M2 04 factores claves de exito by Instituto Igol UNP

TEMA 7: FACTORES CLAVES DE EXITO PARA UNA INICIATIVA DE MODERNIZACION: PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO

Instrumentos de gestión pública Planificación de largo y Visión del Estado mediano Peruano plazo (multianual) Plan Estratégico Institucional

Plan Operativo Institucional Planificación de corto plazo (anual)

Presupuesto Institucional Plan Anual de Contrataciones

VISION GENERAL DEL PLANEAMIENTO EN EL ESTADO

Contenido del Capítulo 1 I. El Estado y su organización: niveles de gobierno, poder ejecutivo, sectores de intervención y sistemas administrativos II. El Sistema de Planeamiento Estratégico del Estado: PLADES, PESEM, PDC y los Programas estratégicos III. Planeamiento a nivel institucional: PEI y POI

I. Definición de Estado Es la forma jurídica de organización social, económica y política de la población de un territorio, para velar por el bienestar común de la nación o naciones que lo componen. El poder de gobierno emana del pueblo, cada ciudadano otorga una cuota de poder a las autoridades al momento de elegirlas. Son deberes primordiales del Estado: proteger la soberanía, derechos humanos, seguridad, justicia y desarrollo integral (art. 44° de CPP).

Organización según la CPP División Nivel de gobierno Constitucional según competencia

Poder Legislativo

Judicial

Gobierno Central

Gobierno Nacional Ejecutivo

Organismos Constitucionales Gobiernos Regionales Instancias Descentralizadas

Gobiernos Locales

Integrantes Congreso de la República Corte Suprema de Justicia Academia de la Magistratura Cortes Superiores de Justicia Juzgados especializados y mixtos, de Paz letrados y no letrados Presidencia de la República Consejo de Ministros PCM Ministerios Organismos adscritos a Ministerios o a la PCM JNE, ONPE, RENIEC, CNM, TC, MP/FN, DP, CGR, SBS y BCR Gobiernos Regionales y sus organismos adscritos Gobiernos Provinciales Gobiernos Distritales Organismos adscritos

Poder Ejecutivo (Ley Nº 29158, LOPE) 1. Diseña y supervisa las políticas nacionales sectoriales y multisectoriales, considerando la diversa realidad regional y local. 2. Reglamenta las leyes. 3. Presta asistencia técnica y desarrolla medios de cooperación con las entidades públicas. 4. Coordina con los otros niveles de gobierno, las competencias compartidas.

Integrantes del Poder Ejecutivo y sus Funciones… Integrantes

Funciones

- Establece políticas nacionales - Nombra y remueve los altos cargos Presidencia de la República - Ejerce el derecho de iniciativa legislativa, con aprobación del CM y autorización del Congreso Consejo de Coordina y evalúa las políticas nacionales, sectoriales y multisectoriales Ministros (CM) - Formula las políticas nacionales y coordina las políticas multisectoriales - Dirige el proceso de descentralización y modernización - Coordina la planificación estratégica concertada Presidencia - Dirige las relaciones con los demás poderes, organismos constitucionales, los demás del Consejo de niveles de gobierno y la sociedad civil. Ministros (PCM) - Preside las comisiones interministeriales de Asuntos Económicos-Financieros y Asuntos Sociales - Preside y convoca el Consejo de Coordinación Intergubernamental

…Integrantes del Poder Ejecutivo y sus Funciones Integrantes

Ministerios

Funciones - Establecen y evalúan las políticas sectoriales - Coordinan y prestan apoyo técnico a los demás niveles de gobierno para la implementación de las políticas sectoriales - Aprueba la propuesta de presupuesto de las entidades de su sector

Ejecutan las políticas sectoriales en materias específicas: Organismos - Los organismos reguladores defienden el interés de los usuarios adscritos - Los organismos técnicos especializados planifican y supervisan o ejecutan políticas de a Ministerios o a la carácter multisectorial o intergubernamental PCM - Los organismos ejecutores prestan servicios específicos

Clasificación sectorial del Estado Materia

Económica

Social

Seguridad

Otros Servicios

Sector específico de intervención Comercio Exterior y Turismo; Energía y Minas; Transportes y Comunicaciones;

Agricultura; Economía y Finanzas; Producción.

Salud; Educación; Cultura; Vivienda, Construcción y Saneamiento;

Inclusión Social; Mujer y Desarrollo Social; Trabajo y Promoción del Empleo; Ambiental; Tribunal Constitucional; Consejo Nacional de la Magistratura; Poder Judicial; Fuero Militar Policial Relaciones Exteriores; PCM; Congreso de la República

Defensa; Interior; Justicia; Defensoría del Pueblo; Ministerio Público/Fiscalía de la Nación Jurado Nacional de Elecciones; ONPE; RENIEC; Contraloría

Clasificador Funcional del Estado (D. S. N째 068-2008-EF y R.D. N째 002-2011-EF/50.01) FUNCIONES DEL ESTADO 01. LEGISLATIVA

13. MINERIA

02. RELACIONES EXTERIORES

14. INDUSTRIA

03. PLANEAMIENTO, GESTION Y RESERVA DE CONTINGENCIA

15. TRANSPORTE 16. COMUNICACIONES

04. DEFENSA Y SEGURIDAD NACIONAL 17. AMBIENTE 05. ORDEN PUBLICO Y SEGURIDAD

18. SANEAMIENTO

06. JUSTICIA

19. VIVIENDA Y DESARROLLO URBANO

07. TRABAJO

20. SALUD

08. COMERCIO

21. CULTURA Y DEPORTE

09. TURISMO

22. EDUCACION

10. AGROPECUARIA

23. PROTECCION SOCIAL

11. PESCA

24. PREVISION SOCIAL

12. ENERGIA

25. DEUDA PUBLICA

Uso del Clasificador Funcional Función (25)

División Funcional (55)

Grupo Funcional (127) 0096. Atención médica básica

044 SALUD INDIVIDUAL 20 SALUD

0097. Atención médica especializada

0098. Servicios de diagnóstico y tratamiento 0010.Infraestructura y equipamiento Regulación y control sanitario 043 SALUD Control COLECTIVA epidemiológico Control de riesgos y daños para la salud

Actividad Servicios generales Apoyo alimentario para grupos en riesgo Atención especializada de la salud Reducción de la morbilidad por cáncer de cervix Reducción de la morbilidad por cáncer de mama Reducción de la morbilidad por cáncer gástrico Reducción de la morbilidad por cáncer de próstata Reducción de la morbilidad por cáncer de pulmón Servicios de apoyo al diagnóstico y tratamiento Mantenimiento de establecimientos ….

Los Sistema administrativos del Estado • Un sistema administrativo es un conjunto de principios, normas, procedimientos y técnicas, que regulan la forma en que toda entidad pública debe realizar los procesos de administración, con el objeto de asegurar la gestión eficiente de los recursos públicos, para el cumplimiento de los fines que por Ley le corresponden.

Procesos de administraci贸n Defensa judicial

Modernizaci贸n de la gesti贸n

Inversi贸n

Sistemas administrativos SISTEMA ADMINISTRATIVO 1. Modernización de la Gestión 2. Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico 3. Sistema Nacional de Presupuesto 4. Sistema de Gestión de Recursos Humanos 5. Sistema Nacional de Inversión Pública 6. Sistema Nacional de Abastecimiento: Contrataciones 7. Sistema Nacional de Contabilidad 8. Sistema Nacional de Tesorería 9. Sistema Nacional de Endeudamiento Público 10. Sistema Nacional de Control 11. Defensa judicial del Estado

ENTIDAD RECTORA Secretaría de Gestión Pública - PCM Centro Nacional de Planeamiento Estratégico – CEPLAN Dirección General de Presupuesto - DGPP Autoridad Nacional del Servicio Civil SERVIR Dirección General de Política de Inversiones – DGPI/MEF Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE Dirección General de Contabilidad - DNCP Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público – DGETP/MEF Contraloría General de la República – CGR Ministerio de Justicia - MINJUS

…los sistemas administrativos • Establecen procedimientos, estandarizan conductas y generan información para la supervisión de los actos de la administración pública. • Limitan la discrecionalidad de la administración pública en el uso de los recursos del Estado, dado el carácter temporal de las administraciones.

Interacción de los sistemas administrativos ROF CAP TUPA

Planes del Estado

Plan Estratégico Institucional del Año 1 - Año 5 AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5 Plan Operativo Institucional del Año n Presupuesto Institucional del Año n Recursos Humanos Ejecución Bienes y del gasto Servicios Proyectos

Devengados

Pagos

DEFENSA JUDICIAL DEL ESTADO

Control Previo, concurrente y posterior

Importancia de los sistemas administrativos • La mejora de los sistemas y la mayor coordinación entre sus órganos rectores ha permitido que la gestión del Estado sea más eficaz. • Resulta necesario que los servidores públicos conozcan la interdependencia existente entre los diversos sistemas administrativos.

II. Planeamiento del Estado • Para utilizar mejor los recursos escasos se requiere de una prospectiva articulada. • Objetivo: visión de desarrollo nacional compartida, con objetivos y planes para el desarrollo nacional. • Finalidad: articular la visión y objetivos de largo, mediano y corto plazo, por cada sector y nivel de gobierno.

Plan Estratégico de Desarrollo Nacional • El “Plan Bicentenario: Perú hacia el 2021” ha sido aprobado mediante el D.S. 054-2011-PCM, del 22 de julio de 2011, luego de dos años de trabajo de concertación, liderado por el CEPLAN. • Con el consenso de sectores, gobiernos regionales, fuerzas políticas, sector privado, sociedad civil, ONG, gremios profesionales y empresariales, entidades cooperantes, otros. • Contiene los lineamientos de política para el desarrollo armónico y sostenido del país.

Visión del Perú al 2021: “Somos una sociedad democrática en la que prevalece el Estado de derecho y en la que todos sus habitantes tienen una alta calidad de vida, con iguales oportunidades para desarrollar su máximo potencial como seres humanos. Tenemos un Estado moderno, descentralizado, eficiente, transparente, participativo y ético al servicio de la ciudadanía. Nuestra economía es dinámica, diversificada, de alto nivel tecnológico y equilibrada regionalmente, con pleno empleo y alta productividad del trabajo. El país favorece la inversión privada y la innovación, e invierte en educación y tecnología para aprovechar competitivamente las oportunidades de la economía mundial. La pobreza y la pobreza extrema han sido erradicadas, existen mecanismos redistributivos para propiciar la equidad social y los recursos naturales se aprovechan en forma sostenible, manteniendo una buena calidad ambiental”

Visión México al 2030: • “Hacia el 2030, los mexicanos vemos a México como un país donde nuestras familias y nuestro patrimonio están seguros, y podemos ejercer sin restricciones nuestras libertades y derechos; un país con una economía altamente competitiva que crece de manera dinámica y sostenida, generando empleos suficientes y bien remunerados; un país con igualdad de oportunidades para todos, donde los mexicanos ejercen plenamente sus derechos sociales y la pobreza se ha erradicado; un país con un desarrollo sustentable en el que existe una cultura de respeto y conservación del medio ambiente; una nación plenamente democrática en donde los gobernantes rinden cuentas claras a los ciudadanos, en el que los actores políticos trabajan de forma corresponsable y construyen acuerdos para impulsar el desarrollo permanente del país; consolidando una relación madura y equitativa con América del Norte, un liderazgo en América Latina y una política exterior activa en la promoción del desarrollo, la estabilidad y la seguridad.”

Visión Reino Unido al 2014: • “El Reino Unido es un sistema de comercio abierto, con un mercado laboral flexible y un lugar atractivo para las inversiones globales de las empresas. Las instituciones del Reino Unido, como su ordenamiento jurídico, se respetan en todo el mundo. Somos el segundo mayor exportador de servicios del mundo, con una base de investigación de clase mundial, con más universidades en el top ranking y más premios Nobel que cualquier otro país, excepto los EE.UU. Las empresas británicas más exitosas pueden competir en mercados mundiales, desarrollar productos y servicios innovadores, y crear así nuevos puestos de trabajo y una mayor prosperidad. • Cuatro ambiciones globales de la economía británica:1. crear el sistema fiscal más competitivo en el G‐20; 2. ser uno de los mejores lugares de Europa para iniciar, financiar y hacer crecer un negocio; 3. fomentar la inversión y las exportaciones como una ruta hacia una economía más equilibrada, y 4. crear una fuerza laboral más educada, que es la más flexible en Europa.”

Visión India al 2020: • “India 2020 estará rebosante de energía, espíritu empresarial e innovación. Los 1350 millones de personas estarán mejor alimentadas, vestidas y con mejores viviendas, más saludables, mejor educadas y con más larga vida que ninguna otra generación en la larga historia del país. El analfabetismo y todas las enfermedades contagiosas importantes habrán desaparecido. Las desigualdades entre diferentes grupos de edades, sexos, grupos de ingresos, comunidades y regiones se reducirán drásticamente. Las disparidades entre los muy ricos y los pobres no habrán desaparecido, pero la naturaleza de la pobreza en el año 2020 no será tan dura y opresiva. Las disparidades regionales seguirán siendo visibles, aunque todas las regiones tendrán significativos avances en dos décadas. Los logros de la India han sido alimentados por la comprensión de que el progreso del conjunto depende en última instancia el progreso de sus eslabones más débiles.”

Fundamentos del PLADES: Perú al 2021 • Basado en la Declaración Universal de los DD.HH. y en las Políticas del Acuerdo Nacional. • Cuenta con seis ejes estratégicos: Derechos fundamentales y dignidad de las personas Oportunidades y acceso a los servicios Estado y gobernabilidad Economía, competitividad y empleo Desarrollo regional e infraestructura Recursos naturales y ambiente

Articulaci贸n de los objetivos nacionales del PLADES 1. Plena vigencia de los derechos fundamentales y de la dignidad de las personas

2. Econom铆a competitiva con alto empleo y productividad

3. Igualdad de oportunidades y acceso a los servicios

4. Aprovechamiento sostenible de los recursos naturales

5. Desarrollo regional equilibrado e infraestructura adecuada

6. Estado eficiente y descentralizado, al servicio de los ciudadanos y del desarrollo

El PLADES ingres贸 a un proceso de revisi贸n

http://www.ceplan.gob.pe/actualizacion-del-plan-estrategico

Propuesta de Visión País al 2021: "Mantendremos nuestro alto dinamismo económico, mejorando continuamente la competitividad, los encadenamientos productivos y el Sistema de Ciencia, Tecnología e Innovación para elevar las condiciones de vida de toda la población, erradicar la pobreza, crear oportunidades de desarrollo integral, garantizar la dignidad de las personas así como el ejercicio pleno de sus derechos y reducir las desigualdades que dividen a los peruanos. Como ciudadanos pluriculturales, solidarios, emprendedores, orgullosos de sus logros históricos, aprovecharemos racionalmente el potencial de nuestro territorio megadiverso, agregando mayor procesamiento y contenido tecnológico a nuestros productos con respeto al medio ambiente y a las comunidades; minimizando la huella ecológica y considerando siempre a las generaciones futuras alcanzando un desarrollo territorial equilibrado Nos consolidaremos como una sociedad inclusiva y democrática, con un estado soberano moderno, descentralizado, eficaz, eficiente y transparente al servicio de la ciudadanía, garantizando la seguridad interna, la perfecta armonía e integración con nuestros vecinos andinos, amazónicos y sudamericanos; coadyuvando a la paz y bienestar mundial".

Nueva concepción estratégica 1. Desarrollo humano sostenible basado en derechos

4. Economía competitiva con trabajo decente

2. Inclusión efectiva y reducción de las desigualdades

3. Estado nacional descentralizado y honesto, al servicio de la ciudadanía

7. Sistema consolidado de ciencia, tecnología e innovación 6. Ambiente sostenible, seguridad energética y recursos naturales al servicio de la Nación

5. Integración nacional y desarrollo territorial equilibrado con infraestructura adecuada 8. Integración andina, amazónica y latinoamericana, con inserción soberana al mundo

Perspectivas • CEPLAN vienen trabajando las visiones macroregionales y sectoriales. • Desarrollo de procedimientos y técnicas para la elaboración de los planes de nivel intersectorial e interregional. • Formación del Sistema Nacional de Planeamiento (SINAPLAN) para articularlo con el sistema financiero, a fin de que los programas estratégicos sean financiados.

Estado situacional del sistema de planeamiento estratégico • 1992, desactivación del INP • 2003, se encarga el planeamiento de Estado a la DGPM-MEF. • Directivas sin actualización • Perú se mantuvo sin una entidad especializada en la materia, retroceso. • CEPLAN, activo desde 2008.

Debilidades del sistema de planificación • Débil articulación de la planificación territorial y sectorial. • Predomina el enfoque institucional sobre el resultado que requiere el ciudadano. • Débil articulación con el presupuesto • Débil desarrollo de mediciones de desempeño (indicadores) • Carencia de evaluaciones significativas

Actuales instrumentos de planificación del Estado, según ámbitos Nivel Gobierno Nacional

Plan Estratégico Gobiernos de Desarrollo Regionales Nacional Gobiernos Locles

Denominación del Plan Plan Estratégico Sectorial Multianual

SIGLAS PESEM

Plan de Desarrollo Regional Concertado PDRC Plan de Desarrollo Local Concertado

PDLC

El Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM)… • Instrumento de planificación de cada sector del Estado, creado mediante la Resolución Directoral Nº 004-2003-EF/68.01. • El Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM) contiene el diagnóstico de cada sector, su misión y visión, muestra los objetivos estratégicos, indicadores, metas y las líneas de acción para un determinado periodo multianual.

…El Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM) • Se elabora un PESEM por cada ministerio u OCA. Las entidades adscritas a cada ministerio formulan sus planes estratégicos, considerando al PESEM como guía. • Considerando que el art. 2º del D.S. Nº 0542011-PCM, dispone que las entidades ajusten sus planes estratégicos a los objetivos estratégicos de desarrollo nacional, los sectores vienen actualizado sus PESEM para que respondan a los objetivos de carácter nacional.

El Plan de Desarrollo Concertado (PDC)… • A partir de los objetivos trazados por cada sector del Estado, en el ámbito de las funciones otorgadas por la Ley de Bases de la Descentralización, cada una de las instancias descentralizadas (gobiernos regionales y locales) elabora su PDC. • El PDC es una herramienta de gestión multianual para el planeamiento de los gobiernos subnacionales. Es de naturaleza territorial (geográfico).

…El Plan de Desarrollo Concertado (PDC) • Por norma, se elabora a través de un proceso concertado con la ciudadanía y el sector privado, que le otorga legitimidad democrática. • Promueve la viabilidad política, técnica y financiera de los programas y proyectos que contiene. • Contiene el diagnóstico territorial, la misión y visión, muestra los objetivos estratégicos, indicadores, metas y las líneas de acción para un determinado periodo, así como los acuerdos y compromisos con la comunidad.

Articulación necesaria en el Sistema de Planeamiento del Estado Plan Estratégico de Desarrollo Nacional

PESEM Educación

PESEM Salud

PESEM Trabajo

…

PESEM Vivienda

PESEM Transporte

PESEM Agricultura

PDC Región n

PDC Provincia 1

PDC Provincia 2

PDC Provincia 3

PDC Distrito 1

PDC Distrito 2

PDC Distrito n

…

PDC Provincia n

Estrategias de un PDC en salud: 1. Información y acceso a servicios de planificación familiar y métodos anticonceptivos especialmente de los más pobres, con un enfoque de género e interculturalidad. 2. Fortalecimiento de la capacidad resolutiva y adecuación intercultural de los establecimientos de salud a la atención del parto. 3. Implementación de casa de espera en zonas con población dispersa. 4. Capacitación a promotores y parteras de salud en la identificación de signos de alarma en la gestante y su referencia oportuna. 5. Desarrollo de acciones intersectoriales en la educación sexual y reproductiva de los adolescentes. 6. Desarrollo de intervenciones especificas para los problemas indígenas de la amazonia.

Problemas multisectoriales: Desnutrición Crónica Infantil: Entre 1999 y 2005 la desnutrición crónica infantil en Huancavelica (52%) se redujo sólo en 4%, debido a elevados niveles de desarticulación de las intervenciones, que generaron filtraciones (S/. 360 millones anuales) y subcobertura. La desnutrición tiene naturaleza multicausal, inciden diversos factores como la educación de la madre, características de la vivienda, acceso a agua y desagüe, entre otros, que hacen necesario un conjunto de acciones específicas para combatirla. El beneficiario debiera recibir todas las atenciones (salud, educación, nutrición, saneamiento) para obtener resultados favorables.

Los Programas Estratégicos • Visión integrada de planificación y presupuesto, articula su intervención entre niveles de gobierno y entre sectores. • Analiza causas de la problemática • Investiga modelos exitosos y los adapta a la realidad nacional. • Identifica a los responsables de la provisión de productos a la población de interés, para resolver problemas críticos.

PE: Programa de Articulado Nutricional (PAN) 1. Focalización geográfica (distritos más pobres, con indicadores adversos en pobreza extrema, desnutrición, necesidades básicas insatisfechas y violencia social). 2. Focalización individual (hogares con pobreza extrema y niños menores de 14 años). 3. Establecimiento de condicionalidades en educación, salud, nutrición e identidad (organización de la oferta sectorial). 4. Otorgamiento de subsidio monetario a la madre. 5. Salida gradual de hogares beneficiarios.

Interacción Intersectorial y Regional del PE: PAN NIVEL SECTOR

NACIONAL (PESEM)

REGIONAL (PDC)

MIMDES Programa de Apoyo Directo a los más pobres

23 regiones: Complementación alimentaria

MINSA SIS INS

23 regiones: Desinfección y vigilancia del agua

Educación

23 regiones

Vivienda y desarrollo urbano

Ministerio de Vivienda

23 regiones

Mujer y desarrollo social Salud, saneamiento y ambiental

Otros…

PCM RENIEC

LOCAL (PDC)

Articulación del SINAPLAN (Planeamiento del Estado)

PDC REGIONAL PESEM:

Energía

Ambiente Agricultura

PESEM:

Trabajo

Vivienda Producción

PESEM: PESEM:

Comercio

Justicia

Educación

Salud

Mujer

Transporte

PDPC PDPC

Presupuesto Multianual para Programas Estratégicos y PMIP

III. El planeamiento a nivel Institucional PLADES:

PESEM =>PDC

Plan EstratĂŠgico Institucional

Sistema administrativo de planeamiento

Sistema de Presupuesto Presupuesto Institucional de Apertura

Plan Operativo Institucional

Sistema de abastecimiento Plan Anual de Contrataciones

Plan Estratégico Institucional (PEI) • Es un instrumento de planificación de mediano plazo que contiene los cambios a lograr en una población objetivo, alineado a la estrategia nacional, consta de: – Visión y misión – Ejes y objetivos estratégicos – Estrategias – Tácticas (a partir de aquí se desglosa el POI) – Indicadores de resultado e impacto

Componentes del PEI • Misión y visión: dónde está y a dónde quiere llegar la institución. • Ejes y objetivos estratégicos: qué áreas estratégicas se deben desarrollar. • Estrategias: cuál es la mejor forma de alcanzar los objetivos • Tácticas: qué acciones son prioritarias • Indicadores de desempeño: cómo mediré el resultado.

D.S.054-2011-PCM • El art. 2º dispone que las entidades ajusten sus planes estratégicos a los objetivos estratégicos de desarrollo nacional. • El art. 3º dispone la difusión del PLADES a través de los portales de todos los Ministerios para su implementación.

Ejemplo: Alineamiento del IMARPE al Sector Producción VISIÓN

OBJETIVO

DESCRIPCIÓN

"Mantener el liderazgo en la Conservación de la biomasa y los investigación científica y tecnológica de General ecosistemas, para la sostenibilidad los ecosistemas marinos, la de las actividades económicas biodiversidad, la acuicultura y sus pesquerías, asesorando al Ministerio de Realizar investigaciones en la Producción y al Sector Pesquero tecnología, artes y métodos de industrial y artesanal, en el pesca; así como, de sensoramiento ordenamiento pesquero y conservación Específico remoto para apoyar el racional del ambiente marino, en tiempo real y en aprovechamiento de los recursos el marco de un enfoque ecosistémico, hidrobiológicos, considerando la utilizando tecnología de punta para la variabilidad del ambiente marino generación de actividades productivas"

Alineamiento con las Políticas Nacionales y Sectoriales Acuerdo Nacional Eje Estratégico 4 de las Políticas de Estado: Estado eficiente, transparente y descentralizado

Plan Bicentenario: Perú al 2021 Objetivo Nacional del Eje 3. Estado nacional moderno, democrático, descentralizado, honrado e inclusivo, articulado en sus poderes y niveles de gobierno, provee servicios efectivos de calidad a la población y al desarrollo.

Resultado final: Administración pública peruana de calidad

Plan Sectorial Multianual de Economía y Finanzas

Objetivo Estratégico General 3 Modernización del Estado y profundización del proceso de descentralización

Formulación del PEI 2012-2016 VISIÓN: “Ser un organismo público referente, de alcance nacional, reconocido como aliado estratégico de las entidades públicas y agentes económicos, por la calidad de sus servicios y por el uso intensivo de tecnologías de información; así como por promover la eficiencia, probidad y transparencia en la gestión de las contrataciones del Estado, contribuyendo a mejorar el acceso al mercado estatal y a elevar la calidad del gasto público” MISIÓN: “Somos el organismo técnico especializado responsable de

cautelar la aplicación eficiente de la normativa y promover mejores prácticas en la gestión de las contrataciones del Estado, para el uso óptimo de los recursos públicos y la satisfacción de las necesidades de la población”

Estructura estratégica del OSCE Visión y Misión del OSCE

1. Fortalecimiento y posicionamiento del rol supervisor

2. Desarrollo de capacidades en los actores del proceso de contratación pública

3. Optimización de los procesos de contratación pública

4. Fortalecimiento de los órganos desconcentrados

5. Optimización de la gestión de recursos y procesos internos del OSCE Gobierno electrónico: e–procurement y uso intensivo de TICs

Principios del accionar del OSCE

Objetivos del PEI 2012-2016 OBJETIVO ESTRATÉGICO ESPECÍFICO

OBJETIVO ESTRATÉGICO GENERAL

Fortalecer y posicionar el rol supervisor del OSCE en los OEG1 procesos de contratación pública.

Posicionar al OSCE como organismo público referente y aliado estratégico (incluye comunicación externa) Incrementar la calidad y efectividad del rol supervisor del OSCE OEE2 para reducir las malas prácticas en el mercado de la contratación pública. Fortalecer los procesos de solución de controversias surgidas a OEE3 lo largo del proceso de contrataciones públicas

Contribuir al desarrollo de capacidades y a una mejor OEG2 participación de los actores del proceso de contratación pública.

Desarrollar capacidades de gestión de los operadores logísticos OEE4 en materia de contrataciones públicas y mejorar la participación de los proveedores y otros actores del mercado público

OEE1

Optimizar el proceso de contratación pública mediante la mejora e innovacion de los OEG3 mecanismos de contratación pública y el uso intensivo de las TIC Incrementar el impacto de las OEG4 oficinas zonales del OSCE a nivel nacional Optimizar la gestión de recursos y mejorar de forma OEG5 continua los procesos internos del OSCE, para contribuir a la excelencia operativa

OEE5 Incrementar la eficiencia del proceso de contratación pública. OEE6

Incrementar la accesibilidad, transparencia y efectividad del SEACE y RNP

OEE7 Incrementar el acceso al mercado público OEE8

Fortalecer las oficinas zonales y dotarlas de los recursos necesarios para la desconcentración operativa y funcional

OEE9

Mejorar en forma continua la gestión de recursos y la organización del OSCE.

OEE10

Incrementar el uso de tecnologías de información para la optimización de los procesos internos del OSCE

OEE11

Promover la búsqueda de la autosostenibilidad financiera del OSCE

Mapa estratégico del OSCE Misión y Visión del OSCE OEG1: Rol Supervisor

OEG 2. Desarrollo de Capacidades

OEE1. Posicionamiento del OSCE

OEG3. Optimización de contratación pública

OEG4. Desconcentración

OEE5. Eficiencia del proceso de contratación pública

OEE7. Acceso al mercado público OEE2. Calidad y efectividad del rol supervisor

Perspectiva Financiera

Perspectiva Aprendizaje

OEE3. Solución de Controversias

OEE4. Desarrollo de capacidades de logísticos, proveedores y otros actores

OEE6. Transparencia y efectividad: SEACE y RNP

OEE 8. Desconcentración

OEG 5. Optimizar la gestión de recursos y procesos internos OEE 9. Gestión de recursos y organización

OEE 10. TICs y automatización de procesos

OEE 11. Autosostenibilidad Financiera

El Plan Operativo Institucional • Es un instrumento de gestión de corto plazo, que orienta las líneas de acción estratégica. • Cada año se instruye a las entidades públicas para que propongan sus planes operativos. Las acciones de corto plazo están divididas en: – Productos y metas presupuestarias de las unidades orgánicas, que respondan al PEI – Programación de las actividades de carácter permanente

Contenido del POI • Objetivos anuales • Actividades y tareas: actividades estratégicas y operativas que se realizarán • Unidad de medida: cómo mediré el avance • Cantidad: meta a alcanzar en el año • Cronograma de ejecución: por cada mes • Presupuesto requerido: costo total • Indicadores de desempeño

PROGRAMACIÓN DEL PRE PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL (Meta física)

Unidad Orgánica / responsable: Objetivo Estratégico: Categoría Presupuestal 1/: Producto/Proyecto 2/: Actividad / Acción de inversión:

Nº

TAREA

Unidad de Medida

Programación Mensual Meta Anual Ene

Feb

Mar

Abr

May

Jun

Jul

Ago

Sep

Oct

Nov

Tareas monitoreadas por la DGPP-MEF (META) 3/: 1

…

Tareas no monitoreadas por la DGPP-MEF:

…

1/ Señalar si forma parte de un Programa presupuestal; Acción central o APNOP 2/ Sólo si forma parte de un programa presupuestal, registrar el producto al cual se encuentra asociada la Actividad 3/ En el caso de pertenecer a un Programa presupuestal, la meta coincidirá con la unidad de medida y cantidad utilizada para definir la Actividad / Acción de inversión

Dic

CRONOGRAMA DE TRABAJO DE LA ACTIVIDAD 3.1

Unidad Orgánica / Objetivo: CATEGORIA 1/ PRODUCTO Actividad / Proyecto:

Dirección de Arbitraje Administrativo Fortalecer y posicionar el rol supervisor del OSCE en los procesos de contratación pública Programa Presupuestal "Contrataciones Públicas Eficientes" Mecanismos de supervisión de las contrataciones públicas con valor agregado para su explotación por los actores del sistema de contratación Difusión de Actas de conciliación, laudos, sentencias que resuelven el recurso de anulación y demás información en cumplimiento de la Ley de Contrataciones y el Reglamento Unidad de Medida

Meta Anual

Documento

290

Informe

Actualizar el reglamento y directivas vinculadas a los procesos arbitrales en función a las mejoras identificadas Instalar Tribunales Arbitrales especiales para los procesos de selección de menor 3 cuantía 4 Elaborar e implementar un plan de desconcentración de los servicios arbitrales

Reglamento y Directivas

Actas

Informe

5 Elevar las competencias y credibilidad de los árbitros del Registro de OSCE

Capacitación

Laudos

270

Nº

TAREA

METAS MONITOREADAS POR EL MEF 1 Elaborar e implementar un plan de mejora continua de los servicios arbitrales 2

6 Sistematizar la jurisprudencia arbitral, actualizarla y publicarla

Automatizar los procesos de la Dirección de Arbitraje Administrativo, reforzarla Informe con un sistema informático y conectarlo con el SEACE (Mapeo procesos) METAS NO MONITOREADAS POR EL MEF Actas 8 Atencion del servicio de Instalacion de Arbitro Unico o Tribunal Arbitral Atencion de los servicios de Designacion, Recusacion, Registro de Arbitros, 9 Devolucion de gastos arbitrales y demas procedimientos del TUPA. Resoluciones Atencion del servicio de organizacion y administracion de arbitrajes Ad Hoc y al 10 Sistema nacional de Arbitraje del Osce Expediente Actividades de difusion en materia de arbitrajes de contrataciones publica, para 11 lograr su posicionamiento a nivel nacional. Evento Informe 12 Actualizacion permanente del registro de Arbitros segun competencias Promover alianzas estrategicas con isntituciones nacionales e internancionales a 13 efectos de extender las bondades del arbitraje Convenio Realizacion de un estudio para la determinacion de los criterios de clasificacion de 14 Informe los laudos y actas para la difusion, en cumplimiento al principio de Transparencia. 1/ Si la unidad orgánica pertenece a un programa presupuestal, acción central o APNOP 7

Programación mensual Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Agos Set Oct Nov Dic 23

600 270

1 1

1 1 22

1 22

1 20

1 1

1 2 1

1 240

1 1

El POI y las metas presupuestarias (metas de producción física) • Las metas son las finalidades que la entidad pretende alcanzar en un año. • Representan los principales subproductos que genera la Entidad. • Vinculan al Plan Operativo con el Presupuesto Institucional. • Son la célula a partir de la cual se realizan las asignaciones de gasto.

Estructura de una meta presupuestaria Para una Unidad Orgánica de Capacitación • Finalidad: desarrollo de capacidades en la población objetivo • Unidad de medida: persona capacitada • Cantidad: 20 000 • Costo: S/. 4 000 000 • Ubicación geográfica: Lima

La Escala de Prioridades de los objetivos â&#x20AC;˘ La escala de prioridades es el orden de prioridad anual que el Titular de la Entidad otorga a los objetivos institucionales. â&#x20AC;˘ Sirve para facilitar la toma de decisiones cuando se cuenta con recursos escasos que deben ser asignados a diversos fines.

Síntesis de un Plan Operativo Institucional OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

Prioridad del objetivo (Escala)

Presupuesto asignado (S/.)

N° de Actividades operativas

N° de Metas monitoreada por el MEF

N° de Indicadores de Desempeño

Mejorar el sistema de contratación

15,857,563

Optimizar los servicios

14,896,314

243

Integración internacional

2,375,540

Gestión interna

11,361,408

Totales

44,673,037

396

Evaluación de los instrumentos de planificación… • Planificar sí, pero también monitorear el avance de los planes estratégicos del Estado (PLADES, PESEM y PDC) y los institucionales (PEI y POI). • A nivel institucional: Evaluación semestral del avance del PEI (al MEF) y evaluación trimestral o mensual del POI (a la Alta Dirección).

…evaluación de los instrumentos de planificación • Según nivel de avance de las metas trazadas: incremento o reducción de recursos a las áreas usuarias. • Retroalimentación y actualización de planes, si estrategias no impactan. • En diciembre, se hace un corte preliminar del POI para determinar las actividades pendientes de ejecución, que generarán costos en el siguiente ejercicio.

Articulación del sistema de planeamiento a nivel institucional Gobiernos Regionales

Gobierno Nacional

Gobiernos Locales

POI

PEI

PESEM 1

PDRC 1

PDLC 1

POI

PEI

PESEM 2

PDRC 2

PDLC 2

POI

PEI

PESEM 3

PDLC 1

•. •. •.

POI

PEI

PESEM n

PEI n

PDRC 24

PDLC n PEI n POI n

Resumen general PAC SEGUNDA ETAPA: Aprobación del PAC

Revisión/actualización PAC (máx. 15 días hábiles al PIA) Actualiza necesidades

Ajusta según monto de PIA aprobado Difundir dentro de los 5 días hábiles de aprobado

Proyecto PRIMERA ETAPA: Formulación del PrePAC

PAC

OEC valoriza el Cuadro de Necesidades

SEACE:

Local y WEB de la Entidad

incluye PIA INICIO

Areas usuarias solicitan bienes y servicios.

Plan Anual

FIN

Si planificamos bien, tendremos mayor eficiencia.

La sociedad organizada (prensa, ONG, otros) est谩 pendiente de la informaci贸n del SEACE

El acceso a informaci贸n del cumplimiento del PAC es libre (2 555 entidades usuarias)

CONCLUSIONES • Para alcanzar el desarrollo equitativo del país, el Estado requiere de una organización compleja. • Actualmente, se viene atravesando un proceso de reforma y modernización de los sistemas administrativos, entre ellos el de planeamiento. • Cada entidad pública debe promover la articulación de los instrumentos de planificación y estar orientada hacia metas unificadas de Estado, que permitan un mejor uso de los recursos públicos.

CONCLUSIONES • En cada ámbito de gobierno, el Estado cuenta con instrumentos de gestión que orientan el accionar de cada Entidad. • El sistema de contrataciones públicas es un engranaje pequeño que sincronizado mueve la ejecución de las metas planificadas a nivel nacional. • El operador logístico cumple un rol estratégico en la coordinación con las áreas usuarias, planificación y presupuesto a fin de efectuar un uso más eficiente de los recursos.

PERSPECTIVAS • Se viene diseñando la integración del SEACE y el SIAF, en las áreas de programación, certificación presupuestal, gestión de contratos. como herramientas de apoyo a la gestión de las Entidades y la toma de decisiones del Tesoro Público. • Asimismo, facilitará la asignación de presupuesto por resultados, según la evaluación de desempeño demostrado por las entidades.

Muchas gracias por su atenci贸n y participaci贸n.