MARIO ARBOLEDA VALLEJO JOSÉ ARMANDO RUIZ SALAZAR
Manual de
DERECHO PENAL Partes General y Especial
ÍNDICE GENERAL PRIMERA PARTE
DERECHO PENAL GENERAL Capítulo I INTRODUCCIÓN AL ESTUDIO DEL DERECHO PENAL I. Evolución del derecho penal ..........................................................................7 A. Fundamentos históricos generales del derecho penal........................................7 1. De los orígenes del derecho penal ...........................................................7 a. Derecho romano ............................................................................8 b. Derecho germano ........................................................................ 10 c. Derecho canónico o eclesiástico ....................................................... 11 2. El Derecho penal desde el Siglo XII al XVIII ........................................... 12 3. Los Siglos XVIII y XIV en la codificación del derecho penal ........................ 19 B. Evolución del derecho penal colombiano.................................................... 25 II. Las escuelas del derecho penal .................................................................... 26 A. Escuela clásica ................................................................................... 26 B. Escuela positiva .................................................................................. 29 C. Posición de las escuelas clásica y positiva frente al delito, al delincuente y a la pena..................................................................................... 35 1. Frente al delito ................................................................................ 35 2. Frente al delincuente ......................................................................... 36 3. Frente a la pena ............................................................................... 36 D. La tercera escuela ............................................................................... 37 E. La escuela de la política criminal ............................................................. 37 F. Escuela de la dogmática jurídica .............................................................. 39 G. El finalismo....................................................................................... 42 H. El funcionalismo jurídico ...................................................................... 44 III. El concepto de derecho penal ..................................................................... 51 IV. Características del derecho penal ................................................................ 52 V. Fuentes del derecho penal .......................................................................... 56 A. La Constitución Nacional ...................................................................... 56 B. La ley .............................................................................................. 57 C. Los tratados internacionales ................................................................... 57 D. La jurisprudencia y la doctrina................................................................ 57 1. La jurisprudencia ............................................................................. 57 2. La doctrina..................................................................................... 58 VI. El derecho penal en relación con otras disciplinas ............................................ 59 A. Derecho procesal penal......................................................................... 59 B. Criminología...................................................................................... 60 C. Siquiatría forense ................................................................................ 69 D. Criminalística .................................................................................... 70
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E. Psicologías aplicadas ............................................................................ 71 F. Psicología forense................................................................................ 71
Capítulo II LA LEY PENAL Y SU APLICACIÓN I. Definición y sentido de la ley penal ............................................................... 73 II. Características de la ley penal ..................................................................... 74 III. Interpretación de la ley penal ..................................................................... 75 IV. Los principios generales o normas rectoras de la ley penal ................................ 82 1. La preponderancia de los principios .......................................................... 82 2. El respeto a la dignidad humana............................................................... 86 3. La integración de las normas penales......................................................... 87 4. El principio de legalidad punitiva ............................................................. 95 5. El principio de igualdad en materia penal ..................................................102 6. La prohibición de doble incriminación (nom bis in idem)................................102 7. Otros principios .................................................................................105 V. Aplicación de la ley penal .........................................................................106 A. Aplicación de la ley penal en el tiempo ....................................................106 1. Principio general.............................................................................106 2. Efectos.........................................................................................106 a. Irretroactividad de la ley penal ........................................................106 b. Retroactividad de la ley penal: Principio de favorabilidad .......................109 c. Ultraactividad de la ley penal .........................................................111 d. Disposiciones nuevas de contenido modificador ...................................111 B. Aplicación de la ley penal en consideración a los sujetos ...............................112 1. Principio general y aplicabilidad ..........................................................112 2. La inmunidad diplomática..................................................................112 3. El fuero........................................................................................112 a. El fuero parlamentario..................................................................113 b. El fuero presidencial y de altos funcionarios .......................................113 c. Fuero de otros funcionarios............................................................113 d. Fuero militar .............................................................................113 C. Aplicación de la ley penal en el espacio ....................................................118 VI. Aplicación de la ley penal en el régimen penal colombiano...............................121 A. Territorialidad de la ley penal................................................................121 B. Territorialidad por extensión .................................................................129 C. Extraterritorialidad .............................................................................129 D. Sentencia extranjera............................................................................131 E. Extradición.......................................................................................133
Capítulo III LA CONDUCTA PUNIBLE I. La conducta punible en general....................................................................145
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A. El concepto de conducta punible.............................................................145 B. la distinción entre delitos y contravenciones ...............................................145 C. Características de la conducta punible ......................................................153 II. La tipicidad ..........................................................................................153 III. La antijuridicidad ..................................................................................161 IV. La culpabilidad .....................................................................................173 V. Modalidades de la conducta punible.............................................................189 A. El dolo............................................................................................189 1. Definición .....................................................................................189 2. Elementos .....................................................................................190 3. Clases ..........................................................................................192 B. La culpa ..........................................................................................194 1. Definiciones ..................................................................................194 2. La conducta culposa.........................................................................200 2.1. El deber objetivo de cuidado........................................................200 2.2. La previsibilidad ......................................................................205 C. La preterintención ..............................................................................209 VI. La acción y la omisión en la conducta punible ...............................................212 A. Conceptos y funciones generales ............................................................212 B. Conducta de acción y de omisión ............................................................213 1. El delito de acción ...........................................................................213 2. La omisión ....................................................................................227 VII. Tiempo de realización de la conducta punible ...............................................232 A. Fases de la conducta punible .................................................................232 B. La tentativa ......................................................................................233 VIII. Autores y partícipes de la conducta punible.................................................242 A. Definiciones .....................................................................................242 B. El sujeto activo de la conducta punible .....................................................242 C. El concepto de autor ...........................................................................242 D. El concepto de participación..................................................................246 E. Los conceptos unitario, extensivo y restrictivo de autor y la referencia a la autoría mediata ............................................................................253 1. Teorías explicativas del concepto de autor ..............................................253 2. Referencia a la autoría mediata............................................................260 3. Características de la autoría mediata .....................................................263 IX. Concurso de conductas punibles ................................................................263 X. Causales excluyentes de responsabilidad penal ................................................274 1. Fuerza mayor y caso fortuito .................................................................274 2. Cumplimiento de un deber legal..............................................................276 3. Orden de autoridad..............................................................................278 4. Legítima defensa ................................................................................279 5. Coacción ajena...................................................................................281 6. Error invencible .................................................................................282
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7. El miedo insuperable ...........................................................................284 8. Estado de necesidad ............................................................................286 9. El consentimiento del agraviado..............................................................288 10. El ejercicio legítimo de un derecho, de actividad lícita o de cargo público ..............................................................................................290
Capítulo IV IMPUTABILIDAD, INIMPUTABILIDAD Y RESPONSABILIDAD PENAL I. La imputabilidad .....................................................................................295 II. imputabilidad y capacidad para delinquir .......................................................304 III. La inimputabilidad .................................................................................314 A. El concepto de inimputabilidad ..............................................................314 B. Las causas de la inimputabilidad .............................................................318 1. Inmadurez sicológica........................................................................318 2. Trastorno mental o perturbación psíquica ...............................................320 3. Diversidad sociocultural ....................................................................324 C. La preordenación del trastorno mental......................................................327 IV. La imputabilidad y la inimputabilidad frente a la responsabilidad penal ................331 A. Conducta punible, imputabilidad y responsabilidad penal...............................331 B. Inimputabilidad y ausencia de responsabilidad ............................................341
Capítulo V LAS PENAS Y LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD I. Principios orientadores de las sanciones penales ...............................................343 II. Las penas .............................................................................................351 A. Las teorías de la pena..........................................................................351 B. Concepto de pena ...............................................................................355 C. Funciones de la pena...........................................................................359 D. La pena como consecuencia de la conducta punible......................................362 E. Principio de legalidad punitiva ...............................................................366 F. Determinación de la pena......................................................................371 1. Determinación legislativa de la pena .....................................................371 2. Determinación judicial de la pena ........................................................375 G. Cualificación y cuantificación de la pena...................................................380 1. El aspecto cualitativo de las penas ........................................................380 2. El aspecto cuantitativo de la pena.........................................................383 H. Clases de penas .................................................................................389 1. Las penas privativas de la libertad........................................................389 a. Antecedentes..............................................................................389 b. La pena de prisión y el lugar de reclusión ..........................................391 c. La prisión domiciliaria como sustitutiva de la prisión ............................394 2. La pena de multa.............................................................................397 a. Procedencia y modalidades ............................................................397
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b. Conversión de la multa en arresto ....................................................399 3. Las penas privativas de otros derechos ..................................................400 4. Las penas accesorias ........................................................................404 I. Criterios para la determinación judicial de la pena ........................................405 J. Circunstancias modificadoras de la pena ....................................................409 1. Concepto general ............................................................................409 2. Circunstancias de menor punibilidad .....................................................414 3. Circunstancias de marginalidad, ignorancia o pobreza extremas....................414 4. Tratamiento de la ira o el intenso dolor..................................................414 5. Circunstancias de mayor punibilidad .....................................................417 6. Parámetros para la determinación de mínimos y máximos aplicables .............418 7. Comunicabilidad de circunstancias .......................................................423 K. Fundamentos para la individualización de la pena........................................423 L. Motivación del proceso de individualización de la pena .................................426 III. Las medidas de seguridad ........................................................................432 A. Inimputabilidad y medidas de seguridad....................................................432 B. Concepto .........................................................................................434 C. Funciones de las medidas de seguridad.....................................................435 D. Clases de medidas de seguridad .............................................................436 1. Medida aplicable a inimputables por trastorno mental permanente ................436 2. Medida aplicable a inimputables por trastorno mental transitorio con base patológica................................................................................437 3. Medidas aplicables a inimputables que no padezcan trastorno mental..............438 4. La libertad vigilada ..........................................................................438 IV. Ejecución de la pena y de las medidas de seguridad.........................................439 A. Ejecución de penas .............................................................................439 1. Ejecución y acumulación jurídica .........................................................439 2. Sustitución de la ejecución de la pena....................................................446 3. Lugar de cumplimiento de la pena privativa de la libertad ...........................447 4. Aplicación de penas accesorias............................................................447 B. Ejecución de medidas de seguridad..........................................................448 1. Internación de inimputables ................................................................448 2. Libertad vigilada .............................................................................448 V. Suspensión de la pena y de las medidas de seguridad ........................................448 A. Suspensión de la ejecución de la pena ......................................................449 1. Naturaleza y características ................................................................449 2. Procedencia ...................................................................................457 3. Suspensión de la ejecución de la pena y responsabilidad civil .......................457 4. Suspensión de la ejecución de la pena y cumplimiento de otras penas .............460 B. Libertad condicional............................................................................461 1. Naturaleza del beneficio ....................................................................461 2. Procedencia ...................................................................................464 3. Solicitud .......................................................................................471 4. Decisión .......................................................................................471
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5. Período de prueba y extinción de la condena ...........................................472 C. Reclusión domiciliaria u hospitalaria por enfermedad muy grave .....................472 D. Cesación, suspensión condicional y sustitución de las medidas de seguridad ..............................................................................................472 E. Improcedencia de beneficios y subrogados.................................................473 VI. Redención de la pena..............................................................................473 VII. Extinción de la sanción penal...................................................................475 A. Muerte del condenado .........................................................................475 B. Indulto ............................................................................................475 C. Amnistía impropia..............................................................................476 D. Prescripción de la pena........................................................................478 E. Rehabilitación ...................................................................................478
Capítulo VI RESTABLECIMIENTO DEL DERECHO Y REPARACIÓN INTEGRAL I. El daño ocasionado por la conducta punible y el concepto de perjuicio...................481 II. De la parte civil al concepto de víctima.........................................................483 III. La víctima de la conducta punible ..............................................................485 IV. Protección de los derechos de las víctimas ....................................................487 V. El restablecimiento de los derechos quebrantados ............................................490 VI. El mecanismo de justicia restaurativa ..........................................................497 1. La conciliación preprocesal ...................................................................497 2. La mediación.....................................................................................498 3. El incidente de reparación integral...........................................................501 a) Naturaleza y procedencia ...................................................................501 b) Trámite del incidente de reparación ......................................................501 VII. El tercero civilmente responsable..............................................................502 1. Concepto y naturaleza ..........................................................................502 2. Intervención ......................................................................................503 VIII. intervención de aseguradoras ..................................................................505
Capítulo VII EL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD PENAL PARA ADOLESCENTES I. Rasgos distintivos de la responsabilidad penal de los menores de edad ..................507 A. Planteamiento general .........................................................................507 B. La responsabilidad penal de los menores ante el derecho internacional..............508 C. Las Reglas de Beijing o “Reglas Mínimas de las Naciones Unidas para la Administración de la Justicia de Menores”.............................................511 D. Las Reglas de las Naciones Unidas para la protección de los menores privados de la libertad.........................................................................522 E. La coincidencia con los instrumentos regionales y las decisiones de la Corte Europea de Derechos Humanos......................................................524
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F. La responsabilidad penal de los menores de edad ante el Derecho Penal Internacional................................................................................532 G. La responsabilidad penal de los menores en el derecho comparado ..................533 H. La responsabilidad penal de menores en Colombia ......................................534 1. Disposiciones constitucionales pertinentes ..............................................534 2. Disposiciones relevantes del Código Penal..............................................535 3. Jurisprudencia constitucional relevante ..................................................535 II. El sistema de responsabilidad penal en el Código de la Infancia y la Adolescencia...............................................................................................538 1. Definición del sistema..........................................................................538 2. Finalidad del sistema ...........................................................................538 3. Principios orientadores .........................................................................539 4. Exclusión de responsabilidad penal para adolescentes....................................539 5. Tratamiento respecto a menores de catorce (14) años ....................................539 6. La responsabilidad civil derivada de la conducta ..........................................540 7. Régimen sancionatorio .........................................................................540 a. Clases de sanciones..........................................................................540 b. Finalidad de las sanciones..................................................................542 c. Criterios para la definición de las sanciones ............................................542 d. Imposición de la sanción ...................................................................543 e. Derechos de los adolescentes durante la ejecución de las sanciones ...............548 8. Detención en caso de flagrancia ..............................................................549 9. Internamiento preventivo ......................................................................549
Segunda Parte DERECHO PENAL ESPECIAL
Capítulo I DELITOS CONTRA LA VIDA Y LA INTEGRIDAD PERSONAL I. Protección a la vida y la integridad personal....................................................553 II. El genocidio..........................................................................................556 A. Concepto y ubicación ..........................................................................556 B. Genocidio y derecho internacional humanitario ...........................................558 C. Tratamiento legal del genocidio..............................................................568 D. Apología del genocidio ........................................................................572 E. Genocidio agravado ............................................................................572 III. El homicidio ........................................................................................574 A. Definición y consagración legal: referencia al homicidio simple ......................574 B. Homicidio agravado ............................................................................578 C. Homicidio preterintencional ..................................................................598 D. Homicidio por piedad..........................................................................608 E. Inducción o ayuda al suicidio .................................................................621 F. Muerte de hijo fruto de acceso carnal violento, abusivo o de inseminación artificial o transferencia de óvulo fecundado no consentidas .....................624 G. Homicidio culposo .............................................................................624 H. Homicidio culposo agravado .................................................................640 IV. Las lesiones personales ...........................................................................645 A. El bien jurídico tutelado en el delito de lesiones personales ............................645 B. Conducta y elementos..........................................................................651 C. Tipos de lesiones ...............................................................................653 1. Lesiones con incapacidad para trabajar o enfermedad ................................654 2. Lesiones con deformidad ...................................................................654 3. Lesiones con perturbación funcional y psíquica ........................................658 4. Lesiones con pérdida anatómica o funcional de un órgano o miembro.............662 D. Parto o aborto preterintencional como consecuencia de lesiones......................663 E. Lesiones personales agravadas ...............................................................664 F. Lesiones culposas ...............................................................................664 G. Lesiones en el tratamiento médico-quirúrgico y en prácticas deportivas .............671 H. Unidad punitiva en materia de lesiones personales .......................................674 I. Lesiones culposas agravadas...................................................................674 V. El aborto..............................................................................................675 A. Concepto, conducta y elementos.............................................................675 B. Aborto consentido ..............................................................................681 C. Aborto sin consentimiento ....................................................................683
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D. Aborto no punible ..............................................................................683 VI. Las lesiones al feto ................................................................................691 VII. Abandono de menores y personas desvalidas ................................................691 VIII. La omisión de socorro ..........................................................................696 IX. La manipulación genética ........................................................................698 A. Manipulación genética y clonación ..........................................................698 B. Genoma humano, clonación y manipulación...............................................700 C. Bien jurídico tutelado en la manipulación genética .......................................702 D. La manipulación genética en el Código Penal.............................................704 1. Alteración del genotipo .....................................................................704 2. Repetibilidad de seres humanos ...........................................................705 3. Fecundación y tráfico de embriones humanos ..........................................706 X. Delito de tráfico de órganos o componentes anatómicos humanos ........................707 1. Los conceptos de órgano y componente anatómico .......................................708 2. El trasplante de órganos o componentes anatómicos......................................708 3. La donación de órganos o componentes anatómicos ......................................710 4 Comercio o tráfico de órganos o componentes anatómicos...............................711 5. Delito de tráfico de órganos o componentes anatómicos humanos .....................712 XI. los actos de discriminación.......................................................................712
Capítulo II DELITOS CONTRA LA LIBERTAD INDIVIDUAL Y OTRAS GARANTÍAS I. La libertad individual como elemento de protección..........................................715 II. La desaparición forzada............................................................................717 A. Antecedentes ....................................................................................717 B. Ubicación en Colombia ........................................................................722 C. Descripción de la conducta ...................................................................722 D. Desaparición forzada agravada...............................................................726 E. Atenuación positiva.............................................................................727 III. El secuestro .........................................................................................727 A. El secuestro en el ámbito social y punitivo ................................................727 B. Secuestro simple ................................................................................729 C. Secuestro extorsivo.............................................................................731 D. Elementos comunes y diferenciadores entre el secuestro simple y el extorsivo .........................................................................................731 E. Secuestro agravado .............................................................................732 F. Modalidad atenuada ............................................................................733 IV. Apoderamiento y desvío de aeronaves, naves o medios de transporte colectivo .............................................................................................733 A. El concepto de nave y aeronave y medio de transporte..................................733 B. Conducta .........................................................................................734 V. La detención arbitraria.............................................................................735 A. Privación ilegal de la libertad ................................................................735
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B. Prolongación ilícita de privación de la libertad............................................736 C. Detención arbitraria especial .................................................................737 D. Desconocimiento de hábeas corpus..........................................................737 VI. Delitos contra la autonomía personal...........................................................742 A. Tortura ...........................................................................................742 1. Concepto ......................................................................................742 2. Consagración legal ..........................................................................742 3. Tortura física y moral o psíquica .........................................................745 4. Tortura agravada.............................................................................746 B. Desplazamiento forzado .......................................................................747 1. Instrumentos jurídicos y ubicación del desplazamiento forzado .....................747 2. El aspecto social y humano del desplazamiento forzado y la obligación del Estado respecto de los desplazados.............................................749 3. El desplazamiento forzado y el derecho penal ..........................................751 4. Conducta simple .............................................................................751 5. Conducta agravada ..........................................................................751 C. Constreñimiento ilegal y constreñimiento para delinquir ................................752 1. Conductas .....................................................................................752 2. Elementos .....................................................................................754 3. Constreñimiento agravado..................................................................755 D. Fraudulenta internación en asilo, clínica o establecimiento similar...................755 1. Configuración de la conducta..............................................................755 2. Conducta agravada ..........................................................................756 E. Inseminación artificial o transferencia de óvulo fecundado no consentidas ..............................................................................................757 1. Conducta ......................................................................................757 2. Agravantes ....................................................................................758 F. Tráfico de migrantes ...........................................................................758 G. Trata de personas...............................................................................758 H. Tráfico de migrantes y trata de personas agravados......................................760 I. Tráfico de niñas, niños y adolescentes.......................................................761 J. Uso de menores de edad para la comisión de delitos......................................761 VII. Delitos contra la inviolabilidad de habitación o sitio de trabajo .........................762 A. Violación de habitación ajena ................................................................762 B. Violación de lugar de trabajo .................................................................766 VIII. Delito de violación de comunicaciones ......................................................766 A. Violación ilícita de comunicaciones privadas..............................................767 B. Violación ilícita de comunicaciones o correspondencia de carácter oficial ............................................................................................769 C. Divulgación y empleo de documentos reservados ........................................769 D. Violación de comunicaciones mediante instrumentos o equipos ......................770 E. Violación de comunicaciones agravada .....................................................770 IX. Delitos contra la libertad de trabajo y asociación ............................................770
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A. Violación de la libertad de trabajo...........................................................771 B. Sabotaje...........................................................................................771 C. Violación de libertad de trabajo y sabotaje agravados ...................................772 D. Violación de los derechos de reunión y asociación.......................................772 X. Delitos contra el sentimiento religioso y el respeto a los difuntos ........................773 A. Violación a la libertad religiosa..............................................................775 B. Impedimento y perturbación de ceremonia religiosa .....................................778 C. Daños o agravios a personas o cosas destinadas al culto ................................779 D. Irrespeto a cadáveres ..........................................................................780
Capítulo III DELITOS SEXUALES I. Ubicación y concepto de delitos sexuales........................................................785 II. La violación..........................................................................................800 A. Acceso carnal violento.........................................................................800 1. Acceso carnal.................................................................................800 2. La violencia...................................................................................801 3. Los sujetos ....................................................................................805 B. Acto sexual violento............................................................................806 C. Acceso carnal o acto sexual en persona puesta en incapacidad de resistir ..............807 III. Los actos sexuales abusivos ......................................................................811 A. Acceso carnal abusivo con menor de catorce años .......................................811 B. Actos sexuales con menor de catorce años .................................................814 C. Acceso carnal o acto sexual abusivo con incapaz de resistir ............................815 D. Acoso sexual ....................................................................................815 IV. Violación y actos sexuales abusivos agravados...............................................816 V. La explotación sexual ..............................................................................817 A. Inducción a la prostitución ....................................................................817 B. Constreñimiento a la prostitución ............................................................819 C. Inducción y constreñimiento a la prostitución agravados ................................820 D. Explotación sexual con menores de edad...................................................820 1. Proxenetismo con menores de edad ......................................................820 2. Estímulo a la prostitución de menores de edad .........................................820 3. Pornografía con personas menores de edad .............................................821 4. Utilización o facilitación de medios de comunicación para actividades sexuales con menores de edad .............................................................822 5. Turismo sexual ...............................................................................822 6. Demanda de explotación sexual comercial con menores de edad ...................822 7. Omisión de denuncia ........................................................................823
Capítulo IV DELITOS DE INJURIA Y CALUMNIA I. El objeto de protección .............................................................................826
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II. La injuria .............................................................................................831 III. La calumnia .........................................................................................835 IV. Injuria y calumnia indirectas.....................................................................838 V. Injuria y calumnia agravada y atenuada.........................................................839 VI. Eximente de responsabilidad.....................................................................839 VII. Retractación........................................................................................841 VIII. Injuria por vías de hecho .......................................................................842 IX. Injurias o calumnias recíprocas..................................................................842 X. Imputaciones de litigantes .........................................................................845
Capítulo V DELITOS CONTRA LA FAMILIA I. Protección o tutela de la familia...................................................................849 II. Intervención del Estado en la protección familiar .............................................860 III. La violencia intrafamiliar y sus manifestaciones penales ..................................861 A. Mecanismos para enfrentar la violencia intrafamiliar ....................................861 B. Violencia intrafamiliar como conducta punible............................................861 C. Violencia intrafamiliar agravada .............................................................864 D. Maltrato mediante restricción a la libertad física .........................................864 E. Ejercicio arbitrario de la custodia de hijo menor de edad ...............................869 IV. Explotación de menores de edad ................................................................871 V. La adopción irregular ..............................................................................872 V. Delitos contra la asistencia alimentaria .........................................................874 A. Inasistencia alimentaria........................................................................874 1. Concepto, fuente, naturaleza y protección de los alimentos..........................877 2. Alimentos que se deben por ley y duración de la obligación.........................882 3. Sustracción de la obligación de suministrar alimentos sin justa causa..............885 4. Agravantes ....................................................................................887 a. Cuando se trate de menores de edad .................................................887 b. Por ocultamiento, disminución o gravamen de la renta o patrimonio del obligado ......................................................................890 5. Reiteración ....................................................................................890 B. Malversación y dilapidación de bienes familiares.........................................890 VI. El incesto............................................................................................891 VII. La supresión, alteración o suposición del estado civil.....................................894 A. La supresión del estado civil .................................................................895 B. La alteración del estado civil .................................................................896 C. La suposición del estado civil ................................................................896
Capítulo VI DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO ECONÓMICO I. Bien jurídico tutelado................................................................................897
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II. El delito de hurto ...................................................................................918 A. Hurto simple ....................................................................................918 B. Hurto calificado .................................................................................931 C. Hurto agravado .................................................................................934 D. Hurto de uso.....................................................................................943 E. Hurto entre condueños .........................................................................944 III. La alteración, desfiguración y suplantación de marcas de ganado .......................945 IV. El delito de extorsión .............................................................................947 A. Conducta simple ................................................................................947 B. Extorsión agravada .............................................................................957 V. El delito de estafa...................................................................................958 A. El concepto de estafa ..........................................................................958 B. Conducta simple y elementos .................................................................961 C. Medios fraudulentos de la estafa.............................................................965 D. Estafa agravada .................................................................................967 E. Estafa y fraude procesal .......................................................................967 F. Estafa con cheques..............................................................................969 VI. El fraude mediante cheque .......................................................................971 VII. El abuso de confianza ............................................................................975 A. Conducta simple: ubicación y elementos ...................................................976 B. Abuso de confianza calificado ................................................................978 C. Corrupción privada.............................................................................979 D. Administración desleal ........................................................................979 E. Distinción entre estafa y abuso de confianza...............................................980 VIII. Las defraudaciones ..............................................................................985 A. Ubicación y naturaleza de la defraudación.................................................985 B. Abuso de condiciones de inferioridad .......................................................987 C. Aprovechamiento de error ajeno o caso fortuito ..........................................987 D. Alzamiento de bienes ..........................................................................988 E. Sustracción de bien propio ....................................................................994 F. Disposición de bien propio gravado con prenda...........................................996 G. Defraudación de fluidos .......................................................................997 H. Prestación, acceso o uso ilegales de servicios de telecomunicaciones ...............999 I. Utilización indebida de información privilegiada ........................................ 1004 J. Malversación y dilapidación de bienes .................................................... 1006 K. Gestión indebida de recursos sociales..................................................... 1006 IX. La usurpación .................................................................................... 1006 A. Usurpación fraudulenta de inmuebles..................................................... 1007 B. Usurpación de aguas ......................................................................... 1008 C. Invasión de tierras y edificaciones......................................................... 1009 D. Perturbación de la posesión sobre inmuebles............................................ 1011 X. Daño en bien ajeno ............................................................................... 1012
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INDICE GENERAL
A. Conducta simple .............................................................................. 1012 B. Modalidad agravada .......................................................................... 1014 C. Otros aspectos ................................................................................. 1016 XI. Delitos informáticos ............................................................................. 1016 A. La informática ................................................................................ 1016 B. Definición y clasificación del delito informático ........................................ 1017 C. Conductas que atentan contra la confidencialidad, la integridad y la disponibilidad de los datos y los sistemas informáticos ............................... 1020 1. Acceso abusivo a sistema informático ................................................. 1020 2. Obstaculización ilegítima de sistema informático o red de telecomunicación ...................................................................................... 1020 3. Interceptación de datos informáticos ................................................... 1021 4. Daño informático .......................................................................... 1021 5. Uso de software malicioso ............................................................... 1022 6. Violación de datos personales ........................................................... 1022 7. Suplantación de sitios web para capturar datos personales ......................... 1023 8. Circunstancias agravantes ................................................................ 1024 D. Atentados informáticos y otras infracciones ............................................. 1025 1. Hurto por medios informáticos o semejantes ......................................... 1025 2. Transferencia no consentida de activos ................................................ 1025 3. Manipulación de equipos terminales móviles ......................................... 1025 4. La manipulación informática como elemento común................................ 1025 XII. Delitos contra el patrimonio cultural sumergido .......................................... 1029
Capítulo VII DELITOS CONTRA LOS DERECHOS DE AUTOR I. Propiedad intelectual y derecho de autor ...................................................... 1031 II. Derechos morales de autor ...................................................................... 1040 III. Violación a los derechos morales de autor .................................................. 1041 A. Conductas simples............................................................................ 1041 B. Conducta agravada ........................................................................... 1048 IV. Derechos patrimoniales de autor .............................................................. 1048 V. Defraudación a los derechos patrimoniales de autor........................................ 1049 VI. Violación a los mecanismos de protección de los derechos patrimoniales de autor............................................................................................ 1049
Capítulo VIII DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA I. El concepto de fe pública ......................................................................... 1051 II. Falsificación de moneda ......................................................................... 1053 A. Naturaleza del delito de falsificación de moneda ....................................... 1055 B. La moneda como objeto del delito ......................................................... 1056 C. Valores equiparados a moneda ............................................................. 1057 D. Tráfico de moneda falsificada .............................................................. 1057
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E. Tráfico, elaboración o tenencia de elementos destinados a la falsificación de moneda ............................................................................... 1058 F. Emisiones ilegales ............................................................................ 1058 G. Circulación ilegal de monedas ............................................................. 1059 III. Falsificación de sellos, efectos oficiales y marcas ......................................... 1059 A. Falsificación o uso fraudulento de sello oficial.......................................... 1059 B. Falsificación de efecto oficial timbrado................................................... 1060 C. Circulación y uso de efecto oficial o sello falsificado.................................. 1060 D. Emisión ilegal de efectos oficiales......................................................... 1060 E. Supresión de signo de anulación de efecto oficial....................................... 1061 F. Uso y circulación de efecto oficial anulado .............................................. 1061 G. Falsedad marcaria ............................................................................ 1062 IV. Falsedad documentaria.......................................................................... 1063 A. El concepto de documento .................................................................. 1063 B. Elementos característicos del documento ................................................. 1066 C. Falsedad ideológica en documento público .............................................. 1067 1. Descripción comportamental............................................................. 1067 2. Falsedad ideológica........................................................................ 1068 3. Documento público........................................................................ 1069 4. Falsedad ideológica cometida por servidor público.................................. 1070 5. El bien jurídico protegido y la función documentadora en la tipificación del delito ............................................................................... 1071 D. Falsedad material en documento público ................................................. 1076 1. Configuración de la conducta. Antecedente........................................... 1076 2. Alcance de la expresión “falsificar”.................................................... 1077 E. Obtención de documento público falso.................................................... 1078 F. Falsedad en documento privado ............................................................ 1078 G. Circunstancias agravantes................................................................... 1080 H. Uso de documento público falso ........................................................... 1080 I. Destrucción, supresión u ocultamiento de documento público ........................ 1081 J. Destrucción, supresión u ocultamiento de documento privado ........................ 1081 K. Falsedad para obtener prueba de hecho verdadero ..................................... 1082 L. Falsedad personal ............................................................................. 1083
Capítulo IX DELITOS CONTRA EL ORDEN ECONÓMICO SOCIAL I. El orden económico como objeto de tutela .................................................... 1089 II. Acaparamiento..................................................................................... 1090 III. Especulación ...................................................................................... 1092 IV. Alteración y modificación de cantidad, calidad, peso o medida ........................ 1092 V. Ofrecimiento engañoso de productos y servicios............................................ 1093 VI. Agiotaje............................................................................................ 1093
INDICE GENERAL
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VII. Pánico económico............................................................................... 1094 A. Conducta dirigida a afectar la confianza de clientes, usuarios, inversionistas o accionistas ........................................................................... 1094 B. Conducta dirigida a provocar o estimular el retiro del país de capitales o la desvinculación colectiva de personal ................................................ 1095 VIII. Ilícita explotación comercial ................................................................. 1097 IX. Daño en materia prima, producto agropecuario o industrial ............................ 1097 X. Usura................................................................................................ 1098 XI. Delitos contra la propiedad industrial y comercial......................................... 1100 A. El concepto de propiedad industrial y sus diversas manifestaciones................ 1100 B. Usurpación de derechos de propiedad industrial y derechos de obtentores de variedades vegetales ................................................................. 1102 C. Uso ilegítimo de patentes.................................................................... 1103 D. Violación de reserva industrial o comercial ............................................. 1103 XII. Sustracción de cosa propia al cumplimiento de deberes constitucionales o legales .......................................................................................... 1105 XIII. Exportación o importación ficticia.......................................................... 1106 XIV. Aplicación fraudulenta de crédito oficialmente regulado .............................. 1107 XV. Ejercicio ilícito de actividad monopolística de arbitrio rentístico ..................... 1107 XVI. Evasión fiscal................................................................................... 1108 XVII. Delitos contra el sistema financiero ....................................................... 1109 A. Utilización indebida de fondos captados del público ................................... 1109 B. Operaciones no autorizadas con accionistas o asociados............................... 1110 C. Captación masiva y habitual de dineros sin autorización y negativa de reintegro ....................................................................................... 1111 D. Manipulación fraudulenta de especies inscritas en el Registro Nacional de Valores y Emisores ...................................................................... 1112 XVIII. Urbanización ilegal.......................................................................... 1112 XIX. Delitos aduaneros.............................................................................. 1113 A. Contrabando ................................................................................... 1113 1. Concepto y manifestaciones.............................................................. 1113 2. Ubicación y naturaleza.................................................................... 1114 3. Tipificación en la legislación nacional ................................................. 1116 B. Favorecimiento de contrabando ............................................................ 1116 C. Defraudación a las rentas de Aduana ..................................................... 1117 D. Favorecimiento por servidor público ..................................................... 1118 XX. Lavado de activos, testaferrato y enriquecimiento ilícito de particulares ............ 1118 A. Lavado de activos ............................................................................ 1118 1. Concepto .................................................................................... 1118 2. Conducta .................................................................................... 1120 3. Modalidad agravada ....................................................................... 1120 4. Omisión de control ........................................................................ 1120 5. Omisión de reportes sobre transacciones en efectivo, movilización o almacenamiento de dinero en efectivo.................................................. 1121
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6. Omisión de control en el sector de la salud ........................................... 1121 B. Testaferrato .................................................................................... 1122 C. Enriquecimiento ilícito de particulares.................................................... 1123 XXI. Delitos sobre hidrocarburos ................................................................. 1127 A. Contrabando de hidrocarburos ............................................................. 1127 1. Contrabando de hidrocarburos y sus derivados....................................... 1127 2. Favorecimiento de contrabando de hidrocarburos o sus derivados............... 1128 3. Favorecimiento por servidor público de contrabando de hidrocarburos o sus derivados......................................................................... 1128 B. Apoderamiento de hidrocarburos y otras conductas .................................... 1128 1. Apoderamiento y mezcla ilícita de hidrocarburos.................................... 1128 2. Apoderamiento o alteración de sistemas de identificación.......................... 1129 3. Receptación ................................................................................. 1129 4. Destinación ilegal de combustibles ..................................................... 1130 5. Circunstancias agravantes ................................................................ 1130
Capítulo X DELITOS CONTRA LOS RECURSOS NATURALES Y EL MEDIO AMBIENTE I. El bien jurídico protegido ........................................................................ 1131 II. Ilícito aprovechamiento de los recursos naturales renovables............................. 1133 III. Violación de fronteras para la explotación o aprovechamiento de recursos naturales ........................................................................................... 1134 IV. Manejo y uso ilícito de organismos, microorganismos y elementos genéticamente modificados ............................................................................ 1134 V. Manejo ilícito de especies exóticas ............................................................ 1135 VI. Daños a los recursos naturales ................................................................ 1135 VII. Contaminación ambiental...................................................................... 1135 A. La contaminación en general ............................................................... 1135 B. Contaminación por residuos sólidos peligrosos ......................................... 1147 C. Contaminación por explotación de yacimiento minero o hidrocarburo ............. 1147 VIII. Experimentación ilegal con especies, agentes biológicos o bioquímicos............ 1147 IX. Ilícita actividad pesquera ....................................................................... 1147 X. Caza ilegal ......................................................................................... 1148 XI. Invasión de áreas de especial importancia ecológica ...................................... 1148 XII. Explotación ilícita de yacimiento minero y otros materiales .......................... 1148
Capítulo XI DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD PÚBLICA I. El bien jurídico tutelado .......................................................................... 1149 II. El concierto, el terrorismo, las amenazas y la instigación ................................ 1152 A. Concierto para delinquir .................................................................... 1152 1. El tipo penal básico: Definición, conducta y elementos ............................ 1152 2. Concierto agravado........................................................................ 1155
INDICE GENERAL
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3. Concierto para delinquir y coautoría ................................................... 1156 B. Entrenamiento para actividades ilícitas ................................................... 1156 C. Terrorismo..................................................................................... 1156 1. Conducta general .......................................................................... 1156 2. Terrorismo agravado ...................................................................... 1161 3. Financiamiento y administración de recursos relacionados con actividades terroristas y de delincuencia organizada........................................ 1162 D. Utilización ilegal de uniformes o insignias............................................... 1162 E. Amenazas ...................................................................................... 1162 F. Instigación a delinquir........................................................................ 1166 G. Incitación a la comisión de los delitos militares......................................... 1170 III. Delitos de peligro común o que pueden ocasionar grave perjuicio para la comunidad ........................................................................................ 1170 A. Incendio ........................................................................................ 1170 B. Daño en obras de utilidad social ........................................................... 1176 C. Provocación de inundación o derrumbe .................................................. 1176 D. Perturbación en servicio de transporte colectivo u oficial............................. 1177 E. Obstrucción a vías públicas que afecten el orden público ............................. 1177 F. Siniestro o daño de nave..................................................................... 1177 G. Pánico .......................................................................................... 1178 H. Disparo de arma contra vehículo .......................................................... 1178 I. Disparo de arma de fuego sin necesidad................................................... 1179 J. Daño en obras o elementos de los servicios de telecomunicaciones, energía o combustibles ....................................................................... 1179 K. Tenencia, fabricación y tráfico de sustancias u objetos peligrosos.................. 1179 L. Empleo o lanzamiento de sustancias u objetos peligrosos ............................. 1180 M. Introducción de residuos nucleares y desechos tóxicos................................ 1180 N. Perturbación de instalación nuclear o radiactiva ........................................ 1184 Ñ. Tráfico, transporte y posesión de materiales radiactivos o sustancias nucleares....................................................................................... 1184 O. Obstrucción de obras de defensa o asistencia............................................ 1184 P. Fabricación, tráfico y porte de armas de fuego o municiones ........................ 1184 Q. Fabricación, tráfico y porte de armas, municiones de uso restringido o privativo de las fuerzas armadas y explosivos .......................................... 1193 R. Fabricación, importación, tráfico, posesión y uso de armas químicas, biológicas y nucleares ....................................................................... 1194 S. Conductas sancionatorias de minas antipersonal......................................... 1194 1. Mina ......................................................................................... 1195 2. Mina antipersonal.......................................................................... 1195 3. Prohibición del empleo, producción, comercialización y almacenamiento de minas antipersonal ............................................................ 1195 4. Ayuda e inducción al empleo, producción y transferencia de minas antipersonal.................................................................................. 1195
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Capítulo XII DELITOS CONTRA LA SALUD PÚBLICA I. La salud pública como elemento protegido.................................................... 1197 II. Delitos que afectan la salud pública ........................................................... 1202 A. Violación de medidas sanitarias............................................................ 1202 B. Propagación de epidemia .................................................................... 1203 C. Propagación del virus de inmunodeficiencia humana o de hepatitis B .............. 1204 D. Contaminación de aguas..................................................................... 1206 E. Corrupción de alimentos, productos médicos o material profiláctico ............... 1209 F. Imitación o simulación de alimentos, productos o sustancias ......................... 1210 G. Fabricación y comercialización de sustancias nocivas para la salud................. 1210 H. Enajenación ilegal de medicamentos ...................................................... 1214 III. Tráfico de estupefacientes ...................................................................... 1214 A. El concepto de estupefaciente .............................................................. 1214 B. Clasificación de los estupefacientes ....................................................... 1214 C. Régimen de delitos en materia de estupefacientes ...................................... 1215 1. Conservación o financiación de plantaciones ......................................... 1215 2. Tráfico, fabricación o porte de estupefacientes....................................... 1217 3. Destinación de bienes con fines de narcotráfico...................................... 1218 4. Uso, construcción, comercialización y/o tenencia de sumergibles o semisumergibles ............................................................................ 1219 5. Estímulo al uso ilícito ..................................................................... 1220 6. Suministro o formulación ilegal ......................................................... 1220 7. Suministro o formulación ilegal a deportistas......................................... 1223 8. Suministro de drogas a menor de edad................................................. 1223 9. Tráfico de sustancias para procesamiento de narcóticos ............................ 1223 10. Porte de escopolamina o sustancia semejante ....................................... 1224 11.Circunstancias agravantes ............................................................... 1224 12. Existencia, construcción y utilización ilegal de pistas de aterrizaje ............. 1230
Capítulo XIII DELITOS ELECTORALES O CONTRA EL SUFRAGIO O LOS MECANISMOS DE PARTICIPACIÓN DEMOCRÁTICA I. Los mecanismos de participación democrática como objeto de protección ............. 1231 II. Violación al ejercicio de los mecanismos de participación democrática................ 1233 A. Perturbación de certamen democrático ................................................... 1233 B. Constreñimiento al sufragante .............................................................. 1234 C. Fraude al sufragante ......................................................................... 1235 D. Fraude en inscripción de cédulas .......................................................... 1235 E. Corrupción al sufragante .................................................................... 1235 F. Voto fraudulento .............................................................................. 1236 G. Favorecimiento de voto fraudulento....................................................... 1236 H. Mora en la entrega de documentos relacionados con una votación ................. 1236
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INDICE GENERAL
I. Alteración de resultados electorales ........................................................ 1237 J. Ocultamiento, retención y posesión ilícita de cédula .................................... 1237 K. Denegación de inscripción .................................................................. 1237
Capítulo XIV DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA I. La administración pública como objeto de protección...................................... 1239 II. El servidor público como sujeto activo de los delitos contra la administración pública......................................................................................... 1244 III. Las conductas punibles contra la administración pública ................................ 1248 A. El peculado .................................................................................... 1248 1. Concepto .................................................................................... 1248 2. Peculado por apropiación................................................................. 1248 3. Peculado por uso........................................................................... 1251 4. Peculado por aplicación oficial diferente .............................................. 1251 5. Peculado culposo........................................................................... 1257 6. Circunstancia de atenuación del peculado ............................................. 1257 7. Omisión del agente retenedor o recaudador........................................... 1258 8. Destino de recursos del tesoro para el estímulo o beneficio indebido de explotadores y comerciantes de metales preciosos................................ 1263 9. Fraude de subvenciones .................................................................. 1264 B. La concusión................................................................................... 1264 1. Concepto .................................................................................... 1264 2. Conducta legal.............................................................................. 1264 3. Objeto jurídico y elementos.............................................................. 1264 C. El cohecho ..................................................................................... 1277 1. Concepto, origen y antecedentes ........................................................ 1277 2. Cohecho propio ............................................................................ 1279 3. Cohecho impropio ......................................................................... 1282 4. Cohecho aparente .......................................................................... 1283 5. Cohecho por dar u ofrecer ............................................................... 1284 6. Cohecho y concusión...................................................................... 1285 D. La celebración indebida de contratos ..................................................... 1286 1. El contrato estatal.......................................................................... 1287 2. Violación al régimen legal o constitucional de inhabilidades e incompatibilidades ................................................................................. 1287 a. Las inhabilidades ...................................................................... 1287 b. Las incompatibilidades ............................................................... 1288 3. Interés indebido en la celebración de contratos....................................... 1288 4. Contrato sin cumplimiento de requisitos legales ..................................... 1293 5. Acuerdos restrictivos de la competencia............................................... 1297 E. El tráfico de influencias ..................................................................... 1297 F. El enriquecimiento ilícito de servidor público ........................................... 1299 G. El prevaricato ................................................................................. 1308 1. Definición y comparación con otras figuras .......................................... 1308
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2. Prevaricato por acción .................................................................... 1311 3. Prevaricato por omisión .................................................................. 1313 4. Agravantes del prevaricato............................................................... 1315 H. Los abusos de autoridad y otras infracciones............................................ 1315 1. Abuso de autoridad por acto arbitrario e injusto ..................................... 1315 2. Abuso de autoridad por omisión de denuncia......................................... 1317 3. Revelación de secreto ..................................................................... 1320 4. Utilización de asunto sometido a secreto o reserva .................................. 1321 5. Utilización indebida de información privilegiada .................................... 1322 6. Asesoramiento y otras actuaciones ilegales ........................................... 1322 7. Intervención en política ................................................................... 1323 8. Empleo ilegal de la fuerza pública...................................................... 1325 9. Omisión de apoyo ......................................................................... 1326 I. La usurpación y el abuso de funciones públicas.......................................... 1327 1. Usurpación de funciones públicas ...................................................... 1327 2. Simulación de investidura o cargo ...................................................... 1328 3. Abuso de función pública ................................................................ 1328 J. Delitos contra los servidores públicos ..................................................... 1329 1. Violencia contra servidor público....................................................... 1329 2. Perturbación de actos oficiales .......................................................... 1338 K. Utilización indebida de información y de influencias derivadas del ejercicio de la función pública.................................................................. 1339 1. Utilización indebida de información obtenida en el ejercicio de función pública ................................................................................. 1339 2. Utilización indebida de influencias derivadas del ejercicio de función pública ....................................................................................... 1341 3. Soborno transnacional..................................................................... 1344 4. Asociación para la comisión de delitos contra la administración pública........................................................................................... 1346
Capítulo XV DELITOS CONTRA LA EFICAZ Y RECTA IMPARTICIÓN DE JUSTICIA (Delitos contra la administración de justicia) I. La justicia como entidad protegida ............................................................. 1349 II. Conductas punibles ............................................................................... 1354 A. Falsas imputaciones ante las autoridades ................................................. 1354 1. Falsa denuncia.............................................................................. 1354 2. Falsa denuncia contra persona determinada........................................... 1355 3. Falsa autoacusación ....................................................................... 1362 B. Omisión de denuncia de particular......................................................... 1363 C. Falso testimonio .............................................................................. 1365 D. Soborno ........................................................................................ 1370 1. El soborno como conducta genérica.................................................... 1370 2. El soborno en la actuación penal........................................................ 1372
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INDICE GENERAL
E. Infidelidad de los deberes profesionales .................................................. 1372 F. Encubrimiento ................................................................................. 1374 1. Favorecimiento............................................................................. 1375 2. Receptación ................................................................................. 1381 3. Comercialización de autopartes hurtadas .............................................. 1384 G. Fuga de presos ................................................................................ 1384 1. El delito de fuga de presos ............................................................... 1384 2. Favorecimiento de la fuga................................................................ 1385 3. Modalidad culposa......................................................................... 1386 4. Circunstancias atenuantes y eximentes de responsabilidad ......................... 1387 H. El fraude procesal ............................................................................ 1387 I. Fraude a resolución judicial o administrativa de policía ................................ 1395 J. Delitos contra medios de prueba y otras infracciones................................... 1398 1. Amenazas a testigo ........................................................................ 1398 2. Ocultamiento, alteración o destrucción del elemento material probatorio........................................................................................... 1398 3. Impedimento o perturbación de la celebración de audiencias públicas ........... 1399
Capítulo XVI DELITOS CONTRA LA EXISTENCIA Y SEGURIDAD DEL ESTADO I. El Estado como objeto de tutela ................................................................. 1401 II. Delitos de traición a la patria ................................................................... 1409 A. Menoscabo de la integridad nacional...................................................... 1410 B. Hostilidad militar ............................................................................. 1411 C. Traición diplomática ......................................................................... 1413 D. Instigación a la guerra ....................................................................... 1416 E. Atentados contra hitos fronterizos ......................................................... 1416 F. Actos contrarios a la defensa de la Nación ............................................... 1417 G. Aceptación indebida de honores ........................................................... 1419 III. Delitos contra la seguridad del Estado ....................................................... 1419 A. Espionaje....................................................................................... 1419 B. Violación de tregua o armisticio ........................................................... 1420 C. Violación de inmunidad diplomática ...................................................... 1422 D. Ofensa a diplomáticos ....................................................................... 1424
Capítulo XVII DELITOS CONTRA EL RÉGIMEN CONSTITUCIONAL Y LEGAL I. Referencia al delito político ...................................................................... 1425 II. Rebelión ............................................................................................ 1437 III. Sedición............................................................................................ 1445 IV. Asonada ........................................................................................... 1446 V. Conspiración....................................................................................... 1448 VI. Seducción, usurpación y retención ilegal de mando ....................................... 1450
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Cap铆tulo XVIII DELITOS CONTRA PERSONAS Y BIENES PROTEGIDOS POR EL DERECHO INTERNACIONAL HUMANITARIO I. Conflicto armado interno y protecci贸n del derecho internacional humanitario ........... 1453 II. Elementos comunes............................................................................... 1462 III. Delitos en particular ............................................................................. 1463
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