1. OBJETIVO Garantizar que la actividad de la A.C.S. CALANDRIA esté rodeada se seguridad y transparencia que impida la utilización del mismo como instrumento para el Lavado de activos y del Financiamiento del Terrorismo. 2. BASE LEGAL La A.C.S. CALANDRIA, en el marco de las normas vigentes, presenta el Código de Conducta que contiene principios y valores éticos para asegurar su cumplimiento por los directivos, gerente, jefes de unidad y trabajadores y cualquier representante autorizado. 3. PRINCIPIOS ETICOS
Respeto: Presumir la honestidad y lealtad de los socios y sociedad en general, salvo que bajo fundadas razones haya sospechado o la posibilidad de existencia de alguna actuación ilegítima. Honestidad: Actuar con transparencia, recto proceder, elevado sentido de responsabilidad y profesionalismo, debiendo dichos actos responder a la confianza que la sociedad y clientes depositan en la institución. Equidad: Justicia y respecto mutuo en nuestras relaciones con los socios, con los competidores y con las múltiples asociaciones con las cuales interactuamos, distinguiendo la legitima actuación de las que no lo son. Confidencialidad: Los trabajadores deberán proteger la información que les ha sido confiada y las que conozcan como consecuencia de las operaciones que realizan los socios, así como la información de la propia A.C.S. CALANDRIA, de acuerdo a lo establecido en el Manual de procedimientos de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo, sin que ello signifique encubrimiento o colaboración con las personas deshonestas, estén o no protegidas por el secreto bancario.
4. REGLAS DE CONDUCTA
Observar una conducta decorosa, acorde con principios morales y éticos. Mantener informado al personal del ámbito de mi responsabilidad sobre la normatividad vigente así como de toda la información relevante en esta materia, atendiendo las consultas, dudas e inquietudes que se susciten.
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Contribuir en el proceso de implantar, controlar y comprobar el adecuado funcionamiento de los sistemas de prevención teniendo informado a la gerencia y al oficial de cumplimiento. Reportar a la instancia respectiva cualquier cambio o modificación de conducta del personal, hechos y situaciones sospechosas.
Evitar y controlar la presencia de conflictos de intereses, entendiéndose por conflicto de intereses la situación en virtud de la cual una persona en razón de su actividad se enfrenta a distintas alternativas de conducta con relación a intereses incompatibles, ninguno de los cuales puede privilegiar en atención a sus obligaciones legales o contractuales, por lo que se deberá anteponer el cumplimiento de los principios éticos al logro de metas de la A.C.S. CALANDRIA, garantizando la aplicación, preferente de normas para la prevención, detención y control del Sistema de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo. 5. CUMPLIMIENTO
Me comprometo en mi calidad de Director; Gerente, jefe de área o trabajador de la A.C.S. CALANDRIA, a recibir capacitación y mantenerme actualizado cuantas veces sea necesario para poner en práctica de manera adecuada al Sistema de Prevención de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo y el Código de Conducta.
Cumpliré y haré cumplir los procedimientos establecidos en el Manual de Prevención de Lavado de activos y del Financiamiento del Terrorismo. Estoy en conocimiento que, el no cumplimiento se considerará falta grave y será sancionado de acuerdo con los procedimientos determinados por la A.C.S. CALANDRIA.
Obtendré toda información necesaria para hacer una correcta identificación y selección del cliente, proveedor agencias cooperantes y su mercado, manteniendo un conocimiento y seguimiento permanente de sus operaciones aplicando el principio “Conoce a tu cliente, proveedor, agencia cooperante o beneficiario”.
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Reportaré las operaciones inusuales o sospechosas a los niveles correspondientes de la A.C.S. CALANDRIA con la oportunidad que exige el Manual de Prevención de Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo.
El no cumplimiento de los compromisos establecidos en los numerales precedentes se consideran como faltas graves o muy graves sancionados de acuerdo al siguiente cuadro:
Infracciones Leves Falta Inasistencia injustificada a la capacitación del Lavado de Activo
Sanción Amonestación escrita
Infracciones Grave Falta No cumplir con la normatividad en indicada en el Manual: No realizar las capacitaciones. No verificar el historial crediticio de los trabajadores y ni requerir la Declaración Jurada de Patrimonio Inasistencia reiterada a la capacitación.
Infracciones muy graves Falta No informar de la operación inusual sospechosa al Oficial de Cumplimiento.
Sanción
Amonestación escrita Amonestación escrita
Amonestación escrita/Suspensión
Sanción o Suspensión/Despido
Otras faltas serán tipificadas y sancionadas según evaluación de su gravedad.
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6.
DE LA APROBACIÓN DEL PRESENTE MANUAL
El presente Código de Conducta Aprobado mediante Acta sesión de Consejo Directivo de fecha 19 de Octubre de 2014. Entrará en vigencia al día siguiente de su aprobación. DECLARACION JURADA DE RECEPCIÓN Y CONOCIMIENTO DEL CÓDIGO DE CONDUCTA Por el presente documento, declaro bajo juramento, lo siguiente: 1.- Que mis generales de ley actualizadas a la fecha son: Nombres: Apellidos: Ser de nacionalidad: Peruana Otra (Indicar): de estado civil: soltero casado viudo divorciado identificarme con: DNI Pasaporte Carné de Extranjería tener como domicilio personal actual:
conviviente N°
Jr./Av./Calle/Pasaje N° Dpto./Int Urb./Complejo/Zona/Grupo: Distrito: Provincia: Departamento: Y que mantengo vínculo laboral/contractual con: (Indique nombre del empleador o contratante)
2.- Que, a la firma del presente documento he recibido la versión impresa del Código de Conducta aplicable a mi empleador/contratante, quien tiene la calidad de sujeto obligado a informar a la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú, de conformidad con lo dispuesto en la Ley N° 27693, sus normas modificatorias y reglamentarias. 3.- Conocer que el Código de Conducta es de obligatorio cumplimiento. 4.- Conocer que si trasgredo las disposiciones del Código de Conducta soy pasible de sanción disciplinaria por parte de mi empleador/contratante. 5.- Adicionalmente, declaro a la fecha: Tener vínculo de parentesco dentro del cuarto consanguInidad o segundo de afinidad con otro accionista, director, de mi empleador/contratante Tener vínculo de parentesco dentro del cuarto consanguInidad o segundo de afinidad con funcionario pública o privada integrante del Sistema de Prevención de Activos y Financiamiento del Terrorismo
grado de SI trabajador,
NO
grado de SI de entidad del Lavado
NO
Tener vínculo laboral con persona natural o jurídica que sea cliente o SI competidor de mi empleador/contratante Ser Oficial de Cumplimiento de mi empleador/contratante y no SI desempeñarme como Oficial de Cumplimiento de otro sujeto obligado, o ser Oficial de Enlace o Coordinador acreditado ante la UIF-Perú
NO NO
De ser afirmativa alguna de las opciones del numeral 5, el declarante se obliga a informar a su Jefe inmediato y al Gerente de Recursos Humanos, o en defecto de este último al Gerente General del empleador/contratante
Afirmo y ratifico todo lo manifestado en la presente declaración jurada, en señal de lo cual la firmo, en el lugar y fecha que se indica: DISTRITO
PROVINCIA
DEPARTAMENTO
FECHA (dd/mm/aaaa)
FIRMA
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