1
Глава ПРЕДПРИЯТИЕ КАК ПРЕДМЕТ ЧАСТНОПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ
Предприятие как экономическая § 1. и юридическая категория
w
1. Первичность предприятия как явления экономической жизни
Термин «предприятие» в русском языке в рассматриваемом нами значении раскрывается как «задуманное, предпринятое кем-нибудь дело…»1. В английском языке соответствующее ему понятие “enterprise” означает «осуществляемый или подлежащий осуществлению проект, в частности, тот, который представляет определенную важность либо требует приложения энергии»; «план для проекта подобного рода»; «участие или задействованность в таком проекте»2. В немецком юридическом словаре понятие 1
Ожегов С.И. Словарь русского языка. М., 1988. С. 471.
2
Webster’s Encyclopedic Unabridged Dictionary of the English Language. New York / Avenel, New Jersey, 1989. Р. 476.
9
„Geschäftsbetrieb“ (деловое предприятие, ведение дела) толкуется как «определенная деятельность, осуществляемая самостоятельно, имеющая целью извлечение прибыли и направленная на продолжительное время»3. Понятие предприятия используется как в экономических, так и в юридических науках. Являясь инструментом предпринимательской деятельности, основным звеном организации производительных сил и производственных отношений, процесса общественного производства, создаваемым в ходе деятельности инициативного субъекта, предприятие в первую очередь выступает как экономическая категория. С экономической точки зрения предприятие – это «имущественно обособленная хозяйственная единица, предназначенная для решения хозяйственно-производственных задач (производства потребительских благ – товаров и услуг) и способная к самовоспроизводству (обеспечению своего жизненного цикла)»; «иногда предприятие называют коммерческой организацией, чтобы подчеркнуть основную цель его деятельности, отделить от организации некоммерческой...»4. Когда в конце XIX в. предприятие стало исследоваться в российской юридической науке, некоторые цивилисты (А.Х. Гольмстен, В.А. Удинцев и др.) отказывались признавать его в качестве правовой категории, считая его только экономическим понятием5. Экономическое начало в предприятии признавалось и в правовой науке советского периода сторонниками господствовавшей в то время доктрины «хозяйственного права». Так, А.В. Венедиктов говорил о государственном предприятии, организованном «в виде самостоятельной хозяйственной единицы с правами юридического лица…»6. Как указывал В.С. Якушев, «оно [предприятие] представляет собой первичное звено общественного производства и является поэтому определяющим участником хозяйственных связей», «в современной законодательной прак3
Creifelds C. Rechtswörterbuch. 16. Aufl. München, 2000. S. 552.
4
Основы предпринимательского дела / Под ред. Ю.М. Осипова, Е.Е. Смирновой. М., 1996. С. 22.
5
См.: Удинцев В. Русское торгово-промышленное право. Киев, 1907. С. 221–223; Каминка А.И. Очерки торгового права. 2-е. изд. СПб., 1912. С. 112–114.
6
Венедиктов А.В. Правовая природа государственных предприятий. Л., 1928. С. 7.
10
тике используется термин “производственное предприятие”, который более или менее точно отражает экономическое содержание деятельности предприятия как первичной ячейки хозяйства»; «особо следует остановиться на признаке ведения производственно-хозяйственной деятельности, поскольку именно через нее раскрывается экономическое содержание деятельности предприятия» (курсив наш. – А.Г.)7. Если говорить о предприятии в западной экономической науке, то собирательное понятие предприятия в ней характеризуется как «экономическое единство, в котором объединяются и координируются человеческие и материальные факторы хозяйственной деятельности»8. Попытки дать определение предприятия как экономического понятия предпринимались также юристами, в частности теми, которые занимаются непосредственным исследованием предприятия по праву Германии. Так, австрийский профессор Г.Х. Рот определяет предприятие как организационное объединение средств производства под единым руководством в целях осуществления экономической деятельности и единого выступления в правовом обороте9. 2. Основное назначение юридического понятия предприятия
Для ответа на вопрос о принадлежности предприятия тому или иному лицу с экономической точки зрения основное значение имеет фактическое господство над средствами производства, фактическая возможность осуществления контроля над хозяйственной единицей, содержащей в себе данные средства производства, управления ею. Вопросы юридического оформления этих отношений в большей степени остаются за рамками. Также не 7
Хозяйственное право / Под ред. В.П. Грибанова, О.А. Красавчикова. М., 1977. С. 160–161.
8
Truchy H. Cours d´économie politique. T. 1. P. 1934, P. 4 // Цит. по: Кулагин М.И. Государственно-монополистический капитализм и юридическое лицо // Избранные труды. М., 1997. С. 30.
9
См.: Roth G.H. Handels – und Gesellschaftsrecht: das Recht des kaufmännischen Unternehmens. München, 1994. S. 30–31.
11
поднимается вопрос о том, является ли предприятие субъектом или объектом правоотношений, не проводится различие между предприятием и носителем прав в отношении него. Как правило, экономическая наука рассматривает владельца факторов производства и сами факторы производства, его материальную базу как единое целое. В то же время с правовой точки зрения предприятие в рассматриваемом в данной работе смысле субъектом права не является. Оно не может приобретать права и обязанности и нести ответственность по обязательствам. Но может принадлежать лицу, которое его «ведет», т.е. осуществляет с помощью него предпринимательскую деятельность. Как отмечает Рот, «предприятие» принадлежит владельцу фактора производства «капитал». Он является стоящим за предприятием субъектом права и как таковым носителем прав обобщенного предметного субстрата предприятия – имущества10. Однако для юридической науки не безразлично, каким образом оформлены права на данную экономическую единицу, как они осуществляются, какие правомочия в отношении нее имеет тот или иной субъект права. Показательным примером в данном случае является разница между приобретением предприятия как совокупности вещей и имущественных прав и приобретением долей участия в уставном (складочном) капитале юридического лица – владельца предприятия, или, иными словами, тем, что в современном коммерческом праве называют соответственно “asset deal” и “share deal”. И в том и в другом случае приобретается возможность использования предприятия для ведения коммерческой деятельности, но приобретается различными способами: 1) путем приобретения не собственно предприятия (как имущества), а прав контроля над ним (покупка акций или долей участия в уставном (складочном) капитале юридического лица); 2) путем покупки самого предприятия как имущественного комплекса. 10
Ibid. S. 34.
12
«...Когда говорят о том, что Правительство Москвы купило завод “ЗИЛ” или завод имени “Ленинского комсомола”, – отмечают Ю.Г. Жариков и М.Г. Масевич, – это не точно. Собственниками имущества остались акционерные общества. Правительство Москвы как крупный владелец акций получило право активно влиять на управление и хозяйственную деятельность этих организаций...»11. «Продажа предприятия, – указывает Д.В. Пятков, – не только не означает прекращения соответствующей организации – юридического лица, но в большинстве случаев даже не представляет угрозы для существования субъектов права»12. В то же время, с объективной стороны, последствия того и другого способов приобретения прав на предприятие несильно отличаются друг от друга. Можно сказать, что в случае с передачей контрольных прав продажа завода имеет место с экономической точки зрения, но не с юридической. 3. Учет экономической природы предприятия в правовом регулировании
Как следует из общей теории права, именно право опосредует существующие общественные отношения, являясь их регулятором, и развивается по мере изменения общественных отношений, постоянно приспосабливаясь к ним, а не наоборот. Говоря о развитии правового регулирования предпринимательской деятельности и, в частности, становления права акционерных обществ, Г.Б. Мирзоев отмечает, что акционерные компании возникали прежде всего как крупные предприятия, обслуживающие общие нужды экономики России; в большинстве случаев акционерные компании развивались для организации ранее не существовавших предприятий или для приобретения уже действующих предприятий, преимущественно фабричнозаводских, и расширения их деятельности13. 11
Жариков Ю.Г., Масевич М.Г. Недвижимое имущество: правовое регулирование. М., 1997. С. 202.
12
Пятков Д. Государственное предприятие как предмет договора купли-продажи // ХиП. 1998. № 1. С. 80.
13
См.: Мирзоев Г.Б. Юридическая защита предпринимательства в России. М., 1997. С. 67.
13
Объективная потребность участников оборота в защите их прав, в частности, в предоставлении надлежащих гарантий в отношениях, связанных с переходом прав на предприятия, вне зависимости от способа оформления перехода прав, в последнее время породила в Германии тенденцию сближения в рассмотрении предприятия как экономической и юридической категории. Одним из ее подтверждений является распространение судебной практикой в определенных ситуациях норм о гарантиях отсутствия недостатков переданного предприятия, предназначенных, по логике, только для сделок купли-продажи предприятия, на случаи купли-продажи акций или долей участия. Поскольку нормы о гарантиях от наличия недостатков (§§ 459 стар. ред. и последующие ГГУ) относились непосредственно к предмету договора купли-продажи, то их применение к предприятию по сделкам “asset deal” не ставилось под сомнение, но по сделкам “share deal” до начала XX в. полностью исключалось. Однако Имперский суд стал применять нормы о недостатках предприятия и к сделкам “share deal” в случае, если продавались все доли участия. Позднее Федеральный Верховный Суд посчитал возможным применять данные нормы и при передаче менее 100% долей участия. Четкого ответа на вопрос, какая часть уставного капитала должна быть передана, судебная практика не дала до настоящего времени. При разрешении споров придается значение воле сторон, содержанию договора и вопросу о том, становится ли покупатель благодаря данному приобретению в положение, сопоставимое с носителем прав предприятия, т.е. достигается ли та же экономическая цель, что и при приобретении предприятия как имущественного комплекса14. Одним из ярких проявлений экономической природы предприятия, по мнению ряда юристов, является и норма § 25 ГТУ о переходе прав требования и долгов при отчуждении предприятия с фирмой. Как утверждает Г.Х. Рот, «...для соответствующих прав и правоотношений, существовавших между владельцем предприятия и третьими лицами,... [в данном случае] именно предприятие признается отправной точкой, и данные права и обязанности, за некоторыми исключениями, остаются связан14
BGHZ 65, 248–250.
14
ными с предприятием. В данном случае законодатель склоняется к стиранию различия между предприятием и носителем прав (субъектом права), проводит частичное юридическое обособление предприятия в сторону признания его собственной правосубъектности» (курсив наш. – А.Г.)15. Вышеизложенное еще раз подтверждает вывод о первичности предприятия как экономической категории и необходимости его правового регулирования с обязательным учетом данного обстоятельства. Как констатирует Х. Вюрдингер, «Предприятие – это экономическая данность, которую право не создает, а застает»16.
Историческое развитие понятия § 2. предприятия 1. Предпосылки и истоки возникновения правового понятия предприятия – объекта права
Возникшие на определенном этапе развития цивилизации разделение труда, переход от натурального хозяйства, направленного на собственное потребление, к производственным отношениям, рассчитанным на обмен товарами с другими членами общества (рыночному способу хозяйствования), привели к необходимости организации производственной деятельности в форме дела, позволяющего эту деятельность осуществлять. Потребность в надлежащей организации дела, направленного на производство товаров и услуг, удовлетворяющих интересы общества или отдельных групп людей, а соответственно, возникновение такого явления, как предприятие, приходится еще на древний период истории. Так, существовавшие в Древнем мире и в период раннего Средневековья товарные и художественные промыслы, текстильные производства, ремесленные мастерские, крестьянские хозяйства, пусть даже организованные примитивным образом, с юридической точки зрения мало чем отличаются от предприятий в современном понимании, под которыми мы зачастую подразумеваем корпорации, заво15
Roth G.H. Op. cit. S. 273.
16
Handelsgesetzbuch: Großkommentar, 1. Bd. / von D. Brüggemann, R. Fischer, P. Ratz, W. Schilling, H. Würdinger. Berlin, 1967. S. 316.
15
ды, фабрики со сложнейшим оборудованием, коммерческими и юридическими отношениями, многочисленным персоналом. Сказанное позволяет некоторым авторам утверждать о существовании правового института предприятия в древнее время и Средние века1. Однако вряд ли можно говорить о возникновении в указанный период истории предприятия именно как юридического понятия. В тот период предприятие могло существовать лишь как экономическая категория, как дело, которое принадлежало тому или иному деятелю или семье и с помощью которого осуществлялось производство продукции, предназначенной на продажу. Даже если дело в силу каких-либо обстоятельств переходило от одного купца, ремесленника или иного деятеля к другому, то это происходило либо на основе общих норм гражданского права, в частности, регулирующих обязательственные, наследственные или семейные отношения, либо по нормам обычного права, игравшего в далеком прошлом более существенную роль, чем в настоящее время. В условиях рабовладельческих, феодальных и ранних капиталистических отношений правовое регулирование находилось далеко от того, чтобы регулировать даже основные принципы рыночных отношений, а уж тем более не могло содержать в себе правовое понятие предприятия – объекта права. Другое дело, что истоки, первые проблески юридического понятия предприятия в рассматриваемом смысле действительно следует искать в Древнем мире и в Средних веках, поскольку уже тогда начали появляться отдельные понятия, положенные в основу современного понимания предприятия: имущество, семья, имение, вотчина, торговля, ремесло, промысел и т.д. Можно предположить, что начало развитию понятия предприятия было положено в эпоху римского права. Предприятие – объект права по своей сути является имуществом, но не простой группой вещей или иных имущественных ценностей, не связанных между собой и существующих сами по себе, а совокупностью предметов, подчиненных единой цели. А древнеримскими юристами было выработано понятие «объединенных хозяйст1
16
См.: Бегичев А.В. Наследование предприятия. М., 2006. С. 1.
венным назначением целых имущественных комплексов»: «Самое раннее обозначение имущества гражданина дано в Законах XII таблиц термином familia pecuniaque – первоначально совокупность рабов и скота (pecus-pecunia). Позднее familia обозначала и всю совокупность имущества… Имуществом каждого лица считается то, что остается после удовлетворения кредиторов, за вычетом долгов»2. Римское право «выработало первоначальную модель имущественного комплекса, элементами которого являются вышеуказанные вещи, права требования, долги. Так, например, здание магазина, подсобные сооружения, склады и т.п. прочно связаны с земельными участками, товары, рабы, права требования, долги могли составлять имущественный комплекс, принадлежащий лицу, осуществляющему торговую деятельность. Собственник мог, видимо, иметь несколько имущественных комплексов, например, несколько магазинов, ремесленных заведений, земельных участков сельскохозяйственного назначения и т.п. Элементы имущественных комплексов могли быть связаны механически (например, здания–земля), технологически, общим назначением, т.е. получением прибыли (магазин–ремесленное заведение– рабы–сельскохозяйственный участок)»3. Безусловно, в понятии объединенного имущественного комплекса familia pecuniaque заложена идея объединения имущества в совокупность, служащую единой цели. Развитие понятия имущественного комплекса, целью которого в конечном счете стало осуществление предпринимательской деятельности, его превращение в понятие предприятия прошло многовековую историю, сопровождающуюся сменой общественного строя, переходом от рабовладельческих к феодальным порядкам, зарождением в недрах феодального режима капиталистических отношений, где понятие имущественного комплекса, предназначенного для осуществления торгово-промысловой (предпринимательской) деятельности, оказалось наиболее востребованным. 2
Римское частное право / Под ред. И.Б. Новицкого и И.С. Перетерского. М., 1994. С. 154–155.
3
Куликов А.Д. Ипотека предприятия по российскому праву // ЮМ. 1999. № 10. С. 51.
17
2. Развитие института предприятия в российском праве
В литературе неоднозначно решается вопрос о том, что легло в основу возникновения понятия предприятия в отечественном законодательстве. В России средневекового периода и в последующее время не существовало понятия имущественного комплекса, объединенного единым хозяйственным назначением. Как отмечает Д.И. Мейер, в России не существовало понятия имущества как совокупности вещей, прав, обязательств, поскольку «древнее воззрение признает имуществом не право, а саму вещь»4. А.В. Бегичев считает, что «предприятие имеет свои истоки в семейном союзе», поскольку «семья на ранних ступенях развития культуры представляла собой не только автократически организованную ячейку государства, но и древнейшую форму организации хозяйства, при которой семья производила какие-либо предметы для рынка... На Руси субъектом частного права являлась семья, которая обладала правом на имущество. Имущественным комплексом являлось хозяйство семьи, в состав которого входили дом, двор, скот, товар, а также право пользования земельным участком… В эпоху феодальной раздробленности (с конца XI в.) в княжествах происходил бурный рост городов, обозначились успехи в сельском хозяйстве и ремесле. Ремесло возникло в патриархальных семьях в качестве домашнего промысла для обслуживания себя и своих родственников в простейших изделиях обихода: ткани, кожа, посуда, обувь и т.д. Эти изделия не выходили за рамки семьи и не поступали в продажу. В процессе дальнейшего общественного разделения труда домашние промыслы выделялись в отдельную отрасль народного хозяйства – ремесленное производство. Ремесленники обслуживали потребности не только патриархальной семьи, но и производили товары для обмена. Они все меньше занимались земледелием и, теряя связь с сельским хозяйством, перебирались в городские поселения. Таким образом происходило постепенное обособление хозяйственного предприятия от семейного союза. Производились ювелирные, стеклян4
18
Мейер Д. Древнее русское право залога. Казань, 1855 // Цит. по: Куликов А.Д. Указ. соч. С. 52.
ные, кожаные, деревянные изделия, одежда, обувь и т.д. Происходил торговый обмен между княжествами. Появилась профессия купца, начали формироваться торговые предприятия»5. А.Д. Куликов считает, что первоначальной моделью предприятия как имущественного комплекса в российском праве была вотчина, охватывавшая собой движимое и недвижимое имущество, а также права. С ней ассоциировалась вся совокупность прав, принадлежащих ее владельцу, а с прикреплением крестьян – также право на них. С принятием Свода Законов Российской Империи (XIX в.) в нем упоминаются фабрики и заводы, которые признаются как недвижимое имущество и «как имение нераздробляемое»6. Поддерживая мнение Куликова о вотчине как первоначальной модели предприятия в отечественном праве, Бегичев указывает, что вотчиной называлось «земельное владение, хозяйственный комплекс, принадлежащий владельцу на правах полной наследственной собственности», «первоначально… земли в уезде… городские дворы, лавки и пр. … назывались вотчинами… Позднее, в Московском государстве, со словом “вотчина” начинают соединять всю совокупность прав, которые принадлежат вотчинникам… Они могли отчуждать их всякими способами…»7. В XVII–XVIII вв. в России происходит бурное развитие товарно-денежных отношений, появляются первые мануфактуры, а позднее – заводы и фабрики. В XVIII в. принимается положение, ставшее впоследствии ст. 384 СЗРИ, согласно которому заводы, фабрики, лавки, всякие строения и пустые дворовые места были отнесены к недвижимому имуществу. В XIX в. термин «торговое предприятие» наряду с заводами, фабриками и т.д. входит в текст законодательства, упоминается в ст. 1740 СЗРИ как предмет продажи, рассматривается как предмет наследования (ст. 1238 СЗРИ). Отмена крепостного права в середине XIX в. и последовавшее за этим стремительное развитие капиталистических отношений объективно требовали нового правового регулирования, приспособления права под новые общественные отношения. Именно в этот период – конец XIX – начало XX вв. – появляются разра5
Бегичев А.В. Указ. соч. С. 2–5.
6
См.: Куликов А.Д. Указ. соч. С. 52.
7
Бегичев А.В. Указ. соч. С. 7.
19