Introducción a la Ciencia del Derecho Penal - Parte General by Grupo Editorial Lex & Iuris

Edilberto Luis Martínez Castro

INTRODUCCIÓN A LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL - PARTE GENERAL -

Lex & Iuris G

INTRODUCCIÓN A LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL - PARTE GENERAL -

Impreso en Perú

1º Edición, Abril 2015

EDILBERTO LUIS MARTÍNEZ CASTRO

Printed in Perú

Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú Nº 2015-03778 ISBN: 978-612-46787-7-6

1,000 ejemplares

Derechos de Autor reservados. Queda rigurosamente prohibida, sin la autorización escrita de los titulares de la presente edición, bajo las sanciones establecidas en las leyes vigentes sobre la materia, la reproducción parcial o total de esta obra por cualquier medio o procedimiento, comprendidos la reprografía y el tratamiento informático, y la distribución de ejemplares de ella mediante alquiler o préstamo público.

Composición y Diagramación: Grupo Editorial LEX & IURIS

Impreso en talleres del Grupo Editorial Lex & Iuris Jr. Miguel Aljovín 203 Lima - Perú

C ON T E N I D O

INTRODUCCIÓN......................................................................... 23 CAPÍTULO I

LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL 1. SOBRE LA DENOMINACIÓN DE LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL................................................................. 25 2. CONCLUSIÓN........................................................................ 33 3. ¿QUÉ ES EL DERECHO PENAL?.......................................... 33 4. DERECHO PENAL OBJETIVO............................................. 33 5. DERECHO PENAL SUBJETIVO........................................... 35 6. LA FUNCIÓN DEL DERECHO PENAL............................... 38 7. FUNDAMENTOS O JUSTIFICACIÓN DE LA PENA. ......... 40 8. LA NATURALEZA O ESENCIA DE LA PENA: LA RETRIBUCIÓN................................................................. 41

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CAPÍTULO II

LAS TEORÍAS DE LA PENA 1. INTRODUCCIÓN A LAS TEORÍAS DE LA PENA.............. 43 2. LAS TEORÍAS ABSOLUTAS DE LA PENA........................... 44 2.1. La retribución sustentada en la divinidad o religión........... 46 2.2. La retribución como sustento moral o ético...................... 49 2.3. La retribución como sustento jurídico............................... 54 2.4. Críticas que reciben las teorías absolutas, retributivas o de justicia.............................................................................. 58 2.5. Fundamentos en favor de las teorías absolutas................... 62 3. LAS TEORÍAS RELATIVAS DE LA PENA............................ 64 3.1. Las teorías de prevención de la pena................................. 66 3.1.1.

La teoría de la prevención general..................... 68

3.1.1.1. La teoría de la prevención general negativa....... 69 3.1.1.1.1. Críticas a la teoría de la prevención general negativa............................................................ 74 3.1.1.1.2. Fundamentos a favor de la teoría de prevención negativa.......................................... 79 3.1.1.2. La teoría de la prevención general positiva........ 79 3.1.1.2.1. Críticas a la teorías de prevención general positiva............................................................. 83 3.1.2.

La teoría de la prevención especial.................... 83

3.1.2.1. Críticas a la teoría de prevención especial.......... 89 2.4. Teorías mixtas................................................................... 91 2.4.1.

Críticas a la teoría de la unión........................... 98

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Contenido

CAPÍTULO III

LOS BIENES JURÍDICOS 1. EL DELITO COMO VULNERACIÓN DE UN DERECHO SUBJETIVO.............................................................................. 99 2. EL DELITO COMO LESIÓN DE UN BIEN JURÍDICO...... 100 2.1. Según Birnbaum............................................................... 100 2.2. Según Binding.................................................................. 101 2.3. Según Von Liszt............................................................... 101 2.4. Según Welzel.................................................................... 102 2.5. Según Bettiol.................................................................... 103 2.6. Según Rocco.................................................................... 104 2.7. Según Mir Puig................................................................ 105 2.8. Conclusión....................................................................... 109 3. EL DELITO COMO INFRACCIÓN DE UN DEBER............ 110 CAPÍTULO IV

EL TÍTULO PRELIMINAR DEL CÓDIGO PENAL PERUANO 1. EL ARTÍCULO I...................................................................... 113 2. EL ARTÍCULO II.................................................................... 115 2.1. Exigencias del principio de legalidad................................. 119 2.2. Garantías del principio de legalidad.................................. 121 3. EL ARTÍCULO III................................................................... 122 4. EL ARTÍCULO IV................................................................... 125 GRUPO EDITORIAL Lex & Iuris G

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5. EL ARTÍCULO V.................................................................... 125 6. EL ARTÍCULO VI................................................................... 126 7. EL ARTÍCULO VII.................................................................. 126 7.1. La responsabilidad penal de autor..................................... 126 7.2. La prohibición de responsabilidad objetiva o de resultado...................................................................... 127 8. EL ARTÍCULO VIII................................................................ 127 9. EL ARTÍCULO IX................................................................... 130 10. EL ARTÍCULO X..................................................................... 131 10.1. Las normas generales........................................................ 131 10.2. Las leyes especiales............................................................ 132 10.2.1.

Normas de carácter administrativo y penal........ 132

10.2.2.

Normas de carácter penal.................................. 133

10.3. ¿Las normas generales: aplicación imperativa o supletoria del código penal?.............................................................. 133 10.3.1.

La posición de la aplicación imperativa de las Normas Generales del Código Penal................. 134

10.3.2.

La posición de la aplicación supletoria.............. 135

10.3.3.

La posición intermedia o mixta......................... 135

10.3.4. Conclusión....................................................... 136

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Contenido

CAPÍTULO V

LA NORMA PENAL 1. INTRODUCCIÓN................................................................... 137 1.1. La posición de Binding:.................................................... 138 1.1.1.

Las diferencias entre norma y ley penal............. 140

1.1.1.1. La Norma Penal................................................ 140 1.1.1.2. La Ley Penal..................................................... 141 1.1.1.3. Críticas a la Teoría de Binding.......................... 141 1.1.1.4. Conclusión....................................................... 143 1.2. La posición de Mayer........................................................ 144 1.2.1.

La Norma penal................................................ 144

1.2.2.

Críticas a la Posición de Mayer.......................... 145

1.2.3. Conclusión....................................................... 145 CAPÍTULO VI

LA LEY PENAL 1. CONCEPTO............................................................................. 149 2. ESTRUCTURA DE LA LEY PENAL COMPLETA................ 149 3. LA LEY PENAL EN BLANCO: CONCEPTO......................... 150 3.1. Cuando el legislador establece el supuesto de hecho en otra ley – la misma jerarquía............................................. 150 3.1.1.

En la misma Ley penal...................................... 150

3.1.2.

En Ley Extra Penal – La misma jerarquía.......... 150

3.2. Cuando el legislador establece el supuesto de hecho en otra disposición jurídica de menor jerarquía...................... 151 3.3. Críticas a las leyes penales en blanco................................. 151 4. LA LEY PENAL ABIERTA O TIPOS PENALES ABIERTOS. 152 GRUPO EDITORIAL Lex & Iuris G

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CAPÍTULO VII

LA APLICACIÓN DE LA LEY PENAL 1. CRITERIOS............................................................................. 153 1.1. La aplicación espacial de la ley penal................................. 154 1.1.1.

Los principios que justifican la aplicación de la ley penal por los delitos cometidos dentro de los límites de nuestras fronteras......... 154

1.1.1.1. Principio de territorialidad................................ 154 1.1.1.2. El principio del pabellón o de bandera.............. 156 1.1.2.

Principios que justifican la aplicación de la ley penal por los delitos cometidos fuera de los límites de nuestras fronteras o de extraterritorialidad............................................ 157

1.1.2.1. El principio real o de protección de intereses..... 157 1.1.2.2. El principio de personalidad.............................. 158 1.1.2.3. El principio universal o justicia mundial............ 159 1.1.2.4. El principio del derecho penal por representación................................................... 160 1.1.3.

Excepciones al principio de extraterritorialidad.. 161

1.1.4.

La aplicación de la ley penal por el lugar de la comisión del delito............................................ 161

1.1.5.

La extradicción................................................. 162

1.1.5.1. Clases de extradición......................................... 165 1.1.5.1.1. Extradición activa............................................. 165 1.1.5.1.2. Extradición pasiva............................................. 166 1.2. La aplicación temporal de la ley penal............................... 166

1.2.1.

Principio de la irretroactividad.......................... 166

1.2.2.

Principio de retroactividad................................ 169 GRUPO EDITORIAL

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Contenido

1.2.3.

Principio de ultractividad.................................. 171

1.2.4.

Otros supuestos de leyes penales en el tiempo... 172

1.2.4.1. Ley penal intermedia........................................ 172 1.2.4.2. Ley penal temporal........................................... 172 1.2.4.3. Ley excepcional................................................. 172 1.2.4.4. Ley tertia.......................................................... 173 1.3. La aplicación personal de la ley penal................................ 174 CAPÍTULO VIII

LA ACCIÓN 1. INTRODUCCIÓN DE LA TEORÍA DEL DELITO............... 175 2. LA CONDUCTA HUMANA................................................... 176 2.1. La acción.......................................................................... 177 2.1.1.

Funciones de la acción...................................... 178

2.1.1.1. Función de clasificación.................................... 178 2.1.1.2. Función de definición....................................... 178 2.1.1.3. Función delimitadora........................................ 179 2.1.1.4. Función de coordinación................................... 180 2.1.2.

Teorías de la acción........................................... 180

2.1.2.1. La teoría causal de la acción.............................. 180 2.1.2.2. La teoría finalista de la acción........................... 184 2.1.2.3. La teoría social de la acción............................... 187 2.1.2.4. La teoría personal de la acción.......................... 191 2.1.3.

Ausencia de la acción........................................ 193

2.1.3.1. Fuerza física irresistible..................................... 193 2.1.3.2. Movimiento reflejo........................................... 198 2.1.3.3. Estados de inconsciencia................................... 202

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CAPÍTULO IX

LA OMISIÓN 1. CONCEPTO............................................................................. 205 2. ELEMENTOS........................................................................... 206 2.1. Inactividad voluntaria....................................................... 206 2.2. Resultado antijurídico....................................................... 206 2.3. Relación de causalidad...................................................... 206 3. CLASIFICACIÓN DE DELITOS DE OMISIÓN.................... 206 3.1. Delitos de omisión propia o pura ..................................... 206 3.2. Delitos de omisión impropia............................................. 207 CAPÍTULO X

EL TIPO PENAL 1. EL TIPO PENAL Y LA TIPICIDAD....................................... 211 1.1. Elementos objetivos del tipo............................................. 213 1.1.1.

La acción típica................................................. 214

1.1.2.

Los sujetos del tipo penal.................................. 215

1.1.2.1. Sujeto activo o agente....................................... 215 1.1.2.2. Sujeto pasivo.................................................... 215 1.1.3.

Objetos del tipo penal....................................... 215

1.1.3.1. Objeto material del delito................................. 215 1.1.3.2. Objeto jurídico................................................. 216 1.1.4.

Elementos del tipo............................................ 216

1.1.4.1. Elementos descriptivos..................................... 216

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Contenido

1.1.4.2. Elementos normativos...................................... 217 1.1.5.

Circunstancias de la acción................................ 219

1.2. Elementos subjetivos del tipo............................................ 219 1.2.1.

El dolo............................................................. 220

1.2.1.1. Clases de dolo................................................... 222 1.2.1.1.1. Dolo directo de primer grado........................... 222 1.2.1.1.2. Dolo directo de segundo grado ........................ 223 1.2.1.1.3. Dolo eventual................................................... 226 1.2.2.

La culpa............................................................ 228

1.2.2.1. La culpa consciente........................................... 229 1.2.2.2. La culpa inconsciente........................................ 230 1.2.3.

Diferencias entre dolo eventual y culpa consciente................................................ 230

2. EL CONSENTIMIENTO......................................................... 232 2.1. El consentimiento como exclusión del tipo........................ 232 2.2. El consentimiento como causa de justificación.................. 233 3. EL ERROR DE TIPO.............................................................. 236 3.1. El error de tipo invencible................................................. 239 3.2. El error de tipo vencible................................................... 240 CAPÍTULO XI

LA ANTIJURICIDAD 1. GENERALIDADES................................................................. 243 2. CLASES DE ANTIJURICIDAD.............................................. 245 2.1. Antijuricidad formal......................................................... 245 2.2. Antijuricidad material....................................................... 245 GRUPO EDITORIAL Lex & Iuris G

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3. LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN EN LA DOCTRINA..... 246 3.1. Fundamentos de las causas de justificación........................ 246 3.1.1.

Teoría monista.................................................. 246

3.1.2.

Teoría pluralista................................................ 247

3.2. Elementos de las causas de justificación............................. 248 3.2.1.

Elemento objetivo............................................ 248

3.2.2.

Elemento subjetivo........................................... 248

4. LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN EN EL CÓDIGO PENAL PERUANO VIGENTE............................................... 249 4.1. La Legitima Defensa........................................................ 249 4.1.1.

Elementos objetivos de la legitima defensa........ 250

4.1.1.1. La agresión ilegitima......................................... 250 4.1.1.2. Necesidad racional del medio empleado............ 251 4.1.1.3. Falta de provocación suficiente.......................... 251 4.1.2.

Elementos subjetivos de la legitima defensa....... 252

4.2. Estado de necesidad justificante........................................ 253 4.3. Obrar en el ejercicio legítimo de un derecho, oficio o cargo. 255 CAPÍTULO XII

LA CULPABILIDAD 1. INTRODUCCIÓN................................................................... 257 2. PRINCIPALES TEORÍAS DE LA CULPABILIDAD.............. 258 2.1. Teoría psicológica............................................................. 258 2.2. Teoría normativa.............................................................. 259 2.3. Teoría finalista.................................................................. 260 2.4. Teoría funcionalista........................................................... 262 14

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Contenido

3. ELEMENTOS DE LA CULPABILIDAD................................. 262 3.1. La imputabilidad penal..................................................... 262 3.1.1.

Mayoría de edad............................................... 263

3.1.2.

Tener capacidad psicológica.............................. 263

3.1.2.1. Anomalía psíquica............................................ 264 3.1.2.2. Grave alteración de la conciencia....................... 264 3.1.2.3. Alteraciones en la percepción............................ 264 3.2. Conocimiento de la antijuricidad...................................... 265 3.2.1.

Error de prohibición......................................... 265

3.2.1.1. Error de prohibición directo............................. 267 3.2.1.2. Error de prohibición indirecto.......................... 268 3.2.1.3. Error de prohibición vencible............................ 269 3.2.1.4. Error de prohibición invencible......................... 269 3.3. La exigibilidad de otra conducta....................................... 269 3.3.1.

Estado de necesidad exculpante......................... 270

3.3.2.

Miedo insuperable............................................ 276

3.3.3.

Obediencia jerárquica....................................... 276

3.3.3.1. Elementos objetivos de la obediencia jerárquica. 278 3.3.3.2. Elemento subjetivo de la obediencia jerárquica.. 279 CAPÍTULO XIII

LA AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN 1. TEORÍAS DE AUTOR Y PARTICIPE..................................... 281 1.1. La teoría del concepto unitario de autor............................ 282 1.1.1.

Críticas a la teoría del concepto unitario de autor............................................................ 283

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1.2. La teoría del concepto diferenciador de autor.................... 284 1.2.1.

La teoría del concepto extensivo de autor.......... 284

1.2.0.1. Críticas a la teoría del concepto extensivo de autor............................................................ 287 1.2.1.

La teoría del concepto restrictivo de autor......... 288

1.2.2.1. Teoría objetivo formal....................................... 288 1.2.2.1.1. Críticas a la teoría objetivo formal..................... 289 1.2.2.2. Teoría objetivo material.................................... 289 1.2.2.2.1. Críticas a la teoría objetivo material.................. 290 1.3. Teoría del domino del hecho............................................. 290 1.3.1.

Críticas de la teoría del dominio del hecho........ 294

1.4.

La Teoría Funcionalista de la Autoría................ 294

1.4.1.

Críticas a la teoría funcionalista de la autoría..... 297

2. LA AUTORÍA........................................................................... 297 2.1. Introducción..................................................................... 297 2.2. Clases de autoría. ............................................................. 299 2.2.1.

La autoría individual......................................... 299

2.2.2.

La autoría mediata............................................ 302

2.2.2.1. Supuestos de la autoría mediata........................ 305 2.2.2.1.1. Intermediario que actúa sin realizar el tipo subjetivo................................................ 305 2.2.2.1.2. Intermediario que actúa sin realizar el tipo objetivo.................................................. 307 2.2.2.1.3. Intermediario que obra sin antijuricidad o que actúa justificadamente o en cumplimiento de un deber....................................................... 308 2.2.2.1.4. Intermediario inimputable................................ 310 2.2.2.1.5. Intermediario que actúa en error de prohibición....................................................... 311 16

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Contenido

2.2.2.1.6. Intermediario que actúa coaccionado................ 314 2.2.2.1.7. Intermediario que obra dentro de un aparato de poder............................................... 316 3. LA COAUTORÍA..................................................................... 320 3.1. Supuestos problemáticos de la coautoría........................... 322 3.1.2.

La coautoría accesoria....................................... 323

3.1.3.

La coautoría sucesiva........................................ 324

3.1.4.

La coautoría alternativa..................................... 325

3.1.5.

La coautoría aditiva.......................................... 325

4. LA PARTICIPACIÓN............................................................... 329 4.1. La instigación................................................................... 331 4.2. La complicidad................................................................. 334 5. JURISPRUDENCIA DE LA TEORÍA DE AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN..................................................................... 339 CAPÍTULO XIV

LA TENTATIVA 1. EL ITER CRIMINI.................................................................. 353 1.1. Fases del iter criminis........................................................ 354 1.1.1.

Fase interna...................................................... 354

1.1.1.1. Ideación............................................................ 354 1.1.1.2. Deliberación..................................................... 354 1.1.1.3. Resolución criminal.......................................... 355 1.1.2.

Fase externa del iter criminis............................. 355

1.1.2.1. Los actos preparatorios..................................... 355 1.1.2.2. Los actos de tentativa....................................... 357 GRUPO EDITORIAL Lex & Iuris G

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1.1.2.2.1. Clases de tentativa............................................. 358 1.1.2.2.1.1. Tentativa inacabada........................................ 358 1.1.2.2.1.2. Tentativa acabada........................................... 359 1.1.2.2.1.3. Tentativa inidonea......................................... 359 1.1.2.3. La consumación................................................ 363 1.1.2.4. El agotamiento................................................. 363 1.1.2.5. El desistimiento................................................ 364 1.1.2.6. El arrepentimiento............................................ 365 CAPÍTULO XV

CLASES DE PENAS EN EL CÓDIGO PENAL PERUANO 1. CLASES DE PENAS................................................................. 367 1.1. Privativa de libertad.......................................................... 367 1.2. Restrictiva de la libertad ................................................... 368 1.3. Limitativas de derecho...................................................... 368 1.3.1.

Prestación de servicios a la comunidad.............. 368

1.3.2.

Limitación de días libres................................... 369

1.3.3. Inhabilitación................................................... 370 1.4. La multa........................................................................... 372 2. DETERMINACIÓN E INDIVIDUALIZACIÓN DE LA PENA.................................................................................. 375 2.1. Individualización legal...................................................... 375 2.2. Individualización judicial.................................................. 375 2.3. Individualización penitenciaria.......................................... 376

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Contenido

3. EL REINCIDENTE................................................................. 376 4. LA HABITUALIDAD............................................................... 376 5. MEDIDAS ALTERNATIVAS A LA PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD......................................................................... 376 5.1. Suspensión de ejecución de la pena................................... 376 5.2. Reserva del fallo condenatorio. ........................................ 378 6. EXENCIÓN DE LA PENA...................................................... 380 7. LA REHABILITACIÓN........................................................... 381 CAPÍTULO XVI

CONCURSO DE DELITOS 1. INTRODUCCIÓN................................................................... 383 1.1. Concurso ideal de delitos.................................................. 383 1.1.1.

Concurso ideal homogéneo............................... 384

1.1.2.

Concurso ideal heterogéneo.............................. 384

1.2. Concurso real de delitos.................................................... 385 1.2.1. Concurso real homogéneo...................................... 386 1.2.2. Concurso real heterogéneo...................................... 386 BIBLIOGRAFÍA............................................................................. 389

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