distribución gratuita Febrero 2012 No.1
Notas metodológicas
Metodo logía de monitor art. 7 d eo del e la Ley de Tran sparenc Orgánica ia y Acc a la Inf eso ormació n Públic a
METODOLOGÍA DE MONITOREO DEL ART. 7 DE LA LEY ORGÁNICA DE TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA (LOTAIP) Grupo FARO, Febrero 20121
A través de la publicación de sus metodologías, Grupo FARO busca fomentar el debate académico de las mismas para su continua mejora. Comentarios y sugerencias pueden ser enviadas a info@grupofaro.org 1
CONTENIDO 3
INTRODUCCIÓN
Metodología de Monitoreo AL ART. 7 de la Ley orgánica de transparencia y acceso a la 5
información pública (LOTAIP)
EL DERECHO AL ACCESO A INFORMACIÓN, PUNTO DE PARTIDA DE LA TRANSPARENCIA
5
EL MARCO LEGAL DE LA TRANSPARENCIA EN ECUADOR
6
DEFINICIÓN
DE
VARIABLES
Y
MÉTODO
DE
PONDERACIÓN
INDICADORES DEL MONITOREO AL ART. 7 DE LA LOTAIP
DE 9
Disponibilidad
10
Desagregación
10
Actualización (Temporalidad)
10
PONDERACIÓN Y CALIFICACIÓN DE LOS INDICADORES
15
Procedimiento de MONITOREO
17
TEMPORALIDAD DE MONITOREO
17
HERRAMIENTA EN LINEA
18
CALCULO DEL INDICE GENERAL DE CUMPLIMIENTO ART. 7 LOTAIP LIMITACIONES METODOLÓGICAS
18 18
BRECHA DIGITAL A NIVEL INSTITUCIONAL Y DE LA CIUDADANIA 19 FALTA DE PRECISIÓN Y DÉBIL CALIDAD EN LA INFORMACIÓN ENTREGADA EN LOS PORTALES WEB
19
SUBJETIVIDAD EN LA VALORACIÓN
20
BIBLIOGRAFÍA
21
ANEXOS
22
2
INTRODUCCIÓN
Grupo FARO, en el marco de su misión de “Incidir en políticas públicas para construir una sociedad más democrática, innovadora, sustentable e incluyente a través de la investigación, el diálogo informado y la acción colectiva”, ha impulsado el desarrollo de la metodología de monitoreo del Art. 7 de la Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la Información Pública (LOTAIP), como un instrumento fundamental para evaluar la transparencia en las instituciones públicas. (Banda-Cruz,G., Charvet, E & Vasconez, S., 2011, Aguirre & Andrade, 2010). Asimismo, bajo la premisa de que el acceso a información pública es por sí mismo un derecho fundamental del ciudadano y a su vez, un instrumento para propiciar transparencia en la gestión pública; se afirma la necesidad de contar con información específica, oportuna y de fácil comprensión que conduciría a decisiones ciudadanas mejor fundamentadas (Rosenthal, 2012; Aguirre & Andrade, 2010). En este contexto, la Metodología de Monitoreo al Art. 7 de la Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la Información Pública (LOTAIP) constituye una herramienta metodológica de carácter cuantitativo para evaluar la difusión de información pública a través de un portal de información o página web. Se trata de una propuesta metodológica desde la sociedad civil para valorar el cumplimiento del Art. 7 de la LOTAIP bajo criterios medibles y comparables que permitan evolucionar de la estricta publicación de documentos y datos hacia información más explicativa y particular. (Aguirre & Andrade, 2010) A modo general, la metodología examina cada uno de los literales del Art. 7 de la LOTAIP en base a parámetros de disponibilidad, desagregación y actualización. A continuación, se prioriza y pondera la relevancia de cada literal en el marco de tres componentes:
planificación,
recursos,
rendición
de
cuentas;
actividades
complementarias a la gestión; y descripción de la organización y cuestiones contractuales. Este proceso, genera como resultado un índice general de cumplimiento del Artículo 7 de la LOTAIP, que primordialmente genera la oportunidad de comparar el cumplimiento entre instituciones.
3
Con el desarrollo de esta herramienta metodológica, Grupo FARO afirma
su
compromiso con los ciudadanos de aportar al fortalecimiento de la implementación de políticas públicas por la transparencia. En este caso, se orienta en la necesidad de crear herramientas y/o estándares que coadyuven a un mejor cumplimiento de
la Ley
Orgánica de Transparencia y Acceso a la Información Pública (LOTAIP), y por sobre todo a asegurar el Derecho ciudadano al Acceso a la Información Pública.
4
METODOLOGÍA DE MONITOREO AL ART. 7 DE LA LEY ORGÁNICA DE TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA (LOTAIP)
EL DERECHO AL ACCESO A INFORMACIÓN, PUNTO DE PARTIDA DE LA TRANSPARENCIA “El derecho a la información, si se implementa correctamente, permite un diálogo entre el público y sus gobernantes, cultiva la buena gobernanza y promueve la rendición de cuentas al empoderar a los ciudadanos, los periodistas y la sociedad civil en general (…)” (Mendel, 2009) La construcción de una democracia más participativa se origina de la garantía constitucional con respecto al derecho fundamental de libre acceso a información pública y transparencia. De esta manera, las instituciones públicas cumplen un rol de depositarios de la información. Así mismo, existe cada vez más evidencia de la relevancia de la transparencia no sólo como un factor que reduce los niveles de corrupción sino como un elemento dinamizador e instrumento de política pública que promueve la participación en la toma de decisiones de los diferentes niveles de gobierno, la rendición de cuentas por parte de los gobernantes y facilita el seguimiento y el control social por parte de los ciudadanos. En este contexto, Ecuador ha experimentado cambios que le han conducido hacia una noción mucho más consciente sobre la necesidad de promover la transparencia y el acceso a la información como una práctica cotidiana y sistemática. Así mismo, se busca hacer de estos elementos un instrumento para la rendición de cuentas y la participación ciudadana. El marco normativo del país expone algunos avances con respecto a la participación y el acceso a información. Sin embargo, el avance, en la práctica, no se ha dado de una manera homogénea ni consistente. Aún se requiere la creación de una dinámica más sólida para involucrar a la ciudadanía en mecanismos para propiciar rendición de cuentas y participación, promoviendo una formación más clara en función de derechos, obligaciones y mecanismos viables para ejercerlos.
5
EL MARCO LEGAL DE LA TRANSPARENCIA EN ECUADOR En el Ecuador se ha reconocido la necesidad de regular la transparencia y acceso a la información pública. En este contexto, los tres grandes referentes e hitos en lo normativo son la nueva Constitución de la República del Ecuador vigente desde octubre del 2008, la Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a Información Pública (LOTAIP) y su reglamento, vigentes desde el 2004 y 2005 respectivamente. Además se debe mencionar la creación de la Secretaría Nacional de Transparencia de Gestión, por decreto ejecutivo Nro. 1511, el 29 de diciembre del 2008 y modificado el 26 de agosto del 2009 que tiene como más relevantes atribuciones el promover una administración gubernamental transparente y vigilar el estricto cumplimiento de la LOTAIP (Secretaría Nacional de Transparencia de Gestión, 2012).
LEY ORGÁNICA DE TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA (LOTAIP) En lo que respecta a la Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a Información Pública LOTAIP, Mendel (2009) recalca los siguientes puntos: x
La ley reconoce como “un derecho de las personas” el acceso a información en su art. 1 y que a su vez es garantizado por el Estado. También en la ley se hace explicito que la transparencia y el acceso a información son mecanismos para promover la participación, rendición de cuentas y por tanto un “verdadero control social”.
x
Así mismo en el Art. 4 expone como primer principio que gobierna esta ley el que la información pública “pertenece a los ciudadanos”.
x
A través de su Art. 7 detalla un listado de información para publicación proactiva a través de los portales web de las instituciones públicas.
Además en el Art. 8 se manifiesta que todas las instituciones son responsables de la promoción de la ley. En el Art. 11, determina a la Defensoría del Pueblo como responsable general de promover y supervisar el derecho a la información, así como de supervisar el cumplimiento de la ley por parte de las entidades públicas. Así, la LOTAIP se ha convertido en la herramienta más poderosa para que la sociedad civil organizada y no organizada haga uso de su derecho a acceder a la información pública; si bien la ley incluye y hace especial énfasis en la protección del derecho a 6
información, e incluye medidas positivas como “el amplio alcance de aplicación, requerimientos considerables de publicación proactiva” y un “fuerte grupo de objetivos”, aún se encuentran debilidades a la hora de establecer las garantías procedimentales, que ya se recogen en el análisis de Mendel (2009), como por ejemplo: x
La brevedad de las normas sobre los procesos de solicitudes. La ley no señala los mecanismos pertinentes para realizar las solicitudes; ni la obligatoriedad sobre la asistencia o apoyo que pueden prestar las entidades a los solicitantes, e.g. en caso de discapacitados, analfabetos, etc; tampoco la obligatoriedad por parte del solicitante de mencionar las razones por las cuales solicita la información.
x
El Art. 20 declara que el derecho a la información no otorga a los solicitantes el derecho a exigir que las entidades públicas “efectúen evaluaciones o análisis de la información que posean”, compilen o recolecten información que está en distintas partes de la entidad o en otras entidades, o proporcionar “resúmenes, cifras estadísticas o índices.”
x
En cuanto a plazos no se detalla las condiciones bajo las cuales se puede extender éste para proveer la información solicitada. (Art. 9 señala que las solicitudes deben recibir respuesta dentro de diez días, los cuales pueden extenderse otros cinco días “por causas debidamente justificadas”).
Así mismo, Mendel (2009) señala que la ley ecuatoriana no menciona algunos asuntos procedimentales que la mayoría de leyes de derecho a la información sí incluyen como: “la transferencia de solicitudes cuando la información está en manos de otra entidad pública; el derecho de terceros interesados en argumentar por qué la información no se debe divulgar, el aviso que debe hacerse a los ciudadanos de que sus solicitudes han sido negadas, y el asunto de si los solicitantes tienen el derecho de especificar la forma en la que les gustaría recibir la información.” Con estos antecedentes se ha observado que la LOTAIP no necesariamente ha reforzado agencias de control y seguimiento de su cumplimiento, promoción e incluso mejoramiento. La Defensoría del Pueblo como entidad tutelar del derecho a información enfrenta desafíos grandes en cuanto a recursos (equipo técnico, financiamiento, tiempo) al tratar de monitorear que todas las entidades públicas cumplan con los mandatos de la ley. Aún no se ha consolidado su rol, debido principalmente a la generalidad de los
7
requerimientos establecidos en la LOTAIP. De la misma manera, carece de reales mecanismos como poder de sanción en caso de negativa de acceso a la información. La LOTAIP, desde otro análisis, no explicita la transparencia de procesos de gestión como tal. El no tener regulaciones que promuevan la visibilización de los procesos de toma de decisión en sus diferentes campos como el presupuestario, de planificación, ejecución y control de la gestión en general, hacen todavía de la ley una orientada a la publicación de documentos en su mayoría técnicos que no explicitan como se llegó a definir su contenido. En resumen, estos hallazgos reflejan que existen desafíos importantes en cuanto a delimitar y generalizar los requerimientos de información así como en la necesidad de enfocarse en la disponibilidad oportunidad y calidad de la información. Desde otro ángulo, el fortalecimiento de las capacidades pro-transparencia tanto de funcionarios como de la sociedad civil en general, así como la demanda de información por parte de los últimos, haciendo énfasis en los medios de comunicación y la sociedad civil organizada es crucial para desarrollar una verdadera y eficiente dinámica de la transparencia y participación ciudadana. El aún débil rol de la Defensoría del Pueblo hace que varios de los mecanismos creados en la LOTAIP sigan siendo inviables, tales como el recurso de acceso a información, apelaciones, y la demanda de justificaciones en caso de negativa de información; aun así la baja demanda de información puede estar relacionada al hecho de que la formación sobre derechos de la ciudadanía y su rol en la toma de decisiones sigue siendo incipiente.
8
DEFINICIÓN
DE
VARIABLES
Y
MÉTODO
DE
PONDERACIÓN DE INDICADORES DEL MONITOREO AL ART. 7 DE LA LOTAIP
El análisis previo evidencia la necesidad de que un monitoreo del cumplimiento del artículo 7 de la LOTAIP incluya tanto la cantidad como la calidad de la información. Evaluaciones preliminares (Aguirre, P., & Andrade, M. (2010); Banda-Cruz, G., Charvet, E., Vásconez, S. (2011)) muestran que las páginas web no cumplen con mostrar toda la información requerida en el artículo 7, ni con que esta sea de calidad. En parte porque la ley no expone de forma concreta la cantidad de documentos que deben ser publicados de cada ítem (literal del artículo 7), la temporalidad, vigencia y características de formato y uso para que sean amigables a la ciudadanía. Adicionalmente se encuentra que la institucionalidad de las diferentes organizaciones puede ser determinante para la cantidad de recursos orgánicos, normativos, financieros y tecnológicos disponibles que a su vez incide en la cantidad y calidad de información publicada. En este sentido, la metodología propuesta para este monitoreo intenta estandarizar la evaluación de la información publicada en páginas web, para lo cual se revisó cada ítem del artículo 7 de la ley (LOTAIP), se ajustó y recomendó algunas variables y métodos de ponderación para la evaluación de su cumplimiento.
DEFINICIÓN DE VARIABLES DE MONITOREO Normalmente, el monitoreo del artículo 7 de la LOTAIP se ha enfocado en analizar cada uno de los 20 ítems descritos en la ley, sin descomponerlos. Sin embargo, en la práctica, cada ítem expuesto en la ley incluye diferentes elementos. Por esto, en la presente metodología, a cada ítem, se le divide en sub ítems. En total, en la presente metodología se identifican 38 sub ítems a ser monitoreados. A cada sub ítem se le asignó una lista de posibilidades de información que puede ser registrada en el monitoreo para procurar la mayor objetividad a la hora del monitoreo de la página web. 9
Los criterios de análisis utilizados para el monitoreo de la información son de carácter verificable y comparable. Se definen considerando: la disponibilidad, desagregación y actualización de la información. A continuación se detalla cada uno de estos parámetros y se adjunta una tabla que revela el criterio aplicado a cada literal del Art. 7 de la LOTAIP. DISPONIBILIDAD La disponibilidad se refiere a la tarea estipulada en la Ley como mínima obligatoria institucional de publicar o hacer utilizable la información sobre el Art. 7 de la LOTAIP en la página web. Cuando la información es visible los usuarios pueden acceder al sistema y obtener la información estipulada en la Ley como mínima obligatoria sobre la prestación de servicios o la gestión institucional que desean. Si un usuario no puede acceder a la información requerida se dice que no está disponible. DESAGREGACIÓN Desagregación se refiere a la separación, disociación o división de un elemento de la Ley. Así, se descompone a cada uno de los literales (ítems) y sub ítems para otorgar una ponderación proporcionada al nivel de desagregación, precisión y detalle en el que se presenta la información. ACTUALIZACIÓN (TEMPORALIDAD) El criterio de actualización corresponde a la correcta renovación de la información presentada. Así se infiere y se exhibe varios grados de actualización respondiendo a una lógica cronológica, en la cual se asigna una
mayor valoración a la información
altamente actualizada o reciente, y una menor valoración cuando la información es antigua. Sin embargo, también se valora que exista información histórica. La tabla a continuación resume los ítems, sub ítems y el criterio utilizado para la configuración de la lista de posibilidades
10
ITEMS Y SUB ITEMS DE LA LOTAIP SEGÚN CRITERIO Item
Sub item
Descripción
Criterio
a) 1. Estructura orgánico functional 1
Existe organigrama Existe un listado
Disponibilidad y Desagregación
No existe a) 2. Base legal que la rige Resolución de creación 2
Reglamento orgánico (Estatuto Orgánico)
Disponibilidad
Resolución y reglamento orgánico (Estatuto Orgánico) No tiene ninguna a) 3. Regulaciones y procedimientos internos aplicables a la entidad
A
3
Existen varios reglamentos
Disponibilidad
Existe al menos un reglamento No tiene ningún reglamento
4
a) 4. Metas y objetivos de las unidades administrativas de conformidad con sus programas operativos Si
Disponibilidad
No b) 1. Directorio completo de la institución 5
Listado de todos los empleados
Desagregación
Listado de algunos empleados B
Listado no disponible b) 2. Distributivo de personal 6
Si está disponible
Disponibilidad
No está disponible c) 1. Remuneración mensual por cargo
C
7
Lista de empleados con cargo y sueldo (en algunos casos el empleado puede estar identificado por su CI)
Desagregación
Lista de remuneración por escala salarial (todos los niveles) Lista de remuneración por escala salarial (algunos niveles) No disponible d) 1. Servicios que ofrecen 8
Si está disponible
Disponibilidad
No está disponible No aplica D
d) 2. Horarios de atención 9
10
Si existen los horarios de atención No existen los horarios de atención d) 3. Forma de acceder a ellos y demás indicaciones necesarias
Disponibilidad
Disponibilidad
11
Guía de trámites detallada (requisitos, beneficiarios, costos, duración del trámite, área o persona responsable) Guía de trámites parcial (alguno de los componentes previamente mencionados) No disponible e) 1. Texto integro de los contratos colectivos vigentes 11
Si está publicado
Disponibilidad
No está publicado No aplica
E
e) 2. Anexos y reformas de los contratos colectivos vigentes 12
Si están publicados No están publicados No se dispone de anexos y reformas
Disponibilidad
f) 1. Formularios o formatos de solicitudes para trámites Todos los formularios para descargar y/o en línea F
13
Algunos formularios para descargar y/o en línea
Disponibilidad y Desagregación
Formularios no disponibles No aplica g) 1. Información sobre el presupuesto. Ingresos Aprobados Año Fiscal Monitoreado (N) 14
Año anterior al Monitoreado (N-1)
Actualización
Dos años anteriores al Monitoreado (N-2) y/o anteriores Ninguno g) 2. Información sobre el presupuesto. Gastos Aprobados G
Año Fiscal Monitoreado (N) 15
Año anterior al Monitoreado (N-1)
Actualización
Dos años anteriores al Monitoreado (N-2) y/o anteriores Ninguna g) 3. Información sobre el presupuesto. Liquidación 16
Año anterior al Monitoreado (N-1)
Actualización
Dos años anteriores al Monitoreado (N-2) y/o anteriores Ninguna h) 1. Auditorías internas al ejercicio presupuestal Año Fiscal Monitoreado (N) 17
Año anterior al Monitoreado (N-1)
Actualización
Dos años anteriores al Monitoreado (N-2) y/o anteriores H
Ninguno No aplica h) 2. Auditorías gubernamentales al ejercicio presupuestal 18
Año Fiscal Monitoreado (N) o informa que no ha tenido auditoría en el año (N)
Actualización
12
Año anterior al Monitoreado (N-1) o informa que no ha tenido auditoría en el año (N-1) Dos años anteriores al Monitoreado (N-2) y/o anteriores o informa que no ha tenido auditoría en el año (N-2) Ninguno i) 1. Procesos contractuales
20
Dispone de una lista de los contratos en su sitio web Enlace a compras públicas (información específica de la institución)
Disponibilidad
Enlace a compras públicas (sitio web general) No está disponible i) 2. Procesos contractuales Número de identificación Tipo de contrato
I
Tipo de proceso Lugar de ejecución 21
Monto
Disponibilidad
Beneficiario Fuente de financiamiento Período Otro Ninguno j) 1. Listados de personas y empresas incumplidas [Personas] Detallado Sin detalle
Desagregación
No está disponible 23 J
No aplica j) 1. Listados de personas y empresas incumplidas [Empresas] Detallado Sin detalle
Desagregación
No está disponible 24
No aplica k) 1. Planes de la institución POA desagregado por áreas
K
17
POA agregado
Desagregación
Otro Ninguno l) 1. Contratos de crédito [Descripción] De todos los contratos
L
De algunos 25
De ninguno
Disponibilidad y Desagregación
13
No aplica (condicionado) l) 1. Contratos de crédito [Monto] De todos los contratos De algunos 26
De ninguno
Disponibilidad y Desagregación
l) 1. Contratos de crédito [Plazo] De todos los contratos De algunos 27
De ninguno
Disponibilidad y Desagregación
l) 1. Contratos de crédito [Fuente] De todos los contratos De algunos 28
De ninguno l) 1. Contratos de crédito [Costos financieros o tipos de intéres] De todos los contratos De algunos
29
Disponibilidad y Desagregación
Disponibilidad y Desagregación
De ninguno m) 1. Mecanismos de rendición de cuentas
M
30
Informes de gestión
Disponibilidad
Indicadores de desempeño No está disponible n) 1. Viáticos de las autoridades N
31
Listado con justificativos de gastos Listado sin justificativos de gastos
Disponibilidad y Desagregación
No disponible o) 1. Responsables de la información Nombre O
32
Dirección de la oficina
Disponibilidad
Dirección electronica Telefono (ext.) Ninguna p) Presenta el texto íntegro de las sentencias ejecutoriadas P
33
Se publica
Disponibilidad
No se publica q) 1. Sentencias ejecutoriadas Q
34
Se publica
Disponibilidad
No se publica r) Indicadores de Banco Central R
35
Presenta información e indicadores por sectores económicos
Disponibilidad
Presenta información e indicadores sobre política monetaria
14
Presenta información e indicadores sobre política crediticia Presenta información e indicadores sobre política financiera No dispone s) 1. Actas de las sesiones [Actas de reuniones] Disponibilidad
Disponibles S
36
No disponibles s) 1. Actas de las sesiones [Resoluciones] Disponibilidad
Disponibles 37
No disponibles t) Texto íntegro de sentencias ejecutoriadas
T
38
Disponibilidad
Si se publica No se publica
PONDERACIÓN Y CALIFICACIÓN DE LOS INDICADORES La estructura de ítems, sub ítems y lista de posibilidades brinda una rica caracterización de la información que las instituciones hacen pública. Sin embargo, esta alta desagregación de la información supone que se asignen valores a los diferentes componentes. La valoración de cada sub ítem depende de la respectiva lista de posibilidades desarrollada. De esta forma, para los indicadores que monitorean solo la disponibilidad de información, como es el ejemplo del sub ítem B.2., se asignó una valoración de 0% o 100% según aplique. b) 2. Distributivo de personal
Valor
Si está disponible
100%
No está disponible
0%
En los indicadores donde se busca detalle de información, la valoración tiene diferentes pesos según el grado de descripción o desagregación de la misma. c) 1. Remuneración mensual por cargo
Valor
Lista de empleados con cargo y sueldo (en algunos casos el empleado puede estar identificado por su CI)
100%
Lista de remuneración por escala salarial (todos los niveles)
70%
Lista de remuneración por escala salarial (algunos niveles)
50%
No disponible
0%
15
Existen casos en que se prioriza que exista varia información donde prevalece el componente intertemporal, como sucede con el tema presupuestario. En este caso la valoración no es única, sino el resultado de la adición de las respuestas afirmativas de acuerdo a los años publicados de presupuesto. Por ejemplo en el indicador de presupuestos la opción B muestra que solo ha publicado información en los dos últimos años obteniendo mejores calificaciones, por otro lado la respuesta D indica que solo ha publicado en el antepenúltimo y tras penúltimo años, lo que hace que obtenga una valoración menor. En este caso lo ideal y lo que le otorga una calificación del 100%, es que publique información de los tres últimos años. Respuestas Posibles g) 1. Información sobre el presupuesto. Ingresos Aprobados Año Fiscal Monitoreado (N) Año anterior al Monitoreado (N-1) Dos años anteriores al Monitoreado (N-2) y/o anteriores
Valor
A
B
C
50%
X
X
X
40%
X
X
10%
X
Ninguno
0%
Subtotal
100%
D
E
F
G
X X
X
X
X X
100%
90%
60%
50%
50%
10%
0%
Para la ponderación de cada sub ítem se le asignó un peso que considera la importancia que la información puede tener para demostrar la institucionalidad de la transparencia de la información. Por ejemplo respecto al orgánico funcional se consideró que es necesario que no sólo se publiquen los organigramas y bases legales que lo respaldan, sino que se considera que habrá mayor transparencia si se pone a disposición información de los procedimientos y regulaciones internos, así como los objetivos y metas de las unidades administrativas internas. En este sentido la ponderación fue mayor para estos atributos. Ítem
Sub ítem
Valor
A
1. Estructura orgánico funcional
20%
2. Base legal que la rige
20%
3. Regulaciones y procedimientos internos aplicables a la entidad
30%
16
4. Metas y objetivos de las unidades administrativas de conformidad con sus programas operativos
30%
Para conocer el detalle de valoración de los otros indicadores ver el anexo 1. Finalmente, considerando la LOTAIP no establece criterios sobre la prioridad o relevancia de la información publicada, se propone clasificar a los 20 ítems en base a tres componentes: i) planificación, recursos humanos, y rendición de cuentas; ii) complemento de la gestión y iii) descripción de la organización. De esta manera cada ítem es parte de un componente, que a su vez tiene distinta ponderación dependiendo de su relevancia (Anexo 1).
*Este ítem aplica únicamente al organismo que se menciona
PROCEDIMIENTO DE MONITOREO TEMPORALIDAD DE MONITOREO El monitoreo del artículo 7 de la LOTAIP se efectúa de manera continua. En años previos los monitoreos han sido ejecutados bianualmente. Sin embargo, a partir del año 2012 se estableció una periodicidad cuatrimestral entre cada monitoreo, lo que implica que anualmente se llevan a cabo tres monitoreos, a saber: en abril, agosto y diciembre. Generalmente, el monitoreo se realiza durante la primera semana del mes de evaluación.
17
El cambio de modalidad de monitoreo semestral a cuatrimestral, responde a los hallazgos que paulatinamente se han encontrado en monitoreos preliminares. De esta manera, se estima que a mayor frecuencia de los monitoreos, mayor sensibilidad a la cantidad de información disponible. Es decir permite ser mas preciso y es una forma más efectiva de medir el progreso correspondiente a la información publicada por las instituciones monitoreadas. HERRAMIENTA EN LINEA Los resultados del monitoreo del artículo 7 de la LOTAIP, se recopilan y almacenan a través de la herramienta en línea: Lime Survey. En esta herramienta se ha desarrollado un cuestionario de medición de la información (Anexo 2) correspondiente a cada uno de los ítems y sub ítems del artículo 7, la misma que es procesada y valorada mediante la utilización de ponderaciones. Paralelamente, todas las páginas monitoreadas son respaldadas digitalmente para así tener un archivo histórico de que información se encontraba disponible en la fecha del monitoreo. CALCULO DEL INDICE GENERAL DE CUMPLIMIENTO ART. 7 LOTAIP El cálculo del índice general es ejecutado en un programa de manejo de datos estadísticos. El cálculo del índice fue automatizado, a través de la configuración de los cálculos inherentes a cada ítem y sub ítem, y responde a la sumatoria de las medias ponderadas de cada grupo de ítems Dependiendo del literal a ser valorado, se puede requerir obtener la media o la sumatoria de los resultados parciales de los sub ítems. Esto último específicamente aplica para aquellos literales que priorizan el criterio de actualización (Anexo 3). En algunos casos las instituciones informan que ciertos ítems no son aplicables. Por este motivo, dentro de los cuestionarios se agregó la opción “No aplica”. Esta opción de respuesta, al ser matemáticamente procesada por el programa estadístico no deduce ningún valor a la puntuación, sin afectar la calificación otorgada.
LIMITACIONES METODOLÓGICAS
18
La herramienta desarrollada por Grupo FARO para la valoración del artículo 7 de la LOTAIP en instituciones públicas, constituye una valiosa aproximación cuantitativa y metodológica para evaluar parcialmente la normativa de transparencia y acceso a la información pública en el contexto ecuatoriano. Sin embargo, existen algunas limitaciones que restringen el alcance de los indicadores resultantes de la aplicación de la metodología. A continuación se detallan algunas de las principales limitaciones. BRECHA DIGITAL A NIVEL INSTITUCIONAL Y DE LA CIUDADANIA La obligatoriedad de la disposición de la información en el portal de información o página web institucional deriva en un limitante basado en la brecha digital existente, definida como “la separación que existe entre las personas (comunidades, instituciones, estados, países…) que utilizan las Tecnologías de Información y Comunicación (TIC) como una parte rutinaria de su vida diaria y aquellas que no tienen acceso a las mismas y que aunque las tengan no saben como utilizarlas” (Serrano, 2003). Así, en términos institucionales las limitaciones se definen por el financiamiento o recursos requeridos para generar una plataforma electrónica que permita publicar información de manera ciudadana, así como por el limitado desarrollo de capacidades en los funcionarios públicos para transferir información. Con respecto a la brecha digital de la ciudadanía, ésta se debe a las diferencias socioeconómicas entre la población que a manera general da lugar a dos escenarios: tener acceso a internet y no tener acceso a internet. En este contexto, la falta de acceso a internet ya sea por obstáculos económicos, limitada cobertura, falta de oportunidades sociales, restringido conocimiento del manejo de la tecnología, u otros generaría una limitación de acceso a la información pública, pese a que se reconoce que existen otros mecanismo para acceder a la información también reconocidos por la LOTAIP. Consecuentemente, el restringido acceso a internet es sin duda un factor que limita el impacto que puede tener el hacer información pública a través de canales virtuales. FALTA DE PRECISIÓN Y DÉBIL CALIDAD EN LA INFORMACIÓN ENTREGADA EN LOS PORTALES WEB Considerando que esta herramienta metodológica crea un marco de medición cuantitativo en base al previo análisis cualitativo de cumplimiento de la LOTAIP, se establece que las principales debilidades que surgen son la escasa exactitud y limitado
19
detalle de la información presentada en las páginas web. En este sentido, es prioritario considerar que los literales del Art. 7 de la LOTAIP no especifican atributos sobre los contenidos o tipos de información que deben publicar las instituciones, por lo que no existe un lineamiento específico sobre el perfil de información requerida. Es así, que en el proceso de recolección de información se evidencia que las instituciones utilizan diferentes criterios y formas para mostrar la información, e incluso en algunos casos se presenta distintos documentos no requeridos a manera de respaldo explicativo. Como resultado, en algunos casos la información revelada no se enfoca en los requerimientos del marco legal de la LOTAIP, o se registra información no relevante para el ciudadano. SUBJETIVIDAD EN LA VALORACIÓN Según Banda-Cruz,G et al, (2011), dos aspectos que interfieren con la valoración del cumplimiento del artículo 7 de la LOTAIP en las instituciones públicas, estas son: •
El monitoreo manual, el cual puede provocar errores de ingreso e interpretación
de la información. •
La discrecionalidad y condescendencia del equipo de monitoreo.
En este contexto, el propósito de la herramienta en línea es minimizar los errores de monitoreo in situ. De esta manera se intenta evitar apreciaciones subjetivas por parte de quienes realizan el monitoreo y se evita que las calificaciones sean subjetivas o que haya diferencias de criterios entre los investigadores.
20
BIBLIOGRAFÍA
Acces Info. (11 de Febrero de 2012). Obtenido de Acerca del acceso a la información: http://www.access-info.org/es/que-es-el-derecho-a-saber Aguirre, P., & Andrade, M. (2010). ¿Cómo medir la transparencia municipal? Una propuesta metodológica desde la Sociedad Civil. Quito - Ecuador: Ciudadanizando las Políticas No 4. Banda-Cruz, G., Charvet, E., Vásconez, S. (2011). Informe de transparencia y acceso a la información del sector forestal ecuatoriano 2010. Esfera Pública No. 1. Quito: Grupo FARO. Fung, A., Graham, M., & Weil, D. (2007). Full disclosure: the perils and promise of transparency. Cambridge University Press. Mendel, T. (2009). El derecho a la información en América Latina. Comparación Jurídica. Quito: Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura. Rosenthal, E. (21 de Enero de 2012). The New York Times. Obtenido de http://www.nytimes.com/2012/01/22/sunday-review/hard-truths-aboutdisclosure.html?_r=1&pagewanted=1&hp Secretaría Nacional de Transparencia de Gestión. (9 de Febrero de 2012). Obtenido de http://www.secretariatransparencia.gob.ec/ Serrano, A. (2003). La Brecha Digital: Mitos y Realidades. 175.
21
ANEXOS
ANEXO 1 PONDERACIONES: ITEMS Y SUB ITEMS Ítem
Sub item
Descripción
Peso 1
Peso 2
a) 1. Estructura orgánico functional Existe organigrama
100%
Existe un listado
50%
No existe
0%
1
20%
a) 2. Base legal que la rige
2
A
Resolución de creación
50%
Reglamento orgánico (Estatuto Orgánico)
50%
Resolución y reglamento orgánico (Estatuto Orgánico)
100%
No tiene ninguna
0%
20%
a) 3. Regulaciones y procedimientos internos aplicables a la entidad Existen varios reglamentos
100%
Existe al menos un reglamento
50%
No tiene ningún reglamento
0%
3
30%
a) 4. Metas y objetivos de las unidades administrativas de conformidad con sus programas operativos 4
B
5
Si
100%
No
0%
b) 1. Directorio completo de la institución
30%
50%
22
Listado de todos los empleados
100%
Listado de algunos empleados
50%
Listado no disponible
0%
b) 2. Distributivo de personal 6
Si está disponible
100%
No está disponible
0%
50%
c) 1. Remuneración mensual por cargo Lista de empleados con cargo y sueldo (en algunos casos el
C
7
empleado puede estar identificado por su CI)
100%
Lista de remuneración por escala salarial (todos los niveles)
70%
Lista de remuneración por escala salarial (algunos niveles)
50%
No disponible
0%
100%
d) 1. Servicios que ofrecen Si está disponible
100%
8
40% No está disponible
0%
No aplica d) 2. Horarios de atención D
9
Si existen los horarios de atención
100%
No existen los horarios de atención
0%
20%
d) 3. Forma de acceder a ellos y demás indicaciones necesarias Guía de trámites detallada (requisitos, beneficiarios, costos, 10
duración del trámite, área o persona responsable)
100%
40%
Guía de trámites parcial (alguno de los componentes previamente mencionados)
50%
23
No disponible
0%
e) 1. Texto integro de los contratos colectivos vigentes Si está publicado
100%
No está publicado
0%
11
50%
No aplica E e) 2. Anexos y reformas de los contratos colectivos vigentes Si están publicados
100%
No están publicados
0%
12
50%
No se dispone de anexos y reformas f) 1. Formularios o formatos de solicitudes para trámites
F
13
Todos los formularios para descargar y/o en linea
100%
Algunos formularios para descargar y/o en línea
50%
Formularios no disponibles
0%
100%
No aplica g) 1. Información sobre el presupuesto. Ingresos Aprobados
14
Año Fiscal Monitoreado (N)
50%
Año anterior al Monitoreado (N-1)
40%
Dos años anteriores al Monitoreado (N-2) y/o anteriores
10%
Ninguno
0%
30%
G
g) 2. Información sobre el presupuesto. Gastos Aprobados 15
Año Fiscal Monitoreado (N)
50%
Año anterior al Monitoreado (N-1)
40%
30%
24
Dos años anteriores al Monitoreado (N-2) y/o anteriores
10%
Ninguna
0%
g) 3. Información sobre el presupuesto. Liquidación Año anterior al Monitoreado (N-1)
50%
16
40% Dos años anteriores al Monitoreado (N-2) y/o anteriores
40%
Ninguna
10%
h) 1. Auditorías internas al ejercicio presupuestal Año Fiscal Monitoreado (N)
50%
Año anterior al Monitoreado (N-1)
40%
17
70% Dos años anteriores al Monitoreado (N-2) y/o anteriores
10%
Ninguno
0%
No aplica H
h) 2. Auditorías gubernamentales al ejercicio presupuestal Año Fiscal Monitoreado (N) o informa que no ha tenido auditoria en el año (N)
18
50%
Año anterior al Monitoreado (N-1) o informa que no ha tenido auditoria en el año (N-1)
40%
30%
Dos años anteriores al Monitoreado (N-2) y/o anteriores o informa que no ha tenido auditoria en el año (N-2)
10%
Ninguno
0%
i) 1. Procesos contractuales
I
20
Dispone de una lista de los contratos en su sitio web
40%
50%
Enlace a compras públicas (información específica de la institución)
60%
25
Enlace a compras públicas (sitio web general)
25%
No está disponible
0%
i) 2. Procesos contractuales
21
Número de identificación
11%
Tipo de contrato
11%
Tipo de proceso
11%
Lugar de ejecución
11%
Monto
11%
Beneficiario
11%
Fuente de financiamiento
11%
Período
11%
Otro
11%
Ninguno
0%
50%
j) 1. Listados de personas y empresas incumplidas [Personas]
J
23
Detallado
100%
Sin detalle
50%
No está disponible
0%
40%
No aplica j) 1. Listados de personas y empresas incumplidas [Empresas] Detallado
100%
Sin detalle
50%
No está disponible
0%
60%
24
26
No aplica k) 1. Planes de la institución
K
17
POA desagregado por áreas
100%
POA agregado
50%
Otro
25%
Ninguno
0%
100%
l) 1. Contratos de crédito [Descripción]
25
De todos los contratos
100%
De algunos
50%
De ninguno
0%
10%
No aplica (condicionado) l) 1. Contratos de crédito [Monto] De todos los contratos
100% 30%
De algunos
50%
De ninguno
0%
L 26
l) 1. Contratos de crédito [Plazo] De todos los contratos
100% 10%
27
De algunos
50%
De ninguno
0%
l) 1. Contratos de crédito [Fuente]
28
De todos los contratos
100%
De algunos
50%
20%
27
De ninguno
0%
l) 1. Contratos de crédito [Costos financieros o tipos de intéres] De todos los contratos
100%
De algunos
50%
De ninguno
0%
30%
29
m) 1. Mecanismos de rendición de cuentas
M
Informes de gestión
50%
Indicadores de desempeño
50%
No está disponible
0%
30
100%
n) 1. Viáticos de las autoridades
N
Listado con justificativos de gastos
100%
Listado sin justificativos de gastos
50%
No disponible
0%
31
100%
o) 1. Responsables de la información
O
Nombre
40%
Dirección de la oficina
20%
Dirección electronica
20%
Telefono (ext.)
20%
Ninguna
0%
32
100%
p) Presenta el texto íntegro de las sentencias ejecutoriadas P
37
Se publica
100%
No se publica
0%
100%
28
q) 1. Sentencias ejecutoriadas Q
35
Se publica
100%
No se publica
0%
100%
r) Indicadores de Banco Central
R
Presenta información e indicadores por sectores económicos
25%
Presenta información e indicadores sobre política monetaria
25%
Presenta información e indicadores sobre política crediticia
25%
Presenta información e indicadores sobre política financiera
25%
No dispone
0%
36
100%
s) 1. Actas de las sesiones [Actas de reuniones]
33
Disponibles
100%
No disponibles
0%
100%
S s) 1. Actas de las sesiones [Resoluciones]
34
Disponibles
100%
No disponibles
0%
100%
t) Texto íntegro de sentencias ejecutoriadas T
38
Si se publica
100%
No se publica
0%
100%
29
ANEXO 2 CUESTIONARIO DE MONITOREO Monitoreo Institucional LOTAIP Información Institucional Esta sección recoge la información institucional de la institución pública monitoreada.
1 ¿Cuál es la fecha de monitoreo? Por favor, introduzca la fecha:
2 Selección del tipo de institución Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Ministerios Empresas Públicas Institutos Secretarías Agencias de Regulación Consorcios Asociaciones Bancos Función Judicial Tribunal Contencioso Administrativo Función Legislativa Función Electoral Función de Participación Ciudadana Otras instituciones Gobiernos Autónomos Decentralizados
30
3 Selección del Ministerio Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Ministerio del Ambiente Ministerio de Agricultura, Ganadería, Acuacultura y Pesca Ministerio de Finanzas Ministerio de Educación Ministerio de Inclusión Económica y Social Ministerio de Desarrollo Urbano y Vivienda Ministerio del Deporte Ministerio de Turismo Ministerio de Relaciones Laborales Ministerio de Salud Pública Ministerio de Cultura Ministerio de Recursos Naturales no Renovables Ministerio de Electricidad y Energía Renovable Ministerio de Telecomunicaciones y de la Sociedad de la Información Ministerio de Defensa Nacional Ministerio de Transporte y Obras Públicas Ministerio del Interior Ministerio de Relaciones Exteriores, Comercio e Integración Ministerio de Justicia, Derechos Humanos y Cultos Ministerio de Industrias y Competitividad Ministerio de Coordinación de Desarrollo Social Ministerio Coordinador de los Sectores Estratégicos Ministerio de Coordinación de la Política Económica Ministerio de Coordinación de la Producción, Empleo y Competitividad
31
Ministerio Coordinador de Patrimonio Natural y Cultural Ministerio de Coordinación de la Política y Gobiernos Autónomos Descentralizados Ministerio de Coordinación de Seguridad Ministerio Coordinador de Talento Humano 4 Selección de Empresa Pública Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: EP Petroecuador Corporación Nacional de Telecomunicaciones Petroamazonas EP ENAMI EP Empresa Río Napo 5 Selección la institución de la Función de Participación Ciudadana Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Defensor del pueblo Defensor público Contraloría General del Estado Superintendencia de Compañias Superintendencia de Telecomunicaciones Conferencia Nacional de Soberanía Alimentaria 6 Selección el Instituto: Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social Instituto Ecuatoriano de la Propiedad Intelectual Instituto Ecuatoriano de Crédito Educativo y Becas IECE Instituto Ecuatoriano de Normalización INEN Instituto Ecuatoriano de Economía Política IEEP
32
Instituto Ecuatoriano de seguridad Social de las Fuerzas Armadas ISSFA Instituto Ecuatoriano de seguridad Social de la Policía Nacional ISSPOL Instituto Nacional de Estadísticas y Censos INEC Instituto para el Ecodesarrollo Regional Amazónico ECORAE Instituto Nacional de Meteorología en Hidrología INAMHI Instituto Nacional de Pesca Instituto Nacional de Patrimonio Cultural INPC Instituto Nacional de Preinversión Instituto Nacional de Contratación Pública INCOP Instituto Nacional de Investigación Geológico Minero Metalúrgico INIGEMM 7 Selección del consorcio Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Consorcio de Consejos Provinciales del Ecuador Consorcio Plan Migración, Comunicación y Desarrollo Consorcio Ecuatoriano para la Responsabilidad Social 8 Selección de la Secretaría Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Secretaría Nacional de Comunicación Secretaría Nacional del Migrante Secretaría Nacional de Gestión de Riesgos Secretaría de Pueblos, Movimientos Sociales y Participación Ciudadana Secretaría Nacional de Transparencia de Gestión Secretaría Nacional de Ciencia y Tecnología Secretaría Nacional del Agua Secretaria Nacional de Planificación y Desarrollo Secretaría Nacional de la Administración Pública
33
Secretaría de Hidrocarburos 9 Selección la institución de la función judicial Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Fiscalia General del Estado Corte Nacional de Justicia Corte Provincial de Justicia Consejo de la Judicatura Tribunales Distritales 10 Selección de Agencia de Regulación: Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Agencia de Regulación y Control Minero Agencia de Regulación y Control Hidrocarburífero Agencia de Regulación de las Telecomunicaciones 11 Selección del banco Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Banco Central del Ecuador Banco del Estado Banco de Fomento Nacional Banco del Instituto Nacional de Seguridad Social Banco Ecuatoriano de la Vivienda 12 Selección de la Asociación Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Asociación de Municipalidades del Ecuador 13 Selección de la Institución de la Función Legislativa Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Asamblea Nacional
34
14 Selección del GAD Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Municipio del Distrito Metropolitano de Quito Municipio de Guayaquil 15 Selección de institución de las organización de la función electoral Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Tribunal Supremo Electoral 16 Selección de la institución Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Servicio de Rentas Internas Consejo Nacional de Salud CONASA FLOPEC Refinería del Pacífico
17 Página Web Link Institucional:
18 Subir la imagen de la página web principal de la institución 19 ¿Existe un link específico de la Ley de Transparencia? Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Sí No 20 Subir imagen de la página del link de Transparencia Dar click en el link "Ley de Transparencia" y tomar la foto de la nueva página que se despliega. Literal A.
35
Estructura orgánica funcional, base legal que la rige, regulaciones y procedimientos internos aplicables a la entidad; las metas y objetivos de las unidades administrativas de conformidad con sus programas operativos
21 [A1]Estructura Orgánico Funcional Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Existe Organigrama Existe un Listado No Existe 22 [A2]Base legal que la rige Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Resolución de creación Reglamento Orgánico (Estatuto Orgánico) Resolución y Reglamento Orgánico (Estatuto Orgánico) No tienen ninguna 23 [A3]Regulaciones y procedimientos internos aplicables a la entidad Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Existen varios reglamentos Existe al menos un reglamento No tiene reglamento 24 [A3.1]Regulaciones (Estadísticas) Por favor, seleccione todas las opciones que correspondan y escriba un comentario: Bienes Dietas Viáticos Vehículos Caja chica 36
Otro:En la institución se regulan: 25 [A4]¿El reglamento orgánico describe las metas y objetivos de las unidades administrativas de conformidad con sus programas operativos? Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Sí No 26 [A5]Subir la imagen de la página web del organigrama Literal B. El directorio completo de la institución, así como su distributivo de personal; 27 [B1]¿Está disponible el Directorio completo de la institución? Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Listado de todos los empleados Listado de algunos empleados Listado no disponible Comente su elección aquí: Escribir en el comentario el nivel de desagregación de la información: nombre del funcionario, cargo, teléfono, correo electrónico. 28 [B2]¿Está disponible el Distributivo de Personal? Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Si está disponible No está disponible Literal C.
La remuneración mensual por puesto y todo ingreso adicional, incluso el sistema de compensación, según lo establezcan las disposiciones correspondientes; 29 [C1]¿Cómo se presenta la información sobre la remuneración mensual por cargo? Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: 37
Lista de empleados con cargo y sueldo (en algunos casos el empleado puede estar identificado por su CI) Lista de remuneración por escala salarial (todos los niveles) Lista de remuneración por escala salarial (algunos niveles) No disponible Literal D. Los servicios que ofrece y las formas de acceder a ellos, horarios de atención y demás indicaciones necesarias, para que la ciudadanía pueda ejercer sus derechos y cumplir sus obligaciones.
30 [D1]¿Se encuentra disponible la información acerca de los servicios que ofrece la institución? Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Si está disponible No está disponibe No aplica La respuesta será "No disponible" si la institución no proporciona ninguna información de los servicios que provee. La respuesta será "No Aplica" si es la institución informa que no proporciona ningún servicio. 31 [D2]¿Están disponibles los horarios de atención? Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Si existen los horarios de atención No existen los horarios de atención 32 [D3]¿Cuáles son las formas de acceder a los servicios que ofrecen y demás indicaciones generales? Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Guía de trámites detallada (requisitos, beneficiarios, costos, duración del trámite, área o persona responsable) 38
Guía de trámites parcial (alguno de los componentes previamente mencionados) No disponible Si existe algún otro tipo de información no detallada en los componentes de la guía de trámites, marcar la opción "Guía de trámites parcial"
Literal E. Texto íntegro de todos los contratos colectivos vigentes en la institución, así como sus anexos y reformas
33 [E1]¿Se encuentra publicado el texto íntegro de los contratos colectivos vigentes? Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Si está publicado No está publicado No aplica La respuesta será "No está publicado" si la institución no proporciona ninguna información acerca de los contratos colectivos vigentes. La respuesta será "No Aplica" si es la institución informa que no tiene contratos colectivos. 34 [E2]¿Se encuentran publicados los anexos y reformas de los contratos colectivos vigentes? Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Si están publicados No están publicados No se dispone de anexos y reformas La respuesta será "No está publicado" si la institución no proporciona ninguna información acerca de los anexos y reformas a los contratos colectivos vigentes. La respuesta será "No Aplica" si es la institución informa que no tiene anexos y reformas a los contratos colectivos vigentes. Literal F. 39
Se publicarán los formularios o formatos de solicitudes que se requieran para los trámites inherentes a su campo de acción
35 [F1]¿Están disponibles los formularios o formatos de solicitudes para trámites? Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Todos los formularios para descargar y/o en línea Algunos formularios para descargar y/o en línea Formularios no disponibles No aplica La respuesta será "Formularios no disponibles" si la institución no proporciona ninguna información acerca de los formularios o formatos de solicitudes para trámites. La respuesta será "No Aplica" si es que la institución informa que no tiene formularios o formatos. Literal G. Información total sobre el presupuesto anual que administra la institución, especificando ingresos, gastos, financiamiento y resultados operativos de conformidad con los clasificadores presupuestales, así como liquidación del presupuesto, especificando destinatarios de la entrega de recursos públicos
36 [G1]¿Para que año existe información sobre ingresos aprobados del Presupuesto? Por favor, marque las opciones que correspondan: Año Fiscal Monitoreado (N) Año anterior al Monitoreado (N-1) Dos años anteriores al Monitoreado (N-2) y/o anteriores Ninguno 37 [G2]¿Para qué año existe información sobre los gastos aprobados del Presupuesto? Por favor, marque las opciones que correspondan: Año Fiscal Monitoreado (N) 40
Año anterior al Monitoreado (N-1) Dos años anteriores al Monitoreado (N-2) y/o anteriores Ninguno 38 [G3]¿Para qué año existe información sobre la liquidación del Presupuesto? Por favor, marque las opciones que correspondan: Año Fiscal Monitoreado (N) Año anterior al Monitoreado (N-1) Dos años anteriores al Monitoreado (N-2) y/o anteriores Ninguno 39 [G4]Subir imagen de la página de presupuestos Literal H.
Los resultados de las auditorías internas y gubernamentales al ejercicio presupuestal 40 [H1]¿Para qué ejercicio presupuestal (año) se publican las auditorías internas? Por favor, marque las opciones que correspondan: Año Fiscal Monitoreado (N) Año anterior al Monitoreado (N-1) Dos años anteriores al Monitoreado (N-2) y/o anteriores Ninguno No aplica La respuesta será "Ninguno" si la institución no proporciona ninguna información acerca de las auditorias internas. La respuesta será "No Aplica" si es que la institución informa que no tiene auditorias internas o unidad de auditorias internas.
41 [H2]¿Para qué ejercicio presupuestal
(año) se publican las auditorías
gubernamentales? Por favor, marque las opciones que correspondan: 41
Año Fiscal Monitoreado (N) o informa que no ha tenido auditoría en el año (N) Año anterior al Monitoreado (N-1) o informa que no ha tenido auditoría en el año (N-1) Dos años anteriores al Monitoreado (N-2) y/o anteriores o informa que no ha tenido auditoría en el año (N-2) Ninguno Para que cuente como una respuesta válida la institución debe resumir el resultado de la auditoría o presentar el texto íntegro de la misma. Literal I. Información completa y detallada sobre los procesos precontractuales, contractuales, de adjudicación y liquidación, de las contrataciones de obras, adquisición de bienes, prestación de servicios, arrendamientos mercantiles, etc., celebrados por la institución con personas naturales o jurídicas, incluidos concesiones, permisos o autorizaciones;
42 [I1]¿Cómo se publica la información sobre los procesos contractuales? Por favor, marque las opciones que correspondan: Dispone de una lista de los contratos en su sitio web Enlace a compras públicas (información específica de la institución) Enlace a compras públicas (sitio web general) No está disponible 43 [I2]En los dos últimos años ¿Qué información está disponible sobre los procesos contractuales? Por favor, marque las opciones que correspondan: Número de identificación Tipo de contrato Tipo de proceso Lugar de ejecución Monto 42
Beneficiario Fuente de financiamiento Período Ninguno Otro: Literal J. Un listado de las empresas y personas que han incumplido contratos con dicha institución.
44 [J1]¿Existe un listado de personas y empresas incumplidas? Por favor, seleccione la respuesta apropiada para cada concepto:
Detallado
Sin
No
No
detalle
disponible
aplica
Personas Empresas
La respuesta será "No disponible" si la institución no proporciona ninguna información sobre las personas y empresas que han incumplido contratos con la institución. La respuesta será "No Aplica" si es que la institución informa que no tiene personas ni empresas incumplidas. Literal K. Planes y programas de la institución en ejecución
45 [K1]¿Qué tipo de plan se encuentra disponible en el sitio oficial de la institución? Por favor, marque las opciones que correspondan: POA desagregado por áreas 43
POA agregado Ninguno Otro: Por favor seleccione el tipo de plan que está disponible en la página web de la institución. 46 [K2i]Subir imagen del POA Literal L. El detalle de los contratos de crédito externos o internos; se señalará la fuente de los fondos con los que se pagarán esos créditos. Cuando se trate de préstamos o contratos de financiamiento, se hará constar, como lo prevé la Ley orgánica de Administración Financiera y Control, Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y la Ley Orgánica de Responsabilidad y Transparencia Fiscal, las operaciones y contratos de crédito, los montos, plazo, costos financieros o tipos de interés
47 [L1]¿Existe la descripción de los contratos de crédito externos o internos? Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: De todos los contratos De algunos De ninguno No aplica Comente su elección aquí: La respuesta será " De ninguno" si la institución no proporciona ninguna información acerca de los contratos de crédito externos o internos. La respuesta será "No Aplica" si la institución informa que no tiene contratos de crédito externos o internos. 48 [L2]¿Existen los montos de contratos de crédito internos o externos? Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: De todos los contratos De algunos 44
De ninguno 49 [L3]¿Existen los plazos de los contratos de crédito internos o externos? Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: De todos los contratos De algunos De ninguno 50 [L4]¿Existe información sobre la fuente de los contratos de crédito internos o externos? Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: De todos los contratos De algunos De ninguno 51 [L5]¿Existe los costos financieros o tipos de interés de los contratos de crédito internos o externos? Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: De todos los contratos De algunos De ninguno Literal M. Mecanismos de rendición de cuentas a la ciudadanía, tales como metas e informes de gestión e indicadores de desempeño.
52 [M1]¿Cuáles son los mecanismos de rendición de cuentas de la institución? Por favor, seleccione todas las opciones que correspondan y escriba un comentario: Informes de gestión Indicadores de desempeño No está disponible 45
Literal N. Los viáticos, informes de trabajo y justificativos de movilización nacional o internacional de las autoridades, dignatarios y funcionarios públicos
53 [N1]Dispone información del último año sobre los viáticos de las autoridades. Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Listado con justificativos de gastos Listado sin justificativo de gastos No disponible Literal O.
El nombre, dirección de la oficina, apartado postal y dirección electrónica del responsable de atender la información pública de que trata esta Ley 54 [O1]¿Existen los datos de contacto del responsable de la información? Por favor, marque las opciones que correspondan: Nombre Dirección de la oficina Dirección electrónica Teléfono (extensión) Ninguna Literal P.
La Función Judicial y el Tribunal Constitucional, adicionalmente, publicarán el texto íntegro de las sentencias ejecutoriadas, producidas en todas sus jurisdicciones 55 [P1]Presenta el texto íntegro de las sentencias ejecutoriadas Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Se publica 46
No se publica Literal Q.
Los organismos de control del Estado, adicionalmente, publicarán el texto íntegro de las resoluciones ejecutoriadas, así como sus informes, producidos en todas sus jurisdicciones 56 [Q1]¿Se publica el texto íntegro de las sentencias ejecutoriadas de la institución? Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Si se publica No se publica Literal R.
El Banco Central, adicionalmente, publicará los indicadores e información relevante de su competencia de modo asequible y de fácil comprensión para la población en general; 57 [R1]¿El Banco Central publica indicadores e información de su competencia? Por favor, seleccione la respuesta apropiada para cada concepto: Si Presenta indicadores
información por
No
e
sectores
económicos Presenta
información
e
indicadores sobre política monetaria Presenta
información
e
indicadores sobre política crediticia Presenta
información
e
indicadores sobre política
47
Si
No
financiera
Literal S. Los organismos seccionales, informarán oportunamente a la ciudadanía de las resoluciones que adoptaren, mediante la publicación de las actas de las respectivas sesiones de estos cuerpos colegiados, así como sus planes de desarrollo local
58 [S1]¿Están disponibles las actas de las sesiones (de reuniones y resoluciones)? Por favor, seleccione la respuesta apropiada para cada concepto: Disponibles
No disponibles
Acta de reuniones Acta de resoluciones
LITERAL T. El Tribunal de lo Contencioso Administrativo, adicionalmente, publicará el texto integro de sus sentencias ejecutoriadas, producidas en todas sus jurisdicciones. 59 [T1]
¿Publica el Tribunal Contencioso el texto integro de sus sentencias
ejecutoriadas, producidas en todas sus jurisdicciones? Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones: Si se publica No se publica
48
ANEXO 3 SINTAXIS
PARA
EL
CALCULO
DEL
INDICE
GENERAL
DE
CUMPLIMIENTO DE LOTAIP
RECODE A1 (1=1) (2=0.5) (3=0) INTO A1x. VARIABLE LABELS A1x 'Pregunta A1 corregida'. EXECUTE.
RECODE A1 (1=Copy) (2=0.5) (3=0) INTO A1x. VARIABLE LABELS A1x 'A1 corregida'. EXECUTE.
RECODE A2 (1=0.5) (2=0.5) (3=1) (4=0) INTO A2x. VARIABLE LABELS A2x 'Variable A2 recodificada'. EXECUTE.
RECODE A3 (1=1) (2=0.5) (3=0) INTO A3x. VARIABLE LABELS A3x 'Variable A3 recodiificada'.
RECODE A1 (1=1) (2=0.5) (3=0) INTO A1x. VARIABLE LABELS A1x 'Pregunta A1 corregida'. EXECUTE.
RECODE A1 (1=Copy) (2=0.5) (3=0) INTO A1x. VARIABLE LABELS A1x 'A1 corregida'. EXECUTE.
49
RECODE A2 (1=0.5) (2=0.5) (3=1) (4=0) INTO A2x. VARIABLE LABELS A2x 'Variable A2 recodificada'. EXECUTE.
RECODE A3 (1=1) (2=0.5) (3=0) INTO A3x. VARIABLE LABELS A3x 'Variable A3 recodiificada'. EXECUTE.
RECODE A4 (1=1) (2=0) INTO A4x. VARIABLE LABELS A4x 'Variable A4 recodificada'. EXECUTE.
COMPUTE A=MEAN(A1x,A2x,A3x,A4x). EXECUTE.RECODE A4 (1=1) (2=0) INTO A4x. VARIABLE LABELS A4x 'Variable A4 recodificada'. EXECUTE.
COMPUTE A=MEAN(A1x,A2x,A3x,A4x). EXECUTE.
RECODE B1 (2=0.5) (3=0) (ELSE=Copy) INTO B1x. VARIABLE LABELS B1x 'B1 corregida'. EXECUTE.
50
RECODE B2 (2=0) (ELSE=Copy) INTO B2x. VARIABLE LABELS B2x 'B2 corregido'. EXECUTE.
COMPUTE B=MEAN(B1x,B2x). EXECUTE.
RECODE C1 (1=1) (2=0.7) (3=0.5) (4=0) INTO C. VARIABLE LABELS C 'como se presenta la info'. EXECUTE.
RECODE D1 (1=1) (2=0) (3=SYSMIS) INTO D1x. VARIABLE LABELS D1x 'Variable D1 recodificada'. EXECUTE.
RECODE D2 (1=1) (2=0) INTO D2x. VARIABLE LABELS D2x 'Variable D2 recodificada'. EXECUTE.
RECODE D3 (1=1) (2=0) (3=SYSMIS) INTO D3x. VARIABLE LABELS D3x 'Variable D3 recodificada'. EXECUTE.
COMPUTE D=MEAN(D2x,D1x,D3x). EXECUTE.
51
RECODE E1 (1=1) (2=0) (3=SYSMIS) INTO E1x. VARIABLE LABELS E1x 'Variable E1 recodificada'. EXECUTE.
RECODE E2 (1=1) (2=0) (3=SYSMIS) INTO E2x. VARIABLE LABELS E2x 'Variable E2 recodificada'. EXECUTE.
COMPUTE E=MEAN(E1x,E2x). EXECUTE.
RECODE F1 (1=1) (2=0.5) (3=0) (4=SYSMIS) INTO F. VARIABLE LABELS F 'formularios y formatos'. EXECUTE.
COMPUTE G1x=(0.5*G1_1)+(0.4*G1_2)+(0.10*G1_3). EXECUTE.
COMPUTE G2x=(0.5*G2_1)+(0.4*G2_2)+(0.10*G2_3). EXECUTE.
COMPUTE G3x=(0.5*G3_1)+(0.4*G3_2)+(0.10*G3_3). EXECUTE.
COMPUTE G=MEAN(G1x,G2x,G3x). EXECUTE.
52
COMPUTE K=(0.75*K1_1)+(0.4*K1_2)+(0.25*K1_other). EXECUTE.
COMPUTE H1x=(H1_1 * 0.5) + (H1_2 *0.4 ) + (H1_3 * 0.1). EXECUTE.
COMPUTE H2x=(H2_1 * 0.5) + (H2_2 *0.4 ) + (H2_3 * 0.1). EXECUTE.
COMPUTE H=MEAN(H1x,H2x). EXECUTE.
RECODE I1_1 (0=0) (1=1) INTO I1x. EXECUTE.
RECODE I1_2 (0=0) (1=1) INTO I2x. EXECUTE.
RECODE I1_3 (0=0) (1=1) INTO I3x. EXECUTE.
RECODE I1_4 (0=0) (1=1) INTO I4x. EXECUTE.
53
COMPUTE I1=(I1x*0.4) + (I2x*0.6) + (I3x*0.25) + (I4x*0). EXECUTE.
RECODE I2_1 (0=0) (1=1) INTO I1y. EXECUTE.
RECODE I2_2 (0=0) (1=1) INTO I2y. EXECUTE.
RECODE I2_3 (0=0) (1=1) INTO I3y. EXECUTE.
RECODE I2_4 (0=0) (1=1) INTO I4y. EXECUTE.
RECODE I2_5 (0=0) (1=1) INTO I5y. EXECUTE.
RECODE I2_6 (0=0) (1=1) INTO I6y. EXECUTE.
RECODE I2_7 (0=0) (1=1) INTO I7y. EXECUTE.
RECODE I2_8 (0=0) (1=1) INTO I8y. EXECUTE.
54
COMPUTE I2=(I1y*0.11) + (I2y*0.11) + (I3y*0.11) + (I4y*0.11) + (I5y*0.11) + (I6y*0.11) + (I7y*0.11) + (I8y*0.11). EXECUTE.
COMPUTE I=MEAN(I1,I2). EXECUTE.
RECODE J1_1 (1=1) (2=0.5) (3=0) (4=SYSMIS) INTO J1x. VARIABLE LABELS J1x 'Recodificada de la variable J1'. EXECUTE.
RECODE J1_2 (1=1) (2=0.5) (3=0) (4=SYSMIS) INTO J2x. VARIABLE LABELS J2x 'Recodificada de la variable J2'. EXECUTE.
COMPUTE J=MEAN(J1x,J2x). EXECUTE.
RECODE K1_1 (0=0) (1=1) INTO K1x. EXECUTE.
RECODE K1_2 (0=0) (1=1) INTO K2x. EXECUTE.
55
RECODE K1_3 (0=0) (1=1) INTO K3x. EXECUTE.
COMPUTE K=(K1x*0.6) + (K2x*0.40) + (K3x*0). EXECUTE.
RECODE L1 (1=1) (2=0.5) (3=0) (4=SYSMIS) INTO L1x. VARIABLE LABELS L1x 'Descripcion contratos credito'. EXECUTE.
RECODE L2 (1=1) (2=0.5) (3=0) (4=SYSMIS) INTO L2x. VARIABLE LABELS L2x 'Monto contratos de credito'. EXECUTE.
RECODE L3 (1=1) (2=0.5) (3=0) (4=SYSMIS) INTO L3x. VARIABLE LABELS L3x 'Plazos Contratos de credito'. EXECUTE.
RECODE L4 (1=1) (2=0.5) (3=0) (4=SYSMIS) INTO L4x. VARIABLE LABELS L4x 'Fuente contrato de credito'. EXECUTE.
RECODE L5 (1=1) (2=0.5) (3=0) (4=SYSMIS) INTO L5x. VARIABLE LABELS L5x 'Costos e interes contratos de credito'. EXECUTE.
56
COMPUTE L=MEAN(L1x,L2x,L3x,L4x,L5x). EXECUTE.
RECODE M1_1 (1=0.5) (0=0) INTO M1x. EXECUTE.
RECODE M1_2 (1=0.5) (0=0) INTO M2x. EXECUTE.
COMPUTE M=M1x + M2x. EXECUTE.
RECODE N1 (1=1) (2=0.5) (3=0) (ELSE=0) INTO N. VARIABLE LABELS N 'literal N'. EXECUTE.
RECODE O1_1 (0=0) (1=0.4) INTO O1x. VARIABLE LABELS O1x 'nombre resp info '. EXECUTE.
RECODE O1_2 (0=0) (1=0.2) INTO O2x. VARIABLE LABELS O2x 'direccion resp info '. EXECUTE.
RECODE O1_4 (0=0) (1=0.2) INTO O4x. VARIABLE LABELS O4x 'email resp info '.
57
EXECUTE.
RECODE O1_5 (0=0) (1=0.2) INTO O5x. VARIABLE LABELS O5x 'telefono resp info '. EXECUTE.
COMPUTE O=(O1x+O2x+O4x+O5x). EXECUTE.
RECODE P1 (1=1) (2=0) INTO P. Execute.
RECODE Q1 (1=1) (2=0) INTO Q. Execute.
RECODE R1_1 (0=0) (1=0.25) INTO R1x. EXECUTE.
RECODE R1_2 (0=0) (1=0.25) INTO R2x. EXECUTE.
RECODE R1_3 (0=0) (1=0.25) INTO R3x. EXECUTE.
RECODE R1_4 (0=0) (1=0.25) INTO R4x. EXECUTE.
58
COMPUTE R=(R1x +R2x+R3x+R4x). EXECUTE.
RECODE S1_1 (1=1) (2=0) INTO S1x. EXECUTE.
RECODE S1_2 (1=1) (2=0) INTO S2x. EXECUTE.
COMPUTE S=MEAN(S1x,S2x). EXECUTE.
COMPUTE Indice=(0.7 * MEAN(F,G,H,K,M,P,Q,R)) + (0.2 * MEAN(C,D,J,L,N,S)) + (0.1 * MEAN(A,B,E,I,O)). EXECUTE.
59
Notas metodológicas Detalla las metodologías utilizadas en diversas publicaciones. También discute los beneficios y retos de las mismas para generar un diálogo con otros investigadores de la temática propuesta. En esta edición, se compila la metodología utilizada para evaluar el cumplimiento del artículo 7 de la Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la Información (Lotaip), que establece la información que las entidades públicas deben difundir en sus páginas web. Esta metodología se basa en tres parámetros: la disponibilidad, desagregación y actualización de la información presentada. La metodología también valora diferenciadamente a la información, dando un mayor peso a la de la gestión institucional, y un menor peso a la de carácter descriptivo.
DIRECCIÓN EJECUTIVA: Orazio Bellettini DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN: Andrea Ordóñez
AUTORES: Grupo FARO EDICIÓN: Grupo FARO COMUNICACIÓN: Andrea Zumárraga DISEÑO DE PORTADA: Diego Corrales