Hvidvask 2019

HVIDVASK KONFERENCE | KĂ˜BENHAVN | 8. & 9. OKTOBER 2019 www.insightfinance.dk

Den nationale risikovurdering Bestyrelses- og ledelsesansvar Nyt fra Finanstilsynet Implementering af AMLD5 Internationale perspektiver KEY NOTE: AML Specialist Iain Stewart Linnhe

KEY NOTE: Anti-financial Crime Consultant Graham Barrow, The Dark Money Files Ltd

Advokaters obligatoriske efteruddannelse: Konference: 12 lektioner

i samarbejde med

TALERLISTE MYNDIGHEDER Kontorchef Stig Nielsen, Finanstilsynet Kontorchef Christine Maxner, Erhvervsstyrelsens Hvidvasktilsyn

EFTERFORSKNING Leder af Hvidvasksekretariatets analysegruppe Maria Libak Pedersen, SØIK Chefkonsulent Anders Vogelsang, PET

BRANCHE & EKSPERTER Formand for Hvidvask Task-Force, prof., dr.jur. Linda Nielsen, Københavns Universitet Juridisk direktør Kjeld Gosvig-Jensen, Finans Danmark Director Astrid Thomas, Financial Compliance Group Senior Manager Mette Slotved Thomsen, EY Danmark Adjunkt, Ph.D Kalle Rose CBS

PENGEINSTITUTTER Afdelingsdirektør Nicolaj Bork Christiansen, Regulatorisk Forretningsimplementering, Nykredit Country Compliance Officer Denmark Rie Rasmussen, Nordea Head of Global Financial Crime Compliance Advisory Jesper Frantzen, Nordea Head of AML Special Team Andreas Leffers-Webber, Danske Bank

INTERNATIONALT AML Specialist Iain Stewart Linnhe (UK) Head of Market Development, Nordics Jacob Thompson, Refinitiv (UK) Anti-financial Crime Consultant Graham Barrow, The Dark Money Files Ltd (UK)

ORDSTYRER Senior Manager Mette Slotved Thomsen, EY Danmark 2

HVIDVASK EN SEKTOR I MODVIND Antallet af hvidvasksager stiger med uformindsket styrke i såvel omfang som i antal. Omkostningerne for dette kan måles både i de ressourcer der investeres i forebyggelse og risikoafdækning, men også i yderligere fald i sektorens renommé i samfundet.

På alle måder en ubehagelig situation som branche og myndigheder arbejder intenst på at få rettet op på.

ARBEJDET FORTSÆTTER Konferencen giver en status på hvor vi er i det arbejde. Som deltager opdateres du bl. a. på den nye nationale risikovurdering, der i år har afløst 2015-vurderingen, ligesom Finanstilsynet gennemgår de vigtigste observationer man har gjort, i forbindelse med inspektioner.

Vi diskuterer det mulige skærpede ledelses- og bestyrelsesansvar, og desuden kommer en række pengeinstitutter og videregiver deres hands-on erfaringer med de mest typiske AML-udfordringer man møder i dagligdagen.

Kort sagt, de absolut mest relevante problemstillinger gennemgået af nøgleaktører på området. I selskab med ligesindede fagfolk i to koncentrerede dage.

Vi ses.

Med venlig hilsen Insight Events Henrik Ulander Managing Director

PARTNERE Refinitiv, Formerly the Financial & Risk business of Thomson Reuters, is one of the world’s largest providers of financial markets data and infrastructure. Serving more than 40,000 institutions in over 190 countries, we provide information, insights, and technology that drive innovation and performance in global markets.

Our 160-year Reuters heritage of integrity enables customers to make critical decisions with confidence, while our unique open platform, best-in-class data, and cutting-edge technology bring greater opportunity to our customers.

By advancing our customers, we drive progress for the entire financial community.

FOR MORE INFORMATION VISIT WWW.REFINITIV.COM

We capture and treat private company information for better decision making and increased efficiency, so we’re ideally suited to help compliance risk professionals. Our detailed, reliable information for third-party due diligence, AML and KYC compliance helps you minimize reputation damage and risk exposure. We can help you with compliance in the areas of the EU Directives, anti-money laundering, FATCA, OFAC and general reputation risk management and business partner due diligence.

FOR MORE INFORMATION: WWW.BVDINFO.COM

3

PROGRAM | 8. OKTOBER 2019 08.30 Udlevering af navneskilte og deltagermateriale Morgenkaffe/te 09.00 Åbning af konferencen Managing Director Henrik Ulander, Insight Finance 09.05 Introduktion ved ordstyreren Senior Manager Mette Slotved Thomsen, EY Danmark

NYT FRA MYNDIGHEDER & ORGANISATIONER 09.10 Åbning: Hvidvask – hvordan kan indsatsen og branchens renommé forbedres?

Formand for Finans Danmarks Hvidvask Task-Force, prof., dr.jur. Linda Nielsen, Københavns Universitet 09.40 Den nye nationale risikovurdering om hvidvask En opdatering på den nye nationale risikovurdering på hvidvask giver indblik i nye opmærksomhedspunkter/ risikoområder og væsentlige ændringer i trusselsbilledet siden forrige udgave i 2015.

Leder af Hvidvasksekretariatets analysegruppe Maria Libak Pedersen, SØIK 10.40 Netværkspause med kaffe/te 11.00 PET præsenterer det nationale risikobillede af terrorfinansiering i Danmark Chefkonsulent Anders Vogelsang, PET 12.00 Frokost 13.00 Forebyggelse af hvidvask er ikke blot bankernes ansvar!

Revisorer, skatterådgivere, spiludbydere, advokater, bogholdere, selskabsoprettere, kontorhoteller og ejendomsmæglere. Rækken af erhverv der også er omfattet af hvidvaskreglerne, er omfattende! Uopmærksomhed og manglende efterlevelse af reglerne, kan i værste fald medføre, at virksomheder uforvarende bistår med, eller udnyttes i forbindelse med hvidvask. Erhvervsstyrelsen fører tilsyn med en del af dette område, og vil gennemgå de områder de oplever volder virksomhederne størst problemer.

Kontorchef Christine Maxner, Erhvervsstyrelsens hvidvasktilsyn

4

PROGRAM | 8. OKTOBER 2019 13.45 Netværkspause med kaffe/te og kage 14.00 Bestyrelses- og ledelsesansvar En diskussion af det mulige skærpede personlige ansvar for ledelserne i den finansielle sektor, og hvilken betydning det kan få i relation til rapportering og underretninger.

Juridisk direktør Kjeld Gosvig-Jensen, Finans Danmark 14.45 Netværkspause med kaffe/te og kage 15.00 Status fra Finanstilsynet • Regulering • Observationer fra inspektioner Kontorchef, Stig Nielsen Finanstilsynet 16.30 Konferencens første dag slutter

5

PROGRAM | 9. OKTOBER 2019 08.30 Morgenkaffe/te 09.00 Ordstyreren introducerer dagens indlæg

NYT FRA VIRKSOMHEDER & INTERNATIONALE VINKLER 09.05 Kontrol set-uppet på hvidvask-området – samarbejde og optimering i forhold til Compliance En praktisk tilgang til, hvordan hvidvask-kontrollerne og compliance-kontrollen hensigtsmæssigt kan planlægges og gennemføres, så de bliver meningsfulde og værdiskabende for virksomheden, og ikke ”træder hinanden over tæerne”.

Indlægget vil også adressere forskelle i kravene mellem små og større virksomheder.

Director Astrid Thomas, Financial Compliance Group 09.45 CASE: NYKREDIT • Tilgangen til implementering af AMLD 5 Afdelingsdirektør Nicolaj Bork Christiansen, Regulatorisk Forretningsimplementering, Nykredit 10.25 Pause med kaffe/te 10.45 CASE: DANSKE BANK – Aktuelle praktiske spørgsmål • Praktiske udfordringer med hvidvask • Udfordringer som fører til de-risking Head of AML Special Team Andreas Leffers-Webber, Danske Bank Senior Manager Mette Slotved Thomsen, EY Danmark Adjunkt, Ph.D Kalle Rose, CBS 11.30 Pause med kaffe/te 11.40 CASE: NORDEA • Financial Crime governance from a 2LoD perspective • Implementation of AMLD 5 Country Compliance Officer Denmark Rie Rasmussen, Nordea Head of Global Financial Crime Compliance Advisory Jesper Frantzen, Nordea 12.25 Frokost

6

PROGRAM | 9. OKTOBER 2019 DET INTERNATIONALE PERSPEKTIV 13.25 KEYNOTE: Establishing global/local programmes – safeguarding against international breeches AML Specialist Iain Stewart Linnhe (UK) 14.10 Pause med kaffe/te 14.25 Customer data preparation is a key component when working on a risk-based approach to customer due diligence • Improve operational efficiency in customer and third party screening programs • The tools you need to protect your organization and mitigate financial crime risk • Automate and streamline your key KYC and AML processes Head of Market Development, Nordics Jacob Thompson, Refinitiv 15.10 Pause med kaffe/te og kage 15.25 KEYNOTE: Danske Bank, Estonia. Is it time to stop the blame game and start learning from it instead?

Why the events of the past ten years are still relevant today and what we can do to stop them.

Anti-financial Crime Consultant Graham Barrow, The Dark Money Files Ltd (UK) 16.25 Opsummering af konferencen ved ordstyreren 16.30 Konferencen slutter

ADVOKATERS OBLIGATORISKE EFTERUDDANNELSE KONFERENCE: 12 LEKTIONER

Insight Events juridiske konferencer herunder Hvidvaskkonferencen 2019 opfylder kvalitetskravene for advokaters efteruddannelse. Efter endt konference udleverer vi deltagerbevis til brug for senere dokumentation.

Vi gør opmærksom på, at konferenceprogrammet skal gemmes sammen med deltagerbeviset.

Spørgsmål vedr. den obligatoriske efteruddannelse rettes til Advokatsamfundet.

Vi tager forbehold for fejl og ændringer i programmet samt eventuelle trykfejl.

Spørgsmål vedrørende konferencen besvares af Managing Director Henrik Ulander | telefon 20 40 30 83 | e-mail hu@insightevents.dk.

7

PRAKTISKE OPLYSNINGER AFHOLDELSESDATO OG -STED

Konferencen Hvidvask 2019 afholdes den 8. og 9. oktober 2019 i Charlottehaven, Hjørringgade 12C, 2100 København Ø, telefon 35 27 15 00.

TRANSPORT OG PARKERING

Rejser du med offentlig transport, ligger Nordhavn Station og buslinjer i umiddelbar nærhed af Charlottehaven.

Find vej med http://www.rejseplanen.dk Charlottehaven har egen parkeringsplads foran huset med ca. 35 pladser til rådighed – mod betaling.

Det er endvidere muligt at parkere i området omkring Charlottehaven mod betaling.

OVERNATNING

Overnatning er ikke inkluderet i konferenceprisen.

KONFERENCEPRIS

Konference

EARLY BIRD! Tilmelding senest 30. august 2019 12.995,-

Tilmelding senest 20. september 2019 13.995,-

Tilmelding efter 26. oktober 2018 14.995,Alle priser er i danske kroner og ekskl. moms.

Prisen inkluderer kaffe/te, frugt og frokost samt uddybende dokumentation fra de forskellige talere.

Faktura og bekræftelse på din tilmelding vil blive fremsendt ved tilmelding.

TILMELDING

Send eller ring din tilmelding til Insight Events. Du kan også tilmelde dig på www.insightevents.dk eller info@insightevents.dk. Tilmeldingen er bindende.

AFBESTILLING

Afbestilling skal ske skriftligt. Ved afbestilling indtil 14 dage før afholdelsen tilbageholdes et gebyr på 10 %. Sker afbestillingen mindre end 14 dage før afholdelsen, tilbageholdes 50 %, og ved afbestilling senere end 2 dage før afholdelsen, betales fuld pris.

Er du selv forhindret, har du også mulighed for at overdrage deltagelsen til en kollega.

Insight Events ApS | Silkegade 17, st. | Postboks 2023 | 1012 København K | Telefon 35 25 35 45 | info@insightevents.dk | www.insightevents.dk | CVR-nr 24 24 03 71