Víctor García Toma
CONSTITUCIÓN, JUSTICIA Y DERECHOS FUNDAMENTALES
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1º Edición, Octubre 2015.
© VÍCTOR GARCÍA TOMA © GRUPO EDITORIAL LEX & IURIS. Jr. Miguel Aljovín 203 Lima - Perú Teléf.: 4280599 / Cel.: 997693553. Correo: lex_iuris_@hotmail.com. ventas@grupo-lexiuris.com. Web: www.facebook.com/libreriaLexIuris. Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú Nº 2015-14548 ISBN: 978-612-47029-2-1 1,000 ejemplares. Derechos de Autor reservados. Queda rigurosamente prohibida, sin la autorización escrita de los titulares de la presente edición, bajo las sanciones establecidas en las leyes vigentes sobre la materia, la reproducción parcial o total de esta obra por cualquier medio o procedimiento, comprendidos la reprografía y el tratamiento informático, y la distribución de ejemplares de ella mediante alquiler o préstamo público. Composición, diagramación e impresión: Talleres gráficos del Grupo Editorial LEX & IURIS. Jr. Miguel Aljovín 203 Lima - Perú Octubre 2015
Índice CAPÍTULO PRIMERO
LA CONSTITUCIÓN Y EL SISTEMA JURÍDICO NACIONAL Aspectos generales................................................................................................ 23 1.- El derrotero histórico del concepto Constitución...................................... 25 2.- Los sentidos de la Constitución................................................................... 32 3.- La fundamentación conectiva: la fuerza normativa de la Constitución. 37 4.- La Constitución, el sistema jurídico y la plenitud jurídica....................... 39 4.1.- Las reglas de aseguramiento de la plenitud jurídica...................... 39 4.2.- La conexión normativa del sistema jurídico.................................... 40 4.3.- La teoría de las fuentes normativas del sistema jurídico............... 42 4.4.- Los principios de ordenación coherente de las fuentes normativas............................................................................... 46 4.4.1.- Los principios que resuelven las antinomias.................... 47 4.4.2.- El principio de jerarquía....................................................... 52 4.4.2.1.- La jerarquía basada en la cadena de validez de las normas.................................................................................... 53
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4.4.2.2.- La jerarquía basada en la distinción de la fuerza jurídica de las normas........................................................... 54 4.4.3.- El principio de competencia................................................ 56 4.4.4.- El principio de convencionalidad....................................... 62 5.- La Constitución y la estructura jerárquica de las normas en el sistema jurídico nacional........................................................................... 63 5.1.- Esquema jerárquico............................................................................. 64 CAPÍTULO SEGUNDO
LA CONSTITUCIÓN Y EL PODER ESTATAL Aspectos generales................................................................................................ 91 1.- La teoría de la distinción de órganos y reparto de funciones.................. 93 1.1.- Los órganos estatales........................................................................... 93 1.2.- Las funciones estatales........................................................................ 93 1.3.- Las autoridades estatales.................................................................... 94 1.4.- La Constitución y las relaciones entre funciones, órganos y autoridades estatales........................................................................... 95 1.5.- La técnica de frenos y contrapesos.................................................... 95 2.- El desarrollo constitucional de los órganos estatales................................ 97 3.- El desarrollo constitucional de las funciones estatales............................. 98 4.- Los órganos constitucionales autónomos................................................... 100 4.1.- Alcances de la autonomía de los órganos constitucionales autónomos............................................................................................. 102 4.2.- Las prerrogativas extendidas (inviolabilidad e inmunidad funcional)............................................ 104 4.3.- La acusación constitucional (juicio o antejuicio político)............... 113 4.3.1.- La prerrogativa funcional de la acusación constitucional y la inmunidad parlamentaria................... 113 4.3.2.- Calificación y procedencia de la acusación constitucional (juicio o antejuicio político)........................ 115
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4.3.3.- Las vías de acusación constitucional (juicio o antejuicio político)................................................................. 116 4.4.- El procedimiento de remoción constitucional................................. 121 CAPÍTULO TERCERO
LA CONSTITUCIÓN Y LA JURISDICCIÓN CONSTITUCIONAL PRIMERA PARTE
LA JURISDICCIÓN CONSTITUCIONAL
Aspectos generales................................................................................................ 125 1.- Los alcances de la jurisdicción constitucional............................................ 127 1.1.- Los presupuestos jurídicos de la jurisdicción constitucional........ 129 1.2.- La naturaleza de la jurisdicción constitucional............................... 130 1.3.- Los ámbitos de la jurisdicción constitucional.................................. 137 1.4.- Los objetivos de la jurisdicción constitucional................................ 138 1.5.- Los orígenes de la jurisdicción constitucional................................. 145 1.5.1.- El caso Marbury vs. Madison.............................................. 150 2.- Los sistemas o modelos de control de la constitucionalidad................... 159 2.1.- Los modelos originarios...................................................................... 160 2.1.1.- El control orgánico político.................................................. 160 2.1.2.- El control orgánico jurisdiccional....................................... 165 2.1.2.1.- El modelo americano o de jurisdicción difusa.................. 165 2.1.2.2.- El modelo europeo o de jurisdicción concentrada........... 168 2.1.3.- Los modelos originarios y las variables de admisión, naturaleza del acto cuestionado y tiempo de impugnación.......................................................................... 170 2.2.- Los modelos derivados....................................................................... 171 2.2.1.- El control sobrepuesto.......................................................... 171 2.2.2.- El control orgánico mixto..................................................... 172 2.2.3.- El control orgánico dual o paralelo..................................... 173 2.2.4.- El control orgánico sinérgico: el modelo peruano............ 174 GRUPO EDITORIAL Lex & Iuris G
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2.2.4.1.- Aplicación del control orgánico político............................ 174 2.2.4.2.- Aplicación del control orgánico difuso.............................. 180 2.2.4.3.- Los presupuestos de aplicación del control difuso.......... 184 2.2.4.4.- Los límites al ejercicio del control difuso........................... 185 2.2.4.5.- El control difuso y el principio de conservación de las normas............................................................................... 186 2.2.4.6.- El control difuso y la consulta de oficio............................. 187 2.2.4.7.- Aplicación del control difuso a cargo de otros órganos jurisdiccionales...................................................................... 189 2.2.4.8.- El reexamen extrainstitucional de las decisiones en materia de control difuso..................................................... 190 2.2.5.- Aplicación del control orgánico concentrado....................... 192 SEGUNDA PARTE
EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Aspectos generales................................................................................................ 194 1.- La elección de los miembros del Tribunal Constitucional....................... 195 2.- El Tribunal Constitucional y las normas objeto de control...................... 197 3.- Las sentencias del Tribunal Constitucional................................................ 200 3.1.- La tipología de las sentencias constitucionales................................ 203 3.1.1.- Primera clasificación............................................................. 203 3.1.2.- Segunda clasificación............................................................ 205 3.1.3.- Tercera clasificación.............................................................. 207 4.- La jurisprudencia constitucional vinculante.............................................. 214 5.- El precedente constitucional vinculante..................................................... 215 5.1.- El precedente constitucional vinculante como límite al principio de independencia judicial.................................................. 218 5.2.- La técnica del distinguish................................................................... 220 5.3.- Los presupuestos y condiciones básicas para el establecimiento de un precedente vinculante.................................. 221 5.4.- El precedente vinculante como forma de cubrir una laguna normativa.............................................................................................. 223 5.5.- La aplicación del precedente vinculante.......................................... 223
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5.6.- La eficacia prospectiva del precedente vinculante (prospective overruling)...................................................................... 224 5.7.- El cambio de precedente vinculante................................................... 225 5.8.- Los efectos de las sentencias con o sin precedente vinculante........ 226 5.9.- La diferencia entre precedente y jurisprudencia vinculante......... 228 5.10.- La doctrina constitucional.................................................................. 228 5.11.- Las modalidades de control constitucional...................................... 229 5.11.1.- El control de constitucionalidad procedimental o de forma.................................................................................. 230 5.11.2.- El control de constitucionalidad material o de fondo...... 231 5.11.3.- El caso de control de constitucionalidad directa o indirecta.................................................................................. 232 5.11.4.- El caso de control de constitucionalidad parcial o total....................................................................................... 234 5.11.5.- El control de constitucionalidad por omisión legislativa................................................................................ 234 5.11.5.1.- Los elementos de inconstitucionalidad por omisión legislativa................................................................................ 236 5.12.- Los efectos del control de constitucionalidad.................................. 239 5.13.- La garantía de eficacia de las sentencias constitucionales............. 241 5.14.- Los procesos constitucionales............................................................ 242 5.14.1.- Los procesos para la defensa de los derechos fundamentales de la persona............................................... 244 5.14.2.- Los procesos para la defensa de la unidad, jerarquía y coherencia del sistema jurídico........................................ 246 6.- La interpretación constitucional................................................................... 249 6.1.- Las tendencias interpretativas............................................................. 252 6.2.- La carta de navegación de los hermeneutas..................................... 256 6.3.- Los tipos de interpretación constitucional....................................... 259 6.4.- Los límites de la interpretación constitucional................................ 260 6.5.- Los criterios metodológicos en el proceso de interpretación constitucional........................................................................................ 262 6.6.- Los principios hermenéuticos generales........................................... 266 6.7.- La interpretación de los derechos fundamentales.......................... 269 GRUPO EDITORIAL Lex & Iuris G
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CAPÍTULO CUARTO
EL PODER JUDICIAL PRIMERA PARTE
LA IMPARTICIÓN DE JUSTICIA EN EL ESTADO PERUANO
Aspectos generales................................................................................................ 277 1.- Antecedentes históricos de la institución................................................... 279 1.1.- La impartición de justicia en el Perú................................................. 283 2.- Los principios institucionales....................................................................... 286 3.- La especialización judicial............................................................................. 289 4.- La legitimación de la potestad de administrar justicia............................. 289 5.- La organización del Poder Judicial.............................................................. 290 5.1. Los órganos jurisdiccionales............................................................... 290 5.1.1.- La Corte Suprema de Justicia.................................................. 291 5.1.2.- El Presidente de la Corte Suprema de Justicia..................... 292 5.1.3.- La Sala Plena de la Corte Suprema de Justicia..................... 294 5.1.4.- El Consejo Ejecutivo del Poder Judicial................................. 294 6.- La casación...................................................................................................... 296 7.- La carrera judicial........................................................................................... 299 SEGUNDA PARTE
LOS PRINCIPIOS Y DERECHOS DE LA FUNCIÓN JURISDICCIONAL
Aspectos generales: la tutela procesal efectiva, las categorías, los principios y derechos de la función jurisdiccional.............................. 302
1.- La Constitución y la función jurisdiccional................................................ 305 1.1.- La Constitución y los principios de unidad y exclusividad jurisdiccional......................................................................................... 307 2.- La independencia judicial............................................................................. 310 2.1.- La ejecución de las sentencias y el derecho de gracia..................... 315 2.2.- Las facultades de investigación del Congreso de la República..... 319
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2.3.- Los jueces y el principio de imparcialidad....................................... 321 2.4.- La garantía de inamovilidad.............................................................. 324 3.- El debido proceso........................................................................................... 325 3.1.- El debido proceso y el derecho al juez natural................................ 328 3.2.- El debido proceso y el derecho al plazo razonable......................... 330 4.- El principio de publicidad............................................................................ 332 5.- El principio de motivación............................................................................ 338 5.1.- El protocolo de la motivación............................................................. 342 5.2.- Las dimensiones de la motivación..................................................... 344 5.3.- La motivación como indicador de arbitrariedad............................. 346 5.4.- Las excepciones al principio de motivación..................................... 347 5.5.- Las manifestaciones de la violación al principio de motivación............................................................................................. 348 5.6.- La valoración de la prueba y la motivación..................................... 351 6.- El principio de pluralidad de la instancia................................................... 352 7.- El principio de responsabilidad................................................................... 355 8.- El principio de integración............................................................................ 358 8.1.- Los principios generales del derecho................................................ 366 8.2.- El derecho consuetudinario................................................................ 370 9.- La analogía...................................................................................................... 373 10.- El principio nullum poena sine juditio....................................................... 377 11.- El principio de favorabilidad penal............................................................. 379 12.- El principio de no ser condenado en ausencia........................................... 384 13.- La cosa juzgada............................................................................................... 388 13.1.- La cosa juzgada y el ne bis in idem................................................... 393 14.- El derecho de defensa.................................................................................... 398 15.- El derecho de información procesal............................................................ 401 16.- El principio de gratuidad.............................................................................. 401 16.1.- El Servicio de Defensa Pública........................................................... 403 17.- El derecho de participación en el ámbito jurisdiccional........................... 406 GRUPO EDITORIAL Lex & Iuris G
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18.- El deber de colaboración............................................................................... 408 19.- El principio de ejercicio funcional de acuerdo a ley................................. 410 20.- El derecho de crítica....................................................................................... 413 21.- El derecho de los reclusos y sentenciados de ocupar establecimientos adecuados.......................................................................... 415 21.1.- Las penas............................................................................................... 416 21.2.- Los establecimientos penitenciarios.................................................. 418 22.- El régimen penitenciario .............................................................................. 421 22.1.- Los beneficios penitenciarios.................................................................... 423 23.- La tutela jurisdiccional.................................................................................. 424 23.1.- El derecho de acceso a la jurisdicción............................................... 425 23.2.- El derecho a la obtención de una resolución fundada en derecho............................................................................................. 428 23.3.- La garantía de la interdicción de la reformatio in peius................ 429 23.4.- El derecho a la ejecución de las resoluciones jurisdiccionales...... 430 CAPÍTULO QUINTO
LAS JURISDICCIONES INDEPENDIENTES Y LA JURISDICCIÓN SUPRANACIONAL DE DERECHOS HUMANOS Aspectos generales................................................................................................ 439 1.- La jurisdicción militar.................................................................................... 439 2.- La jurisdicción arbitral................................................................................... 445 3.- La jurisdicción supranacional de los derechos humanos......................... 449 3.1.- La jurisdicción supranacional de alcance regional.......................... 451 3.2.- La Comisión Interamericana de Derechos Humanos..................... 453 3.3.- La Corte Interamericana de Derechos Humanos............................ 459 3.3.1.- La Corte Interamericana de Derechos Humanos y el control de convencionalidad........................................... 462
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CAPÍTULO SEXTO
LOS ÓRGANOS CONCURRENTES EN LA IMPARTICIÓN DE JUSTICIA PRIMERA PARTE
EL CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA
Aspectos generales................................................................................................ 467 1.- Antecedentes históricos de la institución................................................... 467 2.- Los modelos institucionales: el nombramiento judicial........................... 473 3.- Los principios institucionales....................................................................... 479 4.- Las atribuciones.............................................................................................. 480 5.- La organización.............................................................................................. 489 SEGUNDA PARTE
LA ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA
Aspectos generales................................................................................................ 492 1.- Antecedentes históricos de la institución................................................... 492 2.- Los modelos institucionales.......................................................................... 493 3.- Los principios institucionales....................................................................... 497 4.- Las atribuciones.............................................................................................. 499 5.- La organización.............................................................................................. 499 TERCERA PARTE
EL MINISTERIO PÚBLICO
Aspectos generales................................................................................................ 501 1.- Antecedentes históricos de la institución................................................... 501 2.- Los modelos institucionales.......................................................................... 504 3.- Los principios institucionales....................................................................... 506 4.- Las atribuciones.............................................................................................. 510 5.- La organización.............................................................................................. 515
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5.1.- Los órganos procesales........................................................................ 516 5.2.- Los órganos administrativos corporativos....................................... 517 5.3.- El papel del Fiscal de la Nación......................................................... 518 CUARTA PARTE
LAS PROCURADURÍAS PÚBLICAS
Aspectos generales......................................................................................... 522
El ámbito y los alcances del concepto de personalidad jurídica del Estado........................................................................................................ 524
1.- Antecedentes históricos de la institución................................................... 528 2.- Los modelos institucionales.......................................................................... 531 3.- Los principios institucionales....................................................................... 531 4.- Las atribuciones.............................................................................................. 532 5.- La organización.............................................................................................. 533 5.1.- El Consejo de Defensa Judicial del Estado....................................... 535 CAPÍTULO SÉTIMO
LA DEFENSORÍA DEL PUEBLO Aspectos generales................................................................................................ 539 1.- Antecedentes históricos de la institución................................................... 542 2.- Los modelos institucionales.......................................................................... 550 2.1.- El modelo avanzado (la experiencia sueca)..................................... 550 2.2.- El modelo ortodoxo............................................................................. 556 2.3.- El modelo heterodoxo......................................................................... 558 2.4.- La institución del Defensor del Pueblo en el Continente Americano............................................................................................. 561 3.- Los principios institucionales....................................................................... 565 4.- Las atribuciones.............................................................................................. 566 5.- La organización.............................................................................................. 574
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5.1.- La investigación de las quejas............................................................ 577 5.2.- Las diferencias entre la investigación defensorial y la investigación jurisdiccional............................................................ 580 5.3.- Las resoluciones y pronunciamientos públicos............................... 581 5.4.- Las medidas complementarias........................................................... 583 5.5.- El deber de colaboración interinstitucional...................................... 584 6.- La Defensoría del Pueblo y las otras instituciones de control................. 585 5.7.- El papel de la Defensoría del Pueblo como amicus curiae............ 586 5.8.- El papel de la Defensoría del Pueblo en la defensa de los intereses difusos............................................................................. 588
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