GESTOR S.A. REPORTE DE LA DÉCIMA SEXTA AUDITORÍA INTERNA Fecha de Realización Jueves 26 de Abril del 2012
Objetivo Realizar la auditoría de conformidad al Sistema de Gestión de Calidad.
Criterio de Auditoría Norma ISO9001:2008, Procedimientos y Manual de Procesos
Alcance Verificación del Cumplimiento de la Norma ISO 9001:2008 en torno al Sistema de Gestión de Calidad.
Lugar de la Auditoría Realizada Quito
Equipo Auditor Alexandra Miño
(Auditor Líder)
Marcela Sambache
(Auditor No. 1)
No Conformidades Levantadas Como resultado de la auditoría se registraron doce No Conformidades desglosadas de la siguiente manera:
PROCESO
NRO. NO CONFORMIDADES
Diseño y Desarrollo Gestión Administrativa Gestión de la Dirección Consultoría
4 2 3 3
TOTAL
12
Gráfico de No Conformidades En el gráfico se puede observar el número de No Conformidades registradas en cada una de las auditorias realizadas hasta el momento.
NRO. NO CONFORMIDADES
NRO. NO CONFORMIDADES 25
21
20 13
15
15
15
15
17 14
12
10 10 5
7 4
8
7
8
8
3
0
AUDITORIAS
Oportunidades de Mejora y Observaciones
DESARROLLO
Observaciones 1. Respecto a “Manuales”, no se tiene una planificación de la elaboración de manuales y la documentación por fases. 2. En el proyecto de versionamiento, en las réplicas de los incidentes a la versión estándar, en el módulo de seguridades 1 de 3 incidentes no ha sido replicado. Además este proceso de réplica no se encuentra formalizado.
Oportunidades de Mejora 1. Con respecto al punto 4.1.1.4 Identificación de Mejoras al Software, del Procedimiento de Desarrollo, y la Administración de Incidentes, se debería especificar y actualizar en el procedimiento la forma de registro de identificación de mejoras internas.
CONSULTORÍA
Observaciones 1. Cuándo el consultor ya no requiere de un recurso de desarrollo, debe revisar si el recurso tiene órdenes rechazadas del proyecto respectivo e informar al área de desarrollo.
GESTIÓN DE TALENTO HUMANO
Observaciones 1. No hay los documentos de selección de personal del área de Soporte. 2. Se debe codificar los documentos y formalizar las Políticas y/o Procedimientos del Área. 3. De 7 carpetas revisadas, 4 no tienen archivados los Cursos, y 3 no tienen la copia del título.
Resultado de la Auditoría PROCESO Desarrollo Gestión Administrativa Gestión de la Dirección Talento Humano Consultoría TOTAL
NC 4 2 3 0 3 12
OBS. 2 0 0 3 1 6
OM 1 0 0 0 0 1
Fortalezas La creación de una buena cultura organizacional hacia la realización de Auditorías Internas, ya que los auditados tomaron una buena actitud hacia las no conformidades levantadas. El compromiso de los dueños de los procesos o representante al estar presentes en la fecha y hora indicada para la auditoría. El Sistema ISO que facilita el control de los Procesos y Registros de la Empresa. Mejoramiento Continuo de los procesos. Conocimiento de funciones y responsabilidades del cargo. Conocimiento de la Misión y Visión de la empresa por parte de los colaboradores de la organización.
Debilidades No se está cumpliendo con las observaciones encontradas en las auditorías anteriores, así como también no se están cerrando las No Conformidades. Desconocimiento de la política de calidad y de los procedimientos de cada área por parte de los colaboradores de la organización.
Recomendaciones No se ha podido auditar ventas por lo que se debería buscar la forma de realizar el seguimiento a este proceso que es crítico para la organización. Se recomienda realizar una reunión del Gerente de Ventas en conjunto con la Alta Dirección.
No se ha podido auditar el proceso de calidad y productividad debido a la falta de auditores que no pertenezcan al área de calidad. Se debería formar nuevos auditores dentro de la empresa y tener la colaboración de los ya existentes.
Seguimiento de la Décima Quinta Auditoría PROCESOS Gestión de Talento Humano Consultoría Diseño y Desarrollo Gestión de la Calidad y Productividad Gestión Administrativa Financiera Gestión de la Dirección
NC REG 5 2 0 0
REAL 2
0 1
OBS. REG REAL 2 4 1 2 1 1 2
1
0
1
OM REG 0 2 3 0 0 0
REAL