Financial compliance & legal 2020

KONFERENCE • 26. & 27. AUGUST 2020 • KØBENHAVN

FINANCIAL COMPLIANCE & LEGAL 2020 Compliance-funktionen i en ny bank Temaundersøgelsen om compliance og risikostyring Financial Crime og AML Samarbejdet mellem 1st line, compliance/risiko og 3rd line Basel III og EU-implementeringen Complianceaktiviteter og årsplaner Straffesager – når et pengeinstitut bliver sigtet I ÅR KAN DU BLANDT ANDET HØRE

Lars Bank Jørgensen, Head of Banking AML & Welcoming Journey, Danske Bank • Tobias Thygesen, Kontorchef, Finanstilsynet • Anne Bobjerg Bank, Legal advisor, compliance, Facit Bank • Cecilie Bøttger, Complianceansvarlig, Alm. Brand Bank • Satnam Lehal, Head of Financial Crime Compliance, Danske Bank Advokaters obligatoriske efteruddannelse: 11 lektioner

InsightFinance

denmark

I samarbejde med

TALERLISTE Michael Camphausen, Partner, advokat, Ph.d.

Camphausen | Co

Jakob Legård Jakobsen, Økonomisk direktør Finans Danmark

Tobias Thygesen, Kontorchef Kontoret for Fintech, Betalingstjenester og Governance Finanstilsynet

Camilla Nowak, Forsvarsadvokat i økonomisk kriminalitet og erhvervsstrafferet Mikkel Nielsen Advokatfirma

Sean Hove, Underdirektør Finanstilsynet

Cecilie Bøttger, Complianceansvarlig Alm. Brand Bank

Marianne Bagger Hallas, Chefkonsulent Kontoret for Fintech, Betalingstjenester og Governance Finanstilsynet

Lars Bank Jørgensen, Head of Banking AML & Welcoming Journey Danske Bank

Kjeld Gosvig Jensen, Juridisk direktør Finans Danmark

Anne Bobjerg Bank, Legal advisor, compliance Facit Bank

Satnam Lehal, Head of Financial Crime Compliance Danske Bank

Rie Engkjær-Rasmussen, Country Compliance Officer Denmark Nordea

Annelise Warrer, Head of Compliance, underdirektør, advokat (L), MBA Nykredit Realkredit

Kirsten Merete Lundgreen Andersen, Chief Risk Specialist Danske Bank

Konferencen er lavet i samarbejde med partner, advokat, ph.d. Michael Camphausen fra Camphausen | Co. Michael Camphausen har bidraget til udviklingen af programmet. Han er anerkendt som en af landets førende og mest erfarne advokater inden for finansiel regulering. Han yder højt specialiseret rådgivning til banker og øvrige finansielle virksomheder. Han er desuden Ph.d. i bankjura og har i en årrække forsket i finansiel regulering og finansiel governance sideløbende med advokatgerningen.

ADVOKATERS OBLIGATORISKE EFTERUDDANNELSE KONFERENCE: 11 LEKTIONER Insight Events konference Financial Compliance & Legal 2020 opfylder kvalitetskravene for advokaters obligatoriske efteruddannelse.

Efter endt konference udleverer vi deltagerbevis til brug for dokumentation. Vi gør opmærksom på, at konferenceprogrammet skal gemmes sammen med deltagerbeviset. Spørgsmål vedr. den obligatoriske efteruddannelse for advokater kan rettes til Advokatsamfundet

2 2

FINANCIAL COMPLIANCE & LEGAL 2020 Konferencen er det oplagte forum for alle, som ønsker at holde sig ajour med lovgivning, procedurer og praksis på området.

Over 2 dage får du viden om den nyeste lovgivning og regler, så du kan fungere som virksomhedens værn mod manglende regelefterlevelse.

Med en blanding af indlæg fra tilsyn, ekspertindlæg og compliancefunktionen i udvalgte banker, får du både en opdatering på den nyeste lovgivning og direktiver, men også en indsigt i, hvordan de fortolkes hos henholdsvis tilsyn og hos dine kolleger i andre banker.

Konferencen ser også på den rolle og de udfordringer, som compliancefunktionen har både internt og eksternt. Hvilke opgaver hører inden under compliance? Hvordan samarbejder 1st, 2nd og 3rd line? Hvad er compliances rolle, hvis pengeinstituttet bliver sigtet, og meget mere.

Jeg glæder mig til at byde dig og dine kolleger velkommen på Financial Compliance & Legal 2020.

Med venlig hilsen Nina Meyer Senior Project Manager Insight Events

PARTNERE

Bureau van Dijk – A Moody’s Analytics Company We capture and treat private company information for better decision making and increased efficiency. Our detailed, reliable information for third-party due diligence, AML and KYC compliance helps you minimize reputation damage and risk exposure. We can help you with compliance in the areas of the EU Directives, anti-money laundering, FATCA, OFAC and general reputation risk management and business partner due diligence.

For more information: www.bvdinfo.com

A global financial data leader SIX drives competitiveness of customers in Swiss and international financial markets through superior services and innovation. A long-standing leader in financial information, SIX continually invests in developing data and value-add services that help institutions transact and engage with confidence and navigate the intricacies of today’s markets and regulations so business leaders can focus on their core business.

For more information: www.six-group.com/ financial-information 3

PROGRAM ONSDAG 26. AUGUST 2020 08.45 Udlevering af navneskilte og deltagermateriale samt morgenmad 09.15 Åbning af konferencen Nina Meyer, Senior Project Manager, Insight Events 09.20 Ordstyrer Michael Camphausen, Partner, advokat, Ph.d., Camphausen | Co introducerer dagens program 09.25 Nyt fra Finanstilsynet • Opfølgning på Ledelsesbekendtgørelsen, herunder governanceområdet, fagudvalg om kompetence- og erfaringskrav for ledelsen • De nye krav om en politik for sund virksomhedskultur, som trådte i kraft 1 juli 2019.

Tobias Thygesen, Kontorchef og Marianne Bagger Hallas, Chefkonsulent, Kontoret for Fintech, Betalingstjenester og Governance, Finanstilsynet 10.25 Temaundersøgelsen vedrørende compliance og risikostyring Hvad er forventningerne til compliancefunktionen? Finanstilsynet indledte i vinteren 2018/2019 en spørgeskemaundersøgelse af compliance og risikostyring blandt pengeinstitutter. Disse observationer har sammen med observationer fra inspektioner og gældende lovgivning givet anledning til at formulere ti konkrete retningslinjer for god praksis til institutternes organisering af compliance og risikostyring.

Sean Hove, Underdirektør, Finanstilsynet

4

11.10 Netværkspause med forfriskninger 11.30 Hvidvask/AML • En opdatering på den seneste lovgivning og erfaringer med hvidvask indsatsen.

• Administrative bøder på hvidvaskområdet og indsatsen mod økonomisk kriminalitet.

Kjeld Gosvig Jensen, Juridisk direktør, Finans Danmark 12.20 Frokost & netværk 13.20 Financial Crime – what does the industry need to do to be more effective?

Satnam Lehal, Head of Financial Crime Compliance, Danske Bank 14.10 Netværkspause med forfriskninger 14.35 En compliancegennemgang i Alm. Brand Bank • Scope, interessentanalyse, informationssøgning, indledende risikoanalyse mv. (opstart) • Tjekskema, risikovurdering, kvalitetssikring med forretningen mv. (gennemførelse) • Konklusion, endelig risikovurdering og afslutningsmøde (rapportering) Cecilie Bøttger, Complianceansvarlig, Alm. Brand Bank

PROGRAM ONSDAG 26. AUGUST 2020 15.25 Kort pause 15.35 EBA’s retningslinjer for outsourcing 1: Overblik over og gennemgang af væsentlige ændringer på outsourcing-området i forbindelse med implementering af EBA GL Rie Engkjær-Rasmussen, Country Compliance Officer Denmark, Nordea 2: Implementering af EBA guidelines Kirsten Merete Lundgreen Andersen Chief Risk Specialist, Danske Bank 16.25 Opsummering og bemærkninger til dagens program ved ordstyrer Michael Camphausen, Partner, advokat, Ph.d., Camphausen | Co 16.30 Nyd et glas vin efter konferencen og få mulighed for at netværke yderligere med dine kolleger fra branchen 17.30 Konferencens første dag slutter

5

PROGRAM TORSDAG 27. AUGUST 2020 08.30 Morgenbuffet 09.00 Ordstyrer Annelise Warrer, Head of Compliance, underdirektør, advokat (L), MBA, Nykredit Realkredit introducerer dagens program 09.05 Basel III og EU-implementeringen Fokus på den igangværende implementering af markedsrisici-regimet og dels med fokus på de kommende regler med hensyn til kredit-risici, operationelle risici og kapitalgulve Jakob Legård Jakobsen, Økonomisk direktør, Finans Danmark 10.00 Netværkspause med forfriskninger 10.25 Straffesager – når et pengeinstitut bliver sigtet • Hvordan forholder man sig, og hvad gør man, hvis pengeinstituttet bliver sigtet eller værre endnu, hvis også medarbejdere sigtes?

• Kan man ”forberede” sig?

• Hvordan er forløbet i straffesagen?

• Hvordan forholder man sig til medarbejdere, der eventuelt sigtes i sagen?

• Hvordan forholder man sig ved ransagning?

• Pligten til at udtale sig og retten til at lade være som henholdsvis sigtet og vidne?

Camilla Nowak, Forsvarsadvokat i økonomisk kriminalitet og erhvervsstrafferet, Mikkel Nielsen Advokatfirma 11.25 Kort pause

6

11.35 Opbygning af compliancefunktion i en helt ny bank • Hvordan har det været at opbygge compliancefunktion i en helt ny bank?

• Hvor skal man starte, og hvornår?

• Hvilke udfordringer kan man støde på, når “alt er nyt”?

• Afgrænsning til den øvrige organisation • Praktiske overvejelser og læring undervejs Anne Bobjerg Bank, Legal advisor, compliance, Facit Bank 12.25 Frokost & netværk 13.25 Samarbejdet mellem 1st line, compliance/risiko og 3rd line Lars Bank Jørgensen, Head of Banking AML & Welcoming Journey, Danske Bank 14.15 Netværkspause med forfriskninger 14.35 Complianceaktiviteter • Hvad har compliancefunktionen på årsplanen?

• Hvad gennemgås årligt?

• Hvor detaljerede er årsplanerne?

Annelise Warrer, Head of Compliance, underdirektør, advokat (L), MBA, Nykredit Realkredit 15.35 Afslutning og opsummering til dagens program ved ordstyrer Annelise Warrer, Head of Compliance, underdirektør, advokat (L), MBA, Nykredit Realkredit 15.45 Konferencen slutter

Vi tager forbehold for fejl og ændringer i programmet samt eventuelle trykfejl. Spørgsmål vedrørende konferencen besvares af Senior Project Manager Nina Meyer, telefon 30 55 30 92, e-mail nina.meyer@insightevents.dk.

PRAKTISKE OPLYSNINGER AFHOLDELSESDATO OG -STED

Konferencen Financial Compliance & Legal 2020 afholdes den 26. og 27. august 2020 Tivoli Hotel & Congress Center, Arni Magnussons Gade 2, 1577 København V, telefon 44 87 00 00.

OVERNATNING

Overnatning er ikke inkluderet i konferenceprisen. Insight Events henviser til Tivoli hotellet for booking af hotelværelse på www.tivolihotel.dk eller telefon: 44 87 00 00.

TRANSPORT & PARKERING

Tivoli Hotel tilbyder sammen med Wakeup Copenhagen et videoovervåget parkeringshus til hotel- og konferencegæster.

Parkeringshuset administreres af One Park og er placeret mellem de to hoteller på Kristian Erslevs gade 1. Der er direkte adgang til Tivoli Hotel & Congress Center gennem kælderen.

Insight Events fralægger sig ansvaret for parkering i forbindelse med arrangementet.

Rejser du med offentlig transport, er Tivoli Hotel & Congress Center placeret nær Københavns Hovedbanegård.

KONFERENCEPRIS Alle priser er ekskl. moms.

EARLY BIRD TILMELDING senest 19. juni 2020

TILMELDING senest 14. august 2020

TILMELDING efter 14. august 2020

12.995,-

13.995,-

14.995,-

Prisen inkluderer let morgenbuffet, kaffe/te, frugt, frokost og kage samt uddybende dokumentation fra de forskellige talere.

TILMELDING

Send eller ring til Insight Events vedrørende din tilmelding. Du kan også tilmelde dig på www.insightevents.dk eller registration@insightevents.dk. Tilmeldingen er bindende! Faktura og bekræftelse på din tilmelding vil blive fremsendt ved tilmelding.

AFBESTILLING

Afbestilling skal ske skriftligt. Ved afbestilling indtil 14 dage før afholdelsen tilbageholdes et gebyr på 10 %. Sker afbestillingen mindre end 14 dage før afholdelsen, tilbageholdes 50 %, og ved afbestilling senere end 2 dage før afholdelsen betales fuld pris. Er du selv forhindret, har du ligeledes mulighed for at overdrage deltagelsen til en kollega.

Insight Events ApS, Silkegade 17, st., Postboks 2023, 1012 København K, Telefon 35 25 35 45, info@insightevents.dk, www.insightevents.dk, CVR-nr 24 24 03 71

7

Insight Events ApS • Silkegade 17, st. • Postboks 2023 • 1012 København K

TIL MELDING TIL INSIGHT E V ENT S KONFERENCE

FINANCIAL COMPLIANCE & LEGAL 2020 TID & STED

26. og 27. august 2020 Tivoli Hotel & Congress Center, Arni Magnussons Gade 2, 1577 København V, telefon 44 87 00 00.

PRIS

EARLY BIRD: Ved tilmelding senest 19. juni 2020: kr. 12.995,-

Ved tilmelding senest 14. august 2020: kr. 13.995,Ved tilmelding efter 14. august 2020: kr. 14.995,Alle priser er i danske kroner og ekskl. moms.

TILMELDING

Send eller ring din tilmelding til Insight Events. Du kan tilmelde dig på www.insightevents.dk eller info@insightevents.dk Er I flere interesserede fra samme virksomhed, der ønsker at deltage, så kontakt os for et godt tilbud: info@insightevents.dk, telefon: +45 35 25 35 45

(+45) 35 25 35 45 info@insightevents.dk

www.insightevents.dk Insight Events, Silkegade 17, st., 1113 København K

20com

SÅDAN KAN DU TILMELDE DIG: