Revista peruana de Ciencias Penales N.°30

Publicación Semestral Nº 30, diciembre 2016 Revista Peruana de Ciencias Penales es una publicación que difunde contenido relevante en materia de Derecho Penal – Parte General, Derecho Penal – Parte Especial, Derecho Procesal Penal, Criminología y otros temas de ámbito Penal. Nuestra misión es que los lectores adquieran un conocimiento actualizado de las normas vigentes, su interpretación y aplicación, la doctrina que subyace en las mismas y de los pronunciamientos de la Corte Suprema en materia de Casación y Recurso de Nulidad, así como la jurisprudencia de los Tribunales Internacionales.

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REVISTA PERUANA DE CIENCIAS PENALES Nº 30, Año 23 Edición: Diciembre 2016 Depósito Legal: 98- 2181 Ley Nº 26905 ISSN: 2306-7608 Edición a Cargo: Copyright © JOSÉ URQUIZO OLAECHEA. Impresión a cargo de: LEX & IURIS. Grupo Editorial.

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ÍNDICE GENERAL

DOCTRINA UNA APROXIMACIÓN A LA PRUEBA DE ADN A EFECTOS DEL PROCESO PENAL EN ESPAÑA............................................................................. 17 SUSANA I. ÁLVAREZ DE NEYRA KAPPLER I.

INTRODUCCION. NOCIONES GENERALES.................................................................. 17

II. LA PRUEBA GENETICA EN EL PROCESO PENAL......................................................... 18 2.1. Catálogo de delitos................................................................................................. 18 2.2. Fases del procedimiento de identificación............................................................. 19 2.2.1. 1ª Fase: De recogida de las muestras o indicios en el lugar de los hechos o sobre la víctima............................................................................. 19 2.2.2. 2ª Fase: El análisis propiamente dicho de los perfiles del ADN previamente obtenidos..................................................................................

20

2.2.3. 3ª Fase: Contraste de perfiles genéticos obtenidos e interpretación de resultados.................................................................................................

21

2.2.4. 4ª Fase: La introducción de la fuente de prueba en el proceso..................

21

III. LA EXTRACCIÓN DE MUESTRAS DEL ADN DEL INVESTIGADO. VÍCTIMA. TERCEROS..................................................................................................... 22 3.1. La víctima................................................................................................................ 22 3.2. El tercero contaminante......................................................................................... 23 3.3. El sospechoso, investigado y detenido.................................................................. 23

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Índice General IV. EL CONSENTIMIENTO DEL INTERESADO COMO FUENTE DE LEGITIMACIÓN DE LA TOMA DE MUESTRAS. LA TOMA SUBREPTICIA. EL USO DE LA FUERZA FÍSICA............................................................................................................... 24 4.1. Introducción............................................................................................................ 24 4.2. La toma de muestras sin el consentimiento del interesado: toma de vestigios del lugar de los hechos o de objetos del acusado (sin su consentimiento).......................................................................................... 25 4.3. La toma de muestras contra el consentimiento del interesado............................ 25 4.3.1. El posible uso de la fuerza física..................................................................

26

4.3.2. Consecuencias de la negativa......................................................................

28

V. DERECHOS AFECTADOS................................................................................................ 29 5.1. Introducción............................................................................................................ 29 5.2. Afectación de derechos fundamentales de naturaleza sustantiva o material.............................................................................................. 31 5.2.1. Derecho a la integridad física y moral.........................................................

31

5.2.2. Derecho a la salud........................................................................................

32

5.2.3. Derecho a la libertad personal.....................................................................

33

5.2.4. Derecho a la intimidad..................................................................................

33

5.2.5. El derecho a la intimidad genética...............................................................

35

5.2.6. Derecho a la dignidad personal...................................................................

36

5.3. Afectación de derechos fundamentales de naturaleza procesal.......................... 37 5.3.1. Derecho a no declarar contra sí mismo y a no confesarse culpable..........

37

5.3.2. Derecho a un proceso con todas las garantías...........................................

38

5.3.3. Derecho a la presunción de inocencia.........................................................

39

VI. EL VALOR DE LA PRUEBA DE ADN............................................................................... 40

LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL ACUSATORIO.......................................... 43 JOSÉ DE LOS SANTOS MARTÍN OSTOS I.

CUESTIONES PREVIAS................................................................................................... 43 1.

El Moderno Sistema Acusatorio............................................................................. 43

2.

Libertad y Autoridad.............................................................................................. 44

3.

Verdad Real y Verdad Procesal.............................................................................. 45

4.

Avance de conclusión............................................................................................. 45

II. CONCEPTO DE PRUEBA................................................................................................. 46 III. OBJETO........................................................................................................................... 46 IV. PRESUNCIÓN DE INOCENCIA Y CARGA DE LA PRUEBA........................................... 47 V. VALORACIÓN................................................................................................................. 49 VI. PROCEDIMIENTO PROBATORIO................................................................................... 50

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Índice General 1. Proposición.............................................................................................................. 50 2. Admisión................................................................................................................. 51 3. Práctica.................................................................................................................... 51 VII. LA PRUEBA DE OFICIO.................................................................................................. 52 VIII. PRUEBA PRECONSTITUIDA Y PRUEBA ANTICIPADA.................................................. 54 1.

Prueba Preconstituida............................................................................................ 54

2.

Prueba anticipada................................................................................................... 56

IX. LA PRUEBA ILÍCITA........................................................................................................ 57 X. LOS MEDIOS DE PRUEBA.............................................................................................. 59 1.

El Interrogatorio del Acusado................................................................................ 59

2.

La Prueba Testifical................................................................................................. 62

3.

El Careo................................................................................................................... 65

4.

El Informe Pericial................................................................................................... 66

5.

La prueba documental............................................................................................ 67

6. La inspección ocular............................................................................................... 68 7.

Los indicios.............................................................................................................. 68

LAS PRESUNCIONES EN EL PROCESO PENAL. ANÁLISIS A PROPÓSITO DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO...................... 71 MERCEDES FERNÁNDEZ LÓPEZ I.

CORRUPCIÓN Y SISTEMA DE JUSTICIA PENAL.......................................................... 71

II. EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO................................................................ 75 2.1. Modelos normativos............................................................................................... 75 2.2. La falta de prueba del origen ilícito de los bienes: un examen a la luz del derecho al silencio y de la presunción de inocencia............................................. 84 2.3. La presunción del origen ilícito del incremento patrimonial. Análisis de su legitimidad constitucional...................................................................................... 88 BIBLIOGRAFÍA........................................................................................................................ 96

PROCESO PENAL Y PRUEBA ILÍCITA. EL CASO ESPAÑOL: DEL GARANTISMO TEÓRICO A LAS EXCEPCIONES PRÁCTICAS............... 99 JUAN-LUIS GÓMEZ COLOMER / ANDREA PLANCHADELL GARGALLO I.

LA EVOLUCIÓN DE LA CUESTIÓN DE LA ADMISIBILIDAD PROBATORIA HASTA LA CONSTITUCIÓN ESPAÑOLA DEMOCRÁTICA DE 1978.............................. 99

II. EL INICIO DEL CAMBIO HACIA EL GARANTISMO: EL RECONOCIMIENTO DE LA INSTITUCIÓN DE LA PRUEBA PROHIBIDA POR EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL ESPAÑOL......................................................................................................................... 103

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Índice General III. LA CONSOLIDACIÓN DOGMÁTICA DE LA TEORÍA SOBRE LA PRUEBA PROHIBIDA: TRAYECTORIA Y DIFICULTADES.............................................................. 107 3.1. La excepción de prueba jurídicamente independiente:........................................ 111 3.2. La excepción del descubrimiento inevitable:......................................................... 113 3.3. La excepción del hallazgo casual:.......................................................................... 114 IV. LA TENDENCIA RESTRICTIVA ANTIGARANTISTA ACTUAL......................................... 115 4.1. La excepción de la conexión de antijuridicidad:................................................... 116 4.2. La excepción de confesión voluntaria del inculpado:........................................... 119 4.3. La excepción de buena fe:...................................................................................... 122 V.

LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN BASADOS EN LOS NUEVOS Y MÁS MODERNOS MEDIOS TECNOLÓGICOS Y LOS RIESGOS DE PRUEBA PROHIBIDA......................... 123

VI. CONCLUSIONES............................................................................................................. 128

LA CONEXIÓN DE ANTIJURIDICIDAD EN LA PRUEBA PROHIBIDA........... 131 JOSÉ L. GONZÁLEZ CUSSAC I.

PLANTEAMIENTO: ACOTAMIENTO Y OBJETIVOS...................................................... 131

II. EL PUNTO DE PARTIDA: INTERDICCIÓN DE LA PRUEBA ILÍCITA Y CRITERIOS DE EXTENSIÓN A LAS PRUEBAS DERIVADAS O REFLEJAS.................... 132 III. EN LA LÍNEA DE SALIDA: PRESUPUESTOS CONSTITUCIONALES DE LA “CONEXIÓN DE ANTIJURIDICIDAD”............................................................................ 135 3.1. Presupuesto básico: más allá del nexo causal....................................................... 135 3.2. Nexo normativo: la perspectiva interna................................................................ 137 3.3. Nexo normativo: la perspectiva externa................................................................ 141 IV. ENUNCIADO BÁSICO DE LAS CATEGORÍAS DE REFERENCIA DEL DERECHO PENAL............................................................................................................................. 142 4.1. Conexión de antijuridicidad: la perspectiva de la imputación (perspectiva interna).............................................................................................. 143 4.1.1. Causalidad e imputación objetiva................................................................ 143 V. LA TRANSPOSICIÓN DE LAS CATEGORÍAS DEL DERECHO PENAL DESDE EL MODELO DE EXCEPCIONES A LA REGLA GENERAL DE PROHIBICIÓN DE LAS PRUEBAS DERIVADAS O REFLEJAS................................................................ 155 VI. LUCES Y SOMBRAS DE LA DOCTRINA DE LA “CONEXIÓN DE ANTIJURICIDAD” (SOBRE LA UTILIDAD, OPORTUNIDAD Y CONVENIENCIA DE LA TRASPOSICIÓN DE CATEGORÍAS PENALES)........................................................................................... 163

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Índice General

PROCESO PENAL Y DELITOS DE CORRUPCIÓN................................................. 167 (Algunas bases para la reforma estructural del proceso penal) JORDI NIEVA-FENOLL I. INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 167 II. TIPOS DE PROCESOS: PROCESOS INDIVIDUALES Y “MACROPROCESOS”................ 169 III. LA CONFIGURACIÓN DECIMONÓNICA DEL PROCESO PENAL................................. 171 a.

Superación de la estructura procesal tradicional.................................................. 173

b. Inevitable extensión de la instrucción para la preparación del juicio.................. 175 c.

La no reiteración de las declaraciones grabadas y practicadas con todas las garantías............................................................................................................ 177

d. Carácter complejo de la prueba documental. La diligencia pericial contable................................................................................................................... 179 e.

El control de la información................................................................................... 180

IV. LA ESCRITURA EN EL JUICIO ORAL............................................................................. 181 V. LOS INDULTOS............................................................................................................... 183 BIBLIOGRAFÍA........................................................................................................................ 184

EL INTERROGATORIO Y CONTRAINTERROGATORIO EN COSTA RICA.................................................................................................................... 187 RODOLFO SOLÓRZANO SÁNCHEZ I. INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 187 II. EL INTERROGATORIO.................................................................................................... 188 III. EL CONTRAINTERROGATORIO...................................................................................... 195 V. CONCLUSIÓN................................................................................................................. 202 BIBLIOGRAFÍA........................................................................................................................ 204 LEYES...................................................................................................................................... 204

PROVA SCIENTIFICA E GIUSTIZIA CIVILE.............................................................. 205 MICHELE TARUFFO I. INTRODUZIONE............................................................................................................. 205 II. QUALE SCIENZA............................................................................................................ 208 III. VALIDITÀ SCIENTIFICA DELLA PROVA......................................................................... 211 3.1. Un esempio.............................................................................................................. 212 IV. LA VALUTAZIONE DELLA PROVA SCIENTIFICA.......................................................... 214 RIFERIMENTI BIBLIOGRAFICI............................................................................................... 219

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Índice General

LA PRUEBA PERICIAL EN LA EXPERIENCIA ESTADOUNIDENSE. EL CASO DAUBERT............................................................................................................. 223 CARMEN VÁZQUEZ I.

ALGUNAS CUESTIONES DEL SISTEMA ESTADOUNIDENSE...................................... 223

II. LA ACEPTACIÓN GENERAL EN EL ÁREA RELEVANTE: EL CASO FRYE...................... 225 III. EL CASO DAUBERT........................................................................................................ 228 IV. LOS FACTORES DAUBERT.............................................................................................. 230 4.1. La filosofía de la ciencia en Daubert...................................................................... 232 4.2. Las publicaciones y la evaluación por pares......................................................... 236 4.3. El rango de error..................................................................................................... 237 V. ADMISIBILIDAD Y CRITERIOS DE VALORACIÓN DE LA PRUEBA PERICIAL............. 240 VI. CONCLUSIONES............................................................................................................. 245 BIBLIOGRAFÍA........................................................................................................................ 246

ESPECIALES CONTRA LA RECIENTE RELATIVIZACIÓN DE LA DISTINCIÓN ENTRE INJUSTO Y CULPABILIDAD............................................................................ 251 LUÍS GRECO I.

CONSIDERACIONES INICIALES.................................................................................... 251

II. EL SENTIDO (AL MENOS PROVISORIO) DE LA DISTINCIÓN..................................... 254 III. LA INCOHERENCIA DE LAS PROPUESTAS DE UN SISTEMA NIVELADO.................. 257 IV. DIFERENTE, SÍ; ¿TAMBIÉN MEJOR?............................................................................. 259 V. CONCLUSIÓN................................................................................................................. 268

CASO BANKIA/PREFERENTES: FRAUDE MASIVO Y DERECHO PENAL................................................................................................................ 269 MANUEL CANCIO MELIÁ I. INTRODUCCIÓN............................................................................................................. 269 II. CALLEJONES SIN SALIDA............................................................................................. 274 III. UN FRAUDE MASIVO! ¿MILES DE ESTAFAS?.............................................................. 279 IV. ALGUNA CONCLUSIÓN................................................................................................. 287

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Índice General

EL PASADO Y EL PRESENTE DEL DERECHO PENAL ECONÓMICO............. 289 LUCIANO ANDERSON DE SOUZA I.

LA PROBLEMÁTICA PROPUESTA.................................................................................. 289

II. ORIGEN DEL DERECHO PENAL ECONÓMICO............................................................ 290 2.1. La fase de la casuística legislativa penal económica............................................. 290 2.2 La fase de defensa del liberalismo......................................................................... 290 2.3 La fase del Estado del Bienestar Social.................................................................. 292 2.4 El neoliberalismo..................................................................................................... 293 III. EL MARCO ACTUAL DE LA MATERIA........................................................................... 294 IV. LOS DESAFÍOS DISPUESTOS Y LAS PERSPECTIVAS CON RELACIÓN AL FUTURO...... 295 BIBLIOGRAFÍA........................................................................................................................ 299

CLÁSICOS DEL DERECHO PENAL MODERNOS ASPECTOS DE LA IMPUTABILIDAD................................................ 303 EDMUND MEZGER

LOS PRINCIPIOS DE LA LEGALIDAD, DE LA INTERPRETACIÓN Y SU APLICACIÓN EN EL DERECHO PENAL SUIZO............................................ 309 JEAN GRAVEN

JURISPRUDENCIA NACIONAL CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA......................................... 339 SALA PENAL PERMANENTE RECURSO DE NULIDAD N°615-2015-LIMA

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA......................................... 365 SALA PENAL PERMANENTE RECURSO DE NULIDAD N°2349-2014-MADRE DE DIOS

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