Руководство МСКА по толкованию Нью-Йоркской конвенции 1958 г. - Пробная глава

КОНТРОЛЬНЫЙ СПИСОК ВОПРОСОВ ДЛЯ СУДЕЙ, РАБОТАЮЩИХ С НЬЮ-ЙОРКСКОЙ КОНВЕНЦИЕЙ Настоящий контрольный список содержит вопросы, на которые должны быть даны ответы, и шаги, которые следует предпринимать судам при применении Нью-Йоркской конвенции. Этот список не является исчерпывающим и предлагается для использования вместе с текстом настоящего Руководства.

I.

Применение Конвенции

Что регулирует Конвенция?

• Признание и приведение в исполнение арбитражных соглашений (статьи I и II) • Признание и приведение в исполнение арбитражных решений (статьи I, III–VII) Как суду следует толковать Конвенцию?

• Статьи 31 и 32 Венской конвенции о праве международных договоров 1969 года • Толкование должно осуществляться с применением подхода, приветствующего осуществление принудительного исполнения • Статья VII позволяет применять более благоприятный международный договор или национальный закон • Неприменение влечет за собой международную ответственность государства II.

Просьба о признании и приведении в исполнение арбитражного соглашения (статьи I и II)

Применяется ли Конвенция к такой просьбе?

• Участвует ли государство, в суд которого поступила соответствующая просьба, в Нью-Йоркской конвенции? (статья I) Дата вступления в силу Оговорка о взаимности? Оговорка о торговом характере?

• Имеется ли у государства, в суд которого поступила соответствующая просьба, законодательство, направленное на исполнение 1

КОНТРОЛЬНЫЙ СПИСОК ВОПРОСОВ ДЛЯ СУДЕЙ

Конвенции, и оказывает ли такое законодательство влияние на применение Конвенции?

• Может ли Конвенция применяться по делам, носящим вспомогательный характер по отношению к арбитражу? Примеры: º назначение арбитра? º заявление о принятии обеспечительных мер? Входит ли арбитражное соглашение в сферу нормативного регулирования Конвенции? (статья II) • Зафиксировано ли арбитражное соглашение в письменной форме? (пункт 2 статьи II) Примеры: º оформлено ли арбитражное соглашение посредством отсылки? º было ли арбитражное соглашение явным образом акцептовано?

• Существует ли арбитражное соглашение и действительно ли оно по содержанию (пункт 2 статьи II) Недействительно? Утратило силу? Не может быть исполнено?

• Существует ли спор?

• Возник ли спор из конкретного правоотношения, договорного или иного? (пункт 1 статьи II) • Намерены ли стороны урегулировать именно этот спор методом арбитража?

• Является ли обязательным арбитражное соглашение для сторон спора, который находится на рассмотрении суда?

• Может ли спор быть предметом арбитража (арбитрабильным)? Относится ли арбитражное соглашение к территории применения Конвенции (статья I по аналогии) • Расположено ли место проведения арбитража в иностранном государстве?

• Будет ли будущее арбитражное решение рассматриваться как не относящееся к категории внутренних арбитражных решений в государстве, суд которого рассматривает просьбу о признании и приведении в исполнение арбитражного соглашения?

• Имеет ли место международный элемент? Соблюдены ли процессуальные требования?

2

КОНТРОЛЬНЫЙ СПИСОК ВОПРОСОВ ДЛЯ СУДЕЙ

Примеры: º Просила ли сторона передать спор в арбитраж (суд не может это сделать по своей инициативе)? º Может ли процесс, о котором идет речь, рассматриваться в качестве арбитража? º Совершила ли сторона, которая заявила соответствующую просьбу, необходимые процессуальные действия? Примеры: º период для мирного урегулирования спора? º медиация/согласительная процедура? º не совершила ли заявившая соответствующую просьбу сторона действий, свидетельствующих об отказе от своего права на арбитраж? º не имеется ли по тому же спору решения другого суда, вступившего в законную силу? Каково применимое право? Примеры: º возникновение и действительность арбитражного соглашения? º правоспособность стороны? º не подписывовавшие арбитражное соглашение стороны? º допустимость арбитража (арбитрабильность)? Существуют ли вопросы, решения по которым должен принять состав арбитража, а не суд? Может ли суд применять статью VII, позволяющую использовать более благоприятные нормы национального закона или международного договора? Если все условия соблюдены, суд должен направить стороны в арбитраж.

III.

Просьба о признании и приведении в исполнение арбитражного решения (статьи I, III–VII)

Является ли государство, в котором рассматривается просьба, участником Нью-Йоркской конвенции? (статья I) • Дата вступления в силу? Имеется ли в государстве, в котором рассматривается просьба, законодательство, обеспечивающее применение Конвенции, и оказывает ли такое законодательство влияние на применении Конвенции? Применима ли Конвенция в отношении данного арбитражного решения?

3

КОНТРОЛЬНЫЙ СПИСОК ВОПРОСОВ ДЛЯ СУДЕЙ

• Вынесено ли арбитражное решение на территории другого государства?

• Не должно ли арбитражное решение рассматриваться как относящееся к категории внутренних арбитражных решений в государстве, суд которого рассматривает просьбу?

• Связано ли решение со спором между физическими или юридическими лицами?

• Если государство, где поступила просьба, сделало оговорку о взаимности, является ли государство, в котором было вынесено арбитражное решение, договаривающимся государством?

• Если государство, где поступила просьба, сделало торговую оговорку, является ли предмет спора «торговым»?

• Представлял ли процесс разрешения спора арбитраж?

• Является ли решение арбитражным решением? Подлежат ли применению более благоприятные международные договоры или национальные законы? (статья VII) Выполнены ли процессуальные требования, не регулируемые Конвенцией? Примеры: º сроки на подачу просьбы? º компетентный орган? º форма просьбы? º процедура проведения разбирательства? º правовые средства защиты от решения о принудительном исполнении или об отказе в этом? º возможность зачета или заявления встречного иска? Представил ли заявитель требуемые документы?

• Заверенное подлинное арбитражное решение или его заверенную копию?

• Требуется ли перевод?

• Представлены ли документы вовремя?

• Требуется ли представление каких-либо других документов (нет)? Как применять основания для отказа в признании и приведении в исполнение арбитражного решения?

• невозможность пересмотра по существу • бремя доказывания возлагается на ответчика • в Конвенции содержится исчерпывающий перечень оснований для отказа в признании и приведении в исполнение арбитражного решения 4

КОНТРОЛЬНЫЙ СПИСОК ВОПРОСОВ ДЛЯ СУДЕЙ

• Основания для отказа должны толковаться ограничительно Каково применимое право? Примеры: º заверение подлинника? º заверение копии? º недееспособность стороны? º действительность арбитражного соглашения? º формирование состава арбитража? º процедура проведения арбитражного разбирательства? º арбитражное решение еще не стало окончательным? º исполнение арбитражного решения было приостановлено? º объект спора не может предметом арбитража (неарбитрабилен)? º нарушение публичного порядка? Было ли доказано наличие какого-либо основания для отказа в признании и приведении в исполнение?

• Недееспособность стороны и действительность арбитражного соглашения?

• Отсутствие надлежащего уведомления и нарушения основополагающих процессуальных принципов?

• Арбитражное решение вынесено по вопросам, не подпадающим под условия арбитражного соглашения, или по вопросам, выходящим за пределы арбитражного соглашения?

• Нарушения процедуры формирования состава арбитража или проведения арбитражного разбирательства?

• Арбитражное решение еще не стало окончательным, отменено или приостановлено? Приходит ли суд к выводу о наличии оснований для отказа в признании и приведении в исполнение, которые он может поднимать по своей инициативе?

• Объект спора не может быть предметом арбитража?

• Противоречие публичному порядку? Применение международного публичного порядка? Не совершила ли сторона действий, указывающих на то, что она отказалась от права ссылаться на то или иное основание для признания и приведения в исполнение? Каков объем судейского усмотрения при решении вопроса о принудительном исполнении?

5

КОНТРОЛЬНЫЙ СПИСОК ВОПРОСОВ ДЛЯ СУДЕЙ

Следует ли приостанавливать процесс о признании и приведении в исполнение арбитражного решения в ожидании исхода процесса о его отмене? (статья VI) Если не установлено наличия какого-либо основания для отказа в признании и приведении в исполнение арбитражного решения или для приостановления рассмотрения просьбы об этом, суд должен привести в исполнение арбитражное решение.

6