Hvidvasklovgivningen 2017

KONFERENCE | KØBENHAVN | 13. & 14. SEPTEMBER 2017 www.insightfinance.dk

HVIDVASK LOVGIVNINGEN Udfordringer og implementering af det nye regelsæt Risikovurdering af Danmark og EU Risikofaktorer i kundeforhold Det reelle ejerregister Persondata Teknologi

i samarbejde med

TALERLISTE INTERNATIONALT PERSPEKTIV Policy Expert (AML/CFT) Endija Springe, European Banking Authority Senior Risk Officer and co-chairman of the ACAMS Nordics Chapter, Karl-Johan Karlsson, Danske Bank

EFTERFORSKNINGSPERSPEKTIV Politikommissær Ole Bo Ketelsen, Leder af Hvidvasksekretariatet, SØIK Specialkonsulent Per Bech, Politiets Efterretningstjeneste

HVIDVASK LOVGIVNINGEN DEN FINANSIELLE SEKTOR SOM GATEKEEPER Hvidvask og terrorfinansiering står højt på den politiske agenda.

Panama Papers og ikke mindst terrorangrebene i Europa fører til et vedvarende politisk pres for ny og effektiv regulering. Den finansielle sektor står oftest først for, da de er gatekeepers i kampen mod både hvidvask og terrorisme.

DEN RISIKOBASEREDE FREMGANGSMÅDE Den ny hvidvasklov forventes at træde i kraft den 26. juni 2017.

Hovedformålet med loven er for alvor at indføre den risikobaserede fremgangsmåde for både virksomheder og tilsynsmyndigheder. En lov, vi dog allerede nu ved, at der er planlagt flere ændringer i.

MYNDIGHEDSPERSPEKTIV Kontorchef Stig Nielsen, Finanstilsynet Vicekontorchef Tobias Thygesen, Finanstilsynet Fuldmægtig Katia Tórsheim Voltelen, Erhvervsstyrelsen Fuldmægtig Anja Lamp Vrang, Erhvervsstyrelsen Partner, advokat Michael Hopp, Plesner

BRANCHEPERSPEKTIV

Juridisk direktør Kenneth Joensen, Finans Danmark Juridisk direktør Astrid Thomas, LOPI Global Financial Crime Compliance Lead Richard Ahern, Nordea Danmark Director Lars Elmegaard-Fessel, EY

FRA BYRDE TIL MULIGHED Den finansielle sektor blive konstant ramt af nye regler med store byrder til følge, men kan reglerne faktisk udnyttes til også at skabe muligheder? På dette event vil du få mere viden om de nye regler og herunder få inspiration og praktisk viden om, hvordan du implementerer kravene i virksomheden på den mest effektive måde. Du vil også blive opdateret på trends inden for hvidvask og terrorfinansiering, samt hvilke ændringer man bør være særligt opmærksom på.

ORDSTYRER

Insight Finance og EY Danmark ser frem til at byde dig velkommen til to tætpakkede dage, der ruster dig og virksomheden i arbejdet med det omfattede regelsæt.

Manager Mette Slotved Thomsen EY Danmark

Med venlig hilsen Insight Events Henrik Ulander Managing Director

2

PROGRAM | 13. SEPTEMBER 2017 09.30 Registrering 10.00 Åbning af konferencen Managing Director Henrik Ulander, Insight Finance 10.05 Introduktion ved ordstyreren Manager Mette Slotved Thomsen, EY Danmark LOVGIVNING OG RISIKOVURDERINGER 10.15 De væsentligste punkter Hvad er status på vejledningerne til loven, og hvad er Finanstilsynets forventning til, hvornår den finansielle sektor skal være compliant med kravene i den nye lov?

Hvilke ændringer i hvidvaskreglerne kan vi forvente som følge af revisionen af AMLD4, Panama Papers, Moldovasagen og ikke mindst den nu offentliggjorte rapport om FATF’s evaluering af Danmark?

Kontorchef Stig Nielsen & Vicekontorchef Tobias Thygesen, Finanstilsynet 10.50 Pause med kaffe/te 11.00 Den nationale risikovurdering – Hvidvask i Danmark SØIK udsendte i 2015 en national risikovurdering af hvidvask i Danmark. En opdatering af denne har været længe ventet, og et ønske fra den finansielle sektor. Alle relevante sektorer vil gerne involveres i arbejdet med opdateringen med hvilken proces har SØIK på tegnebrættet? Og hvad er de nyeste trends inden for hvidvask i Danmark, som underretningspligtige skal være opmærksomme på?

Politikommissær Ole Bo Ketelsen, Leder af Hvidvasksekretariatet, SØIK 12.00 Frokost 13.00 Supranational risk assessment on money laundering and terrorist financing (SNRA) Manager Mette Slotved Thomsen, EY Danmark

3

PROGRAM | 13. SEPTEMBER 2017 13.50 Pause med kaffe/te KOMMENTARER OG ERFARINGER 14.00 Branchens syn på status og fremtiden Hvad forventer brancheorganisationerne, at den ny lov kommer til at betyde i de forskellige sektorer, og hvilken indflydelse ser de, at de mange dårlige sager de seneste år medfører i fremtiden? Hvad mener branchen om FATFs vurdering og beskrivelse af, hvordan deres sektor opfylder reglerne og hvilke konsekvenser tror de rapporten får?

Tre repræsentanter giver deres bud og forventning til lovens betydning for arbejdet med begrænsning og afsløring af hvidvask fremover.

Juridisk direktør Kenneth Joensen, Finans Danmark Juridisk direktør Astrid Thomas, LOPI 15.00 Pause med kaffe/te 15.15 Risk Assesment of the business model Learn about Nordea’s experience in conducting risk assessments of their business model.

Do’s and dont’s Global Financial Crime Compliance Lead Richard Ahern, Nordea Danmark 16.00 Opsummering af førstedagen ved ordstyreren

Vi tager forbehold for fejl og ændringer i programmet samt eventuelle trykfejl.

Spørgsmål vedrørende konferencen besvares af Managing Director Henrik Ulander, telefon 20403083, e-mail hu@insightevents.dk.

4

PROGRAM | 14. SEPTEMBER 2017 08.30 Morgenkaffe/te 09.00 Ordstyreren introducerer dagens indlæg UDVALGTE PROBLEMSTILLINGER 09.05 Særligt om terrorfinansiering Bekæmpelsen af terrorfinansiering bliver ofte glemt eller opfattet synonymt med hvidvask, men der er store forskelle i de to former for kriminalitet. Terror står imidlertid højt på den politiske agenda, og Danmark har både et forhøjet trusselsniveau og et stort antal Foreign Fighters.

Bliv klogere på trends inden for terrorfinansiering, der er meget mere end de finansielle sanktioner på området. Hør også mere om risikoen forbundet med almennyttige organisationer samt indsamlinger på fx Facebook.

Specialkonsulent Per Bech, Politiets Efterretningstjeneste 10.00 Pause med kaffe/te 10.15 Ny teknologi til CDD Den nye hvidvasklov søger at fremhæve, at kundekendskabsprocedurer er mere end kontrol af en kundes identitet. På hvidvaskområdet ændre myndighedernes forventning til compliance-niveauet sig løbende, blandt andet som følge af de muligheder ny teknologi skaber. Inden længe vil det være forventningen, at KYC processer er automatiseret, og at overvågningen af kunder er intelligent og anvender mønstergenkendelse, robotter og kunstig intelligens. For virksomheder vil øget anvendelse af teknologi både medføre en stigning i compliance-niveau og kan samtidigt nedsætte udgifter til manuel behandling.

Director Lars Elmegaard-Fessel, EY 11.00 Pause med kaffe/te 11.15 Keynote: Creating a common understanding of the risk-based approach The European Supervisory Authorities’ AML/CFT Guidelines Policy Expert (AML/CFT) Endija Springe, European Banking Authority

5

PROGRAM | 14. SEPTEMBER 2017 12.00 Frokost 13.00 Register over reelle ejere De fleste virksomheder er pålagt at skulle registrere deres reelle ejer senest 1. december 2017. Hvilke regler gælder, hvad skal registreres, og hvilke oplysninger er offentlige tilgængelige?

Fuldmægtig Katia Tórsheim Voltelen og fuldmægtig Anja Lamp Vrang, Erhvervsstyrelsen 14.00 Pause med kaffe/te 14.15 Keynote: Financial Crime from a Nordic Perspective Senior Risk Officer and co-chairman of the ACAMS Nordics Chapter, Karl-Johan Karlsson, Danske Bank 15.00 Pause med kaffe/te 15.15 Hvidvask og Persondata Forholdet mellem hvidvaskreglerne og persondata har altid været omdiskuteret. Hvilket regelsæt har forrang, og hvordan skal man forholde sig fx ved undersøgelse af mistænkelige transaktioner? Og hvad sker der i 2018, når persondataforordningen træder i kraft?

Partner, advokat Michael Hopp, Plesner 16.00 Opsummering af konferencen ved ordstyreren 16.15 Konferencen slutter

ANDRE SPÆNDENDE ARRANGEMENTER: COMPLIANCEUDDANNELSEN 30.–31. august & 27.–28. september 2017 i København LIV & PENSION 2017 Konference den 27.-28. september i København Læs mere på www.insightfinance.dk

6

PRAKTISKE OPLYSNINGER AFHOLDELSESDATO OG -STED

Konferencen Hvidvasklovgivning afholdes den 13.-14. september 2017 i CPH Conference v. DGI-byen, Tietgensgade 65, 1704 København V, Tlf.: 33 29 80 00, www.dgi-byen.dk

PARKERING

Der er mulighed for parkering i DGI-byens egen P-hus, de har 192 pladser. P-huset ligger centralt med indkørsel fra Ingerslevsgade, 1704 København V. En dagsbillet koster kr. 190,-, www.dgi-byen.dk/parkering/. Insight Events fralægger sig ansvaret for parkering i forbindelse med arrangementet.

Rejser du med offentlig transport, er CPH Conference v. DGI-byen placeret nær Københavns Hovedbanegård.

OVERNATNING

Overnatning er ikke inkluderet i konferenceprisen. Insight Events henviser til DGI-byen for bestilling af hotelværelser. Kontakt bookingen på tlf. 33 29 80 70.

KONFERENCEPRIS EARLY BIRD! Tilmelding senest 30. juni 2017 Konference 12.995,Alle priser er i danske kroner og ekskl. moms.

Tilmelding senest 18. august 2017

Tilmelding efter 18. august 2017

13.995,-

14.995,-

Prisen inkluderer kaffe/te, frugt og frokost samt uddybende dokumentation fra de forskellige talere. Faktura og bekræftelse på din tilmelding vil blive fremsendt ved tilmelding.

TILMELDING

Send eller ring din tilmelding til Insight Events. Du kan også tilmelde dig på www.insightevents.dk eller info@insightevents.dk. Tilmeldingen er bindende.

AFBESTILLING

Afbestilling skal ske skriftligt. Ved afbestilling indtil 14 dage før afholdelsen tilbageholdes et gebyr på 10 %. Sker afbestillingen mindre end 14 dage før afholdelsen, tilbageholdes 50 %, og ved afbestilling senere end 2 dage før afholdelsen, betales fuld pris. Er du selv forhindret, har du også mulighed for at overdrage deltagelsen til en kollega.

Insight Events ApS | Silkegade 17, st. | Postboks 2023 | 1012 København K | Telefon 35 25 35 45 | info@insightevents.dk | www.insightevents.dk | Giro 3 93 14 55 | CVR-nr 24 24 03 71

7

Insight Events ApS • Silkegade 17, st. • Postboks 2023 • 1012 København K

TI L M E LD I N G TI L I N S I G HT E V E N T S KO N FE R E N CE N

HVIDVASKLOVGIVNINGEN TID & STED

13. og 14. september 2017 i CPH Conference v. DGI-byen, Tietgensgade 65, 1704 København V, Tlf.: 33 29 80 00, www.dgi-byen.dk.

PRIS

Ved tilmelding senest 30. juni 2017: kr. 12.995,Ved tilmelding senest 18. august 2017: kr. 13.995,Ved tilmelding efter 18. august 2017: kr. 14.995,Alle priser er i danske kroner og ekskl. moms.

TILMELDING

Send eller ring din tilmelding til Insight Events. Du kan tilmelde dig på www.insightevents.dk eller info@insightevents.dk Er I flere interesserede fra samme virksomhed, der ønsker at deltage, så kontakt os for et godt tilbud: info@insightevents.dk / Telefon: +45 35 25 35 45

TRANSPORT & PARKERING

Der er mulighed for parkering i DGI-byens egen P-hus, de har 192 pladser.

P-huset ligger centralt med indkørsel fra Ingerslevsgade, 1704 København V. En dagsbillet koster kr. 190,-. www.dgi-byen.dk/parkering/ Insight Events fralægger sig ansvaret for parkering i forbindelse med arrangementet

35 25 35 45

www.insightevents.dk info@insightevents.dk

Insight Events Silkegade 17, st.

1113 København K

17aml

SÅDAN KAN DU TILMELDE DIG: