08. napján az E U R O C O N T A C T Public A f f a i r s G m b H nevében tanácsadói szerződést kötött az A L S T O M csoport nevezett vállalataival, és 2006. 09. 25. és 2007. 06. 08. napján számlákat állított ki a végül átutalt összegekről.

A z A L S T O M Transport S A ellenőrizte a tanácsadói szolgáltatások nyújtását; a jóváhagyása feltétele volt az E U R O C O N T A C T Public A f f a i r s G m b H részére az A L S T O M International U d által kezdeményezett fizetések engedélyezésének és végrehajtásának. A z S F O által megküldött iratokból kitűnik, hogy a z E U R O C O N T A C T Public A f f a i r s G m b H tanácsadói szolgáltatásokat nyújtott

az A L S T O M

csoportnak

a budapesti metrószerelvények

közbeszerzési eljárással összefüggésben. A

szállításával kapcsolatos

szolgáltatások mindenekelőtt a PR-tevékcnység

területéhez rendelhetők, és azok a kommunikációs stratégiával, valamint különböző témákhoz kapcsolódó elemzések készítésével foglalkoztak.

3. / 7 oldal

atlatszo.hu 2017.05.11.

4

17 St 33/11 m

Az

EUROCONTACT

elsősorban

I

francia

Public

Affairs

hatóságok

GmbH

által

szolgáltatásaira

DEBLAY

Hubertnél

kiértékelésén alapulnak. A z adatok az E U R O C O N T A C T

vonatkozó lefoglalt

megállapítások

USB

pendrive-ok

Public A f f a i r s G m b H által készített

megjegyzéseket tartalmaznak az E U R O C O N T A C T Public A f f a i r s G m b H , a z A L S T O M munkatársainak

és a média képviselőinek

budapesti, 2005

nyarán

létrejött

csoport

találkozójáról,

valamint az E U R O C O N T A C T Public AíTairs G m b H által elvégzett m é d i a m o n i t o n n g r ó l készült jelentéseket. E z e k a megjegyzések megerősítik Dr. A C Z É L Zoltán azon vallomását, miszerint az EUROCONTACT

P u b l i c A f f a i r s G m b H kommunikációs stratégiát dolgozott ki az A L S T O M

csoport számára, és háttérkutatásokat

folytatott különféle témákban. A z

EUROCONTACT

Public A f f a i r s G m b H szolgáltatásaival kapcsolatos nagyon általános adatok találhatók a cég munkatársának, K y r i l l L A P 1 N írásos állásfoglalásban is, aki állítólag kutatásokat, jelentéseket és fordításokat készített. A z A L S T O M

Transport S A akkori, az észak-európai

felelős alelnöke, Z a l m a i (= Z a l ) S H A B A Z , aki az A L S T O M pályázati ugyancsak

eljárással nagyon

EUROCONTACT

és az ezzel általános Public

kapcsolatban

formában

Affairs

GmbH

megbízott

megerősítene,

csoport részéről foglalkozott a

budapesti

hogy

ügyvezetőjével,

üzletfejlesztésért

Dr.

tanácsadói

állítólag

vállalattal,

egytltmüködött

ACZÉL

Zoltánnal

és

az az

E U R O C O N T A C T Public A f f a i r s G m b H - v a i . A 2014. 10. 07-i kihallgatásán S H A B A Z utalt erre az állásfoglalásra, és kiegészítésképpen előadta, hogy az E U R O C O N T A C T

Public

Affairs

G m b H megbízásának célja egy kommunikációs stratégia, a pályázat felügyelete és információk szerzése volt a versenytársaktól, valamint a piaci helyzetről. A nyújtott szolgáltatások értékesek és hasznosak voltak.

A

szerződés odaítélésének esetére a szerződéses összeg 1 % - o s mértékű sikerdíjának

(¬

konkrétan összesen 2 290 911,10 euró) elszámolása és végső soron kifizetése a tanácsadói szolgáltatásokért

a piacon

szokásosnak

tekintendő.

Még

ha a tanácsadói

szolgáltatások

rendelkezésre álló dokumentációja a 2 m i l l i ó eurót meghaladó díj tekintetében nem túl széles körű - ezt mutatja az A L S T O M csoporton belüli e-mail levelezés i s 2 0 0 7 tavaszán, amelyben a belső előírások teljesítése érdekében további dokumentumokat kértek -

a rendelkezésre álló

vallomásokkal és állásfoglalásokkal összevetve kitűnik, hogy az E U R O C O N T A C T

Public

AíTairs G m b H tanácsadói szolgáltatásokat nyújtott az A L S T O M csoportnak.

A szerződéstervezetekben, amelyeket az E U R O C O N T A C T P u b l i c A f f a i r s G m b H k ü l d ö t t a z ALSTOM

csoport munkatársainak, még a szerződéses összeg 3 %-ának m e g f e l e l ő

szerepelt. A Gazdasági Bűnözés és Korrupció elleni Ügyészség összehasonlítható

sikerdíj

nyomozati

eljárása alapján az is ismert, hogy még nagyobb szerződéses mennyiség esetén i s megállapodtak felek 2 %-ot meghaladó sikerdíjban.

4. / 7 oldal

5 17 St 33/12 m

atlatszo.hu 2017.05.11.

5

Figyelembe k e l l venni továbbá, hogy tisztán sikerdíjról volt szó, amit a megbízó gazdasági kockázatát csökkenti, és egyidejűleg igazolhatja a magasabb százalékos mértéket. Összességében az 1 %-os sikerdíjban való megállapodás a tanácsadói szolgáitatásokért szokásosnak i ü n i k . Már csak azon körülményt

figyelembe

véve i s , hogy az A L S T O M International U d . ugyanerre a

projektre tanácsadói szerződéseket kötött a dán H A N S E N C O N S U L T I N G A P S céggel (sikerdíj: 2,202 % ) , a magyar A S S I S T Consult P L C céggel (sikerdíj: 0,3 % ) és a m a g y a r H O N F R A N K f t . v e l (sikerdíj: 0,05 % plusz 420 000 euró).

Mivel

a

nyomozás

rendelkezésre

álló

adatai

alapján

megállapítható

volt,

hogy

az

E U R O C O N T A C T P u b l i c A f f a i r s G m b H ténylegesen nyújtott tanácsadói szolgáltatásokat az A L S T O M csoportnak, és a dij mértéke a szokásosnak tekinthető tartományon belül v a n , nem áll fenn a hatáskörre] való visszaélés, ezért a közvetlen tettesek nem valósították meg az S t G B 153. § ( 1 ) és ( 2 ) bek. második mondatába foglalt tényállási elemeket.

Ezért a D r . A C Z É L Z o l t á n elleni eljárást a hűtlen kezelés (el nem követett) vétségében való bünsegély tekintetében is meg kellett szüntetni.

A z S t G B 3 0 7 . § ( 1 ) 6. p o n t j á b a (hatályos szöveg: B G B 1 1 153/1998. s z . ) ü t k ö z ő vesztegetés m i a t t i eljárás megszüntetése D r , A C Z É L Z o l t á n és T E R N E R Géza e l l e n : í g y fennmaradt az a gyanú, miszerint Dr. A C Z É L Zoltán és T E R N E R

Géza a budapesti

közösségi közlekedési rendszer számára metrószerelvények szállítására vonatkozó

pályázati

felhívással összefüggésben 2006-ban pénzeket továbbítottak különböző számlákon keresztül magyar hivatalos személyeknek vagy pártoknak, és ezáltal vesztegetést követtek e l .

A nyomozás kiderítette, hogy az A L S T O M International U d 2007. 0 5 . 0 3 . napján kb. 2 m i l l i ó euró összeget utalt át az E U R O C O N T A C T P u b l i c A f f a i r s G m b H - n a k , amelyet onnan k ü l ö n b ö z ő számlákon keresztül 2007. 06. 07. napjáig továbbutaltak a B A R R O W Enterprises U d szlovákiai számlájára. A z S F O ( 1 7 H S t l / 1 2 a és 17 H S t l / 1 3 b ) jogsegclykérelméböl k i i n d u l v a fennállt annak a gyanúja, hogy legkésőbb 2007 tavaszán vagy nyarán előny biztosítása történhetett magyar hivatalos személyek számára azzal összefüggésben, hogy az A L S T O M csoport szerezze meg a szerződést.

A gyanút az elkövetés időpontjában hatályos jogszabályok alapján kell m e g í t é l n i . A z S t G B 307. § ( 1 ) bek. 6. pontja alapján (hatályos szövege: B G B 1 I

153/1998. s z . ) két é v i g

terjedő

szabadságvesztéssel büntetendő, aki annak érdekében, hogy a nemzetközi üzleti forgalomban megkapjon egy szerződést, vagy egyéb méltánytalan előnyhöz j u s s o n , magának a k ü l f ö l d i hivatalos személynek, hogy az a kötelességét megszegve hivatalos ügyet intézzen el vagy mellőzzön, vagy harmadik személynek előnyt kínál fel, ígér vagy biztosít.

5 . / 7 oldal

atlatszo.hu 2017.05.11.

6

17 St 33/12 m

A S F O 2 0 0 9 óta n y o m o z az A L S T O M csoport felelősei elleni határokon átnyúló korrupció gyanúja miatt a több mint 600 tanácsadói szerződéssel kapcsolatban, és a 2 0 1 1 . 0 3 . 30. napján kelt jogsegélykérelemmel megkereste a Gazdasági Bűnözés és K o r r u p c i ó elleni Ügyészséget, hogy folytasson nyomozást a z E U R O C O N T A C T Public A f f a i r s G m b H , i l l . az ügyvezetői ellen a magyar hivatalos személyeknek fizetett vesztegetési pénzek gyanúja miatt.

E z t követően a Gazdasági Bűnözés és K o r r u p c i ó elleni Ügyészség 2 0 1 1 . 0 8 . 0 8 . napján elrendelte

az

adatszolgáltatást

az

EUROCONTACT

Public

Affairs

GmbH

számláira

vonatkozóan, valamint elrendelte az adatszolgáltatást arra vonatkozóan, hogy D r . A C Z É L Zoltán és Alexander Z A C H tartott-e fenn üzleti kapcsolatot osztrák b a n k o k k a l .

Az

S F O számára

további,

szlovákiai,

ciprusi

vagy

liechtensteini

bankszámlákról

való

adatszolgáltatás beszerzését mellőztük, miután az SFO-tól a kölcsönös b ű n ü g y i jogsegélyről szóló európai egyezmény 7. c i k k e szerinti spontán, megkeresés n é l k ü l i információcsere útján szerzett tájékoztatásból kitűnt, hogy az S F O - n a k a 2014. májusi E U R O J U S T koordinációs ülés óta nem állnak a rendelkezésérc olyan új bizonyítékai, amelyek meghatározott magyar hivatalos személyekhez vezetnének. Sem a szlovákiai, sem a ciprusi számlákról való adatszolgáltatás rendelkezésre álló eredményei nem hoztak volna felvilágosítást az S F O szerint; nem volt világos továbbá, hogy az S F O által Liechtensteinben jogsegély útján lekért adatszolgáltatás megküldése a számlákról bizonyosságot teremteitek-e volna.

A z Eurojust 2 0 1 4 . 1 1 . 03-án kelt közlése szerint a magyar igazságügyi hatóságok által a 2014.

0 5 . 15-i E U R O J U S T koordinációs ülés óta folytatott nyomozati cselekményei sem erősítették meg a gyanút.

Mivel

így nem álltak

rendelkezésre olyan bizonyítékok, miszerint D r . A C Z É L

Z o l t á n és

T E R N E R Géza ténylegesen elkövették az S t G B 307 § f l ) bek. 6. pontjába (hatályos szövege: B G B 1 I 153/1998. s z . ) ütköző cselekményeket, és így - legalábbis kétség esetén - a gyanút nem lehetett a büntetőjogi elítéléshez szükséges bizonyossággal b i z o n y í t a n i , a z eljárást

mindkét

gyanúsítottra vonatkozóan meg kellett szüntetni.

A z A l e x a n d e r Z A C H e l l e n i teljes n y o m o z a t i e l j á r á s megszüntetése: A l e x a n d e r Z A C H részessége a gyanú tárgyát képező cselekményekben n e m volt b i z o n y í t h a t ó . A cégjegyzékből, a bemutatott o k i r a t o k b ó l és a gyanúsítotti kihallgatásból s o k k a l inkább azt derült k i , hogy A l e x a n d e r Z A C H már 2 0 0 5 . 1 1 . 2 5 . napján kilépett a társaságból, és üzleterészeit D r A C Z É L Zoltánra ruházta át. A z eljárás tárgyát képező cselekmények i d ő p o n t j á b a n A l e x a n d e r Z A C H tehát már kilépett az E U R O C O N T A C T P u b l i c A f f a i r s G m b H - b ó I , és n e m i s folytatott már tevékenységet a cég számára.

6. / 7 oldal

atlatszo.hu 2017.05.11.

7

-717 St 33/12 m

Ezért az eljárást ellene m e g kellett szüntetni.

A Gazdasági Bűnözés és Korrupció elleni Központi Ügyészség (WKStA) Bécs, 2015. február 17.

H e l y e t t e s k é n t e l j á r v a : M M a g . K h e r h a r d P I E B E K , főügy ész

-

-

Olvashatatlan aláírás Körpecsét:

A

Gazdasági

Bűnözés

és

Korrupció

elleni

K ö z p o n t i Ügyészség

7. / 7 oldal

atlatszo.hu 2017.05.11.

8 A Központi Ügyészség által nyilvántartott, 17 St 33/12m számú, gazdasági bűncselekményekkel és korrupcióval kapcsolatos aktába a mai napon történt betekintés után, az Osztrák Közjegyzői Rendtartás 89 b § (nyolcvankilenc b szakasz) alapján igazolom, hogy jelen másolat a 89. (nyolcvankilenc) sorszámmal ellátott irattal teljes mértékben megegyezik.

Bécs, 2016, 10. 28-án (kétezertizenhat október huszonnyolcadikán)

Körpecsét:

MMag. Dr. Arno Wcigand KÖZJEGYZŐ Bécs - Lcopoldstadi, Bécs OSZTRÁK KÖZTÁRSASÁG

aláírás D r . Anna Hechenbichler MMag. Dr. Arno Weigand Bécs - Leopoldstadt hivatali székhelyű közjegyző helyetteseként

13,70 euró összegű díi leróva.

Apostille (Convention de La Haye du 5 octobre 1961) 1. Ország:

2016. november 3. aláírás

AUSZTRIA

Ezt a közokiratoi 2. Dr. Anna liecheobíchler ül alá 3. közjegyző helyettesi minőségben eljárva 4 Az okirat MMag. Dr, Arno Welgiad pecsétjével/bélyegzőlenyomatával van ellátva.

Tanúsítja 5, BÉCSBEN

6.1016. november 3-én

7.KiálUtó: 8, Ügyszám: 101Jvll2S4/lók a Bécsi Polgári Tartományi Bíróság elnöke 1011 Bécs, Schmerlingplatz 11 Az elnök részére: 9. Pecsél/bélyegzölenyomat: 10. Aláírás aláírás FI Muitinpcr Körpecsét: a Bécsi Polgári Tartományi Bíróság elnöke

Körpecsét:

MMag. Dr. Arno Weigand KÖZJEGYZŐ Bécs - Lcopoldstadt, Bécs OSZTRÁK K Ö Z T Á R S A S Á G

PÚB/DU/0B9 Note an Eurojusi DE HLVJE Hitelesítés: Bécs, 2016. november 9-én

Hivatkozással a bíróság ilöJt lett cskümr igazolom, hogy a fen i ford tás a hozzák okirattal szó szerint i l e f í í f l F Q z i k / ^

atlatszo.hu 2017.05.11.

9

atlatszo.hu 2017.05.11.

10

GOXUq

102Jv

Die Echtheit der vorstehenden Unterschrift ^ des allgemein beeideten und gerichtlich zertifizierten Dolmetscher für die englische, französische und ungarische S p r a c h e , Mag. Dr. Géza Simonfay, wird beurkundet.

Der Präsident des Landesgerichtes für Z R S Wien 1011 Wien, Schmerlingplatz 11 r

*

$

Für die Präsidentin:

Vi ÍJ

Fl fvjd^trlger

Apostille (Convention dB I Ltod:

La Haye Oti 5

ocioöre

1961]

ÖSTERREICH

Pays:

Diese öffentliche Urkunde ' La present dueumeru oHicicL 2. isi üincr^cichnci von

Edeltraud Murtinger

á Éld Slgni [ .] r

3 jn seiner Eigen*chri als Zeichnungsbefugter tgfsani en quLiliiri de 4. ist versehen mit dem Skgcl/Stempcl des (der) Landesgerichtes Ic Storni/timbre qui y fipurc esi celui de für Z R S Wien Beflfltigl/AfiAi föii 5 in WIEN ulJieui

6. am 2 3, NUV ZUlO UMdaie)

7 durch/pur (mj tonted'attCSlfett} 8 unter ZI lOlJv ^ T - ^ j t ^ den l'rflSidniicn de* I ,ruidcs£tfivhlct für Stms N du rc^islre Z R S W I C I L i(J I i > ^ ^ e ^ ^ m » e ^ ] i i ^ p 1 p u J I ^ A U 'ÍÍAjNy Für die Präsidentin 9. SttfcJ/Sráéjfl 'V \ 10, Unterschrift Sceau üif n ^ h r i í ^ j S , J> \ Signature 6

beglaubigte Kopie • Mi COPY REPUBLIK ÖSTERREICH ZENTRALE STAATSANWALTSCHAFT ZUR VERFOLGUNG VON WlRTSCHAFTSSTRAFSACHEN UND KORRUPTION DIE LEITERIN

atlatszo.hu 2017.05.11.

11

A 17 St 33/12 m .

(Bitte m allen Eingaben anführen) Darnnfschiflstfaße-l 1030 Wien Tel.: +43 1 52152-5930 Fan. +43 1 52152 5920

•'C

Sachbearbeiterin.

SLA Vag Dascha Uijanov G i Uppenleiter.

OStADr Bernhard Weraischmg. MBA

An EUROJUST R O . Box 16183 2500 BD The Hague Nationales Mitglied für Österreich Mag. Ingrid Maschl-Clausen ima5ch1clausen@euroiu5t.europa eu

STRAFSACHE: Gegen: 1. Beschuldigte/r Dr. Z o l t a n A C Z E L unbekannte Anschrift

vertreten durch: Neubauer & Partner Rechtsanwälte GmbH

2. Beschuldigter Alexander Z A C H unbekannte Anschhf

vertreten durch: Neubauer & Partner Rechtsanwälte GmbH

An der Hülben 4 1010 Wien Tel; 512 91 00

3. Beschuldigter DipMng. G e z a T E R N E R unbekannte Anschhf Wegen:

§ 165 (1,4) 1. Fall des österreichischen Strafgesetzbuches ( S t G B ) ; § 12 3. Fall S t G B § 153 (1,2) S t G B ; § 307 (1) Z Bin der Fassung des österreichischen Bundesgesetzblattes (idF BGBl) I Nr. 153/1998 S t G B

Bezug:

§ 68 A b s . 1 E U - J Z G

Sehr geehrte Damen und Herren,

Bei

der

Wirtschafts-

und

Korruptionsstaatsanwaltschaft

(WKStA)

wurde

gegen

die

1 von 7

atlatszo.hu 2017.05.11.

12

17 S! 33M2m

österreichischen Staatsbürger Dr Zoltan A C Z E L und Alexander ZACH jeweHs wegen des Verdachts des Verbrechens der Geldwäscherei nach § 165 Abs 1 und 3 erster Fall des österreichischen

Strafgesetzbuches

(StGB)

in

der

Fassung

des

österreichischen

Bundesgesetzblattes (idF BGBl) I Nr. 136/2004, des Beitrages zur Untreue nach §§ 12 dritter Fall, 153 Abs. 1 und 2 zweiter Fall StGB und des Vergehens der Bestechung nach § 307 Abs. 1 Z 6 StGB idF B G B l I Nr, 153/1998, sowie gegen den ungarischen Staatsangehörigen Geza T E R N E R wegen des Verdachts des Vergehens der Bestechung nach § 307 Abs 1 Z 6 S t G B idF BGBl. I Nr. 153/1998 ein Ermittlungsverfahren geführt und gegen alle drei Beschuldigten eingestellt.

Der Verdacht gründete sich auf den durch die Rechtshilfeersuchen des Serious Fraud Office (SFO) zu den Aktenzeichen 17 HSt 1/12a und Ermittlungsergebnissen Rechtshilfeersuchen

der

ausländischen

durchgeführten

17 HSt 1H3b bekannt

Behörden,

Kontenöffnungen

den

sowie

gewordenen

in

Entsprechung

der

den

Einvernahmen

der

Beschuldigten Dr. Zoltan A C Z E L am 19.3.2013 und des Alexander ZACH am 21.3.2013 zum Aktenzeichen 17 HSt 1/13b.

Dr. Zoltan A C Z E L , Alexander ZACH und Geza T E R N E R standen im Verdacht, im bewussten und gewollten Zusammenwirken ab Anfang des Jahres 2005 an Orten in Österreich und Ungarn ungarischen Beamten für sie oder für politische Parteien finanzielle Vorteile gewahrt zu haben, um im internationalen Geschäftsverkehr im Jahr 2006 den Auftrag für A L S T O M Unternehmen

im Zusammenhang mit der Lieferung von Metrozügen an das öffentliche

Transportsystem

von Budapest (BKV) für die Linien 2 und 4 zu erhalten bzw

aus

unsachlichen Gründen bevorzugt zu werden oder überhaupt im internationalen Wettbewerb Vorteile zu erlangen (§ 307 Abs. 1 Z 6 StGB idF BGBl. I Nr. 153/1998) Gleichzeitig sollen durch die

Überweisung von insgesamt 2.290.911,10 Euro an die

EUROCONTACT Public Affairs GmbH die franzosische ALSTOM Transport S A bzw. die britische ALSTOM International Ud in ihrem Vermögen entsprechend geschädigt worden sein.

Die Organe der A L S T O M Transport S A und der ALSTOM International Ud waren verdachtig, die ihnen durch Rechtsgeschäft eingeräumte Befugnis über fremdes Vermögen zu verfügen oder einen anderen zu verpflichten, dadurch wissentlich missbraucht zu haben, dass sie Beratungsverträge mit der EUROCONTACT Public Affairs GmbH und anderen Unternehmen abgeschlossen und durch Überweisung von Millionenbeträgen für de facto nicht erbrachte Beratungsleistungen den ALSTOM-Untemehmen einen entsprechenden Vermögensnachteil zugefügt haben. Durch den erfolgten Vermögensfluss von A L S T O M Transport S A bzw.

ALSTOM

International

Vermögensbestandteile,

Ud

an

dre

EUROCONTACT

Public

die aus einem Verbrechen, nämlich

Affairs

GmbH

dem Delikt der

sollen Untreue

herrühren, an die E U R O C O N T A C T Public Affairs GmbH gebracht worden sein, weshalb die Dr Zoltan A C Z E L und Alexander ZACH im Verdacht des Beitrags zur Untreue nach §§ 12

2 von T

atlatszo.hu 2017.05.11.

13 17 St33H2m

dritter Fall, 153 Abs 1 und 2 zweiter Fall StGB und des Verbrechens der Geldwäscherei nach§ 165 Abs, 1 und 3 erster Fall StGB idF BGBl I Nr. 136/2004 standen.

Einstellung der Vorwürfe der Geldwäscherei nach § 165 Abs. 1 und 4 S t G B idF B G B L I Nr. 136/2004 gegen Dr. Zoltan A C Z E L : Geldwäscherei setzt eine Vortat voraus. Diese kann auch i n Ausland begangen worden sein, muss dann aber am Tatort strafbar sein und nach österreichischem Recht beurteilt einem der im § 165 Abs. 1 StGB genannten strafbaren Tatbestände subsumiert werden können. Die Vortat muss tatbestandsmäßig und rechtswidrig im Ausland verübt worden sein (Kirchbacher, in WK-StGB ' Rz 13 § 165).

Nach österreichischem Recht sind die beschriebenen Handlungen der Mitarbeiter bzw.

Organe der ALSTOM Transport SA als Untreue nach § 153 Abs. 1 und 2 StGB strafbar Da die Handlungen in Frankreich gesetzt wurden und die Vermögensminderung bei der das Beratungshonorar auszahlenden ALSTOM Transport SA dort eintrat, muss - wie oben ausgeführt • die Strafbarkeit nach französischem Recht gegeben sein. Gemäß der Auskunft der französischen Ermittlungsbehörden ist das Verhalten der Organe der ALSTOM Gruppe in Frankreich jedoch nicht strafbar, weil der entsprechende Tatbestand des Code Renal einen Bereicherungsvorsatz verfangt, der nach bestehender Verdachtslage nicht gegeben ist Aus diesem Grund war das Verfahren gegen Dr. Zoltan ACZEL einzustellen.

Einstellung des Vorwurfs des Beitrags zur Untreue nach §§ 12 dritter Fall, 153 A b s . 1 und 2 S t G B gegen Dr. Zoltan A C Z E L : Dr. Zoltan A C Z E L war verdächtig, die inkriminierten Untreuehandlungen von Mitarbeitern der ALSTOM Transport S A und der ALSTOM International Ud erleichtert bzw. erst ermöglicht zu haben, indem er am 08.06.2006 für die EUROCONTACT Public Affairs GmbH mit den genannten Unternehmen der ALSTOM-Gruppe einen Beratervertrag abschloss und am 25.09.2006 und 08.06.2007 Rechnungen über die schlussendlich überwiesenen Beträge ausstellte.

Die ALSTOM

Transport S A überprüfte die Erbringung der Beratungsleistungen; ihre

Zustimmung war Voraussetzung für die Freigabe und Durchführung der durch die A L S T O M International Ud veranlassten Zahlungen an die EUROCONTACT Public Affairs GmbH. Aus den vom S F O übermittelten Unterlagen geht hervor, dass die E U R O C O N T A C T Public Affairs GmbH Beratungsleistungen für die ALSTOM-Gruppe im Zusammenhang mit dem Vergabeverfahren

über

die

Lieferung von

Metro-Zügen

in

Budapest erbrachte.

Die

Leistungen sind vor allem dem Bereich der Öffentlichkeitsarbeit zuzuordnen und befassten sich mit der Entwicklung einer Kommunikationsstrategie sowie der Erstehung von Analysen 3 vonT

atlatszo.hu 2017.05.11.

14 17 St 33/12 m

zu verschiedenen Themen.

Die Feststellungen zu den Leistungen der EUROCONTACT Public Affairs GmbH beruhen vor allem auf der Auswertung der Daten eines durch französische Behörden bei Hubert D E BLAY sichergestellten USB-Sticks. Die Daten enthaften von der E U R O C O N T A C T Public Affairs GmbH erstellte Vermerke über Treffen von Mitarbeitern der E U R O C O N T A C T Public Afiairs GmbH, der ALSTOM-Gruppe und Medienvertretern in Budapest im Sommer 2005 und Meldungen zu einem von der EUROCONTACT Public Affairs GmbH durchgeführten Medienmonitohng. Diese Vermerke bestätigen die Aussage von Dr. Zoltan A C Z E L , EUROCONTACT

Public

Affairs

GmbH

habe

für

die

ALSTOM

Gruppe

die eine

Kommunikationsstrategie entwickelt und Hintergrundrecherchen zu verschiedenen Themen erstellt. Sehr allgemeine Angaben zu den Leistungen der E U R O C O N T A C T

Public Affairs

GmbH finden sich auch in der schriftlichen Stellungnahme von deren Mitarbeiter Kyrill LAPIN. der Recherchen, Berichte und Übersetzungen erstellt haben soll. In ebenfalls sehr allgemeiner Form bestätigte der damalige zuständige Vice President d e r A L S T O M Transport SA für die Geschäftsentwicklung für Nordeuropa Zalmai (= Zal) SHABAZ. der seitens der ALSTOM-Gruppe. mit dem Ausschreibungsverfahren und dem Kontakt mit den in diesem Zusammenhang beauftragten Beratungsunternehmen in Budapest betraut war. dass er unter anderem auch mit dem Geschäftsführer der EUROCONTACT Public Affairs GmbH, Dr. Zoltan A C Z E L und der EUROCONTACT Public Affairs GmbH zusammengearbeitet habe. In seiner Vernehmung vom 07.10.2014 verwies SHABAZ auf diese Stellungnahme und gab ergänzend an. dass der Zweck der Beauftragung der EUROCONTACT Public Affairs GmbH die Erstellung einer Erlangung von

Kommunikationsstrategie, Information

über

die

die

Überwachung

Mitbewerber

sowie die

der

Ausschreibung und

Marktsituation sei. Die

erbrachten Leistungen seien werthaltig und nützlich gewesen.

Die Verrechnung und schlussendlich Ausbezahlung eines Erfolgshonorars für den Fall der Zuschlagserteilung in der

Höhe 1 % der Auftragssumme (= in concreto

insgesamt

2.290.911,10 Euro) für Beratungsleistungen ist als marktüblich anzusehen. Auch wenn die vorliegende Dokumentation der Beratungsleistungen angesichts eines Honorars von über 2 Millionen Euro nicht sehr umfangreich ist • dies zeigt auch die E Mail-Korrespondenz innerhalb der ALSTOM-Gruppe im Frühjahr 2007. in der zur Erfüllung interner Vorschriften zusätzliche

Dokumentation

angefordert

wurde - so geht im Zusammenhalt

mit

den

vorliegenden Aussagen und Stellungnahmen doch hervor, dass die E U R O C O N T A C T Public Affairs GmbH Beratungsleistungen für die ALSTOM-Gruppe erbrachte.

In den Vertragsentwürfen, die die E U R O C O N T A C T Public Affairs GmbH an Mitarbeiter der ALSTOM-Gruppe übermittelte, ist noch ein Erfolgshonorar in der Höhe von 3 % der Auftragssumme

vorgesehen. Aus

vergleichbaren

Ermittlungsverfahren

der W K S t A ist

bekannt, dass auch bei größeren Auftragsvolumina Erfolgshonorare von über 2 % vereinbart * von 7

atlatszo.hu 2017.05.11.

15 17 St 33/12 m

anbietet, verspricht oder gewährt.

Das S F O ermittelt seit 2009 gegen Verantwortliche der ALSTOM-Gruppe wegen des Verdachts

der grenzüberschreitenden

Korruption im Zusammenhang

mit

über

600

Beraterverträgen und ersuchte mit Rechtshilfeersuchen vom 30.03,2011 die WKStAum die Durchführung von Ermittlungen gegen die EUROCONTACT Public Affairs GmbH bzw. ihrer Geschäftsführer wegen des Verdachts der Zahlung von Bestechungsgeldern an ungarische Amtsträger.

In weiterer Folge erließ die WKStA am 08.08 2011 eine Anordnung auf Auskunftserteilung über

Konten der

EUROCONTACT Public Affairs GmbH sowie eine Anordnung

auf

Auskunftserteilung, ob Dr. Zoltan ACZEL und Alexander ZACH Geschäftsverbindungen mit österreichischen Banken unterhielten.

Von der Beischaffung weiterer aus für das SFO durchgeführten Kontenöffnungen in der Slowakei, Zypern oder

Liechtenstein w a r ,

aufgrund der im Wege des spontanen

Informationsaustausches nach Art. 7 des Übereinkommens

über die Rechtshilfe in

Strafsachen in der Europäischen Union erlangten Auskunft des S F O , wonach dem S F O seit dem EU ROJUST-Koordinierungstreffen im Mai 2014 keine neuen Beweise vorlägen, die zu einem bestimmten Amtsträger in Ungarn führen, abzusehen. Weder die vorliegenden Ergebnisse von Kontenöffnungen m der Slowakei noch in Zypern hätten laut S F O Aufschluss gebracht; unklar war überdies, ob die Übermittlung von durch das S F O in Liechtenstein im Rechtshilfeweg angefragten Konteninformationen diesbezüglich Klarheit schaffen würden.

Nach einer Mitteilung von Eurojust vom 03.11.2014 konnten

auch die

durch die

ungarischen Justizbehörden seit dem EUROJUST-Koordinierungstreffens am 15.05.2014 durchgeführten Ermittlungshandlungen den Tatverdacht nicht erhärten.

Da somit keine Beweise dafür vorlagen, dass Dr. Zoltan ACZEL und Geza T E R N E R tatsächlich Tathandlungen im Sinne §307 Abs. 1 Z 6 StGB idF BGBL I Nr. 153/1998 gesetzt hatten und somit - zumindest im Zweifel - der Tatverdacht nicht mit der für eine strafrechtliche Verurteilung ausreichenden Sicherheit nachzuweisen war, war das Verfahren gegen

beide

Beschuldigte einzustellen.

Gesamteinstellung des Ermittlungsverfahrens gegen Alexander Z A C H : Eine Beteiligung erweislich.

Aus

von Alexander ZACH an den inkriminierten Handlungen war dem

Beschuldigteneinvemahme

Firmenbuch, ergibt

sich

den

vorgelegten

Urkunden

und

nicht der

vielmehr, dass Alexander ZACH bereits am

25.11.2005 aus der Gesellschaft ausschied und seine Anteile an Dr. Zoltan A C Z E L abtrat.

Zum Zeitpunkt der hier gegenständlichen Tathandlungen war Alexander ZACH somit bereits aus der EUROCONTACT Public Affairs GmbH ausgeschieden und auch nicht mehr für diese B von T

atlatszo.hu 2017.05.11.

16

17 St 33/12 m

anbietet, verspricht oder gewahrt.

Das S F O ermittelt seit 2009 gegen Verantwortliche der ALSTOM-Gruppe wegen des Verdachts

der

grenzüberschreitenden

Korruption

im

Zusammenhang

mir

über

600

Beraterverträgen und ersuchte mit Rechtshilfeersuchen vom 30.03.2011 die W K S t A u m die Durchführung von Ermittlungen gegen die E U R O C O N T A C T Public Affairs GmbH bzw. ihrer Geschäftsführer wegen des Verdachts der Zahlung von Bestechungsgefdern an ungarische Amtsträger.

In weiterer Folge erließ die WKStA am 08.08.2011 eine Anordnung auf Auskunftserteilung über

Konten der

EUROCONTACT

Public Affairs GmbH sowie eine Anordnung

auf

Auskunftserteilung, ob Dr. Zoltan A C Z E L und Alexander ZACH Geschäftsverbindungen mit österreichischen Banken unterhielten.

Von der Beischaffung weiterer aus für das S F O durchgeführten Kontenöffnungen in der Slowakei,

Zypern

oder

Informationsaustausches

Liechtenstein nach Art.

war,

aufgrund

der

7 des Übereinkommens

im Wege über

des

die

spontanen

Rechtshilfe

in

Strafsachen in der Europäischen Union erlangten Auskunft des S F O , wonach dem S F O seitdem EUROJUST-Koordinierungstreifen im Mai 2014 keine neuen Beweise vorlägen, die zu einem bestimmten Amtsträger in Ungarn führen, abzusehen. Weder die vorliegenden Ergebnisse von Kontenöffnungen in der Slowakei noch in Zypern hätten laut S F O Aufschluss gebracht; unklar war überdies, ob die Übermittlung von durch das S F O in Liechtenstein im Rechtshilfeweg angefragten Konteninformationen diesbezüglich Klarheit schaffen würden.

Nach

einer

Mitteilung von

Eurojust vom

0 3.11.2014 konnten

auch

die

durch

die

ungarischen Justizbehörden seit dem EUROJUST-Koordinierungstreffens am 15.05.2014 durchgeführten Ermittlungshandlungen den Tatverdacht nicht erhärten.

Da somit keine Beweise dafür vorlagen, dass Dr. Zoltan A C Z E L und G e z a

TERNER

tatsächlich Tathandlungen im Sinne § 307 Abs. 1 Z 6 StGB idF B G B l , I Nr. 153/1998 gesetzt hatten und somit - zumindest im Zweifel - der Tatverdacht nicht mit der für eine strafrechtliche Verurteilung ausreichenden Sicherheit nachzuweisen war, war das Verfahren gegen

beide

Beschuldigte einzustellen.

Gesamteinstellung d e s Ermittlungsverfahrens gegen Alexander Z A C H : Eine Beteiligung erweislich.

Aus

von Alexander ZACH dem

Beschuldigteneinvernahme

Firmenbuch. ergibt

sich

an den inkriminierten Handlungen war den

vorgelegten

vielmehr, dass

Urkunden

Alexander Z A C H

nicht

und

der

bereits

am

25.11.2005 aus der Gesellschaft ausschied und seine Anteile an Dr. Zoltan A C Z E L abtrat.

Zum Zeitpunkt der hier gegenständlichen Tathandlungen war Alexander Z A C H somit bereits aus der E U R O C O N T A C T Public Affairs GmbH ausgeschieden und auch nicht mehr für diese IS

von 7

atlatszo.hu - 7 2017.05.11.

17

17 St 33/12 m tätig. Aus diesem Grund war das Verfahren auch gegen ihn einzustellen.

Zentrale Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstraftat:hen und Korruption (WKStA) Wien, 17. Februar 2015 In Verireiunfl: MMag. Eberhard FIEBER» Oberstaatsanwalt

7

von

7

atlatszo.hu 2017.05.11.

18

atlatszo.hu 2017.05.11.

19 Aufgrund der heute vorgenommenen binsiehtnahme in den zu Aktenzeichen 17 St 33/12m von der Zentralen Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen und Korruption geführten Akt, bestätige ich gemäß § 89 b (Paragraph neunundachtzig b) der Österreichischen Notariatsordnung, dass die vorliegende

Kopie mit dem zu

Ordnungsnummer 89 (neunundachtzig) erliegenden Schriftstück wort- und ziffernmäßig vollkommen übereinstimmt.

Wien, am 28.10.2016 (achtundzwanzigsten Oktober zweitausendsechzehn).

Pursuant to today's inspection of file number 17 St 33/12m of the central body of public prosecutors dealing with economic crime and corruption [Zentrale Staatsanwaltschaft zur Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen und Korruption], I certify in accordance with section eighty-nine b of the Notarial Profession Act [Notariatsordnung], that the above copy is a true copy of the original document, which can be found under reference number 89 (eighty-nine) and was presented to me. — Vienna, 28 (twenty-eighth) October 2016 (Two thousand and sixteen). lh

— -

atlatszo.hu 2017.05.11.

20

43* cntr iLhlot

Apostille

• i NOV. 2

(Convention d e La HayeOu 5 octobre 1961) I Land: ÖSTERREICH Rays: Diese affcmliche Urkunde Uprescni docwnent offieiel 2. ist umor/cuhnct von .. Dr. Anna Hechenbichler a <£\<i siene par

V in seiner Eigensohafl ah Substitut des öffentlichen Notars •gntiHU en quuliie ,!-• 4 Ist v e r s e h e n inil dcni S ^ I ' S l c m p e l dci^derj MMag Dr Arno le iccau/limbrc qui >flautecsi edui de Weigand tk-slalig! i Ainsi faii

m

w

I E N

^0V. 2016

ftjtotg IctdalL-J 7 durch/par(autoriieii a(icsni>n) K.umcrZl 1 0 ! J v t l £ i W ^ dm PiDsidcniin iki 1 jniksfc£"dHc* (Ut sous N° du rcgislrc /RS Wien, im l Wien SLhmerliiigplutz M Für die Pröstdenitn ') Sjcgd/Sunipel 10. UntersehriU Secau i>u ümhie Signaturc Fl Muptffg

0 1 ^