Presupuesto acusatorio: Determinación e individualización de la pena
FRANCISCO CELIS MENDOZA AYMA Profesor asociado de la Academia de la Magistratura
Presupuesto acusatorio DETERMINACIÓN E INDIVIDUALIZACIÓN DE LA PENA Proceso penal LA MEDIDA DEL DOLOR Prólogo de Rodrigo Cerda San Martín Ministro de la I. Corte de Apelaciones de Concepción, Chile
Presentación de Alfredo G. Araya Vega
Juez Superior del Tribunal Penal de San José, Costa Rica
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Francisco Celis Mendoza Ayma
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Francisco Celis Mendoza Ayma Presupuesto acusatorio DETERMINACIÓN E INDIVIDUALIZACIÓN DE LA PENA Proceso penal
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JURISTA EDITORES E.I.R.L. Jr. Miguel Aljovín Nº 201 Lima - Perú Teléfonos: 427-6688 / 428-1072 Telefax: 426-6303
Edición: Mayo 2015
Tiraje: 1,000 ejemplares
© Derechos de Autor Reservados conforme a Ley. Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú N°: 2015-05621
ISBN: 978-612-4184-60-4
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Impreso en Perú
2015
Printed in Perú
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Índice general
CONTENIDO Prólogo de Eugenio Raúl Zaffaroni ................................................................... 11 A modo de presentación de Rodrigo Cerda San Martín ................................. 15 Presentación de Alfredo G. Araya Vega ........................................................... 19 Introducción......................................................................................................... 27
Capítulo I Estado constitucional y poder punitivo 1. Introducción............................................................................................... 31 2. La ideología del legalismo........................................................................ 33 Garantismo y garantismo crítico............................................................. 35 4. Garantismo crítico y punitivismo........................................................... 38 5. Constitución y garantismo crítico........................................................... 40
Capítulo II La Pena: Contexto Constitucional 1. 2. 3. 4. 5. 6.
Noción previa............................................................................................. 43 De la ideología legalista hacia la ideología constitucional................... 44 La comprensión de la Constitución como norma jurídica.................. 50 Estado constitucional y función jurisdiccional...................................... 55 El principio de interpretación conforme a la Constitución................. 58 Jurisdicción y principio de proporcionalidad en el Estado constitucional............................................................................................. 60
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Capítulo III Constitucionalismo Penal 1. 2. 3. 4.
Constitución y derecho penal.................................................................. 63 Constitución y pena.................................................................................. 65 Transformaciones del constitucionalismo penal................................... 67 Constitucionalización del derecho penal............................................... 71 4.1. Conceptos penales constitucionalizados..................................... 72 4.1.1. Principio de legalidad........................................................... 73 4.1.2. Principio de lesividad........................................................... 75 5. Operatividad del constitucionalismo penal........................................... 77 6. Programa penal de la Constitución......................................................... 80 7. Tribunal Constitucional y derecho penal............................................... 81
Capítulo IV Dogmática e individualización judicial de pena 1. 2. 3. 4. 5.
Estado de la situación................................................................................ 83 Teoría de la pena y teoría del sistema de penas..................................... 85 Determinación e individualización de la pena. Panorama nacional.. 87 Las circunstancias modificativas. Aspecto central en la concreción de la pena.................................................................................................... 91 Modelos para individualizar la pena....................................................... 92 5.1. Modelos legitimadores.................................................................. 93 4.2. Modelo deslegitimador. La contención de la pena como teoría 98 6. Determinación e individualización judicial de la pena. Etapas........... 100 6.1. El sistema de tercios....................................................................... 103
Capítulo V Etapas y procedimiento de la determinación e individualización judicial de la pena 1. 2. 3.
Generalidades............................................................................................. 105 La determinación del marco abstracto de la pena................................. 107 Procedimiento para determinar el marco concreto. Concurrencia de circunstancias comunes....................................................................... 109
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3.1. Consecuencias................................................................................ 113 3.2. El principio de compensación racional....................................... 114 4. Procedimiento en supuestos de circunstancias específicas.................. 117 4.1. ¿Es posible técnicamente compensar circunstancias de agravación con circunstancias genéricas de atenuación?......... 120 4.2 Las razones esbozadas anteriormente justifican asumir la propuesta de un procedimiento diferente................................... 121 4.3. Problemas........................................................................................ 122 5. Procedimiento en supuestos de circunstancias de atenuación privilegiadas............................................................................................... 124 6. Procedimiento en supuesto de circunstancias de agravación cualificadas................................................................................................. 129
Capítulo VI Culpabilidad: La individualización judicial de la pena 1. 2. 3.
Generalidades............................................................................................. 133 Exclusión de las circunstancias genéricas agravantes en el proceso ponderativo de individualización judicial de la pena........................... 134 Culpabilidad como “medida de la pena exacta” o la crueldad estatal en su “justa” medida.................................................................................. 135
Capítulo VII Individualización judicial de la pena principio de proporcionalidad 1. Nociones previas........................................................................................ 147 2. Lógica ponderativa y proporcionalidad.................................................. 148 3. El principio de proporcionalidad: herramienta argumental................ 150 4. Presupuestos para la aplicación de proporcionalidad en la determinación e individualización judicial de la pena (DIJP)............ 152 5. Exclusión de la prevención general y la retribución en el juicio ponderativo de la individualización de la pena..................................... 153 6. El juicio personalizado del sentenciado.................................................. 155 7. Razones a ponderar en el caso difícil de la individualización de la pena............................................................................................................. 155
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8. Estructura del juicio de proporcionalidad............................................. 158 8.1. Idoneidad....................................................................................... 159 8.2. Necesidad....................................................................................... 163 8.3. Proporcionalidad en sentido estricto.......................................... 165 9. Proporcionalidad y legalidad en la DIJP................................................. 166
Capítulo VIII Las circunstancias modificatorias de responsabilidad
1. 2. 3. 4.
5. 6. 7. 8.
Nociones previas........................................................................................ 169 Características............................................................................................ 171 Fundamento y operatividad..................................................................... 172 Circunstancias y niveles analíticos del delito......................................... 173 4.1 Tipo y circunstancias..................................................................... 174 4.2. Antijuridicidad y circunstancias.................................................. 176 4.3. Culpabilidad y circunstancias...................................................... 177 Las circunstancias y el marco punitivo................................................... 177 Clasificación............................................................................................... 179 Circunstancias agravantes de diferente grado o nivel........................... 188 Concurrencia de circunstancias.............................................................. 189 8.1 Test de compatibilidad.................................................................. 190
Capítulo IX El principio acusatorio como presupuesto de la individualización judicial de la pena 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.
Nociones previas........................................................................................ 193 Inquisición e individualización de la pena............................................. 194 Circunstancias y objeto del proceso........................................................ 195 El carácter cognitivo del proceso penal y la pena.................................. 196 Imputación de circunstancias modificatorias de responsabilidad...... 199 Circunstancias y elementos de convicción............................................. 202 La imputación de circunstancias subjetivas........................................... 202 Operatividad procesal de las circunstancias.......................................... 203 Diagnóstico de la imputación de las circunstancias............................. 205
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Índice general
Capítulo X El objeto del proceso penal: La individualización de la pena 1. Nociones previas........................................................................................ 209 2. Pretensión punitiva y hecho punible: precisiones................................. 210 3. Función y objeto del proceso: ¿pretensión punitiva o hecho punible? 211 3.1. Función de identificación del proceso......................................... 212 3.2. Función de contención de la violencia punitiva........................ 212 4. Pretensión punitiva: elementos................................................................ 213 4.1. La petición de pena........................................................................ 213 4.2. Fundamentos fácticos: hecho atribuido y circunstancias......... 214 5. Principio acusatorio y objeto del proceso.............................................. 215 6. Diagnóstico actual..................................................................................... 216 7. Desvinculación y congruencia procesal................................................. 218 8. Razonabilidad y argumentación en la DIJP........................................... 219
Capítulo XI Individualización de la pena: Concursos, unidad y pluralidad de delitos 1. 2. 3. 4. 5. 6.
Aspecto problemáticos.............................................................................. 221 Concursos: perspectiva procesal............................................................. 222 Pretensión punitiva y concursos.............................................................. 223 Concursos y el presupuesto acusatorio................................................... 224 Base normativa y consecuencias punitivas............................................ 226 Concursos: realismo e idealismo............................................................. 227 6.1. Unidad de conducta....................................................................... 227 6.2. Pluralidad de conducta.................................................................. 228 7. Unidad y pluralidad de conductas.......................................................... 228 7.1. El factor normativo en supuestos de pluralidad de movimientos voluntarios con plan común................................. 229 8. El delito continuado.................................................................................. 231 9. Los concursos. Unidad y pluralidad de conductas................................ 231 9.1. Concurso ideal y unidad de conducta......................................... 231
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9.2 Concurso real y pluralidad de conductas................................... 232 9.3. Concurso real retrospectivo......................................................... 234 9.4. Concurso aparente de tipos.......................................................... 235
Capítulo XII Cesura del juicio oral: Pretensión punitiva 1. Nociones previas........................................................................................ 237 2. Pretensión punitiva y cesura.................................................................... 238 3. La construcción de la cesura del juicio oral........................................... 242 3.1. Investigación preparatoria............................................................ 242 3.2. Etapa intermedia............................................................................ 245 3.3. Juicio oral........................................................................................ 247 4. La fundamentación de la pena y cesura.................................................. 254
Anexos JURISPRUDENCIA 1. Culpabilidad de autor y reincidencia (Expediente 01117-2013-57-} 0401-JR-PE-01).......................................................................................... 257 2. Aritmética compensatoria (Expediente 01713-2013-34 0401-JR-PE-02).......................................................................................... 293 3. Tentativa (Expediente 01726-2012-41-0401-JR-PE-03)....................... 310 4. Doble valoración de la circunstancia agravante común: i) para determinar el marco concreto superior; ii) para individualizar la pena concreta próximo al límite superior del tercer tercio (Expediente 00087-2012-0-0401-SP-PE-01)................................................................ 329 Bibliografía.......................................................................................................... 343
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