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9.3. Identificación de la I+D en el sector de la enseñanza superior
9.30 Todas las unidades estadísticas de este sector se deben, por tanto, clasificar según el perfil más apropiado, como se presenta en la tabla 9.1. En caso de que surjan dificultades para su asignación a una unidad, se debe comunicar junto con sus implicaciones.
Tabla 9.1. Perfiles de instituciones de enseñanza superior
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Tipo de institución Pública
A. Instituciones de enseñanza universitaria A.1. Instituciones educativas - Universidades - Otras instuciones de enseñanza universitaria A.2. Institutos y centros universitarios de investigación A.3. Hospitales y clínicas universitarias B. Organizaciones de investigación cuyo I+D sea controlado por instituciones de enseñanza superior Privada
9.31 En consecuencia, se recomienda declarar los gastos y personal de I+D en el sector de la enseñanza superior por tipo de institución, de acuerdo con las categorías de la tabla anterior.
9.32 Para el propósito de las encuestas hay que distinguir la I+D de un amplio abanico de actividades afines que tienen una base científica y tecnológica. Estas otras actividades pueden estar estrechamente vinculadas a la I+D, tanto por los flujos de información y financiación como en términos de funcionamiento, instituciones y personal, sin embargo, siempre que sea posible, deben ser excluidas a la hora de medir la I+D. Existen algunas actividades propias del sector de la enseñanza superior que plantean algunas dificultades con relación al concepto de I+D. Se trata, en particular, de la educación, la formación y la asistencia médica especializada (hospitales universitarios).
La frontera entre la I+D y educación y formación
9.33 La investigación y la docencia en las instituciones de enseñanza superior están siempre estrechamente relacionadas, ya que la mayoría del personal académico hace ambas actividades y muchos de los edificios y los equipamientos se usan para a ambos objetivos. 9.34 Como norma general, y de acuerdo con las indicaciones del capítulo 2, hay que excluir de la I+D todas las actividades de enseñanza y formación de personal que, en las materias de ciencias naturales, ingeniería, medicina, agricultura, ciencias sociales y humanidades y bellas artes, se imparten en universidades e instituciones especiales de enseñanza superior. Sin embargo, se debe incluir como parte del personal y gastos de I+D, siempre que sea posible, la investigación efectuada por los estudiantes de doctorado en las universidades. En algunos casos, los estudiantes que realizan programas de máster en investigación (CINE 7,
apartado 9.4.), y sus gastos asociados a la I+D también se pueden contabilizar, de forma apropiada (coste de personal/otros costes corrientes; personal de I+D interna o externa), de acuerdo con las indicaciones facilitadas en los capítulos 4 y 5. 9.35 Dado que los resultados de la investigación se aprovechan en la docencia y que la información y la experiencia adquiridas en la enseñanza se pueden utilizar en la investigación, es difícil determinar con precisión dónde terminan las actividades de enseñanza y formación del profesorado y estudiantes universitarios, y dónde comienzan las actividades de I+D, y viceversa. El cumplimiento de los cinco criterios que definen la I+D distingue a la I+D de las actividades educativas rutinarias y otras laborales relacionadas. Realmente, resulta complicado saber si hay que incluir en la I+D las actividades científicas que son subproductos de la enseñanza o de la formación.
9.36 Se consideran los siguientes casos: • Los doctorandos de nivel 8 de la CINE, los estudiantes de máster de nivel 7 de la CINE y sus actividades. • La supervisión de estudiantes por parte del personal de la universidad. • La ampliación de conocimientos de la plantilla académica (aprendizaje personal).
Estudiantes de doctorado de nivel 8 de la CINE y estudiantes de máster de nivel 7 de la CINE
9.37 En el caso de los doctorandos, resulta especialmente difícil establecer los límites entre las actividades educativas y formativas y la I+D. Tanto las actividades de los doctorandos, como las de sus profesores y supervisores, deben ser tomadas en consideración.
9.38 Algunas partes de los programas de estudio correspondiente al nivel 8 de la CINE están muy estructuradas y comprenden, por ejemplo, planes de estudios, cursos y prácticas de laboratorio obligatorias. En este caso, el profesor transmite el conocimiento e imparte la enseñanza sobre métodos de investigación. Los estudiantes que entran dentro de este epígrafe normalmente asisten a clases obligatorias, estudian la literatura sobre la materia que están tratando y aprenden metodología de investigación. Estas actividades no cumplen el requisito de novedad especificado en la definición de I+D. 9.39 Además, para obtener una titulación final del nivel 8 de la CINE (nivel 7 de la CINE para los estudiantes de máster de investigación), los estudiantes también han de probar su aptitud mediante la realización de un estudio relativamente independiente, que suele contener los elementos de novedad requeridos para proyectos de I+D y presentando sus resultados. Estas actividades deben, por tanto, ser clasificadas como I+D, así como cualquier supervisión del profesor. Además de la I+D ejecutada dentro del marco de los cursos de postgrado, es posible que tanto profesores como estudiantes se involucren en otros proyectos de I+D.
9.40 Por otra parte, es frecuente que los estudiantes de este nivel tengan algún tipo de vínculo con, o estén directamente empleados por, el centro donde cursan sus estudios, y cumplen contratos o acuerdos similares que les obliguen a impartir clases a niveles inferiores o a realizar otras actividades, como la asistencia médica especializada, a la vez que pueden continuar sus estudios y hacer investigación. 9.41 En la tabla 9.2 se muestran algunos ejemplos que se encuentran en la frontera entre I+D y la educación en los niveles 7 y 8 de la CINE. Los problemas más prácticos que surgen al aplicar estos conceptos se tratan en el capítulo 5 (Personal de I+D), en particular, el apartado 5.2 sobre el tratamiento de los estudiantes de doctorado y de máster.
Tabla 9.2. Clasificación de las actividades de los profesores, los doctorandos de nivel 8 de la CINE 8 y los estudiantes de máster de nivel 7 de la CINE
Personal docente o no estudiante
Doctorandos y estudiantes de máster nivel 7 de la CINE
Enseñanza y formación en niveles 7-8
Enseñanza a estudiantes de niveles 7-8
Formación a los estudiantes de los niveles 7-8 sobre metodología de I+D, prácticas de laboratorio...
Trabajos realizados para obtener una titulación formal Ejecución y redacción de estudios independientes (proyectos de I+D) necesarios para obtener una titulación formal Docencia a niveles inferiores
Cualquier otra actividad de I+D Otras actividades
I+D Otras actividades
Supervisión de proyectos de I+D necesaria para la titulación de los estudiantes de niveles 7-8
Supervisión de otros proyectos de I+D y ejecución de sus propios proyectos de I+D Docencia a niveles inferiores a 7
Otras actividades
9.42 Estrechamente vinculado al problema de identificar el componente de I+D que se encuentra en el trabajo de un doctorando está el de extraer el componente de I+D que corresponde al tiempo invertido por los supervisores académicos en la ayuda a los alumnos y de sus proyectos de investigación. Lo mismo se aplica a los estudiantes de máster de nivel CINE7, aunque en este caso se trata de un periodo de menor duración. 9.43 Estas actividades de supervisión deben incluirse en I+D solo si son equivalentes a la dirección y gestión de un proyecto de I+D concreto y que contenga un elemento de novedad suficiente, y contemple como objetivo la producción de nuevo conocimiento. En tales casos, tanto la supervisión del personal académico como el trabajo del estudiante se deben incluir en la I+D. Si la supervisión se limita, meramente, a la enseñanza de métodos de I+D, y la lectura y corrección de tesis y disertaciones, o al trabajo de estudiantes de pregrado, deben ser excluidos de la I+D.
9.44 Esta actividad se corresponde al tiempo dedicado a actividades como la formación profesional continua («aprendizaje personal»), la formación relacionada con la investigación (por ejemplo, sobre los equipos) y la asistencia a conferencias y seminarios. 9.45 Al disociar la I+D de otras actividades relacionadas surge a menudo la cuestión de si el “aprendizaje personal” debería incluirse entre las actividades de I+D. Forma parte, ciertamente, del desarrollo profesional general del personal investigador y, a largo plazo, el conocimiento y experiencia obtenidos se integrarán, sino en la ejecución efectiva de I+D, en las ideas que el investigador tiene sobre la I+D. De hecho, el aprendizaje personal constituye un proceso acumulativo, y cuando la información obtenida por medio de esta actividad se traduce en investigación, debería medirse como I+D. 9.46 No obstante, solo debe ser considerada como I+D la ampliación de conocimientos (incluido el “aprendizaje personal”) realizada específicamente para un proyecto de investigación. En general, la asistencia a conferencias no puede ser considerada I+D, pero sí la presentación de un trabajo de investigación del propio investigador.
Asistencia médica especializada
9.47 En los hospitales universitarios, donde la formación de estudiantes de medicina es una actividad importante, junto con su actividad principal de asistencia médica, las actividades de enseñanza, de I+D y de asistencia médica (tanto avanzada como rutinaria) están a menudo estrechamente vinculadas. La “asistencia médica especializada” es una actividad excluida, generalmente, de la I+D. Sin embargo, puede haber un componente de I+D en la asistencia médica especializada cuando se realiza, por ejemplo, en hospitales universitarios. Resulta complicado para los médicos de las universidades y sus ayudantes evaluar qué parte de todas sus actividades es exclusivamente I+D. Sin embargo, si en las estadísticas de I+D se incluyera el tiempo y el dinero invertido en asistencia médica rutinaria, se produciría una sobrestimación de los recursos de I+D en ciencias médicas. Normalmente, la asistencia médica especializada no se considera I+D, y toda la asistencia médica que no esté directamente vinculada con un proyecto de I+D específico debe ser excluida de las estadísticas sobre I+D.
9.48 Sin embargo, un determinado proyecto puede ser I+D si se lleva a cabo con una finalidad concreta, pero puede no serlo si se lleva a cabo con otra finalidad, como se muestra en el siguiente ejemplo: en el campo de la medicina, una autopsia rutinaria para conocer las causas de un fallecimiento responde a la práctica médica corriente y no es I+D; en cambio, una investigación especial sobre un tipo concreto de mortalidad con el fin de establecer los efectos secundarios de cierto tratamiento contra el cáncer sí es I+D. De igual modo, las
