Influence factors and explanation structure model of small and medium sized enterprises’ supply chai

Management Science and Reserch December, Volume 3, Issue *4, PP.112-117

Influence Factors and Explanation Structure Model of Small and Medium-sized Enterprises’ Supply Chain Collaborative Innovation Xiangyun Hu# ,Jing Ding Business School, Hunan University, Changsha 410082, China #Email: hxy9732@hnu.edu.cn

Abstract For small and medium-sized enterprises, supply chain collaborative innovation influence factors are studied and divided into four aspects. The first factor is the small and medium-sized enterprise oneself actual strength. The second factor is the degree of cooperation between enterprises. The third factor is the collaborative innovation platform perfect degree. The fourth factor is the macro environment. Those four aspects can further be subdivided into capital, technology, strength, trust, communication, commitment, collaborative innovation platform perfect degree, and the policy environment. The explanation structure model is set up and some corresponding management advices are proposed.

Keywords: Small and Medium-sized Enterprise; Supply Chain; Collaborative Innovation

中小企业供应链协同创新影响因素及其解释结构模 型* 胡湘云，丁晶 湖南大学工商管理学院，湖南省 长沙市 410082 摘

要：对中小企业供应链协同创新影响因素进行了研究，得到影响因素分为四个方面：中小企业自身实力、企业之间

合作程度、协同创新平台完善程度和宏观环境的结论。进一步将四个方面细分为资金、技术、实力、信任、沟通、承 诺、协同创新平台完善程度和政策制度环境八个因素，建立了解释结构模型，并提出了相应的管理建议。 关键词：中小企业；供应链；协同创新

引言 在世界各国，无论是在发达国家还是发展中国家，中小企业几乎都是创新的重要源泉和核心力量。在 我国，经过改革开放三十多年的发展，在党和国家一系列扶持政策的指引下，我国中小企业发展成绩显 著，中小企业户数占全国企业户数的 99%[1]，已经成为推动我国经济社会发展的重要力量，在繁荣经济、增 加就业、推动创新方面发挥着重要作用。但是，一些长期制约中小企业发展的难题如融资难、人才短缺等 依旧没有得到根本解决，创新能力非常弱，在市场竞争中一直处于“强位弱势”状态。供应链协同创新是 近年来学术界研究较多的创新新模式[2~16]，也得到了企业界的广泛实践。本文研究中小企业供应链协同创新 影响因素及其解释结构模型，旨在辨识中小企业供应链协同创新影响因素，提升中小企业创新管理效率。

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基金资助：受湖南省科学技术厅科技计划项目支持资助（2014ZK3015）。 - 112 www.ivypub.org/MSR

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协同创新研究综述

1.1 协同创新 协同创新正日益成为企业生存与发展的不竭源泉和动力，据了解，美国企业研发投资回报率平均为 26%，有协同创新的大企业投资回报率高达 30%，有协同创新的小企业投资回报率更是高达 44%，而没有 协同创新的企业研发投资回报率只有 14%。协同创新可分为内部协同创新和外部协同创新两种[3]。内部协同 创新的主体是组织本身，其实现依赖于组织内在要素之间的互动；外部协同创新的实现主要取决于产业组 织与其它相关主体之间的互动。外部协同创新又分为横向协同创新和纵向协同创新。其中，横向协同创新 主要是指同一大类产业中细分产业主体间的协同；纵向协同创新主要是指同一功能链不同环节上的产业主 体间的协同。

1.2 供应链协同创新 供应链协同创新属于纵向协同创新范畴。张巍（2009）认为适应市场变化和快速响应客户需求是供应 链协同创新的关键，供应链所有成员在产品设计、制造、运输和营销等方面要实现全方面的协同创新，更 要将增加企业效益作为最终目的，从而提高整个供应链关键创新活动的竞争优势过程，主要强调供应链上 所有成员的相互合作配合工作和快速响应[4]。杨丽伟（2011）强调供应链企业之间协同创新的实际行为，不 仅是供应链企业发展核心竞争力，同时也是变化的、复杂的[5]。齐旭高，周斌，吕波（2013）研究供应链协 同产品创新，认为它是很有效的创新模式，不仅可以同享创新资源、分管创新成本，还可以降低创新过程 中的风险[6]。张巍，张旭梅，肖剑（2008）以供应商、制造商和销售商三个成员组成的供应链为研究对象。 分别在三方非协同创新、两方以及三方协同创新情形下分析具体的决策过程，将供应链总收益、创新投入 以及产品销量在这三种情形下的情况进行了对比，最后发现，只有三方协同创新时，不论是创新投入总收 益还是产品销量都是最大的[7] 。 综上所述，供应链协同创新强调的是供应链上各成员全方位合作，不仅仅是产品的协同创新，还有技 术、市场营销等要素，只有实现了全方位的协同创新，才会效益最大化成本最小化。

1.3 中小企业供应链协同创新 大企业和中小企业在供应链中所处的地位不同，整个运行过程中发挥的作用也有很大的差异。王信 东，申金升，李振杰（2003）提出中小企业要提高运作效率，一是需要和其他有实力的企业建立双赢甚至 多赢的伙伴关系，二是具备良好的信息技术基础，三要培养和建设应用人才队伍[8]。中小企业比之于大企业 不论是人力财力物力都有明显的差异，只有积极参与动态联盟，其在供应链协同创新过程中的效益才会提 高。杨秋明（2011）建议协同创新应当作为中小企业创新的主要形式，但不能放弃自主创新，首先要做到 的就是全面协同进而实现自主创新，提高企业整体的创新能力 [3] 。周敏李，薛恒新，陆克今，张庆民 （2010）从横向和纵向两个方面来研究中小企业集群式供应链协同管理[9]。李芳,邱俊茹（2011）认为与大型 有实力的企业相比，没有竞争优势的小企业可通过集群式的协同管理，建立信任机制、完善的协同管理信 息系统、营造共享的文化氛围和建立协同创新体系，以此与大企业进行抗衡，改变中小企业只依靠自身的 资源参与市场竞争的局面 [10]。易东波，邓丽明（2007）认为中小企业应通过相互寻求联盟合作，形成整体 式的协同式供应链联盟网络 [11]。李响亮，宁安琪，彭灿（2009）以中小软件企业为研究目标，论证了技 术、组织和市场三要素对协同创新有显著的影响，同时建议构建创新价值互动机制、内部机制和企业员工 培养机制这三个要素[12]。 综上所述，中小企业供应链协同创新更加看重与其他成员企业的合作，因为自身实力不强，竞争优势 不明显，合作关系就显得尤为重要。

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中小企业供应链协同创新影响因素分析

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通过以上文献分析，我们发现，中小企业自身实力是建立协同创新关系的基础；中小企业与供应链成 员的合作程度是保证供应链协同创新的关键；供应链协同创新是一个相互合作共享信息的过程，那么供应 链协同创新平台的完善就起到了必不可少的支持作用；协同创新的建立需要一个良好的宏观环境。因此， 本文在识别和分析影响中小企业供应链协同创新的影响因素时，主要分为四个方面，一是中小企业自身实 力，二是供应链成员之间的合作程度，三是供应链协同创新平台的完善程度，四是宏观环境。

2.1 中小企业自身实力 张婧（2011）技术、资金和人才是供应链成员进行创新的必要资源基础，更是中小企业成长的养料 [13]

。中小企业在协同创新过程中，技术越具有竞争力，资金越充足，人才准备越充分，势必供应链协同创

新效应更好。因此，界定中小企业自身实力将会从技术、资金和人才三方面考虑。

2.2 供应链成员之间的合作程度 刘红胜，王延娜，颜永才（2011）从环境、组织和技术这三方面分析企业供应链协同绩效关键影响因 素，彼此信任作为组织因素之一，沟通与信息共享作为技术因素之一 [14]。张旭梅，张巍，钟和平，但斌 （2008）认为成员企业间的信任是进行协同创新的必要基础，要想取得协同创新的成功，企业间的相互信任 就是前提和保证 [15]。杨丽伟（2011）同样认为影响供应链协同创新主体间关系的因素有信任和信息共享这 两个因素[5]。齐旭高，周斌，吕波（2013）提出采用沟通、信任、承诺测度企业间合作关系质量[6]。曾文杰 （2011）采用了 6 个指标信任、沟通、承诺、适应、相互依赖和合作来表示我国企业所处的供应链合作情况 [16]

。 综上所述，我们采用三个维度即信任、沟通和承诺，研究中小企业与供应链成员的合作程度。

2.3 供应链协同创新平台的完善程度 齐旭高，周斌，吕波（2013）认为供应链各成员在协同创新过程中拥有的资源信息不同，工作流程也 不相同，如果要实现协同创新，需要有统一完善的协同产品创新平台作为交流、协作的基础[6]。互联网技术 的发展，为供应链成员之间的协同创新平台的建立提供了低成本的可行方案。但是，如何借助互联网技术 建立安全可靠的协同创新平台仍然直接影响协同创新的效果。因此，供应链协同创新平台的完善程度是影 响因素之一。

2.4 宏观环境 宏观环境即企业面临的政治、经济、社会和技术环境。政府对知识产权制度的完善、对中小企业创新 的优惠政策带动和鼓舞中小企业创新；经济的发展和社会的稳定为中小企业创新提供了保障；技术环境更 是为中小企业参与协同创新提供了手段，譬如，3D 打印技术必将使更多的中小企业成为“创客”，参与协 同创新，并引发新工业革命 [17]。由于经济、社会和技术环境是不可控因素，因此，在其下的解释结构模型 的构建中，只考虑政策制度环境因素。

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中小企业供应链协同创新影响因素解释结构模型 根据上述影响因素分析，中小企业供应链协同影响因素分为四个方面：中小企业自身实力、企业之间

合作程度、协同创新平台完善程度和宏观环境。细分为资金、技术、实力、信任、沟通、承诺、协同创新 平台完善程度和政策制度环境 8 个因素。从这里我们可以看出，各个因素之间存在一定的联系，可以相互影 响，那么识别各个因素之间的层次关系就非常重要。 解释结构模型（interpretive structural model）应用图的矩阵法和简易的逻辑运算，对复杂系统的各个组 - 114 www.ivypub.org/MSR

成元素间的结构关系加以描述，最后形成一个层次分明的结构模型。 在构建中小企业供应链协同创新影响因素解释结构模型时，按照解释结构模型构建程序，首先要分析 出各个因素之间的关系。将各因素分别表示为：中小企业供应链协同创新协同效应 T、资金 T1、技术 T2、 人才 T3、信任 T4、沟通 T5、承诺 T6、供应链协同创新平台完善程度 T7 和政策制度环境 T8。当某一因素 可以直接影响另外一个因素时，直接赋值 1，当一个因素不直接影响另一个因素时赋值 0，具体如表 3.1。 表 3.1 各个因素之间的关系 T1 T2 T3 T4 T5 T6 T7 T8

T1 0 1 1 0 0 0 0 1

T2 1 0 1 0 0 0 0 1

T3 1 1 0 0 0 0 0 1

T4 0 0 0 0 0 0 0 1

T5 0 0 0 1 0 1 1 1

T6 0 0 0 1 1 0 0 1

T7 1 1 1 0 0 0 0 1

T8 0 0 0 0 0 0 0 0

根据要素之间的关系，建立邻接矩阵，再通过矩阵运算求出可达矩阵，之后将可达矩阵进行分解得到 结构模型，根据结构模型绘制出有向图，最后得出解释结构模型。通过 ISMv2010 软件，这一系列过程得以 实现，结果如图 3.1~3.3 所示。 通过 ISM 软件的分析，可以得出，信任、沟通及承诺为第一层级，供应链协同创新平台完善程度是第 二个层级，资金、技术及人才为第三个层级，政策制度环境是第四层级。由此，画出中小企业供应链协同 创新影响因素的解释结构模型如图 3.4。

图 3.1 数据输入

图 3.2 可达矩阵 - 115 www.ivypub.org/MSR

图 3.3 层次分解

第一层

信任

第四层

承诺

供应链协同创新平台完善程度

第二层

第三层

沟通

资金

技术

人才

政策制度环境 图 3.4 解释结构模型

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结语 中小企业供应链协同创新的影响因素主要分为四个方面八个因素，第一个方面是中小企业自身实力，

包含三个因素资金、技术及人才；第二个方面是供应链成员之间的合作程度，也包含三个因素信任、沟通 及承诺；第三个方面是供应链协同创新平台的完善程度；第四个方面是宏观环境，由于宏观环境中经济、 社会和技术环境是不可控因素，因此，只考虑政策制度环境因素。通过 ISM 软件系统分析，这四个方面的 因素其解释结构模型可以分为四个层级，并确定供应链成员之间的合作程度为第一层级，供应链协同创新 平台完善程度是第二个层级，中小企业自身实力为第三个层级，政策制度环境是第四层级。 因此，我们提出如下管理建议，1）供应链协同创新强调供应链成员之间的相互合作和配合。中小企业 与其他供应链成员应建立良好的合作关系，保持信息沟通渠道的通畅，及时交换信息，及时反馈，为实现 整体供应链协同创新的目标，遵守所做出的承诺，形成与供应链成员忠诚的合作关系。2）企业需要适当的 投入用以建立和维护供应链协同创新平台。建立一个安全可靠的供应链协同创新平台，为供应链成员的协 作效率提供保障。一些专用的协同创新平台对于具体的企业的创新甚至是必不可少的。3）中小企业作为供 应链协同创新中的一员，不论是制造商、供应商还是销售商，要想在整个协同创新过程中取得良好的效 应，自身实力就必须提升。正确认识到自身的不足之处，才能在整个供应链中准确定位。通过与其他供应 链成员的相互合作，专业化分工，加强在某一专长领域发挥作用，取长补短，才能取得供应链协同创新好 的效果。4）政府能够给中小企业供应链协同创新提供什么样的政策制度环境，很大程度决定了最后协同创 新的成效。中小企业本身实力不够，政府如果能够在融资、引进人才等各方面提供良好的政策制度环境， 能大大提升中小企业协同创新的成效。 - 116 www.ivypub.org/MSR

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【作者简介】 胡湘云（1964- ），男，汉族，硕士，副教授，研究方向：供应链管理、创新管理、电子商务。 Email: hxy9732@hnu.edu.cn

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