Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación. by Daniel Hernandez

REDES DE INNOVACIÓN, ENERGÍAS RENOVABLES Y COMPETIVIDAD PRIMERA EDICIÓN

Virginia Guadalupe López Torres Ma. Enselmina Marín Vargas Luis Ramón Moreno Moreno

Diciembre 2011

Tabla de Contenido

Tabla de Contenido CAPITULO I: La competitividad y el factor humano en las organizaciones .................... 12 1.1 Resumen .....................................................................................................................................12 1.2 Introducción ................................................................................................................................13 1.3 Competitividad ............................................................................................................................14 1.4 El Factor Humano (FH) ................................................................................................................20 1.5 La competitividad y el factor humano .........................................................................................22 1.6. Conclusiones ..............................................................................................................................30 1.7 Referencias ..................................................................................................................................31 CAPITULO II: La competitividad: una perspectiva multidisciplinaria ........................... 40 2.1 Resumen .....................................................................................................................................40 2.2 Introducción ................................................................................................................................41 2.3 La ingeniería y su impacto en la competitividad..........................................................................45 2.4 La administración y la competitividad .........................................................................................48 2.5 La economía y la competitividad .................................................................................................52 2.6 Conclusiones ...............................................................................................................................57 2.7 Referencias ..................................................................................................................................60 CAPITULO III: Competitividad y crecimiento económico: Evidencia empírica de las variables del ICG en México ............................................................................................ 64 3.1 Resumen .....................................................................................................................................64 3.2 Introducción ................................................................................................................................65 3.3 Revisión de la literatura...............................................................................................................67 3.4 Evidencia empírica ......................................................................................................................75 3.5 Los datos .....................................................................................................................................76 3.6 Metodología ................................................................................................................................77 3.7 Ciclos económicos .......................................................................................................................80 3.8 Vectores Auto Regresivos (VAR) ..................................................................................................81 3.9 La causalidad de Granger ............................................................................................................83 3.10 Resultados .................................................................................................................................84 3.11 Conclusiones .............................................................................................................................99 3.12 Referencias .............................................................................................................................. 102 CAPITULO IV: Los riesgos laborales y la competitividad: el caso de una empacadora de la agroindustria, en Ensenada, Baja California ............................................................... 107 4.1 Resumen ................................................................................................................................... 107 4.2 Introducción .............................................................................................................................. 108 4.3 Revisión de la literatura............................................................................................................. 111 4.4 Método ..................................................................................................................................... 117

2 4.5 Resultados ................................................................................................................................. 119 4.6 Conclusiones generales ............................................................................................................. 130 4.7 Referencias ................................................................................................................................ 131 CAPITULO V: Impacto de la carga fiscal en la competitividad de pequeñas empresas, en Ensenada, Baja California: Análisis del ejercicio 2011 ................................................ 137 5.1 Resumen ................................................................................................................................... 137 5.2 Introducción .............................................................................................................................. 138 5.3 Marco teórico ............................................................................................................................ 143 5.4 Metodología .............................................................................................................................. 147 5.5 Resultados ................................................................................................................................. 148 5.6 Conclusiones ............................................................................................................................. 158 5.7 Referencias ................................................................................................................................ 160 CAPITULO VI: El estado actual de las energías renovables en México ......................... 165 6.1 Resumen ................................................................................................................................... 165 6.2 Introducción .............................................................................................................................. 166 6.3 Estado actual de las energías renovables en el mundo ............................................................. 167 6.4 El panorama de las fuentes de energía renovable en Latinoamérica y México ......................... 172 6.5 Un breve repaso de los instrumentos de la política energética con posibilidades de aplicación en México ............................................................................................................................................ 180 6.6 Consideraciones finales ............................................................................................................. 182 6.7 Referencias ................................................................................................................................ 183 CAPITULO VII: Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California ................. 187 7.1 Resumen ................................................................................................................................... 187 7.2 Introducción .............................................................................................................................. 188 7.3 La energía eólica en el mundo ................................................................................................... 190 7.4 La energía eólica en México ...................................................................................................... 193 7.5 Desarrollo de energía eólica en Baja California ......................................................................... 196 7.6 Parque eólico La Rumorosa I ..................................................................................................... 200 7.7 Metodología .............................................................................................................................. 201 7.8 Resultados ................................................................................................................................. 202 7.9 Conclusiones ............................................................................................................................. 209 7.10 Referencias .............................................................................................................................. 211 CAPITULO VIII: El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México

..................................................................................................................................... 215 8.1 Resumen ................................................................................................................................... 215 8.2 Introducción .............................................................................................................................. 216 8.3 México ante el tratado de Kyoto ............................................................................................... 223

Tabla de Contenido

8.4 Las Energías Renovables (ER) en México, marco legal............................................................... 228 8.5 Método ..................................................................................................................................... 233 8.6 Resultados ................................................................................................................................. 234 8.7 Discusión ................................................................................................................................... 240 8.8 Conclusiones ............................................................................................................................. 242 8.9 Referencias ................................................................................................................................ 244 CAPITULO IX: Prototipos de aerogeneradores de baja escala. Experiencia en Zacatecas

..................................................................................................................................... 249 9.1 Resumen ................................................................................................................................... 249 9.2 Introducción .............................................................................................................................. 250 9.3 Producción de electricidad en México ...................................................................................... 252 9.4 Energía eólica ............................................................................................................................ 254 9.5 Curva frecuencia – velocidad y densidad de potencia ............................................................... 255 9.6 Potencial eólico en México ........................................................................................................ 256 9.7 Capacidad eólica instalada a nivel mundial ............................................................................... 259 9.8 Turbinas eólicas de eje horizontal ............................................................................................. 264 9.9 Turbinas eólicas de eje vertical ................................................................................................. 265 9.10 Prototipo de aerogenerador de eje horizontal de 1 kW .......................................................... 272 9.11 Conclusiones ........................................................................................................................... 277 9.12 Referencias .............................................................................................................................. 277 CAPITULO X: Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación. Espontaneidad o articulación sistémica .............................. 281 10.1 Resumen ................................................................................................................................. 281 10.2 Introducción ............................................................................................................................ 282 10.3 La condición territorial y los sistemas de innovación: algunos de los factores del desarrollo . 287 10.4 Los cambios institucionales y la política pública. Hacia una economía de la innovación ......... 294 10.5 Apreciaciones preliminares ..................................................................................................... 299 10.6 Referencias .............................................................................................................................. 306 CAPITULO XI: La innovación de las empresas manufactureras de Aguascalientes ..... 309 11.1 Resumen ................................................................................................................................. 310 11.2 Introducción ............................................................................................................................ 310 11.3 Revisión de literatura .............................................................................................................. 312 11.4 Niveles de análisis de la innovación ........................................................................................ 314 11.5 El Manual de Oslo.................................................................................................................... 315 11.6 Las encuestas nacionales de innovación ................................................................................. 318 11.7 Contexto.................................................................................................................................. 319 11.8 Metodología ............................................................................................................................ 319 11.9 El instrumento ......................................................................................................................... 321 11.10 Población y muestra .............................................................................................................. 322 11.11 Resultados ............................................................................................................................. 323

4 11.12 Conclusiones ......................................................................................................................... 326 11.13 Referencias ............................................................................................................................ 327

Tabla de Contenido

Pr贸logo

CAPITULO I

La competitividad y el factor humano en las organizaciones Virginia Guadalupe López Torres1 Ma. Enselmina Marín Vargas2

1.1 Resumen El presente ensayo aborda el tema de la competitividad empresarial bajo el actual contexto de globalización económica y de mercados; presenta distintas definiciones desde el enfoque microeconómico. Particularmente, se analiza la competitividad vinculada al factor humano, concepto que se define y describe en función de su relación con el término capital humano. También se ilustra la relevancia que tiene éste último en el desarrollo

Doctora en Ciencias Administrativas; miembro del SNI, nivel 1; profesora-investigadora en la Facultad de Ciencias Administrativas y Sociales de la Universidad Autónoma de Baja California, Ensenada; correo electrónico: vglopeztorres@gmail.com 1

La competitividad y el factor humano en las organizaciones

competitivo de una empresa, a través de una amplia revisión del estado del arte, y se puntualiza en los modelos de aprendizaje organizacional. Palabras clave: Competitividad, factor humano y aprendizaje organizacional.

1.2 Introducción La competitividad se presenta como el nuevo paradigma del desarrollo empresarial (Porter, 1991). En los albores del siglo XXI, bajo las condiciones de cambio y competencia, producto de la globalización y la apertura comercial, muchas empresas se imponen en el mercado a través de diferentes estrategias de posicionamiento, políticas de precios o calidad de sus productos y servicios, entre otros, con el objetivo de desplazar a las empresas competidoras y tornarse, de esta manera, más competitivas. Sin embargo, de acuerdo con Petrella (2001), muchas de estas prácticas son cuestionables, dado que atentan contra la integridad de las naciones subdesarrolladas y, por ende, de sus trabajadores. Ciertamente, las empresas requieren sostener su posición de mercado, por lo cual buscan nuevas fuentes de competitividad que les permitan cumplir con sus metas estratégicas y, paralelamente, brindar a sus colaboradores un estándar de vida creciente y sustentable en el largo plazo (Competitiveness Policy Council, 2007). Rastogi (2000) propone que para lograr ventaja competitiva las empresas deben reconocer que en el volátil ambiente de negocios de hoy, dicha ventaja es temporal. Además, ilustra que la tarea de la alta dirección aunque se torna difícil, dado que no pueden

CAPITULO I

tener todas las respuestas a los problemas y situaciones cada vez más complejas y cambiantes que enfrentan, consiste en reconocer que, en tal contexto, el factor humano (FH) de la organización constituye su recurso base para mantenerla competitiva. Por lo tanto, es importante que la dirección considere que la única fuente de ventaja competitiva radica en la forma como es organizada y administrada la fuerza laboral (Pfeffer, 1996). Es decir, las personas son el factor clave para mantener y desarrollar las competencias diferenciadoras que proporcionen sostenibilidad y crecimiento a la empresa. En este sentido, el propósito de este trabajo es establecer las relaciones causales que determinan la importancia del factor humano en la obtención de ventajas competitivas en las empresas, a través de una exhaustiva revisión del estado del arte.

1.3 Competitividad La competitividad es un tema que ha estado en el centro del análisis de negocios desde que Adam Smith publicó, en 1776, el libro La riqueza de las naciones (Porras, 2007). A pesar de ello, la competitividad aún se considera un tema de vanguardia, dadas las condiciones de un naciente mercado global, que demanda de las empresas nuevas estrategias para sostener e incrementar su participación de mercado; además, es pertinente destacar que bajo el escenario de la sustentabilidad y la responsabilidad social empresarial, muchas de las estrategias que en el pasado funcionaron, hoy han perdido vigencia. Por este motivo, la competitividad representa un tema que ha captado el interés de muchos estudiosos e investigadores, quienes han propuesto

La competitividad y el factor humano en las organizaciones

nuevos conceptos y métodos para medirla, lo cual plantea la necesidad de revisar con detalle los diferentes enfoques planteados, así como el impacto que generan las prácticas de la competitividad. En cuanto a la semántica del término, competitividad se asocia al concepto de competencia y la acción de competir. La competición se ha incrementado en las últimas décadas a diferentes niveles (individuos, empresas, sectores, país) y el término competitividad ha ido adquiriendo mayor importancia (Morales y Pech, 2000). En el año 2000, la Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL) estableció que la competitividad sistémica de empresas, regiones y naciones depende de la estructura e interacción de al menos cuatro niveles de actividad socioeconómica: micro, meso, macro y meta. Particularmente, la competitividad se reconoce entre naciones y entre empresas. Por ello, se considera importante diferenciar la competitividad a nivel país y empresarial. A continuación se presentan distintas definiciones, desde las dos perspectivas planteadas. La competitividad a nivel país

Ésta ha sido analizada por medio de las teorías del comercio internacional. Su precursor, Adam Smith, expuso que un país que tuviera empresas con ventaja absoluta3 en la producción de un bien determinado, gracias a sus menores costos, tendría ventaja absoluta en el comercio internacional (Sobrino, 2002).

De acuerdo con Samuelson y Nordhaus (1999) ventaja absoluta es la capacidad del país A para producir una mercancía más eficientemente (es decir, una mayor producción por unidad de factor) que el B. 3

CAPITULO I

Spiegel (citado en Peñaloza, 2005) argumenta que la competitividad se sustenta en la especialización y producción de los bienes cuando se logra una eficiencia relativa mayor. Krugman (en Sobrino, 2002), apegado a la concepción neoclásica de David Ricardo, rescata el concepto ventajas comparativas4 en función de la productividad relativa del trabajo y de los salarios relativos entre países. Para Hecksher-Ohlin5(citados por Sobrino, 2002) el concepto de ventajas comparativas conlleva la especialización de la estructura productiva y de las exportaciones de un país, en el aprovechamiento de los recursos naturales y de la productividad relativa del trabajo, entre los países que intercambian productos. Porter (1990), en cambio, señala que la competitividad está vinculada a la capacidad de conseguir bienestar para los habitantes de una nación y determinada, fundamentalmente, por el nivel de productividad. Es cuidadoso al señalar que los países no pueden ser competitivos en todos los sectores industriales, sino sólo en algunos. La competitividad a nivel empresarial

Competitividad es una palabra de uso común en el lenguaje empresarial y cada día adquiere más importancia. A continuación La ley de la ventaja comparativa establece que un país debe especializarse en la producción y exportación de las mercancías que puede producir con un costo relativamente más bajo, y debe importar aquéllas en las que es un productor de costos relativamente elevados (Samuelson y Nordhaus 1999). 4

El teorema Heckscher-Ohlin (H-O) nos dice que una nación exportará la mercancía cuya producción requiera el uso intensivo del factor relativamente abundante y barato, e importará la mercancía cuya producción requiera de uso intensivo del factor relativamente escaso y caro. En otras palabras, la nación relativamente rica en trabajo exporta la mercancía relativamente intensiva en trabajo, e importa la mercancía relativamente intensiva en capital (León, 2004). 5

La competitividad y el factor humano en las organizaciones

se revisan las principales concepciones teóricas del fenómeno. De acuerdo con el Informe de la Comisión Especial de la Cámara de los Lores sobre Comercio Internacional (1985), una empresa es competitiva cuando puede producir productos y servicios de calidad superior, a costos inferiores que los de sus competidores. Además, la competitividad es sinónimo del desempeño de rentabilidad de una empresa en el largo plazo y de su capacidad para remunerar a sus empleados y generar un mayor rendimiento para sus propietarios (Warner, s.f.). Según Buckley (1988), la competitividad es sinónimo del funcionamiento eficiente y de largo plazo de una organización, incluye la capacidad de compensar a sus empleados y de proporcionar utilidades superiores a sus dueños. De acuerdo con Mercado (1997:19), la competitividad “se entiende como la capacidad para vender un producto en un mercado en el cual existen otros similares y sostener a dicho cliente en el tiempo”. Asimismo, Mercado plantea que para las empresas resulta imprescindible competir en precios, calidad y uso eficiente de los recursos productivos, lo cual sólo puede lograrse mediante un incremento de la productividad. Para Hitt et al. (1999), en el amanecer del siglo XXI, solamente se puede sustentar el crecimiento si existe competitividad de manera continua. Este reto encuentra en el centro de la administración y en las elecciones para diseñar y aplicar procesos, los caminos y las estrategias para lograr la competitividad deseada. La CEPAL (2000) define que la competitividad a nivel micro se refiere a las condiciones intra e interempresa; incluye aspectos de productividad, innovación y difusión tecnológica, la transferencia de información y la organización industrial específica, pero también de las instituciones que median en las

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relaciones interempresa. Es decir, la competitividad de la empresa es afectada por su cadena de valor, por el tipo de relaciones que sostiene con sus trabajadores, proveedores y clientes, así como los apoyos provenientes de organismos de gobierno y privados. Para Cardona (2000), la competitividad implica diseño, velocidad de entrega, disponibilidad de infraestructura para el servicio, control y riesgo. En este mismo sentido, Morales y Pech (2000:56, citando a Porter, 1991) argumentan que para las empresas competitividad significa “la capacidad de desempeñarse con ventaja en los mercados mundiales, con una estrategia mundial”. Por su parte, Sallenave (1995, citado por Morales y Pech, 2000: 56) establece que “la competitividad es lo que hace que el consumidor prefiera los productos de una empresa y los compre, es decir, la esencia de la competitividad es la creación de valor”. Jaafari (2000) señala que para subir a un nivel de competitividad internacional, las organizaciones primero deben entender, domesticar y aplicar la planeación estratégica y los principios gerenciales, a fin de impulsar cambios útiles y óptimos, es decir, construir un negocio confiable y sostenible. Sobrino (2002:316) indica que la competitividad es consecuencia de la competencia, la define como: “La capacidad de acceso de una empresa en el mercado doméstico o en el de exportación, plantea que es una medida relativa que compara el desempeño económico de una empresa con el resto de empresas que forma el universo de estudio, es un atributo que se mide indirectamente a través de una o algunas variables que asumen el papel de indicadores”.

La competitividad y el factor humano en las organizaciones

De acuerdo con lo planteado, para estos autores, la competitividad microeconómica es la principal competitividad, ya que las empresas inicial y finalmente tienen que enfrentar la hiper competencia global en los mercados. Empero, es necesario reconocer que está en función de diversos factores, entre otros: 1) sus propios recursos (capital humano, capital físico y nivel de tecnología), 2) su poder de mercado, 3) su comportamiento hacia los rivales y otros agentes económicos, 4) su capacidad de adaptarse al cambio acorde con las circunstancias, 5) su capacidad para crear nuevos mercados, 5) el ambiente institucional, proporcionado en gran parte por el gobierno, que incluye la infraestructura física y la calidad de las políticas gubernamentales (Asian Development Outlook, 2003). Por otro lado, Martínez (2007:123) resalta que los factores que dan la verdadera competitividad son creados: innovación, capacitación, educación y desarrollo tecnológico. Además, enfatiza: “El acceso a mano de obra, capital y recursos naturales no determina la prosperidad, porque en la actualidad esos recursos son accesibles a todos; y que la competitividad surge de la productividad con la que las empresas emplean en una ubicación esos factores para producir bienes y servicios valiosos. Las raíces de la productividad se encuentran en el entorno competitivo nacional y plurinacional.” Para Chikán (2008), la competitividad empresarial es la capacidad sostenible para alcanzar su doble propósito: satisfacer los requisitos del cliente y generar beneficios a sus accionistas. Esta capacidad se observa en el ofrecimiento de bienes y servicios, que son valorados por los clientes por arriba de los ofrecidos por los

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competidores. La competitividad requiere de las empresas adaptación continua, según los cambios en las normas y condiciones económicas y sociales del mundo. Resumiendo, se puede decir que el estado del arte trata a la competitividad como un concepto dinámico; puede alcanzarse a través de una serie de resultados que permitan a las empresas mantener e incrementar su participación de mercado respecto a sus competidores, lo que demanda la posesión y gestión de ventajas competitivas. La competitividad no es un resultado lineal, sino producto de una serie de actividades y estrategias, entre las cuales destaca la efectiva gestión del FH, también llamado capital humano. A continuación, se define este concepto y se ilustran los resultados de una serie de estudios e investigaciones que ubican al FH y su administración como una fuente sustentable de competitividad, tanto para países como para empresas.

1.4 El Factor Humano (FH) Primeramente, señalaremos que en este documento se usa el término Factor Humano (FH) en lugar de recurso humano. El cambio obedece a la concepción de la palabra recurso, la cual, según la Real Academia Española (RAE), se define como “el conjunto de elementos disponibles para resolver una necesidad o llevar a cabo una empresa, cita como ejemplo a los recursos naturales, hidráulicos, forestales, económicos y humanos”. Mientras, la palabra factor hace referencia a una persona que desempeña diversas actividades (RAE, 2001).Es una palabra vinculada al quehacer del hombre, que lo concibe como humano. Esta visión humana, día a día cobra mayor relevancia en las

La competitividad y el factor humano en las organizaciones

actividades empresariales. argumenta:

respecto

Pfeffer

(1996:14)

“La gente y la forma como se administra se está haciendo cada vez más importante debido a que muchas de las otras fuentes de éxito competitivo son menos poderosas de lo que eran antes. El reconocer que la base para la ventaja competitiva ha cambiado, es esencial para desarrollar un marco de referencia diferente para examinar temas de administración y estrategia. En la actualidad, son más importantes la cultura y las capacidades organizacionales derivadas de cómo se administra a la gente”. Según Gómez (De ahí la relevancia no sólo en el cambio del enfoque, sino en la necesidad de evolucionar en la concepción de recurso a factor y administrar a las personas como humanos. Bajo esta óptica, puede decirse que el FH es un término en desarrollo, el cual ha sido definido por un número importante de autores; a continuación se presentan algunas de las concepciones. 2006), el FH se refiere al aporte humano en las empresas; considera que es el aporte el que puede gestionarse, no las personas. Para Rastogi (2000), el FH incluye el aprendizaje, el conocimiento individual y colectivo, las habilidades y experiencia, la creatividad e innovación, las competencias y capacidades, es decir, la gente de una empresa constituye su capital humano. De acuerdo con Myers et al. (2004), el FH incluye las habilidades y el conocimiento de los empleados. Es un factor que forma parte de los llamados recursos intangibles, se considera uno de los más utilizados e importantes de las empresas y, particularmente, es la base de la producción eficiente y eficaz de artículos de valor. Para Kaplan y Norton (2004), los activos intangibles descritos en el Balanced Scorecard son los cimientos de la estrategia de cualquier

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organización. Entre dichos activos figura el FH, que se define como: “las destrezas, el talento y el conocimiento de los empleados de una empresa”. Éste adquiere su mayor valor cuando se concentra en cargos estratégicos que implementan los procesos internos críticos para la estrategia de la organización. El FH, de acuerdo con Adjibolosoo (2004), resulta indispensable para un funcionamiento directivo eficaz, para la mejora de la productividad, el éxito y la competitividad a largo plazo de la compañía. Pološki y Vidovid (2008), acentúan el papel del FH en el logro de las metas de la empresa, enfatizan que los empleados son el activo más importante y representan la única fuente sostenible de ventaja competitiva. Afirman: “el más grande, el activo más valioso que cualquier compañía tiene es su gente, porque todos los planes de gestión para lograr el éxito se realizan, o no podrían ser realizados, sin la gente”. Aquí entra en escena la administración del FH, área estratégica responsable de crear los sistemas para su dirección y desarrollo. El término utilizado y ampliamente aceptado para nombrar esta área es Administración de Recursos Humanos (ARH), área que define las prácticas administrativas de reclutamiento, entrenamiento, remuneración y similares, pero que al adoptar un enfoque estratégico, se refiere al acoplamiento explícito entre dichas prácticas con los objetivos estratégicos de la organización (Cowell, 2007).

1.5 La competitividad y el factor humano De acuerdo con Hagen et al. (2005), la economía mundial es y continuará siendo compleja, desafiadora, competitiva, llena de oportunidades y amenazas. Bajo estas condiciones, las prácticas

La competitividad y el factor humano en las organizaciones

eficaces de gestión pueden desarrollar empresas competitivas globales. Pero es necesario considerar y ver a los empleados como el activo más valioso. La relevancia de las personas en la competitividad ha sido ilustrada a través de numerosas teorías, por ejemplo, Casas y Dettmer (2008) establecen que existe una relación estrecha entre aprendizaje e innovación. Es decir, enfatizan que tener personas preparadas académicamente, con conocimientos y capacidad para aprender a lo largo de su vida “da lugar a innovaciones tecnológicas, organizacionales y sociales”. Por su parte Rastogi (2000), plantea que las empresas competitivas proporcionan a su directiva la capacidad para reunir individuos con competencias, habilidades y experiencia para generar la innovación indispensable e integrarlos en una colectividad de conocimiento especializado. En este sentido, López (2007) argumenta que el énfasis en la educación representa uno de los factores explicativos del éxito. Los altos niveles de instrucción permiten sacar provecho de la transferencia de tecnología favoreciendo así, el aprendizaje de las técnicas modernas y, en consecuencia, el aumento de la productividad. Es importante destacar que en términos de productividad y calidad, las empresas que ponen los suficientes recursos en programas de ingeniería del FH logran un aumento permanente. Se considera que la ingeniería del FH es la base primaria de la productividad y del proceso del incremento de la calidad. Por lo tanto, se infiere que no puede alcanzarse el éxito en la búsqueda del progreso empresarial sin políticas, programas y planes eficaces de ingeniería del FH (Adjibolosoo, 2004).

CAPITULO I

Por otra parte, según Myers et al. (2004), las empresas invierten en el FH para mejorar su competitividad en el mercado. Estos mismos autores, citan a Hunt (2000), para argumentar que las habilidades y el conocimiento de los empleados, pueden ser una palanca para aumentar eficientemente la capacidad de ofrecer mejores productos. Además, focalizan que la dimensión de la gente es especialmente crítica para cubrir la mayoría de los objetivos de la cadena de suministro. El desafío es –y continuará siendo por varios años- reclutar y contratar a los mejores empleados. Ciertamente, encontrar el personal idóneo para un puesto no es tarea sencilla, sin embargo, hay muchas otras actividades que impactan la competitividad. Al respecto, Hagen et al. (2005) señalan que los eruditos de diversas disciplinas han sugerido varias estructuras conceptuales para explicar los acoplamientos entre las prácticas de la ARH y los resultados de la organización. Las prácticas de la ARH aplicadas a lo largo del siglo XX e inicios del siglo XXI son diversas, la mayoría de las veces responden al contexto de la empresa y están ligadas a su misión y visión. A continuación se ilustran dos de las propuestas más representativas y utilizadas como detonantes de la competitividad. En primer lugar se describe la propuesta de Khandekar y Sharma (2005), quienes presentaron un modelo de la ARH basado en el aprendizaje organizacional (ver Figura 1). El modelo plantea a la ARH como factor clave para incrementar la productividad de los empleados, da significado a la necesidad de volver a las prácticas de desarrollo de los empleados porque son una fuente de competitividad.

La competitividad y el factor humano en las organizaciones

Figura 1. Modelo de aprendizaje organizacional y de administración estratégica del factor humano para la ventaja competitiva sostenible. Aprendizaje Organizacional Estrategia de ARH

Funcionamiento organizacional

Ventaja Competitiva sustentable

Prácticas estratégicas de ARH

Fuente: Khandekar y Sharma (2005).

El modelo tiene su origen en el aprendizaje organizacional, y se basa en el modelo americano de Senge (1990) y en el modelo japonés de Nonaka y Takeuchi (1991). Enfatiza la necesidad de que toda organización aprenda de sus experiencias y señala que aquélla debería mantener una memoria electrónica de éstas, a fin de facilitar su búsqueda y consulta. En este sentido, el aprendizaje debe estar alineado a la estrategia que para la ARH haya definido la empresa. En conjunto, los elementos deben indicar qué prácticas de ARH son las más estratégicas para llevar a la empresa al logro de sus metas y objetivos, es decir, a un funcionamiento eficiente y eficaz, de tal forma que la empresa pueda generar ventajas competitivas que le permitan sostener y, en el mejor de los casos, ampliar su posicionamiento de mercado. Conviene señalar que en 1999, Bob Guns presentó un modelo complementario al de Senge. Su propuesta fue la creación de organizaciones de rápido aprendizaje (ORA) mediante tres estrategias: impulsar, que corresponde a los directivos de la organización; cultivar, cuya responsabilidad recae en el área de recursos humanos como gestores del desarrollo humano; transformar, que compete a los equipos de trabajo y a cada uno de sus miembros.

CAPITULO I

Ciertamente, el aprendizaje organizacional es importante cuando constituye la base de un sistema de administración del conocimiento. Sistema que, según Palacios (2000), puede ser manejado a través de dos estrategias básicas: una centrada en las computadoras, que codifican el conocimiento y lo concentran en grandes bases de datos, y la otra centrada en las personas, quienes crean el conocimiento y lo transmiten cara a cara a través de sus múltiples contactos. El avance de las Tecnologías de Información y Telecomunicaciones (TIC) ha privilegiado el uso de la estrategia basada en cómputo. Hooi (2006) señala que durante los últimos años, con el advenimiento del intranet y las tecnologías basadas en internet, una nueva ola de la tecnología del FH, (hoy) conocida como gerencia electrónica de recursos humanos (e-HRM), ha emergido. Otra propuesta de modelo es la aportada por la teoría del conocimiento organizacional (ver Figura 2), modelo japonés de Nonaka y Takeuchi (1999), que busca generar conocimiento mediante dos espirales de contenido epistemológico y ontológico, por medio de un proceso de interacción entre el conocimiento tácito y explícito que tiene naturaleza dinámica y continua. Se constituye en una espiral permanente de transformación ontológica interna de conocimiento, desarrollada siguiendo las fases de socialización, exteriorización, combinación e interiorización.

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Figura 2. Teoría del conocimiento organizacional. DIALOGO

EXTERIORIZACIÓN

SOCIALIZACION

CREACION CAMPO DE CONOCIMIENTO

ARMONIZACION DEL CONOCIMIENTO EXPLICITO

INTERIORIZACION

COMBINACION

APRENDER HACIENDO

Fuente: Nonaka y Takeuchi (1999).

En la descripción del modelo de Nonaka y Takeuchi, Casas y Dettmer (2008) plantean tres características para crear conocimiento en las empresas, identificando cómo lo tácito se hace explícito: 1) expresar lo inexpresable, confiando en el lenguaje figurativo o simbólico; 2) diseminar el conocimiento, el saber individual debe ser compartido, y 3) el nuevo conocimiento nace entre la bruma de la ambigüedad y la redundancia. Casas y Dettmer (2008) también argumentan que el conocimiento provee a la empresa una ventaja competitiva sostenible sólo sí es independiente de los individuos, es decir, si es compartido por todos. Por otra parte, la propuesta Caldwel (2003) enfatiza que para convertirse en modelo de competitividad, la ARH debe cambiar el rol que ha venido asumiendo hasta ahora. Caldwell (2003) cita a Ulrich (1998), para definir los nuevos cuatro principales roles que debe asumir la ARH (ver Figura 3).

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Figura 3. Los cuatro nuevos roles de la ARH. FUTURE/STRATEGIC FOCUS

Strategic Partner

Change Agent

PEOPLE

PROCESSES

Administrative Expert

Employee Champion

DAY-TO-DAY/OPERATIONAL FOCUS

Fuente: Caldwell (2003).

La Figura tres ilustra dos ejes: estrategia versus operaciones, y procesos versus gente. La intersección de dichos ejes define las fronteras de los cuadrantes de los cuatro nuevos roles propuestos: 1) Los socios son estratégicos6, deben ayudar a ejecutar con éxito las estrategias del negocio y cubrir las necesidades del cliente; 2) Administrar la experiencia, mejorar continuamente la eficacia de la organización mediante reingeniería a la función de FH y otros procesos; 3) El campeón de los empleados, crear este concepto y maximizar las comisiones a los empleados de acuerdo con las competencias, y 4) Agente de cambio, introducir a la organización en una cultura de cambio y transformación, donde cada socio es un agente de cambio. Para evaluar la efectividad del modelo, Caldwell (2003) realizó varios estudios en el Reino Unido, cuyos resultados le permitieron 6

El documento se refiere a los empleados como socios.

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subrayar la presencia de las viejas ambigüedades y las nuevas complejidades que enfrenta la ARH, bajo el escenario de presiones competitivas sobre las cuales puede tener poco control. Además de lo anterior, también pudo inferir que, desde la perspectiva organizacional, el desarrollo del FH se refiere al proceso de fomentar el aprendizaje organizacional, con el objetivo de mejorar el funcionamiento y realzar la capacidad individual y perspectivas de carrera de los trabajadores. Respecto a los nuevos roles, Cowell (2007) concluye que la ARH debe aplicarse como un medio para transformar a las empresas en ORA´s. Además, acentúa la importancia que tienen las estrategias del área de ARH, para mantener una comunicación abierta con los empleados sobre la dirección del negocio y realza la relevancia de la participación de los empleados en la toma de decisiones. También establece que las capacidades y habilidades incorporadas en los empleados, representan una completa sinergia desarrollada en el tiempo y son exclusivas de la organización, lo cual proporciona una fuente única de ventaja competitiva. Cowell (2007) argumenta que probablemente todos los chief executive officers (CEO), rutinariamente afirman que la gente es el recurso más importante para alcanzar los objetivos del negocio. Sin embargo, paradójicamente, ante la primera amenaza, la respuesta instintiva es recortar personal, lo que hace de la gente un recurso consumible. Esta práctica refleja que, en la mayoría de las empresas, no hay una posición clara respecto a la administración del personal: como FH o recurso humano. Cuando se demanda es el recurso más valioso, sin embargo, muchas organizaciones no pueden aplicar una política continua para desarrollar su FH, a fin de obtener su máxima capacidad.

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1.6. Conclusiones A través de la revisión teórica que antecede, se ha ilustrado cómo el FH ha venido recuperando el valor estratégico perdido en las empresas las cuales, por varios años, soportaron su competitividad en una serie de factores, como la tecnología, la cercanía al mercado y la calidad de los productos, entre otros. En los últimos años, se establece una fuerte relación entre la competitividad y la productividad, y es el FH el actor principal para detonarla, ya que el trabajador es quien establece el ritmo y la calidad del trabajo. Sin embargo, se debe señalar que hay una disparidad enorme entre la concepción de hombre, en las distintas sociedades del mundo. En muchas regiones, el hombre trabaja en condiciones precarias y por un salario ínfimo, a fin de favorecer la reducción de costos que demanda el mercado para que una empresa pueda mantener su competitividad. Ciertamente, una fórmula que lleva a la competitividad se enfoca en costos mínimos, pero no es una estrategia de largo plazo. De acuerdo con Adjibolosoo (2004), en el actual mundo de los negocios, el liderazgo y las funciones directivas son críticas para el curso continuo de éxito de la corporación, en términos de competitividad global, beneficios y supervivencia de largo plazo. Desafortunadamente, en los casos donde los líderes y los encargados no poseen el FH positivo, la corporación funcionará con enormes problemas que la llevarán a su fallecimiento, es decir, a la bancarrota. Por lo anterior, hoy las empresas deben enfocar su competitividad en reunir personal capaz, desarrollar el que tiene y definir un perfil para los futuros empleados. Al respecto, Rivera y Martínez (2007) citan a Edvinsson (2000), para señalar que en el futuro, las

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organizaciones que ganen competitividad deberán utilizar una fórmula que incluya capital humano y el potencial del FH. Es decir, combinar estratégicamente las posesiones de los trabajadores, como son capacidad, experiencia, comportamiento, esfuerzo y tiempo. Empero debe reconocerse que para detonar el FH como ventaja competitiva, se debe gestionar el conocimiento individual, de forma tal que esté disponible para el resto de los miembros de la empresa; por ello es importante diseñar y mantener un sistema de información que resguarde el conocimiento organizacional, a fin de que pueda consultarse cuando sea necesario (Álvarez y Castro, 2001). En conclusión, en la era del conocimiento, el FH es la vía para hacer de una empresa una entidad competitiva. Demanda la gestión del conocimiento del FH a través de estrategias de ARH que favorezcan el aprendizaje organizacional; además, requiere la generación de una base de conocimientos de la empresa que, mediante las TIC, esté a disposición de toda la organización a fin de que la empresa aprenda, y es primordial que la ARH asuma sus nuevos roles. Al aplicar estos cambios, las empresas podrán realizar la tesis de Pfeffer (1997): “Construir ventajas competitivas a través de su gente”.

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La competitividad: una perspectiva multidisciplinaria Ma. Enselmina Marín Vargas7 Virginia Guadalupe López Torres8

2.1 Resumen En el presente documento se discute el concepto de competitividad, desde una perspectiva empresarial, y a la luz de lo establecido por los distintos teóricos más representativos de las disciplinas de la ingeniería, las ciencias administrativas y la economía. Palabras clave: Competitividad, ingeniería, administración, economía.

La competitividad: una perspectiva multidisciplinaria

2.2 Introducción Como resultado de las nuevas exigencias que plantean los escenarios económicos actuales, la competitividad es un concepto que cada vez tiene mayor relevancia en el contexto empresarial. Sin embargo, el discurso sobre competitividad no comenzó recientemente, las aproximaciones a dicha temática se remontan al siglo XVIII, cuando a partir de las teorías económicas de comercio internacional, basadas en las ventajas comparativas inicialmente planteadas por Adam Smith y David Ricardo. Posteriormente, otros economistas, Engels y Marx, Shumpeter, y autores más recientes de diferentes áreas han introducido aproximaciones más amplias y complejas que incorporan al constructo, conceptos tales como innovación, desarrollo y crecimiento económico. Además, en sus planteamientos, consideran factores no sólo de carácter económico, sino también otros de carácter técnico, sociopolítico y cultural. Como resultado de lo anterior, surgen diversos conceptos de competitividad basados en cada uno de los enfoques adoptados como marco referencial y, de esta manera, se establece una gran amplitud conceptual y metodológica, en dicha temática (López, 2008). Entre las definiciones más completas de competitividad podemos considerar las siguientes: -

La competitividad no es un atributo que pueda ser medido directamente, sino que se debe adoptar algún indicador del mismo (Sobrino 2002, en López, 2009); además señala que la competitividad se refiere a la interconexión entre el desempeño económico y el incremento de la calidad de vida de la población.

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Peñaloza (2005) señala que la competitividad se constituye como el nuevo paradigma que permite triunfar en el mercado global. También destaca que dicho paradigma “ha trascendido el mundo económico para aplicarse por igual a personas y empresas”. Por su parte, Macías (2005) argumenta que en la economía actual, la productividad y la competitividad dependen de la capacidad de las personas, empresas y sociedades, para generar, procesar y aplicar con eficacia la información basada en la sociedad del conocimiento.

Como resultado de los distintos planteamientos del concepto, la competitividad puede ser entendida, para su análisis, desde cuatro niveles: país, región, industria y empresa. Dicha propuesta puede clasificarse en una estructura de “niveles concéntricos jerarquizados” (Abel, Romo, 2004 en López, 2008:3), como se aprecia en la Figura1. Figura 1. Niveles de competitividad.

Fuente: Adaptada de Abel, Romo, 2004 en López, 2008:3.

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Concebir la competitividad desde esta perspectiva, significa que cada uno de los niveles considerados tiene un efecto directo en el desempeño del otro. En este sentido, la competitividad de una organización se verá afectada por las condiciones que imperan en el nivel de la industria y en el de la región, y éstos se verán afectados por las condiciones prevalecientes en el nivel de país o naciones. En el mismo orden de ideas, se encuentra la concepción sistémica de la competitividad planteada por Esser y Hillebrand (1996, en López, 2008), la cual propone analizar el concepto desde la perspectiva de un sistema, conformado con cuatro niveles que interactúan entre sí y condicionan y modelan el desempeño competitivo del organismo: niveles meta, macro, meso y micro (ver Figura 2). Figura 2. Competitividad desde una perspectiva sistémica.

Fuente: Elaboración propia con datos de López, 2008.

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En el nivel meta, los elementos de análisis son las estructuras básicas de organización: jurídica, política y económica, así como los factores de relación entre estas estructuras básicas: socioculturales, escala de valores, capacidad estratégica y política, entre otras. En el nivel macro, se analizan las políticas que hacen posible una asignación eficaz de los recursos y establecen el nivel de exigencia con relación a la eficacia de las empresas; entre otras, políticas monetaria, presupuestal, fiscal y comercial. El nivel meso de análisis de la competitividad concentra todas las políticas de apoyo específico, también llamadas horizontales, tales como la infraestructura física, política educacional, tecnológica, ambiental, entre otras. Finalmente, en el nivel micro, se analiza la capacidad de gestión de una organización, sus estrategias, su innovación y otros elementos que la diferencian de sus competidores (López, 2008). Al analizar la competitividad desde una perspectiva de proceso dinámico y globalizante, Rosales (2009) establece que la economía global se caracteriza por la intensidad del cambio tecnológico y el surgimiento de competidores poderosos, como los llamados países BRIC: Brasil, Rusia, India, China, lo cual se ha traducido en drásticos cambios en la competitividad y en una tendencia a estructurar la producción en torno a cadenas mundiales de valor. En el ámbito de la producción, destacan el intercambio de información compartida con proveedores y distribuidores y la innovación en línea, procesos que a su vez exigen una infraestructura de conexión o conectividad permanente, la articulación de redes globales y respuestas rápidas y oportunas. Estos procesos no sólo afectan la producción, sino también los campos de logística, transporte, seguridad y rastreabilidad de los

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bienes y, por ende, los espacios del comercio internacional, tareas que requieren distintos enfoques disciplinarios para que el manejo sea eficiente e integrador, tal como se ejemplifica en la Figura 3. Las concepciones de competitividad son tan diversas y variadas como los distintos enfoques teóricos que se han ocupado de su definición, explicación y estudio. Sin embargo, dado que el interés de este trabajo radica en establecer un marco conceptual para el manejo del concepto en el ámbito de la praxis empresarial, los enfoques paradigmáticos que mejor se ajustan a este interés son los aportados por la ingeniería, las ciencias administrativas y la economía.

2.3 La ingeniería y su impacto en la competitividad Para entender el impacto de la ingeniería en la competitividad, conviene analizar la importancia del concepto y su relación con factores determinantes y de gran impacto en el ámbito. De acuerdo con Ramírez (2006, p. 95): “La Ingeniería se concibe como la aplicación de los conocimientos científicos de manera sistemática para transformar una idea en una realidad, tiene mucho que ver con la innovación”. Emplea la ciencia como un medio y está íntimamente ligada con la experimentación y la gestión, con el objetivo de lograr resultados con el mejor uso de los recursos, por ello se dice que incide con la productividad.

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Figura 3. La competitividad.

Fuente: Elaboración propia.

La ingeniería puede tener un papel muy importante en la competitividad de las empresas: hay que mejorar la efectividad operativa para alcanzar estándares mundiales, con el fin de migrar hacia prácticas internacionales; es necesario ampliar las capacidades en la cadena de valor, incluyendo tecnología y mercado; resulta indispensable aumentar la intensidad de la inversión, permanentemente en recursos humanos y capacidades tecnológicas; se requiere reducir la dependencia de las alianzas para tener un control directo de la distribución, relaciones con los clientes y tecnología para servir a mercados internacionales (Ramírez, 2006, p. 96).

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Para que una región pueda mejorar sus estándares de vida, requiere fomentar y mantener empresas competitivas que puedan pagar salarios altos y crecientes (Ramírez, 2006). En este sentido, se puede pensar que la prosperidad de un país o región depende de que sus empresas se vuelvan más productivas e innovadoras. Según Escorsa (1997:19), la innovación es “el proceso en el cual a partir de una idea, invención o reconocimiento de una necesidad se desarrolla un producto, técnica o servicio útil hasta que sea comercialmente aceptado”. En este orden de ideas, innovar consiste en el proceso de desarrollar algo nuevo o desconocido a partir del estudio metódico de una necesidad, ya sea personal, grupal u organizacional, con el fin de lograr objetivos económicos. Por lo tanto, se puede decir que la innovación genera ideas que pueden comercializarse en un mercado específico. Sin embargo, no basta con ideas geniales que nunca se materializan. Las decisiones deben conducir a hechos reales, aplicables, por lo que la innovación debe trascender el descubrimiento científico y conducir a la generación de nuevos modelos de negocio y nuevas formas de proporcionar productos y servicios. La creatividad requiere experimentación y ésta cuesta. Aun en épocas de crisis y de falta de recursos, la toma de decisiones innovadoras significa riesgos, que es necesario tomar, y pueden derivar en pérdidas. Según Escorsa (1997), para innovar es necesario un amplio conocimiento de una necesidad; no todas las ideas innovadoras tienen éxito, por tanto, es necesario jugar con múltiples herramientas para que la innovación no sólo sorprenda sino funcione también.

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Es importante resaltar que no siempre la innovación y la competitividad van de la mano, y no necesariamente una existe sin la otra. En este sentido, se puede ser competitivo sin ser innovador; basta con mantener sistemas de mejora continúa. Sin embargo, los procesos de mejora no son suficientes para responder a las demandas del mercado, en un ambiente de turbulencia y modificaciones constantes por las necesidades y demandas del entorno de los negocios. En estas condiciones, la innovación juega un papel predominante en el proceso fundamental para alcanzar la competitividad, debido a que se requiere mayor capacidad de respuesta para mantener el paso con la velocidad de los cambios. Pero hay que entender que la innovación, por sí sola, no garantiza que se alcance la competitividad. Se deben establecer metodologías y estrategias definidas para poder innovar. Realizar un estudio frío de los factores que intervienen en el proceso para la innovación y de las oportunidades existentes en los diferentes escenarios, siempre serán herramientas elementales. La ingeniería, por lo tanto, es una herramienta clave para facilitar los procesos de innovación dentro de los niveles requeridos por las empresas.

2.4 La administración y la competitividad La apertura global de los mercados, aunada a las condiciones de cambio y competencia que el entorno impone, ubica a las empresas en la disyuntiva de buscar fuentes de competitividad que les permita cumplir con los objetivos estratégicos establecidos. Como resultado de estas exigencias, los teóricos de las ciencias administrativas se han visto en la necesidad de enriquecer y replantear los paradigmas que determinan las

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mejores prácticas de administración empresarial, que logren posicionar a las organizaciones en la ruta de la competitividad y el mejoramiento continuo de su desempeño. En consecuencia, han surgido un sinnúmero de técnicas y herramientas de mejoramiento empresarial, lo cual representa para los directivos una tarea titánica para elegir la mejor opción que les permita lograr el desempeño que les dará ventaja competitiva. En la búsqueda de mejores prácticas, los directivos generalmente se inclinan por adoptar iniciativas basadas en tecnologías de mejoramiento administrativo o de producción, aun cuando, de acuerdo con Gómez (2006), los resultados que se obtienen no logran mantener una ventaja competitiva sostenida. Este mismo autor establece que las iniciativas que incluyen al factor humano como elemento clave, son las que permitirán a la empresa mantener y desarrollar competencias que la diferenciarán de la competencia y le permitirán alcanzar la sostenibilidad y el crecimiento competitivo. Aun cuando competitividad es una palabra de uso común en el lenguaje empresarial, cada día cobra más importancia. En este sentido, Buckley (1988) establece que la competitividad es sinónimo del funcionamiento eficiente y de largo plazo de una organización; es señal de la capacidad de compensar a sus empleados y de proporcionar utilidades superiores a sus dueños. De acuerdo con Mercado (1997:19), la competitividad “se entiende como la capacidad para vender un producto en un mercado en el cual existen otros similares y sostener a dicho cliente en el tiempo”. Asimismo, Mercado plantea que para las empresas, es imprescindible competir con precios, calidad y uso eficiente de los recursos productivos, lo cual sólo puede lograrse mediante un incremento de la productividad.

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Para Hitt et al. (1999), en el amanecer del siglo XXI solamente se puede sustentar el crecimiento si hay competitividad de manera continua. Reto que encuentra en el centro de la administración y en las elecciones que se realizan al diseñar y aplicar procesos, caminos y estrategias para lograr la competitividad deseada. Según la CEPAL (2000), la competitividad a nivel micro se refiere a las condiciones intra e interempresa; incluye aspectos de productividad, innovación y difusión tecnológica, la transferencia de información y la organización industrial específica, pero también de las instituciones que median en las relaciones interempresa. Es decir, la competitividad de la empresa es afectada por su cadena de valor, por el tipo de relaciones que sostiene con sus trabajadores, proveedores y clientes, así como por los apoyos provenientes de organismos de gobierno y privados. Por lo tanto, la concepción actual de la empresa como un sistema abierto dinámico describe con claridad las condiciones predominantes del ambiente, que ubica a las organizaciones en un contexto mundial, entorno que les representa amenazas y oportunidades y por lo cual requieren de mecanismos competitivos diferentes a los tradicionales, que se han vuelto menos efectivos debido, en gran medida, a la rapidez con que los nuevos competidores pueden imitarlos y sobrepasarlos. Moyano et al. (2008) se apoya en varios autores para señalar que desde el enfoque de la Teoría de Recursos y Capacidades (Wernerfelt, 1984; Barney, 1991), se considera que los recursos internos de carácter intangible son una fuente de ventaja competitiva tan, o más, importante que los factores que se derivan de la estructura del sector o de los factores del entorno genérico. Existen numerosas evidencias empíricas que ponen de

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manifiesto que los factores internos, especialmente si cumplen una serie de condiciones previas, explican una proporción significativa de la variabilidad en los resultados empresariales (Teece et al., 1997) y se constituyen en claros antecedentes del éxito empresarial. A medida que los mercados se hacen más abiertos y las estructuras de los sectores más transparentes, las fuentes clásicas de ventajas competitivas basadas en la estructura del sector pierden eficacia, por lo que los factores internos adquieren una mayor relevancia (Hoskisson et al., 1999). Para determinar el nivel de competitividad que tiene un organismo, es imprescindible precisar los factores que se considerarán en la obtención de este indicador. Los factores a considerar, para la medición de la competitividad, estarán en función al referente conceptual que los sustente. Laplane (1996, citado por López, 2008) establece una división de los factores que determinan la competitividad empresarial, los cuales son de tres tipos de naturaleza: interna, estructural y sistémica, como lo muestra la Figura 4. Es evidente que el estudio de la competitividad, desde la óptica de las ciencias administrativas, requiere de una perspectiva que vaya más allá de los límites de la teoría tradicional de hacer negocios. Gómez (2006:11) plantea que: “… aparece clara la necesidad de disponer de modelos unificadores, basados en el conocimiento y la concepción actual de la empresa y el hombre, que sirvan de guía en la acción de los administradores, así su aplicación requiera soluciones heurísticas donde no se tenga certeza positiva sobre un determinado concepto. En otras palabras, para cada circunstancia geográfica, temporal y cultural es necesario disponer de paradigmas ..., a

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partir de los cuales se pueda en determinada empresa definir las tecnologías de operación y producción, los métodos, las herramientas y las prácticas que aseguren la unidad del cuerpo empresarial y su capacidad para ser competitivo en las condiciones de hoy” Figura 4. Factores de competitividad empresarial.

Fuente: Elaboración propia con datos de Laplane (1996, citado por López, 2008).

2.5 La economía y la competitividad Definiciones precisas y operativas de la competitividad han sido aportadas primordialmente por los teóricos de las ciencias económicas. Sus propuestas han enriquecido los métodos y procedimientos para medir cuantitativamente los componentes del proceso competitivo. Las aportaciones de esta disciplina van más allá de examinar la competitividad desde el enfoque de

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participación en los mercados internos y externo, incluye también el estudio de precios y costos comparativos de producción, el costo del dinero en tasas de cambio e interés, el poder del mercado, así como las dimensiones no cuantificables del proceso económico de una entidad que se relaciona con mercados externos y sus implicaciones en la economía de los actores involucrados (Muller, 1994). La competitividad ha sido analizada por medio de las teorías del comercio internacional. Su precursor, Adam Smith, expuso que un país que tuviera empresas con ventaja absoluta en la producción de un bien determinado, gracias a sus menores costos, tendría ventaja absoluta en el comercio internacional (Sobrino, 2002 citado por López, 2009). Por otro lado, Peñaloza (2005) señala que David Ricardo es el primer teórico en introducir la noción de la competitividad. Al respecto, Sobrino (2002) argumenta que David Ricardo enfocó su labor en determinar el impacto de la intermediación de los mecanismos monetarios, que incidirían en un patrón del comercio internacional basado en el principio de ventajas comparativas, el cual se define para cada país y para cada par de bienes como el menor precio relativo intersectorial, independientemente del nivel absoluto de los costos (López, 2009). Asimismo, Peñaloza (2005), citando a Spiegel (1991), argumenta que bajo esta óptica la competitividad se sustenta en la especialización y producción de los bienes en que se logre eficiencia relativa mayor. Sobrino (2002) cita a Krugman, quien apegado a la concepción neoclásica de David Ricardo, rescata el concepto ventajas comparativas pero en función de la productividad relativa del trabajo y de los salarios relativos entre

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países. Para Hecksher-Ohlin, citados por Sobrino (2002), el concepto de ventajas comparativas conlleva la especialización de la estructura productiva y de las exportaciones de un país, en el aprovechamiento de los recursos naturales y de la productividad relativa del trabajo entre los países que intercambian productos (López, 2009). Por otra parte, hay dos razones importantes por las que surgen las industrias globales: la ventaja comparativa y la existencia de las economías de escala. La teoría de la ventaja comparativa constituye la base de la mayor parte de las teorías clásicas del comercio. La formulación usual de la teoría es que algunas áreas son relativamente más eficientes en la producción de ciertos bienes, mientras que otras sobresalen en la producción de otros bienes. El resultado de la relación entre las economías de escala y la industria resulta en la creación de agrupaciones industriales con ventajas competitivas sobre las empresas que se ubican en otras áreas, razón por la cual la tercerización va en incremento (Oster, 2000 citado por López, 2009). Rosales (2009, p.78) argumenta que “En un contexto de desaceleración económica y de contracción crediticia en las economías industrializadas, los desafíos competitivos que plantean las economías emergentes pueden activar las presiones en favor de renovadas formas de proteccionismo”. Establece, además, que hay temas nuevos de la agenda de la competitividad, como la certificación de calidad o las buenas prácticas productivas que, de manejarse inadecuadamente, podrían acentuar esas tendencias, afectando de preferencia a las exportaciones de recursos naturales y de manufacturas basadas en éstos.

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En un escenario de contracción económica simultánea en Estados Unidos, la Unión Europea (UE) y Japón, caracterizado por el aumento del desempleo y las dificultades para acceder al crédito, las autoridades políticas tendrán dificultad para resistir las presiones a favor de los subsidios y las trabas al comercio (Rosales 2009, p.79). El debate sobre el millonario apoyo a la industria automotriz estadounidense ilustra los peligros mencionados. Si otros socios siguieran el mismo camino, se desplazaría el escenario de competitividad desde la calidad y los bajos costos hacia la capacidad presupuestaria de los gobiernos. Lombana y Rozas (2009) argumentan que en la nueva teoría del comercio, según la cual el precio no es el único determinante de ventaja entre un agente económico y otro, existen diferenciales que deben considerarse a la hora de medir la ventaja, por ejemplo, la calidad, diversificación, factores de competencia imperfecta (monopolios, carteles, etc.), entre otros. La combinación de estos determinantes será tan fundamental que pueden afectar las relaciones cuando se comercialice internacionalmente. De acuerdo con Lombana y Rozas (2009), en un análisis enmarcado por la teoría clásica del comercio, la ventaja dependía del diferencial en costos. Para Adam Smith, la ventaja absoluta estaba basada en la especialización para minimizar costos absolutos (maximización del beneficio); era la vía para que un país obtuviera mayores ganancias y el comercio se convertía en el generador de crecimiento en la producción mundial. David Ricardo avanza en la teoría, estableciendo costos relativos y no absolutos como determinantes para el establecimiento de la ventaja entre los países. Finalmente, para Heckscher-Ohlin – quienes suponen fronteras tecnológicas entre países, donde

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existen productos con similares cualidades–, se postula la intensidad (abundancia) de los factores de producción como variable que hace la diferencia en cuanto al establecimiento de la ventaja comparativa. Además, Lombana y Rozas (2009) señalan que la Nueva Teoría del Comercio postula que los agentes económicos pueden crear ventaja comparativa a través de las estrategias de los privados o las políticas comerciales de los públicos. Abundan ejemplos clásicos en los cuales los países no han poseído ventajas en los factores de producción y, a pesar de ello, se han convertido en países desarrollados (p.ej.: Japón con su escasa tierra ha logrado diferenciarse a través del factor tecnológico; Suiza ha hecho del capital la fuente de su ventaja). En contraste, países donde abundan factores como la tierra y el trabajo no se ha logrado consolidar un desarrollo económico sostenido. Las normas sobre seguridad comercial que promueven unilateralmente algunos países, o que son recomendadas por organismos multilaterales como la Organización Mundial de Aduanas (OMA), se traducen en fuertes presiones para realizar mejoras institucionales y de operación en toda la cadena de actividades comerciales. En este ámbito, se han impulsado normas privadas que son de aplicación voluntaria, pero que pueden afectar las condiciones de competitividad de los países. Destacan, entre ellas, las buenas prácticas agrícolas, las certificaciones de inocuidad, las normas de la Organización Internacional de Normalización (ISO) y las certificaciones de calidad. Rosales (2009, p. 85) cita a la CEPAL (2008), para señalar que la agenda internacional exige una mayor cooperación entre los

La competitividad: una perspectiva multidisciplinaria

países de América Latina y el Caribe, a fin de mejorar su inserción en la economía mundial. Ello no sólo se refiere a la necesidad de concordar mecanismos regionales que permitan mitigar los efectos de la crisis financiera internacional. También es apremiante para abordar los desafíos de competitividad e innovación, sin duda más influyentes, a mediano y largo plazos, en las condiciones de vida de las mayorías latinoamericanas y caribeñas.

2.6 Conclusiones En los próximos años, asistiremos a una aceleración de las innovaciones científicas y el cambio tecnológico; la explosividad de esta confluencia de innovaciones tecnológicas queda bien reflejada mediante la expresión “big bang tecnológico”. Los efectos de esta sinergia de innovaciones en la estructura productiva, revela la importancia de la innovación como eje articulador de las políticas orientadas a mejorar la competitividad (Rosales, 2009). Para Moyano et al. (2008), el contexto económico actual está caracterizado por un énfasis creciente en las preferencias cambiantes y diferenciadas de los clientes. Por todo ello, las empresas necesitan orientarse hacia las necesidades de los clientes y para conseguirlo deben procesar rápidamente la información del mercado y deben coordinar las actividades que integran la cadena de valor (Day, 1994). La orientación al mercado se ha revelado como uno de los factores internos con mayor capacidad para generar ventajas competitivas sostenibles (Ketchen, Hult y Slater, 2007).

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Además, Rosales (2009, p. 86) argumenta: Los requisitos de competitividad e innovación tecnológica se acrecientan, en tanto el desarrollo acelerado de China, la India y otros países de Asia redefine drásticamente el mapa mundial del intercambio tanto de bienes y servicios, como de capitales y ventajas comparativas. Los mercados ampliados, la certidumbre jurídica y la afinidad de normas y conectividad son hoy día indispensables para crecer con equidad. En fin, la convergencia entre los esquemas de integración es un elemento clave para un renovado regionalismo abierto de América Latina y el Caribe (CEPAL 1992, 1994, 2006a, 2006b y 2008a). Rosales (2009) propone varias estrategias para que las empresas logren mantener una ventaja competitiva, entre las cuales destacaremos: 1. Internacionalizar. Las estrategias de internacionalización deben favorecer la creación de alianzas y redes internacionales en diversos ámbitos, a fin de que las actividades productivas nacionales insertas en las cadenas globales de valor puedan ascender de jerarquía hasta ubicarse en sus eslabones más rentables, mediante un conjunto de inversiones que contribuya a elevar su contenido de conocimiento. Ello significa, por ejemplo, reforzar los vínculos entre el comercio de bienes y servicios y las inversiones, situar la innovación en el centro de las políticas de competitividad y apoyarse en alianzas público-privadas que la estimulen. Éstas harían más factible avanzar en la adopción de modalidades de producción que permitan: reforzar los eslabonamientos entre actividades primarias, manufacturas y servicios; diversificar la base productiva y exportadora, y aumentar la presencia directa o indirecta de las Pymes en esa

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dinámica exportadora, procurando favorecer una distribución más equilibrada del incremento de la productividad. 2. Reemplazar la investigación y el desarrollo por una corriente de innovación, inversión y marketing (de la I+D a la I+I+M). Lo anterior implica que en vez del concepto tradicional de investigación y desarrollo (I+D), debería adoptarse un enfoque basado en una corriente continua de innovación, inversión y marketing (I+I+M), es decir, de conocimiento que se vincula rápidamente con la inversión y la producción y se introduce en el mercado internacional mediante nuevos productos, procesos o estrategias. 3. Convertir la formación de recursos humanos en el eje central de la transformación productiva. Lograr la competitividad en sectores cuyo alcance supera el de un recurso natural de bajo grado de elaboración, exige la formación de una masa crítica de recursos humanos calificados que, unida a las ventajas comparativas naturales y a ciertas facilidades mínimas en materia de infraestructura y conectividad, permita atraer talentos nacionales y extranjeros para que participen en proyectos de interés global. 4. Privilegiar los aspectos intangibles de la competitividad. Las políticas de fomento productivo y de promoción de las exportaciones orientadas a mejorar la competitividad de las Pymes deberían privilegiar el fortalecimiento de su capacidad tecnológica y gerencial, la capacitación del personal, el cumplimiento de las normativas internacionales de calidad, su mayor colaboración recíproca y su presencia en las redes globales de valor.

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2.7 Referencias Asian Development Outlook (2003). Competitiveness in Developing Asia. Oxford University Press, Hong Kong, p. 3-264. Barbosa, O. G; Grippo, R. (2005). Participación en la Economía Internacional, Competitividad Sistémica y Aportes al Desarrollo Productivo Local de Cooperativas de entre Ríos. Ciencia, Docencia y Tecnología, Vol.XVI, No. 31; pp. 119-160. Buckley,P.J.; Christopher,L.; Prescott,K.(1988). «Measures of international competitiveness: a critical survey», en Journal of Marketing Management, 4, 2, pp. 175-200. CEPAL (2000), La inversión extranjera en América Latina y el Caribe, cap. I-C: “Ejemplos de nuevas estrategias nacionales en América Latina relacionadas con la inversión extranjera directa”. Cerda U. A., Alvarado R. M., García P. L., y Aguirre G. M. (2008). Determinantes de la Competitividad de las Exportaciones de Vino Chileno, Panorama Socioeconómico, año 26, Núm. 37, p. 172 - 181 (Julio - Diciembre). Escorsa Castells, P. (1997). “Tecnología e innovación en la empresa. Dirección y gestión”. España: Editorial UPC . Gómez, J. A. (2006). Modelo de productividad basado en prácticas de gestión humana, Revista EIA, Número 6, Diciembre, Escuela de Ingeniería de Antioquia, Medellín (Colombia), p. 9-20. Hitt Michael A., Ireland Duane R. y Hoskisson Robert E. (1999). Administración estratégica: conceptos, competitividad y globalización. México: Internacional Thomson Editores, tercera edición, p. 10. Jaafari Ali (2000). Construction Business Competitiveness and Global Benchmarking. Journal of Management in Engineering, November/December, p. 43-53.

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Competitividad y crecimiento económico: Evidencia empírica de las variables del ICG9 en México Claudia S. Gómez López10

3.1 Resumen México ocupó en los años 2008 y 2009 el lugar número sesenta en el Índice de Competitividad Global (ICG). La construcción de este índice toma en cuenta 113 variables asociadas a doce pilares de competitividad. Para cada pilar de competitividad del ICG se seleccionaron variables representativas asociadas a cada uno de éstos. Dos son las preguntas que nos hacemos en este trabajo: ¿Qué define la competitividad en la economía mexicana a lo largo del tiempo? y ¿Cómo se relacionan las variables consideradas en la literatura económica con el crecimiento económico? Para responderlas, utilizamos la metodología de los ciclos económicos

Índice de Competitividad Global

Doctora en Economía; profesora investigadora del Departamento de Economía y Finanzas, Universidad de Guanajuato, DCEA, Guanajuato; miembro del SNI nivel C; correo electrónico: claudia.gomez@ugto.org 10

Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México.

reales, los vectores auto regresivos, las pruebas de causalidad de Granger y las funciones de impulso-respuesta. Los resultados que encontramos en el trabajo son que el sector externo juega un papel relevante en el crecimiento económico de la economía mexicana: las importaciones y el valor agregado industrial y manufacturero son significativas para explicar el crecimiento de la economía mexicana en el período 1960 – 2008. Palabras clave: Competitividad, ICG, sector exterior.

3.2 Introducción El estudio del ciclo económico y las fluctuaciones en las medidas agregadas de la actividad económica constituyen uno de los principales temas de estudio de la macroeconomía. De la gran cantidad de variables macroeconómicas, saberla fluctuación entre unas y otras es motivo de interés de los economistas. El estudio de las fluctuaciones económicas tradicionalmente utiliza variables reales para encontrar relaciones de éstas y pocas veces toma en cuenta variables nominales (Sims, 1983 y 1996). Al mismo tiempo, la metodología de las series de tiempo ha estudiado variables nominales con variables reales al intentar identificar los shocks de variables nominales sobre las primeras y la relación en el tiempo entre ellas (Wickens y Motto, 2001). En la literatura encontramos que estos dos enfoques no siempre comparten el mismo punto de vista, de facto; hay rivalidad entre ambas metodologías. En este trabajo, utilizamos ambas metodologías para probar la relación existente entre el crecimiento económico y variables que definen la competitividad de las economías.

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En años recientes, el Foro Económico Mundial (WEF11) ha señalado el lugar que tienen las economías en relación al Índice de Competitividad Global (ICG), a través de pilares básicos divididos en “requerimientos básicos”, “potenciadores de eficiencia” y “factores de innovación y sofisticación”. México se encuentra en el lugar sesenta en 2009 y 2010. Sin embargo, nos preguntamos en este trabajo: ¿Qué define la competitividad en la economía mexicana a lo largo del tiempo? y ¿Cómo se relacionan las variables consideradas en la literatura económica con el crecimiento económico? El objetivo de este capítulo es analizar la relación entre crecimiento económico y las variables seleccionadas de competitividad, de acuerdo con la clasificación del ICG en el período 1960 - 2009. El análisis se realizó a nivel agregado para toda la economía nacional. Los objetivos principales del artículo se estudian a través de tres herramientas estándar: las fluctuaciones económicas (RBC, por sus siglas en inglés) y por el análisis de los vectores auto regresivos ( $VAR's$VAR) con las pruebas de causalidad de Granger y las funciones de impulso respuesta. Utilizamos la metodología del estudio de los ciclos económicos porque permite observar la correlación, volatilidad, persistencia y, en su caso, el papel (variable líder o rezagada) de las variables económicas reales de la economía. Complementamos esta metodología con la utilización de los vectores auto regresivos ( $VAR's$VAR) para analizar la causalidad y el estudio en el tiempo de las variables antes mencionadas. Finalmente, las funciones de impulso - respuesta nos permiten analizar de manera dinámica las

Por sus siglas en inglés.

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variables de la economía, tomando en cuenta los shocks de otras variables (endógenas o exógenas) de la economía permitiendo con ello, de alguna manera, prever la respuesta de corto y largo plazo de las variables ante una innovación de otra(s). En la segunda sección, realizamos la revisión de la literatura teórica y empírica relacionada con la competitividad. La tercera sección presenta la evidencia empírica encontrada para la economía mexicana durante 1960 - 2009, período para el que hay datos disponibles para la mayoría de las variables de competitividad consideradas en este trabajo. La cuarta sección precisa la metodología utilizada para probar las hipótesis que sustentan que las variables de competitividad ocasionan crecimiento económico. La quinta sección contiene los resultados obtenidos de la metodología utilizada y finalmente la sexta sección incluye las conclusiones de este trabajo.

3.3 Revisión de la literatura La literatura especializada entre ciclos económicos y competitividad es vasta. En esta sección revisamos la literatura económica más relevante que estudia el crecimiento económico y la competitividad. El término competitividad se comenzó a utilizar desde principios del siglo XVIII con los trabajos de David Ricardo (1817) y Adam Smith (1966), como un concepto relacionado a la ventaja comparativa de producción de un país respecto a otro, en la perspectiva internacional, es decir, las ventajas en costos de producción y precios para una economía, tales que permitieran al país poseedor de esa ventaja obtener una cuota del mercado no sólo local, sino internacional. El término competitividad ha

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evolucionado a partir de entonces. J. M. McGeehan (1968) realiza una revisión de la competitividad internacional hasta la mitad de la década de los sesenta, destaca en ciertos años si el papel de las crisis de las balanzas de pagos de las economías se debían exclusivamente a la diferencia entre las importaciones y las exportaciones de un país. A priori, el precio es una variable clave en la competitividad de las economías, sin embargo, sí se quiere entender el problema de la competitividad, analizando los costos y sus determinantes de productividad. La evidencia histórica ha mostrado que hay una clara asociación entre el precio interno de un producto o servicio y el desempeño exportador que sustenta el precio competitivo. Hoy, se tienen que considerar factores distintos al precio que influyen en la habilidad de ventas. Y aunque muchos de estos factores no pueden evaluarse cuantitativamente son importantes al darse la relación de competitividad entre ciertas industrias. La competitividad es un tema que ha sido estudiado en diferentes contextos, a menudo sin un intento por ser exactos en su significado. Esto ocurre, en particular, cuando se habla de la posición competitiva de una economía que siempre tiene que estar en posición de comparación con respecto a otra. De acuerdo con D. Dollar y E. Wolff (1993), la posición competitiva de las economías se determina principalmente por su desempeño productivo: “Una economía competitiva es la que puede ser exitosa en el comercio internacional, vía alta tecnología y productividad, acompañados de altos ingresos y salarios”12.

D. Dollar y E. Wolff (1993), pág.

Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México.

Durante la década de los sesenta y principios de los setenta hubo una fuerte convergencia en la productividad del trabajo en las manufacturas totales y a nivel de industria. Sin embargo, entre 1973 y 1986 hubo una desaceleración en la convergencia de la productividad. A nivel del sector industrial, los patrones de especialización surgieron en este período, cuando distintos países adquirieron un liderazgo en la productividad en diferentes industrias. En la literatura económica que estudia la competitividad, se pueden distinguir cuatro tipos de estudios. Entre la literatura revisada destacan los siguientes grupos: (i) los que estudian la productividad total de los factores ( $PTF$PTF) y el desempeño en la economía internacional, (ii) quienes estudian competitividad y ciclos económicos, (iii) los que toman en cuenta estructuras de mercado y competitividad nacional e internacional y (iv) quienes estudian el desempeño de las variables de la economía abierta con la competitividad. En el primer grupo, D. Dollar y E. Wolff (1993) estudian distintas medidas de la productividad total de los factores ( $PTF$PTF) y concluyen que bajo la primera parte del período 1960 - 1986, la tecnología fue la principal fuerza conductora detrás del proceso productivo; después de 1973 la convergencia en la intensidad del capital fue la fuerza predominante, aunque menos fuerte. Resalta también el efecto de los cambios en el empleo, de industrias de baja productividad a las de alta productividad que no jugaron un rol para explicar la convergencia en la productividad. Analizan también los costos de la competitividad. Encontraron que durante la década de los sesenta, las diferencias en el costo por unidad de producto entre las economías analizadas fueron determinadas

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principalmente por las disparidades salariales. Sin embargo, en 1982, las diferencias tecnológicas, medidas como la variación en los niveles de la $PTF$PTF entre los países, se volvieron un factor predominante para explicar las diferencias de los costos unitarios. Entre los estudios de ciclos económicos, destaca el artículo de Mitchell (1924), al considerar que los ciclos económicos se dan: (i)por la duración del proceso de producción y por el tiempo requerido para seleccionar y preparar al personal, la producción no puede ser aumentada al mismo paso que la demanda, (ii) hay decepción e ilusión desde el punto de vista de las demanda debido al exceso de demanda de los consumidores, (iii) la ilusión se acentúa bajo un sistema competitivo al contar varias veces la demanda en este sistema de organización industrial. Son las expectativas sobre las ganancias de las firmas lo que estimula a los productores para incrementar su capacidad productiva, contratar más trabajadores, mayores salarios aumentando la competencia en la fuerza de trabajo. S. Basu (1995) estudia un modelo de ciclos económicos con competencia imperfecta donde se utilizan bienes intermedios en el proceso productivo. Un resultado principal es que movimientos en la producción impulsados por la demanda causan prociclicidad en la productividad. En el grupo de trabajos que consideran las estructuras de mercado y la competitividad destacan Evans, Honkapohja y Romer (1988) al estudiar el comportamiento de agentes racionales ante ambientes estocásticos optimistas y pesimistas. En un modelo de competencia monopolística analizan el comportamiento de la firma en donde, de acuerdo con las expectativas, los agentes reaccionan de manera positiva si el crecimiento es alto, al igual

Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México.

que la inversión, lo cual lleva a rendimientos altos y a un crecimiento de la economía positivo. Lo contrario sucede si las expectativas de los agentes son pesimistas. Los autores demuestran que un modelo de ciclos económicos basado en complementariedades y competencia monopolística identifica los mecanismos plausibles que producen los movimientos en las fluctuaciones de la economía. El último grupo de artículos es el más numeroso. Fegerberg (1988) estudia la competitividad internacional. El autor la define como la habilidad de una economía para cumplir sus objetivos de política económica, en particular el crecimiento en el ingreso y el empleo sin caer en dificultades financieras (deuda, entre otras). En este sentido, lo que una teoría de la competitividad internacional debería buscar son los vínculos entre el crecimiento y una posición de “salud financiera” y los factores que influyen en este proceso. En años recientes, continúa el autor, hay una preocupación creciente de la importancia de la competencia tecnológica. J. Schumpeter (1943), por su parte, destacó la importancia de ésta: ‘Economists are at long last emerging from the stage in which price competition was all they saw. ( ... ) But in capitalist reality, as distinguished from its textbook picture, it is not that kind of competition which counts, but the competition from the new commodity, the new technology, the new source of supply, the new type of organization ( ... ) - competition which commands a decisive cost or quality advantage and which strikes not at the margins of the profits and the outputs of the existing firms but at their foundations and their very lives.’ (Schumpeter, 1943)

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Una conclusión lógica de lo anterior sería incluir la competitividad tecnológica e industrial en las exportaciones e importaciones. Sin embargo, aun cuando una economía fuese competitiva en términos de tecnología y precios, no siempre puede ser capaz de enfrentar la demanda debido a restricciones en su capacidad de producción. De forma similar, puede existir la habilidad de satisfacer la demanda si el (los) otros países enfrentan restricciones en su capacidad, aun cuando esta economía no tenga competitividad en precios y tecnología. De esta forma, el crecimiento en las participaciones del mercado no sólo depende de la tecnología y de los precios, sino de la habilidad de entrega. Los resultados sugieren que los principales factores que tienen influencia en la competitividad internacional y el crecimiento entre países son: la competitividad tecnológica y la habilidad de competir en la entrega de los bienes producidos de un país en los de otro. P. Krugman (1991) estudia la competitividad de los Estados Unidos, Inglaterra y Japón en el período 1960 – 1991; plantea la caída de la primera economía en términos de los mitos y realidades de la competitividad de los países. El resultado más relevante que encuentra, es que más allá de los déficits comerciales, la mezcla de bienes que produce Estados Unidos es la que ha ocasionado, en particular en la década de los ochenta, la caída de la economía norteamericana. En algunas industrias, la alta productividad es al mismo tiempo una causa y un efecto de la competitividad internacional. En este caso, el mayor reto de política económica de un país es crear y sostener la ventaja adquirida para estas industrias. Entre los mitos de la competitividad, Krugman plantea que la competitividad internacional no necesariamente excluye a las economías poco

Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México.

competitivas de los flujos económicos. Esto se debe a que hay fuerzas de equilibrio, que normalmente aseguran que cualquier país pueda seguir siendo capaz de vender bienes en los mercados internacionales y de balancear su comercio en el largo plazo, aun cuando su productividad, tecnología y calidad en los bienes sea inferior al de otras economías. Krugman afirma que el punto medular de la competitividad de las economías es sutil: no hay cuestionamiento de que, en muchos casos, la ventaja comparativa surge de la incorporación de las características de las economías externas en las propias. Una economía que es menos productiva que sus socios comerciales estarán forzados a competir con menores salarios más que con mayor productividad, sin embargo, esto no la lleva a una catástrofe sino que puede beneficiarse del comercio internacional. El punto aquí es que el comercio internacional, a diferencia de la competencia entre firmas en un mercado acotado, no es un juego de suma -cero en el que el beneficio de una economía implique la pérdida de otra- positiva por lo que la palabra competitividad entendida tradicionalmente, puede inducir a errores cuando se aplica al comercio internacional. Bajo la proposición que la ventaja comparativa puede ser creada (más que constituirse como un factor exógeno), mejora la concepción tradicional de competitividad. Visto de esta manera, el término competitividad sugiere que bajo ciertas circunstancias las economías pueden perder o fallar en el establecimiento y consolidación de industrias en las que en el largo plazo pudieron haber sido capaces de adquirir una ventaja comparativa. Esto provee de una oportunidad para la intervención gubernamental en el sentido de la planeación y estrategia.

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En el caso de la economía japonesa, K. Ito y V. Pucik (1993) encuentran que la competitividad de las firmas manufactureras japonesas son competitivas a nivel internacional por su alta composición tecnológica13 que miden a través del gasto en investigación y desarrollo ( $I&D$I&D), el tamaño de la firma y la posición competitiva doméstica. Si bien no estudian los ciclos económicos, se centran en las ventas de exportaciones de la economía japonesa enfatizando en modelos econométricos que los factores antes descritos son los que determinan la competitividad a nivel de firma en este país. Ahora bien, respecto a la política de competitividad, C. Oughton (1997) analiza la década de los noventa en el Reino Unido (RU) y en la Unión Europea (UE). En 1994, las propuestas políticas para la competitividad se centraron en las siguientes acciones: (i) promoción de la inversión en activos intangibles; (ii) desarrollo de cooperación entre firmas; (iii) asegurar la competencia justa y (iv) la modernización de autoridades públicas. Adicionalmente, la política intentó capturar el dinamismo de la micro y pequeñas empresas (MyPE’s) con medidas de soporte como la promoción de redes. De igual manera, el Reino Unido reconoce que la inversión en capital fijo y en activos intangibles, como la innovación y la capacitación, son esenciales para mejorar la tasa de crecimiento de la economía. Muchos estudios del crecimiento en la productividad han enfatizado el papel de la educación y la capacitación como un determinante significativo de la productividad.

La tecnología se desarrolla internamente pero también se obtiene del extranjero

Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México.

3.4 Evidencia empírica En el Foro Económico Mundial, México obtuvo 4.19 en el índice global de competitividad (ICG) 2009 - 2010 que lo sitúa en el lugar 60, a nivel mundial, entre 164 países. El lugar fue el mismo para el período 2008 - 2009. El ICG hace un ranking de los países de acuerdo con su competitividad global. Se define a la competitividad como el “conjunto de instituciones, políticas y factores que determinan el nivel de productividad de una economía” (Schwab y Porter, 2009). Las variables se agrupan en doce pilares de competitividad que a su vez se presentan en subíndices de “requerimientos básicos”, “potenciadores de eficiencia”, “factores de innovación y sofisticación”, y se organizan como sigue: en los requerimientos básicos se encuentran: (i) instituciones, (ii) infraestructura, (iii) estabilidad macroeconómica, (iv) educación primaria y salud; en los potenciadores de eficiencia: (v) educación superior y especialización, (vi) eficiencia en el mercado de bienes, (vii) eficiencia en el mercado de trabajo, (viii) sofisticación en el mercado financiero, (ix) disposición tecnológica, (x) tamaño del mercado; en los factores de innovación y sofisticación encontramos: (xi) sofisticación de las firmas, (xii) innovación. Si bien hemos observado que las variables del ICG son 113, nos interesa particularmente la relación entre competitividad y crecimiento económico bajo los ciclos económicos reales (RBC, por sus siglas en inglés). Entonces, de acuerdo con los datos del Banco Mundial, tomamos una variable (al menos) por cada pilar que mide el ICG. De las 113 variables del ICG, en este trabajo decidimos enfocarnos exclusivamente en una variable relacionada con cada uno de los doce pilares principales. La siguiente figura,

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presenta el pilar asociado a cada variable. En el pilar de instituciones y disposición tecnológica no se encontraron datos de series temporales lo suficientemente largos como para incluirlos en la metodología utilizada. Cuadro 1. Pilares de competitividad de acuerdo con el ICG. Pilar Instituciones Infraestructura Estabilidad macroeconómica

Educación primaria y salud Educación superior y estabilización Eficiencia en el mercado de bienes

Eficiencia en el mercado de trabajo Sofisticación en el mercado financiero Tamaño del mercado Disposición tecnológica Sofisticación de las firmas Innovación

Variable $ast$∗ Créditos para vivienda Inversión extranjera directa Crédito doméstico privado Deuda externa Presupuesto federal en educación pública Asegurados en instituciones públicas de salud Ayudas técnicas de cooperación Índice de precios al consumidor Valor agregado manufacturero Valor agregado industrial Empleo en los sectores agropecuarios, industrial y servicios respecto al empleo total Crédito doméstico por el sector bancario Exportaciones, importaciones Balanza comercial $ast$∗ Exportaciones manufactureras respecto a X totales Patentes solicitadas y patentes otorgadas

Fuente: elaboración propia.

3.5 Los datos Obtuvimos los datos de las estadísticas del Banco Mundial, que cuenta con 113 variables desglosadas por tipo de pilar para medir la competitividad; del Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática (INEGI) de México y de la World Intellectual Property Organization (WIPO). Los datos están disponibles en las páginas del Banco Mundial (www.worldbank.org), INEGI (www.inegi.gob.mx), la Secretaría de Comunicaciones y

Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México.

Transportes (www.sct.gob.mx), el Fondo Monetario Internacional (www.imf.org) y WIPO (www.wipo.int). Las Figuras 1, 2 y 3 muestran la relación entre el logaritmo del PIB en dólares constantes del año 2000, y las variables seleccionadas en el pilar de competitividad respectivo. Observamos que a priori, existe una relación positiva entre el crecimiento del PIB y el crecimiento de las siguientes variables: ayudas de cooperación técnica, crédito doméstico por el sector bancario, empleo en el sector servicios de la economía, la balanza comercial de bienes, la inversión extranjera directa, valor agregado industrial, valor agregado manufacturero, importaciones de bienes, exportaciones de bienes, exportaciones manufactureras respecto al total de exportaciones, el número de personas aseguradas en instituciones del sector salud y el crédito a la vivienda. La relación es inversa entre el crecimiento del PIB y crédito doméstico privado, presupuesto en educación y empleo en el sector agropecuario de la economía mexicana. Es decir, en el caso de las variables que tienen una relación positiva con el producto se esperaría que fuesen significativas en el crecimiento económico. La dinámica es contraria con las variables que tienen una relación inversa con el producto.

3.6 Metodología Si bien hemos encontrado evidencia a favor de algunas variables de competitividad y crecimiento económico, las preguntas que realizamos son las siguientes: (1) ¿Cuál es la relación entre crecimiento económico y competitividad? y (2) ¿Cuáles son los mecanismos de transmisión de la competitividad en la economía mexicana? Contestamos la pregunta uno a través del análisis de

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los ciclos económicos reales, y la segunda mediante un modelo de vectores auto regresivos $VARs$VAR en donde permitimos que las variables que explican la competitividad (los 11 pilares, de acuerdo con el ICG) varíen año con año y nos permitan explicar esta variable. Figura 1. Pilares de competitividad versus PIB.

Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México.

Figura 2. Pilares de competitividad versus PIB.

CAPITULO III

Figura 3. Pilares de competitividad versus PIB.

Para responder a ambas preguntas aplicamos tres metodologías complementarias, utilizadas de manera regular en estudios económicos. Las metodologías son las de ciclos económicos, vectores auto regresivos ( $VAR's$VAR) y la prueba de causalidad de Granger.

3.7 Ciclos económicos Aplicamos el filtro de Hodrick-Prescott (1997) como un método estándar para extraer la tendencia a las variables consideradas en este trabajo. El filtro de Hodrick - Prescott (HP) supone que las series de tiempo ( $y_{t}$y ) pueden ser descompuestas en su t componente tendencial ( $g_{t}$gt) y su componente cíclico

( $c_{t}$ct): $y_{t}=g_{t} + c_{t}$ yt=gt+ct. El

Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México.

suavizamiento de la serie viene determinado por la suma de cuadrados de las segundas diferencias de la tendencia, mientras que el componente cíclico recoge desviaciones, cuyo promedio a largo plazo debe ser cero. El problema para determinar el componente de la tendencia viene dado por la siguiente ecuación: T 2 T ming {  ct +λ  [(gt−gt−1)−(gt−1−gt−2)]2} t t=1 t=1

(1)

Donde el parámetro $lambda$λ es un número positivo que penaliza la variabilidad del componente de tendencia de la serie. Mientras mayor sea $lambda$λ, la solución de la tendencia tenderá a ser más suave y en el caso extremo cuando este parámetro tienda a infinito tendremos como solución una línea recta.

3.8 Vectores Auto Regresivos ( $VAR's$VAR) Los vectores auto regresivos ( $VAR's$VAR) se han establecido como una forma dominante de economía empírica. La flexibilidad de la formulación de los ( $VAR's$VAR) permite una descripción y análisis de una gran variedad de fenómenos económicos reales y un marco uniforme con el cual analizar teorías alternativas. Los $VAR's$VAR son útiles para entender de mejor manera la interacción entre distintas variables. La forma básica de un $VAR$VAR de orden $rho$ϱ-th entre dos variables $x$x, $y$y se muestra en la siguiente ecuación: yt=y0+a11xt−1...+aϱ1xt−ϱ+b11yt−1+bϱ1yt−ϱ+e1t

(2)

xt=x0+a12xt−1...+aϱ2xt−ϱ+b12yt−1+bϱ2yt−ϱ+e2t

CAPITULO III

(3)

El orden del VAR se refiere al número de períodos en cada ecuación. Los $e_{1t}$e1t y $e_{2t}$e2t son residuales gaussianos que podrían estar correlacionados. Al estimar un VAR tenemos dos dificultades: la primera por las variables que debemos de incluir en el análisis, la segunda se refiere a decidir el orden del $VAR$VAR. En este trabajo incluimos la siguiente especificación, acorde con las hipótesis planteadas: (i) el crecimiento económico ocasiona aumento de la competitividad de la economía14 y (ii) la competitividad de la economía genera crecimiento económico. yt=y0+a11ci,t−1...+aϱ1ci,t−ϱ+b11yt−1+bϱ1yt−ϱ+e1t

(4)

ci,t=ci,0+a12yt−1...+aϱ2yt−ϱ+b12ci,t−1+bϱ2ci,t−ϱ+e2t

(5)

Donde $y_{t}$yt es el producto interno bruto en el año, $t$t y $c_{i,t}$ci,t es la variable $i$i de competitividad en la economía de acuerdo con el ICG en $t$t. Aplicamos las funciones de impulso-respuesta como una herramienta para ver las interacciones de las variables en el sistema económico. Se utilizan estas funciones para mostrar cómo los shocks fundamentales en la economía influyen sobre otras variables del sistema económico. Un shock a la $iacute{e}sima$i−ésima variable no sólo afectará a la $i-

De acuerdo con las variables consideradas en el ICG

Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México.

acute{e}sima$i−ésima variable, sino que se transmite a todas las variables endógenas a través de la dinámica, según la estructura del $VAR$VAR. Las funciones de impulso-respuesta muestran el efecto de un shock único en los valores presentes y futuros de las variables endógenas. Si las innovaciones o shocks - $epsilon_{t}$εt - no están correlacionadas de manera contemporánea, la interpretación del impulso-respuesta es directo.

3.9 La causalidad de Granger El marco de los $VAR's$VAR es popular también por los desarrollos teóricos significativos que mejoran el modelo básico. Una de estas aportaciones es la prueba de causalidad de Granger (1969) introducida por Sims (1972), tres años después. Esta prueba nos permite obtener alguna relación de causalidad entre dos variables. El crecimiento económico causa competitividad en el sentido de Granger si y sólo si las variables rezagadas del producto tienen poder predictivo al pronosticar la variable $iacute{e}sima$iésima de competitividad respectiva. En la práctica, la prueba si crecimiento económico causa aumento en la competitividad en el sentido de Granger implica probar si los coeficientes de crecimiento rezagados en la ecuación de competitividad son significativos. Probamos por ello las siguientes hipótesis:

CAPITULO III

$$ left{ begin{array}{cl} H_{0}:&mbox{Crecimiento económico no causa en el sentido de Granger competitividad } \ H_{0}:& a_{11}=...=a_{rho 1}= 0 end{array}right. $$ No hay estudios que hayan analizado estas relaciones para la economía mexicana.

3.10 Resultados En esta sección se presentan los resultados de las metodologías utilizadas en el trabajo. Las Figuras 4, 5 y 6 muestran los ciclos económicos del PIB y la variable de competitividad asociada. Al estimar el ciclo económico por la descomposición de ciclo y

Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México.

tendencia (de acuerdo con la ecuación [1]), bajo el filtro de Hodrick-Prescott de las variables de competitividad, observamos que existe prociclicidad entre el PIB y valor agregado manufacturero, valor agregado industrial, importaciones, exportaciones, inversión extranjera directa, crédito doméstico privado, personas aseguradas en las instituciones del sector salud y las patentes solicitadas y otorgadas por residentes y no residentes (4 variables). Encontrar este tipo de evidencia es importante porque indica la relación que existe entre el crecimiento económico y las variables asociadas a la competitividad. En el caso de la economía mexicana para el período 1960–2009 pareciera que los pilares de tamaño del mercado, sofisticación de las firmas, estabilidad macroeconómica, salud e innovación son los que están relacionados de forma positiva con el crecimiento del producto en la economía mexicana. Las variables con un coeficiente de correlación más alto con respecto al PIB son el valor agregado manufacturero, valor agregado industrial y las importaciones de bienes. Las variables que según el coeficiente de correlación contemporánea en $t$t son contracíclicas al PIB son: la deuda externa, las exportaciones manufactureras respecto a las exportaciones totales, el presupuesto en educación, créditos para la vivienda y el índice de precios al consumidor. En el caso de la deuda externa, la teoría económica establece que si bien a corto plazo permite un crecimiento mayor, a largo plazo el pago de los intereses (el principal) y deudas externas cada vez mayores ocasionarán una disminución en el producto.

CAPITULO III

En cuanto al índice de precios al consumidor, un mayor nivel de precios en la economía ocasiona un PIB cada vez menor. La medición de los ciclos económicos se muestra en el cuadro 2. Las variables con mayor volatilidad respecto al PIB son las reservas de los bancos respecto a sus activos totales (indicador de liquidez de la economía), la inversión extranjera directa, las importaciones y las exportaciones manufactureras respecto a las exportaciones totales. Esto nos indica que por cada unidad de crecimiento económico, las variables antes mencionadas aumentan más que proporcionalmente con respecto al producto. Estos resultados son importantes, pues, nos indican que la competitividad en la economía mexicana está en el sector privado y en el sector exterior, específicamente en las firmas. En este sentido, las políticas públicas de la economía mexicana deberían encaminarse al fortalecimiento del sector industrial $/$/ manufacturero para mejorar la competitividad a nivel nacional, sin ignorar otras variables relevantes en el ICG. El resto de las variables tienen una volatilidad relativa menor a la del PIB, con lo que si bien podrían influir en el crecimiento económico, son menos sensibles ante cambios de éste, o bien, el producto ante cambios de las variables y esto constituiría una estrategia de fortaleza, siempre y cuando se tenga prevista en el contexto de política macroeconómica.

Cuadro 2. Comportamiento cíclico del PIB con variables de competitividad de la economía mexicana. Período 1960–2008.

Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México.

CAPITULO III

Figura 4. Ciclos econ贸micos entre PIB y variables de competitividad global.

Competitividad y crecimiento econ贸mico: Evidencia Emp铆rica de las variables ICG9 en M茅xico.

Figura 5. Ciclos econ贸micos entre PIB y variables de competitividad global.

CAPITULO III

Figura 6. Ciclos económicos entre PIB y variables de competitividad global.

Los resultados de los $VARs$VAR se presentan en el Cuadro 3. Para el caso de las hipótesis presentadas en la sección 4, los resultados indican que el crecimiento económico está explicado para este período en la economía mexicana por: la misma variable en el año inmediato anterior, las importaciones y el valor agregado de los sectores industrial y manufacturero al 99% de significancia. En el caso del aumento en el número de empleados en instituciones del sector salud son estadísticamente significativos al 95%. Los resultados de los parámetros nos permiten afirmar que las importaciones juegan un papel en contra del crecimiento económico, ya que son de signo negativo, y estadísticamente significativas. Los parámetros asociados a las variables de competitividad de infraestructura (crédito a la vivienda) y de

Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México.

educación (presupuesto en educación) aunque son estadísticamente significativos tienen el signo contrario esperado, por lo tanto, no se consideran variables relevantes. En este sentido, los resultados de los $VARs$VAR son consistentes con los resultados obtenidos de la medición del ciclo económico con lo que las implicaciones de política económica nos indican: la competitividad de la economía mexicana se basa primordialmente en los pilares de eficiencia de (i) mercado de bienes y (ii) tamaño del mercado. El crecimiento en el valor agregado manufacturero, de acuerdo de los resultados, está explicado por la misma variable con un rezago de tiempo al 99% de significancia y por el crédito doméstico del sector bancario al 90% de significancia. El resto de las variables, según los resultados obtenidos, no son significativas para explicar el crecimiento económico ni el crecimiento en el valor agregado manufacturero en la economía mexicana. Cuadro 3. Los VAR. $log$log VA Manufacturero

Variable

$log$log PIB

$log PIB_{t-1}$logPIB t−1

∗∗∗ 0.224440 $^{astastast}$ (2.909)

$log PIB_{t-2}$logPIB t−2

-0.0206726

-0.329858

-0.287402 (-1.199)

(-0.2494)

(-1.281)

$log VAManufacturero_{t1}$logVAManufacturero t−1

0.0372225

∗∗∗ 0.550349 $^{astastast}$

(0.7439)

(3.540)

$log VAManufacturero_{t2}$logVAManufacturero t−2

-0.0117538

-0.205033

(-0.2536)

( -1.424)

$log ReservasBancos_{t}$logReservasBancos t

-0.000920310

0.00531772

$log Importaciones_{t}$logImportaciones

(-0.1741) ∗∗∗ -0.0747295 $^{astastast}$ ( -3.126)

0.0381562

0.0337317

0.0579387

(1.338)

(0.7396)

t $log Exportaciones_{t}$logExportaciones t

(0.3237)

(0.5137)

CAPITULO III $log CredDomSectorBancario_{t}$ logCredDomSectorBancario t

-0.0269498 (-0.8337)

(1.806)

$log CredDomPrivado_{t}$logCredDomPrivado t

0.0132014

-0.0713746

(0.9554)

(-1.662)

0.0104310

0.0123104

$log AyudasCooperacion_{t}$logAyudasCooperacion

∗ 0.181424 $^{ast}$

t (0.8761)

(0.3328)

$log DeudaExterna_{t}$logDeudaExterna t

-0.0284504

0.0735968

(-1.397)

(1.163)

$log IED_{t}$logIED t

-0.00330167

-0.0213306

(-0.4432) ∗∗∗ 1.44010 $^{astastast}$ (7.249) ∗∗∗ -0.763690 $^{astastast}$ (-3.991) -0.0131234 (-1.458) ∗∗∗ 0.840228 $^{astastast}$ (5.462) ∗∗ -0.486520 $^{astast}$ (-2.965)

(-0.03777) 0.00304251 (0.1087 )

0.0604976

(1.538)

-0.00141803

(-0.05849)

∗∗ -0.0523567 $^{astast}$

$R{2}$R2 $R{2}$R2 ajustada Suma de los residuos al cuadrado

(-2.211) 0.999685 0.999456 0.001677

0.948651 0.911306 0.016197

Error estándar de la ecuación

0.008732

0.027133

$log VAIndustrial_{t}$logVAIndustrial t $log VAManufacturero$logVAManufacturero $log IPC$logIPC $log Asegurados$logAsegurados $log Asegurados_{t-1}$logAsegurados t−1 $log PresupuestoEducaciacute{o}n$logPresupuestoEduc ación $log Cracute{e}ditoVivienda_{t1}$logCréditoVivienda t−1 $log Cracute{e}ditoVivienda_{t2}$logCréditoVivienda t−2

(-0.9215) 0.0837426 (0.1357) -0.0224582

El Cuadro 4 muestra los resultados de la prueba de Granger entre las variables consideradas para determinar la relación existente entre crecimiento económico y las variables de competitividad asociadas a los pilares de ésta. Los resultados de las pruebas de causalidad de Granger indican que las importaciones, el aumento en el empleo en el sector

Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México.

servicios, el presupuesto en educación y el crédito doméstico al sector privado ocasionan incrementos en el producto. El aumento del PIB, por su parte, causa incrementos de la inversión extranjera directa hacia la economía mexicana, un incremento en el empleo en el sector agropecuario respecto al total del empleo y aumentos en los créditos para vivienda. Los resultados son consistentes con la metodología de los ciclos económicos reales y con parte de los resultados de los $VARs$VAR obtenidos previamente, excepto en el caso de presupuesto en educación, pues, bajo la última metodología no resulta ser una variable relevante para el crecimiento económico. Al igual que en los resultados obtenidos previamente, las variables de competitividad seleccionadas de acuerdo con la literatura y el ICG nos indican que el sector externo de una economía y su relación con el sector privado, vía el valor agregado que juega la industria y por ende las manufacturas, juegan un papel relevante en cuanto a ésta se refiere. Las importaciones $M$M son una variable sensible en el crecimiento económico de México. Las tres metodologías utilizadas aquí nos permiten afirmar lo anterior. La economía mexicana al ser dependiente de bienes intermedios y finales extranjeros descansa en el papel que las importaciones. En este sentido, una conclusión de la evidencia empírica obtenida en este trabajo es que para aumentar la competitividad internacional de la economía mexicana, es necesaria la propuesta de políticas económicas que incluyan las observaciones de las correlaciones descritas, considerando el sector industrial y el sector exterior. Las Figuras 7, 8 y 9 muestran las funciones de impulso-respuesta de las variables. Si bien los resultados obtenidos a lo largo de este trabajo muestran evidencia en el crecimiento económico de

CAPITULO III

variables específicas, un elemento adicional es estudiar la dinámica de los impulsos y sus consecuentes respuestas en el crecimiento económico al igual que en otras variables que son importantes en éste. De acuerdo con los resultados, las funciones de impulso respuesta muestran: 1. Las importaciones ocasionan que el PIB disminuya en los primeros períodos para después iniciar la recuperación del PIB ocasionando que éste recupere sus valores de largo plazo. En el caso de las exportaciones de bienes, el efecto sobre el PIB es contrario, es decir, primero aumenta y después de algunos períodos de tiempo cae para eventualmente recuperarse en el tiempo. 2. Las exportaciones e importaciones de bienes manufactureros con respecto al total, ocasionan una caída del PIB en los primeros períodos para recuperarse al final del período muestral. 3. Innovaciones en el valor agregado industrial y manufacturero como impulsos hacia el crecimiento del producto, ocasionan en los primeros períodos una caída y no recuperan su nivel en el período considerado. 4. Las variables financieras que impactan en la producción, como: la deuda externa, las reservas líquidas de los bancos respecto al total de activos, el crédito doméstico privado y el crédito doméstico del sector bancario tienen una influencia discreta, hacia el crecimiento del producto. En el caso de la primera variable, tal como establece la teoría, un aumento en las reservas líquidas de los bancos disminuye el dinero en la economía, que se traduce en una caída en los préstamos por parte del sector bancario para usos productivos. Para las tres últimas variables, un

Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México.

aumento de éstas genera el mismo movimiento en el crecimiento del PIB para disminuir posteriormente. Es decir, son impulsos temporales y no de largo plazo. 5. El pilar de competitividad está representado en este trabajo a través de las ayudas técnicas de cooperación. Un shock de ayudas técnicas de cooperación disminuye temporalmente el crecimiento en el PIB para después regresar a su tendencia de largo plazo. 6. Un shock en el nivel de precios de la economía a través del índice de precios al consumidor tiene como respuesta un ligero incremento en el crecimiento del producto para caer ligeramente en los períodos posteriores pero recuperándose progresivamente a sus niveles iniciales al final del período. 7. La inversión extranjera directa ocasiona como respuesta en el crecimiento del producto una disminución en los tres primeros períodos para después recuperarse de manera sostenida a lo largo del período. 8. Las variables asociadas a los pilares de educación, salud e infraestructura tienen efectos similares. Ante innovaciones o shocks de los asegurados en instituciones de salud pública y el presupuesto en educación, la respuesta del PIB es positiva, sin embargo, observamos que en cuatro períodos cae a sus niveles iniciales. Esto es, la dinámica de los shocks de estas variables sobre el crecimiento del producto, presenta una forma de U invertida. En el caso de los créditos a la vivienda, la respuesta del PIB ante un shock de la primera variable es un aumento discreto pero que se mantiene de forma estacionaria hasta el final del período.

CAPITULO III

Cuadro 4. Pruebas de causalidad de Granger. Período 1960 – 2008.

Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México.

Figura 7. Funciones de impulso respuesta entre PIB y variables de competitividad global.

CAPITULO III

Figura 8. Funciones de impulso respuesta entre PIB y variables de competitividad global.

Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México.

Figura 9. Funciones de impulso respuesta entre PIB y variables de competitividad global.

3.11 Conclusiones La discusión en este trabajo ha girado en torno al término competitividad y las variables que la definen de acuerdo con la literatura y el ICG. La relación entre crecimiento económico y variables del sector productivo, sector externo, instituciones y desarrollo fue explorada en este trabajo. Para ello, utilizamos metodología de ciclos económicos reales, series de tiempo con vectores auto regresivos ( $VARs$VAR), pruebas de causalidad y funciones de impulso respuesta con la que intentamos obtener evidencia empírica entre estas variables para la economía mexicana. Los resultados obtenidos permitieron obtener las siguientes conclusiones:

100

CAPITULO III

1. El sector externo juega un papel relevante en el crecimiento económico del PIB de la economía mexicana. Por toda la metodología utilizada, las importaciones y el valor agregado industrial y manufacturero son significativas para explicar el crecimiento de la economía mexicana en el período 1960–2008. 2. Por la metodología de ciclos económicos reales, encontramos que los pilares asociados en el ICG a tamaño del mercado, sofisticación de las firmas, estabilidad macroeconómica, salud e innovación están relacionados positivamente con el crecimiento del PIB en la economía mexicana en el período 1960–2009. 3. Los resultados de los $VAR's$VAR indican que las variables que explican el crecimiento económico son: la misma variable en el año inmediato anterior $Delta PIB_{t-1}$ΔPIBt−1, es decir, existe una inercia del producto; las importaciones y el valor agregado de los sectores industrial y manufacturero y el aumento en el número de empleados en instituciones del sector salud, todas al menos al 95% de significatividad. Los resultados de los $VARs$VAR son consistentes con los resultados obtenidos de la medición del ciclo económico con lo que las implicaciones de política económica nos indican: la competitividad de la economía mexicana se basa primordialmente en los pilares de eficiencia de (i) mercado de bienes y (ii) tamaño del mercado. 4. Los resultados de las pruebas de causalidad de Granger indican que cuando hay relación alguna, la dirección es única. El crecimiento del producto está explicado por: las importaciones, el aumento en el empleo en el sector servicios, el presupuesto en educación y el crédito doméstico al sector privado. Encontramos también, por otro lado, que el crecimiento del PIB ocasiona

Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México.

101

incrementos en: inversión extranjera directa hacia la economía mexicana, el empleo en el sector agropecuario respecto al total del empleo y créditos para vivienda. Los resultados son consistentes con la metodología de los ciclos económicos reales y con parte de los resultados de los $VARs$VARs obtenidos. 5. Finalmente, dado que el resultado consistente que se ha encontrado en este trabajo indica que el crecimiento económico se relaciona con la competititividad a través de los pilares de mercado de bienes, tamaño del mercado y sofisticación de las firmas, las funciones de impulsorespuesta de estos pilares indican que las importaciones ocasionan que el PIB disminuya en los primeros períodos para después iniciar su recuperación con sus valores de largo plazo. En el caso de las exportaciones de bienes, el efecto sobre el PIB es contrario, es decir, primero aumenta y después de algunos períodos cae para eventualmente recuperarse en el tiempo. Las innovaciones en el valor agregado industrial y manufacturero como impulsos hacia el crecimiento del producto, ocasionan en los primeros períodos de tiempo una caída y no recuperan su nivel en el período considerado. Al igual que en los resultados obtenidos previamente, las variables de competitividad seleccionadas de acuerdo con la literatura y el ICG nos indican que el sector externo de una economía y su relación con el sector privado, vía el valor agregado que juega la industria y por ende las manufacturas, juegan un papel relevante en cuanto a ésta se refiere. Las importaciones $M$M son una variable sensible en el crecimiento económico de México. Las tres metodologías utilizadas aquí nos permiten afirmar lo anterior. La economía mexicana, al ser dependiente de bienes intermedios y finales extranjeros, descansa en el papel de las importaciones. En

102

CAPITULO III

este sentido, una conclusión de la evidencia empírica obtenida en este trabajo es que para aumentar la competitividad internacional de la economía mexicana, es necesaria la propuesta de políticas económicas que incluyan las observaciones de las correlaciones descritas, considerando el sector industrial y el sector exterior. Los resultados de este trabajo abren vetas de explotación para la economía mexicana al encontrarse en etapa de crecimiento.

3.12 Referencias Basu, S. (1995). Intermediate Goods and Business Cycles: Implications for Productivity and Welfare. The American Economic Review, Vol. 85, No. 3 (Jun.), pp. 512-531. Dollar, D. and E. N. Wolff (1993).Competitiveness, Convergence and International Specialization. Cambridge, Mass. and London: MIT Press. George W. Evans,G.W., S. Honkapohja and P. Romer (1998) Growth Cycles. The American Economic Review, Vol. 88, No. 3 (Jun.), pp. 495515. Fagerberg, J. (1988) International Competitiveness. The Economic Journal, Vol. 98, No. 391 (Jun.), pp. 355-374. Grandmont, J-M. (1985) On Endogenous Competitive Business Cycles. Econometrica, Vol. 53, No. 5 (Sep.), pp. 995-1045. Granger, C. W. J. (1969). Investigating causal relations by econometric models and cross-spectral methods. Econometrica 37: 424–438. Hosoya, Y. (1977) On the Granger Condition for Non-Causality. Econometrica, Vol. 45, No. 7 (Oct., 1977), pp. 1735-1736. Hodrick, R. J. and E. C. Prescott (1997) Postwar U.S. Business Cycles: An Empirical Investigation. Journal of Money, Credit & Banking, Vol. 29.

Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México.

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104

CAPITULO III

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Competitividad y crecimiento económico: Evidencia Empírica de las variables ICG9 en México.

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CAPITULO IV

Los riesgos laborales y la competitividad: el caso de una empacadora de la agroindustria, en Ensenada, Baja California

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CAPITULO IV

Los riesgos laborales y la competitividad: el caso de una empacadora de la agroindustria, en Ensenada, Baja California Alma Edith Romero Salazar15 Ma. Enselmina Marín Vargas16 Virginia Guadalupe López Torres17

4.1 Resumen En este trabajo se analiza la competitividad de la empresa desde la perspectiva de los riesgos laborales. Se presenta un estudio de caso de una agroindustria certificada en el cultivo, cosecha, Maestra en Administración; profesor de asignatura en la Facultad de Ingeniería, Ensenada, Universidad Autónoma de Baja California;correo electrónico: aeromero08@hotmail.com 15

Doctora en Ciencias Administrativas; miembro del SNI, nivel 1; profesora-investigadora en la Facultad de Ciencias Administrativas y Sociales, Ensenada, Universidad Autónoma de Baja California; correo electrónico: enselmina@gmail.com 16

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CAPITULO IV

empaque y exportación de productos orgánicos. La empresa está dividida geográficamente en dos regiones: Baja California Sur (BCS) y Baja California (BC). En esta última región se presentan la mayoría de los accidentes laborales (dos veces más que en BCS), así como el mayor número de días de incapacidad. Se analizó la información histórica de la empresa, presentada en sus declaraciones de riesgo al Instituto Mexicano del Seguro Social, de los años 2006 al 2008, así como un análisis de los formatos ST-1 de enero a octubre de 2009. Los resultados muestran que aunque el índice de accidentes del período 2007 al 2009 presenta una tendencia a la baja, de 2.66 a 1.98, no es lo mismo con las incapacidades que se incrementan de 0.53 a 0.98 a razón de trabajadores expuestos al riesgo. Palabras clave: Riesgos laborales, agroindustria, competitividad.

4.2 Introducción Como resultado de las exigencias que plantean los escenarios económicos actuales, la competitividad es un concepto que cada vez tiene mayor relevancia en el contexto empresarial. Sin embargo, el discurso sobre competitividad no es reciente, las aproximaciones a dicha temática se remontan al siglo XVIII, cuando a partir de las teorías económicas de comercio internacional, basadas en las ventajas comparativas inicialmente planteadas por Adam Smith y David Ricardo, y posteriormente otros economistas (Engels y Marx, Shumpeter) y autores más recientes de diferentes áreas, han introducido aproximaciones más amplias y complejas que incorporan al constructo, conceptos tales como innovación, desarrollo y crecimiento económico, además de considerar en sus planteamientos, factores no sólo de

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carácter económico, sino también aquellos de carácter técnico, sociopolítico y cultural. (López, 2008) Para efecto de este estudio, se toma como referencia del concepto de competitividad, la definición dada en la Ley para el Desarrollo de la Competitividad de la Micro, Pequeña y Mediana Empresa (2002), que la define como “La calidad del ambiente económico e institucional para el desarrollo sostenible y sustentable de las actividades privadas y el aumento de la productividad; y a nivel empresa, la capacidad para mantener y fortalecer su rentabilidad y participación de las MIPYMES en los mercados, con base en ventajas asociadas a sus productos o servicios, así como a las condiciones en que los ofrecen” (Congreso Federal de los Estados Unidos Mexicanos, 2002). Otra definición es “la capacidad de las empresas de un país dado de diseñar, desarrollar, producir y vender sus productos en competencia con las empresas basadas en otros países” (Alic, 1987:5, citado por Bejarano, No. 2 1998:63). Con lo anterior, se puede entender que la competitividad se basa, entre otros factores, en la capacidad de las empresas de innovar, ser rentables, reducir costos y mantener su calidad. En este sentido, el tema de riesgo laboral, con relación a la competitividad de una empresa, representa un aspecto a considerar ya que esto puede alterar de poco a mucho, lo diario y cotidiano de sus actividades y afectar los distintos entornos que intervienen e impactan a la organización y, además, puede tener efectos tanto directos como indirectos en las personas expuestas a estos riesgos, así como a los otros elementos que directa o indirectamente confluyen en la productividad y, por consiguiente, en la competitividad de la misma.

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CAPITULO IV

Sin embargo, el elemento humano juega un doble papel ya que, como veremos en el presente trabajo, a pesar de la capacitación constante y mejora de su entorno de trabajo, los accidentes laborales tienen un impacto en las empresas tanto en la parte económica como en la productiva. La Organización Internacional del Trabajo (en adelante, OIT, 2009), calcula que cada año mueren en el mundo aproximadamente 2.3 millones de hombres y mujeres a causa de accidentes o enfermedades relacionadas con el trabajo (360,000 accidentes y cerca de 1.95 millones enfermedades mortales). En términos financieros, se calcula que cerca de 4% del Producto Interno Bruto de las economías, es decir, 1.25 billones (millones de millones) de dólares, se pierde a causa de los costos directos e indirectos por pérdida de tiempo de trabajo, indemnización de los trabajadores, interrupción de la producción y gastos médicos (OIT, 2009). La información manejada en este documento, se obtuvo de un estudio realizado en una empresa de origen estadounidense, cuyas oficinas en México se ubican al sur de la ciudad de Ensenada, Baja California. Con respecto a la calidad de la empresa, sus instalaciones en México están certificadas por el Servicio Nacional de Sanidad, Inocuidad y Calidad Agroalimentario (SENASICA) que depende del Departamento de Agricultura de la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación (SAGARPA). Las normas oficiales mexicanas certifican la inocuidad de los alimentos y sus procesos de producción, procesamiento, almacenaje, empaque, transporte y distribución, con el fin de

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garantizar su calidad sanitaria para consumo nacional y de exportación; por tanto, se hacen visitas de seguimiento regulares y auditorías (La Verdurita, 2009). Como una medida de seguridad en la cadena de suministro, la empresa es miembro del Departamento de Seguridad Nacional de Aduanas y la Asociación Comercial contra el Terrorismo (CTPAT) de los Estados Unidos. Todos los camiones están cerrados y controlados para evitar su manipulación mientras viajan a través de Baja California para cruzar la frontera (La Verdurita, 2009). A pesar de los estándares cumplidos para ser una empresa certificada y con un crecimiento sostenido, se tienen cifras no favorables en cuanto al número total de accidentes laborales sufridos: 13 en 2006 (11 en B.C.), 15 en 2007 (todos en B.C.) y 15 en 2008 (10 en B.C.). Los días de incapacidad, por esta causa, sumaron 247 en 2006, 310 en 2007 y 338 en 2008, con el impacto en lo económico por el aumento, durante tres años, de la prima de riesgo, entre otros factores (La Verdurita, 2006, 2007 y 2008). La administración reconoce que aunque las cifras abarcan los dos estados y que los accidentes ocurridos son tanto de trabajo como de trayecto, el porcentaje es alto y representa un punto crítico para sus instalaciones en B.C., ya que es donde sucede el mayor número de éstos (11 en 2006, 15 en 2007 y 10 en 2008).

4.3 Revisión de la literatura Cultura de seguridad

El término cultura de seguridad surgió en 1987 a raíz del desastre de Chernobyl y se entiende como una subfaceta de la cultura

112

CAPITULO IV

organizacional y la prioridad número uno de las organizaciones (Cullen, 1991, citado en Cooper 2000), sin embargo, es un concepto ambiguo ya que la reducción o ausencia de accidentes y heridas de trabajo, no es por sí mismo un indicativo de una cultura de seguridad de una organización, ya que el esfuerzo por la cultura de seguridad siempre puede ser medida, controlada y evaluada(Cooper, 2000). Hay numerosas definiciones de cultura de seguridad y aunque el término no ha quedado muy claro, Turner, Pidgeon, Blockley & Toft (1989, citado en Cooper 2000) lo definen como las creencias, normas, actitudes, roles, prácticas sociales y técnicas que son empleadas para minimizar la exposición de los empleados, supervisores, clientes y público a condiciones consideradas peligrosas o que puedan herirlos. La Confederación de la Industria Británica (1991, citada en Cooper 2000) define cultura de seguridad como las ideas y creencias que todos los miembros de la organización tienen acerca del riesgo, accidentes y enfermedades. Según el British Advisory Committee on the Safety of Nuclear Installations: “La cultura de seguridad de una organización es producto de los valores, actitudes, competencias y patrones de conducta de individuos y grupos que determinan el compromiso, así como su estilo y habilidad respecto a la salud de la organización y a la gestión de la seguridad” (citado por Cooper, 2000, p. 2). Se puede decir que una organización tiene, está en vías de o fortalece una cultura de seguridad cuando la gestión examina los puntos específicos de las definiciones de cultura de seguridad. Éstos incluyen: 1) La producción de normas de comportamiento; 2) la reducción de accidentes y lesiones; 3) asegurar que las

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cuestiones de seguridad reciban la atención que merecen por su importancia; 4) aseverar que la organización y los miembros comparten las mismas ideas y creencias sobre los riesgos, accidentes y la mala salud; 5) el aumento de los pueblos en el compromiso con la seguridad, y 6) determinación de la competencia de estilo y con organizaciones de salud y programas de seguridad (ver Cooper, 2000 y referencias citadas ahí). Cada uno de estos propósitos puede ser visto como sub objetivo (es decir, antecedente) que ayuda a una organización a alcanzar su super objetivo de crear una cultura de seguridad (Cooper, 2000). Existen pocos modelos de la cultura de seguridad. El que se muestra en la Figura 1 es uno derivado del modelo de la Teoría Social Cognitiva (Bandura, 1986) que ha sido adaptado por Cooper & Phillips (1995) y Cooper (1996, 1997a y 1997b); contiene tres elementos subjetivos que abarcan los factores psicológicos internos, la seguridad en curso relacionados con comportamientos observables características y objetivos de la situación (Cooper, 2000). En esta adaptación, los factores psicológicos internos (es decir, la actitud y percepción) son evaluados a través de cuestionarios de clima de seguridad, mientras que las características de la situación se evalúan a través del sistema de gestión de seguridad y auditorías (Cooper, 2000). La cultura de seguridad puede medirse directamente o en combinación, es posible cuantificarla de una manera significativa en muchos niveles diferentes de organización. Además, proporciona un medio por el cual se puede comparar la cultura de seguridad imperante de diferentes unidades de negocio, departamentos o áreas de trabajo de utilidad.

114

CAPITULO IV

Figura 1. Modelo de cultura de seguridad recíproco.

Fuente: Cooper (2000).

Los elementos psicológicos, conductuales y situacionales del modelo también se dividen en, exactamente, las mismas relaciones de reciprocidad. El modelo proporciona una forma de integración de pensar en los muchos procesos que afectan a la cultura de seguridad. También proporciona un conjunto de instrumentos de medición triangular que no depende únicamente de los índices de incidente o accidente, y un marco dinámico que proporciona los medios para llevar a cabo múltiples análisis a nivel de la cultura de seguridad para identificar dónde construir relaciones de causa-efecto y dónde no existen (Cooper, 2000). Componentes y dimensiones de la cultura de seguridad

Identificar los componentes y las dimensiones de la cultura de seguridad en general y su relación con la conducta de la organización y de sus miembros, fue uno de los objetivos de

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investigación de Díaz, Isla, Rolo, Villegas, Ramos y Hernández (2008). Díaz et al. (2008) muestran el resultado de varios estudios comunes de la cultura positiva de seguridad integrada por tres componentes (Cuadro 1): El compromiso de la organización con la seguridad en todos sus niveles y las políticas organizacionales; la existencia de objetivos, normas y procedimientos de seguridad adecuados, realistas y flexibles; la capacidad de reflexión y aprendizaje de una organización que consiste en la identificación y análisis de situaciones peligrosas o de riesgos, la retroalimentación y la revisión continua de las medidas de intervención y control. Cuadro 1. Componentes de la cultura de seguridad y prácticas organizacionales relacionadas.

Componentes de una cultura positiva de seguridad

        

Prácticas organizacionales relacionadas con la cultura de seguridad

   

Comportamiento colectivo por la seguridad Responsabilidad hacia la seguridad Actitudes y creencias hacia la seguridad Valores y significados compartidos relativos a la seguridad Metas y objetivos compartidos Confianza grupal y organizacional Política, objetivos y estructura de seguridad Normas y procedimientos de seguridad Profesionalidad de los recursos humanos: Programas de formación Sistemas de recogida de información de accidentes e incidentes Canales de comunicación flexibles basados en la confianza mutua Retroalimentación de la información Sistemas de participación, nivel de

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CAPITULO IV

    

autonomía y toma de decisiones Estilos de liderazgo y de dirección Patrones motivacionales y sistemas de recompensa no basados en el castigo Sistemas de evaluación del desempeño Sistemas de corrección de las conductas no seguras Revisión continua de los procedimientos de trabajo

Fuente: Díaz et al. 2008, p.86

Las prácticas organizacionales relacionadas con la cultura de seguridad requieren la existencia de canales y sistemas de comunicación abiertos, no basados en el castigo por desempeño inadecuado y que fomenten el intercambio de información, una condición necesaria para el desarrollo y aprendizaje continuo de las organizaciones (Moray, 2001; Vassie y Lucas, 2001; citados por Díaz et al. 2008). En el Cuadro 2, se muestra una relación de las dimensiones del clima de seguridad, las cuales pueden variar dependiendo del tipo de empresa, la muestra utilizada, la cultura y el país donde se desarrollen los estudios. Incluso, cuando se aplica un instrumento para medirlas en dos organizaciones de la misma cultura y la misma actividad, no hay garantía que se aíslen dimensiones similares (Coyle, Sleeman y Adams, 1995; en por Díaz et al. 2008). Cuadro 2. Dimensiones del clima de seguridad. Autores Glendon y Staton (2000)

Dimensiones   

Comunicación y apoyo Adecuación de procedimientos Presión de trabajo

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Cooper y Philips (2004)

117

  

Equipo de protección personal Normas de seguridad Relaciones



Actitudes, nivel de riesgo, importancia de la formación Efectos de la conducta segura en la promoción, estatus del personal de seguridad



Seo et al. (2004)

    

Compromiso de la dirección Apoyo del supervisor Apoyo de los compañeros Participación de los empleados Nivel de competencia

Lu y Shang (2005)

      

Seguridad del supervisor Seguridad del puesto Seguridad de los compañeros Gestión de la seguridad Formación de seguridad Normas de seguridad Presión en el puesto

Nielsen et al.(en prensa)

    

Liderazgo de seguridad Liderazgo del supervisor inmediato Instrucciones de seguridad Compromiso de la seguridad Violaciones de la seguridad

Evans, Glendon y Creed (2007)

  

Compromiso de la dirección y comunicación Formación en seguridad Equipo y mantenimiento

Fuente: Díaz et al.2008, p.87.

4.4 Método Para lograr el propósito de este estudio se utilizó una metodología mixta: un enfoque cualitativo y cuantitativo con alcance exploratorio, descriptivo y correlacional, donde se ven los eventos

118

CAPITULO IV

no muy conocidos y se investigan problemas del comportamiento humano e identifican variables; mientras que, la parte descriptiva mide y evalúa las dimensiones del fenómeno a investigar. Las correlaciones identifican la relación entre dos o más variables y explican que el comportamiento de otras variables estén relacionadas (Hernández, Fernández y Baptista, 2003). Se recopiló información histórica oficial de la empresa donde ocurrieron los accidentes laborales en 2007 y 2008, y de enero a octubre de 2009. Esta información se presentó en las declaraciones de riesgo al Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS), en febrero del siguiente año; su análisis permite caracterizar los accidentes laborales de la empresa en general y la del área de estudio en particular. Fueron revisados los formatos ST-1 y ST-7, de enero a octubre de 2009. Estos formatos son expedidos por el Departamento de Medicina de Trabajo del IMSS; el primero, al trabajador, cuando se presenta por un posible riesgo; el segundo, cuando califican si es o no accidente de trabajo. También se consultaron las bitácoras de la enfermería para 2007, 2008 y de enero a octubre de 2009, para tratar de identificar una posible relación entre el tipo de accidente y las áreas donde se presentan, y se anotó la clase de atención brindada: solicitud de medicamentos o curaciones realizadas. De la declaración de riesgo de trabajo, se tomó la siguiente información: total de días de incapacidad por accidente durante el año; el promedio de trabajadores expuestos a riesgos de trabajo durante el año; el número total de accidentes de trabajo anual; la fecha cuando ocurrió cada uno de los accidentes; la fecha de terminación de la incapacidad por el accidente y días de

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incapacidad; la actividad que desempeña el trabajador accidentado y su antigüedad en la empresa; el motivo del accidente de trabajo en palabras del trabajador.

4.5 Resultados En cuanto a la caracterización de los riesgos laborales se analizó la información de las declaraciones de riesgo y formatos ST-1y ST-7 presentados por la empresa al Instituto Mexicano del Seguro Social. Los resultados se presentan primero de manera global, como marco de referencia entre los dos estados, marcando la diferencia entre el trabajador del campo y el trabajador de la empacadora; después se identifican los accidentes de trabajo y trayecto en Baja California, donde se encuentra ubicada la empacadora y, por último, se detallan los ocurridos en la empacadora durante el período 2007,2008 y de enero a octubre de 2009. Riesgos laborales de la empresa en B.C. y B.C.S.

La presentación de resultados de las Declaraciones de Riesgo de la empresa se muestra en la Figura 2, con el total de los accidentes de trabajo ocurridos en Baja California (B.C.) y Baja California Sur (B.C.S). Para el año 2006, se registraron 11 y 1; en 2007 ocurrieron 15 y 0; en 2008, 10 y 5, con un acumulado durante los tres años de 36 accidentes laborales en B.C. y de 6 accidentes laborales para B.C.S. en el mismo período. Se hace referencia a lo anterior, ya que en Baja California Sur, 95% del personal es trabajador de campo.

120

CAPITULO IV

Figura 2. Accidentes de trabajo, B.C. y B.C.S., 2006 al 2008.

Fuente: Elaboración propia con información de la empresa

La comparación de los riesgos laborales, los días de incapacidad y los trabajadores expuestos al riesgo de la misma empresa, pero unos registrados en Baja California y otros en Baja California Sur, no corresponde a este estudio pero es importante mencionarlos, ya que la única diferencia es que en Baja California existe la empacadora y, como se muestra, es donde se presentan la mayor incidencia de accidentes. Las cifras acumuladas en los tres años para B.C. y B.C.S. se muestran en el Cuadro 3. El promedio de trabajadores expuestos al riesgo siempre fue más alto en B.C., 467, así como los accidentes laborales, 12, y sus días de incapacidad, 270. En cambio, en B.C.S. el promedio de accidentes fue 2, los trabajadores expuestos al riesgo ascendieron a 140 y los días de incapacidad sumaron 29.

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Cuadro 3. Información global de las declaraciones de riesgo de la empresa, período 2006 al 2008. 2006 2007 2008 DESCRIPCIÓN BC BCS BC BCS BC BCS ACCIDENTES 11 1 15 0 10 5 DÍAS INCAPACIDAD 240 7 310 0 259 79 TRABAJADORES 446 127 532 171 422 122 EXPUESTOS

TOTAL PROMEDIO 3 ACUMULADO AÑOS BC BCS BC BCS 36 6 12 2 809 86 269.67 28.67 1400

420

466.67

140

Fuente: Elaboración propia con información de la empresa.

Análisis de los riesgos laborales en Baja California

Para el análisis de los accidentes laborales de la empresa en Baja California, se tomaron las declaraciones de riesgo proporcionadas por la empresa para los años 2006, 2007, 2008; para el 2009, los formatos ST-1 presentados al IMSS durante los meses de enero a octubre. Los indicadores de accidentes laborales son importantes para conocer la evolución de incidentes en la empresa, que pueden ser medidos por el índice de frecuencia y el índice de gravedad, entre otros. En este trabajo se muestra el índice de frecuencia que se determinó con la fórmula: número de accidentes por 100 entre el promedio mensual de los trabajadores expuestos al riesgo. Los accidentes laborales ocurridos en la empresa, separados por trabajo y trayecto, los días de incapacidad, los trabajadores expuestos y el índice de accidentes para los años 2006, 2007, 2008 y 2009 se presentan en el Cuadro 4. Se destaca que el índice de accidentes sólo de trabajo va de 3.40 en el 2006 a 1.98 en el 2009, a pesar de que los trabajadores expuestos al riesgo se incrementan de 294 en el 2006 a 455 en el 2009. Lo anterior muestra que aunque en el 2006 fueron más accidentes, hubo 230

122

CAPITULO IV

días de incapacidad; en el 2009, por el contrario, hubo menos accidentes pero 447 días de incapacidad. Esto significa que los accidentes fueron más graves en el 2009 porque tuvieron más días de incapacidad. Cuadro 4. Accidentes registrados en la empresa en B.C., del 2006 al 2009. 2006 TRABAJO

2007

TRAYECTO

2008

TRABAJO

TRAYECTO

2009*

TRABAJO

TRAYECTO

TRABAJO

TRAYECTO

ACCIDENTE

INCAPACIDAD

230

128

278

135

447

156

1.02

2.66

0.00

2.13

0.00

1.98

T.EXPUESTOS INDICE ACCID

294 3.40

527

422

455 0.44

*Meses de enero a octubre. Fuente: Elaboración propia con información de la empresa.

El comportamiento de los accidentes de trabajo y de trayecto para los años 2006, 2007, 2008 y 2009 se muestran gráficamente en la Figura 3. Mientras en 2006 se presentaron 10 de trabajo y 3 de trayecto; en 2007 se incrementaron a 14 de trabajo y ninguno de trayecto; en 2008 bajaron los de trabajo a 9 y no se registró alguno de trayecto, sin embargo, en el transcurso de enero a octubre de 2009 se registraron 9 de trabajo y 2 de trayecto.

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Figura 3. Accidentes laborales registrados en la empresa en B.C., de 2006 a 2009.

*2009 Meses de enero a octubre Fuente: Elaboración propia con información de la empresa.

La distribución de los empleados por área de trabajo de la empacadora, se muestra en el Cuadro 5. Esta distribución incluye el personal del turno matutino, vespertino y nocturno; los departamentos son administración, almacén, tráfico, mantenimiento y mantenimiento industrial, transporte, ventas, vivero, calidad y empaque. En el empaque hay 130 trabajadores y se subdivide, entre otros puestos, en: empacadora, auxiliar de empaque, etiquetadoras y líderes. Administración está compuesto por 25 personas e incluye la parte administrativa, contable y legal; todos son puestos de confianza y su actividad es para toda la empresa. Tomando como base la distribución de personal antes mencionada, se presenta en la Figura 4 una gráfica de los accidentes acumulados en los años 2007, 2008 y 2009, por área de ocurrencia. Se muestra que de los 32 accidentes, 16 de ellos se presentaron en el área de empaque, seguido por 9 de los trabajadores del campo, 5 para el área de mantenimiento

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CAPITULO IV

(empleados generales, de limpieza y vigilancia), para transporte y vivero 1 accidente. Cuadro 5. Distribución del personal empacadora, turno matutino. ÁREA ADMINISTRACIÓN ALMACÉN CALIDAD EMPAQUE TRÁFICO MANTENIMIENTO TRANSPORTE VENTAS VIVERO MANT. INDUSTRIAL TOTAL

Núm. EMP. 25 3 5 130 2 12 11 2 8 7 205

Fuente: Elaboración propia con información de la empresa. Figura 4. Distribución de accidentes por área de ocurrencia de 2007 a 2009.

Fuente: Elaboración propia con información de la empresa.

Conociendo las áreas y el número de empleados en cada una de ellas, se calculó el promedio de incidencia de accidentes que se muestran en el Cuadro 6. El porcentaje más alto se encuentra en el área de empaque y representa el 69.60% de los accidentes en los últimos tres años con el 62.12% de personal. Sobresale el área de mantenimiento ya que cuenta con el 21.70% de accidentes y el

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6.06% de empleados. Ésta área está integrada por los empleados de limpieza y labores generales, que se desplazan por toda la empacadora, lo que los expone más al riesgo que un empleado que se encuentra en un puesto fijo. Cuadro 6. Porcentaje de accidentes por área y en base al número de empleados, de 2007 al 2009. ÁREA EMPAQUE ALMACÉN CALIDAD ADMINISTRACIÓN TRÁFICO MANTENIMIENTO TRANSPORTE VENTAS VIVERO MANT. INDUSTRIAL TOTAL

No EMP 123 3 5 25 2 12 11 2 8 7 198

ACCIDENTES 16 0 0 0 0 5 1 0 1 0 23

% ACCD 69.60 0.00 0.00 0.00 0.00 21.70 4.30 0.00 4.30 0.00 99.90

% EMP 62.12 1.52 2.53 12.63 1.01 6.06 5.56 1.01 4.04 3.54 100.00

Fuente: Elaboración propia con información de la empresa.

Las lesiones a causa de los accidentes que presentaron los trabajadores se muestran en la Figura 5: predominó la causa resbalar y el agente que lo provocó fue, entre otros: objeto tirado, piso mojado, al cargar un objeto. Los dolores musculares ocupan segundo lugar. Estos dolores musculares se presentan en diferentes partes del cuerpo como son espalda, cintura, tobillo y entre los agentes causantes destacan: por cargar objetos y hacer movimientos bruscos, entre otros. Los golpes son provocados por caída de objetos, presión con maquinaria en movimiento y las cortadas por cuchillo o tijeras. Las acciones de la empresa incluyen, principalmente, las prácticas en seguridad e higiene, ya que no cuenta con una cultura

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CAPITULO IV

organizacional definida: por ello, es difícil mencionar que persigue o busca una cultura o clima de seguridad. Resulta imposible desligar la cultura organizacional de la de seguridad, y aunque las normas y procedimientos pueden ayudar imponiendo un orden, es la cultura la que permite la suficiente autonomía para la innovación y el aprendizaje ya que cuando se comparten asunciones y valores, la supervisión no es tan necesaria para que se cumplan las reglas y procedimientos (Díaz et al., 2008). Discusión de la caracterización de los riesgos laborales

Un buen análisis de los accidentes es fundamental ya que los datos basados en la experiencia, sirven para aplicar normas y procedimientos de seguridad o, en el mejor de los casos, programas de prevención. Sin embargo, este trabajo tiene limitantes ya que no se contó con información importante, entre otras cosas, acerca de cómo ocurrieron los accidentes, si era temporada de cosecha o no. Pero, con lo que se tiene se resaltan los resultados que pueden aportar algo nuevo para la toma de decisiones de la empresa. En la Figura 6 se muestra el comportamiento íntegro de los riesgos laborales y las incapacidades de trabajo que afectaron a la empresa en el período de 2006 a 2008; nótese que la razón es dos a uno para los accidentes y casi sesenta contra veinte para las incapacidades.

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Figura 5. Lesiones provocadas por accidentes de 2007a 2009.

Fuente: Elaboración propia con información de la empresa Figura 6. Accidentes e incapacidades a razón de trabajadores expuestos al riesgo de 2006 a 2008, para B.C. y B.C.S.

Fuente: Elaboración propia.

Esto es relevante, ya que muestra claramente que el problema de la empresa no está en los campos de cultivo de Baja California Sur; se confirma en la Figura 7, donde ya no aparecen los accidentes de trayecto, sólo accidentes de trabajo (no hay enfermedades profesionales registradas) en Baja California por el período 2007 a 2009 (enero a octubre). Observamos que la razón

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CAPITULO IV

de accidentes tiende a bajar, no así las incapacidades; sí resalta una tendencia de baja en el índice de accidentes de 2007 a 2009. Figura 7. Accidentes de trabajo en B.C., expuestos al riesgo, de 2007 a 2009.

a razón de trabajadores

*2009 incluye los datos de enero a octubre. Fuente: Elaboración propia con información de la empresa.

Para el caso exclusivo de Baja California, la Figura 8 presenta uno de los hallazgos del trabajo de investigación, ya que cuando el equipo de trabajo se encontraba en revisión de la información y en las entrevistas con el personal de la empresa, se apreciaba que había dos puntos críticos de accidentes: uno, campo; dos, área de empaque. No obstante el análisis de la información dio otros resultados, mostrando que el área de mantenimiento presenta una razón de accidentes de 42 contra 13 del área de vivero, 12 de empaque, 9 transporte y sólo6 para los trabajadores del campo; lo anterior cuando se compara contra el número de empleados acumulado para el período 2007 a 2009.

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Figura 8. Distribución de accidentes por área de trabajo a razón de trabajadores expuestos al riesgo, de 2007 a 2009.

*2009 incluye los datos de enero a octubre. Fuente: Elaboración propia con información de la empresa.

El análisis de la caracterización de los accidentes y lo que representan para la fuerza laboral de la empresa se resume en los siguientes puntos: 1. Los riesgos laborales globales de la empresa (accidentes de trabajo y de trayecto) del período 2006 al 2008, analizados por el lugar geográfico donde ocurrieron y con base en el número de trabajadores expuestos al riesgo, son superiores en Baja California

130

CAPITULO IV

que en Baja California Sur, a razón de 0.02 por 0.01 en accidentes y 0.57 a 0.20 en incapacidades. 2. Los accidentes laborales en Baja California de 2007 a 2009 (enero a octubre), con base en el número de trabajadores expuestos, presentan la tendencia a descender; los accidentes de 2007 a 2008 se reducen y de 2008 al 2009 se sostienen igual, sin embargo, el comportamiento de las incapacidades baja del 2007 al 2008 y tiene un repunte al 2009. 3. Los accidentes laborales en Baja California por el período 2007 a 2009 (enero a octubre), ocurridos por área de trabajo y con base en los trabajadores expuestos al riesgo, muestran que mantenimiento ocupa el primer lugar a razón de 0.42 seguido por vivero con 0.13, empaque con .012, transporte con .09 y, por último, los trabajadores del campo con .06. 4. Los accidentes son menores en Baja California en el período 2007 a 2009 (enero a octubre), de 2007 a 2008 tienen un aumento significativo y disminuyen para el 2009; no obstante, en 2008 y 2009 son superiores a los accidentes registrados por el Instituto Mexicano del Seguro Social.

4.6 Conclusiones generales Durante el curso del trabajo de investigación, se observó el interés de la empresa y los trabajadores en el cuidado del producto, la importancia generalizada por cumplir con normas, procedimientos, reglas nacionales e internacionales para mantener la calidad y garantizar las certificaciones que abren las puertas del mercado extranjero. Sin embargo, la empresa ha

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dejado un poco de lado, el cuidado de los trabajadores, y ha tenido como consecuencias, entre otros, los accidentes laborales. Los riesgos laborales del período 2006 al 2008, con base en el número de trabajadores expuestos, indican que las unidades de negocio de la empresa ubicadas en Baja California superan a las de Baja California Sur, a razón de 0.02 por 0.01 en accidentes, y 0.57 a 0.20 en incapacidades. Sin embargo, para estas unidades de negocio (BC), se tiene que del 2007 al 2009 se presenta una tendencia al descenso, particularmente en el índice de accidentes por año, de 2.66 a 1.98, respectivamente. En lo que respecta a los accidentes, a razón de trabajadores expuestos al riesgo, el índice desciende de 0.03 a 0.02 y solamente en las incapacidades se incrementa de 0.53 a 0.98. Por otra parte, se tiene que las áreas donde ocurren los accidentes son mantenimiento en primer lugar a razón de 0.42, seguido por vivero con 0.13, empaque con .012, transporte con .09 y, por último, los trabajadores del campo con .06. La antigüedad promedio de los trabajadores cuando ocurrieron los accidentes fue de cuatro años y tres meses y medio.

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Impacto de la carga fiscal en la competitividad de pequeñas empresas, en Ensenada, Baja California: Análisis del ejercicio 2011 José de Jesús Moreno Neri18

5.1 Resumen Este trabajo está encaminado a estudiar cómo impacta la competitividad de empresas que tributan como personas físicas. En este análisis, se toman en cuenta los aspectos económico y financiero de los impuestos a que están sujetos, así como las actividades relacionadas con el cumplimiento de éstos, que traen como consecuencia obligaciones cuyo cumplimiento afecta su flujo de efectivo. En este documento las actividades se desarrollan a partir de identificar los tributos y la relación que guardan con su

18Maestro

en Contaduría; profesor-investigador en la Facultad de Ciencias Administrativas y Sociales, Ensenada, Universidad Autónoma de Baja California; correo electrónico:jjmoreno@uabc.edu.mx

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cumplimiento, además se caracteriza el Sistema Fiscal Mexicano con base en los cambios surgidos en la década de los setenta; posteriormente, se hace una comparación de los impuestos y contribuciones obligatorias que las empresas debe cumplir en México, Estados Unidos, Costa Rica y Brasil (Doing Business, 2011). Mediante un análisis documental de diferentes estudios realizados por organismos reconocidos, se obtienen datos cualitativos que permiten generar una serie de factores e indicadores de la carga impositiva, los cuales posteriormente se relacionan con los fenómenos de impacto en la competitividad de las pequeñas empresas estudiadas. Palabras clave: Competitividad, carga fiscal, pequeñas empresas.

5.2 Introducción En un contexto general, las Pequeñas y medianas empresas (Pymes) apoyan la estabilidad social y la generación de ingresos fiscales (WBCSD & SNB, 2007). De acuerdo con informes de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), de la cual México es miembro, las Pymes representan 95% de las empresas y dan empleo a entre 60% y 70% de su población; además, generan 55% del PIB en los países pertenecientes a esa organización. De acuerdo con datos del Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI), en México se tienen 5 millones 144 mil 56 empresas, de las cuales 95.2 por ciento (4.8 millones) son microempresas; 4.3 por ciento (221 mil 194), pequeñas empresas;

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el 0.3 por ciento (15 mil 432), medianas, y el 0.2 por ciento (10 mil 288) grandes compañías (INEGI, 2010). En Baja California,99.5% de las empresas son Pymes: 91.6% son microempresas; 6.2%, pequeñas empresas, y 1.7% corresponde a medianas empresas; todas ellas dan empleo a 68% del personal ocupado. En el Cuadro 1 (DOF, 2009) observamos la estratificación de las empresas en el país. Cuadro 1. Estratificación de las empresas en México. Tamaño

Sector

Micro

Todas Comercio Industria y Servicios Comercio Servicios Industria

Pequeña

Mediana

Rango de número de trabajadores

Rango de monto de ventas anuales

Hasta 10

Hasta 4 millones

Desde 11 hasta 30 Desde 11 hasta 50

Desde 4.01 hasta 100 millones

Desde 31 hasta 100 Desde 51 hasta 100 Desde 51 hasta 250

Desde 100.01 hasta 250

Fuente: Diario Oficial de la Federación, 30 de junio de 2009.

Una vez que se tiene identificada la empresa por su actividad, capital, tamaño y administración, se puede determinar la forma cómo se va a tributar. Para esta investigación se considera que una empresa pequeña, con una actividad comercial, tiene que decidir si tributará como persona moral o como persona física. El estudio está encaminado hacia una persona física con actividades empresariales. De acuerdo con el párrafo tercero, fracción I del artículo 120, la Ley del Impuesto sobre la Renta(LISR) señala: “Ingresos por actividades empresariales, son los provenientes de la realización de actividades comerciales, industriales, agrícolas, ganaderas, de pesca o silvícolas”.

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Como se observa, la actividad investigada es el comercio. Por ello, debe apegarse a lo establecido en el capítulo segundo, del título cuarto de la LISR referente a “Ingresos por actividades empresariales” y considerar la sección primera de ese capítulo, donde no se tiene límite de ingresos porque en la sección segunda “Régimen intermedio”, se establece que los ingresos no tienen que rebasar los cuatro millones de pesos y la sección tercera “Régimen de pequeños contribuyentes” señala que sus ingresos no deberán exceder de dos millones de pesos. En el presente análisis, se considera a empresas que tienen ingresos por encima de cuatro millones de pesos, de acuerdo con lo señalado en el Cuadro 1, referente a la estratificación de empresas. Tomando en consideración la importancia de las pequeñas empresas en la entidad y su clasificación, los objetivos del presente trabajo de investigación son: 1. Determinar el efecto de la carga fiscal en la competitividad de las pequeñas empresas ubicadas en Ensenada, Baja California, y 2. Estudiar el impacto de la carga fiscal, en caso de que las empresas analizadas se ubiquen en otro país. La importancia de este trabajo de investigación radica en la identificación de los efectos económicos, financieros y administrativos que ocasiona la carga fiscal en las pequeñas empresas dedicadas al comercio, en la ciudad de Ensenada, Baja California. La carga impositiva es un conjunto de impuestos que establecen legalmente los tres niveles de gobierno: la federación, los estados y los municipios, que es fijado con base en el cumplimiento del

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contenido de los llamados “elementos de los impuestos”, donde cada uno de ellos debe tener un objeto, un sujeto, una base y una tasa o tarifa (Flores Zavala, 1998). Identificar si la carga fiscal es positiva o negativa para las pequeñas empresas dedicadas al comercio, tener conocimiento de cómo ha evolucionado la presión tributaria en México, cómo han cambiado los tributos o impuestos que cada persona debe pagar, por qué motivos han tenido que modificarse, conocer la forma cómo estos cambios afectan a diversas empresas y el impacto que éstos tendrán en el futuro dentro del sistema tributario mexicano, permitirán a las empresas generar estrategias que les permitan continuar y ser competitivos. Informes de competitividad de las entidades mexicanas muestran los esfuerzos realizados, en los últimos tres años, en las 31 entidades federativas y el Distrito Federal para alcanzar niveles de desarrollo sustentable apoyados en los cuatro pilares que conforman la medición de la competitividad de acuerdo con los resultados que arroja el estudio: Desempeño Económico, Eficiencia de Negocios, Eficiencia Gubernamental e Infraestructura, que fue realizado por el Instituto Tecnológico de Monterrey (2010). Los resultados indican que el Distrito Federal y Nuevo León son las entidades que tienen los índices más altos de competitividad global, mientras que Baja California ocupa el noveno lugar, y Oaxaca y Chiapas tienen el menor índice (ver Figura 1). De acuerdo con Sarmiento (2010), el efecto fiscal está íntimamente relacionado con el desarrollo de la operatividad de la pequeña empresa y su crecimiento; por ello, es necesario tomar medidas inteligentes para su cumplimiento y respecto a los gastos

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en que se incurre. Entre los principales rubros a considerar para calcular los gastos destacan el uso de recursos físicos, económicos y humanos. Los recursos destinados para el procedimiento, cálculo y pago de impuestos son condiciones que afectan el sostenimiento de la actividad de la empresa, sus posibilidades de crecimiento y sus niveles de competitividad. Figura 1. Índice de competitividad por entidad federativa.

Fuente: Instituto Tecnológico de Monterrey, 2010.

En un estudio realizado por Doing Business, en 2010, a lo largo de 183 países se analizan los impuestos y contribuciones que una mediana empresa debe cubrir en un ejercicio fiscal, así como la carga administrativa para su cumplimiento. De la información contenida en el estudio, se seleccionaron cuatro de los países mencionados para realizar este análisis: México, Estados Unidos de América, Costa Rica y Brasil. Los criterios considerados en este análisis son: número de pagos por año; tiempo para preparar, presentar y pagar los impuestos; porcentaje de impuestos a las

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ganancias; porcentaje de impuestos laborales y contribuciones, y otros impuestos. Con estos criterios se genera un cuadro comparativo (Cuadro 3) donde se presenta información del impacto tributario de la empresa, con relación a su país de ubicación.

5.3 Marco teórico Para entender el impacto de la carga fiscal en la competitividad de las pequeñas empresas, es necesario abordar la reflexión de los elementos básicos contenidos en los conceptos principales que tienen una relación directa con el aspecto fiscal. Restrepo (2008) señala que, para ello, es preciso indicar que los efectos de la carga fiscal en las pequeñas empresas ha sido una preocupación expresa en las reflexiones de los estudiosos del área fiscal, porque las consecuencias ocasionadas por una aplicación desmedida e inequitativa de los impuestos inciden en lo económico y en lo social. Por lo anteriormente expuesto es preciso señalar que el buen manejo de la economía de un país se relaciona con el incremento de su producto nacional bruto y el ingreso per cápita, lo cual se obtiene al contar con empresas exitosas que aumenten sus utilidades. Por esta razón, cuando la carga fiscal es excesiva, los recursos de la empresa disminuyen y, por consecuencia, el fisco obtiene menos impuestos, ya sea por que las empresas caen en retraso en su pago o en una situación de evasión. Según Parra (2007), el incremento de los impuestos disminuye el crecimiento económico, mientras que Sarmiento (2010) establece que el imponer tributos en forma desmedida favorece el surgimiento de problemas de desestabilidad económica,

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desempleo, pobreza, informalidad empresarial e inseguridad social, entre otros. Para Ugarte (2007), un sistema tributario debe tener como objetivo fundamental acelerar el crecimiento, estabilizar la actividad económica, asignar los recursos a los diferentes sectores de acuerdo con su programación y evitar una estructura tributaria que restringa la competitividad y la productividad empresarial. El informe de Doing Business, de 2009, examina los impuestos que una empresa media debe cubrir en un determinado ejercicio, así como la carga administrativa relacionada con el pago de impuestos y contribuciones. Los cargos analizados son los impuestos a las ganancias (ISR), el impuesto sobre los ingresos (IVA, IETU), las contribuciones de seguridad social (IMSS, RCV e INFONAVIT) y los impuestos laborales (ISRTP). La carga fiscal en México

El impuesto es un “Tributo que se exige en función de la capacidad económica de los obligados a su pago” (DLE, 2001). Estos se clasifican en impuestos directos e indirectos: los primeros gravan la renta y el patrimonio; los segundos, el consumo. Una contribución es una “Cuota o cantidad que se paga para algún fin, y principalmente la que se impone para las cargas del Estado” (DLE, 2001). Como se observa al analizar los dos conceptos, no existe una diferencia significativa; lo que queda claro es su esencia: ambos son impuestos por el estado y estamos obligados a cumplirlos. Mucho tiempo ha transcurrido y muchos han sido los gobiernos que modificaron la legislación fiscal, con el fin de obtener recursos

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para construir obras y proporcionar servicios, procurando una mejor distribución de la riqueza. Los gobiernos actuales evitan mencionar la palabra impuesto y, en cambio, utilizan la denominación “contribución” para suavizar la carga fiscal de los ahora “contribuyentes” en lugar de “causantes”; con ello, buscan enaltecer la colaboración humana de los mexicanos. La recaudación impositiva en México aumentó 4% en el período comprendido entre los años cincuenta y mediados de los setenta. Fue un cuarto de siglo con captación fiscal lenta respecto a lo que exige el desarrollo económico de un país; reflejó una falta de progreso en la captación de recursos y no permitió financiar el gasto público, provocando inflación y endeudamiento (Jiménez, 2005). En el sexenio 1976–1982 se propiciaron cambios estructurales que provocaron un aumento de 11.8 a 15 por ciento en la carga fiscal, por la expansión de la economía y por una política estabilizadora. Durante el sexenio de 1983–1988 la carga tributaria se estancó, al fluctuar de 15 a 16 por ciento debido a la profunda crisis económica (Jiménez, 2005). El 29 de diciembre de 1978 se publicó en el Diario Oficial de la Federación el impuesto al valor agregado (IVA), que reemplazó al impuesto sobre ingresos mercantiles, con el fin de que la recaudación fiscal no fuera afectada por la inflación, ya que los impuestos sobre el consumo habían pasado a gravar el valor. Una modificación significativa en la reforma fiscal de 1987, es la relacionada con la completa indización inflacionaria, con lo que su

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sistema de tasa múltiple de 5 a 42% se sustituyó por una uniforme de 35%. En 1989, entró en vigor el impuesto al activo de las empresas, complementario del impuesto sobre la renta (ISR), que consistía en gravar con un monto mínimo de 2% los activos de las empresas de los contribuyentes que habían presentado declaraciones sin pago del ISR. El 1º de octubre de 2007, se publicó en el Diario Oficial de la Federación la entrada de dos nuevas contribuciones: el impuesto empresarial a tasa única y el impuesto a los depósitos en efectivo; al respecto, los diversos sectores empresariales enfatizaron la eminente afectación económica (Burgoa, 2007). Carga fiscal o carga tributaria

Impuesto sobre la renta Impuesto empresarial a tasa única Impuesto al valor agregado Impuesto especial sobre producción y servicios Impuesto a los depósitos en efectivo Las contribuciones de seguridad social Cuotas obrero patronales al IMSS Aportaciones de cesantía en edad avanzada y vejez Aportaciones de INFONAVIT El impuesto estatal sobre remuneraciones al trabajo personal Impuesto estatal para la educación media y superior El impuesto predial.

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Lo anteriormente expuesto manifiesta una serie de contribuciones que una pequeña empresa tiene que enfrentar. Su cumplimiento da lugar a afectaciones en el capital de trabajo y, con ello, en su operatividad; deja a las empresas con pocas posibilidades de desarrollar su actividad y su competitividad, ya que por falta de recursos no tienen posibilidades de hacer mejoras.

5.4 Metodología Para el logro de los objetivos planteados se llevó a cabo una investigación de tipo descriptiva y cualitativa, analizando bibliografía relacionada con el estudio de referencia, donde se abordan temas relacionados. Con base en los métodos de estudio de Hernández, esta investigación es de tipo descriptivo, en la cual se detallan situaciones y eventos, y se aborda cómo es y cómo se manifiesta determinado fenómeno(Hernández, 1998).Lo anterior sirvió de base para determinar la metodología utilizada, para lograr identificar el impacto que tiene la carga fiscal en la competitividad de pequeñas empresas de Ensenada, Baja California, con un campo de aplicación nacional por lo que se refiere a impuestos federales, sin dejar de considerar los impuestos estatales y municipales. En lo que se refiere a este trabajo de investigación, se busca describir la información básica relacionada con las pequeñas empresas y cómo los diferentes tributos impactan su competitividad. También contiene datos fiscales de cuatro países en cuanto a la ventaja de invertir en ellos, y los sistemas

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pertinentes para tener un control adecuado en la determinación y cumplimiento de obligaciones fiscales. Las fuentes de la investigación son primarias y secundarias. Las fuentes primarias son libros y leyes fiscales que abordan el tema, como el Código Fiscal de la Federación (CFF); las leyes del IVA, ISR, IETU, IMSS, INFONAVIT y sus respectivos reglamentos, así como leyes fiscales estatales, la ley del impuesto sobre remuneraciones al trabajo prestado y el impuesto predial que es un tributo federal recaudado por los municipios; todas las leyes son vigentes al año en curso, 2011. Las fuentes secundarias son los diccionarios, los artículos de revistas arbitradas, páginas de internet y tesis consultadas. Esta investigación es de tipo no experimental debido a que sólo se analizan las leyes, libros e investigaciones con respecto al impacto de la carga fiscal en la competitividad de las pequeñas empresas, observando el fenómeno tal como es para después analizarlo. El tipo de diseño no experimental es transaccional porque se hace un compendio de datos que dan forma al estudio en cuestión: las leyes fiscales que integran los tributos para estar en posibilidad de determinar su impacto en la competitividad de los contribuyentes definidos como pequeñas empresas, su comparación con otros países y un procedimiento para el cabal cumplimiento de obligaciones fiscales.

5.5 Resultados Los resultados obtenidos de los análisis realizados para lograr los objetivos planteados se enlistan a continuación:

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De acuerdo con la información analizada, se elaboró el cuadro siguiente, en el que se muestra la carga fiscal que corresponde al tipo de contribuyentes de este estudio. Cuadro 2. Impuestos y contribuciones que componen la carga fiscal en 2011 Carga Fiscal en 2011 IVA por flujo de efectivo _ Tasa de IVA al 16% de aplicación general. _ Tasa de IVA al 11% para la región fronteriza. _ Tasa de IVA al 0% para alimentos y medicinas, con derecho a devolución. _ El impuesto que el contribuyente paga los puede acreditar, excepto las actividades exentas del impuesto, en ese caso es parte del costo. _Obligación de presentar DIOT cada mes, donde se informe el IVA acreditable. IESPS _ Grava gasolina y diesel, bebidas embriagantes y tabaco, entre otros. _ En el caso de gasolina y diesel aplica cuotas a la venta final al público en general. _ Las cuotas son: gasolina Magna 36 centavos y gasolina Premium 43.92 centavos, diesel 29.88 centavos; todos, por litro. _ Es un impuesto indirecto, que no se acredita, es parte del costo. I.S.R. Personas físicas con actividades empresariales y profesionales: _ Flujo de efectivo _ Tratamiento conjunto a actividades empresariales y profesionales _ Deducción inmediata de inversiones _ Es deducible el total de compra de mercancía en lugar del costo de ventas _ Tratamiento especial para contribuyentes de hasta 4 millones de pesos _ Aplicación de tarifa escalonada, donde el porcentaje máximo es del 30% _ Pagos provisionales mensuales sobre utilidades acumuladas. _ Con derecho a deducciones personales. _ Es acumulable a otros ingresos obtenidos. IETU _ Flujo de efectivo _Tasa de 17.5% sobre la base, no deduce sueldos ni aportaciones de seguridad social. _ Disminución de créditos por sueldos gravados, aportaciones de seguridad social. _ Se compara contra ISR y se paga el que resulte mayor. _ Por la tarifa escalonada de ISR en la mayoría de los casos es superior el IETU _ Las inversiones se deducen en el mismo ejercicio _ No se determina costo de ventas, se deduce el total de compras _No se acumulan ingresos por sueldos _ Pagos provisionales mensuales.

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_ Obligación de presentar declaración informativa de listados de IETU anual. IDE _La base para su determinación son los depósitos en efectivo de cada mes. _ No grava cuando el depósito mensual es inferior a $ 15,000.00 _ Tasa del impuesto 3% sobre la base _ No grava trasferencia de fondos, ni depósitos con documentos, como son; cheques, boucher, entre otros _ Su retención es mensual por parte de la institución bancaria _ Se acredita sólo contra ISR _ En el caso de IETU e IVA se compensa Cuotas obrero-patronales al IMSS _Son obligatorias y gravan; enfermedades y maternidad, riesgos de trabajo, invalidez y vida y guarderías. _ Su costo fluctúa entre 23 y 25%, lo que hace la diferencia es la prima por riesgos de trabajo. _Su determinación es con base en el salario base de cotización. Aportaciones al seguro del retiro, cesantía en edad avanzada y vejez. _Son obligatorias para quienes tengan trabajadores a su servicio. _Su costo es del 6.27% _Su determinación es con base al salario base de cotización. Aportaciones al INFONAVIT _Son obligatorias para quienes tengan trabajadores a su servicio. _Su costo es del 5% _Su determinación es con base al salario base de cotización. Impuesto sobre remuneraciones al trabajo personal (Impuesto estatal) _Grava las remuneraciones pagadas a los trabajadores en Baja California. _Impuesto trimestral. _Tasa 1.8% sobre remuneraciones. _El impuesto obtenido se toma de base para aplicarle el 20% por impuesto adicional para la educación media y superior. Impuesto predial. (Municipio de Ensenada) _Impuesto municipal de periodicidad anual. _Grava el valor de los predios urbanos y rústicos. _La tasa de impuesto varía entre el.2% y el 1% sobre el valor del predio.

Fuente: Elaboración propia

A pesar de que entre los años 2001 y 2004 se registraron incrementos importantes en los ingresos tributarios, la carga fiscal

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en México todavía es muy baja en relación a estándares internacionales (Werner, 2005). Desde otros puntos de vista, Cantalá (2005) señala que el sistema impositivo en México ha evolucionado hacia un esquema moderno y eficiente, y cita, como ejemplo, el esquema de integración que evita la doble tributación; la existencia de impuestos como el IVA e ISR funcionan también como instrumentos de control; las tasas del ISR para personas físicas en México son competitivas comparadas con los países europeos. Para el mismo Cantalá (2005), hay una complicación en el sistema tributario; se refiere a lo oneroso para cumplir con la obligación de realizar los pagos cada mes, aun cuando se hagan de manera electrónica. El impuesto al valor agregado es indirecto, trasladable a los clientes; por ello, no afecta la competitividad de las empresas, en lo económico y financiero, es una fuente de financiamiento en corto porque tiene que cubrirse al siguiente mes de su cobro. Para Huesca (2005), quien da a conocer la visión de la OCDE respecto a México, como un país con una base gravable reducida, argumenta que debe lograrse aumentar la efectividad de recaudación del IVA, ampliando la base fiscal a través de la eliminación de la tasa cero y las exenciones. El impuesto sobre la renta para personas físicas se calcula con base en la tarifa del artículo 177 de la LISR (2011). Esto hace que el impuesto se determine con base en el rango que le corresponda a la utilidad obtenida y con ello un ISR bajo, para una utilidad reducida, sin dejar de tomar en cuenta la tasa máxima de 30% para utilidades anuales superiores a $392,841.97, que en

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cierta manera impacta a las empresas porque se tienen que realizar pagos provisionales mensuales. Para ello debe tenerse capacidad administrativa para poder obtener la base, toda vez que no se tiene que calcular costo de ventas, considerando las adquisiciones de mercancías deducibles, siempre y cuando cumplan con los requisitos señalados en el artículo 125 de la LISR. El impuesto empresarial a tasa única entró en vigor el 1 de enero de 2008; en ese momento, representó para las empresas una carga tributaria y administrativa adicional. Para Gutiérrez (2010), las pequeñas empresas se ven obligadas a cumplir con una nueva carga tributaria que impacta en el desarrollo de sus actividades y representa mayor carga administrativa para su cumplimiento. Tiene un efecto negativo en su capital de trabajo, respecto a la disponibilidad de efectivo para poder cumplir con sus obligaciones contractuales por el desembolso que se tiene que realizar para pagar este impuesto, tanto en pagos provisionales como en el impuesto anual. Por ello, cuando los rangos de la tarifa de los artículos 113 (pagos provisionales) y 177(impuesto anual) de la LISR no rebasa el 17.5% (tasa de IETU), el contribuyente se ve obligado a cubrir la diferencia de impuesto anteriormente señalado, lo cual no aplicaba antes de 2008. Aunado al efecto negativo del IETU, el pequeño empresario se ve afectado con la entrada en vigor del nuevo impuesto a los depósitos en efectivo, actualmente con una tasa del 3%, que grava todos los depósitos en efectivo, en moneda nacional y extranjera, que se realicen en cualquier tipo de cuenta que tengan a su nombre en instituciones del sistema financiero (Art. 1º LIDE). Esto tiene un impacto negativo en la competitividad de estos negocios porque generalmente sus ventas son en efectivo y

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ello incrementa la base para su determinación y el impuesto retenido, pegándole fuerte al capital de trabajo. El impuesto especial sobre producción y servicios afecta a este tipo de empresas, en lo que concierne al consumo de combustible, ya sea gasolina o diesel y más aún con los incrementos que se tienen cada mes, afectando la economía y con ello el costo de los artículos adquiridos para su venta, ya que es difícil de competir con esos precios. Las cuotas obrero patronales al IMSS, RCV e INFONAVIT representan para las empresas un costo muy fuerte, que se suma al pago de sueldos. Representa un desembolso considerable en el capital de trabajo porque periódicamente se tiene que cubrir, y son pocas las posibilidades para su reducción, ya que la base para su cálculo es el salario base de cotización; el artículo 27 de la LSS señala los conceptos que no forman parte de éste y son muy limitados. Por ello, un pequeño empresario ve muy difícil la contratación de personal. El impuesto sobre remuneraciones al trabajo personal prestado es un tributo que grava las remuneraciones pagadas a los trabajadores del estado de Baja California; se aplica trimestralmente, con una tasa de 1.8%, que representa un desembolso. A veces, el gobierno estatal busca apoyar con su costo a este tipo de empresarios, haciendo exenciones. El impuesto predial tiene como base para su cálculo el valor de la operación, y como valor alternativo el del avalúo. La tasas aplicables a la base son del .85% a predios fincados habitados u ocupados por su propietario y del 1.05% para predios destinados a fines distintos al de habitación (Chapoy, 1983). Aquí se

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manifiesta el impacto del impuesto predial en las pequeñas empresas, si éstas son propietarias del edificio donde se ubican, ya que tiene un costo que en su momento puede afectar su flujo de efectivo y, con ello, ocupar fondos que pudieran invertirse en la adquisición de mercancía, realizar mejoras al local o utilizarse en publicidad. Todas las contribuciones que representan salida de efectivo pueden considerarse de impacto negativo para las empresas, pero es del todo conocido que tenemos que contribuir al gasto público, como lo señala el artículo 31 fracción IV de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, donde también se indica que debe hacerse de manera proporcional y equitativa. Impacto de la carga fiscal en caso de que las empresas analizadas se ubiquen en otro país

Para la realización de este estudio se analizó el informe de Doing Business, 2011, que contiene información de economías de 183 países: de la mejor a la peor. Su clasificación es en términos de su facilidad para hacer negocios: México se ubica en el lugar 35; Estados Unidos de América, en el 5; Costa Rica, en el 125, y Brasil en el 127. Al explorar las economías de los países mencionados, se seleccionó el apartado referente a pago de impuestos, cuyos resultados están contenidos en el Cuadro 3. Los datos obtenidos en la primera columna se refieren al número de pagos de impuestos y contribuciones realizados incluyendo las declaraciones electrónicas, el pago se considera que se realiza anualmente, aunque, haya habido más pagos (provisionales).

Impacto de la carga fiscal en la competitividad de pequeñas empresas, en Ensenada, Baja California: Análisis el ejercicio 2011

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Como se observa en los resultados obtenidos, México es el país con el menor número de contribuciones pagadas, como consecuencia de la modificación referente a la entrada en vigor del Impuesto al Valor Agregado, en 1980, cuando se derogaron una serie de impuestos que se consideraban en cascada. Cuadro 3. Comparativo de resultados de pago de impuestos en cuatro países. País México E. U. A. Costa Rica Brasil

Tiempo p/preparar y pagar impuestos 404 187

% de impuesto a las ganancias 23.1% 27.6%

272

2600

Número contribuciones por año 6 11

% impuestos y contribuciones laborales

% de otros impuestos

% total de impuestos y contribuciones

26.1% 10.0%

1.3% 9.2%

50.5% 46.8%

18.9%

29.5%

6.6%

55.0%

21.4%

40.9%

6.7%

69.0%

Fuente: Elaboración propia.

En la segunda columna, se mide el tiempo que se requiere para preparar, presentar y pagar tres tipos de impuestos: ISR, IVA e impuesto sobre remuneraciones, incluidas las cuotas y aportaciones de seguridad social. Como se puede observar en el Cuadro 3, de los países seleccionados, México es el tercero, quizá por la dificultad para el cálculo de éstos; aunque las autoridades fiscales hacen reformas para simplificarlo, es claro que no hay buenos resultados y que esto afecta principalmente a las pequeñas empresas, que deben invertir tiempo en ello. El porcentaje de impuesto a las ganancias, indicado en la columna tres de la Cuadro 3, se refiere al importe de los impuestos sobre ingresos que las pequeñas empresas pagan, como consecuencia de beneficios comerciales. Para México son el impuesto sobre la renta y el impuesto empresarial a tasa única, que en el mencionado cuadro indica 23.1%, cuando el porcentaje

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CAPITULO V

correspondiente a América Latina (AL) es del 20.9% y el de la OCDE de 16.8%. Como se observa, el porcentaje en cuestión está por encima del correspondiente a AL y muy por encima del de la OCDE. Esto se debe al incremento sufrido al ISR a partir de 2010, y con el impacto negativo que significa el IETU acarrean consecuencias de dificultad para pequeñas empresas. Si comparamos el porcentaje de México (23.1%) con el de EUA (27.6%,) es un buen indicativo, que incentiva a empresarios estadounidenses para invertir en México. Del porcentaje de impuestos laborales y contribuciones, indicado en la columna cuatro del cuadro antes mencionada, corresponde al importe de los impuestos y contribuciones obligatorias laborales que paga la empresa, como porcentaje de beneficios comerciales. Para México se tiene 26.1%, mientras que para Estados Unidos es 10%, el más bajo, y a Brasil corresponde el más alto, 40.9%. Ello indica el beneficio que tiene Estados Unidos de América, por su política laboral, lo que para México hasta estas fechas se le ha negado. Para México la carga en contribuciones y aportaciones de seguridad social es muy alta, al igual que las obligaciones que los empresarios contraen con su personal y tienen un impacto negativo en la competitividad. La columna 5 del cuadro en cuestión, se refiere al importe de los impuestos y contribuciones obligatorias que ha pagado la empresa, como porcentaje de los beneficios comerciales, que no se encuentren en las categorías incluidas en las columnas tres y cuatro. Como se observa, México tiene 1.3%, el porcentaje más bajo de los cuatro países seleccionados; el más alto corresponde a Estados Unidos, con 10 %. Este resultado del análisis de los datos para México, es ocasionado por la entrada en vigor del IVA en

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1980, iniciativa que derogó muchos impuestos. Ese pequeño porcentaje se refiere al impuesto estatal sobre actividades mercantiles e industriales, que grava actividades exentas de IVA. El impuesto predial, que se paga a los municipios, entren otros, tiene ventajas en relación con otros paises, ya que no desvía grandes cantidadesdes de fondos para el pago de otro tipo de contribuciones, que no están relacionadas con sus ingresos. Porcentaje total de impuestos y contribuciones

Considerando el total de impuestos y contribuciones obligatorias que las pequeñas empresas deben cubrir ycontrastado con los beneficios comerciales que se obtienen, la siguiente gráfica muestra el porcentaje calculado para cada uno de los países analizados.Como se puede observar, Estados Unidos de América tiene 46.80%, elporcentaje más bajo, debido en gran parte a su reducida carga fiscal en impuestos y contribuciones laborales, 10%, muy por debajo de la tasa promedio señalada por la OCDE, de 23.3%. Respecto a lo anterior, México ocupa la segunda posición con 50.5%, seguido de Costa Rica con 55%, y Brazil, el más elevado, con 69%. Al observar estos resultados podemos aseverar que México tiene ventajas competitivas en su carga fiscal, en relación con países de América Latina, ya que ocupa el lugar 35 de las economías donde es más factible hacer negocios, mientras queEstados Unidos de América ocupa el 5º lugar en la categoría. Aun cuando en México, el sector empresarial demanda una política fiscal que, por un lado favorezca la recaudación, y por el otro facilite a los contribuyentes la preparación, cálculo y pago de impuestos y contribuciones, son claras las ventajas fiscales que

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posee comparadas con otros países. Éstas deben aprovecharse e ir acordes con su política exterior para facilitarla inversión extranjera, ante la oportunidad de ser considerada como la mejor economía de América Latina, según el informe de Doing Business (2011). Figura 2. Total de impuestos y contribuciones de cuatro países.

Fuente: Elaboración propia.

5.6 Conclusiones Acorde a las demandas del sector empresarial mexicano, se debe procurar el fortalecimiento de la competitividad mediante un sistema tributario claro y sin complicaciones, y que se adapte a las necesidades del entorno. Por ello, debe buscarse, a través de las instancias correspondientes, facilitar su interpretación para que los pequeños empresarios no requieran de una capacidad administrativa, que los obliga a que gran parte de sus recursos se dediquen a su sostenimiento, ocasionando con ello, que los empresarios dejen de hacer inversiones importantes que aumenten el valor de la empresa.

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Por otro parte, como lo señalan los informes de la OCDE relativos a que en México las tasas tributarias son bajas, en comparación con otros países, y como se observó en los informes realizados por Doing Business donde se indican ventajas tributarias de México en relación con países como Costa Rica y Brasil, ubicándolo como el mejor país de Latinoamérica para llevar a cabo negocios, es importante expresar que al exterior los resultados son buenos, pero al interior, el empresario lo percibe como una carga excesiva que le ocasiona una disminución en sus escasos márgenes de utilidad. Aunado a esto, también se debe resaltar la complejidad del sistema tributario mexicano, situación que provoca dificultades para preparar y calcular las declaraciones, ocasionando que el contribuyente de este sector, se vea afectado en la administración eficiente de su empresa. Por esto, se hace necesario facilitar el camino a las pequeñas empresas para que puedan desarrollar su capacidad y tener mejores oportunidades de competir. Es de vital importancia contar con un procedimiento para la determinación y pago puntual de contribuciones que promueva la eficiencia, y evite que las autoridades fiscales impongan sanciones que se convierten en créditos fiscales que afectan, no sólo al capital de trabajo, sino también la imagen de las pequeñas empresas. De acuerdo con Mestanza (1999), debemos entender la necesidad de contar con un sistema de control, que no se limite a controlar y medir resultados, comparándolos con los objetivos propuestos, sino que proporcione información a los responsables de la empresa, respecto a la forma cómo deben llevar las acciones, planes y estrategias.

160

CAPITULO V

5.7 Referencias Cantalá, D., Sempere, j. & Sobarzo, H. (2005). Evasión Fiscal en el Impuesto sobre la Renta de Personas Físicas. Colegio de México. Consultado en: http:http://www.academia.org.mx/rae.php//www.indetec.gob.mx/cpff/politica/investig aciones/COLMEX.pdf

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Impacto de la carga fiscal en la competitividad de pequeĂąas empresas, en Ensenada, Baja California: AnĂĄlisis el ejercicio 2011

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El estado actual de las energías renovables en México

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El estado actual de las energías renovables en México Luis Ramón Moreno Moreno19 Virginia Guadalupe López Torres20 Jorge Carlos Morgan Medina21

6.1 Resumen En los últimos años, asistimos a una mayor preocupación global relacionada con los efectos negativos ambientales, como es el calentamiento global y el adelgazamiento de la capa de ozono. En ese sentido, tal preocupación ha derivado en acuerdos internacionales, entre los que destacan el Protocolo de Montreal, el Protocolo de Kyoto y la Agenda 21, entre otros, que buscan

Doctor en Ciencias Económicas; profesor-investigador en la Facultad de Ciencias Administrativas; miembro del SIN; correo electrónico: lmoreno@uabc.edu.mx. 19

Doctora en Ciencias Administrativas; miembro del SNI, nivel 1; profesora-investigadora en la Facultad de Ciencias Administrativas y Sociales de laUniversidad Autónoma de Baja California, Ensenada; correo electrónico: vglopeztorres@gmail.com 20

21Doctor

en Planificación Territorial y Desarrollo Regional;profesor-investigador en la Facultad de Turismo y Mercadotecnia; correo electrónico: jorgemorgan@gmail.com

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atacar este problema a través de dos enfoques: remedial y preventivo. En este último, la tarea ha sido la búsqueda de fuentes de energía alternativa que minimicen tales impactos, entre aquéllas destacan la solar, eólica, geotermal, hídrica y biomasa. Así pues, el propósito del presente trabajo es hacer un breve análisis del estado actual que guarda la utilización de las fuentes de energía alternativa en el caso de México, así como analizar los compromisos del país para tratar de disminuir su huella ecológica. El artículo documenta importantes avances en la aplicación de estas fuentes en la generación de energía total, sin embargo, estos niveles están muy alejados del verdadero potencial y del papel que puede jugar México en el marco global, como un competidor verde. Palabras clave: Energía solar y eólica, electricidad verde, medio ambiente.

6.2 Introducción La utilización de fuentes de energía renovable en el mundo no es una cuestión nueva. De hecho, si revisamos la historia de la humanidad encontramos bastantes ejemplos donde destaca el uso del viento para el transporte marítimo y para mover la maquinaria de molinos mediante aspas, así como el aprovechamiento de la fuerza del agua y del calor del sol. Sin embargo, recientemente el concepto de energía renovable (ER) ha tomado un impulso renovado tanto en los discursos de los jefes de estado como en la memoria colectiva, dada una serie de circunstancias preocupantes, por ejemplo: el agotamiento de yacimientos de petróleo en aguas poco profundas, desastres ecológicos por el manejo inadecuado del mismo, una mayor

El estado actual de las energías renovables en México

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preocupación por el calentamiento global y una mayor demanda de energía como resultado del crecimiento poblacional a nivel mundial y el mejoramiento de los niveles de ingreso de la población. En ese marco, el presente trabajo tiene como objeto documentar brevemente el estado actual de la utilización de energías renovables a nivel mundial, así como la participación de estas fuentes en el total de energía producida en México. Cabe destacar que nuestro país, ha realizado esfuerzos interesantes en ese sentido, sin embargo, aún falta mucho por hacer para dejar de depender en buena medida del petróleo (poco más del 70% de energía generada en el 2007). Proyectos como Eurus (eólico), en Oaxaca; Agua Prieta II (solar); Cerro Prieto (Geotérmica) y Rumorosa (eólica), en Baja California, así como cambios en la legislación y la puesta en marcha de iniciativas de apoyos al sector dan cuenta de estos importantes avances.

6.3 Estado actual de las energías renovables en el mundo En el ámbito internacional, existe un interesante proceso de crecimiento poblacional que se espera alcance la cantidad de 8.2 billones de personas para el 2030. Este incremento, aunado a los aumentos esperados del PIB per cápita de 3.3% anual durante el período 2003-2030, representan el principal factor de demanda de energía en todas las regiones del planeta, de acuerdo con la Agencia Internacional de Energía (IEA, 2008:59). Con tales elementos, se proyecta un incremento en el consumo de energía de 49%, entre los años de 2007 y 2035.

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Una de las características interesantes de los datos que arroja un documento de dicha Agencia (IEA, 2008:62) es que los países no miembros de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OECD) mostrarán un incremento en la demanda de 84% (principalmente China e India) para el período de análisis, mientras que los miembros, sólo lo harán en 14%. Cabe destacar que la oferta de energía seguirá recayendo primordialmente en el consumo de combustibles fósiles, principalmente petróleo, que durante los últimos dos años ha visto disminuida su demanda por dos motivos: la recesión mundial y los elevados precios. A pesar de ello, se espera que una vez que la economía global retome su curso de crecimiento normal, se alcancen y rebasen los niveles previos de consumo. En ese marco, y tratando de dar cabida a los nuevos niveles de demanda, se espera una inversión acumulada creciente en infraestructura para la oferta de energía durante el período 20072030 de 26,315 billones de dólares (a precios de 2007). De esta inversión, 51% se concentrará en actividades de generación de electricidad, 24% en petróleo, 21% en gas y el resto en carbón. Cabe destacar que este valor total incluye una cantidad acumulada de 234 billones de inversión en biocombustibles (REN21, 2010:8). Así pues, de forma reciente a nivel mundial se ha atestiguado una preocupación referida a la generación de energía que provenga de fuentes renovables; esto evidentemente obedece a varios motivos, entre los que destacan una preocupación creciente respecto al calentamiento global, al agotamiento de los yacimientos petroleros en aguas poco profundas (como es el caso de México) y de forma reciente, a los accidentes relacionados con

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este hidrocarburo (British Petroleum en el Golfo de México22 y el nuevo derrame en China). Bajo este entorno el monto invertido a nivel mundial en energías renovables (ER) alcanzó un valor de 150 billones de dólares en 2009, lo cual representa más del doble de los 63 billones destinados en el 2006 a esta tarea; asimismo, se espera que en el 2012 los montos a invertir alcancen valores de 450 billones y de 600 billones de dólares en el 2020 (REN21, 2010:13). Como corolario de lo anterior, se espera que el uso de ER a nivel mundial para la generación de electricidad aumente a una tasa de 3% anual durante el período 2007-2035, lo que haría que en términos globales, la generación de electricidad con ER pasará de representar 18% en el 2007 a 23% en el 2035 (IEA, 2008:126), y que en el año 2050 alcance un valor promedio de 50% (REN21, 2007:7). Cabe destacar que el grueso del incremento en la oferta de electricidad sustentable provendrá básicamente de dos fuentes: hidroeléctrica, 54% y viento, 26%. Una de las características de estos dos tipos de energía es que, de acuerdo con la IEA (2008:127), son las únicas que serán competitivas respecto a los combustibles fósiles en el período de estimación, lo que evidentemente implicará que los esfuerzos financieros se concentren en éstas. A pesar de ello, otras fuentes renovables, entre las que destacan la energía solar, biomasa,

22El

20 de Abril de 2010 sucedió una de las peores catástrofes medioambientales relacionadas con la extracción de petróleo. La plataforma ―Deep Water Horizon‖ ubicada en el Golfo de México y operada por la empresa Transocean bajo contrato con BP, sufría una explosión para luego colapsar en el lecho marino y dar inicio a una fuga de petróleo incontenible por más de setenta días. Los expertos estimaron que estimaron que la fuga de petróleo se producía a razón de entre 35.000 y 60.000 barriles por día (entre 5.600 y 9.500 m 3/día). Para mayor información consultar Sustainability Review 2010 en http://www.bp.com/sectiongenericarticle.do?categoryId=9026014&contentId=2018361

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termal, residuos sólidos y la proveniente de las mareas/océanos, se incrementarán a una tasa importante durante el mismo período de proyección. Mención especial merece la generación de energía en plantas nucleares, que ha adquirido un interés renovado motivado por los altos precios esperados en los combustibles fósiles para los próximos años23. Si se desea incrementar la generación de electricidad a través de estas fuentes, el gobierno juega un papel importante mediante incentivos y políticas públicas que provean el soporte inicial para la construcción de las instalaciones con estos fines. De acuerdo con datos de la Agencia Internacional de Energía (AIE) del 2007, la principal fuente de generación de electricidad proveniente de fuentes renovables se originó en plantas hidroeléctricas con una participación del 73% del total, seguido por viento con un 8.6% y biomasa sólida primaria con 7.0%. La Figura 1 muestra tales valores y también documenta una escasa participación de la energía solar (fotovoltaica y termal) en la generación de electricidad en los países que integran la OCDE. Cabe destacar que estos valores de generación de electricidad mediante fuentes renovables, representan 17% del total de la energía generada a nivel mundial. La gráfica también ilustra la escasa participación que existe en los países que integran la OCDE, la generación de energía eléctrica y calor a través del aprovechamiento de la luz solar. En ese sentido, en los 27 países que integran la Unión Europea menos de 1% de la energía eléctrica proviene de fuentes fotovoltaicas. De acuerdo

Interés que se vio opacado después del problema en las plantas nucleares japonesas, derivado del sismo y tsunami del 11 de marzo de 2011. 23

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con los valores de la AIE para el 2007, la participación de la energía solar (termal y fotovoltaica) en la generación de energía eléctrica y de calor es mínima, si se compara con la totalidad de energía obtenida de fuentes renovables. En el marco internacional, China es uno de los países que destacan no sólo por la importante cantidad de energía consumida, sino también por la creciente inversión en fuentes renovables de generación de energía. En ese país, de acuerdo con datos de la AIE (2008), del total del consumo de energía, alrededor del 12.9% provino de fuentes renovables; asimismo, vale la pena comentar que el consumo de energía de China, proveniente de cualquier fuente, representa cerca de 35% de la energía consumida en los países que integran la OCDE, para el 2007. Evidentemente los incrementos de la población y los mejoramientos en los niveles de ingreso de la población en China, implicarán una presión para la generación de energía futura en este país. En ese marco, de acuerdo con Peter y Lehman (2008:24), se espera que el país invierta un acumulado de 299 billones de euros para el 2030, únicamente en infraestructura de energías renovables. Esta inversión acumulada se concentrará principalmente en: 28% en infraestructura que aproveche los vientos, 19% en colectores solares (calor) y 17.1% en infraestructura fotovoltaica, entre otras. Cabe destacar que actualmente, China ocupa entre los primeros cinco lugares de los países que utilizan las cinco principales fuentes de ER (Cuadro 1).

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Figura 1. Estadísticas de Energía Renovable y Residuos en los países de la OCDE, 2007.

*En Giga Wats por horas (GHw); ** En Terajulios (TJ) Nota: no se muestra la generación de energía hidroeléctrica que contribuye con alrededor de 76% del total generada para ese año. Fuente: Elaboración propia con datos de la Agencia Internacional de Energía. Cuadro 1. Top 5 de países en la producción de energía a través de fuentes renovables, 2009. Energía/lugar

1ro

2do

3ro

4to

5to

Eólica Biomasa Geotérmica Fotovoltaica Calor*

Estados Unidos Estados Unidos Estados Unidos Alemania China

China Brasil Filipinas España Turquía

Alemania Alemania Indonesia Japón Alemania

España China México Estados Unidos Japón

India Suecia Italia Italia Grecia

* Se refiere agua caliente y calefacción utilizando los rayos solares. Fuente: Elaboración propia con datos del REN21 (2010:13).

6.4 El panorama de las fuentes de energía renovable en Latinoamérica y México En el caso latinoamericano existe un consumo de energía, cuya tendencia es similar a la que se presenta en el ámbito internacional. Éste seguirá incrementándose a medida que

El estado actual de las energías renovables en México

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aumente la población y se mejoren los indicadores económicos. En ese entorno, el consumo de energía en Latinoamérica representó alrededor del 10% del consumo de energía mundial en 2007, y cerca de 29% de la energía consumida en China. Del consumo total de energía en Latinoamérica, en 2007, el 38% fue absorbido por el sector industrial, 33% por el de transporte y el resto por otros sectores, donde destaca el residencial con 19%. Del total de energía generada en la región, alrededor de 25% de la misma proviene de fuentes renovables, principalmente de combustibles renovables y residuos sólido (15%), seguido por la energía producida en plantas hidroeléctricas con 8%. Del total de energía producida en la región latinoamericana, 75% provino del petróleo y de gas natural, que también es una fuente de ingresos para algunos de los países que integran esta región (como es el caso de Venezuela), que presenta una balanza superavitaria en estos productos. En lo que se refiere a electricidad, las estadísticas dan cuenta de un consumo per cápita en esta región de 1,838 kWh que representa sólo el 79% del consumo en China y apenas el 22% del consumo per cápita en los países que integran la OCDE (IEA, 2008:26). A pesar de lo anterior, los países latinoamericanos empiezan a destacar a nivel internacional en la utilización de energía proveniente de fuentes renovables. En ese sentido, por ejemplo Brasil ocupa el segundo lugar a nivel internacional, en la producción de energía mediante biomasa, sólo detrás de los Estados Unidos; asimismo, durante el 2008, ocupó el cuarto lugar de los países que incrementaron su capacidad de aprovechar la energía solar para calentar agua y para calefacción, mientras que

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en 2009 obtuvo el segundo lugar a nivel mundial en la producción de etanol, y el cuarto, en la producción de biodiesel. También importante, es el caso de Argentina que cerró en el quinto lugar del top 5 de países en la producción de biodiesel (REN21, 2010:13). Específicamente, para la generación de energía eléctrica proveniente de fuentes renovables, se cuenta con un interesante potencial como se percibe en la Figura 2. El potencial más importante está dado por el aprovechamiento de las fuentes de viento en tierras interiores, que si se alcanza representaría alrededor de 90% de la energía eléctrica producida en el 2007 en la región; otras fuentes importantes, están dadas por la energía geotérmica y biomasa, cuyo potencial supera al 60% y 50% de la energía eléctrica generada, en 2007, en América Latina. En el caso específico de México, el consumo de energía en 2007 representó alrededor del 9.8% de la energía utilizada en los países europeos que pertenecen a la OCDE; asimismo constituyó sólo 9.5% del consumo de la República Popular de China y alrededor de 33% de la energía consumida en América Latina. En términos de energía renovable, la producción de México ascendió a sólo 6.8% del total de energía producida por el país, en 2007, y donde la principal fuente provino de los combustibles renovables y los residuos, seguido por la energía geotérmica y solar (ver Figura 3). Uno de los valores a destacar en el caso de nuestro país, corresponde a las exportaciones petroleras. En ese sentido, del total de la energía producida en el país 37% es exportada, es decir, de la producción de energía a través de petróleo crudo, 51% se exporta, lo que al igual que en el caso de algunos países

El estado actual de las energías renovables en México

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latinoamericanos, representa una fuente importante de ingreso para el país. Figura 2. Potencial de las Fuentes de ER para generación de electricidad en América Latina, 2008*.

*Potencial de Energía Eléctrica/Generación de Electricidad ALC, 2007 (Costo<0.10 dolares/kWh) Fuente: REN 21 (2007).

Sin embargo, con la declinación en la producción de petróleo de los principales yacimientos del país, aunado a las importantes variaciones en los precios internacionales del hidrocarburo en los últimos diez años, se han intensificado los esfuerzos para contar con fuentes alternativas de energía, por lo que se ha vuelto la vista hacia las energías renovables. En ese marco, con la entrada en vigor en 2008 de la nueva Ley de Energías Renovables, se crea un fondo de 800 millones de dólares para financiar de forma parcial la construcción de infraestructura que permita aprovechar las fuentes de energía renovable (REN21, 2010:42).

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CAPITULO VI

Figura 3. Producción de energía en México de acuerdo con la fuente de generación, 2007.

Fuente: Elaboración propia con datos de la Agencia Internacional de Energía (2007).

De acuerdo con las estadísticas oficiales, nuestro país cuenta actualmente con un amplio potencial de obtener energía a través del aprovechamiento de fuentes eólica, solar, geotérmica, hidráulica y biomasa. En ese sentido, en el Programa Especial para el Aprovechamiento de Energías Renovables se establece que para 2012 la energía proveniente de fuentes de ER en México debe ser del 26%, incluyendo la generada por grandes hidroeléctricas (Ferrari, 2009:5); asimismo, como ya se comentaba en el apartado anterior, de acuerdo con datos de la REN21 (2007:7) a nivel internacional la participación de las energías renovables en la generación de electricidad alcanzará valores promedio de 50%; específicamente en México, se estima una participación de las ER cercana al 60% en la generación de electricidad que provendrá principalmente del viento (18%), solar (15%) e hídrica (13%).

El estado actual de las energías renovables en México

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Así pues, a pesar de la implementación de instrumentos de apoyo para el fomento del uso y desarrollo de las energías renovables, entre los que destacan el Programa Especial para el Aprovechamiento de Energías Renovables, el Fondo para la Transición Energética y el Aprovechamiento Sustentable de la Energía, y una serie de modificaciones al marco jurídico que rigen las actividades de energía renovable, falta mucho por hacer en México (Ferrari, 2009:9-10). Sin embargo, se espera que paulatinamente en el país se incremente la producción de energía eléctrica a través de medios renovables, tal como lo muestra la Figura 4 que señala 60% en el año 2050. Figura 4. Fuente de energía eléctrica en México en 2050.

Fuente: Elaboración propia con datos de REN21 (2007:6).

La Figura 5 desglosa la estimación de generación al 2050; destaca la energía eólica (viento) con 33%, seguido de la hidráulica con 23%.

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CAPITULO VI

Existen esfuerzos interesantes en la producción de energía renovable, entre los que destacan estados como Baja California (geotérmica y eólica), Oaxaca (eólica) y Sonora (solar). En Baja California se utiliza el poder del viento para la generación de energía eléctrica en el Parque La Rumorosa I, cuya capacidad instalada es de 10 MW a través de 5 aerogeneradores. En Baja California Sur, la Central Eólica Guerrero Negro tiene una capacidad instalada de 0.600 MW, y consta de un solo aerogenerador. Como parte del Programa de Energías Renovables a Gran Escala (PERGE), en el plan se incluye la expansión de generación de energía con cinco proyectos eoloeléctricos de 101.4 MW cada uno: La Venta III y Oaxaca I, II, III y IV, con una capacidad total de 507 MW por ubicarse en el Istmo de Tehuantepec, en la región de La Ventosa en 2010 y 2011 (CFE, 2010:3-4). Figura 5. Participación de las fuentes de ER en la generación de electricidad en el 2050.

Fuente: Elaboración propia con datos de REN21 (2007:6)

Asimismo, existen varios proyectos de autoabastecimiento y cogeneración de energía eólica, entre ellos figuran: Fuerza y Energía BII HIOXO (Unión Fenosa) con un potencial de generación

El estado actual de las energías renovables en México

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de 227 MW, Desarrollos Eólicos Mexicanos con un potencial de generación de 227.5 MW, y Vientos del Istmo (Preneal) con un potencial de generación de 180 MW. Además, Los Vergeles, en Tamaulipas, con un valor estimado de generación media anual de 480Gwh, y Las Yesquitas con un valor estimado de generación media anual de 560 Gwh (CFE, 2010:3-8). Pero sin duda dentro de esta clasificación destaca “Eurus” el parque eólico para abastecer a las plantas CEMEX con capacidad de 250MW, a partir de 167 aerogeneradores, que evitará la emisión de 600,000 toneladas de CO2 al año (BID, 2009). Este proyecto, financiado en parte por el Banco Interamericano de Desarrollo (BID), tendrá un costo de alrededor de 525 millones de dólares, de los cuales el BID aportará 80 millones. Otra fuente de ER son las centrales geotermoeléctricas. La de mayor aprovechamiento se localiza en Cerro Prieto, Mexicali, Baja California, que genera 720 MW y representa el 75% de la capacidad geotermoeléctrica en operación en México. El 25% restante se encuentra en Los Azufres, Michoacán (194.5 MW); Humeros, Puebla (40 MW), y Tres Vírgenes, Baja California Sur (10 MW) (CFE, 2010:3-5). Recientemente, el gobierno mexicano ha lanzado la licitación para la instalación de un campo solar con capacidad de generación de 31 MWe, el cual se ubicará en Agua Prieta, Sonora (DOF, 2010). El proyecto busca evidenciar los beneficios de la integración de un campo de energía solar con una gran planta térmica convencional. Se estima que la reducción de las emisiones de carbono equivaldrá a 391,270 toneladas de dióxido de carbono durante los próximos 25 años de vida útil de la planta. Este proyecto, en su primer componente, será financiado por una donación del Banco Mundial a través del Fondo para el Medio Ambiente Mundial, con

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un monto de $49,35 millones de dólares. De acuerdo con el Banco Mundial, el proyecto busca demostrar el funcionamiento de una tecnología innovadora que emite baja cantidad de gases de efecto invernadero. Cabe destacar que México ocupa el noveno lugar entre los países que emiten más gases de efecto invernadero en el mundo (Portal del desarrollo, 2006).

6.5 Un breve repaso de los instrumentos de la política energética con posibilidades de aplicación en México Una de las posibles explicaciones del escaso avance en la utilización de fuentes de energía renovable en México, podría ser resultado de una política energética que no cuenta con los incentivos adecuados. En ese sentido, las estrategias energéticas deben ser complementarias a otras políticas transversales, a políticas sectoriales y las políticas integrales de desarrollo (Bouille, 2009). Las políticas públicas y sus instrumentos relacionados dependen del contexto y la estructura del sistema de energía nacional, así como del marco regulatorio. En ese sentido, generalmente pueden englobarse en aquellos enfoques que son regulatorios y voluntarios, que a su vez se conforman de políticas orientadas hacia la inversión y aquellas orientadas hacia la generación de energía, como se muestra en el Cuadro 2. Cuadro 2. Esquemas de promoción para incentivar la utilización de fuentes de energía renovable en la generación de electricidad.

Centrados en la Inversión Regulatorios Centrados en la Generación

Directos Base a precios Base a cantidad 1. Subsidios a la inversión 6. Sistema de licitación 2. Créditos fiscales que subvenciona la 3. Préstamos blandos (intereses inversión bajos) 7. Sistemas de licitación 4. Primas fijas en las tarifas con contratos de largo 5. Sistema de primas fijas plazo

Indirectos 12. Impuestos ambientales 13. Simplificación de los procesos de autorización 14. Cargos de conexión, balance

El estado actual de las energías renovables en México 8. Sistema de comercialización de certificados verdes

Voluntarios

Centrados en la Inversión Centrados en la Generación

9. Programa de accionistas 10. Programas de contribución 11. Tarifas verdes

181 de costos 15. Instalación y permisos preferenciales 16. Acuerdos voluntarios

Fuente: Hass, 2008.

Particularmente en el caso de México, existen indicios de la aplicación de alguna de estas políticas en forma preliminar, sin embargo, el panorama aún no es claro. También es necesario destacar que no existe una política única que pudiera generar los resultados esperados, por lo que es más recomendable una mezcla de las mismas que a la par cuente con una visión de largo plazo y una estrategia clara donde se defina el papel de la energía renovable en el desarrollo del país. En ese sentido, la tarea importante en nuestro país es la identificación de aquellas políticas e instrumentos que cumplan con los siguientes objetivos (Johansson, 2004): i) mayor seguridad en la oferta de energía como resultado de la diversificación de la matriz de energía; ii) disminución de la amenaza del cambio climático y ampliación de la protección del medio ambiente en todos sus niveles; iii) estimulación del crecimiento económico; iv) creación de empleos (mayormente en áreas rurales); v) mayores niveles de ingreso, reducción de la pobreza, mejoramiento de la equidad social; vi) mejor acceso a los servicios de energía. Así pues, además de los esfuerzos que ya se están realizando en este sentido, los principales tomadores de decisiones en el país deberán trabajar en la generación y aplicación de políticas específicas para la utilización de energías alternativas que no sólo asegure la oferta de energía para el futuro, sino que también impacte de forma positiva a la sociedad en general.

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CAPITULO VI

6.6 Consideraciones finales Tanto a nivel mundial como nacional, México, se presentan problemas de abasto de los recursos energéticos primarios a base de combustibles fósiles, y de los impactos derivados del cambio climático observados en los últimos años. Ante ello, la Comisión Federal de Electricidad (CFE) estudia una serie de proyectos de generación de energía a partir de fuentes renovables, los cuales aportarían beneficios regionales de suministro y disminución en la utilización de combustibles fósiles para generar electricidad. Si bien ya existen algunas plantas generadoras de energía que utilizan fuentes renovables, el porcentaje es mínimo respecto a la meta definida en el Programa Especial para el Aprovechamiento de las Energías Renovables y las nuevas definiciones para estas alternativas de energía, donde se establece una participación mínima para 2012 de las fuentes renovables, tanto en capacidad de generación (7.6%) como en la energía generada (4.5%) (CFE, 2010). Por ejemplo,en el caso del uso de viento, a mayo de 2010, la CFE reporta una capacidad eoloeléctrica efectiva instalada de 85.25MW que representa el 0.1667% de la capacidad efectiva total nacional. Mientras la generación de energía por fuente eólica representó sólo el 0.08%. En ese sentido, se percibe un déficit de 7.43% en capacidad de generación y 4.42% en energía generada. Evidentemente, es claro que existen avances hacia el tránsito de una mayor utilización de fuentes de energía renovable en la generación de energía en México; sin embargo, si estos valores se comparan con las metas especificadas en algunos programas nacionales y la evolución de estas fuentes a nivel internacional, es

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evidente que se requiere de un impulso adicional y una mayor creación de infraestructura con este fin. Finalmente, si bien México cuenta con abundantes fuentes de energía renovable, su capacidad de generación basada en energía eólica, solar, hidroeléctrica o recursos geotérmicos es muy reducida en la actualidad, a pesar de estar ubicado dentro del cinturón solar de la Tierra donde los elevados niveles de radiación solar permiten el funcionamiento eficiente de sistemas de producción de energía solar conectados a la red.

6.7 Referencias Banco Interamericano de Desarrollo (2009). BID financiará histórica expansión de la energía eólica en México. Comunicado de prensa del 15 de diciembre. Consultado el 26 de Julio de 2010 en: http://www.iadb.org/NEWS/detail.cfm?Language=Sp&artType=PR&arti d=6118&id=6118 Comisión Federal de Electricidad (2010) Programa de obras e inversiones del sector eléctrico 2010-2024, Subdirección de Programación, Coordinación de Planificación. Consultado el 28 de mayo del 2010, en: http://www.cfe.gob.mx/.../Planeación%20del%20sistema%20eléctrico% 20nacional.aspx __________ (2010) Estadísticas de generación de Energía. Consultado en: http://www.cfe.gob.mx/QuienesSomos/queEsCFE/estadisticas/Paginas/ Indicadoresdegeneración.aspx el 27 de julio de 2010. Diario Oficial de la Federación (2010) Convocatoria campo solar al proyecto Agua Prieta. Publicado el 10 de junio de 2010.

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Ferrari García De Alba, Bruno (2009). Es momento de renovar al planeta con México. Ponencia presentada en el Global Renewable Energy Forum “Scaling Up Renewable Energy”. León, México, octubre de 2009. Haas, Reinhard "Promoting electricity from renewable energy sources lessons learned from the EU, U.S. and Japan " (October 16, 2008). Lawrence Berkeley National Laboratory. Paper LBNL-218E. Consultado en: http://repositories.cdlib.org/lbnl/LBNL-218E (Acceesado el 28 de julio de 2010) International Energy Agency (2008). World Energy Outlook 2008.Paris, Francia. Consultado el 26 de Julio de 2010 en: http://www.iea.org/textbase/nppdf/free/2008/weo2008.pdf Johansson, Thomas B. (2004). Policy Recommendations for Renewable Energies.International Conference for Renewable Energies, 1-4 June 2004. Bonn, Germany. Consultado el 15 de julio de 2010 en: http://www.renewables2004.de/pdf/policy_recommendations_final.pd f Peter, Stefan and Harry Lehman (2008).Renewable Energy Outlook 2030. Energy Watch Group Global Renewable Energy Scenarios, World Council for Renewable Energy (WCRE). Bonn Germany Portal del Desarrollo (2009). Proyecto térmico-solar Agua Prieta II. Consultado el 13 de Septiembre de 2010 en: http://www.portaldeldesarrollo.org/ambiente/?idseccion=281&art_id= 131 Renewable Energy Policy Network for the 21st Century (2010).Renewables 2010, Global Status Report. REN21. Consultado el 25 de Julio de 2010 en: http://www.ren21.net/globalstatusreport/REN21_GSR_2010_full.pdf

El estado actual de las energĂas renovables en MĂŠxico

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CAPITULO VII

Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California

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Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California Robert Efraín Zarate Cornejo24 Virginia Guadalupe López Torres25 Ismael Plascencia López26

7.1 Resumen Las energías renovables en México son una fuente poco aprovechada. No obstante, a nivel mundial, éstas han tenido un importante crecimiento durante los últimos años. A pesar de los compromisos internacionales que tiene México para ir reduciendo los contaminantes que afectan al cambio climático, del inminente agotamiento del petróleo en el mediano plazo y de que las energías renovables son una fuente que impulsa el desarrollo

24Doctor

en Ciencias Económicas y docente en la Facultad de Contaduría y Administración de la Universidad Autónoma de Baja California. rzarate64@gmail.com Doctora en Ciencias Administrativas y docente en la Facultad de Ciencias Administrativas y Sociales de la Universidad Autónoma de Baja California. vglopeztorres@gmail.com 25

Doctor en Ciencias Económicas y docente en la Facultad de Contaduría y Administración de la Universidad Autónoma de Baja California. ismael_plascencia@yahoo.com.mx 26

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económico y el equilibrio medioambiental, el gobierno ha hecho muy poco a nivel de políticas públicas para impulsar el sector de energías renovables. Derivado de ello, el presente artículo tiene como objetivo analizar las potencialidades del desarrollo de energía eólica en el estado de Baja California, considerando los diferentes beneficios que pueden lograrse a partir de su uso, por ejemplo: una mayor seguridad en el abastecimiento energético, la reducción de la amenaza del cambio climático, la estimulación del crecimiento económico, la creación de puestos de trabajo (principalmente en las zonas rurales), mayores ingresos, reducción de la pobreza, la mejora de la equidad social y la protección del medio ambiente en sus diferentes niveles. La metodología del trabajo consta de la aplicación de un cuestionario a usuarios y empresas, cuyo objetivo es recoger información sobre las apreciaciones del uso de energía eólica en Baja California. Se puntualiza que el desarrollo de las energías renovables, en particular la eólica, depende no sólo del potencial físico del recurso, sino también de la capacidad industrial y del sistema eléctrico para absorber la electricidad generada, sin poner en riesgo la seguridad y la estabilidad del sistema. Palabras clave: Energía renovable, energía eólica, competitividad.

7.2 Introducción El consumo del petróleo, gas y carbón se ha duplicado desde comienzos de los años setenta, y la producción de electricidad casi se ha triplicado en sus diversas modalidades. El uso de la energía no renovable ha traído impactos negativos a la sobrevivencia de la humanidad, tales como: la contaminación ambiental, el efecto invernadero y el calentamiento global, los cuales son consecuencia del incesante uso de las energías no

Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California

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renovables, procedentes de combustibles fósiles. Ante ello, se establece que la presión sobre la humanidad durante los próximos años no vendrá del abastecimiento de energía, sino del mismo medio ambiente. Las energías no renovables tienen un carácter limitado en el tiempo, cuyo consumo implica su desaparición en la naturaleza, sin posibilidad de recuperación. Frente a este hecho, la preocupación por resolver el problema energético en el mediano plazo plantea un conjunto de alternativas que consideran las potencialidades que cada región tenga para producir energía. Así, la propuesta de las energías renovables es la más recomendada frente a la crisis energética y a la contaminación del medio ambiente. La preocupación por buscar alternativas energéticas debe ir acompañada de la mejora de la competitividad de las regiones, debiendo anticiparse a las necesidades urgentes de la sociedad. El estado de Baja California (B.C.) debe prever sus necesidades energéticas, evaluar sus potencialidades y diseñar las estrategias de desarrollo de las energías renovables. Ante ello, el objetivo del presente capítulo es analizar las potencialidades de desarrollo de la energía eólica en B.C. Según la Secretaría de Energía (SENER) se han identificado en México diferentes zonas con potencial de explotación eólica para la generación de energía eléctrica, como en el Istmo de Tehuantepec, en el estado de Oaxaca; La Rumorosa, en Baja California, así como otras alternativas en los estados de Zacatecas, Hidalgo, Veracruz, Sinaloa y la península de Yucatán, entre otros (SENER, 2008).

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7.3 La energía eólica en el mundo A partir de la crisis energética, países como Estados Unidos han iniciado el desarrollo de energía eólica. La crisis petrolera de 1973 vio nacer leyes de promoción de energías alternativas que fueron aprovechadas con gran éxito, especialmente en el estado de California, donde se registró el surgimiento de las granjas eólicas, pequeñas unidades de generación eléctrica que en su conjunto representan capacidades equiparables a las de las grandes plantas convencionales. Bajo este esquema, para 1994 California contaba con más de 15,000 turbinas eólicas instaladas que generaban la energía equivalente a la consumida en un año por todos los habitantes de la ciudad de San Francisco (Flowers, 2010). La experiencia exitosa en energía eólica en California desembocó como impulsor de nuevos proyectos eólicos, en otras entidades de Estados Unidos; fomentó el desarrollo de proyectos que se encuentran en construcción en los estados de Colorado, Iowa, Minnesota, Nebraska, Kansas, New México, Oregon, Texas, Wisconsin y Wyoming, cuyo desarrollo elevará la capacidad eólica de Estados Unidos en un 50% (CONAE, 2010). En Europa los países más avanzados en el desarrollo de energía eólica son Alemania, España e Italia, aunque también Francia y Reino Unido han comenzado a aumentar su capacidad eólica (ver Figura 1). La Europa de los quince, de 1998, disponía de una capacidad de 6,5 gigavatios (GW) de energía eólica; actualmente, esta capacidad ha aumentado hasta los 34 GW luego de veinticinco años, una situación que muestra el fortalecimiento de la energía eólica en Europa. A nivel mundial, la capacidad se incrementó al 74% frente al 64% que se disponía en 1998 (Veena, 2009).

Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California

191

Sin embargo, es espectacular el incremento de la capacidad productora de energía eólica de China: de 2009 a 2010 creció en 62.6%; el crecimiento de 2008 al 2010 acumuló a 246.3%, lo que ubica en el primer lugar de capacidad instalada a nivel mundial con una producción de 42,287.0 MW. Durante 2009, Estados Unidos ocupó el primer lugar y registró un crecimiento de 14.3% de 2009 al 2010; su acumulado de crecimiento de 2008 al 2010 fue de 59.2%, con una producción de 40,180 MW. La producción de electricidad generada por el viento se relaciona directamente con el tamaño de las turbinas, cuyos precios han caído en los últimos cinco años en aproximadamente 20%. Ha mejorado la tecnología con diseños de turbina más eficaces y baratos que requieren menores inversiones en mantenimiento, todo ello ha dado resultados positivos y reducido los costos de generación de electricidad por energías renovables. La Figura 1 muestra los países líderes en generación y consumo de energía eólica, encabezados por Dinamarca, España y Portugal; en el continente americano, los países a la vanguardia son Estados Unidos, Canadá y Brasil. A pesar de ser un negocio atractivo, en América Latina la generación de energía eólica sólo representa 0.5% del total a nivel mundial (World Energy Council, 2006). La estadística indica su escaso desarrollo, aunque, en los últimos años, los gobiernos de algunos países de la región han empezado a promover e incentivar su desarrollo; no obstante, existe una serie de factores limitantes que podrían restringir el crecimiento del mercado, entre ellos: -

Problemática en el financiamiento de proyectos eólicos en América Latina.

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Costos considerables en infraestructura, particularmente altos durante la fase de instalación. Competición con otras energías renovables en el programa de electrificación rural. Planes para ampliar la utilización de gas natural.

De acuerdo con el ranking mundial de productores de energía eólica en 2010, Brasil se posiciona en el lugar 21, seguido de México en el 27 lugar. La capacidad instalada de todo los países de América Latina incluyendo al Caribe asciende a 2,008 MW, con un crecimiento de 2009 a 2010 de 53.8%. Entre los países con mayor crecimiento destaca México con el 156.9%. Figura 1. Principales países productores de energía eólica.

Fuente: Elaboración propia con base en datos de WWEA (2009). World Wind Energy Report 2009 and GWEC (2010) Global Wind 2010 Report.

Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California

193

7.4 La energía eólica en México Se estima que el potencial de energía eólica27 técnicamente aprovechable en México alcanza los 5,000 MW, lo que equivale al 14% de la capacidad total de generación eléctrica instalada actualmente (CONAE, 2010). Actualmente, el desarrollo de energía eólica tiene mayores potencialidades por la disminución de sus costos que han llegado a ser casi competitivos con las energías convencionales y por las modificaciones a la Ley del Servicio Público de Energía Eléctrica y su reglamento. En este sentido, se han identificado regiones potenciales como la región del Istmo de Tehuantepec, en Oaxaca, en la costa del Pacífico. Asimismo, se tienen reconocidas zonas potenciales de los estados de Baja California, Baja California Sur, Coahuila, Hidalgo, Quintana Roo y Zacatecas. Cuadro 1. Capacidad Instalada de energía eólica de los países de América Latina Posición Mundial 21 27 33 35 43

Países de América Latina Brasil México Chile Costa Rica Países del Caribe Argentina Otros Total Región

Total acumulada al 2010 (MW) 931.0 519.0 172.0 123.0 99.0 60.0 106 2008

Total acumulada al 2009 (MW) 606.0 202.0 168.0 123.0 91.0 34.0 83 1306

Total acumulada al 2008 (MW) 338.5 85.0 74.0 20.1 -29.8 ---

Fuente: WWEA (2009). World Wind Energy Report 2009 and GWEC (2010) Global Wind 2010 Report.

27Las

plantas de energía eólica trabajan sobre el principio de la fuerza aerodinámica. El golpe del viento en la lámina del rotor genera presión positiva por debajo del aspa, mientras que por encima de ella se genera presión negativa. Esta diferencia de presiones genera una fuerza de elevación que las centrales modernas de energía eólica utilizan para su funcionamiento y, por lo tanto, para la producción de electricidad.

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CAPITULO VII

El desarrollo tecnológico para la energía eólica nacional ha sido consistente. En particular, resalta el trabajo del Instituto de Investigaciones Eléctricas (IIE), con más de 20 años de experiencia en el tema. En el sector privado, destaca la capacidad de diseño y manufactura de empresas nacionales que vienen ensamblando equipos para su exportación (CONAE, 2010). Por su parte, la Comisión Federal de Electricidad (CFE), a partir del conocimiento y de la experiencia desarrollada en el IIE, construyó y opera dos plantas eólicas piloto: La Venta, en Oaxaca, y Guerrero Negro, en Baja California Sur. En agosto de 1994, la CFE puso en operación una central eoloeléctrica en La Venta, Oaxaca, con una capacidad de 1.5 MW. En diciembre de 1998, entró en operación la central eólica Guerrero Negro que tiene una capacidad de 600 Kw. Del mismo modo, en algunos estados como Chihuahua y Sonora, se utilizan sistemas eólicos para bombeo de agua denominados aerobombas, muy útiles en localidades rurales aisladas de la red de suministro, o cuyas condiciones geográficas impiden la electrificación convencional. No sólo el gobierno ha invertido en este sector, existe participación del capital privado que tiene cinco permisos de la Comisión Reguladora de Energía (CRE) para instalar 148 MW a partir de energía eólica (CONAE, 2010). Según SENER (2008), para romper con el círculo vicioso, la CRE, la CFE y la SENER acordaron llevar a cabo una “Temporada Abierta” para determinar la capacidad de transmisión que los desarrolladores privados están dispuestos a reservar bajo bases firmes e irrevocables, con objeto de contar con los elementos necesarios para justificar la autorización de los recursos necesarios para un proyecto de obra pública financiada y ejecutada por la CFE, en los próximos años. La “Temporada

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195

Abierta” se divide en tres etapas, de acuerdo con la infraestructura de transmisión que utilizarán los proyectos para su interconexión: -

La primera (mini temporada abierta) corresponde a proyectos que reforzarán las líneas de transmisión existentes aumentando su capacidad, para interconectarse con la misma. Se compone de dos parques: Parques Ecológicos de México y Eurus, proyectados para entrar en operación en 200928. La segunda corresponde a los proyectos que entrarían en operación en la red de transmisión en 115 kV, durante el 2009 e inicios del 2010, que incluye cuatro parques. La tercera corresponde a la nueva línea de transmisión que licitó la CFE con garantías por parte de los desarrolladores interesados. Se compone de seis proyectos y dos segundas fases de proyectos. La nueva línea de transmisión tenía una fecha programada de inicio de operaciones del 1 de septiembre de 2010 y los proyectos podrían entrar en operación a partir de ese momento.

A través del proyecto “Temporada Abierta” se ha logrado desarrollar infraestructura y reforzado la transmisión para

28El

22 de enero de 2009 el presidente de México, Felipe Calderón, inauguró los proyectos Parques Ecológicos de México y Parque Eurus impulsados por las empresas españolas Iberdrola y Acciona, respectivamente. El proyecto de Iberdrola, con una inversión superior a los 100 millones de dólares, incluye un total de 94 generadores con una capacidad de generación de 80 MV. La compañía suministrará energía eléctrica a plantas de las empresas Barcel, Bimbo, Apasco, Cervecería Cuauhtémoc-Moctezuma, Conductores Monterrey, Crisoba, Dal-Tile de México, Kimberly Clark de México, Lala, Prolec, Proeza, Zinc Nacional y a algunas tiendas de Soriana y HEB. Por su parte, Acciona, en asociación con la mexicana Cemex, ha invertido 550 millones de dólares en el Parque Eurus, que tendrá una producción de 250 MV, el equivalente a la energía consumida por una ciudad con medio millón de habitantes. El conjunto de la instalación está en operaciones desde el tercer trimestre de 2009.

196

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interconectar 2,473 Megawatts de proyectos eólicos públicos y privados en Oaxaca, entre los años 2009 y 2012. Los proyectos La Venta III y Oaxaca I conforman el Parque Eólico del Bicentenario que estaban programados para entrar en operación hacia finales de 2010. Los centros de investigación en energía del país participan en el desarrollo tecnológico y proyectos enfocados a energía eólica; por ejemplo, el Instituto de Investigaciones Eléctricas avanza hacia el desarrollo de la Máquina Eólica Mexicana (MEM, “Máquina México”), que será el primer aerogenerador con categoría uno diseñado en su totalidad en el país. Para el desarrollo del prototipo industrial, la fabricación y la comercialización cuentan con un convenio firmado con la Corporación EG de Monterrey (SENER, 2008). El Instituto de Ingeniería de la UNAM estudia las alternativas para la desalación de agua de mar en Baja California, a partir de fuentes renovables, incluida la energía eólica.

7.5 Desarrollo de energía eólica en Baja California Dentro de la Ley para el Aprovechamiento de las Energías Renovables y el Financiamiento de la Transición Energética y su reglamento se establece la “Estrategia Nacional para la Transición Energética y el Aprovechamiento Sustentable de la Energía” como el mecanismo mediante el cual el Estado mexicano impulsará las políticas, programas, acciones y proyectos encaminados a conseguir una mayor utilización y aprovechamiento de las fuentes de energía renovables y las tecnologías limpias, promover la eficiencia y sostenibilidad energética, así como la reducción de la dependencia de México de los hidrocarburos como fuente primaria de energía.

Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California

197

De acuerdo con la Figura 2, el potencial energético de México está concentrado en la zona del Istmo de Tehuantepec, en el estado de Oaxaca; la Rumorosa, en Baja California, así como en los estados de Zacatecas, Hidalgo, Veracruz, Sinaloa y la península de Yucatán. “A finales de 2009, la capacidad instalada en generación eólica superaba los 250 MW de potencia, mientras que la capacidad autorizada está en torno a los 2.300 MW, por lo que existe parte de la capacidad que aún está en desarrollo” (TECH4CDM, 2009). Baja California es privilegiada con zonas de alta fuerza de vientos (ver Figura 3), cuenta con una barrera eólica natural perpendicular a los vientos occidentales. Tal es el caso de las áreas cercanas a los poblados de la Rumorosa y alrededores, y las zonas que son paso entre dos sierras: Juárez y San Pedro de Mártir (Caldera, 2000). La viabilidad de los proyectos está directamente relacionada con las tarifas oficiales de energía eléctrica, los costos de inversión y de conducción asociados al transporte de la energía desde el punto de interconexión hasta los de carga. Baja California es uno de los centros de atracción para inversiones en energías renovables. Empresas californianas como Cannon Power tienen previsto construir al menos 500 turbinas eólicas en un área de 200 kilómetros cuadrados en las montañas que se extienden entre Tijuana y Mexicali; el objetivo de este tipo de inversiones es proveer energía tanto a ciudades mexicanas como estadounidenses29.

29Para

mayor detalle, consulte http://www.cannonpowergroup.com/issues/renewable-energy-corridor/

198 Figura 2. Potencial e贸lico en M茅xico.

Fuente: Comisi贸n Federal de Electricidad.

CAPITULO VII

Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California

199

Figura 3. Localización del potencial de viento para energía eólica.

Fuente: http://www.nrel.gov/wind/pdfs/mexico_baja.pdf

Uno de los proyectos inicia en la zona sureste de La Rumorosa; en su primera fase tendrá una capacidad de entre 70 y 100 megavatios y podrá estar inyectando energía a la red eléctrica mexicana tres meses después del comienzo de la construcción. En cuanto a los equipos tiene firmado acuerdos con el grupo español Gamesa por un período de diez años para que provea las turbinas, el soporte técnico y trabajos adicionales en la planta eólica. En el Cuadro 2 se ilustran los proyectos que según SENER (2008) podrían instalarse en México; destaca Baja California con seis proyectos.

200

CAPITULO VII

Cuadro 2. Proyectos eólicos potenciales. Proyecto

Desarrollador

Región

Modalidad

Fecha estimada de entrada en operación

Fuerza eólica de Baja California México Wind ND Baja Wind Baja California ND Los Vergeles Eólica Santa Catarina

Fuerza eólica

Baja California

Exportación

300

Unión Fenosa/Geobat Cannon Power Sempra Energy Fuerza eólica Gobierno de Estado SEER Econergy

Baja California Baja California Baja California Baja California Baja California Tamaulipas Nuevo León

Exportación Exportación Exportación Autoabasto Autoabasto Autoabasto Autoabasto

500 200 250 10 10 160 20

ND ND 2011 ND ND 2010 ND

Fuente: SENER (2008).

Asimismo, en el estado de Baja California se realizó un estudio sobre las zonas potencialmente productoras de energía eléctrica eólica, presentado por el Centro de Investigación Científica y de Educación Superior de Ensenada (CICESE) para el gobierno del estado, en mayo de 2003. En el trabajo realizado, La Rumorosa resultó como una de las localidades potenciales, por su cercanía con Mexicali y la red de transmisión de la CFE, que pasa por ese sitio (CICESE, 2003).Con el establecimiento de una o varias plantas eólicas y la subsecuente generación de electricidad en esta región, se pretende disminuir el alto costo de la electricidad en Mexicali, Baja California. Los resultados muestran que es viable el aprovechamiento de la energía eólica mediante el establecimiento de una planta de aerogeneradores (CICESE, 2003).

7.6 Parque eólico La Rumorosa I Está ubicado en el poblado La Rumorosa, Baja California, con una extensión de más de 42 hectáreas, propiedad del gobierno del estado. El Parque Eólico La Rumorosa I es el primero en el norte de México y específicamente en Baja California. Representa

Energía eólica, competitividad y futuro en Baja California

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además un aumento en la generación de energías renovables y una disminución de emisiones de CO2 a la atmósfera. Según el boletín de prensa de la SERNER, el potencial de la energía eólica en México es superior a 10,000 MW, por lo que falta mucho recurso por explotar. Se recomienda que luego de identificadas las zonas potenciales debe llevarse a cabo un estudio más detallado para la realización de proyectos a menor escala para aquellas comunidades del país que no cuentan todavía con el servicio de energía eléctrica (Zamora et al., 2010). Asimismo, según Zamora et al. (2010) “la inversión del Parque Eólico es de 26.1 millones de dólares americanos, contando con una capacidad instalada de 10 MW, con una generación estimada promedio anual de 27,156 MWh, que se utilizarán para el alumbrado público, beneficiando a 35 mil familias, aproximadamente. Con este tipo de generación de energía se abatirán en Baja California, anualmente, 17 mil toneladas de emisiones de CO2 a la atmósfera”. El proyecto Parque Eólico La Rumorosa I se basa en la propuesta ganadora, Turbo Power Baja Energy, cuenta con cinco turbinas GAMESA del modelo G-87 con capacidad nominal por turbina de 2 MW, la altura de la torre es de 78 metros, un diámetro del rotor de 87 metros, velocidad de arranque de 3 m/s y velocidad de corte de 21 m/s.

7.7 Metodología Como parte del proyecto “Potencialidades de la energía renovable en el estado de Baja California” se aplicó un cuestionario de preguntas estructuradas con base en los siguientes temas: -

Calidad

202

CAPITULO VII

Costo Barreras Impulsores Demanda Tecnología Marco jurídico

Las encuestas fueron aplicadas a usuarios y empresarios del estado. Para el presente estudio se da un avance de los resultados de la encuesta aplicada en la ciudad de Tijuana, en el cual se recoge la apreciación respecto a las energías renovables. En el procesamiento estadístico de datos se utilizó SPSS versión 12, obteniendo cuadros y gráficas a nivel de frecuencias porcentuales. El presente trabajo se desarrolla a nivel de investigación descriptiva.

7.8 Resultados Hay dos zonas en México que destacan por su alto potencial para la generación de energía eólica: Baja California y Oaxaca. Los vientos en estas dos zonas cumplen con las condiciones necesarias para el buen funcionamiento de los generadores eólicos. Particularmente en Baja California, los vientos son fuertes y constantes. Es importante considerar el mercado consumidor, la necesidad de optar por una energía limpia, considerando que la energía convencional tiende agotarse y es contaminante. Asimismo, es responsabilidad de los gobernantes prever sobre el abastecimiento de energía para los próximos años. La apreciación de consumidores y empresarios sobre las energías renovables se resume en las siguientes características: 46% de los encuestados

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consumidores están totalmente de acuerdo en cambiar la energía convencional por energías renovables; 52.4% considera que el país debe transitar a energía renovables; 57.9% de los encuestados están totalmente de acuerdo en el uso de energías limpias (ver Figura 4). Los empresarios coinciden en las respuestas: 61.7%está totalmente de acuerdo en que el uso de la energía renovable incrementa la competitividad del país; 69.1% está dispuesto a cambiar la energía convencional por energía renovable;74.5% apuesta a que el país transite en el corto plazo al uso de energía renovable (ver Figura 5). Las energías renovables ofrecen un número de beneficios que van más allá de proveer energía. Están relacionados con la oportunidad de generar nuevas fuentes de empleo a lo largo de toda la cadena industrial para su fabricación y aplicación; propician un ambiente más limpio y seguridad energética, entre otros. Sin embargo, para lograr estos beneficios es importante crear impulsores que alienten a su desarrollo. El 43.2% de los encuestados considera estar totalmente de acuerdo ya favor de una normatividad de gobierno que promueva el uso de energía renovables; asimismo 51.2% señala que el gobierno debe apoyar el desarrollo de energía renovable y que existan políticas públicas que favorezcan la generación de energía a través de fuentes renovables (ver Figura 6).

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CAPITULO VII

Figura 4. Apreciación del consumidor sobre la calidad del uso de energías renovables.

Fuente: Encuesta “Sobre potencialidad de energía renovable en el estado de Baja California” 2010. Figura 5. Apreciación de empresarios sobre la calidad del uso de energías renovables.

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Fuente: Encuesta “Sobre potencialidad de energía renovable en el estado de Baja California” 2010.

Por el lado de los empresarios, en un promedio mayor al 70% está totalmente de acuerdo en los siguientes temas: el gobierno debe de introducir políticas y leyes de fomento a energías limpias, el gobierno debe dar posibilidad de disminuir el pago de impuesto de 15 a 20% en infraestructura de ER, el gobierno debe ser agresivo en el apoyo al desarrollo de energía renovable, crear normatividad para promover el uso de ER y la CFE debe de impulsar el uso de energía renovable en la modalidad de eólica y solar (Figura 7).

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CAPITULO VII

Figura 6. Impulsores según el consumidor para el uso de energías renovables.

Fuente: Encuesta “Sobre potencialidad de energía renovable en el estado de Baja California” 2010.

Cabe destacar que 57.3% de los encuestados consumidores consideran estar totalmente de acuerdo en que las perspectivas futuras de la tecnología y fuentes de energía eólica son alentadoras; asimismo, en este rubro, consideran que las tecnologías y fuentes de energía eólica tienen más oportunidad de desarrollo en el país a corto plazo (ver Figura 8).

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Figura 7. Impulsores según el empresario para el uso de energías renovables.

Fuente: Encuesta “Sobre potencialidad de energía renovable en el estado de Baja California” 2010.

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CAPITULO VII

Figura 8. Apreciación del consumidor sobre tecnología de energías renovables.

Fuente: Encuesta “Sobre potencialidad de energía renovable en el estado de Baja California” 2010.

Mientras 41.9% de los empresarios están totalmente de acuerdo en que la perspectiva futura de tecnologías y fuentes de energía solar son alentadoras, 40.9% considera las fuentes de energía eólica. Asimismo, 41.9% de los empresarios estaría totalmente de acuerdo en invertir en equipo generador de energía que no contamine al medio ambiente (ver Figura 9).

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Figura 9. Apreciación del empresario sobre tecnología de energías renovables.

Fuente: Encuesta “Sobre potencialidad de energía renovable en el estado de Baja California” 2010.

7.9 Conclusiones Baja California es una de las regiones del país favorecidas con el recurso del viento, condición importante para el desarrollo eólico que sugiere un futuro promisorio para el estado. El desarrollo de la energía eólica no produce emisiones de gases de efecto

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CAPITULO VII

invernadero y no está sujeta a la volatilidad de los precios de los combustibles. La demanda energética en la región es creciente, particularmente el mercado californiano, por lo que la producción de energía eólica en la entidad tendría un mercado potencial. No obstante, las zonas rurales y las zonas marginadas de los centros urbanos del estado serían los principales destinos para cubrir con la demanda local, incentivando de esa manera su economía local. El estado debe promover el desarrollo de la energía eólica para asegurar su competitividad. No sólo se trata de cumplir con los compromisos internacionales de reducción de contaminantes, también debe contemplar seriamente el futuro energético del estado, considerando la premisa del agotamiento de los yacimientos petrolíferos en el país. El desarrollo de energía eólica ayudaría a la estimulación del crecimiento económico, la creación de puestos de trabajo, mayores divisas e ingresos para el país y la protección del medio ambiente en sus diferentes niveles. Sin embargo, el desarrollo eólico de Baja California está limitado a la disponibilidad de equipos y tecnología, cuyo mercado ha sido muy volátil en los últimos años, al igual que sus precios, por el exceso de demanda de equipos en el mundo y las capacidades limitadas de manufactura. Ante este problema, México debe apostar el desarrollo tecnológico en materia eólica y atraer la inversión de las empresas del ramo eólico del mundo. Asimismo, dadas las características topográficas de acceso a las redes de interconexión, podría presentar desventajas en su intermitencia, la distancia entre las zonas de viento y las redes eléctricas, la contaminación visual y auditiva que produce y el

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impacto que puede tener en la fauna que habita las zonas de viento.

7.10 Referencias Bollinger, Mark; Wiser, Ryan (2008).Wind Technologies Market Report(2008), EEUU, Energy Efficiency & Renewable Energy. Caldera, M (2000). Potencial de la energía eoloeléctrica en México. Greenpeace, México. Cámara de Diputados del Congreso de la Unión (2008). Ley para el aprovechamiento de energías renovables y el financiamiento de la transición energética. CICESE (2003) Zonas Potencialmente Productoras de Energía Eléctrica Eólica, en Baja California. CONAE (2010) Las Energía Renovables en México y el Mundo, Semblanza, Consultado en: http://www.conae.gob.mx/work/sites/CONAE/resources/LocalContent/7157/1/Semblanza09.pdf. Revisado el 24/09/2010

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CAPITULO VII

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Energ铆a e贸lica, competitividad y futuro en Baja California

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El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México

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El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México Virginia Guadalupe López Torres30 Ma. Enselmina Marín Vargas31 Luis Ramón Moreno Moreno32

8.1 Resumen La presente ponencia ilustra la importancia del tratado de Kyoto, la posición que juega México como país firmante del mismo, su

Doctora en Ciencias Administrativas por la Universidad Autónoma de Baja California; docente-investigadora en la Universidad Autónoma de Baja California; miembro SNI nivel 1; vglopeztorres@gmail.com 30

Doctora en Ciencias Administrativas por el Instituto Politécnico Nacional; docente-investigadora en la Universidad Autónoma de Baja California; miembro SNI nivel 1; enselmina@gmail.com 31

Doctor en Ciencias Económicas por la Universidad Autónoma de Baja California; docente-investigador en la Universidad Autónoma de Baja California; miembro SNI nivel 1; omarsiul@gmail.com 32

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CAPITULO VIII

contribución en la generación de gases de efecto invernadero y cómo la transición a energías renovables es una alternativa de solución. Considerando las ventajas comparativas de Baja California respecto a radiación solar, velocidad del viento y combinación de ambos, la ponencia se centra en el análisis de los sitios estratégicos para la instalación de parques de generación de energía eólica y solar en el estado. La investigación se define como exploratoria-descriptiva. Los datos de radiación solar y velocidad del viento se obtuvieron de la base del National Renewable Energy Laboratory (NREL) y se analizaron con estadística descriptiva, cuyo resultado indica que en Baja California se tienen varios sitios donde es factible generar ER por las vías solar, eólica y una combinación de ambas (híbrida), lo que constituye una ventaja comparativa que puede dar paso a la construcción de ventajas competitivas, mayor sustentabilidad, reducción de los gases de efecto invernadero y la mejora de la calidad de vida de los ciudadanos. Palabras clave: Tratado de Kyoto, energías renovables, energía solar y eólica.

8.2 Introducción El cambio climático es una de las principales preocupaciones debido a las emisiones de gases de efecto invernadero (GEI) que se originan por el incremento continuo de la demanda energética mundial que incide directamente en el aumento de las emisiones de CO2. Ante esta preocupación, en 1989, la Asamblea General de las Naciones Unidas adoptó, mediante la Resolución 43/53, la protección del clima global para las generaciones presentes y

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futuras, se reconoció la importancia del cambio climático en virtud de ser condición esencial para el mantenimiento de la vida en la Tierra (Butze, 2004). La Segunda Conferencia Mundial sobre el Clima, celebrada en Ginebra en 1990, condujo a las Naciones Unidas a adoptar la Resolución 45/212 sobre la protección del clima global para las generaciones actuales y futuras. Esta resolución estableció un comité de negociación intergubernamental con el mandato de preparar una convención marco sobre cambio climático, la cual se presentó en Río de Janeiro durante la Conferencia sobre Medio Ambiente y Desarrollo de 1992, conocida como la Cumbre de la Tierra, donde más de 150 países firmaron la convención que entró en vigencia el 21 de marzo de 1994 (Naciones Unidas, 1998). Desde entonces, numerosas reuniones han sentado las bases de la acción internacional destinada a prevenir los efectos del cambio climático. Sin duda la propuesta más ambiciosa proviene de la tercera Conferencia de las Partes (COP) celebrada en 1997, conocida como el Protocolo de Kyoto, donde se establece una serie de artículos. Destaca el 3.1 que señala que las partes incluidas en el Anexo 133 asumen el compromiso de reducir individual o conjuntamente, entre los años 2008 y 2012, por lo menos 5% de las emisiones antropógenas de un total de seis GEI: Dióxido de

33Las

Partes incluidas en el anexo I son los países industrializados que eran miembros de la Organización de Cooperación y Desarrollo Económicos (OCDE) en 1992, más las Partes en proceso de transición a una economía de mercado, en particular, la Federación de Rusia, los Estados Bálticos y varios estados de Europa central y oriental.

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CAPITULO VIII

carbono (CO2)34, Metano (CH4)35, Óxido nitroso (N2O), Hidrofluorocarbonos (HFC), Perfluorocarbonos (PFC) y Hexafluoruro de azufre (SF6). Según García (2009),el Protocolo de Kyoto busca reducir las sustancias que más contribuyen al cambio climático; por ello, la mayoría de las obligaciones contenidas en el protocolo van dirigidas de acuerdo con el principio de responsabilidad común, pero diferenciada a aquellos países que generan mayores emisiones de estas sustancias (ver Cuadro 1). El protocolo de Kyoto fue ratificado el 16 de febrero de 2005 por 141 países, entre ellos los 15 integrantes de la Comunidad Económica Europea y México. Estados Unidos y Australia no lo han firmado porque argumentan que en el documento subyace una visión catastrófica y que dicha medida sería un perjuicio en sus economías. Cuadro 1. Anexo B del Protocolo de Kyoto. PARTE Alemania Australia Austria Bélgica

34Es

Compromiso cuantificado de limitación o reducción de las emisiones (% del nivel del año o período de base) 92 108 92 92

el más importante de los GEI. Esta combinación de carbono y oxígeno (CO 2) constituye un subproducto de cualquier proceso de combustión, como ocurre en la generación eléctrica, cuando se utilizan combustibles fósiles, en el funcionamiento de los motores de los automóviles o en un incendio forestal. Las concentraciones atmosféricas de CO2 se han incrementado de 280 ppm (partes por millón) a 360 ppm desde 1900 hasta la actualidad. 35

Es el hidrocarburo más sencillo.

El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México Bulgaria* Canadá Comunidad Europea Croacia* Dinamarca Eslovaquia* Eslovenia* España Estados Unidos de América Estonia* Federación de Rusia* Finlandia Francia Grecia Hungría* Irlanda Islandia Italia Japón Letonia* Liechtenstein Lituania* Luxemburgo Mónaco Noruega Nueva Zelanda Países Bajos Polonia* Portugal Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte República Checa* Rumania* Suecia Suiza Ucrania*

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92 94 92 95 92 92 92 92 93 92 100 92 92 92 94 92 110 92 94 92 92 92 92 92 101 100 92 94 92 92 92 92 92 92 100

* Países que están en proceso de transición a una economía de mercado. Fuente: Infoecología (2005).

Sin embargo, Aguilera (2006) argumenta que el desarrollo sostenible es una conjunción de dos términos contradictorios que se unen para dar lugar a uno nuevo, dado que incorpora a la

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CAPITULO VIII

economía la idea de que la naturaleza forma parte de la realidad económica. Idea que fue abandonada cuando los economistas centraron su objetivo en el mercado, olvidando el papel del medio ambiente tras la cortina de la mentalidad mecanicista. Por ello, en los manuales de economía hasta hace muy poco se encontraba la definición de bienes libres como aquéllos que podían ser consumidos de manera gratuita y cuya reposición era automática, como el agua o el aire. Pero hoy día, ello ha cambiado; ya nadie piensa que el agua es un bien del todo libre, al menos no si se hace desde un punto de vista local. Según Aguilera (2006) la economía ecológica es una opción de y para el futuro, que a corto plazo se enfrenta a los problemas de falta de sensibilidad de una gran parte de la sociedad, como Estados Unidos y Australia, países que se han negado a suscribir el protocolo de Kyoto con el argumento de que su cumplimiento perjudicaría a su economía. Ello responde a que anteponen los beneficios del crecimiento económico a corto plazo (aumentos de renta, mayores niveles de empleo, etc.) a los costos que implica el aumento de la concentración de CO2 en la atmósfera, costos que consideran no están relacionados con el cambio climático. Sin embargo, desde el punto de vista de la economía ecológica la alternativa no sería elegir entre crecimiento económico y el aumento de contaminación, sino entre crecimiento económico y la posible modificación del equilibrio climático, que traería consigo una crisis ambiental, humana y por extensión económica (Aguilera, 2006). Por otra parte, es importante destacar que el riesgo del cambio climático y el consecuente calentamiento global del planeta

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tienen su origen en la producción y consumo de energéticos cuyo proceso libera GEI. También debe señalarse que el crecimiento económico es el principal factor de activación de la demanda de energía; por ello, las actividades de aprovechamiento energético de recursos primarios (como el petróleo), su transformación y el posterior consumo final de sus derivados son factores que deberían ser modificados para reducir y eliminar los GEI, lo cual implica cambios en los actuales patrones de consumo y bienestar. Como cada día aumenta el deterioro ambiental es urgente evidenciar las razones por las cuales el medio ambiente posee un valor económico, aunque, en muchas ocasiones es imposible de evidenciar; por definición, es incalculable pero no inexistente (Aguilera, 2006). Al respecto, Díaz-Bautista (2008) propone la disminución en el ritmo de consumo de los combustibles fósiles (carbón y petróleo) y el desarrollo de las energías renovables, tales como la eólica, geotérmica, biomasa, solar, hidráulica y mareomotriz para reducir las emisiones de los GEI de forma tal que se provoque un efecto positivo en la temperatura global del planeta, es decir, se detenga su incremento. A pesar de los estragos del calentamiento global, pocos países han transitado al uso de energías renovables (ER). Por ello es necesario enfatizar que los escenarios energéticos actuales no son sostenibles en el siglo XXI si se quieren limitar las peligrosas consecuencias del cambio climático. Para lograrlo debe producirse un cambio a la energía limpia en todo el mundo, que implique una reducción drástica y rápida de las emisiones de CO2. Es necesario puntualizar que un cambio hacía energías limpias no es suficiente,

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sino que debe ir acompañado de una revolución profunda en la eficiencia energética. De acuerdo con Díaz y Montserrat (2002), las continuas constataciones científicas sobre la realidad y la gravedad de los diversos problemas ambientales han provocado que algunas empresas, principales responsables directos o indirectos de esos problemas, hagan frente a las presiones ejercidas por diferentes organizaciones y por una sociedad civil cada vez más sensible al deterioro ambiental. Ante ello se perfila una nueva concepción de empresa, que no sólo debe ser una unidad de producción y distribución de bienes y servicios requeridos por la sociedad, sino que debe actuar conforme a una responsabilidad social que se concreta, entre otros aspectos, en la preservación del medio ambiente y en la racionalidad en el consumo de energía. Sin embargo, aún falta sensibilizar a la mayoría de los gobiernos para que a través de políticas públicas impulsen la transición a ER, el uso de materiales que no contaminen y que vigilen la emisión de contaminantes al aire y al agua. Bajo este marco, el presente trabajo tiene como propósito fundamental destacar las ventajas comparativas que posee Baja California (B.C.), México, para la generación de energía solar y eólica. La pregunta que se intenta responder es: ¿cuáles son los sitios donde se tiene el nivel de radiación directa normal (DNI, por sus siglas en inglés), viento a velocidad óptima o la combinación de ambos que permitan la generación de energía eléctrica? Lo

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anterior dado que las ER son una alternativa de solución para mitigar el cambio climático. El trabajo se articula en una primera parte con referencias sobre la posición de México ante el protocolo de Kyoto; la segunda parte aborda el tema de energías renovables; en el tercer apartado se describe el método; en el cuarto, los resultados, y por último se incluyen la discusión, conclusiones y referencias.

8.3 México ante el tratado de Kyoto En 2004, en la Conferencia de Bonn, México expresó su voluntad de incrementar el uso de energías renovables mediante adecuaciones al marco legal, fomento al consumo de energías verdes, estimar y considerar las externalidades en el costo de generación, entre otros. Para contribuir a la meta de la conferencia de incrementar en un 40% (4,000 MW), la capacidad instalada mundial de energías renovables en 2014, en comparación con lo instalado a diciembre de 200336. La adhesión de México a la Conferencia de Bonn es un paso importante para la sociedad mundial dado que, según la Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL, 2004), el índice de dominancia petrolera (IDP)37 -que da cuenta de la importancia del petróleo en la oferta de energía en contraste con la disponibilidad y el uso de energías renovables- de México

Consultado en http://www.renewables2004.de/pdf/Final_International_Action_Programme.pdf

Es la relación entre la oferta de energía primaria de petróleo y la oferta total de fuentes de energía renovables de un país. 37

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presenta la mayor dependencia de los combustibles fósiles de América Latina y la zona del Caribe 138 cuyo índice alcanza el 500%. Ello demuestra que México posee una generación de energía particularmente contaminante en términos de emisiones de CO2, derivada del papel predominante de los combustibles fósiles en su generación (casi el 70% del parque es térmico). Pero en el papel, México tiene el propósito de reducir sus emisiones y así lo demuestra su ratificación al protocolo de Kyoto realizada en el año 2000 como país no Anexo 1, es decir, sin compromisos cuantitativos (Duarte, 2008). Además, es importante destacar que el actual Plan Nacional de Desarrollo (PND) para el período 2007-2012 tiene como principio central o principio rector el desarrollo humano sustentable, definido éste como aquel desarrollo que garantiza las necesidades de las generaciones presentes sin poner en peligro las de las generaciones futuras y que, al mismo tiempo, sitúa al ser humano en el centro de las preocupaciones de ese desarrollo39 (Diario Oficial de la Federación, 2007). De acuerdo con el PND, se calcula que 61% de las emisiones de los GEI provienen del sector energético en el siguiente orden de importancia: la generación de electricidad, el uso de combustibles fósiles, el transporte, el sector manufacturero e industria de la construcción, el sector comercial, residencial y agrícola, y las

Formada por los países de Suriname, Guyana, Barbados, Trinidad y Tobago, Jamaica y Granada.

Para mayor información consulte http://pnd.calderon.presidencia.gob.mx/desarrollo-humano.html

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emisiones fugitivas de metano durante la conducción y distribución del gas natural (Diario Oficial de la Federación, 2007). Según Díaz-Bautista (2008), México genera el 2% de los gases de efecto invernadero del mundo, con emisiones per cápita que corresponden al promedio mundial de cuatro toneladas de bióxido de carbono por habitante por año en quema de combustibles fósiles. Mientras el titular de la Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales (Semarnat), Juan Elvira Quesada, detalló que México está en el lugar 13 entre los países que emiten más GEI en el planeta, y cada persona genera 6.4 toneladas de bióxido de carbono, mientras que la Unión Europea aporta 10.4 toneladas per cápita de ese gas (Enciso, 2010). González (2007) señala que en 2002 México ocupó el decimoquinto lugar como emisor de GEI, al producir 1.49% de CO2, y las estimaciones indican que para 2025 alcanzará 1.52%. González (2007) también establece que la principal fuente de CO2 es el sector eléctrico, el cual requiere de combustóleo y carbón para generar electricidad. Estimaciones del Centro Mario Molina citadas en González (2007) sugieren que para 2013, el volumen de emisiones de México será de 171 millones de toneladas de CO2. El escenario en México llama la atención. Por ello, la iniciativa privada en el país se ha comprometido a promover la utilización de energías renovables, como la solar, eólica, geotérmica, hidráulica y oceánica entre otras, en los próximos años. Este tipo de tecnologías actualmente sólo representa el 2% de la fuente de energía primaria (Díaz-Bautista, 2008).

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CAPITULO VIII

Sin embargo, a diferencia de otros países, en México la generación de ER se limita desde sus leyes, por ejemplo, la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, en su Artículo 27, establece que: “corresponde exclusivamente a la Nación generar, conducir, transformar, distribuir y abastecer energía eléctrica que tenga por objeto la prestación de servicio público. En esta materia no se otorgarán concesiones a los particulares y la Nación aprovechará los bienes y recursos naturales que se requieran para dichos fines” (Diario Oficial de la Federación, 2010:19). Es decir, limita el uso de los recursos naturales como el sol, viento y agua, entre otros; esta posición se confirma en el tercer párrafo del mismo artículo que estipula: “son propiedad de la Nación...las aguas de los mares territoriales… las aguas de los ríos y sus afluentes directos o indirectos, desde el punto del cauce en que se inicien las primeras aguas permanentes, intermitentes o torrenciales, hasta su desembocadura en el mar, lagos, lagunas o esteros de propiedad nacional”(Diario Oficial de la Federación, 2010:19). En dichos artículos se fundamenta a la Comisión Federal de Electricidad como el ente único generador de energía, y en el Artículo 28 señala: “no constituirán monopolios las funciones que el Estado ejerza de manera exclusiva en las siguientes áreas estratégicas: ...petróleo y los demás hidrocarburos; petroquímica básica; minerales radioactivos y generación de energía nuclear; electricidad y las

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actividades que expresamente señalen las leyes que expida el Congreso de la Unión”(Diario Oficial de la Federación, 2010:24). Además, la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, en su Artículo 33 indica que corresponde a la Secretaría de Energía: “conducir la política energética del país” y “ejercer los derechos de la Nación ...como respecto del aprovechamiento de los bienes y recursos naturales que se requieran para generar, conducir, transformar, distribuir y abastecer energía eléctrica que tenga por objeto la prestación de servicio público”(Diario Oficial de la Federación, 2009:21). Sin embargo, en los últimos años a raíz de los compromisos internacionales y ante la caída de la producción de petróleo, México tiene cierta apertura hacia la generación de energía y la transición a ER. Muestra de ello es la Ley para el Aprovechamiento de Energías Renovables y el Financiamiento de la Transición Energética (LAERFTE), promulgada el 28 de noviembre de 2008,cuyo objetivo es regular el aprovechamiento de fuentes de energía renovables y las tecnologías limpias para generar electricidad, establecer la estrategia nacional y los instrumentos para el financiamiento de la transición energética (Diario Oficial de la Federación, 2008). LAERFTE se promulga porque se reconoce que es imperativo desarrollar fuentes de energía renovable a la brevedad posible, a fin de iniciar una transición; además, da la posibilidad a personas físicas o morales de generar energía a partir de fuentes renovables, principalmente para autoabastecimiento o proyectos de cogeneración.

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CAPITULO VIII

LAERFTE constituye un importante paso, pero aún se requiere que México emita políticas públicas que impulsen la generación y uso de las ER en todo el país.

8.4 Las Energías Renovables (ER) en México, marco legal De acuerdo con LAERFTE las energías renovables son aquellas cuya fuente reside en fenómenos de la naturaleza, procesos o materiales susceptibles de ser transformados en energía aprovechable por la humanidad, que se regeneran naturalmente, que se encuentran disponibles de forma continua o periódica, y que se obtienen a partir del viento; la radiación solar, en todas sus formas; el movimiento del agua en cauces naturales o artificiales; la energía oceánica en sus distintas formas: maremotriz, maremotérmica, de las olas, de las corrientes marinas y del gradiente de concentración de sal; y el calor de los yacimientos geotérmicos (Diario Oficial de la Federación, 2008). LAERFTE en su artículo 2 indica que el aprovechamiento de las fuentes de energía renovable y el uso de tecnologías limpias es de utilidad pública y se realizará en el marco de la estrategia nacional para la transición energética, mediante la cual el Estado mexicano promoverá la eficiencia y sustentabilidad energética, así como la reducción de la dependencia de los hidrocarburos como fuente primaria de energía. Además, establece en el artículo 18 que el Sistema Eléctrico Nacional (SEN) recibirá los excedentes de la electricidad producida con energías renovables en proyectos de autoabastecimiento o por proyectos de cogeneración de electricidad, de conformidad con lo establecido en el artículo 36

El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México

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bis40 de la Ley del Servicio Público de Energía Eléctrica y conforme lo señalado en el presente ordenamiento (Diario Oficial de la Federación, 2008). En forma particular, en su artículo 21, se refiere la ley a los proyectos de generación de electricidad a partir de energías renovables con una capacidad mayor de 2.5 Megawatts; plantea que dichos proyectos deberán procurar la participación de las comunidades locales y regionales, y convenir la participación de los proyectos en el desarrollo social de la comunidad; pagar arrendamiento a los propietarios de los predios o terrenos ocupados por el proyecto de energía renovable; promover el desarrollo social en la comunidad, en la que se ejecuten los proyectos de generación con energías renovables, conforme a las mejores prácticas internacionales, y atender a la normatividad aplicable en materia de desarrollo rural sustentable, protección del medio ambiente y derechos agrarios (Diario Oficial de la Federación, 2008). Derivado de las disposiciones establecidas en el PND 2007-2012, la LAERFTE y su Reglamento y el Programa Especial de Cambio Climático 2008-2012, ahora es posible instalar en casa habitación o negocios, una fuente propia de energía renovable o sistema de cogeneración en pequeña o mediana escala y realizar un contrato de interconexión con la CFE. Así, los usuarios podrían ahorrar en el gasto por concepto de consumo de energía, contribuir en la

El artículo indica que para la prestación del servicio público de energía eléctrica deberá aprovecharse tanto en el corto como en el largo plazo, la producción de energía eléctrica que resulte de menor costo para la Comisión Federal de Electricidad y que ofrezca, además, óptima estabilidad, calidad y seguridad del servicio público. Más información en http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/99.pdf 40

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CAPITULO VIII

utilización de tecnologías limpias para la generación de energía eléctrica, mediante el aprovechamiento de fuentes renovables de energía y, por ende, en la conservación del medio ambiente (Comisión Federal de Electricidad, 2010). Con esta política, el gobierno de México pretende impulsar la transición a ER permitiendo que el usuario que lo desee genere su propia energía siempre que cumpla con los requisitos de tener o formalizar un contrato de interconexión41 en pequeña escala con la Comisión Federal de Electricidad (CFE), tener un contrato de suministro normal en baja tensión, que sus instalaciones cumplan con las Normas Oficiales Mexicanas (NOM) y con las especificaciones de la CFE, y que la potencia de su fuente no sea mayor de 10 kW si la instala en una casa habitación o de 30 kW si se instala en un negocio. Además, la duración del contrato es indefinida y puede terminarse cuando el usuario lo considere (Comisión Federal de Electricidad, 2010). Esta política abre un amplio mercado para la generación de energía de fuentes renovables a lo largo y ancho del país, ya que distintas regiones poseen ventajas comparativas para ello. Según la CEPAL (2004),tan sólo el potencial eólico aprovechable en México varía entre 5 000 y 50 000 MW; en particular, la zona del Istmo de Tehuantepec posee un potencial de cerca de 10 000 MW, que incluye posibles instalaciones en el mar. A su vez, se estima que el potencial hidroeléctrico supera los 11 500 MW. Asimismo, la CEPAL cita a la CFE para argumentar que el potencial

Los requisitos de este contrato son: tener un contrato de suministro normal en media tensión, que las instalaciones cumplan con las Normas Oficiales Mexicanas, con las especificaciones de la CFE y que la potencia de la fuente no sea mayor de 500 kW. 41

El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México

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de generación de electricidad a través de plantas de menos de 5 MW (mini hidráulicas) es de alrededor de 3 000 MW y que el potencial geotérmico aprovechable supera los 2 000 MW. En el sector agroindustrial, específicamente en la industria de la caña de azúcar, se ha establecido un potencial de generación superior a los 3 000 GWh/año. Finalmente, el conocimiento general que se tiene respecto a la energía solar indica que más de la mitad del territorio mexicano presenta una densidad promedio de radiación solar de 5 kWh por metro cuadrado al día. Los datos de viento y radiación solar cobran importancia dado que la constitución no limita su propiedad y uso a la nación, por ello el presente estudio se limita a la ER generada a partir del sol (DNI) y el viento. Mohr (2007) señala que la energía solar es aquella que proviene directamente de la radiación solar y se obtiene mediante colectores térmicos o paneles solares. Actualmente existen variadas tecnologías para aprovechar esta energía. A continuación se nombran algunas: Energía solar fotovoltaica: esta tecnología utiliza placas de semiconductores que se excitan con la radiación solar, produciendo energía eléctrica. Energía solar termoeléctrica: mediante esta metodología, se produce energía eléctrica con un ciclo termodinámico convencional, a partir de un fluido calentado por el sol, es decir, se reemplaza la ignición de un combustible fósil por el calor extraído de los rayos solares. Según Meza et al. (2008), la radiación solar es de tipo electromagnética. Por otra parte, el viento es el movimiento del aire en relación con la superficie de la Tierra. La velocidad y dirección del viento son dos elementos principales -que se suelen medir con un

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CAPITULO VIII

anemómetro y veleta, respectivamente- en la generación de energía eólica (Meza et al., 2008), dado que son variables que intervienen directamente en la provocación del movimiento de las aspas de los aerogeneradores, los cuales transforman la energía mecánica del movimiento de sus aspas en energía eléctrica que puede ser almacenada en baterías para su uso. De acuerdo con Fernández (2002), en los últimos años los pequeños aerogeneradores aumentaron su potencia, a la vez que mejoraron su fiabilidad y redujeron sus costos; las potencias medias de los aerogeneradores instalados entre 1990 y 1991 era de 225 kW; en los últimos años se ha podido construir una nueva generación de aeroturbinas de 500 kW a 1.2 MW, lo que demuestra el alto grado de desarrollo de esta tecnología. Además, según la Comisión Europea, se estima que la operación de 10,000 MW de origen eólico evitaría la emisión de 20 millones de toneladas de CO2 por año, lo que a su vez representaría un ahorro de 3,500 millones de dólares por la no quema de combustibles fósiles (Instituto de Investigaciones Legislativas del Senado de la República, 2004).Por ello, se establece que: “Las energías renovables (ER) ofrecen más que energía: Reducen los riesgos de la volatilidad de precios de los hidrocarburos, contribuyen a la seguridad energética, mitigan el cambio climático, reducen los impactos locales en el medio ambiente y la salud, promueven el desarrollo regional y crean empleos” (Best, s.f.:2). Sin embargo, es pertinente precisar que los mercados por sí solos rara vez toman en cuenta el valor de estos beneficios no

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energéticos (considerados externalidades); incluso, las ventajas económicas más tangibles, como la reducción de riesgos, no se consideran en las evaluaciones financieras de los proyectos. Para que los países, incluyendo México, puedan aprovechar a gran escala sus propios recursos naturales es necesario valorar estos beneficios no energéticos.

8.5 Método Para determinar los sitios que en Baja California poseen las ventajas comparativas de DNI y viento se consultaron las bases de datos del National Renewable Energy Laboratory (NREL) para el estudio de DNI, y del Solar and Wind Energy Resource Assessment (SWERA) para el estudio tanto de DNI y de los vientos. En el caso de NREL se utilizó “Prospector”, una herramienta de trazado y diseño desarrollada para la industria de concentración de energía solar (CSP, por sus siglas en inglés). Es una herramienta interactiva que apoya en la localización de los sitios con gran escala de concentración de CSP en Estados Unidos y el norte de México. El sistema Prospector comprende datos del período 1998 a 2005, con una resolución de 10 kilómetros. Los datos de DNI indican el recurso solar promedio por mes expresado en kwh/m2/día. El sistema SWERA proporciona fácil acceso a información de alta calidad de energía renovable a usuarios de todo el mundo. Su meta es ayudar a facilitar el diseño de políticas a favor de la inversión en energía renovable. Los productos de SWERA incluyen datos de sistemas de información geográfica (GIS) y series de tiempo. El SWERA Renewable Energy Resource EXplorer (RREX) es una herramienta en línea del GIS que permite ver los datos de recursos renovables (fue la herramienta utilizada).

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CAPITULO VIII

En términos generales, los conjuntos de datos de RREX están en una resolución fina (celdas pequeñas, de 1 a 10 kilómetros) y son útiles para determinar la sustentabilidad de sistemas de energía renovable en determinadas localidades al capturar las mejores variaciones alrededor de las características geográficas. Al no haber actualmente una cobertura global de los datos de recursos de ER de alta resolución, RREX también incluye conjuntos de datos globales de baja resolución. Los datos de viento en RREX corresponden al sistema Wind NASA de baja resolución que proporciona la velocidad promedio por mes a 50m sobre la tierra. Para el caso de los datos de SWERA, que se obtienen en términos de coordenadas de mapas (latitud y longitud), fue necesario apoyarse en la herramienta Google Earth para establecer los sitios. Las escalas de interpretación utilizadas corresponden a las establecidas por NREL y Wind NASA (ver Cuadro 2), lo cual indica para el caso del recurso solar que entre más rojo mayor cantidad de energía eléctrica puede obtenerse, pero a partir de 6 ya es rentable; para el viento es a partir de 5.6 y entre mayor sea, más será la rentabilidad.

8.6 Resultados De acuerdo con el análisis de generación de energía mediante radiación solar de la base de datos de NREL, en Baja California, los municipios de Ensenada, Mexicali y Tecate poseen sitios cuyo nivel de DNI se ubica por arriba de los 6.5 KW/m2/día. La Figura 1 muestra los lugares que en Ensenada, Mexicali y Tecate poseen un alto potencial para la instalación de plantas solares; sobresalen algunos ejidos del valle de Mexicali: Delta, Ciudad Coahuila,

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México, Bateques, Puebla y Morelos, así como la ciudad de Mexicali y el puerto turístico de San Felipe. Todos ellos con niveles de DNI por arriba de 7 KW/m2/día. En el municipio de Ensenada, los sitios con mayor potencial, con niveles de DNI por arriba de 7 KW/m2/día, también son poblados ejidales en su mayoría, pero están retirados de las líneas de distribución de energía que posee la CFE. En el caso de Tecate, los sitios con potencial también son poblados ejidales, con los niveles más altos de DNI en el estado, por arriba de los 7.2 KW/m2/día. Sin embargo, la mayor limitante de las ER es su costo, por ejemplo: un kilowatt/hora generado con energía solar cuesta 20 centavos comparado con los 11 centavos que cuesta la electricidad que se genera por combustibles fósiles (Ortiz, 2009). Aunque, para Ciudadanos Unidos por la Energía Renovable y la Sostenibilidad (CURES, 2004) los sistemas energéticos habituales se encuentran muy favorecidos frente a las energías renovables: los combustibles fósiles reciben de 200 a 250 mil millones de euros en subsidios de los contribuyentes cada año, lo que los hace artificialmente competitivos.

236

CAPITULO VIII

Cuadro 2. Escalas de valoración del recurso solar y eólico.

Escala para medir el nivel de DNI para evaluar la generación de energía solar. Escala para medir la velocidad del viento para evaluar la generación de energía eólica.

Fuente: http://na.unep.net/swera_ims/map2/ http://maps.nrel.gov/node/10/

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Figura 1. Lugares potenciales en Ensenada, Mexicali y Tecate para generación de energía, según DNI anual.

Fuente: Elaboración propia http://mercator.nrel.gov/csp/

con

datos

NREL

Si se calculan los costes externos, como el cambio climático, resulta que la mayoría de las tecnologías energéticas convencionales no son competitivas. Los obstáculos administrativos y legislativos a menudo excluyen a las nuevas energías renovables de los mercados energéticos. Pero incluso en estas condiciones, la energía solar térmica, la eólica y la biomasa moderna están alcanzando la competitividad de costos en muchos lugares. Además, según Salbidegoitia (2008), en la actualidad, al generar grandes cantidades de energía mediante radiación solar con las últimas tecnologías aplicadas, las plantas de energía solar de concentración son las más eficientes. La energía solar de concentración funciona con la radiación solar directa, a diferencia

238

CAPITULO VIII

de la fotovoltaica, que usa la radiación global. Considerando este argumento, en Tecate, Mexicali y Ensenada podrían instalarse plantas de energía solar de concentración. Respecto a los vientos en Baja California, las estadísticas señalan que las mayores cantidades de viento se generan en las zonas costeras, por lo que en teoría los generadores eólicos más eficientes se instalarían en islas o sectores litorales (Moreno, et al., 2006, citado por Mohr 2007). La Figura 2 muestra los lugares con los mejores vientos para la generación de energía eólica: Primo Tapia e Isla de Cedros se ubican en zonas costeras, en la Rumorosa ya se instaló un parque eólico; en todos los lugares, el promedio sobrepasa los 5 m/s, sobresale Isla de Cedros con un promedio de 5.46 m/s. Figura 2. Lugares potenciales en B.C. para generación de energía, según promedio de velocidad de viento en m/s.

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Fuente: Elaboración propia http://na.unep.net/swera_ims/map2/

con

datos

239

obtenidos

En Baja California el interés por la instalación de proyectos de energía eólica es bastante reciente, a pesar de su geografía privilegiada para la instalación de este tipo de generación. Por ejemplo, el parque de la Rumorosa generará diez mega-watts de energía eléctrica renovable (López, 2009). B.C., además de tener sitios con potencial de generación de energía solar y eólica, cuenta con sitios donde se tiene un potencial híbrido, es decir, una combinación de DNI y viento a partir de los cuales se puede generar energía. Todos se localizan en el municipio de Ensenada, cuyo promedio de DNI es de 7.04 KW/m2/día; destaca El Papalote con un nivel promedio anual de 7.86 KW/m2/día. El nivel promedio de viento se ubica en 5.10 m/s, destacan El Rancho Alamar y San Salvador con 5.24 m/s (ver Figura 3). Figura 3. Lugares con potencial híbrido en B.C. para generación de energía renovable.

240 Fuente: Elaboración propia http://na.unep.net/swera_ims/map2/

CAPITULO VIII con

datos

obtenidos

Como se ha documentado, en B.C. se tienen las ventajas comparativas en DNI y viento para generar energía eléctrica. Sin embargo, es pertinente señalar que este trabajo presenta un primer análisis que debe complementarse con el de la tenencia de la tierra en los lugares mencionados con potencial y ver la distancia entre el lugar y la red de distribución de energía eléctrica de la CFE, ya que son dos puntos que inciden en la factibilidad económica y operativa de la posible instalación de parques solares y eólicos.

8.7 Discusión Las nuevas energías renovables tienen un importante papel frente al inegable cambio climático en todo el mundo, además reducen la contaminación del aire y el agua de la región y la localidad. Según CURES (2004), las nuevas ER aumentan la seguridad energética en términos económicos, creando más empleo por unidad de energía producida y originando nuevas industrias completas; también destaca que las ER no están sometidas a la inseguridad económica creada por la volatilidad de los precios de las materias primas, como sucede con los combustibles fósiles en el mercado global, por lo que pueden proporcionar importantes beneficios en términos de estabilidad económica, y lo más importante, las fuentes de ER están disponibles en todo el mundo, no desencadenan guerras por los recursos, ni tampoco necesitan un aparato masivo de seguridad y de protección militar.

El tratado de Kyoto y la generación y uso de energía solar y eólica como estrategia de reducción de gases de efecto invernadero: caso Baja California, México

241

Las fuentes renovables de energía resultan de interés tanto para el abastecimiento energético como para el medio ambiente, sin embargo, aunque en términos generales esas fuentes son más baratas e incluso gratuitas, la tecnología no ha alcanzado aún el grado de desarrollo requerido para que sean económicamente aprovechables, debido al elevado costo de las tecnologías empleadas en energías renovables en comparación con las utilizadas en los combustibles fósiles. Un aspecto importante que limita su desarrollo lo constituye la exclusión de los costos externos en el precio de venta de los combustibles fósiles, amén de una serie de ayudas a favor de las energías convencionales que distorsionan el mercado en menoscabo de las energías renovables. Pero con todo, el panorama no resulta muy alentador ya que estas fuentes contribuirán aproximadamente con el 7.8% de la energía mundial que se consuma en el año 2025 (Butze, 2004). También Butze (2004) señala que para el 2025 se espera que el consumo neto de electricidad mundial se incremente a una tasa anual del 2.4%, lo que daría 24.7 trillones de kilovatios/hora. Se espera un importante aumento en el uso de la electricidad en los países en desarrollo, particularmente en Asia, donde el significativo crecimiento económico proyectado tendrá que verse apoyado por un incremento en la oferta de electricidad para abastecer la ampliación en la demanda ocasionada por una mayor industrialización, así como por cambios en los modelos de consumo más demandantes de energéticos. Derivado de ello se espera que las emisiones de bióxido de carbono en los países industrializados lleguen a 4.3 billones de toneladas métricas en el 2025, aproximadamente un crecimiento de 1.3% anual. Por su

242

CAPITULO VIII

parte, los países en desarrollo, incluidos la India y China, para el año 2020, superarán a las de los países industrializados, aunque, se cree utilizarán menos energía que estos últimos. El resultado 4.7 billones de toneladas métricas equivalentes de carbón en el año 2025 significa una emisión de 76.4% más de bióxido de carbono. Ciertamente se requieren cambios drásticos y las ER son una alternativa, una estrategia, más no la única. Las ER son viables a pesar de que, por ejemplo, la inversión inicial para generar energía solar y eólica es elevada y el precio del kw/h debe reducirse más para tornarse competitivo, pero hay que tener en cuenta que la tecnología sigue evolucionando y se espera que pronto se tengan mejoras sustanciales que permitan menores costos de generación. Además, es importante en la evaluación de proyectos de inversión de plantas de ER considerar beneficios intangibles como la reducción de las emisiones de CO2. Al respecto Mahlon (2009:97) señala: “Los edificios verdes pueden ser más caros de construir, pero generan retornos más altos en el largo plazo”.

8.8 Conclusiones Para González (2007), la frontera norte, además de su importancia económica, es actualmente una de las zonas con mayor volumen de emisión de GEI, los cuales provienen del transporte vehicular, la generación de electricidad y las actividades industriales como la manufactura. Ejemplo de ello es Tijuana, que según estudios de la

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CFE (2010) con base en la NOM-O40-ECOL-1993, es un municipio considerado como zona crítica42. Ante ello, es necesario e imperioso aprovechar las ventajas comparativas que posee B.C. tanto en niveles de DNI como de viento y que se transformen en ventajas competitivas, a través de su uso en la generación de ER, para constituirse en un estado verde, el primero del país, donde industria, comercio, gobierno y ciudadanía utilicen la energía solar y eólica como motor de desarrollo regional. La riqueza en DNI en el valle de Mexicali y el sur del municipio de Ensenada es muy importante, a pesar de tratarse de lugares hasta ahora casi despoblados, los cuales pueden desarrollarse a partir de la instalación de torres solares de concentración que proporcionen energía a la agroindustria y acuacultura, que son las actividades productivas que se vienen desarrollando. Además, puede impulsarse la construcción de viviendas y edificios verdes en la ciudad de Mexicali, Tecate y el puerto de San Felipe, donde a través de energía solar puede cubrirse la demanda de energía eléctrica. Por otra parte, se tiene la energía eólica que ya es generada en el parque de la Rumorosa, pero existen otros sitios con igual y mayor potencial donde es preciso impulsar la instalación de parques eólicos, como en Primo Tapia y El Papalote para servir a

42La

Norma Oficial Mexicana NOM-O40-ECOL-1993, se refiere al control de niveles máximos permisibles de emisión a la atmósfera —humos, partículas suspendidas totales, bióxido de azufre y óxidos de nitrógeno— misma que regula las zonas de acuerdo con la capacidad del equipo de combustión en fuentes fijas que utilizan combustibles sólidos, líquidos o gaseosos.

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CAPITULO VIII

los establecimientos turísticos, el primero, y a la agroindustria, pesca y acuacultura, el segundo. Sin embargo, no sólo es importante para B.C. tener los niveles de DNI y viento, es pertinente que se trabaje en el diseño de políticas públicas que den certidumbre a los inversionistas y en la aplicación de estímulos fiscales para atraer y retener a empresas sustentables y socialmente responsables.

8.9 Referencias Aguilera, U. (2006) El Valor Económico del Medio Ambiente Ecosistemas, mayo-septiembre, XV(002) Asociación Española de Ecología Terrestre Alicante, España pp. 1-6. Best R. (s.f.) Potencial de la Energía Solar Térmica de Baja y Media Temperatura. Consultado el 17 de Octubre de 2009 en: http://xml.cie.unam.mx/xml/eventos/Conf_Debate/Conf-RBest.pdf

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CAPITULO IX

Prototipos de aerogeneradores de baja escala. Experiencia en Zacatecas

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Prototipos de aerogeneradores de baja escala. Experiencia en Zacatecas Manuel Reta Hernández43

9.1 Resumen El aprovechamiento de la energía del viento en los grandes sistemas eólicos para la producción de energía eléctrica en México, se ha incrementado en los últimos años. A la fecha, en el país se tiene una capacidad instalada de 520 MW, entre grandes proyectos de aerogeneración públicos y privados, y se tiene proyectada una capacidad instalada de 2,200MW para el año 2012. Estas cifras representan sólo una pequeña cantidad comparada con la capacidad total de electricidad generada en el país (51,571 MW), en la cual se utilizan, en su gran mayoría, combustibles fósiles. Sin embargo, se espera que en la presente década se incremente paulatinamente la utilización de las energías solar y eólica para la producción de electricidad.

PhD;docente–investigador en la Unidad Académica de Ingeniería Eléctrica, Universidad Autónoma de Zacatecas;manuelreta@yahoo.com, mretah@uaz.edu.mx 43

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CAPITULO IX

En el presente trabajo, se revisa la importancia de la energía eólica y la clasificación de turbinas eólicas y su desarrollo en el mundo, enfatizando los prototipos de micro turbinas aplicadas al sector doméstico y comercial para su uso en áreas rurales y semiurbanas. Asimismo, se presentan algunos resultados de mediciones de potencial eólico en el estado de Zacatecas y se muestra un prototipo de aerogenerador de eje horizontal construido en la Universidad Autónoma de Zacatecas. Palabras clave: Energía eólica, turbinas eólicas, aerogeneradores de baja escala.

9.2 Introducción El consumo energético de cualquier país, necesario para satisfacer las necesidades de supervivencia es, al mismo tiempo, determinante para el crecimiento y desarrollo de su economía. Sin embargo, el consumo irracional de los energéticos en el mundo, ha comenzado a mostrar consecuencias graves que comprometen el desarrollo de las generaciones futuras. Las fuentes de energía primaria de que dispone el hombre son de dos tipos: las agotables y las renovables o alternas. Al primer tipo pertenecen los combustibles fósiles: petróleo, carbón y gas natural; al segundo tipo, todas aquellas fuentes de energía que dependen del sol directa o indirectamente, como son las energías solar fotovoltaica y fototérmica, eólica, hidráulica, y de biomasa. El consumo de combustibles fósiles se ha venido incrementando notablemente durante las últimas décadas, trayendo como consecuencia su paulatino agotamiento; además, los elevados niveles de contaminantes que emite su consumo al medio

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ambiente ha provocado efectos nocivos en el planeta, tales como el efecto invernadero, la lluvia ácida y la deforestación. Todos estos aspectos, hacen necesario replantearse la situación actual y buscar alternativas energéticas que permitan satisfacer las necesidades de la sociedad con el mínimo de daños a la ecología. Las energías renovables son, junto con el ahorro de energía en el consumo y un buen aprovechamiento energético, la clave para un futuro energético limpio, eficaz, seguro y autónomo. La generación de energía eléctrica, a través de sistemas eólicos, es una alternativa utilizada en diversas partes del mundo, con un buen índice de crecimiento y a precios competitivos, en la última década. Esto ha permitido sustituir las plantas generadoras a base de combustibles fósiles y logrado disminuir, en cierta medida, los niveles de contaminantes producidos por dichas plantas. En los últimos tres años, el aprovechamiento de las energías renovables en México para la producción de electricidad, especialmente de las energías eólica y solar, ha tomado fuerte impulso a partir de la expedición de la Ley para el Aprovechamiento de Energías Renovables y el Financiamiento de la Transición Energética, decretada en noviembre de 2008, por el Gobierno Federal (DOF, 2008). La Ley contempla un capítulo sobre la Estrategia Nacional para la Transición Energética y el Aprovechamiento Sustentable de la Energía, y provee un Programa Especial para el Aprovechamiento de Energías Renovables 2009-2012 (DOF, 2009), además dota a la Comisión Reguladora de Energía de atribuciones específicas para regular la electricidad.

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9.3 Producción de electricidad en México De acuerdo con la Comisión Federal de Electricidad (CFE, 2010), la capacidad instalada de electricidad en México, a septiembre de 2010, asciende a 51,571.10 MW. En la Figura 1, en porcentajes, se muestra la distribución de las formas de producción de electricidad. Se observa que cerca del 75% de la electricidad se genera en plantas termoeléctricas, en las cuales se queman combustibles fósiles, como carbón, hidrocarburos líquidos y petrolíferos y gas natural. La capacidad de energía eólica reportada en la gráfica corresponde sólo a lo producido por la CFE, aunque existen cerca de 400 MW instalados de la iniciativa privada, no indicados en la gráfica. Figura 1. Capacidad instalada de electricidad en México, a septiembre de 2010.

Fuente: CFE (2010).

El uso de combustibles fósiles para la producción de electricidad en México trae consigo dos grandes problemas: 1. La producción de contaminantes, principalmente de CO2 generado por la quema de combustibles fósiles, contribuye al

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incremento del fenómeno de efecto invernadero y al calentamiento global, ya que la quema de 1 tonelada de gas natural libera 2 toneladas de CO2, 1 tonelada de petróleo genera 3 toneladas de CO2 y 1 tonelada de carbón libera 5 toneladas de CO2. 2. De acuerdo con el promedio de extracción actual de 3.76 millones de barriles de petróleo diarios, y las reservas de 1.37x1010 barriles de petróleo se calcula que el período de vida de los hidrocarburos existentes en México sólo es de 10 años, aproximadamente. Esto significa que, a mediano plazo, se tendrán que importar combustibles fósiles para continuar produciendo la electricidad demandada, pero a un costo mucho mayor. Lo anterior indica que es necesario disminuir la dependencia de combustibles fósiles para producir electricidad. La utilización de fuentes renovables de energía, como es el caso de la energía eólica, es una opción que ha venido implementándose con éxito en diversas partes del mundo. Actualmente, Dinamarca genera 20% de su electricidad con energía eólica; España produjo 13.8% de su consumo eléctrico, en 2009, y la Unión Europea mantiene la meta de producir 12% de la electricidad generada a través del viento para el año 2020 (Wikipedia, 2010). La electricidad producida con energía eólica evita la producción de 0.7 kg de CO2 por cada kWh consumido. El parque eólico de La Venta II en Oaxaca, por ejemplo, remplazará 205,380 toneladas de CO2 equivalente por año.

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9.4 Energía eólica La potencia recibida estimada de radiación solar en la superficie del planeta es de 1.37 kW por metro cuadrado. Se estima que de 1 a 2 % del total de la energía solar recibida sobre la superficie del planeta se convierte en energía eólica debido a la diferencia de presiones generadas por el calentamiento desuniforme de la atmósfera. La potencia instantánea disponible del viento a una determinada velocidad es determinada por la ecuación (1) (1) Donde P es la potencia instantánea en watts, es la densidad del aire en kg/m3, A es el área transversal que recibe al viento en m2, y ves la velocidad instantánea del viento en m/s. Dado que la densidad del aire varía con la altitud y la temperatura, su valor a cualquier altitud debe recalcularse. La altura óptima para medir la velocidad del viento es la altura de eje del aerogenerador. Sin embargo, las mediciones se realizan generalmente a alturas más bajas, por lo que es necesario extrapolar el valor de la velocidad a la altura del eje de generador. Una manera de obtener la velocidad del viento a una altura distinta a la altura de medición es descrita por la ecuación (2) (2) Donde v(zr) es la velocidad a la altura de referenciazr, v(z)es la velocidad a la nueva altura z, y z0es el coeficiente de rugosidad del terreno, el cual varía de 0.00001 a 3 m.

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9.5 Curva frecuencia – velocidad y densidad de potencia Para la evaluación del potencial eólico de un determinado sitio es requisito tener las velocidades instantáneas tomadas regularmente cada minuto y promediadas cada diez minutos, por un período mínimo de un año. Como la potencia disponible del viento no es una función lineal de la velocidad, es necesario contar, además de la velocidad promedio anual del sitio a la altura deseada, con la curva de frecuencia – velocidad, la cual indica el número de horas por año de determinadas velocidades de viento (Figura 2). Existen varias funciones de densidad que pueden describir la curva de velocidad – frecuencia. La dos más comunes son las funciones de Wiebull y Rayleigh. Figura 2. Curva de distribución de frecuencia – velocidad.

Horas /año

Histograma de velocidades de viento por año de un sitio

1000 900 800 700 600 500 400 300 200 100 0 1

Vel. de viento (m/s)

La clasificación internacionalmente aceptada del potencial eólico de un determinado sitio se muestra en el Cuadro 1, con valores a

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10 m y 50 m sobre el nivel de piso, a nivel del mar. La velocidad promedio está basada en la distribución Rayleigh de la densidad de potencia eólica promedio equivalente. Cuadro 1. Clasificación estándar del potencial eólico a 10 y 50 m sobre nivel de piso.

9.6 Potencial eólico en México Aun cuando se han conjuntado esfuerzos en los últimos años para determinar el potencial eólico en México, a través de un atlas eólico confiable, las estimaciones prevalecen todavía. A inicios de la década de 2000, Borja Díaz M. A. et al. (1999)y Ramírez M. A. et al. (2000) reportaban un potencial de generación del recurso eólico de entre 3,000 y 5,000 MW. Sin embargo, diez años después, el Instituto de Investigaciones Eléctricas y la Secretaría de Energía, en información proporcionada al presidente Felipe Calderón para la presentación de un mapa preliminar de energía eólica en diciembre del 2010, mencionan un potencial eólico del orden de los 71,000MW, considerando sólo el 10% del área total con factores de planta mayores al 20%. Para factores de planta

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mayores al 30%, ideales para grandes turbinas eólicas, se menciona un estimado de potencial eólico de 11,000MW (RamosOtero, 2010). Las Figuras 3 y 4 muestran los mapas preliminares del recurso eólico de México, preparados en 1995 bajo un programa de cooperación de energía renovable entre Estados Unidos y México (Schwartz-Elliot, 1995). Para ello, se analizaron los datos de múltiples estaciones de monitoreo ubicadas en varias partes del país. La Figura 3 muestra las regiones óptimas para grandes aerogeneradores. La Figura 4 especifica las regiones óptimas para generadores pequeños. Figura 3. Mapa eólico con valores promedio anual para aplicaciones en grandes turbinas eólicas.

Fuente: Schwartz-Elliot (1995).

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En colaboración con el Instituto Nacional de Investigaciones Forestales, Agrícolas y Pecuarias (INIFAP) y el Instituto de Investigaciones Eléctricas, la Universidad Autónoma de Zacatecas ha procesado los datos de 40 estaciones de monitoreo localizadas al interior del territorio zacatecano. La Figura 5 muestra la densidad de potencia eólica obtenida en varios de los puntos analizados. Figura 4. Mapa eólico con valores promedio anual para aplicaciones en turbinas de mediana y micro escala.

Fuente: Schwartz-Elliot (1995).

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Figura 5. Densidad eólica a 50 m sobre nivel de piso en varios puntos del estado de Zacatecas.

Fuente: Diseño del autor.

9.7 Capacidad eólica instalada a nivel mundial El mercado de aerogeneración ha crecido en todo el mundo, en forma exponencial, en los últimos años, como se muestra en la Figura 6; se proyecta una capacidad instalada de 203,500 MW para fines de 2010 (WWEA, 2010).

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Figura 6. Capacidad eólica instalada mundial de 2001 a 2010 (WWEA, 2010).

Fuente: WWEA (2010).

A 2009, Europa registró el mayor porcentaje (47.9%) de capacidad eólica instalada a nivel mundial (Figura 7). Por países, Estados Unidos de América contó con el mayor porcentaje (22.1%) de toda la capacidad instalada en el mundo (Figura 8). Sin embargo, durante el año 2009, China instaló el mayor número de aerogeneradores en el mundo: registró 36% de todos los aerogeneradores del mundo, en ese año (Figura 9).

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Figura 7. Distribución por continente de la capacidad eólica instalada al 2009.

Fuente: WWEA (2010). Figura 8. Distribución por país de la capacidad eólica instalada al 2009.

Fuente: WWEA (2010).

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Figura 9. Distribución por país de la capacidad eólica instalada en 2009.

Fuente: WWEA (2010).

La World Wind Energy Association (WWEA, 2010) reportó, en marzo del 2010, una capacidad eólica instalada de 159,213.3 MW, en 82 países. La capacidad instalada durante el 2009 alcanzó 38,312.0 MW. El Cuadro 2 muestra la distribución de la capacidad eólica instalada durante ese año en los diez países con mayor capacidad. El Cuadro 3 muestra la capacidad eólica instalada en México, a enero de 2010, con alrededor de 2,200 MW en proyectos en construcción o en proceso de licitación para los próximos tres años.

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Cuadro 2. Pa铆ses con mayor capacidad e贸lica instalada, en MW, en 2009.

Fuente: WWEA (2010). Cuadro 3. Capacidad e贸lica instalada en M茅xico, en MW, a enero de 2010.

Fuente: AMDEE (2010).

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9.8 Turbinas eólicas de eje horizontal La energía del viento fue utilizada por las antiguas civilizaciones en turbinas de eje horizontal o vertical para molienda de granos o para bombeo de agua. La primera turbina eólica para producción de electricidad fue construida por James Blyth, en julio de 1887, en Marykirk, Escocia. La turbina era pequeña y almacenaba electricidad en baterías que luego se utilizaban para iluminación (Blyth, 2010). Algunos meses más tarde, el americano Charles F. Brush, considerado el pionero de las turbinas eoloeléctricas, construyó el primer generador eólico operado automáticamente, en Cleveland, Ohio (Figura 10). El rotor del aerogenerador, de eje horizontal, fue construido de 17m de diámetro con 144 aspas de madera, para generar 12 kW con voltaje de corriente directa (cd). Posteriormente, el danés Poul la Cour descubrió que las turbinas con pocas aspas y de movimiento rápido son más eficientes para producir electricidad. El avance tecnológico desarrollado en las últimas décadas ha permitido la construcción de grandes turbinas eólicas de eje horizontal para producción de electricidad; actualmente han alcanzado hasta 7.58 MW de capacidad, montadas a 198 m sobre el nivel de piso, con 126 m de diámetro (Enercon, 2010). Aunque existen turbinas de eje horizontal de una, dos y tres aspas (Figura 11), la turbina de tres aspas tiene las siguientes ventajas sobre las turbinas de una y dos aspas: 1. Giro más suave y uniforme. 2. Mayor momento de inercia. 3. Menor ruido y vibraciones.

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4. Mayor energía capturada comparada con las turbinas de una o dos aspas. Figura 10. Primer aerogenerador construido por Charles F. Brush, en 1887.

Fuente: Danish Wind Industry Association. A wind Energy Pioneer. Charles Brush http://guidedtour.windpower.org/en/pictures/brush.htm

9.9 Turbinas eólicas de eje vertical Las turbinas de eje horizontal de los grandes aerogeneradores tienen diámetros de entre 50 y 80 m y deben montarse regularmente a más de 50 m sobre el nivel de piso, para aprovechar la velocidad del viento a esa altura, a fin de producir una buena cantidad de electricidad. Tienen una eficiencia máxima de 50%. Sin embargo, algunas de sus desventajas son: 1) necesitan tener mecanismos de orientación de las aspas; 2) comienzan a girar con velocidades de viento mayores a 6 m/s; 3) los costos de mantenimiento son mayores dada la altura de colocación de las aspas y el sistema de generación.

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Figura 11. Turbinas eólicas de eje horizontal de una, dos y tres aspas y componentes básicos de aerogenerador de eje horizontal.

Fuente: Danish Wind Industry Association. A wind Energy Pioneer. Charles Brush http://guidedtour.windpower.org/en/pictures/brush.htm

Existen otros tipos de turbinas con el eje vertical que pueden acoplarse al sistema de generación cerca del nivel de piso, pueden comenzar a girar a menores velocidades de viento que las turbinas de eje horizontal y las aspas no necesitan ningún mecanismo de orientación, dado que impulsan el eje giratorio cuando el viento proviene de cualquier dirección.

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La turbina Savonius es de eje vertical, inventada por el ingeniero finlandés Sigurd J. Savonius en 1922, y consiste en un cilindro hueco partido por la mitad cuyas mitades desplazadas forman una S. La parte cóncava de la S recibe la energía del viento de frente, mientras que el reverso presenta una menor resistencia al viento, provocando el giro en el sentido que ofrece menor resistencia (Figura 12). Dado que la turbina aprovecha la fuerza de arrastre del viento, tienen baja eficiencia y alcanza un máximo de 16%. La turbina Darrieus es de eje vertical, patentada en 1931 por el ingeniero francés Georges Jean Marie Darrieus. Está formada por dos aspas con perfil simétrico, cuyos extremos están unidos al eje de giro formando una curva Troposkien (Figura 13). La fuerza de sustentación del viento empuja las aspas provocando giro sobre el eje. Este tipo de turbina gira a mayores velocidades que la turbina Savonius y alcanza una eficiencia que puede llegar hasta el 40%. Figura 12. Turbina de eje vertical tipo Savonius.

Fuente: Fotografía de turbina Savonius de Kansas State University, 1977. Gary L. Johnson, Wind Energy Systems, Electronic edition, 2006, Manhattan KS, p. 17.

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Figura 13. Turbina de eje vertical tipo Darrieus.

Fuente: Fotografía de turbina Darrieus de 4 MW, Cap Chat, Quebec, Canadá, 1990s. http://www.wind-works.org/photos/PhotosVAWTs.html

La Figura 14 muestra los porcentajes de eficiencia (Cp) versusla velocidad específica () de las diferentes turbinas de eje horizontal y de eje vertical. La velocidad específica indica el número de veces de la velocidad del viento sobre la velocidad de giro de las aspas. El inglés Peter Musgrove propuso en la década de 1970, una alternativa de diseño de la turbina Darrieus con hojas rectas, llamada giromill o tipo-H (Figura 15). Este diseño y otra variante del giromill llamada cycloturbine, la cual tiene aspas orientadas mecánicamente para cambiar el ángulo de ataque, han sido retomados por diversos fabricantes para el diseño de turbinas urbanas de mediana y micro escala (WePOWER, 2010).

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Figura14. Porcentajes de eficiencia (Cp) versus velocidad específica () de las turbinas eólicas.

Fuente: Curva adaptada de la original de: Robert E. Wilson and Peter B. S. Lissaman, Applied Aerodynamics of Wind Power Machines, Oregon State University, 1974. Figura 15. Modelos de turbinas Pacwind de eje vertical de 2 kW, y de 500 W.

Fuente: WePOWER (2010).

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Otro concepto de la turbina Darrieus tipo H tiene tres hojas rectas “torcidas” helicoidalmente a 120 grados mecánicos para mejora el par de arranque y reduce el ruido (Figura 16) (Quietrevolution, 2010). Un modelo comercial de turbina de microescala de eje vertical combina la turbina Tesla y un sistema de aspas helicoidales (Figura 17) para maximizar la eficiencia (Tesnic, 2010).En aplicaciones de iluminación de exteriores existe también la propuesta comercial de un modelo de turbina vertical con aspas tipo Savonius modificadas con una torcedura tipo helicoidal que, aunque tienen una baja eficiencia, tienen autoarranque y comienzan a girar a velocidades bajas y turbulentas de viento.

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Figura 16. a) y b) Modelo de turbina Quietrevolution de eje vertical de 6 kW (Quietrevolution, 2010) c) Modelo de turbina Turby de 2.5 kW (Turby, 2010).

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Figura 17. a) Modelo de turbina Tesnic de 2.5 kW (Tesnic, 2010). b) Modelo de turbina Helixwind de 2.5 kW (Helixwind, 2010).

9.10 Prototipo de aerogenerador de eje horizontal de 1kW Atendiendo las estimaciones de potencial eólico en México de finales de 2010, consideradas de 71,000MW en el 10% del área total con factores de planta mayores al 20%, se concluye que existe un gran potencial para el desarrollo de las turbinas eólicas de pequeña escala. A diferencia de las turbinas eólicas de gran capacidad, las pequeñas turbinas de eje horizontal pueden instalarse en áreas rurales y semiurbanas montadas a poca altura sobre el nivel de piso. Del mismo modo, el uso de micro turbinas de eje vertical permitiría aprovechar los vientos turbulentos de

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baja velocidad que existen cerca del nivel de piso y aledaños a los obstáculos existentes en zonas urbanas. Aunque la eficiencia de las pequeñas y micro turbinas eólicas es mucho menor que la eficiencia de las grandes turbinas (el costo por kWh de energía eléctrica generada es mayor), su uso se justifica para aprovechar el potencial eólico disponible, sobre todo en los poblados donde no llega la red eléctrica. La Ley para el Aprovechamiento de Energías Renovables y el Financiamiento de la Transición Energética permite ahora conectar a la red eléctrica de la CFE cualquier sistema de generación eléctrica basado en energías renovables, a fin de utilizarlo como banco de energía. Esto significa que los usuarios de la CFE pueden tener generadores eólicos conectados a la red, de hasta de 30 kW de capacidad en usuarios tipo residencial, y de hasta 500 kW para usuarios tipo media tensión. La energía eléctrica generada en el sistema eólico puede ser consumida por el usuario o puede ser almacenada en la red para su consumo cuando lo desee el usuario. Esto le permitirá generar ahorros económicos por concepto de facturación. Actualmente, en la Universidad Autónoma de Zacatecas desarrollan algunos prototipos de micro generadores eólicos, tanto de eje horizontal como de eje vertical, para su implementación en zonas rurales de Zacatecas. Aunque existen en el mercado prototipos comerciales, el objetivo es reducir costos en dichos prototipos. Las Figuras 18 a 24 muestran el proceso de construcción de un prototipo de aerogenerador de eje horizontal de 1 kW de capacidad, con generador de flujo axial de imanes permanentes de NeFeB.

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Figura 18. Proceso de fijación de imanes permanentes a los discos de acero (rotor).

Fuente: Fotografías tomada por el autor a prototipo realizado en la UAZ. Figura 19. Discos del rotor con los imanes permanentes fijos.

Fuente: Fotografías tomada por el autor al prototipo realizado en la UAZ. Figura 20. Construcción de los devanados del estator y colocación de resina para su fijación.

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Fuente: Fotografías tomada por el autor al prototipo realizado en la UAZ. Figura 21. Esquema de colocación de los discos del rotor y del estator.

Fuente: Diseño realizado por el autor Figura 22. Proceso de construcción de las aspas.

Fuente: Fotografías tomada por el autor al prototipo realizado en la UAZ.

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Figura 23. Fijación de las aspas de madera para la construcción de la turbina.

Fuente: Fotografías tomada por el autor al prototipo realizado en la UAZ. Figura 24. Colocación de la turbina y generador sobre el poste.

Fuente: Fotografías tomada por el autor al prototipo realizado en la UAZ.

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9.11 Conclusiones La implementación de grandes sistemas eólicos para producir electricidad es una alternativa económicamente viable en sitios con buen potencial eólico. En México, a corto plazo, se proyecta desarrollar parques eólicos de capacidad apreciable para conexión a la red, que permitirán incrementar la capacidad eléctrica nacional. Asimismo, existe un gran potencial para el desarrollo de micro sistemas eólicos, tanto aislados como para conexión a la red, en turbinas de eje horizontal y de eje vertical, para su aplicación en áreas semiurbanas y rurales, en donde la velocidad de viento es baja y con turbulencias. Se espera que la reciente Ley para el Aprovechamiento de Energías Renovables y el Financiamiento de la Transición Energética sea el inicio de los cambios esperados en México, en términos de regulación, que impulsen la aplicación de las energías renovables para la producción de electricidad.

9.12 Referencias AMDEE (2010) Consultado el 22 de Septiembre de 2010, en: htp://www.amdee.org

Blyth (2010) Consultado el 18 de Septiembre de 2010, en: http://www.oxforddnb.com/public/dnb/100957.html

Borja Díaz M. A. et al. (1999) Estado del arte y tendencias de la tecnología eoloeléctrica. Instituto de Investigaciones EléctricasPrograma Universitario de Energía (UNAM), México, 1999. CFE (2010) Consultado el 18 de Septiembre de 2010 en: http://www.cfe.gob.mx.

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DOF (2008), “Ley para el Aprovechamiento de Energías Renovables y el Financiamiento de la Transición Energética”, Diario Oficial de la Federación, Noviembre de 2008. DOF (2009), “Programa Especial para el Aprovechamiento de Energías Renovables”, Diario Oficial de la Federación, Agosto de 2009. Enercon (2010). ENERCON Windenergieanlagen. Consultado el 21 de Septiembre de 2010, en: http://www.enercon.de/p/downloads/EN_Produktuebersicht_0710.pdf

Helixwind (2010) Consultado el 25 de Septiembre de 2010 en: http://www.helixwind.com

Pacwind (2010) Consultado el 25 de Septiembre de 2010 en: http://www.wepower.us/

Quiterevolution (2010) Consultado el 25 de Septiembre de 2010 en: http://quietrevolution.com/

Ramírez M. A., Sebastián P. J., Gamboa S. A., Rivera M. A., Cuevas O., Campos J. (2000). “A documented analysis of renewable energy related research and development in Mexico”. Int. J. Hydr. Energy 25, 267-269, 2000. Ramos J. y Otero S. (2010, Dic. 7). “Calderón presenta mapa de potencial eólico” El Universal. http://www.eluniversal.com.mx/notas/728771.html

Schwartz, M. N. and Elliot, D. L. (1995), México Wind Resource Assessment Project, DOE/NREL Report No.DE95009202, National Renewable Energy Laboratory, Golden, CO, March 1995. Turby (2010) Consultado el 25 de Septiembre de 2010 en: http://www.turby.nl

Tesnic (2010) Consultado el 25 de Septiembre de 2010 en: http://www.tesnic.com

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WWEA (2010).World Wind Energy Report 2009.Consultado el 13 de Agosto de 2010, en: www.wwindea.org/.../stories/worldwindenergyreport2009_s.pdf

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Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación. Espontaneidad o articulación sistémica

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Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación. Espontaneidad o articulación sistémica Daniel Hernández44 Ma. del Carmen Alcalá Álvarez45 Pablo Alberto León Lozada46

10.1 Resumen En un contexto donde los procesos productivos y los mercados son cada vez más globales, la articulación entre ellos se configura a través de múltiples nodos que constituyen una compleja multiplicidad de redes de intercambio empresariales alrededor

Doctor en Economía; profesor–investigador en la Universidad Pedagógica Nacional, Unidad Tijuana;h.daniel@upntijuana.mx 44

Doctora en Ciencias Sociales, profesora–investigadora en la Universidad Autónoma de Baja California; miembro del SNI, nivel I;alcala@uabc.edu.mx 45

Estudiante del Doctorado en Aguascalientes;pablo.leon@inegi.org.mx. 46

Ciencias

Administrativas,

Universidad

Autónoma

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del mundo. La discusión de los elementos explicativos de estos fenómenos, dentro del contexto latinoamericano, es relativamente reciente, pero intensa (Neffa, 2000). El objetivo de este trabajo es presentar algunas reflexiones teóricas de carácter preliminar respecto al proceso de innovación, desde la perspectiva de la economía del conocimiento. La intención es acercarse a algunos elementos de respuesta a algunas interrogantes que se han venido recogiendo a lo largo del tiempo, a saber: ¿De qué manera la innovación emerge y se difunde dentro de contextos de permanente cambio? ¿Cuáles son las condiciones básicas necesarias que debe poseer un territorio en razón de responder de manera diferencial y con ventaja respecto a otros territorios? ¿Cuál es el proceso de interacción que debe existir entre los actores internos (locales) y los agentes externos (exógenos) al territorio para impulsar los procesos de innovación? Palabras clave: Innovación, instituciones, territorio, economía del conocimiento.

10.2 Introducción En un contexto donde los procesos productivos y los mercados son cada vez más globales, la articulación entre ellos se configura a través de múltiples nodos que constituyen una compleja multiplicidad de redes de intercambio empresariales alrededor del mundo. La discusión de los elementos explicativos de estos fenómenos, dentro del contexto latinoamericano, es relativamente reciente, pero intensa (Neffa, 2000). El objetivo de este trabajo es presentar algunas reflexiones teóricas de carácter preliminar respecto al proceso de innovación desde la perspectiva de la economía del conocimiento.

Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación. Espontaneidad o articulación sistémica

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En este marco, existe una amplia literatura que documenta las estrategias seguidas en varias partes del mundo donde se realizan constantes esfuerzos para aprovechar la infraestructura, la localización geográfica, las capacidades instaladas y los recursos humanos que posee o caracterizan a cada territorio. Una premisa aceptada ampliamente se encuentra en los dos aspectos que certifican la importancia que cobra atender los elementos del proceso de innovación desde el territorio: la competitividad y la productividad. En este sentido, Barcenilla, López-Pueyo y Sanaú (2008) señalan que la capacidad del progreso técnico como factor explicativo del crecimiento económico es indiscutible a la luz de los desarrollos de la nueva teoría de crecimiento endógeno. En México, desde hace algunos años, se vienen revisando e implementando propuestas que ponen en el centro de la discusión del crecimiento económico y el desarrollo, la generación de capacidades tecnológicas, en cuyas experiencias los actores locales juegan paulatinamente un papel protagónico. De acuerdo con el índice de economía del conocimiento, reconstruido por Brunner (2010)47, México se encuentra, con un valor de 5.45, en el 6º. lugar de la clasificación por debajo de Chile, Uruguay, Costa Rica, Brasil y Argentina, los cuales presentan un promedio de 6.07. En el último lugar de esta clasificación, con un índice de 2.87, está Nicaragua. Este índice, en promedio con el resto de los 12 países ubicados por debajo de México, genera un valor de 3.80. De esta manera, es posible determinar lo indispensable que resulta la promulgación de políticas públicas

Sobre la base de The World Bank, Knowledge Assessment Methodology (2009).

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que impulsen la generación de las condiciones necesarias para la consolidación de la ciencia y la tecnología en el país. Aquellos ideales provocan que el énfasis del análisis de las situaciones que restringen, fomentarían el proceso de innovación como consecuencia del impulso de la ciencia y la tecnología. El análisis ha generado interesantes propuestas de acción dirigidas hacia la promoción de mecanismos y enfoques, así como la revisión de los retos y problemas que acompañan la generación de las capacidades locales (Valenti, 2008), como antecedentes básicos del desarrollo local y regional. En este sentido, la formación de recursos humanos, tanto en las instituciones educativas como en la propia industria, se ha convertido en el primer factor de interés de muchas de las sociedades y estados; en segundo lugar, la vinculación entre los sectores productivos, académicos y gubernamentales ha generado mecanismos de colaboración y opciones de fomento y recuperación de iniciativas implementados por unos y otros; en tercer sitio, concebido como un importante reto, se encuentra el financiamiento público y privado, por un lado, y por el otro, en estrecho vínculo con lo anterior, la búsqueda y el fortalecimiento de acuerdos de cooperación internacional. En conjunto son alternativas consideradas de interés por los agentes empresariales, industriales, funcionarios públicos y académicos. En cualquiera de los elementos básicos señalados, las condiciones en México no son del todo optimistas, es decir, aún existe un gran desafío por enfrentar. Los involucrados e interesados en el estudio y el quehacer de la ciencia, la tecnología y la innovación en México, incluida cada región del país, tienen una tarea y un compromiso pendiente pero impostergable.

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Sin retóricas insulsas, este capítulo pretende compartir un conjunto de reflexiones derivadas de discusiones llevadas a cabo, principalmente, en las sesiones del Seminario Innovación, Aprendizaje y Capacidades Tecnológicas: Una Visión Desde el Territorio48, celebrado anualmente, desde el 2009, en Baja California, entre académicos de El Colegio de la Frontera Norte, la Universidad Autónoma de Baja California y la Universidad Pedagógica Nacional. Una de las primeras conclusiones y argumentos derivados de aquellos ejercicios es la aseveración de la condición interdisciplinaria para el estudio de este fenómeno. Junto con los acuerdos interinstitucionales que acompañan la generación de propuestas en la materia, hacen referencia al carácter sistémico de la promoción y aprovechamiento del conocimiento local y territorial (organizacional, personal, disciplinario y empresarial) para el diseño y la aplicación de programas e instrumentos públicos en materia de ciencia y tecnología y, por supuesto, para la generación de procesos de innovación. El aprovechamiento del fenómeno de la innovación es sistémico, no sólo debido a que se representa por medio de la articulación de un proceso productivo ilustrado a través de mecanismos y acuerdos empresariales (subcontratación, joint-venture, integración, franquicias, etc.), sino también porque los sistemas institucionales y de innovación regional se constituyen y emergen con el fin de constituir un entramado que favorezca el desarrollo local.

48v.

http://www.youtube.com/watch?v=49L1RFxsbCo

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Además de estas evidencias formales o contractuales, la perspectiva sistémica constituye un escenario abstracto conformado por redes de confianza y comunicación que interactúan con el espacio concreto (infraestructura y acuerdos formales de los sistemas-producto) de las ciudades, lo cual determina una de las características socio territoriales de muchos de los fenómenos socioeconómicos en el mundo, es decir, la manifestación de un conjunto de relaciones entre lo abstracto y lo concreto, así como la articulación e intercambio entre condiciones globales y determinantes locales. El presente documento surge con la intención de hacer un acercamiento a algunos elementos de respuesta a algunas interrogantes que se han venido recogiendo a lo largo del tiempo, a saber: ¿De qué manera la innovación emerge y se difunde dentro de contextos de permanente cambio? ¿Cuáles son las condiciones básicas necesarias que debe poseer un territorio en razón de responder de manera diferencial y con ventaja respecto a otros territorios? ¿Cuál es el proceso de interacción que debe existir entre los actores internos (locales) y los agentes externos (exógenos) al territorio para impulsar los procesos de innovación? El documento está conformado de tres apartados generales. En el primero de ellos, denominado La condición territorial y los sistemas de innovación: algunos de los factores del desarrollo, se plantea una aproximación general a los factores que determinan las ventajas y diferencias entre territorios que optan por un desarrollo con características más propias y articuladas a los aspectos que impulsan el crecimiento desde condiciones endógenas. El segundo apartado, denominado Los cambios institucionales y la política pública. Hacia una economía de la

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innovación, enfatiza uno de los elementos determinantes para que los ideales propuestos desde el nivel teórico y conceptual tengan lugar, es decir, el reto de la formulación de políticas públicas transversales (sistémicas e incluyentes). Finalmente, sin pretensiones conclusivas, en el tercer apartado se presentan algunos apuntes, aseveraciones y supuestos que se han constituido y derivado de las reflexiones que le dan origen a este documento preliminar respecto al tema de la innovación y el desarrollo.

10.3 La condición territorial y los sistemas de innovación: algunos de los factores del desarrollo Durante la última década del siglo pasado, la consolidación y difusión de evidencias en materia de atención de las necesidades locales, como condición de desarrollo económico del territorio, implicó el resurgimiento de una etapa de contraste entre la hegemonía de capitales globales (marcas y procesos productivos) y la falacia atribuida a la homogeneización de conductas (patrones de consumo) entre los miembros de las distintas sociedades en el mundo. En contraste, la realidad de la heterogeneidad de respuestas, usos, costumbres, recursos, necesidades, vocaciones y patrones de comportamiento, que se observan con claridad en la mayoría de los espacios territoriales, sirvió como evidencia para matizar tanto la panacea que se atribuía a la globalización como la falsa alarma de sus consecuencias. A lo largo de la historia, las empresas han introducido estrategias de innovación en sus procesos productivos, a través de decisiones propias de inversión, en muchas ocasiones, como la razón de su

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creaciรณn. Una condiciรณn bรกsica para el surgimiento, localizaciรณn y expansiรณn de una empresa en un territorio o en un mercado se determina, entre otros factores, por la decisiรณn de inversiรณn, los cambios y ajustes que tengan lugar y que fomentarรกn que la inversiรณn continรบe y responda a ciertas etapas del proceso de evoluciรณn o desapariciรณn. Resulta relevante para este documento, el anรกlisis de las razones de origen en las decisiones que se toman en materia de inversiรณn en los procesos de innovaciรณn. En este sentido, el origen, efectos y contenidos de la inversiรณn dependen de la forma cรณmo la producciรณn estรก organizada, las estrategias de las empresas para incrementar su producciรณn o de la introducciรณn en mayores y nuevos espacios (nichos) de mercado. En particular, un factor que intuimos lleva a las empresas a abrir las puertas a la iniciativa y la creatividad individual y externa a sus propios espacios, es la necesidad de requerir o atraer servicios ajenos para introducir progresos tecnolรณgicos en sus procesos de producciรณn u organizaciรณn. La condiciรณn anterior no es poca cosa, significa un antecedente de la conformaciรณn de las llamadas actividades de innovaciรณn tecnolรณgica de productos y procesos49; en pocas palabras, implica la generaciรณn de estrategias que permitan vincular y aprovechar el conocimiento con la generaciรณn de riqueza, en este caso, bajo la lรณgica empresarial de la bรบsqueda de ganancia.

De acuerdo con la definiciรณn de la OCDE (1997) este tipo de actividades se definen como el conjunto de procedimientos cientรญficos, tecnolรณgicos, organizacionales, financieros y comerciales que culminan, o debieran culminar, en la realizaciรณn de productos o de procedimientos tecnolรณgicos nuevos, o considerablemente mejorados para una firma. 49

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Por un lado, la localización de la empresa en un espacio determinado (independientemente de su nacionalidad y temporalidad de localización) generará raíces en los territorios que la acogen. Por otro lado, cuando la empresa supera la temporalidad (o no considera el aprovechamiento inmediato o de corto plazo de los recursos de un territorio) estará, en el mediano y largo plazo o en respuesta a los cambios en su mercado, buscando alternativas para su expansión o consolidación. Esto le llevará a constituir nodos inter empresariales y, en consecuencia, experimentar una mayor articulación con el territorio. Es en esta etapa cuando tienen lugar o surgen los acuerdos y la transferencia de saberes entre instituciones e individuos con la empresa. En síntesis, el reconocimiento de las especificidades de este proceso determinará y favorecerá la consolidación de los nodos que articularán a la empresa con los territorios. Esta suele ser tarea de los propios empresarios, aunque la incorporación de tomadores de decisiones en el orden de la política pública, así como de académicos, puede tener un rol relevante en este proceso. Al generarse este proceso de consolidación y difusión de propuestas locales surge una palanca que impulsa e incrementa las experiencias de aprendizaje tecnológico, organización e institucional en los espacios locales. En este sentido, Vázquez Barquero (2010) señala que los cambios que han tomado lugar en décadas recientes, en particular aquellas evidencias del desarrollo local, han generado modificaciones en la manera en que se encontraba organizada la producción y la regulación del capital. El autor advierte que la crisis del fordismo, al mismo tiempo que la formación y consolidación de sistemas productivos locales, favorecieron el desarrollo de estructuras organizacionales flexibles.

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La crisis económica de la segunda mitad del siglo pasado rompió con algunas de las regularidades paradigmáticas de los planteamientos explicativos de la economía. Así, dieron inicio las interpretaciones que explicaban las pautas de los fenómenos económicos como parcialmente contingentes y resultado de la combinación de una amplia cantidad de factores. En términos de Vence Deza: “Las regularidades entre la productividad y el cambio técnico resultaron ser mucho más complejas de lo que suponían las esbeltas funciones de producción” (1995:xvii). Un factor característico de estos procesos, sin duda, ha sido el carácter sistémico entre las acciones y estrategias realizadas por organizaciones, actores e instituciones en materia de ajustes y aprovechamiento de sus condiciones y saberes. No por nada, actualmente existe un acuerdo común entre los estudiosos del desarrollo económico regional, que señala: “Economic progress take place as a result of the application of knowledge and energy to the transformation of resources in a territory” (VázquezBarquero, op. cit.:137). De acuerdo con Schumpeter (1934), la innovación es el factor causal de la organización espacial de la producción y el desarrollo económico. Este clásico de la economía señala que el crecimiento económico es el resultado de la acumulación de capital, el cual se constituye o se configura, también, por el progreso tecnológico. El autor identifica a la innovación como la dimensión crítica del cambio económico. Este cambio –continúa– se genera alrededor de los efectos que traen consigo las actividades empresariales, el poder del mercado y, por supuesto, la innovación. En su momento, Schumpeter deseaba probar que la innovación podría proveer mejores resultados que la “mano invisible” y los

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ajustes que se presentan en los precios debido a la competencia en el mercado. Schumpeter es el clásico quien propone un análisis heterodoxo de la dinámica económica, donde la innovación y el actor (sujeto innovador-empresario) son factores centrales de su explicación. En la perspectiva analítica propuesta por este mismo autor, resulta interesante la consideración que arguye respecto a los efectos generados durante la aparición y difusión de la innovación tecnológica en los procesos productivos; en particular, la creación de monopolios temporales, los cuales –advierte Schumpeter– desaparecerán en la medida de la difusión de la innovación entre sus rivales o imitadores. Estos períodos temporales de monopolio, pero de ganancia extraordinaria, son parte básica del incentivo para que las empresas desarrollen nuevos productos y mejoren sus procesos productivos y organizativos. En síntesis, la ganancia extraordinaria promueve la innovación en un mercado competitivo. Al respecto, Vázquez-Barquero, op. cit., señala que se puede decir que el crecimiento económico es producto o derivación de la acumulación de tecnología. La creatividad y la difusión de la innovación y el conocimiento, los cambios en la organización espacial de la producción y el cambio institucional son elementos básicos para la conformación de los denominados sistemas de innovación y, por añadidura, también de la generación de fuerzas de impulso del proceso de desarrollo económico. En la recuperación que hace Vázquez-Barquero de la clasificación de los sistemas de innovación, explicados por Asheim y Asaksen (1997), resulta relevante la consideración explicativa de su dinamismo. En ella, se puede advertir, en primer lugar, que los

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concebidos modelos lineales de innovación consideraban que los avances científicos ocurren y son transmitidos secuencialmente al resto de los espacios. Es decir, los conocimientos y la innovación surgen dentro de las instituciones científicas y centros de investigación, transfiriendo progresiva y posteriormente sus “descubrimientos” al sector económico. En segundo lugar, en esta misma clasificación, se encuentran los denominados modelos interactivos, los cuales consideran que la innovación emerge como resultado de la interacción entre las empresas, los centros de investigación, las oficinas gubernamentales y, por supuesto, por la interacción entre los actores locales y regionales. En esta clasificación, también se puede dar cuenta del denominado modelo evolucionario señalado por Freeman (1988) y ampliado por Nelson y Winter (1974, 1982 en Vázquez-Barquero op. cit.), en el cual las empresas constituyen o fomentan espacios incubadores de innovación. En ellos, las empresas “transportan” tecnologías y todas aquellas prácticas que determinan qué es producido y cómo debe ser producido. En otras palabras, la retroalimentación entre la empresa y el mercado (clientes y usuarios) genera que las estrategias de inversión canalizadas hacia la adquisición de infraestructura, equipo y maquinaria, en la etapa inicial de localización, trascienda e incluyan alternativas de innovación que consideren los elementos externos a la propia empresa: mercadotecnia, reingeniería de procesos y nuevos productos como opciones iniciales de innovación.

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Es un hecho evidente que existen notables diferencias entre algunas empresas y sectores económicos (en particular de las denominadas nuevas tecnologías de la información y la comunicación) específicamente en aquellas que se hallan en la etapa de promoción de la experimentación. En este sentido, Dosi (1988) ya señalaba, dentro de la llamada teoría evolucionista de la innovación (también llamados esquemas neo-schumpeterianos), que existen grandes diferencias entre las oportunidades, los incentivos y la inversión en investigación y desarrollo (I&D), así como en los procedimientos de innovación entre una industria y otra. A través de la inclusión y utilización de conceptos como el paradigma tecnológico y de trayectoria tecnológica, se pretenden romper y proponer las ventajas de considerar a la innovación como un fenómeno lineal, específicamente desde las lógicas (marcos normativos) derivadas de las políticas públicas en esta materia. Al ubicar el análisis del comportamiento de la empresa en los mercados actuales, caracterizados por la competitividad y el dinamismo de cambio, las empresas se enfrentan, en primer lugar, con la necesidad de preservar su mercado, compartiéndolo con sus rivales; mientras que, por otro lado, el cambio las obliga a buscar alternativas de mejora sin que la búsqueda de ganancia sea un factor que disminuya. Las etapas superiores del propio proceso interactivo del sistema de innovación no tendría los efectos deseables si no existiera articulación formal entre la empresa y las decisiones externas o de política pública; en otros términos, la interacción entre los actores locales, empresarios y académicos en la conducción y toma de decisiones en el territorio debe contar con mecanismos

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públicos para su promoción y participación. En síntesis, la dimensión endógena es un aspecto importante en las políticas de innovación.

10.4 Los cambios institucionales y la política pública. Hacia una economía de la innovación Las respuestas de cambio, el mantenimiento de la empresa en los mercados, el incremento de la ganancia, la distribución de la riqueza y el bienestar social no se determinan por la suerte o de manera espontánea. En este sentido, desde hace mucho tiempo existe una discusión entre los economistas respecto a la relación entre el mercado y el Estado, como paradigmas imperfectos de información (Stiglitz, 1986, Bardhan, 1989). La consideración en cada una de las posiciones es que cada uno de ellos presenta fallas; es decir, el desempeño y las lógicas del funcionamiento, tanto de uno como del otro, pueden mostrar efectos negativos en la eficiencia de los sistemas de producción (Vázquez-Barquero, op. cit.). De cierta forma, se podría inferir que a partir del marco y de las condiciones derivadas del desarrollo de paradigmas en la política económica de los Estados nación se determinarán las ventajas que adquiera una empresa. Sin embargo, desde una perspectiva endógena las condiciones también podrán ser determinadas por las propias habilidades locales, así como por las alternativas de mejoras implementadas por los tomadores de decisiones en el marco de la propia visión empresarial o territorial de los actores, su experiencia profesional y, sin duda, por un factor intangible: la creatividad de los agentes.

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Los beneficios económicos que se bifurquen de las oportunidades y de las acciones implementadas y aprovechadas se determinarán por las condiciones existentes dentro de las dimensiones sociales y territoriales, las cuales constituyen el medio ambiente institucional y organizacional dentro del cual se localiza y desarrollan las entidades empresariales (Ayala, 1999 y 2003). Al referirnos a las dimensiones sociales y territoriales de la innovación significa que cualquier incremento en el conocimiento trascenderá de la individualidad de las empresas y los agentes, hacia un proceso de aprendizaje y aprovechamiento colectivo. De acuerdo con las tendencias y etapas básicas de los procesos de innovación, la empresa buscará el acceso de oportunidades o respuestas a sus necesidades en el exterior de su propio espacio fabril u organizacional; esto implica la conformación de acuerdos bilaterales y supranacionales de fomento y apoyo a los procesos de innovación en un marco de beneficios compartidos. La complejidad y multiplicidad de las trayectorias que siguen los procesos de innovación no son en la mayoría de los casos lineales. La generación de redes en los procesos de innovación registran dinámicas interterritoriales, lo cual implica que las relaciones entre los actores, así como la articulación de las etapas de la innovación, no sean trayectorias bilaterales ni concomitantes; por el contrario, la red que se configura establece nodos a lo largo de diferentes puntos geográficos y su transferencia también transita por redes informales. Estas condiciones obligan a los tomadores de decisiones, así como a los agentes públicos (autoridades y funcionarios de instituciones) a recuperar los factores que originan estas trayectorias.

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En este sentido, uno de los pilares no sólo verticales sino transversales para el sostenimiento de estrategias locales y empresariales en particular, es la política pública determinada por los instrumentos y programas dirigidos y emanados de las necesidades y propuestas de los propios actores locales. Desde la perspectiva de la economía de la innovación, la información y el diagnóstico territorial que dé cuenta de las fortalezas y las debilidades, así como de las oportunidades y las amenazas endógenas y exógenas, respectivamente, no son la única fuente de información y reto de las organizaciones. La información generada por este tipo de acercamientos cuantitativos y cualitativos descriptores de los escenarios, del entorno o de los mercados, solamente son fuentes de información e insumo de la economía de la innovación y de las instituciones que la determinan y condicionan. Hasta aquí se ha aludido a las instituciones sin haber enfatizado una definición concreta de éstas. En este sentido, al recuperar algunas notas del trabajo de Katz y Kosacoff (1998) se puede señalar que el término instituciones puede ser entendido por lo menos en tres sentidos distintos. El primero de ellos, entiende a las instituciones como normas o reglas que rigen la conducta de los actores sociales; de esta manera, las leyes específicas son en lo particular una institución regulatoria. En segundo lugar, la idea de institución alude a los hábitos de comportamiento de los agentes económicos; por ejemplo la costumbre de saludar y despedirse son, en lo particular, convenciones sociales y de la misma manera ampliamente aceptadas. Finalmente, sin ser la menos importante ni establecer estrictamente la posición y apreciación que se hace en este documento del término, se tiene la idea de que se habla

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de instituciones cuando se hace referencia a las dependencias, agencias o entidades –públicas o privadas– que intervienen en la gestión cotidiana de una comunidad: las universidades, los bancos, los sindicatos, las asociaciones empresariales, etcétera, son algunos ejemplos.50 De las apreciaciones anteriores, se parte de la premisa de que el origen de la innovación se encuentra en el conocimiento. Éste no es un factor espontáneo ni azaroso, por el contrario, el conocimiento debe ser construido de manera permanente. Esto implica contar y promover las condiciones y los espacios para que esto ocurra. Es decir, el papel institucional para promover los espacios y las condiciones para la construcción del conocimiento se ha convertido, en las últimas décadas, en una tarea y responsabilidad compartida entre los actores locales. Lo anterior cobra mayor peso debido a que las implicaciones globales del conocimiento, así como de la I&D ha generado la necesidad de desarrollar y fortalecer vínculos externos a la empresa y, por supuesto, al propio territorio. En este marco, el papel de los centros de investigación, las instituciones de educación superior, de capacitación y las propias opciones empresariales de incubación y de apoyo a la I&D se han convertido, además de un indicador aceptable para el análisis temporal y comparativo de algunas de las implicaciones entre innovación y desarrollo, en una serie de alternativas de búsqueda, mejora, cambio y respuesta, perseguidas por organizaciones e individuos interesados y comprometidos en la evolución de

50Granovetter

(1985); North (1996); y Williamson (1985), han desarrollado sendos aportes en este sentido.

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alguna actividad y sector productivo con extensiones favorables al territorio. En un documento reciente, denominado Innovation tomorrow. Innovation policy and the regulatory framework: Making innovation an integral part of the broader structural agenda51,la Comisión Europea da cuenta de la existencia de una tercera etapa en los procesos de articulación e impulso de la innovación a través de la política pública. A saber, las denominadas tres generaciones de políticas de innovación. La primera está basada en un enfoque lineal que busca constituir el desarrollo de innovaciones. Este proceso, tal y como también lo describe Vázquez Barquero, op. cit., comienza en los laboratorios y se desplaza hacia etapas sucesivas hasta que el nuevo “saber” se constituye en aplicaciones comerciales que se difunden en el sistema económico. En términos prácticos se podría señalar que los territorios que se describen o se ubican dentro de esta etapa generacional son aquellos espacios que se encuentran en la búsqueda e implementación de estrategias de fomento y creación de empresas innovadoras. La segunda generación, por su parte, reconoce la complejidad del sistema de innovación que se articula a muchos lazos de retroalimentación entra las diferentes etapas del sistema. En esta segunda generación se reconocen los beneficios de coordinar las acciones entre diferentes dependencias públicas principalmente. En términos concretos, se estaría hablando de la configuración de

51ftp://ftp.cordis.europa.eu/pub/innovation-policy/studies/studies_innovation_tomorow.pdf

del 2011).

(Consultada en abril

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políticas públicas más focalizadas (hacia ciertos sectores productivos y territorios) así como del fomento de la innovación institucional; es decir, procesos de mejora en los servicios, evaluación y calidad. Finalmente, la tercera generación propone el énfasis en la innovación como factor central de todas las áreas de política pública, con sus diferencias en funciones y, por supuesto, en recursos disponibles para su fomento. Para concluir este apartado, se puede señalar que aparentemente la meta en común entre las diferentes instituciones públicas es maximizar las oportunidades para que las reformas regulatorias en materia de innovación apoyen los objetivos que se establezcan regional y sectorialmente en este rubro. En otros términos, la generación de políticas de fomento y soporte de la innovación deberán estar basadas en la consideración de que la innovación debe estar imbricada en todas las instituciones regionales y contemplada en los marcos regulatorios y en los instrumentos de política pública.

10.5 Apreciaciones preliminares La coincidencia temporal entre las crisis económicas recurrentes de las últimas décadas en el mundo, así como la ocurrencia exponencial e implacable de las nuevas tecnologías en la cotidianidad de las actividades del ser humano, abren interesantes bifurcaciones e intersticios de análisis y discusión. Cada uno de los temas abordados de manera general en las líneas anteriores presumen una conclusión básica que remite a mayores esquemas de formulación e implementación de los actores: una determinante para el incremento de la competitividad en los sectores productivos y, por consecuencia, en los territorios, es la

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configuración de un sistema de innovación que permita, facilite y fomente la articulación entre los actores involucrados e interesados en la mejora de los procesos y producción de servicios y productos, dentro de un marco regulatorio que no eluda las condiciones globales y las características locales y regionales, en una economía de la innovación basada en el conocimiento. González Romero (2006) al fundamentar sus apreciaciones, en los trabajos de Aydalot, 1986; Maillat, 1995; Castells, 1996, entre otros, respecto a las compatibles tendencias existentes entre las implicaciones generadas por la globalización y las determinantes locales, señala que existe un nexo que supedita la manera en que se articulan los territorios en el espacio de los flujos y las redes; a saber: la innovación. En otras palabras, la generación y repercusiones que traen consigo los procesos de innovación trascienden el nivel interno de la empresa, la industria, el sistema productivo, las instituciones y a la sociedad en su conjunto. La literatura que se ha generado respecto a la economía del conocimiento es tan amplia e interesante que requiere de un tratamiento más específico y al no ser propósito de este documento lo anotamos como uno de los tópicos relevantes en el análisis del tema de estudio. Sin embargo, vale la pena recuperar la idea de que en la economía de la innovación el antecedente conceptual y práctico se encuentra en la economía del conocimiento. La innovación, entonces, no es sólo un fenómeno derivado de la investigación y el desarrollo, también depende de otros factores organizacionales y sociales, algunos de ellos denominados intangibles. Un aspecto medular para el surgimiento de estos aspectos inmateriales radica en la formación de recursos

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humanos, es decir, se requiere considerar estrategias que permitan promover la incorporación de científicos jóvenes a los centros de investigación (públicos y privados/empresariales), instituciones de educación superior y a los grupos de académicos e investigadores consolidados en México y en el mundo. Sin embargo, mucho trecho hay que recorrer en esta materia (Didou Aupetit y Etienne Gerard, 2009). En aquella condición en 1998, la UNESCO sugería en el Marco de la acción prioritaria para el cambio y el desarrollo de la educación superior, en su capítulo III, acciones que deberán emprenderse en el plano internacional, en particular por iniciativa de la UNESCO, y en su inciso 13: “…tomar medidas para paliarlos efectos negativos de la fuga de cerebros y sustituirla por un proceso dinámico de recuperación de los mismos. En todas las regiones del mundo se necesita un análisis global de las causas y consecuencias de la fuga de cerebros. Deberá ponerse en marcha una vigorosa campaña, mediante el esfuerzo concertado de la comunidad internacional y basada en la solidaridad universitaria, que debería centrarse en el regreso al país de origen de universitarios expatriados y en la participación de voluntarios universitarios (profesores recién jubilados o jóvenes universitarios en principio de carrera) que deseen enseñar e investigar en establecimientos de educación superior de países en desarrollo. Al mismo tiempo, es fundamental apoyar a los países en desarrollo en sus esfuerzos para construir y consolidar sus propias capacidades educativas52”

52http://www.unesco.org/education/educprog/wche/declaration_spa.htm

(Consultada en julio de 2011).

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La diáspora que estas estrategias han generado en algunos países ha sido canalizada a través de mecanismos que permiten que los jóvenes que estudian en el extranjero cuenten con alternativas para enrolarse en la industria de desarrollo científico y tecnológico de sus países de origen, a no ser que también encuentren espacios dentro de los propios centros de investigación públicos o instituciones de educación superior. Los casos exitosos en esta materia son India y China.53 No dejamos de lado, en estas reflexiones finales, que los flujos de migración y los polos de atracción están definidos por aquellos territorios caracterizados por constituir o poseer economías desarrolladas, lo cual implica la existencia de organizaciones que cuentan con los recursos y la utilización en extenso de los factores (financieros e institucionales) para el impulso y aprovechamiento de la sinergia generada por la ciencia y la tecnología, así como de los recursos humanos preparados. Esto significa que las economías más desarrolladas se convierten en atractivos espacios para aquellos individuos y empresas capaces o interesados en la generación de ideas, productos y/o servicios aplicados a los procesos científicos, sociales y, por supuesto, comerciales. De esta manera, en los países de economías emergentes, para el establecimiento de pautas que permitan el avance en la implementación de las acciones básicas del proceso de innovación es necesario contar con un marco regulatorio sólido, aceptado y confiable.

―México, sin estrategias para hacer retornar cerebros, señalan expertos‖ La Jornada. On line: 2009/03/04. ―China muestra exitosa de repatriación de cerebros: OIT‖ La Jornada On line: 2006/12/13. 53

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En consecuencia de lo anteriormente expuesto, las instituciones son las pautas del juego en una sociedad. Las reglas establecidas y generadas por los propios individuos se convierten en limitaciones de la convivencia y la interacción (North, 2006). La eficacia de estas regulaciones o limitaciones servirán para generar mayores niveles de confianza entre los actores sociales (empresarios y ciudadanos). El incremento en los niveles de confianza significa, para nuestro caso de estudio, la reducción de la incertidumbre y el establecimiento de reglas claras que propiciarían la actividad privada; en particular la búsqueda de innovación o el fomento de la creatividad. Esto obliga a la existencia de arreglos institucionales; también a que los agentes externos (funcionarios) y los actores locales (empresarios, tomadores de decisiones, académicos) interactúen con base en principios conocidos. La presunción anterior resulta sencilla de esgrimir; sin embargo, de acuerdo con Bardhan, op. cit, en la revisión y efectos del juego de poder y de cambio institucional, los economistas neoclásicos ponen atención en la eficiencia y mejora de las instituciones mientras que los marxistas o neo marxistas a menudo enfatizan que el cambio en las instituciones depende de las consideraciones de la apropiación de la plusvalía de la clase dominante. Esto significa, puntualiza este mismo autor, que la distinción entre la demanda de innovación institucional (sobre la base de cambios en la tecnología o en factores demográficos) y sus efectos generales benéficos o mejorados pueden ser artificiales, de alguna manera. A pesar del antecedente de este autor y en particular de la referencia incluida, la apreciación de la búsqueda de ganancia (no necesariamente con la utilización de los términos de plusvalía y clase dominante), es cierto que la competencia en los mercados y

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el papel de los actores crece y se sostiene sobre los mismos principios. Un elemento que en la lógica ha justificado la vuelta a Schumpeter como uno de los referentes clásicos del cambio tecnológico y sus implicaciones en el crecimiento económico, es la heterodoxia del pensamiento marxista ante las preocupaciones, análisis y estrategias de largo plazo. En otros términos, en contra sentido de la lucha de clases y sin considerar que la configuración institucional no es una manifestación espontánea, el papel que las instituciones puedan jugar en el crecimiento e imbricación de los procesos de interacción entre los actores puede gravitar favorablemente en la medida de que los cambios proporcionen estabilidad en el mediano y largo plazos. De tal manera que acciones y decisiones de política pública fomenten un ambiente dentro del cual los individuos perciban un nivel de confianza suficiente para dedicar su tiempo a la creatividad y la difusión de las innovaciones, en lugar de (pre)ocuparse por la defensa de sus intereses inmediatos (seguridad a la propiedad privada) e insistir en la revisión y demanda del uso de los recursos (rendición de cuentas). En este sentido, Amartya Sen sostiene que las instituciones deben ser evaluadas en función de su contribución a las libertades. Casi para concluir este apartado, se puede advertir que la complejidad del fenómeno real y de estudio de la innovación, la rapidez del cambio tecnológico y la discontinuidad de la transferencia y trayectorias tecnológicas, generan inescrutables paradojas bajo enfoques o modelos estáticos explicativos. Esto implica una redoblada dificultad para su “aprehendizaje” (aprehensión y aprendizaje).

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La dificultad para explicar las particularidades de los fenómenos advertidos y la multiplicidad de sus manifestaciones impide establecer de manera unívoca, total o universal principios y reglas de reproducción. En este sentido, cada entidad, sociedad, industria, empresa e individuo deberán transitar por senderos de aprendizaje y construcción de los conocimientos particulares, recuperando y compartiendo sus experiencias en un marco de confidencia y asentimiento tolerantes. La capacidad de cada país para recuperar y adecuar los cambios sociales, institucionales y políticos en beneficio de trayectorias de desarrollo determinará la disminución de las brechas y la asimetría tecno económica existente entre los diferentes territorios. Finalmente, el ambiente social, en particular la relación existente entre factores sociales y culturales (herencia, historia, usos y costumbres) imbricados en los procesos de innovación, ha sido una elisión constante en la literatura existente. Pareciera inferirse que la innovación surge solamente en los espacios formales donde las variables son puestas a prueba y en experimentación. Ciertamente, en este rubro, la mayoría de los trabajos han dado cuenta de la asimetría tecno económica entre los territorios, describiendo las brechas y fronteras entre los espacios y los procesos de innovación. La identificación de los factores eludidos desde el nivel micro y meso que articulen las tendencias globales explicativas que enmarcan la literatura existente en materia de innovación y desarrollo, es una tarea que puede favorecer la descripción de mejores formas para el fomento de estrategias de formulación de políticas públicas que constituyan parte de las bases del desarrollo.

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10.6 Referencias Ayala Espino, José. (1999). Instituciones y economía: Una introducción al neoinstitucionalismo económico. México: Fondo de Cultura Económica. __________ (2003). Instituciones para mejorar el desarrollo. Un nuevo pacto social para el crecimiento y el bienestar. México: Fondo de Cultura Económica. Barcenillas, Sara; Carmen López-Pueyo y Jaime Sanaú, (2008). “Productividad industrial y derramas (spillovers) tecnologías internacionales. En Leonel Corona y José Molero (Coords.), Los retos de la innovación en México y España (pp. 55-66.), España: Akal. Bardhan, Pranab, (1989). “The New Institucional Economics and Development Theory: A Brief Critical Assessment”. World Development, 17(9). Consultado el 8 de Enero de 2011, en: http://www.gsid.nagoyau.ac.jp/sotsubo/Papers/The%20New%20Institution%20Economics%20and%20Develop ment%20Theory,%20A%20brief%20Critical%20Assessment.pdf

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Apuntes sobre las implicaciones de las instituciones y el territorio en los procesos de innovación. Espontaneidad o articulación sistémica

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La innovación de las empresas manufactureras de Aguascalientes Carmen Estela Carlos Ornelas54 Oscar Pérez Veyna 55 Ma. de los Ángeles Silva Olvera56

54Profesora-investigadora

e integrante del cuerpo académico ITAGU-CA-4. ―Gestión y desarrollo de empresas‖; miembro del Sistema Nacional de Investigadores, nivel I. Doctora en Administración, cultiva la línea de Investigación: Gestión de la calidad y de las cadenas de suministro. Actualmente es presidente del Capítulo de Administración de la Calidad de la Academia de Ciencias Administrativas, A.C. Cuenta con diversas publicaciones en memorias de congresos, artículos de libros, revistas y un libro sobre su campo de especialidad; correo electrónico: carmenestela@yahoo.com 55Profesor

del programa de Doctorado en Estudios del Desarrollo de la Universidad de Zacatecas; miembro del Sistema Nacional de Investigadores, nivel I. Ingeniero Agrónomo con especialidad en zonas áridas, Universidad Autónoma Chapingo (México); Maestro en Estadística Experimental, Centro de Estadística y Cálculo, Colegio de Postgraduados (COLPOS, México); Doctor en Administración, Programa de Doctorado Interinstitucional en Administración (DIA). Es autor de un libro y varios artículos publicados en revistas especializadas. Cuenta con numerosas ponencias en congresos mexicanos y múltiples asesorías de tesis de maestría y doctorado. Sus especialidades son la estadística experimental, la computación aplicada y el desarrollo sostenible cuantitativo; correo electrónico: pveyna@estudiosdeldesarrollo.net 56Profesora-investigadora

y presidente del Consejo de la Maestría en Ciencias en Administración, en el Instituto Tecnológico de Aguascalientes; egresada del Doctorado en Desarrollo Regional del Colegio de Tlaxcala, A. C. Colaboró en la coordinación de un libro especializado en administración de la calidad y cuenta

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11.1 Resumen El estudio que se reporta pretende contribuir a generar conocimiento sobre las innovaciones de mercado y organizativas, que han sido excluidas de los levantamientos nacionales de datos sobre la innovación. La población estudiada incluye a las empresas micro y pequeñas, que también han sido excluidas de esos levantamientos. Las innovaciones realizadas por las empresas manufactureras de Aguascalientes, se describen estratificándolas de acuerdo con el alcance de la novedad de las innovaciones, su estatus respecto a su terminación y por su importancia. Los datos se expresan en una matriz que sugiere los posibles tipos de innovación y podría ser útil para la construcción de un índice de innovación empresarial, que permita analizar su relación con otras variables internas y externas a las empresas y sentar una base para estudios longitudinales de sus tendencias individuales y sectoriales. Palabras clave: Innovación, medición de la innovación.

11.2 Introducción La innovación es un componente fundamental de la competitividad de los países, las regiones y las localidades (OCDE, 1992b). De acuerdo con Cimoli (2000), en México la liberalización del comercio no ha sido suficiente para generar niveles altos de desarrollo. Según el mismo autor, podría estarse generando una devaluación de las competencias del capital humano local y una incentivación adversa para el desarrollo de vínculos entre las

con diversas publicaciones en capítulos de libros y memorias de congresos; correo electrónico: msilvaomx@yahoo.com.mx

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empresas y los centros de investigación locales, ya que: el estímulo de la demanda internacional se está acabando; las actividades de producción estimulan la demanda de conocimientos y tecnología del extranjero; las compañías ganan competitividad enfocándose a productos existentes y no a productos nuevos; las redes domésticas entre las firmas e instituciones locales se están debilitando mientras que el sistema promueve el desarrollo de redes con instituciones en las economías desarrolladas, y persisten deficiencias educacionales progresivas. El efecto de esa situación es adverso para la innovación, por lo que es necesario que la acción política y las decisiones empresariales cambien ese rumbo. Como alternativa, se ha propuesto el desarrollo de los territorios como un fenómeno que puede ser estimulado “desde abajo”, lo cual requiere la generación del conocimiento sobre la situación en localidades específicas en el que pudieran fundamentarse acciones particulares, con posible alcance de mesonivel, para identificar capacidades en grupos específicos de empresas que comparten factores condicionantes similares. La influencia de la innovación sobre la competitividad de las empresas, los territorios y los países motiva los levantamientos de datos que faciliten la comprensión de los procesos de innovación en las empresas. Los levantamientos nacionales de datos sobre la innovación en México han aportado conocimiento sobre los proyectos de innovación de productos y procesos que realizan las empresas; el contexto de relaciones con organismos y otras empresas en que tienen lugar; el alcance de su novedad, su importancia y su estado actual, y su documentación en patentes, entre otros asuntos. Sin embargo, esos levantamientos han

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excluido las innovaciones de mercado y las organizacionales, salvo la asociada al uso de nuevas tecnologías. También han excluido a las empresas con menos de 50 empleados, por lo cual la innovación podría estar siendo subvalorada. A pesar de que las innovaciones que realizan las empresas de esos tamaños son escasas y pocas patentes registran, el conocimiento sobre sus innovaciones es un elemento importante para orientar los esfuerzos de la gestión empresarial y de la política pública en localidades y territorios específicos. Contribuir a ese objetivo es el propósito del trabajo que se reporta, el cual consiste en la caracterización de la innovación de las empresas manufactureras, de todos los tamaños, de la microregión delimitada por el estado de Aguascalientes.

11.3 Revisión de literatura La innovación resulta de los esfuerzos de investigación y desarrollo experimental; es un instrumento básico para la productividad y la competitividad de los países y, por ende, para su desarrollo económico, ya que la innovación de procesos eleva la productividad al reducir los precios de los productos o servicios y aumentar su calidad, mientras que la innovación radical de productos abre nuevos mercados protegiéndolos temporalmente y confiere al país o empresa innovadora una ventaja competitiva (INEGI, 2010). Las empresas innovan para aumentar su competitividad y sus utilidades, ya sea por el incremento de la demanda, de la diferenciación de mejoras, por aumentar su eficiencia en la calidad de sus productos o servicios. La innovación se presenta en las empresas como un aprendizaje continuo y acumulativo

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mediante el cual se mejoran los productos, los procesos, la gestión y la mercadotecnia para incrementar su productividad y competitividad. El trabajo de las personas produce nueva riqueza en las empresas de forma sostenible, mediante la innovación, en tres frentes: mediante la captación y obtención de clientes fieles, optimizando procesos y, sobre todo, desarrollando nuevos productos y servicios para crear actividades completamente nuevas (INEGI, 2010). En el desarrollo de la capacidad innovadora de las empresas convergen elementos del plano micro, como la capacidad de gestión; las características personales, educativas, emprendedoras, y la capacidad de riesgo del empresario, así como la historia de la acumulación de activos tangibles e intangibles y los procesos de aprendizaje de las empresas (Feria, 2005). Algunos trabajos desarrollados han apuntado a medir y hacer una aproximación sintética de las capacidades existentes en una empresa para realizar innovaciones y de las características del proceso de innovación, como el de Yoguel y Boscherini (1996, en Silva, 2010), en el que proponen un indicador para estimar las capacidades innovativas de las empresas sobre la base de sus capacidades y competencias internas, tanto estáticas como dinámicas, desarrolladas a través de procesos de capacitación y aprendizaje. Sin embargo, la innovación no depende sólo de esos elementos internos, sino también de la maduración de un conjunto de condiciones económicas, sociales e institucionales de los agentes públicos y privados, como centros de investigación, universidades, otras empresas y asociaciones y organismos públicos del entorno de la empresa, que intervienen directa o indirectamente en los procesos de innovación (Gómez & Sánchez, 2010).

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11.4 Niveles de análisis de la innovación En ese contexto, la generación de conocimiento sobre la innovación requiere los cuatro niveles de análisis que plantea el enfoque teórico de la competitividad sistémica: meta, macro, meso y micro. En el nivel meta, se juega la capacidad de una sociedad para la integración y la estrategia, mientras que en el nivel macro se concretan los acuerdos del nivel meta y se plasman en políticas macroeconómicas y macrosociales (Montero & Morris, s/a). El nivel meso es el espacio de los entornos capaces de fomentar, complementar y multiplicar los esfuerzos al nivel de la empresa (Messner, 1996) mediante políticas selectivas que articulen a los agentes, mientras que en el nivel micro se encuentran las empresas, su cultura empresarial y su capacidad gerencial para la asociación y cooperación interempresarial. La magnitud de las interacciones en el micronivel, entre las empresas y las instituciones cercanas a los agrupamientos en que actúan, genera efectos acumulativos de aprendizaje e innovación que le dan a ésta un carácter colectivo (Feria, 2005). Debido al desarrollo de las tecnologías de la información y las posibilidades de comunicación y desplazamiento de mercancías, los efectos de las innovaciones no se restringen a los entornos donde se crean, sino que se extienden a toda la red de la que ese entorno forma parte. De acuerdo con Feria (2005), el micronivel encuentra impulsos innovadores en tres ámbitos. El primero es el de las innovaciones organizativas en las empresas (como la reducción de los tiempos de procesos y las nuevas formas de control de la calidad) y entre las empresas (como la logística interempresarial y las relaciones estables con los proveedores). El segundo ámbito es el de las

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innovaciones sociales, como la flexibilización de la carga de trabajo y la disminución de los niveles jerárquicos. El tercero es el de las innovaciones técnicas, como la digitalización e interconexión electrónica, así como la planeación, el diseño y la manufactura asistidos por computadora. El micronivel es el foco de interés en este estudio, en el que se busca revelar los tipos y alcances de innovación realizadas por las empresas manufactureras de una microregión.

11.5 El Manual de Oslo Para definir y medir la innovación en las encuestas nacionales sobre el tema, el Manual de Oslo (OCDE, 2006) ha sido consistentemente utilizado desde la década de 1980, tanto en países de la Unión Europea como en países miembros de la OCDE e incluso en países no miembros. Las primeras guías, las versiones de 1992 (OECD, 1992a) y la de 1997 (OECD, 1997), no incluían los cambios en la organización ni en la mercadotecnia de las empresas. Esas guías, que se basaron en la actividad de I&D y en datos de patentes y encuestas, hicieron importantes contribuciones a la comprensión de la innovación y de su proceso. Sin embargo, tuvieron algunas limitaciones que fueron documentadas por algunos autores (Salazar & Holbrook, 2004; Holbrok & Hughes, 2001; Tomlinsom, 2000; Telther, 2001, en Bolsch, 2007) quienes señalaron la necesidad de mejora en áreas importantes para comprender a la innovación, por ejemplo: tener una inadecuada cobertura de la innovación en servicios, cubrir las innovaciones no tecnológicas y captar información de la dinámica de la innovación desde un punto de vista sistémico (Blosch, 2007).

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La versión más reciente del Manual de Oslo, publicado en 2005 en inglés y francés y traducido al español en 2006, define a la innovación como los cambios significativos de los productos, los procesos, la organización y la mercadotecnia, a diferencia de las versiones previas de 1992 y 1997 ya mencionadas. En aquella versión, el concepto de innovación se amplió, no sólo extendiéndose más allá de las innovaciones tecnológicas hasta comprender a las innovaciones organizacionales y de mercadotecnia, sino llegando incluso a considerarlas prevalentes, (OCDE, 2010). Además, esa versión tiene cambios sustanciales que orientan la medición de la innovación a las necesidades de la política y el desarrollo de la literatura reciente sobre innovación. Otros cambios relevantes se encuentran en la cobertura más extensa del flujo de conocimiento y del rol de los vínculos con otras empresas e instituciones, así como en las adaptaciones para reflejar el conocimiento de la innovación en industrias menos intensivas en I&D, como servicios y manufactura de baja tecnología. Esas adaptaciones son importantes debido a que frecuentemente la innovación en sectores cuyo contenido tecnológico es de tipo bajo medio recibe menos atención que los sectores de alta tecnología, a pesar de que la innovación puede tener un impacto significativo en el crecimiento económico a causa del peso de estos sectores (OCDE, 2006). “La progresividad de la innovación y la adopción de innovaciones son las características más destacadas de los sectores de bajo o medio contenido tecnológico. En este sentido, las actividades de innovación a menudo se orientan hacia la eficiencia de la producción, la diferenciación de los productos y su comercialización” (Von Tunzelmann y Acha, 2005, en OCDE, 2006: p.48).

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El concepto de sistemas de innovación ha sido aplicado a otros niveles además de las naciones, en particular, a los sistemas regionales de innovación y a los sistemas sectoriales de innovación, con la idea básica de que puede haber un número de factores que son específicos de una región o de un sector que la condicionan. A esto se auna al hecho de que mucha de la política podría estar dirigida al nivel regional o sectorial, haciendo a los sistemas regionales y sectoriales útiles desde una perspectiva política (Bolsch, 2007). El marco de referencia del Manual de Oslo (OCDE, 2006), que se muestra en la Figura 1, integra las concepciones de diversas teorías sobre la innovación en la empresa, con los planteamientos sistémicos que dan soporte a los enfoques de los sistemas nacionales y regionales de innovación. Figura 1. Marco para la medición de la innovación.

Fuente: Manual de Oslo (OCDE, 2006:43)

Ese marco precisa los elementos de cuyas relaciones depende la generación de la innovación en la empresa, incluyendo los

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vínculos con otras empresas e instituciones públicas de investigación, el marco institucional en que operan las empresas y la demanda. El marco de referencia es importante para el interés del Manual de orientar el diseño de encuestas sobre la innovación para la obtención de datos que sean pertinentes no sólo para las políticas, sino también para las teorías (OCDE 2006).

11.6 Las encuestas nacionales de innovación Las encuestas sobre innovación pueden aportar gran cantidad de información sobre el proceso de innovación en la empresa: los motivos; las barreras; la naturaleza de las actividades de innovación; los tipos de innovación que introducen; los vínculos de las empresas con otros agentes económicos; los métodos que utilizan para proteger sus innovaciones; los gastos de las innovaciones; el impacto de las innovaciones; la forma cómo las empresas reaccionan al marco institucional general, como el sistema educativo, el mercado laboral y los sistemas financieros (OCDE, 2006). En México, se han realizado varios levantamientos de datos sobre la innovación en las empresas, entre las que se cuenta la realizada en las empresas manufactureras: la Encuesta Nacional de Innovación (ENI) realizada por el Conacyt, en 1997; la Encuesta Nacional de Innovación levantada conjuntamente por el Conacyt y el INEGI, en 2001, y los Módulos de Innovación Tecnológica (MIT) incluidos en las Encuestas sobre Investigación y Desarrollo Tecnológico (ESIDET) de 2006 y 2008. Esos levantamientos han estado dirigidos a las empresas con más de 50 empleados, por lo que la innovación que tiene lugar en las empresas micro y pequeñas no ha sido recogida, como se

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mencionó previamente. Consecuentemente hay, en la identificación y descripción de los esfuerzos innovadores de esas empresas, una oportunidad de investigación.

11.7 Contexto El contexto de análisis al cual se dirige el estudio es el sector manufacturero, elegido por su peso importante en la economía nacional y del estado de Aguascalientes. De acuerdo con los datos del censo de 2009, el sector manufacturero, en el ámbito nacional, aporta 11.73 de las unidades económicas, 44.34 % de la Producción Bruta Total y 23.17 % del personal ocupado en el estado (INEGI, 2011). Según la misma fuente, el sector manufacturero de Aguascalientes aporta 10.18% de las unidades económicas, 70.24% de la Producción Bruta Total y 30.43% de la ocupación de personas. Según el censo de2009 (INEGI 2011), las empresas manufactureras de Aguascalientes suman 4174 desglosadas de la siguiente manera: 54 grandes, 90 medianas, 349 pequeñas y 3682 micro.

11.8 Metodología La variable de estudio fue la innovación de productos, procesos, mercadotecnia y organizacionales. Según el Manual de Oslo existen dos tipos de innovación tecnológica: 1) la innovación de producto que consiste en la introducción de un bien o de un servicio nuevo, o significativamente mejorado, en cuanto a sus características o en cuanto al uso al que se destina, incluyendo la mejora significativa de las características técnicas, de los componentes y los materiales, de la informática integrada, de la facilidad de uso u

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otras características funcionales; 2) la innovación de proceso que es la introducción de un nuevo, o significativamente mejorado, proceso de producción o de distribución, lo cual implica cambios significativos en las técnicas, los materiales y los programas informáticos (OCDE, 2010). Como ya se mencionó, otros cambios, como los de los métodos organizativos permiten mejorar la eficiencia y la calidad del funcionamiento de las empresas y, por consiguiente, aumentar la demanda o reducir los costos (OCDE, 2006). Además, la demanda de los productos depende no solamente de las características objetivas, sino también de sus características y de su imagen a nivel social, por lo que las empresas pueden explotar esos elementos para influir en la demanda de sus productos (OCDE, 2006), mediante innovaciones de mercadotecnia. La innovación puede medirse con indicadores duros de resultados documentados en patentes, como tradicionalmente se hace, y de publicaciones científicas que muestran cómo los investigadores producen nuevo conocimiento que se convierten en información disponible y protegida en su autoría. De acuerdo con Bolsch (2007), en la reciente Community Innovation Survey 4 (CIS4), aunque está oficialmente basada en el Manual de Oslo de 1997,cada tipo de innovación está dividida en subtipos; por ejemplo, la innovación de productos está dividida en bienes y servicios; los procesos de innovación están divididos en procesos de producción, de entrega o de logística y otras funciones de soporte, lo cual podría permitir una variedad interesante de análisis e interpretaciones; por ejemplo: examinar las empresas manufactureras que están activas en la innovación del servicio.

La innovación de las empresas manufactureras de Aguascalientes

321

11.9 El instrumento Se diseñó un instrumento para recoger las innovaciones de productos, de procesos productivos, las organizativas y las de mercadotecnia, que reflejan cómo las empresas aplican su potencial para transformar conocimientos genéricos en específicos a partir de su acervo de competencias. El instrumento se basó en la revisión de las aportaciones más significativas localizadas en la literatura especializada sobre el tema, particularmente en la Encuesta Nacional de Innovación del año 2001,los MIT de 2006 y 2008, y el Manual de Oslo de 2005. Es una Matriz de la Innovación de las Empresas Manufactureras que, para facilitar la identificación de las innovaciones, sugiere a los encuestados las áreas donde las innovaciones podrían haber tenido lugar en sus empresas. Se incluyeron como opciones de respuesta a los tipos de innovación tecnológica considerados en los MIT 2006 y 2008: utilización de nuevos materiales, uso de materiales intermedios, nuevas partes funcionales, funciones fundamentalmente nuevas, nuevas técnicas de producción, innovaciones organizacionales a raíz de la introducción de nuevas tecnologías, nuevo software profesional, utilización de tecnología radicalmente nueva y otros. Se excluyó a nuevos métodos de generación de servicios, debido a que las unidades de estudio fueron exclusivamente manufactureras, sin embargo, podría haberse incluido para captar los servicios que las empresas prestan apoyando a su actividad principal como los servicios postventa. Las innovaciones a las cuales se denominaron proyectos de innovación, se clasificaron en cuatro categorías: innovaciones de productos, innovaciones de procesos, innovaciones en

322

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mercadotecnia e innovaciones organizativas. La matriz considera cada proyecto asociándolo al alcance de su novedad, su importancia y su estado actual. Está diseñada para ser completada por representantes de las empresas que tengan un puesto que les proporcione una visión integral de sus operaciones. Se refiere a los productos o procesos completamente nuevos o significativamente mejorados, en el período 2008-2010. Se completa eligiendo las innovaciones que sus empresas realizaron y señalando el alcance de su novedad, su estado actual y su importancia. La matriz fue sometida a un proceso de pilotaje y refinada hasta obtener la versión que se presenta en el Cuadro 2. La matriz podría ser utilizada para construir índices de innovación empresarial que permitan analizar su relación con otras variables internas y externas a las empresas, así como para sentar una base para estudios longitudinales dirigidos al análisis de las tendencias individuales y sectoriales.

11.10 Población y muestra El marco muestral estuvo constituido por las empresas manufactureras de Aguascalientes (Cuadro 1), que según el censo del año 2009 (INEGI, 2011) suman un total de 4174, de las cuales 54 son grandes; 90, medianas; 349, pequeñas, y 3682, de tamaño micro. El estudio se basó en una muestra en la que las unidades de estudio se seleccionaron mediante un muestro intencionado en el que el criterio de selección fue el de la aceptación de los directivos a participar en el estudio. Como puede apreciarse en el mismo cuadro, la composición de la muestra es sustantivamente

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323

diferente a la del marco muestral, ya que solamente en las empresas medianas las proporciones de empresas con respecto a sus totales, de 21.56% y 24.61%, respectivamente, son cercanos entre sí, por lo que los resultados no pueden ser expandidos a la población. Cuadro 1. Distribución de la población y la muestra por tamaño. Nomenclatura

No. de empresas en la población

No. de empresas en la muestra

Empresas grandes Empresas medianas Empresas pequeñas Micro empresas Total

54 (1.29%) 90 (21.56%) 349 (8.36) 3682 (88%) 4174 (100%)

12 (16.66%) 17 (24.61%) 25 (34.72%) 18 (25.00%) 72 (100.00%)

Fuente: Elaboración propia con datos del Censo 2009 (INEGI, 2010)

11.11 Resultados Los resultados se concentraron en el Cuadro 2, de manera que reflejan el tipo de proyecto, el alcance de su novedad, su estado actual y su importancia. El número total de proyectos es grande, 1123, por lo que su promedio entre las 72 empresas encuestadas corresponde a un 15.59 proyectos por empresa. Los tipos de proyectos que más realizaron las empresas fueron los de innovaciones organizativas: 496, seguidas de las innovaciones en procesos: 236, las innovaciones en productos: 211 y, en último lugar, las innovaciones en mercadotecnia: 190. Individualmente, el número de innovaciones organizativas constituye más del doble de cualquiera de los otros tipos de innovación. Excluyendo las opciones “otros”, de las 34 opciones de posibles proyectos de innovación, la frecuencia con la que las empresas contestaron desarrollaron proyectos de esos tipos, estuvo en un

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rango de 22 a 56. El valor más alto, 56, lo obtuvo la opción de “productos nuevos”; le siguen con frecuencias de 40 o mayores, en orden decreciente, las innovaciones en: proceso de manufactura, gestión de la calidad, utilización de nuevos materiales, relaciones con los clientes, comunicaciones con los clientes y funciones de maquinaria y equipo. El alcance de las innovaciones tiene menor frecuencia en el alcance mundial que en el alcance a nivel de la empresa y el alcance nacional. En las innovaciones en productos y en mercadotecnia, las innovaciones con alcance nacional son más frecuentes que las de alcance en la empresa, mientras que en las innovaciones en proceso y organizativas ocurre lo contrario. La mayor parte de los proyectos se encuentran en proceso o concluidos y son muy pocos los concluidos sin éxito. La frecuencia de las innovaciones organizativas en procesos es alta, lo cual podría indicar que el tiempo que requieren para su implementación es mayor que el requerido por los otros tipos de innovaciones. Cuadro 2. Matriz de la innovación de las empresas manufactureras. Alcance de su novedad

Estado actual

2= A nivel naciona l

3= A nivel mundi al

2= Conclu ido con éxito

3= Concl uido sin éxito

a. Productos nuevos

b. Utilización de nuevos materiales c. Utilización de nuevos materiales Intermedios d. Nuevas partes funcionales e. Funciones fundamentalment e nuevas f. Otro. Especifique______ _________

21-

Total

1= En Proces o

Total

1= Sólo a nivel de la empresa

Importancia

Total

Innovaciones desarrolladas por su empresa en el período 2008-2010

1= Algo impo rtant e

2= Poco Impor -tante

3= Muy impo rtante

Innovaciones de productos

La innovación de las empresas manufactureras de Aguascalientes

325

211

198

110

204

153

k. Nuevo software

l. Nuevos tipos de canales de ventas m. Servicio de entrega

236

117

219

106

224

167

190

108

173

176

136

Total Innovaciones de procesos g. Proceso manufactura h. Tecnología ensamble i. Funciones maquinaria equipo j. Utilización tecnología radicalmente nueva

de y de

n. Otro. Especifique______ _________ Total

Innovaciones en mercadotecnia o. Nuevos métodos de comercialización p. Diseño o envasado del producto q. Promoción del producto r. Colocación del producto s. Tarificación del producto t. Sistemas de Información de mercadotecnia u. Mercadotecnia Interactiva v. Otro. Especifique ______________ Total

Innovaciones organizativas w. Innovación organizativa por la introducción de nuevas tecnologías x. Gestión de la calidad y. Relaciones con los clientes z. Pronósticos de ventas aa. Pronósticos de inventarios bb. Medición del desempeño cc. Gestión de materiales dd. Gestión estratégica con Balanced Score Card ee. Comunicación con proveedores ff. Comunicación con cliente gg. Flujo de información con los clientes hh. Flujo de información

326

ii. jj.

kk.

con proveedores Gestión de tecnología Infraestructura y/o instalaciones Otro. Especifique___ _________ Total

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486

244

165

453

229

211

461

369

En cuanto a la importancia de los proyectos de innovación, la mayor parte de éstos, alrededor de 73%, fueron calificados como muy importantes; le sigue en frecuencia el valor más bajo de la importancia, mientras que el valor medio fue el menos frecuente.

11.12 Conclusiones La información sobre cada micro región es un elemento necesario para conocer y diagnosticar los rasgos locales de la innovación, incluyendo la que generan las micro y pequeñas empresas, para contribuir a la fundamentación de las políticas públicas dirigidas al fomento de la capacidad innovativa del aparato productivo nacional y a la toma de decisiones de los empresarios, consultores y académicos interesados en la misma. El tipo de muestra no aleatoria utilizado excluye la posibilidad de generalizar los resultados a la población estudiada. Los resultados sugieren la necesidad de profundizar en el objetivo de las innovaciones –eficiencia de la producción, diferenciación de los productos o comercialización, por ejemplo– o el nivel tecnológico de las empresas. La distribución de la muestra por personal ocupado, sustantivamente diferente a la del marco muestral, sugiere la necesidad de efectuar análisis que tomen en cuenta los estratos por personal ocupado en la caracterización de los proyectos de innovación de las empresas manufactureras estudiadas.

La innovación de las empresas manufactureras de Aguascalientes

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La matriz diseñada para recoger datos, para describir la innovación de las empresas manufactureras, sienta una base para estudios longitudinales dirigidos al análisis de las tendencias individuales de las empresas y sectoriales de la microregión estudiada. También puede ser de utilidad para construir índices de innovación empresarial que permitan analizar su relación con otras variables internas y externas a las empresas como sus prioridades competitivas o su desempeño operativo. Por otro lado, convendría confirmar que las innovaciones que se reportan correspondan a cambios que en rigor sean significativos, eliminar posibles duplicidades entre proyectos de innovación cercanos como “relaciones con los clientes” y “comunicación con clientes”. Además, queda por realizarse un análisis más fino de los datos, que incluya la integración de una o varias muestras de cuotas que posibiliten una visión cercana a las características de la innovación de la población estudiada, el análisis de la relación entre los niveles de innovación y el nivel tecnológico de las empresas, el análisis de los perfiles de la innovación en relación con el tamaño de las empresas.

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