CÓDIGO: CP-111.02 PROCESO CONTROL FISCAL MICRO VERSIÓN: 4.0 FECHA: OCTUBRE 11 DE 201
P
OBJETIVO: Vigilar que los recursos de las entidades objeto de control por parte de la Contraloría General de Caldas, se destinen para los fines esenciales del Estado. PROCESO ENTRADA: PROVEEDOR: Criterios de Políticas del Selección de Contralor Sujetos a Auditar
LIDER: Profesional Especializado (División de Control Fiscal)
Comunidad, Asamblea Departamental de Caldas, sujetos de control y/o órganos de control, medios de comunicación
PQ Quejas
Respuesta de quejas
Estudios macroeconó micos
Respuesta a Participación Ciudadana
Información recibida de los sujetos de control a través del aplicativo SIA.
SALIDA:
PROCESO CLIENTE:
Informe de Auditoría
Sujetos de Control
Comunicaciones
Comunidad en general
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RECURSOS: REQUISITOS: 4.2 Control de Documentos Software Especializado Aplicativo SIA 4.2.4 Control de registros Recurso Humano 7.0 Realización de producto o Proceso de Recursos Tecnológicos Prestación del Servicio 7.2 Planificación de la prestación del servicio 7.5 Producción y prestación del servicio 8.5 Mejora Continua DOCUMENTOS: Información recibida de los sujetos de control a través del aplicativo SIA Normograma Listado maestro de documentos
PROVEEDOR Contralor. Proceso de Responsabilidad Fiscal Proceso Control Fiscal Macro Subproceso de Participación Ciudadana. Subproceso de Auditorias Integrales.
ENTRADA Políticas del Contralor, Procesos de Responsabilid ad Fiscal, Informe Financiero, Peticiones Quejas y Reclamos, resultados auditorías
ETAPAS
RESPONSABLE
Programaci Profesional ón anual del Especializado Plan General de Auditoría
SALIDA
CLIENTE
Plan Sujetos de Control General de Auditoría
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anteriores H Profesional Especializado
Memorando de Ejecución Profesional Encargo recopilación Especializado de la información
Auditores
Papeles Trabajo ayudas memoria
Auditores, Profesional Informe Especializado, Contralor
de Elaboración y de informe de
Auditores, Profesional Especializado, Contralor. Subcontralor
Planes de Sujeto de Control mejoramien to
Memorando Auditores de Sujetos de control Planeación y ejecución de la auditoría Informe Sujetos de Control y Comunidad en General
Plan de Sujetos Control, mejoramien Auditores, Profesional to Contralor Oficio de aprobación
Especializado,
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PROVEEDOR ENTRADA Sujeto de Plan Control mejoramiento Oficio aprobación Comunidad, Otros Órganos de Control y Solicitudes Medios de Comunicación
ETAPAS de Seguimiento
RESPONSABLE Equipo Auditor
SALIDA CLIENTE Informes de Profesional Especializado seguimiento
de Recepción y Profesional Análisis de Universitario Quejas 02
Comunicació Comunidad en General, Medios de n, autos de Comunicación Sujetos de Control, traslado o Otros Órganos de Control autos de archivo
H Participación Ciudadana
Resultado del Trámites, análisis de la respuesta Queja directa: traslado por Comunicación competencias o traslado interno
Profesional Universitario Grado 02 Profesional Especializado
Comunicacio nes
Comunidad en General, Medios de Comunicación Sujetos de Control, Otros Órganos de Control, Proceso Traslados a de Responsabilidad Fiscal y autoridades Subproceso de Auditorías Integrales competentes
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V
A
PARÁMETROS DE CONTROL: MEDICIONES: Control de producto no conforme MATRIZ DE INDICADORES Seguimiento al Plan General de Auditoría Satisfacción del cliente Evaluación del sistema de peticiones quejas y denuncias Control de Quejas Proceso de Evaluación y Mejora RIESGOS: DATOS Y REGISTROS: MAPA DE RIESGOS CONTROL DE REGISTROS MEJORA: Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora Auditorías Internas de Calidad
Elaboro: Alexandra Garcia Rodriguez Cargo: Profesional Especializado
CONTROL DE CAMBIOS VERSIÓN 0
Revisó: Lyndon Alberto Chavarriaga Montoya
Aprobó: Carlos Manuel Llano Alzate
Cargo: Asesor de Planeación
Cargo: Contralor
ORIGEN DE LOS CAMBIOS Se insertó la secuencia e interacción de procesos (recursos Tecnológicos y Evaluación Y Mejora). Cambio de logo
FECHA
Octubre 11 de 2010 Mayo 10 de 2013