HELIODORO FIERRO-MÉNDEZ
LOS RECURSOS EN EL PROCESO PENAL
ÍNDICE GENERAL TÍTULO I LOS MEDIOS DE IMPUGNACIÓN Y SUS GENERALIDADES CAPÍTULO I
IMPUGNACIÓN, RECURSO, PETICIÓN, REPROCHE, OPOSICIÓN U OBJECIÓN E INSISTENCIA
I. Recurso..............................................................................................................7 II. Petición ..........................................................................................................11 A. Razones para adicionar, aclarar, o corregir.........................................12 B. Requisitos para adicionar, aclarar, o corregir ......................................12 C. Diferencias entre recurso y petición .....................................................12 III. Derecho de reproche ..................................................................................13 A. Oposición u objeción ..............................................................................13 B. Según la argumentación .........................................................................14 C. Según la finalidad....................................................................................14 IV. Insistencia ....................................................................................................16 V. Características fundamentales de los recursos ordinarios.....................17 VI. Juez natural para los recursos...................................................................17 A. Con respecto a los jueces penales de circuito especializados...........................................................................................17 B. Con respecto a los jueces penales de circuito no especializado ............................................................................................18 CAPÍTULO II
SINOPSIS HISTÓRICA DE LOS MEDIOS DE IMPUGNACIÓN EN EL DERECHO ROMANO
I. Durante la República ....................................................................................19 A. Intercesión o derecho de casación ........................................................20 B. Intercesión por querella o apelación .....................................................20 C. Revocatio in duplum ..................................................................................22 D. In integrum restitutio ................................................................................22 II. Durante el Imperio.......................................................................................23 A. Apelación como recurso.........................................................................23 B. Apelación de decisiones imperiales ......................................................24 C. Súplica.......................................................................................................24
II
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CAPÍTULO III
CLASIFICACIÓN DE LOS RECURSOS
I. Según su procedencia ...................................................................................25 II. Según su conocimiento................................................................................25 III. Según su limitación o extensión para conocer de lo recurrido.......................................................................................................25 IV. Según el resultado de la decisión .............................................................26 CAPÍTULO IV
DERECHO FUNDAMENTAL CONSTITUCIONAL DE LA DOBLE INSTANCIA
I. Principios surgidos de la doble instancia ..................................................27 A. Sin una estructura jerárquica es imposible aplicarlo .........................27 B. Se encuentra regulado en la Constitución y en normas de Derecho Internacional .............................................................................27 C. Es una garantía contra la arbitrariedad y un mecanismo para corregir errores................................................................................28 D. Contiene los derechos de impugnación y contradicción...................28 E. Protege el derecho de controversia .......................................................28 F. No es imperativa en todos los asuntos .................................................29 G. Hace efectivo el derecho de acceso a la justicia y a la defensa.......................................................................................................32 H. Compromete a las autoridades en el logro de los fines del Estado..................................................................................................32 I. No hace parte del contenido esencial del debido proceso ni del derecho de defensa .......................................................................32 J. Su exclusión debe estar plenamente justificada a partir de un principio de razón suficiente y vinculado al logro de un fin constitucional válido....................................................................33 II. La doble instancia y su relación con el debido proceso en los juicios ante la Sala Penal de la Corte ..................................................34 III. La doble instancia en el derecho internacional de los derechos humanos .....................................................................................36 CAPÍTULO V
NATURALEZA DE LAS NORMAS QUE ESTABLECEN RECURSOS
I. Especies de normas que rigen el proceso...................................................39 II. Trascendencia de los tipos procesales penales que regulan a los recursos ...................................................................................................39
INDICE GENERAL
III
III. La favorabilidad en los tipos procesales que regulan recursos........................................................................................................40 TÍTULO II LOS MEDIOS ORDINARIOS DE IMPUGNACIÓN CAPÍTULO I
RECURSO DE REPOSICIÓN
I. Elementos del recurso de reposición..........................................................46 A. Providencias contra las cuales procede ...............................................46 B. Legitimación o interés para recurrir .....................................................46 II. Formas de tramitarlo ...................................................................................48 A. Modo y oportunidad de solicitar el recurso........................................48 B. Funcionario a quien se dirige.................................................................48 C. Sustentación del recurso.........................................................................49 D. Oportunidad para sustentarlo...............................................................49 E. Decisión.....................................................................................................50 CAPÍTULO II
RECURSO DE APELACIÓN
I. Elementos del recurso de apelación ...........................................................55 A. Efecto en que se concede, y providencias contra las cuales procede ..........................................................................................56 1. Efecto suspensivo.................................................................................56 2. Efecto devolutivo .................................................................................57 3. Efecto diferido ......................................................................................58 B. Interés para recurrir.................................................................................59 C. Facultades del superior jerárquico........................................................59 D. Reforma en perjuicio...............................................................................61 1. Sí se puede ............................................................................................62 2. No se puede ..........................................................................................67 E. El principio del respeto cuando se revoca o modifica........................69 F. Apelación adhesiva..................................................................................71 G. Recurso subsidiario o principal.............................................................72 II. Trámite de la apelación ...............................................................................72 III. Aspectos comunes para autos y sentencias ............................................73 A. Otorgamiento o no del recurso .............................................................73 B. Declaratoria de recurso desierto............................................................73
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IV
C. Decisión ....................................................................................................74 IV. Apelación contra autos ..............................................................................75 V. Apelación de sentencia ...............................................................................76 VI. Recurso de apelación contra la decisión del juez de ejecución de penas......................................................................................77 VII. El problema de la pena en tratándose de apelación.............................79 TÍTULO III EL RECURSO EXTRAORDINARIO DE CASACIÓN CAPÍTULO I
FUNDAMENTOS
I. Su razón de ser y cuál el motivo para demandar en casación ................98 II. La casación como control constitucional y legal a la sentencia..................99 III. Sentencia de segunda instancia que afecta derechos o garantías fundamentales .........................................................................101 IV. Las causales son supuestos específicos de afectación de garantías o derechos ..................................................................................101 V. La demanda debe cumplir los presupuestos formales y sustanciales..................................................................................................102 VI. Los derechos materiales sólo son efectivos si se respetan las garantías de los intervinientes..........................................................104 VII. La casación también se orienta a la unificación de la jurisprudencia..........................................................................................105 VIII. Es un método dialéctico que busca el respeto de garantías y derechos, la verdad y la aplicación del derecho bloque de constitucionalidad............................................................................106 IX. El recurso de casación no puede interpretarse sólo desde, por y para las causales, sino también desde sus fines.........................107 X. La demanda de casación suspende la ejecución de la sentencia .....................................................................................................109 CAPÍTULO II
GARANTÍAS FUNDAMENTALES CONSTITUCIONALES
I. El problema de la afectación de la libertad y demanda de casación ........................................................................................................115 II. Presunción de inocencia............................................................................117 III. Principio de igualdad...............................................................................118
INDICE GENERAL
V
CAPÍTULO III
REFERENTE HISTÓRICO UNIVERSAL DE LA CASACIÓN
I. Origen en el derecho romano ....................................................................122 A. Durante la República ............................................................................122 B. Durante el Imperio ................................................................................125 II. Origen eclesiástico .....................................................................................126 III. Origen francés ...........................................................................................128 IV. Su desarrollo en la edad media ..............................................................130 CAPÍTULO IV
ESPECIES DE CASACIÓN
I. De acuerdo a los presupuestos y circunstancias procesales .................131 A. Ordinaria o común................................................................................131 B. Per saltum o por salto.............................................................................131 C. Excepcional, discrecional .....................................................................132 D. Oficiosa o de oficio................................................................................133 E. De instancia ............................................................................................133 F. Mixta ........................................................................................................133 II. Según los fines que con ella se procuran ................................................134 CAPÍTULO V
PRINCIPIOS QUE REGULAN LA CASACIÓN
I. Es un recurso extraordinario .....................................................................137 II. Está sujeta a reglas de lógica y debida fundamentación y tiene limitaciones........................................................................................141 A. No se pueden aducir errores de técnica.............................................142 B. Discrecionalidad oficiosa......................................................................147 C. Oficiosidad sobre afectación de derechos y garantías fundamentales........................................................................................147 III. Lo acusado es la sentencia que puso fin a la instancia judicial y la acusación es jurídica...........................................................148 A. No es una tercera instancia..................................................................149 B. La sentencia es consecuencia de lo probado......................................151 C. No es factible controvertir certeza probatoria a la sentencia..................................................................................................151 IV. Autonomía de causales y cargos, y entre éstas y aquellos .................152 V. Fundamentación, demostración y escogencia de la causal..................153
VI
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VI. El error debe ser ostensible .....................................................................154 A. Trascender al juicio o al procedimiento.............................................155 B. Ha de estar contenido en la sentencia.................................................156 VII. Unidad inescindible entre sentencias de primera y segunda instancia....................................................................................156 VIII. Para su procedencia se debe tener en cuenta la norma vigente al momento de comisión del delito ......................................157 IX. Prelación de causales................................................................................158 X. No tiene cabida la argumentación sino la fundamentación ................159 CAPÍTULO VI
CAUSALES DE CASACIÓN PENAL
I. Causal primera: violación de una norma del bloque de constitucionalidad, constitucional o legal, llamada a regular el caso...........................................................................................................163 A. Criterios de ponderación para entender y aplicar la causal .......................................................................................................165 1. Naturaleza de la norma violada ......................................................166 a. Bloque de constitucionalidad........................................................166 1) Conformación del bloque de constitucionalidad....................167 2) Bloque de constitucionalidad en estricto sentido ...................167 3) Bloque de constitucionalidad en sentido extenso...................168 4) Los tratados como parte del bloque de constitucionalidad .......................................................................168 b. Derechos fundamentales ...............................................................169 1) Requisitos esenciales ...................................................................169 2) Criterios de distinción.................................................................171 c. Analíticos o de racionabilidad.......................................................171 d. Fácticos o de razonabilidad...........................................................176 2. Regulación de los derechos fundamentales en la doctrina laica ......................................................................................177 3. Regulación de los derechos fundamentales en la doctrina eclesiástica ..........................................................................178 4. El ser humano como medida de todas las cosas ...........................179 B. Principios fundamentales .....................................................................182 C. Escuelas de derecho ..............................................................................185 D. Proceso de adecuación normativa ......................................................186
INDICE GENERAL
VII
E. La causal primera de casación en particular......................................187 1. Falta de aplicación, error de existencia, o exclusión evidente...............................................................................................187 2. Interpretación errónea.......................................................................189 3. Aplicación indebida o error de selección .......................................191 II. Causal segunda: desconocimiento del debido proceso por afectación sustancial de su estructura o de la garantía debida a cualquiera de las partes............................................................195 A. Debido proceso......................................................................................196 1. En la doctrina y la jurisprudencia ...................................................201 2. Hacia una nueva concepción............................................................213 B. Casos particulares que pueden tener ocurrencia a partir de los principios rectores y garantías procesales ..............................217 1. Incongruencia entre la formulación de acusación y la sentencia .............................................................................................217 2. Desconocimiento del debido proceso por medio de la prueba .................................................................................................223 III. Causal tercera: manifiesto desconocimiento de las reglas de producción y apreciación de la prueba............................................224 A. Reglas de producción de la prueba ....................................................230 1. Medios de prueba ..............................................................................230 2. Calificación de la parte formal de la estructura probatoria ...........................................................................................237 3. Análisis preliminar ............................................................................238 4. Manera de obtener el resultado probatorio ...................................244 B. Libertad de expresarse ..........................................................................264 C. Engaño ....................................................................................................266 D. Amenaza.................................................................................................266 E. Agentes síquicos o químicos ................................................................267 F. Inmunidad penal....................................................................................267 G. Especies de violaciones a las reglas de producción de la prueba......................................................................................................278 1. Falso juicio de convicción .................................................................278 2. Falso juicio de legalidad o regularidad ..........................................280 H. Reglas de apreciación de la prueba ....................................................281 1. Prueba..................................................................................................281
VIII
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2. Finalidad de la prueba ......................................................................292 a. Enlazar o vincular a las dos partes de la norma.........................293 b. Establecer o averiguar la verdad ..................................................294 1) Clases de verdades ......................................................................294 2) Servir de presupuesto sustancial de algunas decisiones......................................................................................297 3) La prueba estructura el derecho a la defensa ..........................298 4) La prueba sirve para verificar la hipótesis...............................300 5) La finalidad de la prueba según el Código de Procedimiento Penal ...................................................................301 3. Valoración de la parte racional de la estructura probatoria ...........................................................................................301 IV. Sistemas fundamentalistas......................................................................302 A. Tarifa legal o positivación del valor probatorio ...............................302 B. Valor en conciencia o íntima convicción ............................................303 C. La moral como valor de conocimiento...............................................304 1. Moral social.........................................................................................304 2. Moral jurídica .....................................................................................308 3. Moral religiosa ...................................................................................310 4. En criterio de la jurisprudencia........................................................310 5. En el marco de las religiones............................................................323 a. Cristianas católicas .........................................................................324 b. Cristianas no católicas....................................................................325 6. Religiones no cristianas.....................................................................326 7. Algunos agentes forjadores de conciencia moral..........................330 V. Sistemas libres ............................................................................................332 A. Sana crítica .............................................................................................333 B. Reglas de la experiencia........................................................................336 C. Factores que inciden en la valoración probatoria.............................337 1. Factores internos ................................................................................337 2. Factores externos................................................................................339 3. Los procesos mentales de cognición ...............................................343 a. El pensamiento complejo...............................................................343 b. Inteligencia lingüística ...................................................................344 c. Inteligencia lógico matemática......................................................345
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IX
d. Inteligencia interpersonal..............................................................346 4. El pensamiento sistémico .................................................................347 a. Forma de hacer las cosas................................................................348 b. Enfoque generalista ........................................................................348 c. Enfoque especialista .......................................................................348 5. Raciocinio............................................................................................349 D. Especies de violaciones a las reglas de apreciación de la prueba......................................................................................................354 1. Falso juicio objetivo de existencia....................................................354 2. Falso juicio objetivo de identidad....................................................355 3. Falso juicio subjetivo de sana crítica o falso raciocinio ................358 a. Sistemas de ponderación probatoria............................................359 1) Valoración probatoria tarifaria: falso juicio de convicción .....................................................................................359 2) Valoración probatoria mixta (tarifa legal-libre apreciación): dos postulaciones interpretativas......................360 3) Valoración probatoria en sana crítica: tres postulaciones interpretativas.....................................................362 VI. Causal cuarta: casación que tiene por objeto lo referente a la reparación integral...............................................................................366 A. Causales de casación civil ....................................................................366 B. La reparación en el Código Penal y la reparación integral de la ley procesal del sistema acusatorio............................................366 1. Voluntariedad de la indemnización que se conviene a través del incidente de reparación integral ...................................370 2. Forma de hacer el pago.....................................................................371 3. Aplicación del Código Penal en los procesos regidos por la ley procesal del sistema acusatorio oral .............................372 C. Clases de reparaciones..........................................................................374 D. Valoración de los daños .......................................................................374 E. La reparación integral en el sistema interamericano de derechos humanos y su proyección en el derecho colombiano .............................................................................................375 F. La reparación integral en la Corte Permanente de Justicia Internacional de las Naciones Unidas.................................................385 VII. Oportunidad, admisión, no selección de la demanda de casación y decisión.....................................................................................385
VIII. Interés para recurrir en caso de aceptación de cargos......................386 TÍTULO IV LA ACCIÓN DE REVISIÓN CAPÍTULO I
NATURALEZA DE LA REVISIÓN
Naturaleza de la revisión...............................................................................391 CAPÍTULO II
LA REVISIÓN ANTE EL DERECHO FUNDAMENTAL DE LA COSA JUZGADA
I. Fundamentación teórica .............................................................................397 II. Cosa juzgada constitucional.....................................................................401 A. Modulación de la cosa juzgada ...........................................................402 B. Clasificación de la cosa juzgada constitucional.................................403 C. Cosa juzgada constitucional aparente ................................................403 D. Cosa juzgada constitucional formal ...................................................403 E. Cosa juzgada constitucional material .................................................404 F. Efectos de la cosa juzgada material constitucional ...........................404 G. Cosa juzgada constitucional absoluta ................................................405 H. Cosa juzgada constitucional relativa..................................................405 III. Límite de lo inimpugnable e inmutable ................................................405 A. La cosa juzgada y las providencias que violan derechos fundamentales........................................................................................406 B. La estabilidad jurídica ante el valor de justicia .................................407 CAPÍTULO III
EL NON BIS IN ÍDEM
El non bis in ídem..............................................................................................409 CAPÍTULO IV
PRINCIPIOS DE LA ACCIÓN DE REVISIÓN
I. Principios de la revisión penal ..................................................................413 II. Legitimación para accionar y juez natural de la revisión ....................415 III. Causales de revisión.................................................................................415 A. La acción de revisión ante la decisión de una instancia internacional de supervisión y control de derechos humanos..................................................................................................416
B. Revisión fundada en fallo determinado por un delito del juez o de un tercero o basado en prueba falsa fundante de las conclusiones ................................................................................420 IV. Trámite de la revisión ..............................................................................422 TÍTULO V MEDIOS DE IMPUGNACIÓN EN PROCESOS ESPECIALES CAPÍTULO I
COMPETENCIA Y FUERO DE ALTOS DIGNATARIOS
I. Competencia ................................................................................................427 II. Fuero parlamentario ..................................................................................428 III. Delito cometido durante la tenencia de la investidura de congresista.................................................................................................428 A. Persona que es congresista ..................................................................428 B. Congresista que cesa en el ejercicio de funciones .............................428 1. Delito realizado en ejercicio de sus funciones ...............................429 2. Delito no realizado en ejercicio de sus funciones..........................429 IV. Delito realizado antes de haber adquirido la investidura de Congresista................................................................................................429 A. Congresista o miembro del Congreso................................................429 1. Calidades, requisitos o condiciones para ser elegido congresista..........................................................................................430 2. Requisitos para ejercer o desempeñar el cargo de congresista..........................................................................................430 3. Situaciones personales a partir de la condición de congresista..........................................................................................430 a. Congresista elegido ........................................................................430 b. Congresista posesionado ...............................................................430 c. Congresista en ejercicio de funciones...........................................430 d. Congresista cesante en sus funciones..........................................431 1) Renuncia al cargo; fin del período para el cual fue elegido; pérdida de la investidura ............................................431 2) Licencia o permiso.......................................................................431 V. Conclusión ..................................................................................................431 CAPÍTULO II
SEPARACIÓN DE FUNCIONES DE INVESTIGACIÓN Y JUZGAMIENTO DE LOS MIEMBROS DEL CONGRESO
Separación de funciones de investigación y juzgamiento de los miembros del Congreso ............................................................................435
CAPÍTULO III
EN EL TRÁMITE DE EXTRADICIÓN
En el trámite de extradición ..........................................................................439 TÍTULO VI LA ACCIÓN DE TUTELA CAPÍTULO I
LA ACCIÓN DE TUTELA Y LA JURISDICCIÓN CONSTITUCIONAL
I. Integración....................................................................................................445 II. Los asuntos de tutela .................................................................................450 III. Tipos de sentencias de la Corte Constitucional....................................452 A. Sentencia de tutela ................................................................................452 1. Según su sentido jurídico..................................................................452 2. Según su efecto jurídico. ...................................................................452 B. De constitucionalidad ...........................................................................453 1. Según su sentido jurídico..................................................................453 2. Según su alcance normativo.............................................................454 a. Por la extensión de sus efectos......................................................454 b. Por el contenido de la decisión .....................................................454 c. Por sus efectos en el tiempo...........................................................455 CAPÍTULO II
DEFECTOS DE LA ACTUACIÓN QUE CONSTITUYEN CAUSALES GENÉRICAS DE PROCEDIBILIDAD EN VÍA DE TUTELA
I. Criterios para determinar la vía de hecho ...............................................457 II. La vía de hecho de la rama judicial atenta contra la paz pública..........................................................................................................463 III. Las vías de hecho en particular ..............................................................463 A. Ultra o extra vires....................................................................................464 B. Defecto sustantivo, defecto fáctico, defecto orgánico y defecto procedimental...........................................................................464 C. Vía de hecho por consecuencia............................................................473 D. Decisión sin motivación .......................................................................473 E. Desconocimiento del precedente.........................................................475 1. Sinopsis sobre el carácter obligatorio del precedente...................476 a. Criterio auxiliar ...............................................................................478 b. Por sí sola es fundamento para justificar una decisión .............487
c. Es fuerza vinculante o “teoría fuerte del precedente”...............487 2. Importancia de la unidad de jurisprudencia .................................488 3. El concepto de autonomía e independencia del juez ante el precedente judicial................................................................490 4. Las decisiones de la Corte Suprema................................................495 a. Como valor normativo...................................................................495 b. Forma como resulta de obligatorio cumplimiento ....................498 c. Cuándo puede variarse la jurisprudencia ...................................499 5. La confianza legítima en la administración de justicia ................502 CAPÍTULO III
LA SUBSIDIARIEDAD E INMEDIATEZ COMO REQUISITOS DE PROCEDIBILIDAD POR VÍA EXCEPCIONAL
I. Ineficacia de los recursos ordinarios ........................................................509 II. Perjuicio irremediable ...............................................................................510 III. Camino excepcional para solucionar errores u omisiones de las partes en los procesos judiciales.................................................511
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