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CURSO DE ACTUALIZACIÓN DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO Objetivo del curso: Proporcionar a los (as) Oficiales de Cumplimiento las herramientas y conocimientos necesarios para la realización de sus funciones y el cumplimiento de las Disposiciones de Carácter General. Modalidad: • Presencial/vía remota Duración: 20hrs Dirigido a: Oficiales de Cumplimiento de Entidades de Entidades Financieras.
Entregable: • Material teórico • Constancia de participación • Acceso a 360Educa
Temario general:
SESIÓN 1
Actualización en materia de PLD/FT 1. Reformas a las Disposiciones de Carácter General 2. Últimas publicaciones en el SITI 3. Propuestas a reformas de LFPIORPI Debida Diligencia del Cliente 1. Propietario real 2. Proveedor de recursos
SESIÓN 2
Debida Diligencia del Cliente aplicable 1. Actividades vulnerables 2. Personas Políticamente Expuestas 3. Mecanismos de seguimiento y agrupación de operaciones
SESIÓN 3 1. 2. 3. 4.
Actividades vulnerables Personas Políticamente Expuestas Mecanismos de seguimiento y agrupación de operaciones Mecanismos de escalamiento de aprobación de operaciones
1. Detección, investigación y dictaminación de operaciones inusuales e internas preocupantes 2. Reporte de operaciones en portal SITI Contestación de Requerimientos de Autoridades: CNBV 1. 2.
Recomendaciones a Informe de Auditoría Recomendaciones a sistema automatizado
SESIÓN 4
Contestación de Requerimientos de Autoridades: CONDUSEF 1. 2. 3. 4.
Contratos de adhesión Crédito simple Transparencia Cláusulas abusivas
Introducción: Guía de Enfoque Basado en Riesgos de GAFI • Financiamiento al Terrorismo • Aplicable a abogados
SESIÓN 5 Evaluación de riesgos y aplicación de un Enfoque Basado en Riesgos 1. ¿Qué debo de cumplir en materia de riesgos? 2. Nueva Guía para la Metodología de EBR 3. Resultados preliminares de la Evaluación Nacio nal de Riesgos 4. Valoración de la Metodología de EBR • Identificación • Medición • Mitigación 5. Valoración de la eficiencia y eficacia de los miti gantes
Requisitos de Admisión: • Certificación en materia de PLD/FT • Oficial de Cumplimiento de alguna Entidad financiera
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