“Herramientas Claves para proteger y garantizar la transparencia en las operaciones financieras.”
Antecedentes: El lavado de activos, también conocido como lavado de dinero o blanqueo de capitales se compone de una serie de técnicas y procedimientos llevadas a cabo por una persona, natural o jurídica, tendiente a ocultar el verdadero origen del dinero proveniente de actividades ilegales, tanto en moneda nacional como extranjera, esto ante empresas e instituciones legalmente constituidas.
Objetivos: El objetivo de esta Conferencia – Taller de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y otros Delitos, es evitar mediante la utilización del personal o servicios de su empresa, el lavado de activos y financiamiento de delitos, disminuyendo así drásticamente el riesgo reputacional, salvaguardando el bienestar de empleados, funcionarios y la empresa, así cumpliendo con las disposiciones legales vigentes.
¿Quiénes deben asistir a este Taller? Todos los sectores económicos obligados a informar de manera mensual a la UAF (Unidad de Análisis Financiero), tal como lo señala la Ley de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos. Las personas naturales o jurídicas que pertenecen a estos sectores económicos también se encuentran en la obligación de establecer controles de prevención de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos en todas las operaciones del negocio, con la finalidad de que no sean utilizados para el cometimiento de dichos actos ilícitos.
Gerentes
Sub Gerentes
Gerentes Financieros
Gerentes de Riesgos
Auditores Internos y Externos
Auditores Financieros
Auditores informáticos
Oficiales de Cumplimiento
Miembros Directivos de Comités y Consejos de Administración Vigilancia
Personal designado del sistema de
Oficiales de Cumplimiento.
prevención y control del lavado de activos en Instituciones Financieras.
Bancos
Mutualistas
Cooperativas de ahorro y crédito
Aseguradora y Reaseguradoras
Miembros del equipo de trabajo de los
Gestores de Riesgo.
Contadores, Auditores y Abogados con conocimiento de los temas relacionados a la prevención del lavado y el combate del financiamiento del terrorismo.
Oficiales con experiencia en AML quienes necesiten expandir su base de conocimiento para poder
Peritos
Notarios
¿Por qué asistir a ésta capacitación? Dar apariencia de legalidad a dineros o bienes procedentes de fuentes ilícitas, así como destinar fondos para causas relacionadas con el terrorismo, se constituye en un verdadero riesgo para las organizaciones que pueden ser utilizadas por el crimen organizado y que no demuestren debida diligencia reforzada para detectar y reportar esta clase de operaciones, por ello, la preparación de funcionarios y personal encargado de prevenir, supervisar, investigar y penalizar este delito, debe ser fortalecida, al asistir a esta capacitación sus funcionarios estarán en capacidad de: a) Actualización en protocolos y estándares internacionales para reducir costos por sanciones y riesgos de responsabilidad civil y penal del gobierno corporativo (directivos, administradores, oficiales de cumplimiento y organismos de control de su Institución) b) Mejoramiento en técnicas de administración de riesgo para establecer sistemas de control interno eficientes y eficaces que faciliten conocer al cliente, al empleado y al grupo de interés c) Prácticas de normas de auditoría internacional para mejorar los resultados de la supervisión d) En lo relativo a técnicas de investigación legal para fortalecer a las Unidades de Inteligencia Financiera y al Ministerio Público encargadas de documentar y probar el delito, para minimizar la impunidad. e) Aplicación inmediata de los conocimientos en sus funciones relacionadas al riesgo LAFT.
Qué sectores son designados como sujetos obligados a informar? La Ley de Prevención, Detección y Erradicación del delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos, publicada en el Registro oficial No. 352 de 30 de diciembre de 2010, en el Art. innúmerado posterior al Art. 3, establece que son sujetos obligados a informar : Las instituciones del sistema financiero y de seguros; Las filiales extranjeras bajo control de las instituciones del sistema financiero Las bolsas y casas de valores; las administradoras de fondos y fideicomisos; Las cooperativas, fundaciones y organismos no gubernamentales; Las personas naturales y jurídicas que se dediquen en forma habitual a la comercialización de vehículos, embarcaciones, naves y aeronaves; Las empresas dedicadas al servicio de transferencia nacional o internacional de dinero o valores, transporte nacional e internacional de encomiendas o paquetes postales, correos y correos paralelos, incluyendo sus operadores, agentes y agencias; Las agencias y operadores de turismo; los montes de piedad y las casas de empeño;
Las personas naturales y jurídicas que se dediquen en forma habitual a la inversión e intermediación inmobiliaria y a la construcción; Los negociadores de joyas, metales y piedras preciosas; los comerciantes de antigüedades y obras de arte; Los Notarios; y, los Registradores de la Propiedad y Mercantiles. De esta forma, la Unidad de Análisis Financiero ha emitido dichas normas a los siguientes sectores: Sistema financiero regulado por la Superintendencia de Bancos y Seguros; Cooperativas de ahorro y crédito reguladas por el Ministerio de Inclusión Económica y Social; Compañías que realicen actividades de remesas de dinero o giros postales y Courier; Administradoras de fondos y fideicomisos, Casas de valores; Instituciones del sistema de seguros; y Notarías.
¿SABÍAS QUE…? Según la ley, las personas que incurren en éste delito, pueden ser sancionadas hasta por 20 años de cárcel efectiva.
Eje Temático & Contenidos del Programa OBJETIVOS Presentar las diferencias entre el AS/NZS 4360, la ISO 31000 y la ISO 19600. Destacar los estándares de gestión del riesgo como una herramienta para la prevención del LAFTCO. Relacionar el Gobierno Corporativo y el riesgo LAFTCO. Aplicar los estándares AS/NZS 4360, ISO 31000 y la ISO 19600 a la gestión del riesgo LAFTCO. Hacer un balance exhaustivo de la normativa local de Ecuador. PREMISA “Pensar con las manos” Desing Thinking
Empatiza Define Idea Prototipa Testea
LITERATURA Recomendación por parte del instructor sobre libros de interés que tienen relación con la temática a tratarse en la capacitación. INTRODUCCIÓN MARCO CONCEPTUAL GESTIÓN DEL RIESGO MODELO SARLAFT RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA RESPONSABILIDAD PENAL
TALLERES Cada capítulo termina con una actividad para los estudiantes, la cual se concreta a la resolución de algunos interrogantes. TALLER 1 ¿Cuáles son los casos más famosos de LAFT del Ecuador? ¿Cuáles de esos casos afectan a su empresa? TALLER 2 ¿Cuáles son los factores de riesgo AMLCFT de su empresa? ¿Cuáles son los datos numéricos de los factores de riesgo AMLCFT de su empresa? TALLER 3 ¿Cuáles son los componentes o elementos de AMLCFT? ¿Qué herramientas usa para administrar el riesgo LAFT en su empresa? TALLER 4 ¿Cuáles es el apetito de riesgo de su empresa en materia de riesgo LAFT? ¿Qué mapas de riesgo geográfico usa para administrar el riesgo LAFT? TALLER 5 ¿Ecuador tiene una norma técnica sobre gestión del riesgo? ¿Cuáles son las referencias normativas expresas sobre riesgo LAFT, matríz y mapa de riesgo? TALLER 6 ¿Qué elementos del estándar AS 4360 sirven para la gestión del riesgo LAFT y el diseño y elaboración de la matriz y del mapa de riesgo? TALLER 7 ¿Qué elementos del estándar ISO 31000 sirven para la gestión del riesgo LAFT y el diseño y elaboración de la matriz y del mapa de riesgo? TALLER 8 ¿Cuáles son las metodologías de identificación, medición, control y monitoreo aplicadas al riesgo LAFT? ¿Cuáles son los campos mínimos de una matríz de riesgo LAFT? TALLER 9 ¿Cuáles son los riesgos de cumplimiento en materia de AMLCFT? ¿Cuáles son los soportes normativos de cada riesgo de cumplimiento en materia de AMLCFT?
CONCLUSIONES Decálogo de Cumplimiento Reingeniería del Riesgo LAFT
INSTRUCTOR CONSULTOR S.A.R.L.A.F (Colombia) El presente Taller de Prevención Lavado de Activos y Financiación de Terrorismo será dictado por el Dr. Juan Pablo Rodríguez (COLOMBIA), CONSULTOR SARLAF (Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y financiación del Terrorismo). Abogado de la Universidad Externado de Colombia, especialista en Derecho Penal y Ciencias Criminológicas de la misma Casa de Estudios y especialista en Prevención y Control del Blanqueo de Capitales de la Fundación Universidad de Salamanca (España). Asesor, consultor y conferencista a nivel local e internacional en los sectores bancario, fiduciario, bursátil, asegurador y cooperativo en prevención y control de lavado de activos y financiación de terrorismo, auditoría forense, gobierno corporativo, corrupción administrativa, sistema acusatorio, seguridad bancaria y fraude corporativo, en Colombia, Ecuador, Perú, Venezuela, Panamá, Honduras, Nicaragua, El Salvador y República Dominicana. Práctica Penal Forense, Criminología y Derecho Contable y de postgrado en la Pontifica Universidad Javeriana, Externado de Colombia, Cesa-Incolda y Nuestra Señora del Rosario de las cátedras de Lavado de Activos, Auditoría Forense y Delitos Económicos y Financieros. Autor de artículos relacionados con derecho penal y lavado de activos. Presidente en RICS MANAGEMENT, Consultor SARLAFT en ASOBANCARIA
Qué incluye: Certificado con cumplimiento de 11 horas académicas de Capacitación reconocido por el Ministerio del Trabajo y la Unidad de Análisis Financiero.
Certificado Oficial por parte de la Unidad de Análisis Financiero (Para aquellos participantes que obtengan una nota mínima de 80% en la evaluación) Material Didáctico, Almuerzo y Coffee Break
Datos del Evento: GUAYAQUIL: Miércoles 24 de febrero en el HOTEL HOLLIDAY INN ubicado en Av. de las Américas junto al Aeropuerto Internacional J.J. de Olmedo Teléfono:(04) 371-4610. CUENCA: Jueves 25 de febrero en el HOTEL EL DORADO ubicado en Gran Colombia, Cuenca Teléfono:(07) 283-1390. QUITO: Viernes 26 de febrero en el HOTEL RÍO AMAZONAS ubicado en Av. Cordero y Amazonas (Mariscal) Teléfono:(02) 255-6666.
Autorizaciones emitidas por la UAF para Liderazgo Capacitación & Consultoría: N. 703 - N. 704 - N.705
Horarios: De 08h00 a 18h00 en todas las ciudades, por favor estar 30 minutos antes para su registro.
Información Importante: Al finalizar la Conferencia – Taller se llevará a cabo una evaluación de conocimientos adquiridos, la misma que deberá obtener un puntaje mínimo de 8/10 para que la Unidad de Análisis Financiero otorgue el certificado de aprobación de ésta capacitación a los participantes.
Valor de Inversión:
Precio Público en General Precio Clientes Liderazgo
Tarjeta de Crédito
Efectivo o Cheque
$ 290 más IVA
$. 280 más IVA
$ 270 más IVA
$ 260 más IVA
$250 más IVA
$ 240 más IVA
Pases Corporativos 3 personas en adelante
Información e Inscripciones: (02) 2229667 EXT. 118 – 102 – 115 (02)6002908 Info@liderazgo.com.ec - crm@liderazgo.com.ec
CALIFICADOS POR: