PROPUESTA DE NORMA PRÁCTICA PARA ENCUESTAS DE INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO EXPERIMENTAL Medición de las actividades científicas y tecnológicas En esta época de rápido cambio tecnológico, la investigación y el desarrollo (I+D) constituyen un elemento importante para el crecimiento económico. El seguimiento de los esfuerzos en I+D llevados a cabo por la industria, la administración y las universidades es clave para realizar análisis y políticas con éxito.
MANUAL DE FRASCATI 2002
Manual de Frascati
Manual de Frascati Propuesta de Norma Práctica para Encuestas de Investigación y Desarrollo Experimental
El Manual de Frascati ha llegado a ser la guía metodológica reconocida internacionalmente para recopilar y utilizar estadísticas de I+D, y es una herramienta indispensable en las oficinas de estadísticas de todo el mundo. Incluye definiciones de conceptos básicos, directrices para recoger datos y las clasificaciones que deben ser usadas en la compilación de datos estadísticos. Esta sexta edición actualizada incorpora directrices mejoradas que reflejan los cambios en las economías de la OCDE, incluyendo la medida de I+D en el sector servicios, globalización de la I+D y recursos humanos en I+D. El Manual será publicado también en formato electrónico, lo que permitirá hacer actualizaciones en tiempo real.
Los libros, revistas y bases de datos estadísticos de la OCDE, están ahora accesibles a través de: www.SourceOECD.org, nuestra biblioteca en-línea. Este libro está disponible para los subscritores de los siguientes temas de SourceOECD: Science and Information Technology Statistics Sources and Methods Para más detalles de cómo acceder a los libros de la OCDE en-línea, escriba a SourceOECD@oecd.org
www.mcyt.es
2002
www.fecyt.es
www.oecd.org ISBN: 84-688-2888-2
2002
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Índice
Indice Capítulo 1.
Objetivo y alcance del Manual
1.1.
Observaciones preliminares para los usuarios de datos de I+D
12
1.2.
Ámbito del Manual y utilización de las estadísticas de I+D
12
1.3.
Relación entre el Manual de Frascati y otras normas internacionales
13
1.4.
Inputs y outputs de I+D
15
1.5.
La I+D y las actividades afines
16
1.5.1.
Investigación y desarrollo experimental (I+D)
16
1.5.2.
Actividades científicas y tecnológicas (ACT)
16
1.5.3.
La I+D y la innovación tecnológica
17
1.5.4.
La identificación de la I+D en software, en las ciencias sociales y en los servicios
18
1.5.5.
La gestión y otras actividades de apoyo a la I+D
18
1.6.
La cobertura de la I+D en todos los campos científicos y tecnológicos
18
1.7.
Medición de los inputs de la I+D
19
1.7.1.
Personal de I+D
19
1.7.2.
Gastos de I+D
20
1.7.3.
Medios materiales para I+D
21
1.7.4.
Esfuerzos nacionales en materia de I+D
21
1.8.
Globalización de la I+D y cooperación en I+D
21
1.9.
Sistemas de clasificación de la I+D
22
1.9.1.
Clasificaciones institucionales
22
1.9.2.
Distribución funcional
23
1.10.
Encuestas de I+D, fiabilidad de los datos y comparación internacional
24
1.11.
Créditos presupuestarios públicos de I+D
25
1.12.
Temas de interés particular
26
1.13.
Observaciones para los usuarios de datos de I+D
27
Capítulo 2. Definiciones y convenciones básicas 2.1. Investigación y desarrollo experimental (I+D)
30
2.2.
2.3.
Actividades excluidas de la I+D
30
2.2.1.
Enseñanza y formación
30
2.2.2.
Otras actividades científicas y tecnológicas afines
31
2.2.3.
Otras actividades industriales
33
2.2.4.
La gestión y otras actividades de apoyo
33
Los límites de la I+D
34
2.3.1.
Criterios básicos para diferenciar la I+D de las actividades afines
34
2.3.2.
Problemas en la frontera entre I+D, enseñanza y formación
35
2.3.3.
Problemas en la frontera entre I+D y otras actividades científicas y tecnológicas afines
38
2.3.4.
Problemas en la frontera entre I+D y otras actividades industriales
42
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Índice
2.3.5. 2.4.
Problemas en la frontera entre la gestión de I+D y las actividades de apoyo indirectas
Identificación de la I+D en las actividades de desarrollo de software, en las ciencias sociales y las humanidades y en las actividades del sector industrial y de servicios 2.4.1. Identificación de la I+D en el desarrollo de software 2.4.2. Identificación de la I+D en las ciencias sociales y las humanidades 2.4.3. Problemas especiales para identificar la I+D en las actividades de servicios
Capítulo 3.
47 48 48 50 50
Clasificaciones institucionales
3.1.
Criterio adoptado
3.2.
La unidad declarante y la unidad estadística
54
3.2.1.
La unidad declarante
54
3.2.2.
La unidad estadística
3.3.
3.4.
3.5.
3.6.
3.7.
3.8.
54
54
Los sectores 3.3.1. Justificación de la sectorización
54 54
3.3.2.
Elección de sectores
55
3.3.3.
Problemas de la sectorización
56
El sector empresas 3.4.1. Ámbito 3.4.2. Principales subclasificaciones sectoriales
56 56 58
3.4.3.
63
Otras subclasificaciones institucionales
El sector Administración 3.5.1. Ámbito
65 65
3.5.2.
Principales subclasificaciones sectoriales
66
3.5.3.
Otras subclasificaciones institucionales
66
El sector instituciones privadas sin fines de lucro (IPSFL) 3.6.1. Ámbito
67 67
3.6.2.
Principales subclasificaciones sectoriales
69
3.6.3.
Otras subclasificaciones institucionales
70
El sector enseñanza superior 3.7.1. Ámbito
71 71
3.7.2.
74
Principales subclasificaciones sectoriales
3.7.3. Otras subclasificaciones institucionales El sector extranjero 3.8.1. Ámbito
75 76 76
3.8.2.
Principales subclasificaciones sectoriales
76
3.8.3.
Otras subclasificaciones institucionales
76
3.8.4.
Zona geográfica de origen o destino de los fondos
77
Capítulo 4.
Distribuciones funcionales
4.1.
Criterio adoptado
80
4.2.
Tipo de I+D 4.2.1. Utilización de la distribución por tipo de I+D 4.2.2. Lista de distribución
81 81 81
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Índice
4.2.3. 4.3.
4.4.
4.5.
Criterios para distinguir los diferentes tipos de I+D
87
4.3.1. 4.3.2.
Empleo de la distribución por grupos de productos Lista de distribución
87 87
4.3.3.
Criterios de distribución
88
Áreas científicas y tecnológicas
90
4.4.1.
Utilización de la clasificación por áreas científicas y tecnológicas
90
4.4.2.
Lista de distribución
90
4.4.3.
Criterios de distribución
91
Objetivos socioeconómicos 4.5.1. Utilización de la distribución por objetivos socioeconómicos
5.3.
Desglose mínimo recomendado
91
4.5.3.
Lista de distribución
92
4.5.4.
Criterios de distribución
93
96
Ámbito y definición del personal incluido en I+D
98
5.2.1. 5.2.2. 5.2.3.
Ámbito general Categorías del personal de I+D Clasificación por ocupación
98 98 99
5.2.4.
Clasificación por nivel de titulación formal
101
5.2.5.
Tratamiento de los estudiantes de postgrado
103
Medición y recogida de datos
104
5.3.1.
Introducción
104
5.3.2.
Datos relativos a las personas físicas
105
5.3.3. 5.3.4.
Datos expresados en equivalencia a jornada completa (EJC) Agregados y variables nacionales recomendados
106 109
5.3.5. 5.3.6.
Datos cruzados por ocupación y titulación Datos regionales
111 113
Capítulo 6. Medición de los gastos dedicados a I+D 6.1. Introducción 6.2.
91 91
4.5.2.
Capítulo 5. Medición del personal dedicado a I+D 5.1. Introducción 5.2.
83
Grupos de productos
116
Gastos internos 6.2.1. Definición 6.2.2. Gastos corrientes
116 116 116
6.2.3.
119
Gastos de capital
6.3.
Fuentes de financiación 6.3.1. Métodos de medición 6.3.2. Criterios para la identificación de los flujos de fondos para la I+D
6.4.
Gastos externos
6.5.
Conciliación de las diferencias entre la información basada en los datos de los ejecutores y la basada en las fuentes de financiación
128
6.6.
Distribución regional
130
6.3.3.
Modo de identificar las fuentes de financiación de I+D
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122 122 123 125 127
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Índice
6.7.
Totales nacionales 6.7.1. Gasto interior bruto en I+D (GERD) 6.7.2. Gasto nacional bruto en I+D (GNERD)
Capítulo 7.
130 130 131
Métodos para la elaboración de encuestas
7.1.
Introducción
136
7.2.
Alcance de las encuestas sobre I+D
136
7.3.
Identificación de la población objeto de encuesta y de los encuestados
137
7.3.1. 7.3.2. 7.3.3. 7.3.4.
Sector empresas Sector Administración pública Sector instituciones privadas sin fines de lucro Sector enseñanza superior
138 140 141 141
7.3.5.
Hospitales
141
7.4.
7.5.
7.6.
Cómo trabajar con los encuestados
142
7.4.1.
Estimulación de la cooperación
142
7.4.2.
Criterios operativos
144
Procedimientos de estimación 7.5.1. Falta de respuesta total o parcial 7.5.2. Procedimientos de estimación en el sector enseñanza superior Remisión de la información a la OCDE y a otras organizaciones internacionales
Capítulo 8.
145 145 147 147
Clasificación de los créditos presupuestarios públicos de I+D por objetivo socioeconómico
8.1
Introducción
8.2
Relación con otras normas internacionales
150 150
8.3.
Fuentes de datos presupuestarios para créditos presupuestarios públicos de I+D
150
8.4.
Ámbito de la I+D 8.4.1. Definición básica
151 151
8.4.2. 8.4.3.
151 151
Campos científicos y tecnológicos Identificación de la I+D
8.5.
Definición de Administración
8.6.
Ámbito de los créditos presupuestarios públicos de I+D
152
8.6.1. 8.6.2. 8.6.3. 8.6.4. 8.6.5. 8.6.6.
152 152 153 154 154 155
8.7.
8
152
Gastos internos y externos Informes del financiador y del ejecutor Fondos presupuestarios Financiación directa e indirecta Tipos de gastos Créditos presupuestarios públicos de I+D destinados a I+D en el extranjero
Distribución por objetivos socioeconómicos 8.7.1. Criterios de distribución 8.7.2. Distribución de capítulos presupuestarios
155 155 157
8.7.3. 8.7.4. 8.7.5.
157 157 161
La distribución Objetivos socioeconómicos - OSE Principales dificultades
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Índice
8.8.
Principales diferencias entre los datos de créditos presupuestarios públicos de I+D y gasto nacional bruto en I+D 8.8.1. Diferencias generales 8.8.2. Los créditos presupuestarios públicos de I+D y el gasto nacional bruto en I+D financiado por la Administración pública 8.8.3.
Distribución de los créditos presupuestarios públicos de I+D y del gasto nacional bruto en I+D por objetivos socioeconómicos
163 163 164 164
Anexos 1.
Breve historia y orígenes de este Manual
167
2. 3.
Obtención de datos sobre I+D en el sector enseñanza superior Tratamiento de la I+D en el Sistema de Contabilidad Nacional de Naciones Unidas
174 187
4.
La I+D relativa a la sanidad, las tecnologías de la información y las comunicaciones (TIC) y la biotecnología
198
5.
Métodos de obtención de los datos regionales de I+D
211
6.
Trabajos sobre indicadores de ciencia y tecnología realizados por otros organismos internacionales
213
7. 8.
Otros indicadores de ciencia y tecnología Métodos prácticos para la obtención de estimaciones actualizadas y proyecciones sobre los recursos dedicados a I+D
218 230
9.
Deflactores de I+D e índices de Conversión Monetaria
235
10.
Indicaciones complementarias para la clasificación de los grandes proyectos de I+D con especial referencia a las industrias de defensa y aerospacial
244
11.
Correspondencia entre las categorías del personal de I+D por ocupación en el Manual de Frascati y las clases de la ISCO-88
256
Acrónimos
258
Bibliografía
261
Índice por número de apartado
265
Lista de Cuadros 1.1.
Manuales metodológicos de la OCDE
14
2.1.
Criterios suplementarios para diferenciar la I+D de otras actividades científicas, tecnológicas e industriales afines
34
2.2.
Límites entre la I+D y la enseñanza y formación en el nivel 6 de la ISCED
37
2.3.
Algunos casos ilustrativos de la frontera entre I+D y otras actividades industriales
43
3.1.
Clasificación Industrial Internacional adaptada para fines de estadísticas de I+D
59
3.2.
Áreas científicas y tecnológicas
70
4.1.
Utilidad de las distribuciones funcionales
80
4.2.
Los tres tipos de investigación en las Ciencias Sociales y Humanidades
85
5.1.
I+D y actividades de apoyo indirectas
97
5.2.
Clave normalizada para los niveles y clases de la ISCED del Manual de Frascati para personal de I+D clasificado por titulaciones formales
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Índice
5.3a.
Total nacional de personal de I+D por sector y ocupación
5.3b.
Total nacional de personal de I+D por sector y nivel de titulación
110
5.4.
Personal de I+D clasificado por ocupación y titulación formal
112
6.1. 6.2. 8.1.
Gasto Interior Bruto en I+D (GERD) Gasto Nacional Bruto en I+D (GNERD) Correspondencia entre la distribución por objetivos NABS 1992 y la distribución precedente de la OCDE (para los créditos presupuestarios públicos de I+D) Correspondencia entre la distribución por objetivos NABS 1992 y Nordforsk (para los créditos presupuestarios públicos de I+D)
132 133
8.2.
109
160 161
Cuadros de los Anexos Anexo 3 Cuadro 1. Cuadro 2. Cuadro 3. Cuadro 4. Cuadro 5. Anexo 4 Cuadro 1. Cuadro 2. Cuadro 3.
Anexo 10 Cuadro 1. Cuadro 2. Cuadro 3. Anexo 11 Cuadro 1.
Relación de sectores en el SCN y en el Manual de Frascati Sectores y productores en el SCN Distribución en el SCN de unidades de enseñanza superior incluidas de forma posible o de forma definitiva en el Manual de Frascati Clasificaciones del SCN para los gastos de las administraciones públicas y el consumo final de las IPSFL al servicio de los particulares Producción bruta y total de gastos internos en I+D
Identificación de la I+D relativa a la sanidad en los creditos presupuestarios públicos de I+D La I+D relativa a la sanidad a partir de datos aportados por los ejecutores: sector empresas Identificación de la I+D relativa a la sanidad por disciplina científica y por objetivo socieconómico
191 193 194
200 201 203
Terminología de uso común utilizada en las industrias de defensa y aerospacial Clasificación actual de la terminología de Francia, Reino Unido y Estados Unidos en el Manual de Frascati Desarrollo de un carro blindado
247 253
Correspondencia entre las categorías de personal de I+D por ocupación en el Manual de Frascati y las clases ISCO-88
257
Figura 3.1. Árbol de decisión para la vinculación de las unidades de I+D al sector apropiado
10
189 190
246
57
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