LA DEFENSA DEL IMPUTADO by JURISTA EDITORES

LA DEFENSA DEL IMPUTADO Perspectivas Garantistas

Luis Miguel Reyna Alfaro

u r i s t a

d i t o r e s

E.I.R.L.

Luis Miguel Reyna Alfaro

LA DEFENSA DEL IMPUTADO Perspectivas Garantistas DERECHO DE DEFENSA DERECHO A NO AUTOINCRIMINARSE DERECHO A LA PRUEBA PRUEBA INDICIARIA CONFESIÃ&#x201C;N SINCERA

LA DEFENSA DEL IMPUTADO Perspectivas Garantistas

JURISTA EDITORES E.I.R.L. Jr. Miguel Aljovín Nº 201 Lima - Perú Teléfonos: 427-6688 / 428-1072 Telefax: 426-6303

Edición: Octubre 2015

Tiraje: 1,000 ejemplares

ISBN: 978-612-4184-47-5

Composición, diagramación y diseño de carátula: Víctor Arrascue C.

PRESENTACIÓN Aunque la producción bibliográfica nacional en cuestiones asociadas al proceso penal ha sido extensa en los últimos años, esta adolece de dos grandes defectos: Carece de sentido práctico y responde a criterios de conveniencia que condicionan las propuestas. En efecto, si uno revisa los contenidos de la mayoría de obra publicadas en nuestro país apreciará que estas difícilmente se dedican a examinar los auténticos problemas aplicativos detrás de cada una de las instituciones procesales. Esto determina que los contenidos de las obras jurídicas en materia procesal penal se limiten a proponer el estado de la cuestión, echándose de menos propuestas personales novedosas y más aún planteamientos críticos frente a los desarrollos de la jurisprudencia. A esta circunstancia se agrega el hecho de que la mayoría de publicistas son actores no independientes del sistema de justicia criminal (Jueces o Fiscales) cuyas propuestas resultan condicionadas por su posición dentro del engranaje judicial. Esta obra, que reúne una serie de trabajos desarrollados en los últimos años, pretende proponer una visión distinta que partiendo de una percepción específica del proceso penal, estrechamente vinculada a la idea de Estado de Derecho, reconozca el sentido y alcance de los derechos procesales del imputado como mecanismo destinado a lograr una 7

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defensa eficaz de sus intereses. Este punto de partida se encuentra contenido en el capítulo I (“Proceso penal y Constitución). En la articulación de la defensa eficaz de los intereses del imputado, los derechos de defensa, de no autoincriminación, derecho a la prueba y derecho al plazo razonable, desarrollados en los capítulos II a V de esta obra, constituyen instrumentos de gran utilidad práctica en el propósito de prevenir la actuación arbitraria de los órganos de persecución y juzgamiento del delito. El nivel de problematización en estos tres capítulos es, a mi entender, la principal fortaleza de esta parte de la obra. Los capítulos finales desarrollan dos cuestiones de especial trascendencia en la actualidad: La prueba indiciaria (Capítulo VI) y la confesión del imputado (Capítulo VII), tópicos en los que, además, ha existido un significativo desarrollo jurisprudencial que hemos tratado de abordar con cierta profundidad. Espero que la finalidad perseguida de poner a disposición de la comunidad jurídica una herramienta teórica funcional para el litigio y la defensa penal haya sido conseguida. El autor. En San Isidro, a los quince días del mes de setiembre de 2015

Índice General PRESENTACIÓN.. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 07

Capítulo I PROCESO PENAL Y CONSTITUCIÓN I. INTRODUCCIÓN.... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 17 II. EL PRINCIPIO DE ESTADO DE DERECHO COMO PRINCIPIO RECTOR.... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. 19

1. Cuestiones Introductorias.... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 19 2. La seguridad jurídica como elemento consustancial del Estado de Derecho.... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 21 3. La utilidad del principio Estado de Derecho. ... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 22 4. El principio de interdicción de la arbitrariedad en el ámbito del Derecho procesal penal.... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 26 III. EL DEBIDO PROCESO LEGAL (FORMAL Y MATERIAL) Y PROCESO PENAL. .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 26 IV. LOS DERECHOS, PRINCIPIOS Y GARANTÍAS DEL PROCESO PENAL. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 30 V.

LOS CONFLICTOS ENTRE DERECHOS, PRINCIPIOS Y GARANTÍAS DEL PROCESO PENAL: SU SOLUCIÓN. .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 33

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Capítulo II DERECHO DE DEFENSA I.

EL DERECHO A LA DEFENSA: SUSTENTO CONSTITUCIONAL.

II. SU MOMENTO Y SUS BENEFICIARIOS.... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. 40 III. LAS EXPRESIONES DEL DERECHO A LA DEFENSA: LA DEFENSA MATERIAL Y LA DEFENSA TÉCNICA.... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. 41

a) la defensa material. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 41 b) La defensa técnica.... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 58

Capítulo III EL DERECHO DE NO AUTOINCRIMINARSE. CONTENIDO ESENCIAL Y PROBLEMAS PRÁCTICOS FUNDAMENTALES I. INTRODUCCIÓN... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. 65 II. TRATAMIENTO NORMATIVO DEL DERECHO A NO AUTOINCRIMINARSE... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 66 III. FUNDAMENTO DEL DERECHO A NO AUTOINCRIMINARSE. LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA Y LA DIGNIDAD DE LA PERSONA HUMANA ... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. 70 IV. CONTENIDO DEL DERECHO A NO AUTOINCRIMINARSE Y VÍNCULOS CON EL DERECHO DE DEFENSA... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. 71 V.

CONSECUENCIAS PRÁCTICAS DE LA VINCULACIÓN DEL DERECHO DE DEFENSA CON EL DERECHO A NO AUTOINCRIMINARSE: LA DECLARACIÓN DEL IMPUTADO COMO MEDIO DE DEFENSA ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 73

VI. FUNCIÓN DEL ESTADO EN LA PROTECCIÓN DEL DERECHO A NO AUTOINCRIMINARSE: LA LECTURA DE DERECHOS DEL IMPUTADO... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. 78 VII. ¿TIENE EL IMPUTADO DERECHO A MENTIR? ... . .. . .. . .. . .. . .. . .. 81 VIII. ÁMBITO DE COBERTURA Y SUJETOS PROTEGIDOS POR EL DERECHO A NO AUTOINCRIMINARSE... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. 83 IX. LA VALORACIÓN DEL SILENCIO COMO INDICIO DE RESPONSABILIDAD PENAL VULNERA EL DERECHO A NO AUTOINCRIMINARSE... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. 87 10

Índice General

X. LA UTILIZACIÓN DE LA FALSA JUSTIFICACIÓN COMO INDICIO DE RESPONSABILIDAD PENAL VULNERA EL DERECHO A NO AUTOINCRIMINARSE.. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 92 XI. DERECHO A NO AUTOINCRIMINARSE Y OBTENCIÓN COMPULSIVA DE LA DECLARACIÓN AUTOINCULPATORIA... . .. . .. 96 XII. EL DERECHO DE NO AUTOINCRIMINACIÓN, INTERVENCIONES CORPORALES Y MEDIOS DE PRUEBA DETERMINANTES DE LA RESPONSABILIDAD PENAL ... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. 97 XIII DERECHO A NO AUTOINCRIMINARSE Y LAS GENERALES DE LEY... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 101 XIV. DERECHO A CONOCER LOS CARGOS Y EJERCICIO DE LA LIBERTAD DE DECLARACIÓN.. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 102 XV. DERECHO A LA NO AUTOINCRIMINACIÓN Y LA TERMINACIÓN ANTICIPADA... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 102 XVI. EL DEBER PROCESAL DEL IMPUTADO DE COMPARECER ANTE EL ÓRGANO JURISDICCIONAL... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 103 XVII. CONCLUSIÓN.. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 104

Capítulo IV DERECHO A LA PRUEBA I.

PLANTEAMIENTO INICIAL. .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 109

II. CONTENIDO DEL DERECHO A PROBAR.... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. 110

1. EL DERECHO A OFRECER MEDIOS PROBATORIOS NECESARIOS PARA LA DEFENSA. ... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 110 2. EL DERECHO A QUE LOS MEDIOS DE PRUEBA OFRECIDOS SEAN ADMITIDOS. ... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 116 3. EL DERECHO A QUE SE ASEGURE LA PRODUCCIÓN O CONSERVACIÓN DE LA PRUEBA.... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 117 4. EL DERECHO A QUE SE VALOREN ADECUADA Y MOTIVADAMENTE LOS MEDIOS PROBATORIOS.... . .. . .. . .. . .. . . 118 III. LA PRUEBA ILÍCITA: CONFLICTO ENTRE DERECHOS FUNDAMENTALES Y SU SOLUCIÓN A TRAVÉS DE LA IDEA DEL “CONTENIDO ESENCIAL”.... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 119

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Capítulo V PLAZO RAZONABLE Y NULIDAD PROCESAL .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 125 Capítulo VI LA REGULACIÓN DE LA PRUEBA INDICIARIA EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL Y SU APLICACIÓN EN EL DELITO DE COLUSIÓN DESLEAL

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 145

II. BASE LEGAL.... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. 147 III. ELEMENTOS DE LA PRUEBA INDICIARIA .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 148

1. EL INDICIO O HECHO BASE.... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 149 2. EL HECHO PRESUMIDO, HECHO CONSECUENCIA O CONCLUSIÓN. ... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 151 3. EL NEXO O RELACIÓN CAUSAL. ... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 151 IV. LOS INDICIOS CONTINGENTES. ... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. 152

1. PLURALIDAD DE INDICIOS. .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . 153 2. CONCORDANCIA DE INDICIOS. .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . 153 3. CONVERGENCIA DE INDICIOS. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 154 4. AUSENCIA DE CONTRAINDICIOS... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . 154 V.

EL INDICIO DE FALSA JUSTIFICACIÓN. .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 155

VI. LA VALORACIÓN DE LA PRUEBA INDICIARIA. LA TRASCENDENCIA DE LA DISTINCIÓN ENTRE INDICIOS DÉBILES E INDICIOS FUERTES PARA LA DETERMINACIÓN DE LA PROBABILIDAD EN LA INFERENCIA... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 159 VII. TRASCENDENCIA DE LA INFERENCIA Y DE LA MOTIVACIÓN DEL PROCESO INFERENCIAL ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 160 VIII. LOS INDICIOS EN EL ÁMBITO DEL DELITO DE COLUSIÓN DESLEAL.... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 162

1. EL INDICIO DE ILICITUD ADMINISTRATIVA... . .. . .. . .. . .. . . 162 2. EL INDICIO DE PERJUICIO PATRIMONIAL EN EL COSTO DE LA CONTRATACIÓN.... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 164

Índice General

3. EL INDICIO DE PERJUICIO PATRIMONIAL DERIVADO DE LOS DEFECTOS EN EL BIEN O SERVICIO CONTRATADO.... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 168 4. INCUMPLIMIENTOS CONTRACTUALES COMO INDICIO DE CONCERTACIÓN.... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 169 5. INEXPERIENCIA DE LA PERSONA NATURAL O JURÍDICA CONTRATADA COMO INDICIO DE CONCERTACIÓN ILEGAL... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . 170 6. EL COMPORTAMIENTO POSTERIOR COMO INDICIO DE INTERVENCIÓN EN EL ACUERDO COLUSORIO.... ... ... ... 170 7. LOS ANTECEDENTES DELICTIVOS O DE ILICITUD ADMINISTRATIVA.... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 172 8.

LA POSICIÓN DOMINANTE DEL IMPUTADO EN LA ESTRUCTURA FUNCIONAL ADMINISTRATIVA.... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. 173

VIII. CONCLUSIONES.... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. 175

Capítulo VII EL BENEFICIO PROCESAL DE CONFESIÓN SINCERA Y LA DOCTRINA DEL TRIBUNAL SUPREMO, CON ESPECIAL REFERENCIA AL ACUERDO PLENARIO N° 1-2005/ESV-22 I.

ELEMENTOS DEFINITORIOS DE LA CONFESIÓN SINCERA EN LA JURISPRUDENCIA DE LAS SALAS PENALES DE LA CORTE SUPREMA. ... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. 179

a) La “espontaneidad” de la confesión sincera.... . .. . .. . .. . .. . . 182 b) La “uniformidad” de la confesión sincera.... ... ... ... ... ... ... ... ... 183 c) La “veracidad” y “coherencia” de la confesión sincera. ... . .. . .. . . 184 d) La “utilidad” de la confesión sincera. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 185 II. EL FUNDAMENTO JURÍDICO DEL ARTÍCULO 136 DEL CÓDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES. ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .. 185 III. CONSECUENCIAS APLICATIVAS DE LA IDENTIFICACIÓN DEL FUNDAMENTO JURÍDICO DEL ARTÍCULO 136° DEL CÓDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES. ... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. 187

1. ¿La confesión sincera es un medio de mejoramiento moral del ciudadano?.. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . 187

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2. ¿Existen límites temporales para la confesión sincera? ... . .. . .. . . 188 3. ¿Es procedente la reducción de la pena por confesión sincera en casos de flagrancia?... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 190 4. ¿Es procedente la reducción de la pena por confesión sincera en casos de cuasi-flagrancia? .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . 191 5. El beneficio procesal de Confesión Sincera ¿Obligatorio o facultativo?... . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . .. . . 192 6. La pena en los supuestos de confesión sincera y el principio de proporcionalidad como límite a tal reducción. ... . .. . .. . .. . .. . . 194 7. Confesión sincera y responsabilidad civil ex delito. .. . .. . .. . .. . .. . 195