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Los Sujetos Procesales en el Nuevo C贸digo Procesal Penal
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Jorge Rosas Yataco
Los Sujetos Procesales en el Nuevo Código Proceso Penal ©
JORGE ROSAS YATACO
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GRUPO EDITORIAL LEX & IURIS Jr. Miguel Aljovín 203 Lima - Perú Teléf.: 4280599 / Cel.: 997693553 Correo: lex_iuris_@hotmail.com ventas@grupo-lexiuris.com Web: www.facebook.com/libreriaLexIuris
Edición: Setiembre 2014
1000 ejemplares
Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú Nº 2014-11644
ISBN: 9786124642784
Derechos de Autor reservados. Prohibida la reproducción de este libro por cualquier medio, total o parcialmente, sin autorización expresa del autor.
Composición y Diagramación: Grupo Editorial LEX & IURIS
Impreso en los talleres gráficos del Gpo. Edit. Lex & Iuris Jr. Miguel Aljovín 203 Lima - Perú
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ÍNDICE GENERAL PRESENTACIÓN .. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... 11
PRIMERA PARTE EL MINISTERIO PÚBLICO CAPÍTULO I ANTECEDENTES HISTÓRICOS DEL MINISTERIO PÚBLICO 1.1. Preliminar .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .23 1.2. Referencias históricas del Ministerio Público.. ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..25 1.3. El Ministerio Público en Latinoamérica .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .26 CAPÍTULO II EL MINISTERIO PÚBLICO EN EL PERÚ 2.1. 2.2. 2.3. 2.4.
Breve reseña histórica del Ministerio Público en el Perú .. ... . ... . ... . ..31 Marco constitucional y legal del Ministerio Público .. . ... . ... . ... . ... . ... 33 Organización del Ministerio Público.. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .35 El Ministerio Público en los Códigos Procesales Penales.. ... . ... . ... . ..42 CAPÍTULO III PRINCIPIOS QUE RIGEN AL MINISTERIO PÚBLICO
3.1. Preliminar .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .47 3.2. Principios que enarbola el Ministerio Público .. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... 47 3.2.1. Principios de Unidad y Jerarquía.. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .47
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3.2.2. 3.2.3. 3.2.4.
Principio de Objetividad.. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .48 Principio de Independencia .. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... 49 Principio de Legalidad u Obligatoriedad .. ... . ... . ... . ... . ... . ..50 CAPÍTULO IV EL ROL DEL MINISTERIO PÚBLICO EN EL PROCESO PENAL
4.1. 4.2. 4.3.
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Principios, garantías, derechos y normas rectoras en el proceso penal. .. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... 51 4.1.1. Principio de Imparcialidad.. ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..52 4.1.2. Derecho a un plazo razonable .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .54 4.1.3. Principio de Oralidad.. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .58 4.1.4. Principio de Publicidad .. ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..60 4.1.5. Principio de Contradicción .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .62 4.1.6. Principio de Igualdad Procesal.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... 64 4.1.7. Derecho a la pluralidad e impugnación.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... 66 4.1.8. Presunción de Inocencia .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .68 4.1.9. Principio de In Dubio Pro Reo.. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .71 4.1.10. Principio de Non bis in ídem .. .... .... .... .... .... .... .... .... .... ...73 4.1.11. Principio Acusatorio .. ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..77 4.1.12. Principio de Legalidad.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... 79 4.1.13. Legitimidad de la Prueba.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... 81 4.1.14. Derecho de Defensa.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... 84 4.1.15. Principio del Debido Proceso.. .... .... .... .... .... .... .... .... .... ...87 Funciones y atribuciones del Fiscal Penal.. .... .... .... .... .... .... .... .... ...90 Rol del Fiscal Penal en el proceso penal.. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .93 4.3.1. En la Ley Orgánica del Ministerio Público .. . ... . ... . ... . ... . ... 93 4.3.2. En el Código de Procedimientos Penales.. .... .... .... .... .... ...95 4.3.3. En el Código Procesal Penal de 1991 .. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... 96 4.3.4. En el Código Procesal Penal de 2004 .. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... 97
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Índice General SEGUNDA PARTE PROCESO PENAL Y SISTEMAS DEL PROCESO PENAL CAPÍTULO V PROCESO PENAL 5.1. Preliminar .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ..105 5.2. Proceso Penal .. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..105 5.3. Objeto y Finalidad del proceso penal .. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..106 5.4. Panorama del antiguo y actual proceso penal peruano.. . ... . ... . ... . ..107 5.4.1. En el Código de Procedimientos Penales de 1940 .. .... .... .107 5.4.2. En el Código Procesal Penal de 1991 y en el Proyecto de Código Procesal Penal de 1995 .. .... .... .... .... .107 5.4.3. En el Código Procesal Penal de 2004 .. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..109 CAPÍTULO VI SISTEMAS PROCESALES PENALES 6.1. 6.2. 6.3. 6.4. 6.5. 6.6. 6.7. 6.8.
Definición de sistema.. ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . 111 Los sistemas procesales penales.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..113 Sistema acusatorio.. ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . 114 Sistema inquisitivo .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ..116 Sistema mixto .. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..118 Sistema adversativo.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..119 Sistema mixto moderno.. .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .120 Sistema acusatorio moderno.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..120 CAPÍTULO VII SISTEMAS PROCESALES ADOPTADOS EN EL PROCESO PENAL PERUANO
7.1. 7.2. 7.3. 7.4. 7.5. 7.6. 7.7.
Sistema inquisitivo .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ..123 Sistema mixto .. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..123 Sistema acusatorio.. ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . 124 Insuficiencias del antiguo modelo procesal penal.. . ... . ... . ... . ... . ... . ..124 Razones que justifican adoptar un nuevo modelo procesal penal.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..128 Líneas rectoras que presiden un nuevo procesal penal .. . ... . ... . ... . ..130 Aporte fundamental del Ministerio Público en el nuevo modelo procesal penal.. .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .134
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Jorge Rosas Yataco TERCERA PARTE LA CONDICIÓN (O SITUACIÓN) JURÍDICA DEL MINISTERIO PÚBLICO EN EL PROCESO PENAL CAPÍTULO VIII ANALISIS DE LA CONDICIÓN (O SITUACIÓN) JURÍDICA DEL MINISTERIO PÚBLICO EN EL PROCESO PENAL 8.1. Problemática.. ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . 139 8.2. Consideración de parte y sujeto procesal .. .... .... .... .... .... .... .... .... .140 8.2.1. Doctrina nacional que considera la existencia de sujeto procesal.. .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .140 8.2.1.1. Tesis de Manuel Catacora Gonzáles .. .... .... .... .140 8.2.1.2. Noción de Arsenio Oré Guardia.. . ... . ... . ... . ... . ..141 8.2.1.3. Enfoque de José Antonio Neyra Flores .. .... .... .142 8.2.1.4. Posición de Pablo Sánchez Velarde.. . ... . ... . ... . ..143 8.2.2. Doctrina nacional que utiliza el concepto de parte procesal.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..144 8.2.2.1. Tesis de César San Martín Castro .. ... . ... . ... . ... . 144 8.2.2.2. Posición de Alonso Peña-Cabrera Freyre.. . ... . ..144 8.2.3. Otras posiciones de la doctrina nacional.. . ... . ... . ... . ... . ... . ..147 8.2.3.1. Posición de Domingo García Rada .. . ... . ... . ... . ..147 8.2.3.2. Enfoque de Alcides Chinchay Castillo.. . ... . ... . ..147 8.2.4. Doctrina extranjera que descarta la utilización de parte procesal.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..148 8.2.4.1. Tesis de Claus Roxin.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..148 8.2.5. Doctrina extranjera que considera la existencia de parte procesal.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..149 8.2.5.1. Tesis de Carlos Creus.. .... .... .... .... .... .... .... .... .149 8.2.5.2. Tesis de Martínez Ravé.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..150 8.2.5.3. Tesis de Moreno Catena .. .... .... .... .... .... .... .... .150 8.2.5.4. Tesis de Vicente Gimeno Sendra.. . ... . ... . ... . ... . ..150 8.2.5.5. Tesis de Jacobo López Barja de Quiroga .. .. .. .. ..151 8.2.5.6. Tesis de Antonio María Lorca Navarrete.. . ... . ..152 8.2.5.7. Tesis de Teresa Armenta Deu.. . ... . ... . ... . ... . ... . ..153 8.2.5.8. Tesis de Cristobal Núñez Vasquez .. . ... . ... . ... . ..153 8.3. Teorías que se han elaborado sobre los conceptos de parte o no del Ministerio Público en el proceso penal .. ... . ... . ... . ... . ... . ... . 154 8.3.1. Doctrina nacional: Pedro Angulo Arana.. . ... . ... . ... . ... . ... . ..154 8.3.2. Doctrina extranjera: Julio Muerza Esparza.. . ... . ... . ... . ... . ..156
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Índice General 8.4. Parte procesal y sujeto procesal en nuestra legislación procesal penal.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..158 8.4.1. En el Código de Procedimientos Penales de 1940 .. .... .... .158 8.4.2. En el Código Procesal Penal de 1991 .. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..158 8.4.3. En el Proyecto de Código Procesal Penal de 1995 .. .... .... .159 8.4.4. En el Código Procesal Penal de 2004 .. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..159 8.5. Posición personal.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..160 8.5.1. Posición que adoptamos.. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ..160 8.5.2. Necesaria construcción de un concepto de la actuación del Ministerio Público en el proceso penal .. . ... . ... . ... . ... . ..160 8.5.3. Consideración del concepto de sujeto procesal y de parte procesal del Ministerio Público .. . ... . ... . ... . ... . ..160 8.5.4. Conceptos de sujeto procesal y de parte procesal en estrecha relación y relevancia en el proceso penal.. .. .. .. ..162 8.5.5. Por un verdadero proceso penal de “partes” .. .. .. .. .. .. .. .. ..164 8.5.6. El NCPP contiene indistintamente los conceptos de sujeto procesal y de parte .. . ... . ... . ... . ... . ... . ..165 8.5.7. Argumento a favor de considerar al Ministerio Público como parte procesal especial.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..167 CUARTA PARTE LA POLICÍA, EL JUEZ, EL IMPUTADO, LA DEFENSA, EL TERCERO CIVIL, LA VÍCTIMA, LA PERSONA JURÍDICA Y EL QUERELLANTE EN EL PROCESO PENAL CAPÍTULO IX EL ROL DE LA POLICÍA NACIONAL, EN SU FUNCIÓN DE INVESTIGACIÓN DEL DELITO, EN EL PROCESO PENAL 9.1. Preliminar .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ..171 9.2. La falsa correlación: policía-criminalidad.. .... .... .... .... .... .... .... .... .176 9.3. Marco jurídico.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..177 9.4. Funciones en la investigación preparatoria.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..182 CAPÍTULO X LA FUNCIÓN DEL JUEZ PENAL EN EL PROCESO PENAL 10.1. Concepto .. .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .189 10.2. La personalidad del Juez .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ..190 grupo editorial
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Jorge Rosas Yataco 10.3. 10.4. 10.5. 10.6.
Problemática que afronta el Juez.. .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .191 Poder discrecional del Juez .. ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . 192 Independencia del Poder Judicial .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ..193 Marco legal de las funciones del Juez.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..194 CAPÍTULO XI LA CONDICIÓN JURÍDICA DEL IMPUTADO EN EL PROCESO PENAL
11.1. Preliminar .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ..199 11.2. Concepto .. .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .200 11.3. Derechos que le asisten al imputado .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ..202 11.4. Marco Legal del imputado.. .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .206 a) En la Constitución .. .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .206 b) En el Código de Procedimientos Penales.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..206 c) Normas del Código Procesal Penal de 1991 .. . ... . ... . ... . ... . ... . ..206 d) En el Código Procesal Penal del 2004.. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ..206 11.5. El principio de presunción de inocencia .. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..212 11.6. Derechos del Imputado en la Investigación Preparatoria .. .. .. .. .. .. ..214 11.7. Tutela Judicial.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..215 11.8. Declaración de Ausencia y contumacia .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ..217 CAPÍTULO XII EL ABOGADO Y SU ROL EN EL PROCESO PENAL 12.1. Introducción .. ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . 215 12.2. Concepto .. .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .226 12.3. Función social de la abogacía .. .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .227 12.4. Ética y deontología.. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ..227 a) Ética .. ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . 228 b) Deontología.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..228 c) Crítica.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..228 12.5. Marco Jurídico.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..230 CAPÍTULO XIII EL PAPEL QUE CUMPLE EL TERCERO CIVILMENTE RESPONSABLE EN EL PROCESO PENAL 13.1. Concepto .. .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .235 13.2. Marco jurídico.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..236
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Índice General CAPÍTULO XIV LA CONDICIÓN JURÍDICA DE LA VÍCTIMA EN EL PROCESO PENAL 14.1. Preliminar .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ..239 14.2. Concepto de víctima .. .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .241 14.3. La Victimología.. ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . 241 14.4. Clases de victimización .. .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .243 a) Victimización primaria .. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..243 b) Victimización secundaria .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ..243 14.5. Víctima y cifra negra .. .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .243 14.6. ¿Quién defiende a la víctima? Protección a la víctima.. ... . ... . ... . ... . 244 14.7. Víctima: agraviado y actor civil.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..249 CAPÍTULO XV LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL PROCESO PENAL 15.1. Preliminar .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ..255 15.2. Medidas.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..256 15.3. Su inclusión en el proceso penal .. .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .256 CAPÍTULO XVI EL QUERELLANTE PARTICULAR EN EL PROCESO PENAL 16.1. Preliminar .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ..263 16.2. Requisitos .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ..263 16.3. Facultades y funciones.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..264 ANEXOS Legislación .. .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .271 Jurisprudencia .. ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . 283 Modelos .. .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .325 BIBLIOGRAFÍA.. . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ... . ..471
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