7.4. Clasificaciones institucionales de unidades estadísticas

Códigos de identificación

7.15 Un código de identificación es un número único asignado a una unidad estadística incluida en una población objetivo de una encuesta. La disponibilidad de un código identificativo es de extrema importancia para los estadísticos de I+D, quienes generalmente tienen que ponerse en contacto con los ejecutores de I+D identificados de acuerdo con diversas fuentes estadísticas y administrativas. Los códigos de identificación deben evitar la duplicidad de unidades en la población, así como el solapamiento parcial entre unidades (en la medida en que las unidades estadísticas hagan referencia a distintos niveles organizativos: establecimientos, empresas, grupos...).

Un código es esencial para que el proceso de muestreo sea efectivo y, cuando corresponda, para recopilar datos administrativos (cuando se utilizan los mismos códigos también con fines administrativos). Desde la perspectiva de los usuarios de estadísticas sobre I+D, los códigos identificativos permiten combinar micro-datos de distintas fuentes, incluyendo las encuestas sobre I+D, otras encuestas a empresas, y recopilaciones de datos administrativos, facilitando análisis longitudinales si la estructura de una unidad cambia con el paso del tiempo. Cuando los registros estadísticos de empresas ya disponen de códigos de identificación, es preferible utilizar estos códigos a la hora de recopilar datos sobre I+D.

Clasificación según la actividad económica principal

7.16 Una empresa puede llevar a cabo una o más actividades económicas. Las empresas, como unidades (estadísticas) institucionales, se clasifican según su actividad principal. En la práctica, la mayoría de las unidades de producción realizan actividades de carácter mixto. La Clasificación Industrial Internacional Uniforme (CIIU), (Naciones unidas, 2008a), es el documento de referencia correspondiente a la clasificación internacional de actividades económicas o industrias. Las empresas pueden llevar a cabo en cualquiera de las actividades económicas, incluida la agricultura, la minería, la industria manufacturera y los servicios.

7.17 Los países que utilizan sistemas de clasificación industrial nacionales (o regionales), en vez de la CIIU, deberían disponer de tablas de concordancias para convertir sus datos clasificados por industrias a la CIIU a efectos de la presentación y comparación de datos internacionales. La opción preferida de presentación de la actividad económica principal de una unidad estadística individual debe permitir la identificación a nivel de “clase” de la CIIU (4 dígitos) y, por tanto, el nivel de “grupo” (3 dígitos). Sin embargo, no se deberían proporcionar datos a un nivel superior que el de la “división” (2 dígitos). La adopción de clasificaciones industriales que difieren de la CIIU, como la Clasificación Industrial de América del Norte (NAICS) o la Nomenclatura Estadística de Actividades Económicas en Europa (NACE), no tienen ningún impacto en la producción de estadísticas sobre

I+D, siempre que sean coherentes con la CIIU en la definición de las actividades económicas (normalmente, se garantiza una correspondencia directa a nivel de 1 y 2 dígitos, e indirecta a nivel de 3 y 4 dígitos). 7.18 Ninguna actividad económica debe quedar exenta de la declaración de actividades de I+D. Todas las actividades económicas incluidas en la clasificación CIIU pueden potencialmente realizar I+D, aunque con diversos grados de probabilidad. Por ello, a cada unidad perteneciente a cada actividad económica se le podría asignar un nivel de probabilidad de que realice actividad de I+D. A este respecto, deben desarrollarse y ponerse en práctica metodologías apropiadas para abordar las actividades económicas cuyas empresas tengan, de media, una baja probabilidad de ser identificadas como ejecutoras de I+D (como agricultura o servicios domésticos). En esos casos, se recomienda una selección preliminar antes de incluir a las empresas de tales actividades económicas en encuestas periódicas sobre I+D. 7.19 La identificación de la actividad principal es necesaria para clasificar a la unidad estadística en una categoría de actividad económica. Con el fin de determinar la actividad principal de una actividad, hay que conocer la proporción de valor añadido de cada actividad económica (si tuviera más de una). En la práctica, sin embargo, a no ser que se obtenga de un registro mercantil, es a menudo difícil obtener tan detallada información, de tal manera que la clasificación debe determinarse aplicando criterios alternativos. Siempre que sea posible, las oficinas nacionales de estadística que recopilen datos sobre I+D deben evitar tomar decisiones independientes sobre la clasificación, y deben utilizar la información disponible de los registros mercantiles, o de otras fuentes administrativas de calidad comparable. Esta información resulta esencial a la hora de realizar encuestas por muestreo para diseñar una muestra representativa de empresas. 7.20 Los retos prácticos surgen en el contexto de las grandes empresas con múltiples actividades económicas y estructuras complejas. Estas grandes empresas también pueden representar una parte muy importante de I+D. La relevancia de las clasificaciones industriales, a la hora de medir los totales en I+D, se explica más adelante, en el apartado 7.6. Las oficinas nacionales de estadística deben aspirar a encontrar el equilibrio apropiado entre mantener un grado mínimo de homogeneidad con respecto a la actividad económica de la empresa, y tener en cuenta hasta qué punto dicha empresa puede proporcionar la información requerida sobre sus actividades.

Clasificación según el carácter público o privado y la afiliación

7.21 De acuerdo con las recomendaciones proporcionadas en el capítulo 3, apartado 3.4, se aconseja la siguiente clasificación de empresas: • Empresas privadas con control nacional (no controladas por la Administración

Pública, ni por unidades institucionales no residentes). • Empresas públicas (sujetas al control de la Administración).

•Empresas matrices o miembros de un grupo nacional o extranjero. • Empresas controladas desde el extranjero (por unidades institucionales no residentes). El interés sobre esta categoría se explica con más detalle en el

Capítulo 11, sobre globalización en I+D. 7.22 Los compiladores de datos sobre I+D pueden, además, querer aplicar clasificaciones que reflejen la naturaleza jurídica de las diferentes empresas (por ejemplo que coticen en bolsa, empresas no constituidas...), con el fin de satisfacer las necesidades específicas de los usuarios de su propio país.

Clasificación según el tamaño de la empresa

7.23 Las unidades se pueden clasificar según el tamaño, en función del empleo, los ingresos u otros atributos económicos y financieros. El empleo es generalmente la medida menos ambigua, y por ello preferible, pero incluso en este caso, hay países que prefieren utilizar el número de personas contratadas (recomendado en este manual), mientras que otros pueden optar por el número de asalariados, cuya diferencia está determinada por el número de propietariosgerentes y el personal no remunerado. 7.24 La clasificación por tamaño es importante para la estratificación, el muestreo, la determinación de los tipos de formularios de la encuesta y la presentación de los resultados estadísticos. En algunos países, la regulación estadística limita el estudio de empresas muy pequeñas. Dado que la I+D tiende a ser una actividad muy concentrada, la falta de cobertura de pequeños ejecutores puede no tener un impacto sustancial en los totales agregados, pero podría distorsionar significativamente otros tipos de estadísticas y análisis basados en I+D. Por esta razón, deben emplearse todos los medios para garantizar la mayor cobertura posible. 7.25 El tamaño de la empresa es una variable de identificación esencial para el diseño de la muestra y la estimación de datos, así como para la gestión adecuada de las actividades de recopilación de datos. Se recomienda una definición de tamaño basada en el número medio de personas empleadas, dada su simplicidad, aplicación generalizada, utilidad y comparabilidad internacional. Se puede utilizar la variable de tamaño para excluir intencionadamente a unidades de la población objetivo (por ejemplo, empresas por debajo de un umbral de tamaño determinado si fuera el caso) o para adaptar los métodos de recopilación de datos al tamaño y organización de las unidades a las que se dirige la encuesta. 7.26 Se recomienda que todas las unidades pertenecientes al sector empresas, independientemente de su actividad económica principal y tamaño, sean consideradas ejecutoras potenciales de I+D. En los países donde se excluyen a las empresas pequeñas o microempresas de las encuestas periódicas sobre I+D, con arreglo a una regulación estadística o por limitaciones prácticas y técnicas, debe hacerse el esfuerzo de identificar la contribución global de estas empresas, pequeñas o microempresas, al total de I+D empresarial.

7.27 Se proponen los siguientes grupos (basados en el número de personas empleadas) para clasificar a las empresas por tamaño: 1-4

5-9

10-19

20-49

50-99

100-249

250-499

500-999

1.000-4.999

5.000 o más

Por razones prácticas, dada la omnipresencia de las empresas con cero empleados en los registros, y a la imposibilidad que tienen de realizar I+D, se recomienda excluirlos del alcance de las encuestas sobre I+D.

7.28 Estas categorías han sido elegidas por una serie de razones, en particular, por coherencia con la clasificación por tamaño normalmente adoptada para las microempresas (que incluye a las de menos de 5, 10 -o 20 personas empleadas, dependiendo de las prácticas específicas de cada país) o para pequeñas o medianas empresas (que incluye a las de menos de 250 o 500 personas empleadas, dependiendo de las prácticas específicas de cada país). Así, estas diez categorías no se proponen para un uso conjunto, sino más bien para proporcionar una estructura de clasificación sobre la cual podrían basarse las prácticas específicas de cada país. No obstante, se recomienda que todos los países mantengan grupos de hasta 9, 49 y 249 personas empleadas, de manera que se disponga de estadísticas cotejables internacionalmente de las pequeñas, medianas y grandes empresas. Para las grandes economías, se recomienda también mantener el grupo de hasta 999 personas empleadas.

Clasificación según la ubicación geográfica

7.29 Otra variable de clasificación fundamental es la ubicación geográfica de la unidad. Mientras que la residencia se define, normalmente, en términos de “país de residencia”, la ubicación puede disponerse a varios niveles de detalle diferentes: estados o regiones (según la organización administrativa del país), áreas locales (pueblos o municipios), y direcciones. Cuando se trate con unidades informantes que difieran de las unidades estadísticas, o varias unidades informantes en una sola empresa, se debe tener cuidado a la hora de identificar la sede concreta que resulta relevante en compilación de los datos.