Publicación Semestral Nº 29, julio 2016 Revista Peruana de Ciencias Penales es una publicación que difunde contenido relevante en materia de Derecho Penal – Parte General, Derecho Penal – Parte Especial, Derecho Procesal Penal, Criminología y otros temas de ámbito Penal. Nuestra misión es que los lectores adquieran un conocimiento actualizado de las normas vigentes, su interpretación y aplicación, la doctrina que subyace en las mismas y de los pronunciamientos de la Corte Suprema en materia de Casación y Recurso de Nulidad, así como la jurisprudencia de los Tribunales Internacionales.
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REVISTA PERUANA DE CIENCIAS PENALES Nº 29, Año 23 Edición: Julio 2016 Depósito Legal: 98- 2181 Ley Nº 26905 ISSN: 2306-7608 Edición a Cargo: Copyright © JOSÉ URQUIZO OLAECHEA. Impresión a cargo de: LEX & IURIS. Grupo Editorial. Informes y Ventas: Calle Bernando Monteagudo Nº 265 – San Isidro, Lima Telf: 264-0548 revperuanadecienciaspenales@gmail.com y distribuidores autorizados.
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ÍNDICE GENERAL
DOCTRINA HACIA UN DELITO DE CORRUPCIÓN EN EL SECTOR PRIVADO................ 15 PATRICIA FARALDO CABANA I.
DETERMINACIONES PREVIAS...................................................................................... 15
II. EL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO.................................................................................... 20 III. LAS CONDUCTAS DE CORRUPCIÓN PASIVA Y ACTIVA EN EL SECTOR PRIVADO.22 1. Elementos comunes,.................................................................................................. 22 2. Conducta típica en la corrupción pasiva.................................................................. 30 3. Conducta típica en la corrupción activa................................................................... 31 IV. CONSUMACIÓN............................................................................................................. 31 V. SANCIONES.................................................................................................................... 32 1. Sanciones impuestas a las personas físicas............................................................. 32 2. Sanciones impuestas a las personas jurídicas......................................................... 33 VI. ADECUACIÓN DEL DELITO DE ADMINISTRACIÓN SOCIAL FRAUDULENTA PARA INCLUIR EN SU SENO LA CORRUPCIÓN EN EL SECTOR PRIVADO................. 35 VII. CONCLUSIÓN................................................................................................................. 36
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Índice General
RECUPERACIÓN DE ACTIVOS PROCEDENTES DE LA CORRUPCIÓN...... 37 PATRICIA FARALDO CABANA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS PROCEDENTES DE LA CORRUPCIÓN................................ 37 I. INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 37 II. LAS PROPUESTAS DE MEJORA DE LA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS....................... 41 1. Determinaciones previas: en torno a las dificultades de implementación de los estándares internacionales............................................................................ 41 2. Propuestas generales y de carácter institucional.................................................... 43 3. Propuestas relacionadas con el procedimiento de recuperación de activos.......... 47 III. CONCLUSIONES............................................................................................................. 51 IV. BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................ 51
LA CORRUPCIÓN EN EL SECTOR PRIVADO: LA EXPERIENCIA ITALIANA Y DERECHO COMPARADO........................................................................ 55 LUIGI FOFFANI I.
LA CORRUPCIÓN EN EL SECTOR PRIVADO EN EL MARCO DE LAS INICIATIVAS SUPRANACIONALES Y DE LA EXPERIENCIA DEL DERECHO COMPARADO............ 55
II. EL PANORAMA NORMATIVO EN ITALIA: “ELEMENTOS” DE INTERVENCIÓN PENAL EN MATERIA DE CORRUPCIÓN EN EL SECTOR PRIVADO............................. 59 III. LAS SOLUCIONES CIVILES Y EL PAPEL DE LOS CÓDIGOS DE AUTORREGULACIÓN............................................................................................... 61 IV. LA NOVEDAD DE LOS “MODELOS DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN” PREVISTOS EN LA REGULACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD POR DELITOS EN LAS PERSONAS JURÍDICAS..................................................................................... 62 V. LA REFORMA DE LOS DELITOS SOCIETARIOS Y LA GÉNESIS DEL NUEVO TIPO PENAL QUE INCRIMINA LA “INFIDELIDAD A CONSECUENCIA DE DACIÓN O PROMESA DE VENTAJA” (ART. 2635 DEL CC)........................................... 63 VI. INADECUACIÓN DEL NUEVO TIPO PENAL PARA SATISFACER A LAS INSTANCIAS SUPRANACIONALES DE PENALIZACIÓN DE LA CORRUPCIÓN EN EL SECTOR PRIVADO............................................................................................... 66 VII. CONCLUSIONES: LAS APORÍAS DE UNA VISIÓN PATRIMONIALISTA DEL PROBLEMA DE LA CORRUPCIÓN EN EL SECTOR PRIVADO: LOS PUNTOS DE VISTA POLÍTICO-CRIMINALES................................................................................ 68
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LA CORRUPCIÓN EN EL ESTADO, LA ECONOMÍA Y LA SOCIEDAD.......... 71 PERCY GARCÍA CAVERO I. INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 71 II. DEFINICIÓN.................................................................................................................... 72 III. LOS ÁMBITOS SOCIALES SENSIBLES A LA CORRUPCIÓN......................................... 74 1. El Estado.................................................................................................................... 75 2. La economía............................................................................................................... 76 3. La sociedad (especialmente medios de comunicación, educación y deporte)........ 77 IV. MECANISMOS DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN.............................................. 78 1. Mecanismos preventivos.......................................................................................... 78 2. Mecanismos represivos............................................................................................. 80 V. CONCLUSIÓN................................................................................................................. 84
LA INTRODUCCIÓN DEL DELITO DE CORRUPCIÓN PRIVADA EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL. GÉNESIS Y CLAVES DEL MODELO INICIAL................................................................................................................ 85 ANTONI GILI PASCUAL 1.
LA APARICIÓN DEL DELITO DE CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL (L.O. 5/2010)................................................................ 85
2.
LA TUTELA PENAL DE LA COMPETENCIA EN EL MERCADO.................................... 90 a) La Competencia, en general...................................................................................... 92 b) La Competencia como bien jurídico-penal............................................................... 93
3.
SOBRE LA LEGITIMIDAD DE LA INTERVENCIÓN PENAL EN ESTE ÁMBITO............ 94
4.
AMBIGÜEDADES DEL BIEN JURÍDICO PROTEGIDO................................................... 97
5.
ALGUNAS CLAVES DEL MODELO INICIAL DE TIPIFICACIÓN DEL DELITO DE CORRUPCIÓN PRIVADA EN ESPAÑA............................................................................ 98 a) El componente de infracción de deber y las dos caras de la corrupción pasiva privada............................................................................................................ 99 b) Consecuencias para el ámbito típico........................................................................ 102 c) El sujeto del incumplimiento de obligaciones. La corrupción activa como delito común.............................................................................................................. 104 d) La corrupción activa como delito de participación necesaria................................. 106
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CORRUPCIÓN EN EL SECTOR PRIVADO: ¿COMPETENCIA DESLEAL Y/O ADMINISTRACIÓN DESLEAL?..................... 107 CARLOS GÓMEZ-JARA DÍEZ I. INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 107 II. FUNDAMENTACIÓN DE LA PUNICIÓN DE LA CORRUPCIÓN EN EL SECTOR PRIVADO.......................................................................................................... 110 1. Introducción.............................................................................................................. 110 2. El modelo de fundamentación de la decisión marco de 22 de julio de 2003.......... 110 III. EL DERECHO PENAL ESPAÑOL..................................................................................... 112 1. Introducción.............................................................................................................. 112 2. La situación actual: ¿ampliación del concepto de funcionario público (art. 24 CP) e inclusión de la corrupción privada en el tipo de la administración desleal?............................................................................................. 112 3. La reforma del Código penal español: el artículo 286 bis)...................................... 114 IV. EL NÚCLEO DE LA DISCUSIÓN PRESENTE Y FUTURA: ¿IMPLICA LA COMPETENCIA DESLEAL SIEMPRE UNA ADMINISTRACIÓN DESLEAL?...................................................................................... 116 1. Introducción.............................................................................................................. 116 2. El grupo de casos denominados «Kick-backs»........................................................ 117 BIBLIOGRAFÍA........................................................................................................................ 123
CORRUPCIÓN PRIVADA EN COLOMBIA: PANORAMA NORMATIVO......... 125 DILIA PAOLA GÓMEZ PATIÑO 1. INTRODUCCION............................................................................................................. 125 2.
LA CORRUPCIÓN EN COLOMBIA: PANORAMA DEL SECTOR PRIVADO................... 126
3.
ESTATUTO ANTICORRUPCIÓN: NUEVAS MEDIDAS, NUEVOS ACTORES.................. 129
4.
ESTATUTO ANTICORRUPCIÓN: CONDUCTAS APLICABLES A LOS PRIVADOS.......... 130
5.
COLUSIÓN: ACUERDOS RESTRICTIVOS DE LA COMPETENCIA................................ 135
6. COMPROMISOS INTERNACIONALES: EL RETO DE COLOMBIA................................ 138 7.
PARA CONCLUIR............................................................................................................ 139
REFERENCIAS........................................................................................................................ 141
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LA CORRUPCIÓN EN EL SECTOR PRIVADO (REFLEXIONES DESDE EL ORDENAMIENTO A LA LUZ DEL DERECHO COMPARADO)..................... 145 ADÁN NIETO MARTÍN INTRODUCCIÓN..................................................................................................................... 145 I.
LA CORRUPCIÓN PRIVADA EN EL DERECHO COMPARADO..................................... 147
II. CORRUPCIÓN PRIVADA Y RELACIONES LABORALES................................................ 150 III. CORRUPCIÓN PRIVADA Y COMPETENCIA.................................................................. 151 IV. CORRUPCIÓN PRIVADA Y PROCESOS DE PRIVATIZACIÓN ADMINISTRATIVA........ 155 V. CORRUPCIÓN PRIVADA Y ADMINISTRACIÓN DESLEAL DE PATRIMONIOS............ 160 VI. CONCLUSIONES............................................................................................................. 165
CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES Y TUTELA DEL MERCADO............ 167 IRENE NAVARRO FRÍAS / LOURDES V. MELERO BOSCH 1.
UNA PRIMERA APROXIMACIÓN AL DELITO DE CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES............................................................................................................... 167
2.
LOS SUJETOS ACTIVOS DEL DELITO DE CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES............................................................................................................... 174
3.
LA EXCLUSIÓN DEL EMPRESARIO DEL CÍRCULO DE SUJETOS ACTIVOS DEL DELITO DE CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES EN SU MODALIDAD PASIVA..... 177
4.
EL TIPO DE CORRUPCIÓN ENTRE PARTICULARES: A) LA VENTAJA INJUSTIFICADA, B) EL ELEMENTO PARA FAVORECER FRENTE A OTROS Y C) EL INCUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES POR PARTE DEL EMPLEADO............ 184 4.1. Conducta que procure una ventaja injustificada................................................... 184 4.2. Conducta que favorezca al otorgante frente a terceros........................................ 186 4.3. Conducta que resida en el incumplimiento por parte del empleado de sus obligaciones en la adquisición o venta de mercancías o en la contratación de servicios profesionales................................................................... 188
5.
TABLA DE JURISPRUDENCIA CITADA.......................................................................... 200
6. BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................ 200
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DISCURSO DISCURSO INVESTIDURA COMO DOCTOR HONORIS CAUSA: EN LA UNIVERSIDAD CATÓLICA DE ULADECH DE CHIMBOTE. PERÚ..207 JUAN BURGOS LADRÓN DE GUEVARA
CLÁSICOS DEL DERECHO PENAL INTERPRETACIÓN, ANALOGÍA Y DERECHO CONSUETUDINARIO EN EL DERECHO PENAL................................................................................................... 217 ADOLFO SCHÖNKE
EL DOLO EVENTUAL EN LA ESTRUCTURA DEL DELITO.................................. 233 Las repercusiones de la teoría de la acción y de la teoría de la culpabilidad sobre los límites del dolo ARMIN KAUFMANN
JURISPRUDENCIA TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS............................................ 255 ASUNTO KONONOV C. LETONIA (DEMANDA Nº 36376 / 04)
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA......................................... 335 SALA PENAL TRANSITORIA RECURSO DE NULIDAD N°1658-2014-LIMA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA......................................... 395 SALA PENAL PERMANENTE RECURSO DE NULIDAD N°1969-2014-LIMA NORTE
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