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6.4. Diseño de encuestas
6.36 En algunos países o territorios, puede ser necesario diferenciar entre los hospitales con actividad investigadora que realizan I+D, y las fundaciones benéficas asociadas a estos hospitales que financian I+D. Cuando los hospitales universitarios están integrados financieramente en las instituciones de enseñanza superior, se pueden tratar de manera conjunta como una única unidad de muestreo. Si son entidades separadas con contabilidades y administraciones independientes, deben tratarse como dos unidades de muestreo diferenciadas. 6.37 Se ha de prestar especial atención para garantizar un tratamiento coherente a las unidades de I+D que estén gestionadas de forma conjunta por dos o más entidades, por personas que perciban salarios de diferentes entidades, y por personas empleadas por otras instituciones. Esto afecta a las unidades de cualquier sector, pero en especial, a las unidades de I+D de los hospitales. 6.38 El capítulo 9 proporciona más información para el cálculo de las actividades de I+D en el sector de la enseñanza superior.
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6.39 Este sector se define en el apartado 3.5 del capítulo 3. Las fuentes adicionales para identificar a posibles encuestados son fundamentalmente las mismas que para el sector de la Administración Pública. La información del marco puede ser menos amplia y se podría completar con información procedente de las autoridades tributarias, los investigadores y los organismos de investigación. Este sector puede ser más revelador en cuanto a la recogida de datos sobre financiación de la I+D.
6.40 En general, la unidad de muestreo para este sector será la unidad institucional. Los atributos deseables para la unidad de muestreo son: la actividad económica fundamental (principal), el tamaño, la ubicación geográfica y el control. La unidad informante dependerá de la entidad más capacitada para informar. Esta puede incluir a combinaciones de unidades. El capítulo 10 proporciona más información sobre cómo se mide la actividad de I+D en el sector de las instituciones privadas sin fines de lucro.
6.4. Diseño de encuestas Plan de muestreo
6.41 Comparada con otras actividades, la actividad de I+D es un acontecimiento inusual y relativamente concentrado en un número reducido de unidades institucionales. Para estas poblaciones en que las unidades grandes representan una proporción significativa de la estimación global, se debe crear un estrato de muestreo aparte, que, en ocasiones, se denomina, "estrato de inclusión forzosa” exhaustivo, donde las grandes unidades están muestreadas con certeza. Tales unidades tendrán un factor de elevación igual a uno. Las unidades más pequeñas serán seleccionadas con una probabilidad menor que uno. El diseño de muestreo de este apartado no es preceptivo, dado que los sectores empresariales y privados sin fines de lucro son notablemente diferentes de los de
la Administración Pública o de la enseñanza superior. El diseño de la encuesta y el plan de muestreo deben tener en cuenta el contexto y las prácticas nacionales. 6.42. Para estratificar la muestra, es importante elegir la variable de medida que mejor represente a la población. Es preferible usar los datos del año anterior, o algún otro indicador proxy de la I+D a las variables de tamaño (por ejemplo, facturación, asignación presupuestaria global, o personas empleadas), si existe poca correlación entre estas variables y los gastos o fondos de I+D. Para las unidades que realicen I+D de forma continua, son preferibles los datos del año anterior. 6.43. Para determinar el tamaño óptimo de las muestras estratificadas, es importante tener en cuenta el grado precisión deseado para las estimaciones. El tamaño de la muestra debe ajustarse también para reflejar la tasa de no respuesta esperada, la tasa esperada de unidades erróneamente clasificadas, y otras deficiencias del marco de la encuesta utilizado para el muestreo. 6.44. Una muestra estratificada puede contener estratos “de inclusión forzosa” “exhaustivos”, donde las unidades vayan a ser seleccionadas con una probabilidad del 100%. Las unidades seleccionadas con certeza se prevé que sean los ejecutores y financiadores de I+D más importantes. Los estratos “forzosos” se utilizan para los encuestados que son entidades complejas que pueden formar parte de más de una clasificación industrial, estar situados en varias localidades o con varias competencias. Una muestra estratificada debe también incluir estratos “no exhaustivos” con una probabilidad de selección menor que uno. Para estos estratos es preferible una muestra probabilística, ya que permite el cálculo de los errores de muestreo, como medida de calidad, y ayuda a reducir el riesgo de sesgo. 6.45. Si existen suficientes datos auxiliares procedentes de un registro para identificar una unidad como ejecutora de I+D, podrá construirse un marco identificando a aquellos ejecutores conocidos. Si la información auxiliar es insuficiente o tiene carencias, puede ser necesario utilizar un diseño muestral bifásico. En este caso, en la primera fase se selecciona una muestra grande para identificar las entidades estadísticas implicadas en I+D, y a continuación se selecciona una submuestra a partir de la muestra de la primera fase. 6.46. Dada la distribución sectorial de la actividad de I+D, es posible utilizar varios marcos. En este caso es importante comprobar la pertenencia de cada unidad a un marco. Si se combinan varios marcos, las unidades institucionales deben ser incluidas solo en uno de los marcos combinados. Si las unidades institucionales I+D se pudieran identificar en un registro mercantil central se reduciría la posibilidad de duplicidad y doble cómputo de la actividad de I+D.
6.47 La recogida de datos directa puede realizarse de varias maneras, incluyendo el cuestionario en papel, por teléfono, o mediante acceso a aplicación web de recogida, siempre y cuando haya suficientes medidas de seguridad para proteger los datos confidenciales, o mediante entrevistas personales, en los países
donde los ordenadores, teléfonos y servicios postales no están al alcance de todos. Los datos también pueden ser recogidos a partir de fuentes administrativas. 6.48 En el caso de recogida directa de los datos, deben tenerse en cuenta el coste y la carga de respuesta asociados a la encuesta. 6.49 Independientemente del método de encuesta, el cuestionario debe incluir el mínimo de preguntas básicas para proporcionar los datos sobre I+D deseados. El cuestionario debe ser lo más corto posible (sin perjuicio de la recogida de los datos básicos esenciales), estar estructurado de manera clara y ordenada, y hacer referencia a las definiciones e instrucciones. Se explorará la posibilidad de utilizar un cuestionario electrónico para integrar esta información en cada pregunta.
Los cuestionarios electrónicos pueden contener “edits” (normas o controles de validación) que ayuden al encuestado a proporcionar datos completos y coherentes. Los controles de validación de datos es un medio para detectar y corregir errores de información (inconsistencias lógicas) de los datos. Por ejemplo, la inserción de una letra en un campo numérico debe ser identificada en un proceso de edición y se dirá que el cuestionario tiene un “error de edición”. 6.50 La metodología para la recogida de datos debe tener en cuenta a la persona que está rellenando el cuestionario. El informante puede ser el gestor de I+D o, más probablemente, formará parte de la unidad contable o financiera de la entidad. Cada uno tiene sus ventajas e inconvenientes. El gestor de I+D sabrá describir mejor la actividad y entender mejor los conceptos contenidos en este manual. Sin embargo, el responsable financiero puede estar más capacitado para informar sobre financieros de forma más detallada. El de recursos humanos puede responder mejor a las preguntas sobre el personal de I+D. La responsabilidad de informar puede recaer en todas estas áreas. 6.51 La estrategia de recogida debe, por tanto, considerar la posibilidad de que el cuestionario tenga que “circular” a través de una organización para proporcionar una respuesta completa. Sin embargo, es preferible determinar un único punto de contacto en la empresa o institución. Si no se conoce, debe realizarse una entrevista anterior a la recogida para identificar a la persona más indicada para coordinar la contestación del cuestionario. Esto es especialmente importante en el caso de unidades institucionales complejas. 6.52 Además de recoger datos sobre gastos y personal para el periodo que acaba de terminar (t), se recomienda a los compiladores de estadísticas I+D que se informen sobre los gastos presupuestados para el año siguiente, el año en el que la recogida tiene lugar (t+1). Los compiladores pueden también recoger información sobre los gastos presupuestados para el año posterior al de la recogida (t+2). Sin embargo, se debe tener cuidado a la hora de interpretar los resultados sobre estos presupuestos, ya que representan solo el comportamiento previsto de los empresarios, y puede haber revisiones significativas entre los datos previstos y reales. La recomendación para la recogida de datos sobre gastos
presupuestados para el año posterior al año de la recogida, que no se aplica a los datos sobre personal, está basada en la experiencia de que los resultados no son fiables. En cuanto a los gastos, la recogida de datos sobre gastos presupuestados es preferible a la estimación de gastos basada en la realización de I+D en el pasado, o en medidas paralelas de rendimiento económico, como las ventas.
Datos administrativos y diseño de encuestas
6.53 Si los conceptos, definiciones y coberturas utilizados por las fuentes administrativas son suficientemente afines a los contenidos en este manual, dichas fuentes pueden utilizarse como fuente principal de información. Si existen discrepancias entre los conceptos utilizados por las fuentes administrativas y los de este manual, la base de datos administrativa puede seguir utilizándose como fuente auxiliar para fundamentar la imputación en caso de falta de información o que esta sea incorrecta. La imputación es un procedimiento para dar un valor en una partida de datos específica, cuando la respuesta falte o sea inutilizable. El uso de datos administrativos puede variar de un país a otro, basándose en su disponibilidad y calidad. 6.54 La presencia de datos administrativos también incidirá en el diseño de la recogida de datos. Por ejemplo, si existe un registro de solicitantes de créditos fiscales para I+D, los datos administrativos resultantes podrían utilizarse para estimar la realización de I+D por parte de ejecutores de pequeñas cantidades de I+D, reduciendo la carga sobre estas unidades. Esta opción no es válida para países que no dispongan de programas fiscales para I+D. 6.55 Existen numerosas formas de utilizar datos administrativos para la realización de las estimaciones. Si los conceptos contenidos en un programa administrativo son suficientemente afines a los contenidos en este manual, la base de datos administrativa puede utilizarse para la reposición directa de datos. Esta reposición podría darse, tanto en el caso de reemplazamiento de datos previsto, como en el caso de falta parcial o completa de respuesta por parte del encuestado. Además de para reponer datos, la información administrativa puede utilizarse para el mantenimiento del marco muestral. También pueden ser útiles para la validación de datos (esto es, para examinar si las tendencias de la encuesta concuerdan con las de los datos administrativos). Si la correlación entre una variable de la base de datos administrativa y una procedente de datos encuestados es suficiente, dichos datos administrativos podrán utilizarse como variable auxiliar en un estimador de calibrado. Una reseña de los diferentes usos se puede consultar en la Oficina de Estadística de Australia (2005). 6.56 Existen una serie de consideraciones a tener en cuenta a la hora de evaluar la utilidad de los datos administrativos. La cobertura de los datos administrativos debe corresponderse con la población de financiadores y ejecutores de I+D. Su puntualidad debe ser considerada, incluyendo una evaluación sobre el tiempo que tarda la autoridad fiscal/reguladora en llevar a cabo la introducción de los datos. Sus definiciones y conceptos deben ser los mismos que los que se
presentan en este manual. Su calidad debe ser comparada con las normas y posibilidades de una encuesta. Si, por ejemplo, hay un índice alto de errores de edición, la calidad de los datos administrativos puede resultar insuficiente. Si el programa que genera dichos datos está sujeto a cambios frecuentes, la relación entre sus conceptos y los contenidos en este manual puede no ser consistente a lo largo del tiempo. Esto puede limitar la utilidad de la fuente administrativa de datos. La estabilidad de la fuente administrativa a lo largo del tiempo es importante. Tiene que haber una autoridad legal o reguladora adecuada que acceda a los datos con fines estadísticos. Finalmente, los datos administrativos deben estar lo suficientemente documentados como para permitir su utilización.
Consideraciones sobre el diseño de cuestionarios
6.57 Los cuestionarios, ya sean en papel o electrónicos, tienen un impacto importante en el comportamiento del encuestado, los vínculos con él, y la calidad de los datos. Los cuestionarios se han de diseñar tratando de minimizar la carga de respuesta del encuestado y de facilitar al máximo su respuesta. Un cuestionario bien diseñado debe ayudar a reducir el trabajo de edición e imputación y por tanto facilitar el proceso posterior a la recogida. 6.58 En la medida de lo posible, los términos y conceptos contenidos en los cuestionarios deben tener el mismo significado, tanto para la institución que realiza la encuesta, como para el encuestado. No debe incumbir a los encuestados la interpretación de los datos requeridos, sino que las preguntas deben plantearse de forma que sean entendidas fácilmente por él, incluso aunque sea necesaria una transformación posterior de estas variables para alinearlas con los conceptos contenidos en este manual. Por esta razón, resulta apropiado tener preguntas distintas para empresas e instituciones del sector público, si poseen normas de contabilidad y terminologías distintas. 6.59 Con el fin de ayudar a los encuestados, las instrucciones deben ser cortas, claras y fáciles de encontrar. Las definiciones de los conceptos deben estar fácilmente a su disposición. Las inclusiones y exclusiones deben ser explicadas con claridad dentro de la metodología de la encuesta. Los cuestionarios electrónicos deben incorporar una cantidad limitada de “edits” de consistencia y de rango para ayudar al encuestado a completar el cuestionario con exactitud. Cualquiera que sea la modalidad del cuestionario, las opciones de redacción y las pautas para determinar qué preguntas deben saltarse deben ser las mismas a lo largo de todo el cuestionario de la encuesta. 6.60 Con el fin de garantizar que los encuestados entiendan fácilmente el cuestionario, se recomienda probarlos antes de ponerlo en práctica. Estas pruebas pueden ser cualitativas (esto es, centradas en grupos o cognitivas), o encuestas piloto. En el caso de la recogida electrónica, es importante que la aplicación de recogida final se pruebe en usuarios y sistemas operativos distintos para asegurar que su contenido se entienda bien y que la aplicación funciona. Para más información sobre los métodos para probar cuestionarios véase Couper et ál. (2004).
