Luis Alejandro Yshií Meza
LAS PENAS DE INHABILITACIÓN Y MULTA EN LOS DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA Problemas Normativos y Prácticos
Prólogo: Dr. Víctor Prado Saldarriaga
Juez Supremo Titular Corte Suprema de Justicia de la República
© LAS PENAS DE INHABILITACIÓN Y MULTA EN LOS DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA Problemas Normativos y Prácticos © Jurista Editores E.I.R.L, 2019 Editado por: Jurista Editores E.I.R.L. Jr. Miguel Aljovín Nº 201 - Lima - Perú. Teléfono: 4276688 / 4266303 / 4281072 20459059424
Primera Edición - Junio 2019 Tiraje: 1000 ejemplares
Diseño y diagramación: Carlos García Diseño de cubierta: Marco A. Arcos Paredes
© Derechos de Autor Reservados conforme a Ley Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú: 2019-04783
ISBN: 978-612-4366-74-1
Impreso por: JURISTA EDITORES EIRL Petit Thouars N° 1207 - Lima - Perú. Junio 2019
ÍNDICE Dedicatorias......................................................................................................................... 7 Prólogo................................................................................................................................. 19 Presentación........................................................................................................................ 25 CAPÍTULO I:
ANÁLISIS DE LA REFORMAS LEGISLATIVAS EN DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA 1. Ley N° 28355: Ley que modificó diversos artículos del Código Penal y la Ley Penal contra el Lavado de Activos (04/OCT/2004)................................................. 59 2. Ley N° 29703: Ley que modificó el Código Penal con relación a los delitos contra la Administración Pública (10/JUN/2011)................................................... 62 3. Ley N° 29758: Ley que modificó el Código Penal con relación a los delitos contra la Administración Pública (21/JUL/2011)................................................... 68 4. Ley N° 30054: Ley que modificó, entre otros, el artículo 46°-A del Código Penal, circunstancia agravante por condición del sujeto activo (30/JUN/2013)............. 72 5. Ley N° 30076: Ley que modificó el Código Penal para combatir la Inseguridad Ciudadana (19/AGO/2013)........................................................................................ 75 6. Ley N° 30077: Ley contra el Crimen Organizado (20/AGO/2013)....................... 78 7. Ley N° 30111: Ley que incorpora la Pena de Multa en Delitos cometidos por Funcionarios Públicos (26/NOV/2013).................................................................... 81 8. Ley N° 30124: Ley que modificó el artículo 425° del Código Penal, sobre el concepto de Funcionario o Servidor Público (13/DIC/2013)................................ 85
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9. Ley N° 30304: Ley que prohíbe la Suspensión de la Ejecución de la Pena para Delitos cometidos por Funcionarios y Servidores Públicos (28/FEB/2015)........ 87 10. Decreto Legislativo N° 1243: Decreto Legislativo que modificó el Código Penal y el Código de Ejecución Penal a fin de establecer y ampliar el plazo de Duración de la Pena de Inhabilitación Principal, e Incorporar la Inhabilitación Perpetua para Delitos cometidos contra la Administración Pública y que creó el Registro Único de Condenados Inhabilitados (22/OCT/2016)......................... 89 11. Decreto Legislativo N° 1351: Decreto Legislativo que modificó el Código Penal a fin de fortalecer la Seguridad Ciudadana (07/ENE/2017)......................... 93 12. Ley N° 30650: Ley que reforma el artículo 41° de la Constitución Política del Perú (20/AGO/2017).................................................................................................. 94 CAPÍTULO II:
REFORMAS LEGISLATIVAS EN DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA Y SU IMPLICANCIA EN LA PENA DE INHABILITACIÓN 1. Inhabilitación: Definición.......................................................................................... 109 2. Inhabilitaciones en el Código Penal Peruano........................................................... 113 3. Inhabilitaciones que restringen la participación en la Administración Pública y en actividades políticas............................................................................................ 116 3.1. Privación de función, cargo o comisión que ejercía el condenado, aunque provenga de elección popular.............................................................. 117 3.2. Incapacidad o impedimento para la obtención de mandato, cargo, empleo o comisión de carácter público............................................................ 118 3.3. Suspensión de los derechos políticos que señale la sentencia....................... 119 3.4. Privación de los grados militares o policiales, títulos honoríficos u otras distinciones que correspondan al cargo, profesión u oficio que se sirvió el agente para cometer el delito......................................................................... 121 3.5. Incapacidad definitiva para ingresar o reingresar al servicio docente o administrativo en las instituciones de educación básica o superior descentralizados o todo órgano que se dedica a la educación, capacitación, formación, resocialización o rehabilitación............................. 122
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4. Formas de Aplicar la Pena de Inhabilitación............................................................ 124 4.1. Inhabilitación Principal..................................................................................... 126 4.2. Inhabilitación Accesoria.................................................................................... 131 5. Duración de la Pena de Inhabilitación (Control de Constitucionalidad en la Consulta del Expediente N° 17112-2017-LIMA de fecha 25 de setiembre de 2017, emitida por la Sala de Derecho Constitucional y Social Permanente)...................................................... 133 5.1. Inhabilitación Perpetua...................................................................................... 136 5.2. Inhabilitación Temporal.................................................................................... 139 6. Modos de Imponer la Pena de Inhabilitación.......................................................... 141 6.1. Inhabilitación Genérica..................................................................................... 144 6.2. Inhabilitación Específica.................................................................................... 146 7. Cómputo y Ejecución de la Pena de Inhabilitación................................................. 147 CAPÍTULO III:
REFORMAS LEGISLATIVAS EN DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA Y SU INCIDENCIA EN LA PENA DE MULTA 1. La Multa en el Sistema de las Consecuencias Jurídicas del Delito......................... 156 2. La Multa como Pena................................................................................................... 158 2.1. Concepto de Pena de Multa............................................................................... 163 2.2. Sistemas aplicables para su Imposición Judicial.............................................. 164 2.3. Sistema de Determinación Judicial en la Legislación Penal Nacional.......... 165 2.3.1. Determinación del Número de Días - Multa..................................... 168 2.3.2. Definición de la Cuota Diaria Dineraria............................................ 171 2.3.3. Importe Total de la Multa a Pagar....................................................... 172 2.4. Tiempo y Forma de Pago de la Multa............................................................... 172 2.5. Conversión de la Pena de Multa....................................................................... 173 3. La Multa como Consecuencia Accesoria.................................................................. 175 4. La Multa como Medida Administrativa Aplicable.................................................. 179
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CAPÍTULO IV:
DETERMINACIÓN JUDICIAL DE LAS PENAS PRINCIPALES Y CONJUNTAS EN LOS DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA (A PARTIR DE LA LEY N° 30076) 1. Antecedentes de su Regulación Penal....................................................................... 187 2. Vigencia y Ámbito de Aplicación en el Sistema de Penas....................................... 188 3. Concepto y Sistema de Determinación Judicial...................................................... 189 3.1. Identificación de la Pena Básica........................................................................ 191 3.2. Individualización de la Pena Concreta............................................................. 192 3.2.1. Circunstancias Comunes o Genéricas................................................ 195 3.2.2. Circunstancias Especiales o Específicas............................................. 198 3.2.3. Circunstancias Cualificadas Agravadas.............................................. 199 3.2.3.1. Circunstancia Agravante por condición del Sujeto Activo (artículo 46°-A).................................................................................... 200 3.2.3.2. El Funcionario o Servidor Público Reincidente (artículo 46°-B)..................................................................................... 201 3.2.3.3. El Funcionario o Servidor Público Habitual (artículo 46°-C)..................................................................................... 205 3.2.3.4. Agravantes Especiales (artículo 23° de la Ley N° 30077)................. 207 3.3. Causales de Aumento o Disminución de la Punibilidad................................ 208 3.4. Problemática de los Concursos en los Delitos Funcionariales...................... 209 3.5. Prohibición de la Aplicación de la Suspensión de la Ejecución de la Pena: Otras Alternativas de Solución (Conversión y Sustitución de Penas).......... 212 4. Esquemas para Determinación Judicial de Penas Principales y Conjuntas en Delitos contra la Administración Pública................................................................ 215 4.1. Abuso de Autoridad - Tipo Legal Básico (artículo 376°)............................... 215 4.1.1. Determinación Judicial de la Pena Privativa de Libertad................. 216 4.1.2. Determinación Judicial de la Pena de Inhabilitación....................... 219 4.2. Abuso de Autoridad - Tipo Legal Agravado (artículo 376°)......................... 221 4.3. Colusión Simple y Agravada (artículo 384°)................................................... 222 4.3.1. Colusión Simple (artículo 384°, 1er. Párrafo)................................... 223 4.3.1.1. Determinación Judicial de la Pena Privativa de Libertad................. 223
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4.3.1.2. Determinación Judicial de la Pena de Inhabilitación....................... 224 4.3.1.3. Determinación Judicial de la Pena de Multa..................................... 226 4.3.2. Colusión Agravada (artículo 384°, 2do. Párrafo)............................. 229 4.3.2.1. Determinación Judicial de la Pena Privativa de Libertad................. 229 4.3.2.2. Determinación Judicial de la Pena de Inhabilitación....................... 230 4.3.2.3. Determinación Judicial de la Pena de Multa..................................... 232 4.4. Peculado Doloso y Culposo (artículo 387°).................................................... 235 4.4.1. Peculado Doloso (artículo 387°, 1er. Párrafo).................................. 235 4.4.1.1. Determinación Judicial de la Pena Privativa de Libertad................. 236 4.4.1.2. Determinación Judicial de la Pena de Inhabilitación....................... 238 4.4.1.3. Determinación Judicial de la Pena de Multa..................................... 239 4.4.2. Peculado Doloso Agravado (artículo 387°, 2do y 3er. Párrafo)...... 242 4.4.2.1. Determinación Judicial de la Pena Privativa de Libertad................. 242 4.4.2.2. Determinación Judicial de la Pena de Inhabilitación....................... 243 4.4.2.3. Determinación Judicial de la Pena de Multa..................................... 243 4.4.3. Peculado Culposo (artículo 387°, 4to. Párrafo)................................ 243 4.4.3.1. Determinación Judicial de la Pena Privativa de Libertad................. 243 4.4.3.2. Determinación de la Pena de Prestación de Servicios a la Comunidad............................................................................................ 246 4.4.3.3. Determinación de la Pena de Inhabilitación..................................... 248 4.4.4. Peculado Culposo Agravado (artículo 387°, 4to. Párrafo).............. 250 4.4.4.1. Determinación Judicial de la Pena Privativa de Libertad................. 250 4.4.4.2. Determinación Judicial de la Pena de Inhabilitación....................... 250 4.4.4.3. Determinación Judicial de la Pena de Multa..................................... 251
ANEXOS JURISPRUDENCIA Acuerdos Plenarios Acuerdo Plenario N° 2-2008/CJ-116: Alcances de la Pena de Inhabilitación.............................................................................. 257 Acuerdo Plenario N° 10-2009/CJ-116: Ejecución de la Pena de Inhabilitación y Recurso Impugnatorio.................................. 270
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Acuerdo Plenario N° 1-2008/CJ-116: Reincidencia, Habitualidad y Determinación de la Pena............................................... 277 Acuerdo Plenario N° 4-2009/CJ-116: Determinación de la Pena y Concurso Real.................................................................... 290
Resoluciones Judiciales Corte Superior de Justicia de San Martín Primer Juzgado Penal Unipersonal de Tarapoto Exp. Nº: 0029-2017-32-2208-JR-PE-03 Delitos: Cohecho Pasivo Propio y otro Sentencia: Resolución N° 25: Tarapoto, 07 de diciembre de 2018................................ 307 Corte Suprema de Justicia de la República Sala Penal Permanente Recurso de Nulidad N° 743-2018-LIMA, 26 de octubre de 2018 Concurso aparente de leyes............................................................................................... 339 Corte Suprema de Justicia de la República Sala Penal Permanente Recurso de Nulidad N° 2471-2017-APURÍMAC, 03 de octubre de 2018 Suficiencia Probatoria para Condenar Peculado Doloso y otro (artículo 387° y otro)................................................................. 351 Corte Suprema de Justicia de la República Sala Penal Permanente Recurso de Casación N° 1459-2017-LAMBAYEQUE, 20 de setiembre de 2018 Reincidencia........................................................................................................................ 358 Corte Suprema de Justicia de la República Sala Penal Permanente Recurso de Nulidad N° 753-2018-LIMA, 07 de agosto de 2018 Proporcionalidad y razonabilidad de las penas impuestas............................................. 366 Corte Suprema de Justicia de la República Sala Penal Permanente Recurso de Apelación N° 24-2017-CUSCO, 30 de abril de 2018 Prueba testifical y suficiencia probatoria Cohecho Pasivo Específico (artículo 395°, 2do. Párrafo)............................................... 374
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Corte Suprema de Justicia de la República Primera Sala Penal Transitoria Recurso de Nulidad N° 1637-2017-CAÑETE, 17 de enero de 2018 La Pena de Inhabilitación Peculado de Uso Agravado (artículo 388°, 2do. Párrafo)............................................... 386 Corte Suprema de Justicia de la República Sala de Derecho Constitucional y Social Consulta N° 17112-2017-LIMA, 25 de setiembre de 2017 Inhabilitación Definitiva Inhabilitación (artículo 398°-B)........................................................................................ 396 Sistema Especializado en Delitos de Corrupción de Funcionarios Sala Penal Nacional de Apelaciones Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios - Colegiado A Exp. Nº: 00008-2014-19-5001-JR-PE-01 Delitos: Enriquecimiento Ilícito y Lavado de Activos Sentencia de Apelación: Resolución N° 07: Lima, 25 de agosto de 2017..................... 406 Corte Superior de Justicia de Moquegua Tercer Juzgado Penal Unipersonal de Mariscal Nieto Exp. Nº: 418-2014-68-2801-JR-PE-01 Delitos: Cohecho Pasivo Propio y otro Sentencia de Conformidad: Resolución N° 11: Tarapoto, 04 de julio de 2017........... 503 Corte Suprema de Justicia de la República Sala Penal Transitoria Recurso de Nulidad N° 1315-2015-LIMA, 14 de marzo de 2016 Alcances sobre el Delito de Peculado Peculado Doloso (artículo 387°)....................................................................................... 519 Corte Suprema de Justicia de la República Sala Penal Transitoria Recurso de Nulidad N° 1441-2015-JUNÍN, 11 de noviembre de 2015 Límite del Recurso de Nulidad Peculado Doloso y otro (artículo 387° y otro)................................................................. 528
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Corte Suprema de Justicia de la República Sala Penal Transitoria Recurso de Nulidad N° 379-2015-LIMA, 24 de agosto de 2015 Inhabilitación y Absolución Colusión y otros (artículo 384° y otros)........................................................................... 534 Corte Suprema de Justicia de la República Juzgado Supremo de Instrucción Asunto Varios N° 05-02, 26 de febrero de 2015 Cohecho Pasivo Impropio y otro (artículo 394° y otro)................................................. 548 Corte Suprema de Justicia de la República Sala Penal Transitoria Recurso de Nulidad N° 3864-2013-JUNÍN, 08 de setiembre de 2014 Determinación Judicial de Penas Principales Conjuntas............................................... 553
Anexos Legislativos LEY N° 28355 (06 de octubre de 2004) Ley que modifica diversos artículos del Código Penal y de la Ley Penal contra el Lavado de Activos............................................................................................... 567 LEY Nº 29703 (10 de junio de 2011) Ley que modifica el Código Penal respecto de los Delitos contra la Administración Pública..................................................................................................... 571 LEY N° 29758 (21 de julio de 2011) Ley que modifica el Código Penal respecto de los Delitos contra la Administración Pública..................................................................................................... 573 LEY N° 30054 (30 de junio de 2013) Ley que incorpora el artículo 108-A al Código Penal, modifica los artículos 46-A, 108, 121 y 367 del Código Penal y los artículos 47, 48 y 53 del Código de Ejecución Penal, para prevenir y sancionar los delitos contra miembros de la Policía Nacional o de las Fuerzas Armadas, Magistrados del Poder Judicial o del Ministerio Público, Miembros del Tribunal Constitucional o Autoridades elegidas por mandato popular........................................................................................... 575
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LEY Nº 30076 (19 de agosto de 2013) Ley que modifica el Código Penal, Código Procesal Penal, Código de Ejecución Penal y el Código de los Niños y Adolescentes y crea Registros y Protocolos con la finalidad de combatir la Inseguridad Ciudadana........................................................ 579 LEY N° 30077 (20 de agosto de 2013) Ley contra el Crimen Organizado..................................................................................... 614 LEY N° 30111 (26 de noviembre de 2013) Ley que incorpora la Pena de Multa en los Delitos cometidos por Funcionarios Públicos................................................................................................................................ 636 LEY N° 30304 (26 de febrero de 2015) Ley que prohíbe la Suspensión de la Ejecución de la Pena a los Delitos cometidos por Funcionarios y Servidores Públicos........................................................................... 641 DECRETO LEGISLATIVO N° 1243 (22 de octubre de 2016) Decreto Legislativo que modifica el Código Penal y el Código de Ejecución Penal a fin de establecer y ampliar el plazo de duración de la Pena de Inhabilitación Principal, e incorporar la Inhabilitación Perpetua para los Delitos cometidos contra la Administración Pública, y crea el Registro Único de Condenados Inhabilitados............................................................................................ 642 DECRETO LEGISLATIVO N° 1351 (07 de enero de 2017) Decreto Legislativo que modifica el Código Penal a fin de fortalecer la Seguridad Ciudadana......................................................................................................... 650 LEY N° 30650 (19 de agosto de 2017) Ley de Reforma del artículo 41° DE LA CONSTITUCIÓN POLÍTICA del Perú....... 657 Bibliografía.......................................................................................................................... 659
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