Metro de Lima - Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

MEMORIA

ANUAL

2016 1

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

MEMORIA ANUAL 2016

2

3

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

ÍNDICE

ÍNDICE

I. Presentación................................................................................................................................................................................. 7 II. Normas de Creación................................................................................................................................................................. 8 III. Línea de tiempo de Implementación de la Red Básica del Metro de Lima y Callao.................................. 10 IV. Organización ............................................................................................................................................................................12 1. Naturaleza y Objeto ................................................................................................................................................................................ 12 2. Estructura Orgánica ............................................................................................................................................................................... 12 3. Organigrama................................................................................................................................................................................................ 13 4. Principales Funcionarios ..................................................................................................................................................................... 14 4.1 Ministerio de Transportes y Comunicaciones....................................................................................................................... 14 4.2 Autoridad Autónoma del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao ................................15 5. Funciones Generales............................................................................................................................................................................... 16 V. Articulación Estratégica .......................................................................................................................................................17 1. Lineamientos de Política Nacional ................................................................................................................................................ 17 VI. Principales Hitos .................................................................................................................................................................... 18 VII. Línea 1 del Metro de Lima .................................................................................................................................................. 19 1. Contrato de Concesión de la Línea 1.............................................................................................................................................. 19 2. Operación de la Línea 1 de la Red Básica del Metro de Lima y Callao......................................................................20 2.1 Demanda del Servicio......................................................................................................................................................................... 21 2.2 Kilómetros Garantizados ................................................................................................................................................................24 2.3 Recaudación ...........................................................................................................................................................................................25 2.4 Ingreso por servicios complementarios..................................................................................................................................26 2.5 Liquidación de pago por kilómetro tren recorridos - PKT...........................................................................................30 2.6 Financiamiento del pago por kilómetro tren recorridos - PKT................................................................................32 2.7 Niveles de Desempeño del Servicio..........................................................................................................................................34 2.8 Visitas a la infraestructura de la Operación de la Línea 1............................................................................................. 35 3. Proyecto Especial Sistema Eléctrico de Transporte Masivo............................................................................................36 3.1 Fortalecimiento Institucional ........................................................................................................................................................36 3.2 Plan Chatarreo en el Área de Influencia de la Línea 1.....................................................................................................39 3.3 Obras y Equipamiento Complementario...............................................................................................................................39 3.4 Elaboración de Expedientes Técnicos de Obras de Accesibilidad ........................................................................39 3.5 Contratos de Préstamo ....................................................................................................................................................................40 VIII. Mejoramiento de la capacidad de los Sistemas de la Línea ...........................................................................42 IX. Proyecto Línea 2 del Metro de Lima y Callao.............................................................................................................. 44 1. Avance y Ejecución del Proyecto ....................................................................................................................................................50 1.1. Obras

........................................................................................................................................................................................................50

1.2. Material Rodante .................................................................................................................................................................................56 1.3. Pozos de Ventilación...........................................................................................................................................................................56 1.4. Estudios Definitivos de Ingeniería (EDI) .................................................................................................................................57 1.5. Gestión Ambiental y Social ...........................................................................................................................................................58 1.6. Salud y Seguridad Laboral .............................................................................................................................................................60 1.7. Liberación de Áreas ...........................................................................................................................................................................62 1.8. Programas de Asistencia Social .................................................................................................................................................63 1.9. Liberación de Interferencias .........................................................................................................................................................67 1.10. Manejo y Desvío del tráfico ..........................................................................................................................................................70

1.12. Ejecución Financiera......................................................................................................................................................................... 73 1.13. Endeudamiento Externo ...............................................................................................................................................................74 1.14. Gestión de Transferencias de Partidas a las Municipalidades y a la Marina...................................................78 1.15. Visita a las obras del Proyecto Línea 2 ...................................................................................................................................86 X. Línea 3 del Metro de Lima y Callao................................................................................................................................... 88 1. Elaboración de Estudios de Preinversión para la Construcción de la Línea 3 de la Red Básica del Metro de Lima, Provincia de Lima, Departamento de Lima................................................................................................88 XI. Línea 4 del Metro de Lima y Callao.................................................................................................................................. 89 1. Elaboración de Estudios de Preinversión para la Construcción de la Línea 4 de la Red Básica del Metro de Lima, Provincia de Lima, Departamento de Lima................................................................................................90 XII. Estudios de Preinversión...................................................................................................................................................90 1. Estudio de preinversión para la Implementación del Sistema de Recaudo y Cámara de Compensación de la Red del Metro de Lima y Callao............................................................................................................ 91 XIII. Estudios complementarios para el desarrollo y/o operación de la Red Ferroviaria existente. ........ 91 1. Evaluación de Resultados del Proyecto Línea 1 del Metro de Lima - Tramos 1 y 2............................................. 91 2. Actualización y Mejora del Modelo de Demanda de Transporte de la RBMLC.................................................. 91 3. Elaboración del Sistema de Información Geográfica de Lima y Callao................................................................... 91 4. Formulación de Propuesta: “Lineamientos y Mecanismos para la Estandarización de Elementos de Señalización y Señalética para las Líneas del Metro de Lima”..........................................................92 5. Evaluación de la Integración de la Zona Norte de Lima con la RBML......................................................................92 6. Evaluación de la Integración de la Zona Centro de Lima con la RBML...................................................................92 7. Evaluación de la Integración de la Zona Callao de Lima con la RBML....................................................................92 8. Evaluación de la Integración de la Zona Sur de Lima con la RBML...........................................................................92 9. Evaluación de la Integración de la Zona Este de Lima con la RBML.........................................................................92 10. Valuación del Servicio de Arrendamiento del Espacio Comercial en la Línea 1 del Metro de Lima....92 XIV. Logros Institucionales.................................................................................................................................................... 93 1. Implementación de la Gestión por Resultados .....................................................................................................................93 2. Implementación de la Gestión por Procesos..........................................................................................................................94 3. Implementación del Régimen de Servir ...................................................................................................................................94 4. Sistematización de Procesos ...........................................................................................................................................................95 5. Gestión de Recursos Humanos........................................................................................................................................................96 XV. Convenios Interinstitucionales suscritos por AATE............................................................................................... 97 5.1 Fortalecimiento de Capacidades: ...............................................................................................................................................98 XVI. Convenios interinstitucionales suscritos por MTC vinculados a la AATE................................................... 99 1. Convenios y adendas suscritos con operadoras de servicios públicos.....................................................................97 2. Convenios de confidencialidad suscritos...................................................................................................................................97 3. Convenios con gobiernos locales suscritos...............................................................................................................................98 XVII. Principales eventos ......................................................................................................................................................... 101 1. Organización de Eventos .................................................................................................................................................................... 101 2. Participación en Eventos....................................................................................................................................................................103 XVIII. Gestión presupuestal..................................................................................................................................................... 104 1. Presupuesto Institucional de Apertura - PIA...........................................................................................................................105 2. Marco Inicial de Gastos y sus Modificaciones ........................................................................................................................106

1.11. Comunicaciones ..................................................................................................................................................................................70

3. Ejecución Presupuestal........................................................................................................................................................................109 XVIII. Gestión administrativa.................................................................................................................................................. 110

4

5

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

I. Presentación La Autoridad Autónoma del Sistema Eléctrico de

A raíz del crecimiento inusitado de la demanda

Transporte Masivo de Lima y Callao – AATE, es un

de los usuarios, desde julio de 2016 se encuentra

Proyecto Especial del Ministerio de Transportes

en ejecución el Proyecto Mejoramiento de la

y

despacho

Capacidad de los Sistemas de la Línea 1, este

Viceministerial de Transportes. La AATE está

comprende la adquisición de 20 trenes y 39

encargada de las actividades de proyección,

coches (que se irán integrando al sistema de

planificación, ejecución y administración de la

manera progresiva) y la ejecución de 5 obras

infraestructura ferroviaria correspondiente a la

complementarias.

Red Básica del Metro de Lima – Sistema Eléctrico

También se encuentra en ejecución el Proyecto

de Transporte Masivo de Lima y Callao que

“Construcción de la Línea 2 y Ramal Av. Faucett

comprende 6 Líneas del Metro.

– Gambetta”, la primera Línea subterránea del

La implementación de la Red Básica del Metro

Metro que dotará de un moderno sistema de

de Lima y Callao es fundamental para los 10

transporte público masivo a Lima y Callao. Con

millones de habitantes de estas ciudades, ya

una extensión de 35 Km, permitirá el acceso al

que les permitirá transportarse de manera

Aeropuerto Internacional Jorge Chávez, además

moderna, rápida, segura e inclusiva. Asimismo, el

de trasladar más de seiscientos mil usuarios al

sistema de metro, al ser impulsado por energía

día. Tendrá 35 estaciones.

Comunicaciones,

adscrito

al

eléctrica, reducirá la contaminación por gases de combustión y ruido. Así se disminuirá la cantidad

Por otro lado, ya se están elaborando los Estudios

de accidentes de tránsito y se mejorará la

de Factibilidad de las Líneas 3 y 4 a cargo de

productividad laboral. Pero, lo más importante,

Proinversión. Sin embargo, la AATE, como Unidad

es que los ciudadanos tendrán una mejor calidad

Formuladora

de vida.

los entregables del consultor a través de su

Como parte de sus competencias, la AATE

Unidad Gerencial de Desarrollo. Asimismo, se ha

desde el año 2012 a la fecha, viene cautelando

programado la elaboración del estudio de pre

las actividades relacionadas con la operación

inversión para la Implementación del Sistema

y mantenimiento de la explotación de la Línea

de Recaudo Único y Cámara de Compensación

1. Las funciones de la AATE son: verificar el

de la Red del Metro de Lima y Callao. Se estima

cumplimiento de los niveles de servicio, realizar

que en el año 2020 se inicie la implementación

el seguimiento al estado de conservación de los

de este sistema que permitirá integrar y nivelar el

bienes concesionados, así como monitorear la

sistema de cobros a los usuarios.

seguridad ferroviaria con la finalidad de proteger

la integridad de los usuarios y de los bienes

Finalmente,

asignados a la empresa Concesionaria.

permanente, los estudios complementarios para

Es preciso indicar que en la Línea 1 la demanda

la operación y/o desarrollo de todas las líneas del

de pasajeros presentó un significativo aumento,

Metro de Lima y Callao, que conforman la Red

a partir de la inclusión del Tramo 2, a finales del

Ferroviaria de integración de los diferentes medios

2014. La demanda promedio en el año 2016 en

de transportes. Estos estudios complementarios

días hábiles fue 320 000 viajes, lo cual representa

tienen que ver con la integración tarifaria,

un 35% más que la demanda prevista para ese

racionalización de rutas, entre otros.

año en el estudio para la Concesión de la Línea 1.

6

7

del

la

Proyecto,

AATE

viene

elabora,

revisando

de

forma

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

II. Normas de Creación La AATE fue creada el 20 de febrero de 1986, a través del Decreto Supremo N° 001-86-MIPRE con la

Con Decreto Supremo N°039-2010-MTC, se aprueba el Reglamento Nacional del Sistema Eléctrico de

denominación de Autoridad Autónoma del Proyecto Especial Sistema Eléctrico de Transporte Masivo

Transporte de Pasajeros en vías férreas que formen parte del Sistema Ferroviario Nacional; y mediante

de Lima y Callao, encargada de la planificación, coordinación, supervisión, control y ejecución del

Decreto Supremo N° 059-2010-MTC, se aprueba la Red Básica del Metro de Lima-Sistema Eléctrico de

Proyecto Especial referido. Posteriormente, el 30 de octubre de ese año, dicho decreto fue elevado a

Transporte Masivo de Lima y Callao, la misma que está conformada por 5 Líneas.

carácter de ley, mediante la Ley N° 24565 de octubre de 1986.

Mediante Decreto Supremo No. 032-2011-MTC, se amplía el encargo conferido al Proyecto Especial denominado Autoridad Autónoma del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao,

Esta institución es transferida a la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM) en julio de 1990 con

a fin de que el mismo se encargue de la proyección, planificación, ejecución y administración de la

Decreto Supremo N°057-90-MIPRE y luego de ello, pasa al Ministerio de Transportes, Comunicaciones,

infraestructura ferroviaria correspondiente a la Red Básica del Metro de Lima - Sistema Eléctrico de

Vivienda y Construcción en 1991 mediante Decreto Supremo N°172-91-PCM, es bajo esta entidad que se

Transporte Masivo de Lima y Callao, aprobada en el Decreto Supremo No. 059-2010-MTC, hasta que se

constituye como Unidad Ejecutora 011-Sistema Eléctrico de Transporte Masivo en 1997. Posteriormente

concluyan las obras o se extinga la concesión para la ejecución, explotación, operación y mantenimiento

en junio del 2001, con Decreto de Urgencia N°058-2001, la AATE es transferida a la Municipalidad

de la misma. Como consecuencia de la ampliación del encargo señalado, se delega al Proyecto Especial

Metropolitana de Lima como un organismo descentralizado.

denominado Autoridad Autónoma del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao - AATE, las competencias señaladas en los literales b), c), d) y e) del numeral 7.1.2 del artículo 7 del Reglamento

En junio del 2004, se aprueba la Ley N° 28253 que declara de necesidad pública la ejecución del

Nacional del Sistema Eléctrico de Transporte de Pasajeros en Vías Férreas que formen parte del Sistema

Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, permitiendo la exoneración de impuestos a la

Ferroviario Nacional, aprobado por Decreto Supremo No. 039-2010-MTC.

importación de bienes destinados para este proyecto.

El Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC) asume la ejecución de obras de extensión de la

Con Decreto Supremo No. 009-2013-MTC, se modifica el Decreto Supremo N° 059-2010-MTC

Línea 1 del Proyecto Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao a través del Decreto de

incorporando la Línea 6 a la Red Básica del Metro de Lima – Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de

Urgencia N° 032-2009, en febrero del 2009.

Lima y Callao.

En junio de ese mismo año, mediante el Decreto de Urgencia N° 063-2009 se aprueba la fusión bajo la modalidad de absorción de la Autoridad Autónoma del Proyecto Especial Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao de la Municipalidad Metropolitana de Lima con el Ministerio de Transportes y Comunicaciones - MTC, correspondiéndole a la primera la calidad de entidad absorbida.

Asimismo, dicho documento crea la Unidad Ejecutora Autoridad Autónoma del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao (AATE) dentro del Sub Sector Transportes.

Con Decreto Supremo N°032-2010-MTC se dispone que la Autoridad Autónoma del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao - AATE, constituye un Proyecto Especial, estando encargada de las actividades de preparación, gestión, administración y ejecución de las obras y mantenimiento de la infraestructura civil y electromecánica y del equipamiento del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, Línea 1, Villa El Salvador – Distrito de Lurigancho, hasta que se extinga la concesión para la ejecución, explotación, operación y mantenimiento del mismo.

Mediante Decreto Supremo N°035-2010-MTC se precisa que la vía del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, tiene para todos sus efectos, la naturaleza de vía férrea nacional, conforme lo prevé el artículo 6 del numeral 1 inciso a) del Reglamento Nacional de Ferrocarriles aprobado por Decreto Supremo N°032-2005-MTC, por lo que su explotación, operación, mantenimiento y concesión se encuentran bajo la competencia del Ministerio de Transportes y Comunicaciones.

8

9

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

III. Línea de tiempo de Implementación de la Red Básica del Metro de Lima y Callao - La AATE retorna al MTC. - Se inician las obras del tramo 1 (12km) de la Línea 1.

Llegan a Lima los 5 trenes Ansaldo Breda

Inicio de construcción de aprox. 3.5 km de viaducto.

1986

- Obra pública L1- T1 sin pruebas de puesta en marcha ni recepción de obra.

- Contrato suscrito para construcción de Obra Electromecánica, L1 - TII. - Contrato de Concesión suscrito para explotación de L1 - TI y TII

Se ejecutan las obras civiles de las estaciones Pumacahua y Maria Auxiliadora

1995

1991

1994

1989 - Creación de la AATE dentro del Ministerio de la Presidencia.

2001

1998

- Viabilidad de Proyecto L2 en el marco del SNIP. - Se incorpora la L6 a la RBMLC. - Entran en operación los trenes Alstom en la L1 - TI. - Suscripción de la Adena 1 al Contrato de Concesión de la Línea 1.

2012

2010

2011

2009

- Inicio de los Estudios de la Línea 1.

Se transfiere la AATE al MTC

Se transfiere la AATE a la MML

10

2014

- Inicio de operación comercial L1 - TI - Llegada de 19 trenes Alstom.

- Inicio de Estudios de Preinversión de L2.

2016

2015

2013

Se aprueba la Red Básica del Metro de Lima y Callao (RBMLC).

Se concluyen las obras de un tramo de 9.8 km y 5 estaciones.

- Ejecución de pozos de ventilación de Etapa 1A, movimiento de tierras Patio Taller Santa Anita L2.

- Inicio de Estudios de Preinversión para L4.

- Aprobación Perfil de L3.

- Inicio de operación comercial L1-TII. - Contrato de Concesión de L2.

- Inicio obras de Etapa 1A de L2 (diciembre).

- Inicio de Estudios de Preinversión para L3.

- Suscripción de la Adenda 2 al Contraro de Concesión de la Línea 1.

11

- Inicio de excavación del túnel con método NATM, etapa 1A de L2.

- Arribo de dos tuneladoras (TBM).

- Inicio pruebas de trenes en Europa.

- Arribo de 5 trenes para la L2.

- Suscripción de la Adenda 3 y 4 al Contrato de Concesión L1.

- Inicio de Obras en la Estación 23 y Estación 24 de la L2.

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

IV. Organización 1. Naturaleza y Objeto

3. Organigrama

La AATE es un Proyecto Especial del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, adscrito al Despacho Viceministerial de Transportes, encargado de las actividades de proyección, planificación, ejecución y administración de la infraestructura ferroviaria correspondiente a la Red Básica del Metro de Lima - Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao (RBML –SETMLC).

El siguiente organigrama ilustra la estructura de la AATE.

Ilustración 1: Organigrama de la AATE

VICEMINISTERIO DE TRANSPORTES

2. Estructura Orgánica La AATE tiene los siguientes Órganos: • Órgano de Control

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

Dirección Ejecutiva

DIRECCIÓN EJECUTIVA

• Órgano de Control Órgano de Control Institucional • Órganos de Asesoramiento Oficina de Asesoría Legal

OFICINA DE ASESORÍA LEGAL

Oficina de Programación, Evaluación e Información Oficina de Seguimiento y Monitoreo

OFICINA DE ADMINISTRACIÓN OFICINA DE PROGRAMACIÓN, EVALUACIÓN E INFORMACIÓN

• Órgano de Apoyo Oficina de Administración

OFICINA DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO

• Órganos de Línea Unidad Gerencial de Desarrollo Unidad Gerencial de Infraestructura Unidad Gerencial de Operaciones

UNIDAD GERENCIAL DE DESARROLLO

UNIDAD GERENCIAL DE INFRAESTRUCTURA

UNIDAD GERENCIAL DE OPERACIONES

Fuente: Manual de Operaciones de la AATE aprobado con Resolución Ministerial N° 383-2015-MTC/01.02, publicado el 08/07/2015

12

13

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

4. Principales Funcionarios

4.2 Autoridad Autónoma del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao.

4.1 Ministerio de Transportes y Comunicaciones Cuadro 1: Directivos y Funcionarios de la AATE • Ministro de Transportes y Comunicaciones Órganos

Martín Alberto Vizcarra Cornejo Período: 28.07.2016 – 31.12.2016 José David Gallardo Ku Período: 23.06.2014 – 27.07.2016 • Viceministro de Transportes

Órganos de Dirección

Dirección Ejecutiva

Director Ejecutivo

Órganos de Control Institucional

Órgano Control Institucional

Jefe

Oficina de Asesoría Legal

Fiorella Molinelli Aristondo Período: 29.07.2016 – 31.12.2016 Carmelo Henrry Zaira Rojas Período: 08.01.2014 – 28.07.2016

Cargo

Órganos de Asesoramiento

Oficina de Programación, Evaluación e Información

Oficina de Seguimiento y Monitoreo

Órgano de Apoyo

Órganos de Línea

Oficina de Administración

Jefe

Jefe

Jefe

Jefe

Nombre

Documento de Designación

Desde

Hasta

Econ. Yaco Paul Rosas Romero

11.11.2016

31.12.2016

Resolución Ministerial N° 940-2016 MTC/01.02

Econ. Jessica María Virginia Gonzales Vildoso

15.09.2015

11.11.2016

Resolución Ministerial N° 540-MTC/01. 02

C.P.C. María Bertilda Idrogo Díaz

03.02.2014

31.12.2016

Resolución de Contraloría N° 021-2014-CG

Abg. Alfieri Bruno Lucchetti Rodriguez

16.11.2016

31.12.2016

Resolución Viceministerial N° 491-2016 MTC/02

Abg. María del Carmen Martínez Oviedo

07.09.2015

11.15.2016

Resolución Directoral N° 065-2015-MTC/33

Econ. Pedro Edgar Diez Guerrero

25.08.2016

31.12.2016

Resolución Directoral N° 067-2016-MTC/33.1

Ing. Enrique Manuel Butrón Torres

09.07.2015

24.08.2016

Resolución Directoral N° 065-2015-MTC/33

Abg. Maria del Carmen Martínez Oviedo

21.11.2016

31.12.2016

Resolución Directoral N° 091-2016-MTC/33.1

Lic. Carmen Esperanza Pacheco Rivera

09.07.2015

20.11.2016

Resolución Directoral N° 065-2015-MTC/33

Sr. Ramón Vicente Yrigoyen Yrigoyen

22.11.2016

31.12.2016

Resolución Viceministerial N° 496-2016 MTC/02

Econ. Ruth Angélica Ho Gonzales

07.06.2016

21.11.2016

Resolución Directoral N°041-2016-MTC/33.1

Abg. Carlos Alberto Cancho Simón

12.02.2016

06.06.2016

Resolución Directoral N°006-2016-MTC/33.1

CPC Pedro Enrique Alegría Castillo

11.12.2015

12.02.2016

Resolución Directoral N°052-2015-MTC/33.1

Unidad Gerencial de Desarrollo

Gerente

Ing. Cesar Manuel Jimenez Espinoza

01.01.2016

31.12.2016

Resolución Directoral No.072-2015-MTC/33.1

Unidad Gerencial de Infraestructura

Gerente

Ing. Ronny Francisco Sotomayor Morales

08.09.2015

31.12.2016

Resolución Directoral N° 022-2015-MTC/33.1

Unidad Gerencial de Operaciones

Gerente

Ing. Svetlana Tarasova

09.07.2015

31.12.2016

Resolución Directoral N°065-2015-MTC/33

Fuente: Oficina de Programación Evaluación e Información Elaborado por: Oficina de Programación Evaluación e Información

14

Periodo

15

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

V. Articulación Estratégica 5. Funciones Generales

1. Lineamientos de Política Nacional

El Artículo 5 del Manual de Operaciones de la AATE establece las siguientes Funciones Generales: a) Desarrollar actividades de proyección, planificación, ejecución y administración de la infraestructura ferroviaria correspondiente a la RBML-SETMLC, en el marco de la normativa vigente.

g) Otorgar autorizaciones para la construcción y/o puesta en servicio de la infraestructura ferroviaria de la RBMLSETMLC. h) Proponer la gestión de créditos y/o financiamientos con organismos internacionales, así como otras alternativas de cooperación técnica y financiera externa en relación a la infraestructura ferroviaria de la RBMLSETMLC.

b) Planificar el desarrollo del sistema eléctrico de transporte, en el ámbito de su competencia. c) Elaborar, supervisar y aprobar los estudios y documentos vinculados con los proyectos de desarrollo, operación, construcción y puesta en servicio de la infraestructura ferroviaria de la RBMLSETMLC.

i) Gestionar y suscribir convenios de cooperación y colaboración institucional sobre aspectos vinculados a la infraestructura ferroviaria y explotación de la RBML-SETMLC con entidades del sector público y privado.

d) Realizar las actividades relacionadas a la gestión y operación de la infraestructura ferroviaria correspondiente a la RBMLSETMLC, de acuerdo al marco normativo vigente.

j) Ejecutar programas de responsabilidad e inclusión social en las zonas de influencia de la infraestructura ferroviaria de la RBML-SETMLC.

e) Desarrollar las acciones de su competencia que derivan de las Asociaciones Público Privadas sobre la infraestructura ferroviaria de la RBMLSETMLC.

k) Promover la realización de actividades y mecanismos de desarrollo de capacidades y competencias en temas relacionados a la implementación de la infraestructura ferroviaria de la RBML – SETMLC.

f) Coordinar con las entidades públicas y privadas involucradas en la ejecución de obras y en aspectos operativos de la infraestructura ferroviaria de la RBMLSETMLC.

Acuerdo Nacional

El Acuerdo Nacional es el conjunto de Políticas de Estado elaboradas y aprobadas en base al diálogo y el consenso, luego de un proceso de reuniones y consultas a nivel nacional entre las fuerzas políticas y sociales, con el fin de definir el camino para el desarrollo sostenible del país y afirmar su gobernabilidad democrática.

Plan Bicentenario: El Perú hacia el 2021

El Plan Bicentenario: El Perú hacia el 2021 es un plan de largo plazo el cual responde a las políticas de Estado consignadas en el Acuerdo Nacional, a través del desarrollo de 6 Ejes Estratégicos que permitan alcanzar los objetivos nacionales en los próximos 10 años. El Plan se encuentra aprobado con Decreto Supremo N°054-2011-PCM de fecha 22.06.2011

La AATE contribuye al cumplimiento del Objetivo Nacional N° 5 Desarrollo regional equilibrado e infraestructura, el que está contemplado en el Eje Estratégico Desarrollo Regional e Infraestructura.

Asimismo, el Plan Bicentenario contempla la ejecución del Programa de Desarrollo de Ferrocarriles que propone la construcción de infraestructura ferroviaria estratégica para facilitar las actividades económicas y el acceso a diversas zonas del país.

Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM) del Sector Transportes y Comunicaciones 2012 - 2016

El PESEM del Sector Transportes y Comunicaciones constituye un documento orientador para la gestión de los órganos de línea, proyectos especiales y entidades adscritas al Ministerio de Transporte y Comunicaciones; el cual sirve para priorizar objetivos, acciones e inversiones.

La AATE, de acuerdo a sus competencias, contribuye al cumplimiento de: OG2: Disponer de servicios de transportes seguros, eficientes y de calidad incorporando la logística de transportes, preservación del medio ambiente e inclusión social.

OG6 Contar con estructuras organizativas y normatividad modernas, procesos internos optimizados y recursos humanos calificados que mejoren los niveles de gestión de los organismos del sector.

Este documento contiene las 34 Políticas de Estado; la AATE según sus competencias contribuye al cumplimiento de la Política 21°: Desarrollo en infraestructura y vivienda, enmarcada en el 3er Objetivo Nacional de Promoción de la Competitividad del País.

l) Las demás funciones que le asigne el Viceministro de Transportes, en el ámbito de su competencia.

16

17

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

VI. Principales Hitos

VII. Línea 1 del Metro de Lima 1. Contrato de Concesión de la Línea 1

Excavación de Túnel - Proyecto Línea 2| 12 de febrero Se iniciaron los trabajos de excavación de túnel con método NATAM, Etapa 1A del Proyecto Línea 2 y Ramal Av. Faucett - Av. Gambetta de la Red Básica del Metro de Lima y Callao.

Suscripción de la Adenda 3 - Contrato de Concesión Linea 1 | 12 de febrero En cumplimiento de la Ley N° 30372, Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2016, se realizó las coordinaciones y seguimiento para la suscripción de la Adenda N° 3 al Contrato de Concesión de la Línea 1, la que establece el pago del 1% adicional al Regulador.

Obras - Proyecto Línea 2 Inicio de Obras en la Estación 23 y Estación 24; Patio Taller Santa Anita y los Pozos Pv19 Bis, Pv20, Pv21, Pv22, Pv23, Pv24.

Arribo de primera Tuneladora - Proyecto Línea 2 | 22 de marzo Se culminó la fabricación de 01 tuneladora marca Herrenknecht, la que se encuentra en el Patio Taller Santa Anita - Lima.

Suscripción de Contrato de Préstamo con el BIRF - Proyecto Línea 2 | 12 de abril La República del Perú y el Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento - BIRF, suscribieron el Contrato de Préstamo N°8517 por un monto de US$ 300,0000,000 para el financiamiento parcial del proyecto Construcción de la Línea 2 y Ramal Avenida Faucett – Gambeta de la Red Básica del Metro de Lima y Callao Provincias de Lima y Callao, Departamento de Lima, con Código SNIP 239307.

Arribo de la segunda Tuneladora - Proyecto Línea 2 | 5 de mayo Se culminó la fabricación de la segunda tuneladora marca Herrenknecht, la que se encuentra en el Patio Taller Santa Anita - Lima.

ADENDA N°4

Suscripción de la Adenda 4 - Contrato de Concesión Linea 1 | 11 de julio El Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC) y el Concesionario de la Línea 1 del Metro de Lima, firmaron la adenda N° 4 al Contrato de Concesión de la Línea 1, Proyecto con código SNIP 314626 "Proyecto de Mejoramiento de la Capacidad de los Sistemas de la Línea 1 de la Red Básica del Metro de Lima y Callao”.

Trenes - Proyecto Línea 2 Arribaron a Lima los 5 primeros trenes fabricados en la planta de Hitachi Rail en Italia ( a partir del mes de setiembre) los que se encuentran en el Patio Taller Santa Anita.

Suscripción del Contrato de Préstamo - KFW | 22 de diciembre La República del Perú y el Kreditanstalt fur Wiederaufbau - KFW, el 22/12/2016, suscribieron el Contrato de Préstamo N°27203 por un monto equivalente a US$ 200,0000,000 para el financiamiento parcial del Proyecto Línea 2 y Ramal Av. Faucett - Av. Gambetta de la Red Básica del Metro de Lima y Callao, con Código SNIP 239307.

18

• Fecha de suscripción: 11 de abril de 2011 • Concesionario: GYM Ferrovías • Objeto: Conforme a la definición contenida en el Artículo 3 del Reglamento del TUO y lo establecido en el Decreto Legislativo N° 1012, por el presente Contrato, el Concedente otorga en Concesión al Concesionario el derecho al aprovechamiento económico de los Bienes de la Concesión durante el plazo de vigencia de la misma. El Concesionario se hace responsable por el diseño, construcción de las Obras, provisión de las Inversiones Obligatorias y Explotación del Proyecto Especial Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, Línea 1, Villa El Salvador – Av. Grau - San Juan de Lurigancho (Tramo 1 y Tramo 2), de conformidad con las estipulaciones contenidas en este Contrato.

El Concesionario se obliga a la Explotación y a entregar y/o devolver todos los Bienes de la Concesión al Concedente al producirse la Caducidad de la Concesión, según la Sección XV. Adenda N° 1 Contrato de Concesión de la Línea 1 •Fecha de suscripción: 13 de noviembre de 2013 •Objeto: Modificar el Contrato de Concesión a efectos de cumplir en lo pertinente con los requerimientos de los Acreedores Permitidos para obtener el Endeudamiento Garantizado Permitido y, por ende, el cierre financiero del proyecto del Contrato de Concesión.

Adenda N° 2 Contrato de Concesión de la Línea 1 • Fecha de suscripción: 23 de julio de 2014 • Objeto: Modificar el Contrato de Concesión por requerimientos operativos para optimizar la operación del Material Rodante Adquirido con el Material Rodante Existente y permitir la revisión del procedimiento y condiciones para la prestación del servicio.

Adenda N° 3 Contrato de Concesión de la Línea 1 • Fecha de suscripción: 12 de febrero de 2016 • Objeto: Modificar el Contrato de Concesión a efectos de viabilizar que el Ministerio de Transportes y Comunicaciones, en su calidad de Concedente, asuma el financiamiento de los costos y gastos de las actividades de supervisión de los servicios prestados en virtud del Contrato de Concesión de la Línea 1 del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao.

Adenda N° 4 al Contrato de Concesión de la Línea 1 • Fecha de suscripción: 11 de julio de 2016 • Objeto: Ampliar la capacidad de transporte como consecuencia del incremento significativo de la demanda por encima de los niveles previstos inicialmente en el Contrato de Concesión.

• Alcance: Se ejecutarán “Inversiones Complementarias” compuestas por “Material Rodante Complementario” y “Obras Complementarias”, con la finalidad de disminuir la frecuencia de paso de 6 minutos a 3 minutos en hora punta.

19

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

2. Operación de la Línea 1 de la Red Básica del Metro de Lima y Callao La Línea 1 integra la ciudad de sur a norte, de Villa El Salvador a San Juan de Lurigancho, con un viaducto de 34.6 km y 26 estaciones, conectando once (11) distritos de Lima Metropolitana. El Tramo I comprendido entre la Estación Villa El Salvador y la Estación Grau inició sus operaciones en enero de 2012, y posteriormente el Tramo II comprendido desde la Estación Grau hasta la Estación Bayóvar inició operación en julio del 2014.

La Línea 1 inicia su servicio al público usuario, desde las 6:00 a.m. hasta las 10:00 p.m. de lunes a domingo, con una flota total de 24 trenes, contando con las siguientes características:

DISTANCIA COMERCIAL NÚMERO DE ESTACIONES PATIO TALLER

La Línea 1 desde su inicio de operación comercial ha realizado 353 568 674 viajes de pasajeros.

Cuadro 3: Evolución anual de viajes de pasajeros

AÑO

VIAJES DE PASAJEROS

2012(*)

32 786 832

2013

36 148 315

2014

70 333 239

34.6 km

2015

107 070 145

33.128 km

2016

107 230 143

TOTAL

353 568 674

Cuadro 2: Línea 1 del Metro de Lima y Callao EXTENSIÓN

2.1 Demanda del Servicio

26 estaciones 1 patio taller (Villa El Salvador).

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones

PATIO MANIOBRAS

1 patio maniobras (San Juan de Lurigancho).

Elaborado por: Oficina de Programación Evaluación e Información

TRENES

05 Ansaldo Breda (Cada uno tiene 6 coches).

19 Alstom (cada uno tiene 5 coches).

DISTRITOS RECORRIDOS

INICIO DE OPERACIÓN SITUACIÓN ACTUAL

11 Distritos: Villa el Salvador , Villa María del Triunfo, San Juan de Miraflores, Santiago de Surco, Surquillo, San Borja, San Luis, La Victoria, Cercado de Lima, El Agustino y San Juan de Lurigancho.

Ilustración 3: Evolución anual de viajes de pasajeros

120 000 000

107 070 145 107 230 143

Tramo I : 09 de enero de 2012 (inicio de cobro de tarifas 05 de abril de 2012).

Tramo II: 25 de julio de 2014.

En operación comercial

Ilustración 2: Línea 1 del Metro de Lima y Callao

100 000 000 80 000 000

70 333 239

60 000 000 40 000 000

32 786 832

36 148 315

20 000 000

2012 (*)

2013

2014

2015

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones Elaborado por: Oficina de Programación Evaluación e Información (*) Se incluye el periodo de enero – abril 2012 en el que no se aplicaron las tarifas establecidas.

20

21

2016

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

8 652 154

8 977 967

8 802 796

8 924 238

8 780 527

8 831 682

9 102 522

8 923 022

8 856 558

8 738 467

10 000 000

8 928 214

12 000 000

9 711 996

En el año 2016 se realizaron un total de 107 millones de viajes de pasajeros aproximadamente, siendo diciembre el mes con mayor afluencia.

Ilustración 4: Evolución mensual de la demanda atendida

Ilustración 6: Demanda atendida por Estaciones – Línea 1 (En porcentajes) SRO SMA 4% SCA 3% 4% POS 2%

JAR 3% PIR 3% CAA 3% PRES 1%

8 000 000

6 000 000

ELA 0%

4 000 000

DIC

NOV

OCT

SEP

AGO

JUL

JUN

MAY

ABR

MAR

FEB

PUM 2% VMA MAUX 4% 3% SJU 3%

GRAU 9% GAM 9%

CULT 8%

ARR 4%

2 000 000 ENE

BAY… VES 6%

PIN 2%

ANG SB 5% 2%

ATO JCH 4% 2% AYA 2% CAB 4%

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones Elaborado por: Oficina de Programación Evaluación e Información

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones Elaborado por: Oficina de Programación Evaluación e Información

Las estaciones con mayor afluencia de pasajeros son Gamarra, Grau, La Cultura, Bayóvar y Villa El Salvador, estas concentran el 40% de la demanda total, que corresponde a 42 811 578 millones de viajes de pasajeros.

12 000 000 10 000 000 8 000 000 6 000 000 4 000 000 2 000 000

6 934 524 2 479 803 2 288 808 4 254 168 3 402 905 3 433 356 4 411 213 1 857 993 2 434 421 4 019 768 5 276 328 2 544 577 9 092 660 3 919 550 9 878 418 9 685 474 409 577 741 369 3 211 763 2 893 565 3 502 781 2 567 151 3 755 276 3 224 439 3 789 754 7 220 502

Ilustración 5: Demanda atendida por Estaciones – Línea 1

Entre las actividades más relevantes realizadas se mencionan las siguientes: a) Mejoramiento del nivel de confort y calidad en la prestación de servicio a través de la implementación de carreras adicionales en días hábiles, sábados y domingos. b) Brigadas de monitoreo del servicio ferroviario de forma presencial de lunes a domingo. c) Trazabilidad de los datos de explotación ferroviaria de la Línea 1 del Metro de Lima desde el inicio de su operación.

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones Elaborado por: Oficina de Programación Evaluación e Información

22

23

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

2.2 Kilรณmetros Garantizados

2.3 Recaudaciรณn

De acuerdo al Contrato de Concesiรณn, para el periodo 2016 y con una operaciรณn de 24 trenes, se garantizan 2 603 453.000000 kilรณmetros; adicionalmente, a fin de atender el exceso de demanda, el Concedente procediรณ con la aprobaciรณn de un total de 279 580.997818 Kilรณmetros Adicionales.

Cuadro 4: Kilรณmetros Recorridos, Garantizados y Adicionales MES

KILร METROS GARANTIZADOS

KILร METROS RECORRIDOS(*)

KILร METROS ADICIONALES(**)

ENE

221 722.645604

220 255.179423

21 864.69846

FEB

207 417.958791

212 566.007153

20 067.161904

MAR

221 722.645604

221 705.862847

22 255.235504

ABR

214 570.302198

219 044.524572

23 852.39832

MAY

221 722.645604

225 229.372397

21 202.13184

JUN

214 570.302198

216 842.259751

20 804.35729

JUL

219 312.616848

216 903.728144

22 918.533418

AGO

219 312.616848

225 261.405532

21 202.13184

SEP

212 238.016304

220 199.272963

20 672.078544

OCT

219 312.616848

221 866.75679

22 262.238432

NOV

212 238.016304

217 139.664123

20 340.795234

DIC

219 312.616848

223 635.391814

42 139.237032

TOTAL

2 603 453.000000

2 640 649.425509

279 580.997818

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones Elaborado por: Oficina de Programaciรณn Evaluaciรณn e Informaciรณn (*) Los Kilรณmetros Recorridos corresponden a los Kilรณmetros Garantizados sumado a los kilรณmetros programados por el Concesionario en el Plan de Prestaciรณn del Servicio (PPS). (**) Los Kilรณmetros Adicionales, corresponden a los kilรณmetros Adicionales autorizados por el Concedente de acuerdo al Contrato de Concesiรณn.

Ilustraciรณn 7: Distribuciรณn porcentual entre los Kilรณmetros Garantizados y Kilรณmetros Adicionales.

Kilรณmetros Garantizados

Kilรณmetros Adicionales

100.00%

80.00%

60.00%

16 .1%

8 .7%

9 .2%

8 .9%

8 .8%

9 .5%

8 .8%

8 .7%

10 .0%

9 .1%

8 .8%

20.00%

9 .0%

40.00%

Dic

Nov

Oct

Sep

Ago

Jul

Jun

May

Abr

Mar

Feb

Ene

0.00%

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones - Informes mensuales de Operaciรณn del Concesionario.

Elaborado por: Oficina de Programaciรณn, Evaluaciรณn e Informaciรณn

24

Las Tarifas vigentes segรบn el contrato de concesiรณn se muestran a continuaciรณn:

Cuadro 5: Tarifas vigentes (En soles) TIPO DE PASAJERO

TARIFA

ADULTO

1.50

MEDIO O UNIVERSITARIO

0.75

ESCOLAR

0.75

PASES LIBRES

0.00

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones Elaborado por: Oficina de Programaciรณn, Evaluaciรณn e Informaciรณn

a) Ingreso por venta de Recargas de Tarjetas1 La recaudaciรณn por venta de recargas de tarjetas es de S/ 157 398 309, como se detalla a continuaciรณn:

Cuadro 6: Ingresos por venta de Recargas de Tarjetas (En soles โ no incluye IGV) MES

VENTA DE RECARCARGAS DE TARJETAS

ENE

13 250 664

FEB

12 886 734

MAR

12 971 822

ABR

12 898 580

MAY

13 468 760

JUN

12 955 416

JUL

13 123 118

AGO

13 141 307

SEP

12 664 342

OCT

13 146 622

NOV

12 585 214

DIC

14 305 728

TOTAL

157 398 309

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones Elaborado por: Oficina de Programaciรณn, Evaluaciรณn e Informaciรณn 1 Tarifas vigentes: Adulto: S/.1.50; Medio o Universitario: S/.0.75; Escolar S/.0.75; Pases Libres: S/.0.00

25

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

Ilustración 8: Ingresos por Venta de Recargas de Tarjetas (En soles – no incluye IGV)

Ilustración 9: Ingresos por venta de Tarjetas Recargables (En soles – No incluye IGV)

17,000,000

350,000 300,000

13,000,000

250,000 9,000,000

200,000 150,000

5,000,000

1,000,000

100,000 ENE

FEB MAR ABR MAY JUN

JUL AGO SEP OCT NOV DIC

50,000

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones

0

Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

2.4 Ingreso por servicios complementarios Se consideran como ingresos por servicios complementarios a los ingresos recaudados por los conceptos de ventas de tarjetas recargables, alquiler de áreas publicitarias y alquiler de áreas comerciales. a) Venta de Tarjetas Recargables2 El precio de venta de tarjetas recargables a los usuarios es de S/ 5.00 (incluido IGV), el ingreso anual por el concepto de venta tarjetas recargables ascendió a S/ 3 161 826, distribuido de la siguiente manera: Cuadro 7: Ingresos por venta de Tarjetas Recargables (En soles – No incluye IGV) MES

INGRESO TOTAL

CONCEDENTE (10.5%)

CONCESIONARIO (89.50%)

ENE

301 805

31 690

270 116

FEB

279 347

29 331

250 016

MAR

266 589

27 992

238 597

ABR

246 483

25 881

220 602

MAY

247 263

25 963

JUN

247 161

JUL

ENE

FEB

MAR ABR

MAY

JUN

CONCEDENTE (10.5%)

JUL

AGO

SET

OCT NOV

DIC

CONCESIONARIO (89.50%)

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

b) Alquiler de áreas publicitarias3 El ingreso anual por el concepto de alquiler de áreas publicitarias es de S/ 889 878, correspondiéndole el 50% al Concedente y 50% al Concesionario, según lo establecido en el Contrato de Concesión.

Cuadro 8: Ingresos por alquiler de Áreas Publicitarias (En soles – No incluye IGV)

TRIMESTRE

INGRESO TOTAL

INGRESOS CONCEDENTE (50%)

INGRESOS CONCESIONARIO (50%)

221 300

I TRIM

224 969

112 485

112 485

25 952

221 209

II TRIM

224 969

112 485

112 485

273 805

28 750

245 056

AGO

269 627

28 311

241 316

III TRIM

224 969

112 485

112 485

SET

249 665

26 215

223 450

IV TRIM

224 969

112 485

112 485

OCT

258 725

27 166

231 559

TOTAL

899 878

449 939

449 939

NOV

236 428

24 825

211 603

DIC

284 928

29 917

255 011

TOTAL

3 161 826

331 992

2 829 835

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información 2 Tarifas vigentes: Adulto: S/.1.50; Medio o Universitario: S/.0.75; Escolar S/.0.75; Pases Libres: S/.0.00

26

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información 3

La distribución de ingresos por alquiler de áreas publicitarias es de 50% para el Concedente y 50% para el Concesionario.

27

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

Ilustración 10: Ingresos por alquiler de Áreas Publicitarias (En soles – No incluye IGV)

Ilustración 11: Ingresos por alquiler de Áreas Comerciales (En soles – No incluye IGV) 120 000

250 000

100 000

200 000

80 000

150 000

60 000 40 000

100 000

20 000

50 000

I TRIM INGRESOS CONCEDENTE

II TRIM (50%)

III TRIM

IV TRIM

INGRESOS CONCESIONARIO (5 0%)

I TRIM

II TRIM

INGRESOS CONCEDENTE

(20%)

Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

c) Alquiler de áreas comerciales4 El ingreso anual por el concepto de alquiler de áreas comerciales es de S/ 429 479 correspondiéndole el 20% al Concedente y el 80% al Concesionario, según lo establecido en el Contrato de Concesión.

Cuadro 9: Ingresos por alquiler de Áreas Comerciales (En soles – No incluye IGV)

INGRESO TOTAL

INGRESOS CONCEDENTE (20%)

INGRESOS CONCESIONARIO (50%)

I TRIM

107 370

21 474

85 896

II TRIM

107 370

21 474

85 896

III TRIM

107 370

21 474

85 896

IV TRIM

107 370

21 474

85 896

TOTAL

429 479

85 896

343 583

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información 4

La distribución de ingresos por alquiler de áreas comerciales es de 20% para el Concedente y 80% para el Concesionario.

28

29

IV TRIM

INGRESOS CONCESIONARIO (80%)

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones

TRIMESTRE

III TRIM

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

2.5 Liquidación de pago por kilómetro tren recorridos5 - PKT En el ejercicio fiscal 2016 el pago por kilómetros garantizados es de S/ 209 239 518 y el pago por kilómetros adicionales es de S/ 8 734 110 sin incluir IGV, como se muestra a continuación:

Cuadro 10: Liquidación del Pago por kilómetro Tren Recorrido – LPKRX (En soles – No incluye IGV)

Cuadro 11: Distribución del PKT (En Soles)

PAGO POR KILÓMETRO TREN RECORRIDO = (((KGx) * (PKTt) ) + ( (KAx) * (PKAt))) * 1 CONCEPTO

La distribución del PKT para el ejercicio 2016 de acuerdo a lo establecido en el contrato es 69.10% PKT de inversión obligatoria y 30.90% PKT de operación y mantenimiento. Siendo la ejecución de gastos por el PKT de inversión obligatoria anual por S/ 170 609 718 millones y el gasto por el PKT de operación y mantenimiento de S/ 76 292 913 millones.

TRIM.

TIPO DE PKT

I TRIM

II TRIM

III TRIM

IV TRIM

ANUAL

2 603 453

2 603 453

2 603 453

2 603 453

10 413 812

KM TRIMESTRAL GARANTIZADO (KGx)

650 863

650 863

650 863

650 863

2 603 453

KM TRIMESTRAL RECORRIDOS (KRx)

654 527

661 116

662 364

662 642

2 640 649

64 187

65 859

64 793

84 742

279 581

PRECIO POR KM TREN GARANTIZADO (PKTt)

80

80

80

80

80

PKT TOTAL

PRECIO POR KM TREN ADICIONAL (PKAt)

31

31

31

31

31

PKT INVERSIÓN OBLIGATORIA

FACTOR DE PENALIZACIÓN (FP)

1

1

1

1

1

TOTAL PAGO POR KILÓMETROS GARANTIZADOS 52 309 879

52 309 879

52 309 879

52 309 879

209 239 518

PKT TOTAL

TOTAL PAGO POR KILÓMETROS ADICIONALES

2 057 431

2 024 125

2 647 349

8 734 110

PKT INVERSIÓN OBLIGATORIA

KM ANUALES GARANTIZADOS (KGx)

KM TRIMESTRAL ADICIONALES AUTORIZADOS (KAx)

PKT INVERSIÓN OBLIGATORIA I

PKT TOTAL PKT INVERSIÓN OBLIGATORIA

2 005 205

II

III

IV

PKT OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

PKT OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

PKT OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO PKT TOTAL

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones

PKT INVERSIÓN OBLIGATORIA

Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información 5

PKT OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

El Contrato de Concesión establece que el PKT más el IGV es el pago que realizará el Concedente al Concesionario, asimismo

determina que la liquidación del PKT se realiza con una frecuencia trimestral; teniendo el Concedente hasta el último día hábil de los meses de abril, julio, octubre y enero para realizar el pago correspondiente a las valorizaciones trimestrales.

ANUAL

PKT OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO PKT TOTAL

LPKRx 52 309 879 52 309 879 52 309 879 52 309 879 52 309 879 52 309 879 52 309 879 52 309 879 209 239 518 209 239 518

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

30

31

MONTO

%

MONTO SIN IGV

IGV

69.10%

36 146 127

6 506 303

42 652 429

30.90%

16 163 753

2 909 475

19 073 228

100.00%

52 309 879

9 415 778

61 725 659

69.10%

36 146 127

6 506 303

42 652 429

30.90%

16 163 753

2 909 475

19 073 228

100.00%

52 309 879

9 415 778

61 725 658

69.10%

36 146 127

6 506 303

42 652 429

30.90%

16 163 753

2 909 475

19 073228

100.00%

52 309 879

9 415 778

61 725 658

69.10%

36 146 127

6 506 303

42 652 429

30.90%

16 163 753

2 909 475

19 073 228

100.00%

52 309 879

9 415 778

61 725 658

69.10%

144 584 507

26 025 211

170 609 718

30.90%

64 655 011

11 637 902

76 292 913

100.00%

209 239 518

37 663 113

246 902 631

TOTAL

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

2.6 Financiamiento del pago por kilómetro tren recorridos - PKT

Ilustración 12: Recaudación y Cofinanciamiento

Según la liquidación del PKT para el año 2016, el pago se realizó en promedio, sobre la base de 61.13% con ingresos recaudados de la prestación del servicio y el 38.87% se cofinanció con recursos del tesoro público, como se detalla a continuación:

70.00%

65.33% 61.03%

Cuadro 12: Pago por Kilómetro Tren Recorrido de Kilómetros Garantizados y Kilómetros Adicionales (En soles)

TRIM

TIPO DE PKT PKT INVERSIÓN OBLIGATORIA

I

II

III

IV

ANUAL

MONTO A PAGAR 42 652 429

% 66.55%

RECAUDACIÓN 27 866 414

60.00%

COFINANC.

%

43.48%

14 786 016

23.07%

59.73%

41.58%

40.27%

III

IV

50.00% 40.00%

%

58.43%

38.97% 34.67%

30.00% 20.00%

PKT OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

21 439 370

33.45%

14 007 135

21.85%

7 432 234

11.60%

PKT TOTAL

64 091 799

100.00%

41 873 549

65.33%

22 218 250

34.67%

66.49%

26 029 739

40.57%

16 622 691

25.91%

PKT INVERSIÓN OBLIGATORIA

42 652 429

PKT OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

21 500 997

33.51%

13 121 534

20.45%

8 379 462

13.06%

PKT TOTAL

64 153 427

100.00%

39 151 273

61.03%

25 002 153

38.97%

PKT INVERSIÓN OBLIGATORIA

42 652 429

66.53%

24 921 511

38.87%

17 730 919

27.66%

PKT OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

21 461 696

33.47%

12 539 916

19.56%

8 921 780

13.92%

PKT TOTAL

64 114 125

100.00%

37 461 427

58.43%

26 652 699

41.58%

PKT INVERSIÓN OBLIGATORIA

42 652 429

65.77%

25 478 160

39.29%

17 174 269

26.48%

PKT OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

22 197 100

34.23%

13 259 298

20.45%

8 937 802

13.78%

PKT TOTAL

64 849 529

100.00%

39 151 273

59.73%

25 002 153

40.27%

PKT INVERSIÓN OBLIGATORIA

170 609 718

66.33%

104 295 824

40.55%

66 313 894

25.78%

PKT OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

86 599 162

33.67%

52 927 883

20.58%

33 671 278

13.09%

TOTAL

257 208 880

100.00%

157 223 706

61.13%

99 985 173

38.87%

10.00% 0.00%

I

II RECAUDACIÓN

COFINANC.

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones.

Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

32

33

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

2.7 Niveles de Desempeño del Servicio El índice de Disponibilidad fue de 99.95% y el índice de Regularidad es de 97.75%. Ambos indicadores superaron los mínimos establecidos en el Contrato de Concesión.

6

El índice de fraude promedio detectado es de 0.169%, el que se calcula tomando el monto promedio del fraude S/ 95 respecto al recaudado promedio de S/ 56 205, durante el horario observado. El índice obtenido está dentro de los límites establecidos en el Contrato de Concesión.

Ilustración 13: Índice de Disponibilidad y Regularidad Ilustración 15: Evolución del índice de Fraude Detectado (En Porcentajes)

105.00%

100.00%

0.25% 95.00%

0.21%

0.21% 0.19%

0.19%

0.20%

90.00%

0.16%

85.00%

0.15% 80.00%

0.18%

ENE

FEB

MAR

ABR

MAY

JUN

JUL

AGO

SEP

OCT

NOV

0.14%

0.14%

0.14%

0.14%

JUL

AGO

SEP

0.17%

0.17%

NOV

DIC

DIC

ÍNDICE DE DISPONIBILIDAD DISPONIBILIDAD MÍNIMA SEGÚN C.C.

0.10%

ÍNDICE DE REGULARIDAD REGULARIDAD MÍNIMA SEGÚN C.C.

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

0.05%

El nivel de limpieza en estaciones fue de 94.94% y el índice de limpieza en trenes 95.02%.

Están dentro de los límites establecidos en el Contrato de Concesión.

0.00%

Ilustración 14: Evolución del índice de Limpieza (En Porcentajes)

ENE

FEB

MAR

ABR

MAY

JUN

OCT

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

100.00%

2.8 Visitas a la infraestructura de la Operación de la Línea 1.

80.00%

Banco Mundial visita la Línea 1 | 26 de agosto La AATE participó de la visita de los representantes del Banco Mundial a la Línea 1 del Metro de Lima, organizada por el Operador.

60.00%

40.00%

LIMPIEZA EN ESTACIONES

DIC

NOV

OCT

SEP

AGO

JUL

JUN

MAY

ABR

MAR

FEB

ENE

20.00%

Visita guiada a la Línea 1 | 12 de setiembre La AATE participó de la visita de la Delegación Japonesa al patio taller de Línea 1 del Metro de Lima y Callao.

LIMPIEZA EN TRENES

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información 6

El índice de regularidad del servicio, es calculado en función al horario efectivo y horario programado

34

35

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

3. Proyecto Especial Sistema Eléctrico de Transporte Masivo 3.1 Fortalecimiento Institucional El Fortalecimiento Institucional se viene desarrollando como parte de los recursos vinculados a los contratos de préstamos con la CAF – Línea 1, entre las tareas programadas se tiene:

Estado: El 14/12/2016 se convocó el procedimiento de selección, teniendo como fecha prevista para el Otorgamiento de la Buena Pro el 17/02/2017.

A) Línea 1, Tramo I – Fortalecimiento Institucional

B) Línea 1, Tramo II – Fortalecimiento Institucional

• Adquisición de software especializado para la AATE

• Elaboración de la Matriz de riesgo – Acción del Plan Macro Estratégico de Manejo de Contingencia para el Metro de Lima y Callao”.

Descripción: Implementación de software especializados que comprende software de tránsito peatonal, vehicular, simulaciones eléctricas ferroviarias, entre otras.

Estado: Se convocó el procedimiento de selección el 30/12/2016, teniendo fecha prevista para el Otorgamiento de la Buena Pro el 30/01/2017.

• Proyecto implementación de infraestructura de servidores y comunicaciones Descripción: Adquisición de equipos tecnológicos modernos, que permitan mejorar y ampliar la capacidad de almacenamiento, procesamiento, comunicaciones y seguridad perimetral.

Estado: Se tenía previsto en el Plan Anual de Contrataciones el procedimiento de selección del servicio de implementación de infraestructura de servidores y comunicaciones; sin embargo, de acuerdo a las especificaciones técnicas fue necesario cambiar el tipo de proceso a adquisición de infraestructura de servidores y comunicaciones por lo que se solicitó su exclusión del Plan Anual de Contrataciones 2016 y se incorporó en el Plan Anual de Contrataciones 2017.

• Implementación de la modernización de la gestión de la AATE Descripción: Tiene como finalidad cambiar el modelo de organización funcional migrando hacia una organización por procesos, basado en el concepto de “cadena de valor”; asegurando que los bienes y servicios que brindan generen resultados que impacte positivamente en el bienestar del ciudadano.

Considera los componentes: Organización, gestión por procesos y sistema de indicadores de gestión, bajo el marco de implementación de la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública y la Ley de Servicio Civil.

36

Descripción: Elaboración de una matriz de riesgo–acción, como base para el establecimiento de un Plan de Contingencia para la Red Básica del Metro de Lima y futuras líneas ferroviarias, a fin de dar repuesta en tiempo real ante eventualidades de riesgos e incidentes para resguardar a los usuarios de la RBML-SETMLC. Estado: El procedimiento de selección se convocó el 14/12/2016, teniendo como fecha prevista para el Otorgamiento de la Buena Pro el 18/01/2017.

C) Línea 1 Tramo I Estudios Sociales y Ambientales • Estructuración de la reducción de gases de efecto invernadero - GEI para el mercado voluntario del Proyecto Especial Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao.

Descripción: El estudio tiene como objeto la comercialización de bonos de carbono por el proyecto de la Línea 1 y consiste en cuatro etapas.

Etapa I: Análisis Preliminar, etapa en la cual se determinó el tipo estándar a aplicar el estudio, habiéndose determinado por las características del proyecto aplicar el Verified Carbon Standar (VCS).

Etapa II: Entrega del PDV para la validación, documento en el que se detalla la metodología AMC0016: Metodología consolidada de línea base y monitoreo para proyectos de transporte rápido masivo, asimismo de la estimación de bonos que el proyecto generará por un periodo de diez (10) años.

Etapa III: Registro del proyecto ante del VCS. Etapa IV: Monitoreo y verificación.

Estado: En ejecución

37

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

• Verificación de la Estructuración de Gases de Efecto Invernadero.

Descripción: El estudio comprende el proceso de verificación de Bonos de Carbono de toda la Línea 1 (Tramo I y Tamo II) del Metro de Lima en el periodo comprendido entre enero 2015 y febrero 2016.

Estado: En ejecución.

El 09/12/2016 se emitió conformidad al segundo entregable presentado por el consultor.

3.2 Plan Chatarreo en el Área de Influencia de la Línea 1 Descripción: En el marco del Convenio suscrito entre AATE y Protransporte, el 22 de setiembre de 2014, se implementó el Programa de Chatarreo, el que tuvo como objetivo reducir en forma gradual el excedente de unidades vehiculares de transporte público de mayor antigüedad en Lima Metropolitana; por ello se promueve la sustitución de unidades de menor capacidad por unidades de mayor capacidad, y de esta manera, se busca disminuir el nivel de las emisiones de dióxido de carbono que producen los vehículos antiguos de transporte público.

Estado: En el ejercicio 2016 se alcanzó un total de 312 vehículos chatarreados de transporte público del área de influencia de la Línea 1 a través de la ejecución del Programa de Chatarreo. Asimismo, desde el inicio del programa se chatarrearon 782 vehículos. Es preciso indicar que la inscripción al programa era voluntaria y promovida por Protransporte.

Cuadro 13: Plan de Chatarreo AÑO

N° DE EXPEDIENTES ATENDIDOS Y TRAMITADOS PARA PAGO (*)

2014

196

2015

274

2016

312

TOTAL

782

Fuente: Unidad Gerencial de Operaciones Elaborado por Oficina de Programación, Evaluación e Información (*) Expedientes de chatarreo remitidos por Protransporte para el pago de incentivo económico.

3.3 Obras y Equipamiento Complementario • Expediente técnico adecuación de la Línea 60KV San Juan - Pachacútec de los Vanos comprendidos entre los postes P3 y P7 en el distrito de San Juan de Miraflores.

Descripción: Elaborar el expediente técnico para la subsanación de las deficiencias de seguridad en la línea de transmisión de 60 KV en los vanos S3-S4, S5-S6 y S6-S7 para cumplir con las distancias mínimas de seguridad respecto a los predios.

Estado: En Elaboración.

Se suscribió el Contrato N°005-2016-MTC/33.6 de fecha 01/12/2016.

El Consultor, mediante Carta N° 296-16 de fecha 16/12/2016, presentó el primer informe del servicio.

38

39

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

3.4 Elaboración de Expedientes Técnicos de Obras de Accesibilidad Las Obras de Accesibilidad tienen como finalidad mejorar la accesibilidad vehicular y peatonal en el área de influencia del Tramo I de la Línea 1 del Metro de Lima, actualmente se encuentra en proceso de aprobación 01 expediente técnico.

• Contrato de Préstamo N° CFA-7454 Nombre de la Fuente de Financiamiento

Corporación Andina de Fomento(*) - CAF

Nombre del Proyecto o Programa

Proyecto Especial Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, Línea 1, Tramo II: Avenida Grau-San Juan de Lurigancho. No aplica código SNIP.

• Elaboración del Expediente Técnico Intercambio Vial en el cruce de la Av. Villa María y Prolongación de la Av. Villa María con la Av. Pachacútec, del distrito Villa Maria del Triunfo

Contrato de Préstamo (CP)

CFA - 007454

Monto del CP

US$ 300 000 000

Fecha de Firma del CP

06/11/11

Descripción: El proyecto presta principal interés al tema de mejora de accesibilidad peatonal y vehicular entre ambos lados de la Av. Villa María y debe incluir el diseño de la infraestructura vial (paso a desnivel aéreo o subterráneo, número de carriles, ancho de vía, ancho de veredas), Construcción de las subestructuras y superestructuras, y la restauración de pistas, veredas y áreas verdes.

Desembolsos

Estado: Se elaboró el expediente; sin embargo, quedó pendiente la conformidad por parte de la Municipalidad Metropolitana de Lima y del Concesionario de la Línea 1, imposibilitando la continuación de las acciones programadas. Al cierre del ejercicio, el proceso se encuentra en arbitraje debido a la penalidad aplicada al Contrato N°002-2015MTC/33 de fecha 03/02/2015.

N° de Desembolsos

16

Total Desembolsado

US$ 300 000 000

Saldo

US$ 0

Rendiciones N° de Rendiciones

18

Total Rendido

US$ 299 729 951

Saldo

US$ 270 049

(*) Actualmente: Banco de Desarrollo de América Latina Fuente: Jefatura de Tesorería Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

3.5 Contratos de Préstamo • Contrato de Préstamo N° CFA-6141 Nombre de la Fuente de Financiamiento

Corporación Andina de Fomento(*) - CAF

Nombre del Proyecto o Programa

Proyecto Especial Sistema Eléctrico de Transporte Masivo Lima y Callao Línea 1, Tramo I: Villa El Salvador - Av. Grau. No aplica código SNIP.

Contrato de Préstamo (CP)

CFA - 006141

Monto del CP

US$ 300 000 000 Modificado con Carta PER -0502/13

Fecha de Firma del CP

24/03/10

Desembolsos N° de Desembolsos

10

Total Desembolsado

US$ 299 771 802

Saldo

US$ 0

Rendiciones N° de Rendiciones

26

Total Rendido

US$ 297 666 326

Saldo

US$ 2 105 476

(*) Actualmente: Banco de Desarrollo de América Latina Fuente: Jefatura de Tesorería Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

40

41

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

VIII. Mejoramiento de la capacidad de los Sistemas de la Línea 1 Proyecto: “Mejoramiento de la Capacidad de los Sistemas de la Línea 1 de la Red Básica del Metro de Lima y Callao, Provincia de Lima, Departamento de Lima”.

4. Estudios de Ingeniería Cuadro 14: Cronograma de presentación y aprobación de EDI TIPO DE EDI

FECHAS PROGRAMADAS PRESENTACIÓN

Código SNIP N° 314626 SNIP

Material Rodante

Aprobación Perfil: agosto 2015 Exoneración de Factibilidad: diciembre 2015

Material Rodante (sexto coche)

Febrero 2017

Mayo 2017

1

Remodelación de estaciones

Enero 2017 (CUL,GAM)

2 1

Mejoras en el sistema eléctrico

Enero 2017

Declaratoria de viabilidad: febrero 2016

Ampliación de vías P. Bayoyar

Enero 2017

Adquisición de 20 trenes con formación de cinco coches.

Remodelación de estaciones

Febrero 2017 (BAY,VES,GRAU)

Adquisición de 39 coches adicionales que serán incorporados en los 20 trenes nuevos y en los 19 trenes existentes (de actual operación - Alstom), para formar así trenes de formación de 6 coches.

Segundo acceso al Patio VES

Febrero 2017

1

Nuevos enlaces en vía principal

Febrero 2017

1

Remodelación de cinco estaciones (CUL, GAM, BAY, VES y GRAU) Obras Complementarias

APROBACIÓN

N° DE EDI PLANIFICADOS

Mejoras en el Sistema Eléctrico.

Segundo acceso al Patio de Villa El Salvador.

Ampliación de vías en Patio Bayóvar.

TOTAL

Abril 2017

1 3

10

Fuente: Unidad Gerencial de Infraestructura Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

• Se coordinó una reunión con la DGCT y OSITRAN, a fin de revisar el proceso encargado a la UNOPS, respecto a la contratación de la empresa supervisora, cuya duración es de 3 meses.

• UNOPS tiene como fecha prevista para la publicación de la contratación de la empresa supervisora el 03/01/17.

Nuevos enlaces (cambiavías) en vía principal.

1. Material Rodante Se realizó el desembolso inicial por inversiones en Material Rodante Complementario el 27/07/2016, por un importe de 30% de la inversión total en material rodante complementario (trenes y coches), que corresponde a S/ 311 613 422, dando inicio al calendario de la adquisición del Material Rodante Nuevo, tanto trenes como coches.

5. Gestión Socio Ambiental • Se llevó a cabo una reunión entre la DGASA, Concesionario y AATE el 21/12/16, en relación a los documentos presentados por el Concesionario para la modificación de los instrumentos de Gestión Socio Ambiental de la Línea 1, producto de las inversiones complementarias de la Adenda 4.

2. Liberación de Interferencias • El 28/12/16, Edelnor confirmó vía correo electrónico, la vigencia del presupuesto para la reubicación de la red BT- alumbrado público (Estación Grau) remitido con carta SGGCI/ SNGC/1290358/2016 (01/08/16).

• Se evaluó la propuesta económica para el acuerdo de encargo de elaboración del proyecto de reubicación de la interferencia de Sedapal (Estación Grau) enviada por el Concesionario el 23/12/16, trasladando comentarios al mismo.

3. Liberación de Predios • Con fecha 17/12/16 se publicó en el diario oficial El Peruano, la Resolución N°1091-2016SBN-DGAPE-SDAPE de SBN, en el cual se dispone la primera inscripción de dominio a favor de la AATE del predio EG-01 (Estación Grau).

42

43

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

IX. Proyecto Línea 2 del Metro de Lima y Callao

El proyecto Línea 2 tiene una extensión de 35 Km., incluyendo el Ramal Av. Faucett-Av. Gambetta de la

En abril del 2014, la Línea 2 del Metro de Lima y Callao – que unirá Ate Vitarte con el Callao – se concesionó

Línea 4 que permitirá el acceso al Aeropuerto Internacional Jorge Chávez. La Línea 2 permitirá recorrer

con una inversión de US$ 5 346.50 millones. El Tramo V (Etapa 1A) de la Línea 2 estará operativa a

10 distritos en solo 45 minutos, y se prevé que más de seiscientos mil usuarios abordarán sus trenes a

mediados del 2018 y los demás tramos a partir del 2019.

través de las 35 estaciones de pasajeros que la conforman.

Cuadro 15: Línea 2 y Ramal Av. Faucett – Av. Gambetta Ilustración 16: Línea 2 y Ramal Av Faucett – Av. Gambetta del Metro de Lima y Callao

DESCRIPCIÓN

RAMAL LÍNEA 4

LÍNEA 2

TOTAL

EXTENSIÓN

27 Km

8 km

35km

NÚMERO DE ESTACIONES

27

8

35

POZOS DE VENTILACIÓN Y EMERGENCIA

27

8

35

TERCERAS VÍAS

3

0

3

PATIOS – TALLERES

Santa Anita

Bocanegra

2

10 distritos DISTRITOS BENEFICIADOS

Santa Anita, Ate, San Luis, El Agustino, La Victoria, Cercado de Lima, Breña, Carmen de la Legua, Bellavista y Callao.

POBLACIÓN BENEFICIARIA

Más de 2.2 millones

INVERSIÓN

US$ 5 346.50 Millones incluido IGV

Fuente: Unidad Gerencial de Infraestructura Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

44

45

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

El Proyecto Línea 2 y Ramal – Av. Faucett – Av. Gambetta se desarrolla en etapas:

ETAPA 1A: Entre Mercado de Santa Anita y la Vía de Evitamiento.

ETAPA 1B: Entre Estación Bolognesi y la Vía de Evitamiento y entre el Mercado Santa Anita y la Municipalidad de ATE. ETAPA 2: Entre Estación Bolognesi y Puerto del Callao (Línea 2) y el Ramal Av. Faucett – Gambetta de la Línea 4.

Cuadro 16: Datos del Contrato de Concesión

Modalidad

Asociación Público Privada bajo la modalidad de Concesión cofinanciada.

Tipo de Contrato

Corresponde al esquema DFBOT (Design Finance – Built - Operate - Transfer)

Infraestructura

Túneles subterráneos, Estaciones subterráneas de Pasajeros, Inserción urbana de las Estaciones, Patios Talleres, zonas para la alimentación eléctrica (SET).

Material Rodante

Tecnología GO4A sin conductor. Total 42 trenes (6 coches). 35 Trenes para la Línea 2 y 7 trenes para el Ramal de la Línea 4.

Buena Pro

28 de Marzo de 2014

Fecha Inicio Plazo Contractual

28 de Abril de 2014

Plazo de Contrato

35 años

Adendas

01 Adenda firmada el 26 de diciembre de 2014.

Fuente: Unidad Gerencial de Infraestructura Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

46

47

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

Ilustración 17: Línea 2 y Ramal Av. Faucett – Av. Gambetta

48

49

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

1. Avance y Ejecución del Proyecto

• Estaciones:

1.1. Obras

Cuadro 18: Avance de obras en Estaciones

Al cierre del ejercicio fiscal 2016, el reporte de avance de los componentes que se vienen ejecutando muestra el porcentaje de ejecución de las Estaciones y Pozos de Ventilación y Emergencia de Fase I.

Ilustración 18: Avance de Obra

DETALLE

DESCRIPCIÓN · Se han ejecutado 65 muros pantalla, culminando así la ejecución de pantallas.

Estación 23: Avance: 23.19%

· Se realizó la prueba de carga bidireccional con la célula de carga de Osterberg del pilote de sacrificio, superando el parámetro de diseño. · Se iniciaron los trabajos de trazo y excavación de los muretes guía de los pilotes.

Estación 24: Avance: 31.20 %

· Ejecución: se indica que según lo especificado en el EDI, el tipo de material de llenos debía cumplir con una densidad de 2tn/m3 y según el requerimiento, adquirieron un material similar a la arena gruesa que por su naturaleza no logra compactarse ni estabilizarse ante la humedad, acolchonándose. · Se han ejecutado 101 muros pantalla.

Fuente: Informe detallado del Proyecto Línea 2 N°12-2016 Elaborado por: Oficina de Seguimiento y Monitoreo

Al respecto se detalla lo siguiente: • Patio Taller Santa Anita: Se tiene un avance de 43.86%

Cuadro 17: Avance de obras en el Patio Taller Santa Anita

DESCRIPCIÓN Movimiento de Tierras Edificio de Limpieza Taller de Rodante

EJECUCIÓN Se continúa con el relleno del sector pendiente de la 2da Etapa.

Se ha aparcado el quinto tren llegado a Obra.

Material Se continúa con el montaje del cerramiento lateral pre fabricado. A la espera de la cobertura del techo

Nave Taller

Se continúa con los trabajos de excavación, armado, vaciado de concreto, relleno de zapatas, montaje de vigas, viguetas y losas.

Edificio Técnico

Se está a la espera de las piezas de cerramiento exterior.

Edificio de Oficinas

En proceso de montaje de columnas, vigas y conformación de placas estructurales.

Pozo de Trinchera

Ataque

y En la trinchera se continúa conformando las soleras y armado de acero de los muros laterales.

• Túnel tramo priorizado: A la fecha se cuenta con un avance de 4 271.52 m.

Cuadro 19: Avance de obras de Túnel AVANCE DE OBRA EN TRAMO 1 DEL TÚNEL (LONGITUD) BÓVEDA

DESTROZA

CONTRA BÓVEDA

SOLERA

RECUBRIMIENTO SECUNDARIO

PV19BIS/E20 (Evitamiento) - hacia Ate

444.96 m

442.96 m

443.15 m

370.92 m

0.00 m

PV20/E20 (Evitamiento) hacia Callao

537.83 m

537.83 m

0.00 m

0.00 m

0.00 m

PV20/E21 (Ovalo Santa Anita) hacia Ate

588.15 m

588.15 m

0.00 m

0.00 m

0.00 m

PV21/E21 (Ovalo Santa Anita) hacia Callao

256.65 m

256.65 m

255.79 m

255.79 m

250.79 m

PV21/E22 (Colectora Industrial) hacia Ate

378.85 m

378.85 m

377.21 m

372.16 m

0.00 m

PV22/E22 (Colectora Industrial) hacia Callao

544.30 m

544.30 m

541.48 m

541.48 m

0.00 m

PV22/E23 (Hermilio Valdizán) hacia Ate

538.68 m

538.68 m

0.00 m

0.00 m

0.00 m

PV23/E23 (Hermilio Valdizán) hacia Callao

179.90 m

179.90 m

174.24 m

174.24 m

174.24 m

PV23/acceso al patio taller hacia Ate

374.80 m

374.80 m

374.29 m

374.29 m

345.02 m

PV24/ acceso al patio taller hacia Callao

359.01 m

359.01 m

358.10 m

358.10 m

0.00 m

TRAMO

PV24/25 hacia Callao

Fuente: Informe detallado del Proyecto Línea 2 N°12-2016

Fuente: Informe detallado del Proyecto Línea 2 N°12-2016

Elaborado por: Oficina de Seguimiento y Monitoreo

Elaborado por: Oficina de Seguimiento y Monitoreo

50

Se ha culminado la inyección de los micro pilotes

51

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

52

53

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

En el siguiente gráfico se muestra el porcentaje de avance de los trabajos realizados para la excavación y conformación de túnel del tramo priorizado.

1.2. Material Rodante Se muestra el avance de la fabricación de Material Rodante, de acuerdo al último informe de 2016, remitido por el Concesionario.

Ilustración 19: Avance físico de control de obras de túnel – Etapa 1A Cuadro 20: Estado Situacional de la fabricación de Material Rodante

REVESTIMIENTO PRIMARIO

BÓVEDA

DESTROZA

Longitud total a ejecutar 4,271.52 m Servicios de obra

ETAPA

ETAPA 1A

MECÁNICA

PREPARACIÓN ELECTRICA

BUGUIS

PRUEBAS COCHE SOLO

PRUEBAS TREN

TRANSPORTE

COMPLETO

PRUEBAS Y ACTIVIDAD EN LIMA

100%

100%

100%

100%

100%

100%

-

-

TREN 2

100%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

-

TREN 3

100%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

-

TREN 4

100%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

-

TREN 5

100%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

-

TREN 6

100%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

-

TREN 7

100%

100%

100%

100%

100%

100%

-

-

TRENES

CARPINTERIA

TREN 1

PREPARACIÓN

Longitud

% de avance

4,203.13 m

98.4%

Destroza

4,203.13 m

98.4%

Contrabóveda

2,524.27 m

59.1%

TREN 8

100%

95%

95%

100%

100%

95%

-

-

2,452.04 m 1,018.72 m

57.4% 23.8%

TREN 9

100%

87%

93%

100%

100%

-

-

-

Revestimiento Secundario Solera

2,446.98 m

57.2%

Revestimiento Secundario

770.05 m

18.0%

TREN 10

100%

51%

77%

100%

50%

-

-

-

0.00 m

0.0%

TREN 11

100%

37%

67%

100%

20%

-

-

-

TREN 12

100%

32%

29%

98%

-

-

-

-

100%

11%

-

72%

-

-

-

-

99%

-

-

46%

-

-

-

-

TREN 15

94%

-

-

11%

-

-

-

-

TREN 16

73%

-

-

-

-

-

-

-

Fuente: Informe detallado del Proyecto Línea 2 N°12-2016

TREN 17

38%

-

-

-

-

-

-

-

Elaborado por: Oficina de Seguimiento y Monitoreo

TREN 18

23%

-

-

-

-

-

-

-

TREN 19

15%

-

-

-

-

-

-

-

TREN 20

8%

-

-

-

-

-

-

-

Exc. y Revestimiento Primario Bóveda

REVESTIMIENTO SECUNDARIO

Impermeabilización Imper. Contrabóveda y Destroza Imper. Bóveda

Ins. de Equipamiento Electromecánico

CONTRA BÓVEDA

ETAPA TREN 13 1B TREN 14

Fuente: Informe de Progreso N°3 Elaborado por: Oficina de Seguimiento y Monitoreo

54

55

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

1.3. Pozos de Ventilación A diciembre del 2016, la Fase I muestra un avance de 100% (culminado). La ejecución de obras quedará suspendida hasta concluir con el túnel, de acuerdo al proceso constructivo.

Cuadro 21: Estado Situacional de Pozos de Ventilación FASE I ETAPA

1A

1B

Las observaciones, dependiendo del Estudio Definitivo de Ingeniería, pueden ser de carácter funcional, estructural, geotécnico, sistema vial, impacto ambiental, presupuestal, entre otros, pasando por un proceso de interacciones continuas para su aprobación, esto tiene como consecuencia que el proceso de aprobación de Estudios Definitivos de Ingeniería, supere el tiempo esperado.

El incumplimiento en la presentación de Estudios Definitivos de Ingeniería; de acuerdo al nuevo cronograma de entrega de Estudios Definitivos de Ingeniería (Adenda N°1), se define en el siguiente cuadro:

ESTRUCTURA

AVANCE

PV 20

100%

PV 21

100%

PV 22

100%

PV 23

100%

PV 24

100%

ETAPA

EDI QUE DEBIERON PRESENTAR

EDI PRESENTADOS

EDI PRESENTADOS FUERA DE PLAZO

PV 19 BIS

100%

1A

30

29

26

1B

32

18

17

L2

19

7

5

R4

5

0

0

MR

1

1

1

TOTAL

87

55

49

Cuadro 23: Estudios Definitivos de Ingeniería

Fuente: Informe de Progreso N°3 / Oficina de Seguimiento y Monitoreo Elaborado por: Oficina de Seguimiento y Monitoreo

1.4. Estudios Definitivos de Ingeniería (EDI) Al cierre del periodo 2016 se tienen 18 Estudios Definitivos de Ingeniería aprobados de un total de 108 Estudios Definitivos de Ingeniería previstos.

Fuente: Informe de Progreso N°3 Elaborado por: Oficina de Seguimiento y Monitoreo

Cuadro 22: Estado Situacional de los Estudios Definitivos de Ingeniería

ETAPA

EDI APROBADO

EDI EN REVISIÓN

N° EDI EN LEVANT. DE OBSERV.

1A

15

5

1B

2

L2

APROBAR

EDI POR

EDI PENDIENTE PRESENTAR

EDI EN ELABORACION

7

2

1

-

11

5

-

14

-

-

4

3

-

12

10

R4

-

-

-

-

5

11

MR

1

-

-

-

-

-

TOTAL

18

20

15

2

32

21

Las modificaciones sustanciales a la propuesta técnica por parte del Concesionario son el principal motivo de la demora en la aprobación de los Estudios Definitivos de Ingeniería.

Las Observaciones presentadas por el Supervisor y Regulador del Contrato corresponden principalmente a los Estudios Definitivos de Ingeniería de Estaciones, OSITRAN comunica que el Concesionario no ha cumplido con subsanar las observaciones planteadas por este, siendo las principales: Modificaciones en la ubicación de las salidas de emergencia que salen hacia la calle desde el extremo de los andenes.

Necesidad de realizar ensayos de corte directo en cada Estación.

Al respecto, se viene realizando reuniones de coordinación entre El Concesionario, OSITRAN y AATE, para superar las observaciones reiteradas.

Fuente: Informe de Progreso N°3 Elaborado por: Oficina de Seguimiento y Monitoreo

56

57

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

1.5. Gestión Ambiental y Social Se lograron aprobar los siguientes documentos: •

•

•

Plan de Mejora Socio Ambiental para la Instalación Auxiliar “Guillermo Dansey” para fines de área técnica y administrativa para el Proyecto Línea 2 y Ramal Av. Faucett – Av. Gambetta de la RBMLC, aprobado mediante Resolución Directoral N°042-2016-MTC/16 de fecha 13/01/ 2016.

Plan de Compensación y Reasentamiento Involuntario – PACRI correspondiente a la Etapa 1B aprobado por la DGASA mediante la Resolución Directoral N° 779-2016MTC/16, el 26/08/ 2016.

Plan de Trabajo del Análisis Complementario del Estudio de Impacto Ambiental Semi Detallado aprobado por DGASA el 12/08/2016 mediante Oficio N° 2481-2016-MTC/16.

la liberación servicios como: gas natural (Cálidda), telefonía e Internet (Claro, Entel y Telefónica), energía eléctrica (Luz del Sur y Edelnor), fibra óptica (Óptical Networks), telecomunicaciones (Multimedia Alfa).

Se realizó el seguimiento socio ambiental a las obras de liberación de interferencias de agua y alcantarillado encargadas al Concesionario para la Etapa 1A (frecuencia cada tres semana), 1B, 2 (frecuencia quincenal), y se verifica las medidas de prevención y mitigación de los impactos socio ambientales de acuerdo a la normatividad ambiental vigente.

Adicionalmente el Proyecto, cuenta con los siguientes documentos: •

•

•

Plan de Monitoreo Arqueológico del Proyecto Aprobado con RD N°041-2015-DCEDGPA/MC y RD N°003-2015-DDCCAL-MC, correspondiente a la Etapa 1A. Mediante RD N°264-2015-DCE-DGPA/MC se aprobó la incorporación de la Etapa 1B (excepto el pozo de ventilación PV 12 y la Estación 13 Estación Central).

Plan de Monitoreo de Tierras Etapa 1A, Etapa 1B aprobado con comentarios por el Consorcio Supervisor Internacional Línea 2 a través de carta CAR-1038-16-CSIL2-SCML-0, de fecha 29/02/2016.

Incorporación de la Interferencia E14 al Plan de Monitoreo Arqueológico, mediante R.D. N° 000393-2016/ DCE/ DGPA/ VMPCIC/MC del 6/10/2016.

A) Avances y eventos en Gestión Ambiental Revisión de documentos relacionados al cumplimiento de instrumentos de Gestión Ambiental: Se realizó la revisión de los Informes de Cumplimiento de la Gestión ambiental elaborados por el Concesionario en aplicación del Plan de Manejo Socio Ambiental del Proyecto y del Análisis Complementario del Estudio de Impacto Ambiental Semi Detallado Monitoreo y seguimiento socio ambiental a las obras de interferencias: Se realizaron visitas socioambientales a las obras de liberación de interferencias de las Etapas 1A, 1B, 2 y Ramal Av. Faucett – Av. Gambetta, incluyendo lo relacionado a

58

59

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

1.6. Salud y Seguridad Laboral El Consorcio Supervisor Internacional Línea 2 (CSIL2) ha implementado el Sistema de Gestión de Seguridad; registrando capacitaciones, investigación de incidentes y accidentes, simulacros, inspecciones (EPPs, extintores, botiquines, etc.), estadísticas de seguridad.

Asimismo, el CSIL2 viene reportando los Informes de Gestión del Plan de Manejo Socioambiental, registrando las capacitaciones, simulacros, inspecciones, investigación de incidentes y accidentes, y las estadísticas de seguridad del proyecto.

Las inspecciones de seguridad en obra se realizan considerando los estándares de seguridad industrial y salud ocupacional, de acuerdo a las normas vigentes dentro del país y relacionadas a estándares internacionales.

A) Avances y eventos Salud y Seguridad laboral Se realizaron inducciones y capacitaciones al personal del proyecto.

El Concesionario reportó la realización de ejecución de actividades para fortalecer la Seguridad y Salud en el trabajo: - IPERC - Inspecciones a Instalaciones - Reportes de Actividades de Liderazgo de Seguridad - Revisión de AST - Asesorías Médicas - Exámenes médicos ocupacionales - Otros El Concesionario viene implementando instrumentos de gestión como el Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo (RISST), el subprograma de salud y seguridad en el trabajo, los registros de análisis seguro de trabajo (AST), planes de contingencia ante eventos fortuitos, capacitaciones al personal de la brigada de emergencias, entre otros.

Cuadro 24: Inducciones y Capacitaciones HORAS HOMBRE

EMPRESAS CAPACITADAS

TIPO DE CAPACITACIÓN

TEMAS DE INDUCCIÓN • • • •

• • • • • • • 42 229.29

• • • • • • • •

Consorcio Constructor Sub Contratistas CCM2L APPLUS OSSA Posada Consorcio Metro La Colectora Sub contratistas de construcción Consorcio Metro La Colectora Santa Anita Pilotes Terratest MDG Andina ITP SAC Global Quality Steel CPGGCT Geotecnia y Cimientos

• • • • • • • • •

Reuniones de Inicio de jornada Inducción Capacitación Sensibilización Talleres Paradas de Seguridad Reunión SST Difusión Entrenamiento

• • • • • • • • • • • • •

El Concesionario ha implementado ambulancias, botiquines y estaciones de emergencias para la atención de primeros auxilios.

Clasificación de residuos sólidos.

El cuidado del agua.

Cambio Climático Protección a la vegetación y la fauna.

Tala de árboles.

Kit antiderrames.

Reciclaje de papel, orden y limpieza.

Prevención y manejo de derrames.

Contaminación del suelo, contaminación acústica y sus efectos en la salud.

Manejo de productos químicos y materiales peligrosos-Yeso.

Kit de contingencia.

Calidad de aire.

Aspectos ambientales en descabezado de pilas pilotes y/o pantallas.

Mantenimiento de unidades volquetes Política Integrada de Gestión del Consorcio Constructor M2 Lima.

Eco eficiencia ambiental.

Otros

Fuente: Informe de Progreso N°3 Elaborado por: Oficina de Seguimiento y Monitoreo

60

61

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

1.7. Liberación de Áreas

1.8. Programas de Asistencia Social

Se ha identificado 481 predios para el proyecto, al cierre del año; 315 predios adquiridos y/o entregados, de los cuales 27 se encuentran en posesión del Concesionario.

El programa busca apoyar a los beneficiarios en la gestión de mudanzas, y realizar el seguimiento en el proceso de adaptación en su nueva comunidad.

Cuadro 25: Total de Predios Afectados por el Proyecto Línea 2 al 31.12.2016

ETAPA

ADQUIRIDO Y/O ENTREGADO (*) CANTIDAD

%

POR ENTREGAR CANTIDAD

%

POR ENTREGAR EN FECHA FECHA MÁXIMA DE ENTREGA CANTIDAD %

ETAPA 1A (33)

32

97%

1

3%

Feb-15

0

0%

ETAPA 1B (318)

248

78%

70

22%

Jul-15

0

0%

ETAPA 2 (80)

26

33%

54

67%

Nov-16

0

0%

RAMAL 4 (39)

6

15%

33

85%

Nov-16

0

0%

ÁREAS ADICIONALES ETAPA 1A (11) (**)

3

TOTAL (481)

315

27%

65%

0

0%

158

33%

Dic-16

8

8

A) Programa de Reasentamiento involuntario.

Cuadro 26: Programa de Reasentamiento involuntario ETAPA

1B

ESTACIÓN /POZO BENEFICIARIOS MUDANZAS DE VENTILACIÓN

SEGUIMIENTO

Estación 12

2

(*)

1

Estación 15

19

1

6

Estación 18

1

(*)

1

Estación 17

1

(*)

(**)

Estación 16

27

(*)

(**)

PV25

6

1

(**)

PV14

1

(*)

1

Estación 2

2

(*)

(**)

Estación 4

6

(*)

3

63

2

11

73%

2% 2

(*) Adquirido por AATE, a disposición del Concedente y en posesión del Concesionario (27 predios de la Etapa 1A). (**) Predios adicionales.

Nota: Por Entregar y Por Entregar en Fecha, es con respecto a la AATE. Fuente: Reporte Ejecutivo del Proyecto Línea 2 – N°52-2016 (Al 30 de diciembre de 2016).

Elaborado por: Oficina de Seguimiento y Monitoreo

A diciembre del 2016, se logró el saneamiento registral de 160 predios, 154 en la etapa 1B y 6 en la etapa 2, asimismo se logró el saneamiento municipal de 179 predios, saneamiento ante SINABIP de 116 predios, Baja de Luz de 59 predios y baja de agua de 34 predios. Asimismo, se ha conformado tres (3) equipos adicionales especializados para la elaboración de los diagnósticos técnicos legales y expedientes técnicos legales de tasación de los predios de la Etapa 2 y Ramal 4.

62

TOTAL

Fuente: Informes de Progreso N°2 y 3 – Oficina de Seguimiento y Monitoreo Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información (*) No se realizaron mudanzas por estar incluido en el valor de tasación. (**) El seguimiento a los beneficiarios se realizará en el mes de febrero del año 2017.

B) Programa de Apoyo para la Generación de Ingresos El programa busca el equilibrio de los componentes ambientales, económicos y sociales de las personas afectadas dentro del área de influencia del proyecto, contribuyendo a la generación de emprendimientos locales, mejora de sus negocios y fortalecimiento de las habilidades en el mercado laboral.

63

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

Cuadro 27: Programa de Apoyo para la Generación de Ingresos

ETAPA

ESTACIÓN /POZO DE VENTILACIÓN

BENEFICIARIOS

CAPACITACIONES Gastronomía (2)

1A

PV20

6

Cosmetología (1) Corte y Confección (2) Caja Financiera (1)

Estación 15

3

Pastelería (2) Cosmetología (1) Excel Empresarial (1)

Estación 17

4

Diseño Gráfico (1)

Estación 18

1

El programa tiene la finalidad dar acompañamiento y asistencia social a la población objeto del reasentamiento y/o afectación total o parcial, el restablecimiento de las redes sociales que conforman su comunidad y sus condiciones sociales (familia, salud, educación, vivienda, capacidad productiva, generación de ingresos económicos, reubicación y recuperación económica, restablecimiento de sus condiciones socioeconómicas y culturales), atendiendo oportunamente las situaciones críticas que se presentan, antes, durante y después del proceso de la adaptación a su nuevo entorno social.

Cabe mencionar, que se actualizó la base de datos de las familias en vulnerabilidad, conforme a las nuevas verificaciones socio económicas. Un total 20 (veinte) familias en las Etapas 1A, 1B y 2, aplicaron como beneficiarios y poder brindarles soporte para su inclusión en los programas sociales del Estado (Pensión 65, RENIEC, SIS).

Gastronomía (1) Repostería (1)

1B

C) Programa de Inclusión y atención de personas en condición de vulnerabilidad social

Soldadura (1)

Cuadro 28: Programa de Inclusión y atención de personas en condición de vulnerabilidad social

Pastelería (1) PV17

2 TOTAL

2

Administración y ventas (1) Instalaciones sanitarias (1)

PV25

2

2

1

Manualidades (1)

4

1

Panadería y pastelería (1)

Diseño de interiores (1)

ETAPA

ESTACIÓN /POZO DE VENTILACIÓN

1A

PV20

1

Inscripción al SIS

1B

Estación 15

1

Inscripción al SIS

BENEFICIARIOS CAPACITACIONES

20

Fuente: Informes de Progreso N°2 y 3 – Oficina de Seguimiento y Monitoreo Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

64

Fuente: Informes de Progreso N°2 y 3 – Oficina de Seguimiento y Monitoreo Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

65

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

1.9. Liberación de Interferencias

D) Programa de Atención Temprana para la Mitigación de Impactos – PATMI Tiene como objetivo informar a la población del área de influencia del proyecto, sobre las actividades previstas para el avance de las obras, el procedimiento de implementación del PACRI y los beneficios que trae consigo el Metro de Lima, sensibilizando y fomentando la participación activa de la población e instituciones privadas y públicas; así como de otros sectores del Estado, respecto al proceso de liberación de las áreas y la cultura Metro.

Cuadro 29: Programa de de Atención Temprana para la Mitigación de Impactos – PATMI ETAPA

1B

DISTRITO

N° DE GRUPOS DE INTERÉS

N° DE PARTICIPANTES

Santa Anita

17

65

La Victoria

50

87

33

256

20

81

Ate

9

422

San Luis

1

34

El Agustino Breña

GRUPOS DE INTERÉS

Organizaciones Sociales

Ilustración 20: Avance de Reubicación / Liberación de Interferencias por etapas 120% 100%

100%

80% 59%

60%

54%

40%

24%

20% 0%

ETAPA 1A

ETAPA 1B

ETAPA 2

RAMAL

San Luis El Agustino 1B

Lima Cercado

Instituciones Educativas

118

3860

Nota: Se actualizaron los criterios de medición (avance de estructuras en ejecución y/o culminadas).

Fuente: Fuente Área de Interferencias - Reporte semanal 30/12/2016 – Unidad Gerencial de Infraestructura Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

Santa Anita

A) Resumen general de la reubicación de servicios públicos

La Victoria 2

Carmen de la Legua

Instituciones de Salud

2

30

Etapa 1A:

Fuente: Informes de Progreso N°2 y 3 – Oficina de Seguimiento y Monitoreo Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

Se ha culminado la liberación de interferencias de servicios públicos en las Estaciones y Pozos en la totalidad de estructuras que comprenden la Etapa 1A.

E) Programa de Asistencia a Comercios El Programa de Restitución de Medios Económicos (PRME) hace un reconocimiento a los comercios dentro del área de influencia del proyecto que fueron desplazados por el proceso de liberación de áreas, a fin de mitigar el impacto generado sobre la utilidad del negocio y/o comercio y mantener el ingreso por un tiempo determinado.

Cuadro 30: Programa de Asistencia a Comercios ETAPA

1B

ESTACIÓN /POZO DE VENTILACIÓN

BENEFICIARIOS

Estación 15

4

Estación 16

12

PV17

7

PV25

4

Fuente: Informes de Progreso N°2 y 3 – Oficina de Seguimiento y Monitoreo Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

66

Etapa 1B: La liberación de interferencias de servicios públicos ha culminado en las Estaciones y Pozos de ventilación, con las Empresas Prestadoras de Servicios Públicos (EPSP): Edelnor / Optical Technologies / Viettel / NextNet / Multimedia Alfa. 23 La liberación de interferencias de agua y alcantarillado está en proceso de ejecución e inicio de obra en las estructuras E12, E14, E15, E16, E17, E18, E19, E25, E26, E27, PV13, PV19, PV25 y PV26 y fibra óptica en las estructuras E17, E18, E19 y PV19.

Se encuentra pendiente la firma de los acuerdos de encargo de las siguientes estructuras: E13 (agua y alcantarillado), E25, E26 y PV26 (canales de regadío), E12, E13 y E14 (fibra óptica), E12, E13, E14, E15, E18, E19, E26, PV17 y PV26 (semáforos).

67

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

Etapa 2: Se ha culminado la liberación de interferencias en las Estaciones y Pozos de ventilación en la Etapa 2, con las EPSP: NextNet y Media Commerce.

Se encuentra en proceso de ejecución la liberación de las interferencias con las EPSP (Edelnor, Telefónica, Claro, Viettel, Calidda, Multimedia Alfa y Optical Technologies).

Se tiene en ejecución para la liberación de redes de agua y alcantarillado en estas estructuras: E1, E2, E3, E4, E5, E6, E7, E8, E9, E10, E11, PV1, PV2, PV3. PV4 y PV8.

Se encuentra pendiente la firma de acuerdos de encargo que comprenden las siguientes estructuras: E10 y E11 (fibra óptica) y E1, E3, E4, E8, E9, E10, E11 y PV4 (semáforos).

Se encuentra pendiente el suministro de información sobre la existencia de redes de fibra óptica en las siguientes estructuras: E1, E2, E3, E4 E5. E5, PV1, PV2, PV3, PV4 y PV5, por parte del Concesionario.

Ramal 4: Se firmó el acuerdo de encargo con el Concesionario para la liberación de interferencias en el área destinada a la Planta de Dovelas.

En proceso de ejecución la liberación de interferencias con las EPSP: Telefónica, Media Commerce, Claro, Optical Technologies S.A.C y Edelnor, que comprende a la totalidad de estructuras del Ramal 4.

En proceso de obtención de permisos de obra en las siguientes EPSP: Cálidda, Viettel, NextNet y Multimedia Alfa.

Está pendiente la firma de acuerdos de encargo para la liberación de interferencias de agua y alcantarillado de las siguientes estructuras: E1, E2, E3, E4, E5, E6, PV4-01, PV4-02, PV4-03, PV4-04 y PV4-06.

Se encuentra pendiente el suministro de información sobre la existencia de redes de fibra óptica y semáforos en el Ramal 4, por parte del Concesionario.

El porcentaje de avance mostrado en la ilustración 20, está de acuerdo a las interferencias identificadas y el avance de ejecución de obras de los operadores.

68

69

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

1.10. Manejo y Desvío del tráfico Entre los logros reportados se detalla lo siguiente: Se impulsó la habilitación de vías que forman parte del Plan de desvíos, y el seguimiento continuo para el cumplimiento de las siguientes resoluciones: • RSG N° 7118-2016-MML/GTU-SIT (15.08.16) y modificatoria RSG N° 8550-2016-MML/GTU-SIT (28.09.16), Etapa 1B Sector 2.

• RSG N° 9809-2016-MML/GTU-SIT (31.10.16), Etapa 1B Sector 3.

• RSG N° 9810-2016-MML/GTU-SIT (31.10.16), Etapa 1B Sector 4.

Además de cumplir con los objetivos de difusión del proyecto, se consideró que el universo de seguidores en Facebook, Twitter y YouTube, son personas entre los 25 y 34 años.

En el semestre se han incrementado a 8,836 seguidores en Facebook (www.facebook.com/ MetroLC/) y 188 seguidores nuevos en Twitter (https://twitter.com/Metrolimacallao).

Se acompañó en las coordinaciones interinstitucionales con los gobiernos locales y la Policía Nacional, para intensificar el cumplimiento de los Planes de Desvío de la Etapa 1A, logrando un promedio de 3 583 intervenciones durante el periodo 2016.

Se realizaron Reportes de Monitoreo del Plan de Desvío de la Etapa 1 A: orientados a mostrar las condiciones actuales del plan al Ministerio de Transportes y Comunicaciones – MTC y OSITRAN. En el periodo 2016 se lograron emitir 562 reportes, para la adopción de acciones por parte de las entidades competentes.

Sumado a estos espacios digitales, el Concesionario continúa informando a la población mediante su cuenta de Facebook y a través de su página web. Esta última, consideramos que tiene un tratamiento de landing page, ya que no se ha actualizado información desde su creación.

1.11. Comunicaciones Las comunicaciones más importantes que determinan la gestión del Proyecto Línea 2 son: Revisión de los acuerdos de encargo para liberación de interferencias con redes de SEDAPAL. Revisión del acuerdo de encargo para la liberación de interferencias de red de fibra óptica.

Revisión del acuerdo de encargo para la liberación de interferencias en la Planta de Dovelas.

Reunión con las EPSP para revisión de avance de obras de proyectos de reubicación de interferencias en Pozos y Estaciones de la Etapa 2 y Ramal 4.

En el periodo del 01/07/16 al 31/12/16, se han emitido contenidos de interés para la población en general y usuarios potenciales de Línea 2, en redes sociales como Facebook, Twitter y YouTube, estos se basaron principalmente en cuatro ejes temáticos: Avance de obras (resaltando los hitos del proyecto).

Visitas técnicas (OFIs, MEF, MTC, Alcaldes, Instituciones Educativas, entre otros).

Charlas informativas ante las Juntas Vecinales.

Beneficios de la implementación de L2.

70

71

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

1.12. Ejecución Financiera

1.13. Endeudamiento Externo Se tienen cuatro (04) contratos de préstamo suscritos para el financiamiento parcial del Proyecto Línea 2 y Ramal Av. Faucett – Av. Gambeta de la Red Básica del Metro de Lima y Callao, por el importe de US$ 950 millones, con los Organismos Financistas Internacionales: BID, CAF, BIRF y KFW, presentando el siguiente estado:

El siguiente cuadro muestra la información de la ejecución 2014, 2015 y 2016.

Cuadro 31: Ejecución al 31 de diciembre de 2016

COSTO PROGRAMADO DEL PROYECTO

EJECUTADO AL 31/12/2014

EJECUTADO AL 31/12/2015

EJECUTADO DEL 01/01/2016 AL 31/12/16

EJECUCIÓN TOTAL ACUMULADO AL 31/12/2016

(%) AVANCE EJECUCIÓN 31/12/2016

Expropiaciones e Interferencias

1 275 932 647

341 775 277

159 478 119

348 016 911

849 270 307

67%

Pago por Obra

11 876 645 710

153 911 078

249 568 129

717 163 156

1 120 642 363

9%

Acciones Complementarias y contingencias del Proyecto

101 714 343

84 518

133 389

0

217 907

0%

Pago por Material Rodante

1 281 704 547

551 165 619

0

74 137 670

625 303 289

49%

Pago por Material Rodante (Etapa 3)

2 051 851 577

0

0

0

0

0%

ACCIÓN DE INVERSIÓN / OBRA

Gestión de Proyectos de Inversión TOTAL LINEA 2

A) Contrato de Préstamo N°3373/OC.PE Información General Nombre de la Fuente de Banco Interamericano de Desarrollo - BID Financiamiento Nombre del Proyecto o Programa

Construcción de la Línea 2 y Ramal Avenida Faucett – Gambetta de la Red Básica del Metro de Lima y Callao Provincias de Lima y Callao, Departamento de Lima, con Código SNIP 239307.

Contrato de Préstamo (CP)

N°3373/OC-PE

Monto del CP Fecha de Firma del CP

US$ 300 000 000 30/04/2015

Fuente: Jefatura de Tesorería

36 731 934

0

16 624 580 757

1 046 936 492

1 716 462

9 856 608

11 573 070

32%

Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

Desembolsos 410 896 099 1 149 174 345 2 607 006 936

Fuente: Oficina de Programación, Evaluación e Información Nota: El monto registrado en el año 2016 correspondiente al RPI es de 179 044 860 sin incluir IGV

16%

N° de Desembolsos Total Desembolsado Saldo por Desembolsar

01

US$ 47 520 621 (17/02/16)

02

US$ 50 000 000 (11/11/16)

US$ 97 520 621 US$ 202 479 379

Fuente: Jefatura de Tesorería Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

Rendiciones N° de Rendiciones

01 US$ 27 009 395 (17/05/16) 02 US$ 20 511 226 (15/08/16) 03 US$ 25 006 640 (30/12/16)

Total Rendido

US$ 72 527 261

Saldo por Rendir

US$ 24 993 360

Fuente: Jefatura de Tesorería Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

72

73

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

Cumplimiento de las Condiciones Contractuales Previas al Primer Desembolso Se dio cumplimiento a las condiciones previas al primer desembolso. Al respecto, el BID, mediante Carta N°09/2016, da la elegibilidad al cumplimiento de las condiciones previas para el primer desembolso del Contrato de Préstamo.

Previas al Segundo Desembolso Se dio cumplimiento a las condiciones previas al segundo desembolso. Con Carta N°6922016-MTC/33.1 de fecha 11/11/2016, se presentó la solicitud de desembolso al BID, el cual fue realizado el 14/11/2016.

B) Contrato de Préstamo N° CFA 8972

Rendiciones

N° de Rendiciones

Total Rendido

01 02 03 04 05 06 07

US$ 3 075 788 (12/08/16) US$ 22 797 503 (29/08/16) US$ 17 730 849 (01/09/16) US$ 39 006 486 (22/09/16) US$ 16 961 330 (13/10/16) US$ 2 570 316 (30/12/16) US$ 18 549 643 (*)

US$ 120 691 916

Saldo por Rendir (del monto desembolsa- US$ 1 450 357 do a la fecha) Fuente: Jefatura de Tesorería Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

Información General

(*) La rendición N° 7 se encuentra pendiente de aprobación.

Nombre de la Fuente de Banco de Desarrollo de América Latina – CAF Financiamiento Nombre del Proyecto o Programa

Contrato de Préstamo (CP) Monto del CP Fecha de Firma del CP

Construcción de la Línea 2 y Ramal Avenida Faucett – Gambetta de la Red Básica del Metro de Lima y Callao Provincias de Lima y Callao, Departamento de Lima, con Código SNIP 239307.

CFA 8972 US$ 150 000 000 23/07/2015

Previas al Primer Desembolso Se han cumplido las cinco (5) condiciones del contrato de préstamo, siendo la última la aprobación del Manual de Gestión Ambiental y Social (MGAS), el mismo que fue consensuado por el Sector Transportes y aprobado con la no objeción de los OFIs. C) Contrato de Préstamo N° 8517.PE

Información General

Fuente: Jefatura de Tesorería Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

Desembolsos N° de Desembolsos

Cumplimiento de las Condiciones Contractuales

01 US$ 62 142 273 (02/05/16) 02 US$ 40 000 000 (15/09/16) 03 US$ 20 000 000 (03/11/16)

Nombre de la Fuente de Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento - BIRF Financiamiento Nombre del Proyecto o Programa

Construcción de la Línea 2 y Ramal Avenida Faucett – Gambetta de la Red Básica del Metro de Lima y Callao Provincias de Lima y Callao, Departamento de Lima, con Código SNIP 239307.

N°8517-PE

Total Desembolsado

US$ 122 142 273

Contrato de Préstamo (CP)

Saldo por Desembolsar

US$ 27 857 727

Monto del CP Fecha de Firma del CP

US$ 300 000 000 12/04/2016

Fuente: Jefatura de Tesorería

Fuente: Jefatura de Tesorería

Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

74

75

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

Desembolsos

Desembolsos

N° de Desembolsos

US$ 40 000 000 (22/12/16)

Total Desembolsado

US$ 40 000 000

Saldo por Desembolsar

US$ 260 000 000

Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

Saldo por Rendir

Total Desembolsado

US$ 0

Fuente: Jefatura de Tesorería Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

Rendiciones

Total Rendido

US$ 0

Saldo por Desembolsar US$ 200 000 000

Fuente: Jefatura de Tesorería

N° de Rendiciones

N° de Desembolsos

Rendiciones

0 US$ 0 US$ 40 000 000

Fuente: Jefatura de Tesorería Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

Cumplimiento de las Condiciones Contractuales Previas al Primer Desembolso Se cumplieron dos (2) condiciones de efectividad requeridas por el BIRF. El cumplimiento de la primera condición referida a la suscripción del Contrato de Supervisión del Proyecto y el cumplimiento de la segunda condición V.5.01 (b), referida al Manual Operativo del Proyecto MOP (que incluye en el Anexo 7 al Manual de Gestión Ambiental - MGAS).

N° de Rendiciones

US$ 0

Total Rendido

US$ 0

Saldo por Rendir

US$ 0

Fuente: Jefatura de Tesorería Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

Al cierre del periodo 2016 se cumplieron 02 condiciones del Acuerdo Separado: Contratación de servicios de Supervisión (condición en común con otros OFIs).

Remisión del Manual Operativo del Proyecto.

D) Contrato de Préstamo N°27203 – KFW

Información General Nombre de la Fuente de Financiamiento

Frankfurt am Main y la República del Perú - KFW

Nombre del Proyecto o Programa

Construcción de la Línea 2 y Ramal Avenida Faucett – Gambetta de la Red Básica del Metro de Lima y Callao Provincias de Lima y Callao, Departamento de Lima, con Código SNIP 239307.

Contrato de Préstamo (CP)

27203

Monto del CP Fecha de Firma del CP

US$ 200 000 000 22/12/2016

Fuente: Jefatura de Tesorería Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

76

77

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

1.14. Gestión de Transferencias de Partidas a las Municipalidades y a la Marina

Cuadro 33: Municipalidad Distrital de “La Molina” CÓDIGO SNIP

DENOMINACIÓN DEL PROYECTO

2015

2016 (*)

TOTAL

1

253227

Mejoramiento del tránsito peatonal y vehicular en el Jr. Paseo de los Eucaliptos entre la Av. Separadora Industrial y la Av. Las Palmeras, Distrito de La Molina - Lima -Lima.

-

2 820 263

2 820 263

2

349723

Mejoramiento vial de la Av. Melgarejo, tramo comprendido entre la Av. Universidad – Ca. Aruba, Distrito de La Molina. Lima - Lima.

-

3 547 576

3 547 576

192358

Mejoramiento de la Infraestructura vial para la transitabilidad de la Av. Molina desde la Av. Melgarejo hasta el Jr. Madre Selva en el Distrito de La Molina - Lima -Lima (Tramo 1: Av. Melgarejo hasta la Av. Elías Aparicio).

-

10 127 153

10 127 153

-

16 494 992

16 494 992

Nº

Se gestionaron las transferencias a Municipalidades por el monto de S/201 712 643, para financiar la ejecución de cuarenta y dos (42) proyectos de inversión pública de infraestructura vial y una (1) actividad de mantenimiento de infraestructura vial urbana con la finalidad de facilitar la ejecución del Proyecto Línea 2 y Ramal Av. Faucett - Av. Gambetta de la RBMLC. Por otro lado, en cumplimiento a los compromisos asumidos en el Convenio específico de Cooperación Interinstitucional entre la AATE y la Marina de Guerra del Perú, el que tiene como objeto materializar la entrega de las áreas necesarias para la ejecución del del Proyecto Línea 2 y Ramal Av. Faucett - Av. Gambetta de la RBMLC y atender lo requerido para la continuidad de los planes de la Marina para la mejora de las capacidades de la Base Naval del Callao y la Base Aeronaval del Callao, se realizó la transferencia de S/ 80 millones.

3

Cuadro 32: Municipalidad Distrital de “El Agustino” Nº

1

2

3

4

5

TOTAL

CÓDIGO SNIP

DENOMINACIÓN DEL PROYECTO

331537

Mejoramiento de la vía de tránsito vehicular y peatonal en la Av. Ferrocarril, Tramo Av. Placido Jiménez a la Av. Primero de Mayo, Distrito El Agustino - Lima - Lima.

331568

Rehabilitación de paso a desnivel y muro de contención en el Puente Huáscar con la Av. César Vallejo y su vía auxiliar en el AA.HH. Villa Hermosa, distrito El Agustino - Lima - Lima.

-

323945

Mejoramiento del servicio de transitabilidad vehicular y peatonal de las calles alternas Chiquian - San Carlos - Alfonso Ugarte y sus accesos en la Urb. San Cayetano, P.J. Provivienda El Agustino - Zonas I II, III y IV, Distrito El Agustino - Lima - Lima.

-

324028

Mejoramiento del servicio de transitabilidad Vehicular y Peatonal en las calles Unión, Hernán Cortez, Faustino Sanchez Carrion y Jr. Cristóbal Colon en el P.J. Pro Vivienda El Agustino II Zona, Distrito de El Agustino - Lima – Lima.

335624

Creación del Sistema de Semaforización en el Jr. Áncash con la calle 4, Av. Cesar Vallejo con el Pasaje Central, Av. Cesar Vallejo Altura de la Puerta 2 del Hospital Hipolito Unanue, Av. Jose Carlos Mariátegui con Jr. Las Esmeraldas, Av. Jose Carlos Mariátegui con Av. Bosque Huanca, Distrito de el Agustino - Lima Lima TOTAL

2015

-

-

-

Fuente: Oficina de Programación, Evaluación e Información Nota: (*) Las transferencias realizadas en el año 2016 fueron aprobadas según el siguiente detalle: Numeral 1, 2 y 3: Decreto Supremo N°230-2016-EF (27/07/2016)

78

TOTAL

Fuente: Oficina de Programación, Evaluación e Información Nota: (*) Las transferencias realizadas en el año 2016 fueron aprobadas según el siguiente detalle: Numeral 1, 2 y 3: Decreto Supremo N°230-2016-EF (27/07/2016)

-

Numeral 4 y 5: Decreto Supremo N°360-2016-EF (23/12/2016)

2016 (*)

9 996 581

2 044 650

8 334 604

4 402 116

1 248 153

9 996 581

2 044 650

8 334 604

Cuadro 34: Municipalidad Distrital de “Carmen de la Legua Reynoso” Nº

CÓDIGO SNIP

DENOMINACIÓN DEL PROYECTO

2015

2016 (*)

TOTAL

1

345207

Mejoramiento de la transitabilidad vehicular y peatonal en la calle Magnolias, Distrito de Carmen de La Legua Reynoso - Callao – Callao.

-

1 304 142

1 304 142

2

345209

Mejoramiento de la transitabilidad vehicular y peatonal en la Av. Lopez Pazos, Distrito de Carmen de La Legua Reynoso - Callao – Callao (anterior cód. SNIP 190098).

-

3 712 522

3 712 522

3

192658

Rehabilitación, mejoramiento de pistas y veredas de la Av. Jorge Chávez, Distrito de Carmen de La Legua Reynoso - Callao – Callao.

-

2 409 193

2 409 193

4

189545

Rehabilitación de pistas y veredas en la Av. Julio C. Tello, Distrito de Carmen de la Legua Reynoso - Callao - Callao

-

1 734 612

1 734 612

5

189559

Rehabilitación de pistas y veredas de la Av. Jose Santos Chocano, Distrito de Carmen de la Legua Reynoso Callao - Callao

-

1 736 842

1 736 842

6

345208

Mejoramiento de la Transitabilidad Vehicular y Peatonal en el Jr Belaunde, Distrito de Carmen de la Legua Reynoso - Callao - Callao

-

2 180 805

2 180 805

-

13 078 116

13 078 116

4 402 116

1 248 153

26 026 104 26 026 104

TOTAL

Fuente: Oficina de Programación, Evaluación e Información Nota: (*) Las transferencias realizadas en el año 2016 fueron aprobadas según el siguiente detalle: Numeral 1, 2 y 3: Decreto Supremo N°230-2016-EF (27/07/2016) Numeral 4, 5 y 6: Decreto Supremo N°360-2016-EF (23/12/2016)

79

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

Cuadro 35: Municipalidad Distrital de “San Luis”

Cuadro 36: Municipalidad Distrital de “Breña”

Nº

CÓDIGO SNIP

DENOMINACIÓN DEL PROYECTO

2015

2016 (*)

TOTAL

1

339351

Mejoramiento integral de las vías de la Urbanización San Pablo - II Etapa, Distrito de San Luis - Lima - Lima.

-

1 414 116

1 414 116

339343

Mejoramiento del tránsito peatonal y vehicular en el Jr. Mariscal Felipe Salaverry, Jr. Mariscal Agustín Gamarra y Jr. Mariscal José La Mar - Distrito de San Luis - Lima Lima.

339347

Mejoramiento de tránsito peatonal y vehicular en la calle Andrés Santa Cruz, Psje. El Pino, calle Mariscal Luis Orbegoso y calle Mariscal Eloy Ureta, Distrito de San Luis - Lima - Lima.

-

339348

Creación de acceso para el tránsito peatonal en la Av. Circunvalación y Av. Mariscal Domingo Nieto, Urbanización El Pino - Distrito San Luis - Lima -Lima.

-

339349

Creación de acceso para el tránsito peatonal en la Av. Nicolás Arriola con Av. Mariscal Eloy Ureta, Urb. Industrial El Pino, Distrito San Luis - Lima -Lima.

-

339350

Creación de acceso para tránsito vehicular en la intersección de la Av. Nicolas Arriola y Av. Manuel Echeandia, Distrito de San Luis - Lima - Lima

2

3

4

5

6

TOTAL

-

3 091 097

2 491 749

3 379 708

2 620 722

CÓDIGO SNIP

DENOMINACIÓN DEL PROYECTO

2015

2016 (*)

TOTAL

1

316969

Mejoramiento de la infraestructura vial en el Jr. Jorge Chávez de la cuadra 1 a la 17, Distrito de Breña- Lima Lima.

-

4 332 657

4 332 657

2

316981

Mejoramiento de la infraestructura vial en el Jr. Pilcomayo de la cuadra 1 a la 9, Distrito de Breña- Lima - Lima.

-

2 142 393

2 142 393

3

317928

Mejoramiento de la infraestructura vial en el Jr. Recuay de la cuadra 1 a la 9, Distrito de Breña- Lima - Lima.

-

1 493 071

1 493 071

4

317906

Mejoramiento de la Infraestructura Vial en el Jr. Pariocoto desde la Cuadra 1 a la 12, Distrito de Breña - Lima - Lima.

-

1 626 517

1 626 517

5

317901

Mejoramiento de la Infraestructura Vial en el Jr. Olmedo desde la Cuadra 1 a la 6, Distrito de Breña - Lima - Lima.

-

1 662 143

1 662 143

6

316990

Mejoramiento de la Infraestructura Vial en el Jr. Independencia desde la Cuadra 1 a la 10, Distrito de Breña - Lima - Lima

-

1 764 997

1 764 997

7

316898

Mejoramiento de la Infraestructura Vial en el Jr. Chamaya de las Cuadras 2 a la 7 y del 9 a la 13, Distrito de Breña Lima - Lima

-

2 274 576

2 274 576

8

316973

Mejoramiento de la Infraestructura Vial en el Jr. Pastaza de las Cuadras 1 a la 3 y del 5 a la 14, Distrito de Breña Lima - Lima

-

2 573 034

2 573 034

9

317002

Mejoramiento de la Infraestructura Vial en la Av. República de Portugal desde la Cuadra 1 hasta la 6, Distrito de Breña - Lima - Lima

-

1 383 675

1 383 675

10

316913

Mejoramiento de la Infraestructura Vial en el Jr. Fulgencio Valdez de la Cuadra 2 a la 8, Distrito de Breña - Lima Lima.

-

1 165 719

1 165 719

-

20 418 782

20 418 782

3 091 097

2 491 749

3 379 708

2 620 722

-

11 548 885

11 548 885

-

24 546 277

24 546 277

Fuente: Oficina de Programación, Evaluación e Información Nota: (*) Las transferencias realizadas en el año 2016 fueron aprobadas según el siguiente detalle: Numeral 1, 2, 3, 4 y 5 Decreto Supremo N°230-2016-EF (27/07/2016)

Nº

Numeral 6: Decreto Supremo N°360-2016-EF (23/12/2016)

TOTAL

Fuente: Oficina de Programación, Evaluación e Información Nota: (*) Las transferencias realizadas en el año 2016 fueron aprobadas según el siguiente detalle: Numeral 1, 2 y 3: con Decreto Supremo N°267-2016-EF (25/09/2016) Numeral 4, 5, 6, 7, 8, 9 y 10: Decreto Supremo N°386-2016-EF (28/12/2016)

80

81

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

Cuadro 37: Municipalidad Distrital de “La Victoria” Nº 1

2

3

CÓDIGO SNIP

DENOMINACIÓN DEL PROYECTO

41747

Mejoramiento del entorno urbano del Jr. Hipólito Unanue, tramo: Av. Paseo de la República y Av. San Pablo, Distrito de La Victoria - Lima - Lima.

130786

161744

Cuadro 39: Municipalidad Distrital de “Santa Anita” 2015 -

2016 (*) 12 256 541

TOTAL 12 256 541

Rehabilitación y mejoramiento de pistas y veredas del Jirón Prolong. Mariscal Jose La Mar, cuadras del 01 al 08, Distrito de La Victoria - Lima - Lima

-

Mejoramiento del entorno urbano del Jr. 03 de Febrero, tramo: Av. 28 de Julio - Av. Nicolas Arriola, Distrito de La Victoria - Lima - Lima.

-

5 876 793

5 876 793

-

21 869 850

21 869 850

TOTAL

3 736 516

Nº

CÓDIGO SNIP

DENOMINACIÓN DEL PROYECTO

2015

1

319864

Construcción de pavimento en la Av. 22 de Julio Tramo los Virreyes - Carretera Central, Distrito de Santa Anita - Lima - Lima.

8 457 394

8 457 394

2

318891

Rehabilitación de pavimento en la Av. Los Cascanueces Tramo Av. Huarochirí - Av. Los Ruiseñores, Distrito de Santa Anita - Lima – Lima.

4 965 246

4 965 246

3

319049

Rehabilitación de pavimento en la Av. Colectora Industrial y Av. La Encalada, Distrito de Santa Anita Lima – Lima.

6 167 831

6 167 831

4

372651

Mejoramiento y rehabilitación de Pavimento y Veredas de la Av. Santa Rosa y Jr. Chavín, Distrito de Santa Anita - Lima – Lima.

5 124 826

5 124 826

372652

Mejoramiento y rehabilitación de pavimento y veredas del Jr. Gran Chimú de la Cooperativa de Vivienda Los Chancas de Andahuaylas, Distrito de Santa Anita - Lima – Lima.

2 424 110

2 424 110

6

372679

Mejoramiento y rehabilitación de pavimento y veredas del Jr. Cesar Vallejo y Jr. Maria Parado de Bellido de la Cooperativa de Vivienda La Universal, Distrito de Santa Anita - Lima – Lima.

9 209 336

9 209 336

7

372659

Mejoramiento y rehabilitación de pavimento y veredas en la Av. El Ferrocarril, Distrito de Santa Anita - Lima - Lima.

6 480 520

6 480 520

23 238 792

42 829 262

3 736 516

Fuente: Oficina de Programación, Evaluación e Información Nota: (*) Las transferencias realizadas en el año 2016 fueron aprobadas según el siguiente detalle:

5

Numeral 1: Decreto Supremo N°277-2016-EF (06/10/2016) Numeral 2 y 3: Decreto Supremo N°386-2016-EF (28/12/2016)

Cuadro 38: Municipalidad Distrital de “Ate”

TOTAL

Nº

1

2

CÓDIGO SNIP

DENOMINACIÓN DEL PROYECTO

211300

Mejoramiento de las vías San Juan, Las Praderas y Pedro Ruiz Gallo entre la Asoc. de Propietarios de Vivienda Rosa Manuel y Asoc. de Viv. de Los Servidores de las Fuerzas Policiales del Perú, Zona 04, Sub Zona 01, Distrito de Ate - Lima - Lima.

188320

Construcción de la infraestructura vial en la Av. La Esperanza, tramo que une Ex Fundo Barbadillo con Valle del Amauta, Distrito de Ate - Lima - Lima.

TOTAL

2015

2016 (*)

TOTAL

2016 (*)

19 590 470

Fuente: Oficina de Programación, Evaluación e Información Nota: (*) Las transferencias realizadas en el año 2016 fueron aprobadas según el siguiente detalle: Numeral 4,5,6 y 7: Decreto Supremo N°386-2016-EF (28/12/2016)

Cuadro 40: Municipalidad Distrital del “Callao” 2 107 388

11 107 197

13 214 585

1 637 127

778 877

2 416 004

3 744 515

11 886 074

15 630 589

Nº

CÓDIGO SNIP

DENOMINACIÓN DEL PROYECTO

2015

2016 (*)

TOTAL

1

236406

Mejoramiento de pistas y veredas en el Cercado del Callao Zona 15: Urb. Pedro Ruiz Gallo, Provincia de Callao – Callao.

-

3 992 178

3 992 178

2

S/C

Actividad de mantenimiento en la Av. El Emisor AA.HH. Sarita Colonia - Callao

-

1 532 776

1 532 776

TOTAL

-

Fuente: Oficina de Programación, Evaluación e Información Nota: (*) Las transferencias realizadas en el año 2016 fueron aprobadas según el siguiente detalle:

Fuente: Oficina de Programación, Evaluación e Información Nota: (*) Las transferencias realizadas en el año 2016 fueron aprobadas según el siguiente detalle:

Numeral 1 y 2: Decreto Supremo N°277-2016-EF (06/10/2016)

Numeral 1 y 2: Decreto Supremo N°386-2016-EF (28/12/2016)

82

TOTAL

83

26 026 104 21 869 850

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

Cuadro 41: Municipalidad Distrital de “Bellavista”

Nº

CÓDIGO SNIP

DENOMINACIÓN DEL PROYECTO

2015

2016 (*)

TOTAL

1

269437

Mejoramiento de pista y construcción de rampas peatonales en la Urb. San José del Distrito de Bellavista - Callao.

-

17 671 624

17 671 624

-

17 671 624

17 671 624

TOTAL

Fuente: Oficina de Programación, Evaluación e Información Nota: (*) Las transferencias realizadas en el año 2016 fueron aprobadas según el siguiente detalle: Numeral 1: Decreto Supremo N°386-2016-EF (28/12/2016)

Cuadro 42: Municipalidad Distrital de Lima “EMAPE”

Nº

CÓDIGO SNIP

DENOMINACIÓN DEL PROYECTO

2015

2016 (*)

TOTAL

1

348511

Mejoramiento vial de la Av. La Molina tramo comprendido entre la Av. Javier Prado - Av. Melgarejo, Distrito de La Molina - Lima - Lima.

-

30 427 148

30 427 148

-

30 427 148

30 427 148

TOTAL

Fuente: Oficina de Programación, Evaluación e Información Nota: (*) Las transferencias realizadas en el año 2016 fueron aprobadas según el siguiente detalle: Numeral 1: Decreto Supremo N°386-2016-EF (28/12/ 2016)

Cuadro 43: Marina de Guerra del Perú

Nº

CÓDIGO SNIP

DENOMINACIÓN

2015

2016 (*)

TOTAL

Proyecto:

1

S/C

“Mejoramiento de la capacidad operativa y logística de la Base Aeronaval del Callao y la Base Aeronaval del Callao”.

Estudios de pre inversión:

-

80 000 000 80 000 000

“Mejoramiento de las instalaciones de la “Base Naval del Callao” e “Instalaciones portuarias de la Marina de Guerra del Perú en el área del Callao”

Fuente: Oficina de Programación, Evaluación e Información Nota: (*) Las transferencias realizadas en el año 2016 fueron aprobadas según el siguiente detalle: Numeral 1: Decreto Supremo N°110-2016-EF (05/05/2016)

84

85

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

1.15. Visita a las obras del Proyecto Línea 2 Universidad Católica de Santa Maria de Arequipa, | 19 de junio Los estudiantes de la Universidad Católica de Santa María de Arequipa realizaron una visita guiada a las obras del Proyecto Línea 2 y Ramal Av. Faucett - Av. Gambetta de la RBMLC. Ministro de Transportes y Comunicaciones | 15 de marzo El Ministro de Transportes y Comunicaciones, José Gallardo Ku, acompañado de Jessica Gonzales, Directora Ejecutiva de la AATE y Carmen Deulofeu, Gerente General de la Sociedad Concesionaria del Metro de Lima Línea 2- inspeccionó la construcción del túnel de la Etapa 1A del Proyecto Línea 2 y Ramal Av. Faucett - Av. Gambetta de la RBMLC,en el distrito de Santa Anita, con lo que comenzaron los trabajos a nivel del subsuelo del primer metro subterráneo del Perú.

Fuentes de Cooperantes al pozo 20 de las obras de Línea 2 | 16 de marzo La misión de seguimiento de las fuentes cooperantes del Proyecto Línea 2 y Ramal Av. Faucett - Av. Gambetta de la RBMLC, realizó una visita guiada a la obra.

Ministerio de Economía y Finanzas y Ministerio de Transportes y Comunicaciones | 18 de julio La AATE realizó la visita guiada a representantes del Ministerio de Economía y Finanzas y del Ministerio de Transportes y Comunicaciones con la finalidad de dar a conocer los avances de la obra.

El Ministro de Transportes y Comunicaciones realizó una visita de supervisión | 05 de agosto El Ministro de Transportes y Comunicaciones, Martín Vizcarra, realizó una visita de supervisión a las obras del túnel del metro subterráneo en el distrito de Santa Anita.

Misión de Seguimiento de las Fuentes Cooperantes | 05 de octubre La Misión de Cooperantes de la Banca Multilateral realizó una visita a la obra del Proyecto Línea 2 y Ramal Av. Faucett - Av. Gambetta de la RBMLC, como parte de sus actividades de seguimiento al proyecto.

En la visita participaron funcionarios del Banco Mundial, CAF, BID, KFW (Alemania), AFD (Francia), OSITRAN, MEF, contándose con la participación de 60 asistentes.

Municipalidades Distritales | 16 de octubre La AATE organizó una visita técnica guiada, dirigida a los alcaldes de las Municipalidades Distritales de San Luis, La Victoria, Santa Anita, Ate, Breña, El Agustino, Carmen de la Legua y La Molina a las obras de la Línea 2 del Metro de Lima y Callao, a fin de darles a conocer los alcances de tan importante obra que abarca zonas relevantes de sus distritos. Se contó con la participación de 40 representantes.

Ministro de Transportes y Comunicaciones | 18 de octubre El Ministro de transportes y Comunicaciones, Martín Vizcarra, realizó una visita de supervisión a los avances de obras en la Estación 24 del Proyecto Línea 2 y Ramal Av. Faucett - Av. Gambetta de la RBMLC. Ministro de Transportes y Comunicaciones | 28 de octubre El Ministro de transportes y Comunicaciones, Martín Vizcarra visitó el primer tren automático sin conductor, asimismo recorrió las instalaciones de lo que será el patio taller de la Línea 2 del Metro de Lima, e inspeccionó el tren, que podrá transportar hasta 166 pasajeros sentados y 1,105 de pie.

Protransporte y Emape | 04 de noviembre La AATE realizó la visita guiada a representantes de Protransporte y Emape a la obra del Proyecto Línea 2 y Ramal Av. Faucett - Av. Gambetta de la RBMLC, con la finalidad de dar a conocer los avances de la obra, contándose con la participación de 25 representantes.

Ponentes del VI Encuentro Internacional de Metros | 01 de diciembre La visita estuvo dirigida a los ponentes del VI Encuentro Internacional de Metros participaron representantes del Metro de Madrid, Caracas, Medellín, Barcelona y Sao Paulo.

Visita de los Trabajadores de AATE | 11 de setiembre La AATE realizó la visita técnica guiada para 33 colaboradores de distintas áreas con la finalidad de dar a conocer los avances de obra del Proyecto Línea 2 y Ramal Av. Faucett - Av. Gambetta de la RBMLC.

86

87

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

X. Línea 3 del Metro de Lima y Callao

XI. Línea 4 del Metro de Lima y Callao

1. Elaboración de Estudios de Preinversión para la Construcción de la Línea 3 de la Red Básica del Metro de Lima, Provincia de Lima, Departamento de Lima.

1. Elaboración de Estudios de Preinversión para la Construcción de la Línea 4 de la Red Básica del Metro de Lima, Provincia de Lima, Departamento de Lima.

El Ministerio de Transportes y Comunicaciones, encargó a Proinversión que disponga las acciones necesarias para la entrega en concesión de la Línea 3 del Metro de Lima y Callao.

Con fecha 13/10/14, Proinversión contrató al Consultor Integral Consorcio METROTRES para el desarrollo de la Consultoría Integral del proyecto, la cual incluye, entre otros, la elaboración de los estudios de preinversión a nivel de Perfil y Factibilidad. Manteniendo la Autoridad Autónoma del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, su condición de Unidad Formuladora a través de la Unidad Gerencial de Estudios (hoy Unidad Gerencial de Desarrollo).

Se cuenta con el Estudio a nivel de Perfil aprobado (11/11/2015), con Código SNIP 333424, el cual definió una línea de Metro pesado subterráneo que pasa por debajo de los ejes viales siguientes, de Norte al Sur: Av. Chillón Trapiche (Tramo Av. San Felipe – Panamericana Norte), Av. Panamericana Norte, Plaza de Armas, Av. Abancay, Av. Arequipa, Av. Alfredo Benavides, Panamericana Sur (hasta el Puente Atocongo).

En diciembre, mediante Oficio N° 994-2016-MTC/09.02, la OGPP-MTC remitió a PROINVERSIÓN su aprobación al Informe N° 3 – Demanda del Estudio de preinversión a nivel de Factibilidad de la Línea 3 de la Red Básica del Metro de Lima y Callao.

Durante el ejercicio 2016 se han realizado reuniones de coordinación con el Consultor a fin de realizar el seguimiento a los trabajos que viene desarrollando y reducir el número de iteraciones en el proceso de revisión de los entregables.

El Ministerio de Transportes y Comunicaciones, encargó a Proinversión que disponga las acciones necesarias para la entrega en concesión de la Línea 4 del Metro de Lima y Callao.

Con fecha 15/04/15, Proinversión contrató al Consultor Integral Consorcio L-4-L para el desarrollo de la Consultoría Integral del Proyecto, la cual incluye, entre otros, la elaboración de los estudios de preinversión a nivel de Perfil y Factibilidad. Manteniendo la Autoridad Autónoma del Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, su condición de Unidad Formuladora, a través de la Unidad Gerencial de Estudios (actualmente Unidad Gerencial de Desarrollo).

En diciembre, con Oficio N°25-2016/PROINVERSIÓN /DPI/SDGP/JPFE.11, PROINVERSIÓN remite a la AATE la versión final del Estudio de Pre Inversión a Nivel de Perfil, y el Formato SNIP 03- Ficha de Registro de Proyecto, para su inscripción en el Banco de Proyectos del SNIP (Código SNIP 377284 - Código de proyecto 2338387).

Ilustración 22: Línea 4 del Metro de Lima y Callao

Gambetta

Canta Callao

LÍNEA 4 DEL METRO DE LIMA Y CALLAO Bocanegra

La línea será 100% subterránea, para lo cual se usaran fundamentalmente tuneladoras (TBM), contando con doble vía sobre placa de concreto y alimentado por catenaria rígida.

DEL METRO DE LIMA Y CALLAO Provincias de Lima, Departamento de Lima

Contará con 29 estaciones, las cuales se construirán tanto en caverna como con el método cut & cover

Código del Proyecto: 2300242 (antes Código SNIP: 333424

Las Gardenias Andrés Tinoco

Los trenes serán del tipo bidireccional, compuestos de 7 coches por tren (ampliable a 8 coches), con una capacidad de 1400 pasajeros/tren para la etapa inicial y poseerán Grado de Automatización GoA4 (operación automática sin conductor a bordo, driverless).

es el diámetro interno previsto del tunel en el caso de sección circular

Alameda Chabuca Granda

N

El Alamo 2 de Octubre

Estación Central

Caquetá

Los Incas

Villa Sol

Naranjal

Carlos Izaguirre

Parque de la Reserva

César Canevaro

José Granda

Tomás Valle

Huaca Andrés Pucllana Aramburú

Conde de Museo San Isidro de Historia Natural

9.26m

FIN DEL PROYECTO

Pando

Juana Alarco Biblioteca Nacional del Perú

Carmen De la Legua

INICIO DEL PROYECTO

Cabitos

140m

INICIO DEL PROYECTO

Pedro Miotta

La línea será 100% subterránea, para lo cual se usaran fundamentalmente tuneladoras (TBM), contando con doble vía dispuestas sobre una placa de concreto reforzado, fijada a la infraestructura. La catenaria será rígida.

Contará con 19 nuevas estaciones, totalizando 27 estaciones con la integración del ramal. Las estaciones se construirán tanto en caverna como con el método cut & cover

Venezuela

Alejandro Velasco

9.20m

Los trenes

Infraestructura

Morales Duárez

Infraestructura

COSTO DEL PROYECTO: USD 4.27 Millones

República de Panamá Parque Reducto

Parque Central de Miraflores

Ricardo Escardó OC

ÉA

NO

PA

es el diámetro interno previsto del tunel en el caso de sección circular

José de Sucre

Brasil CÍ

FI

C

Felipe Salaverry

O

Las Palmeras Guillermo Prescott

1 km

Línea 1

Línea 2

Línea 3

Longitud Total: 38.2 km Línea 2

Línea 3

Línea 4

ERICK REYES

Línea 1

Línea 5

Línea 6

Inversión Total del Proyecto: USD 5.6 Mil Millones AATE - UNIDAD GERENCIAL DE DESARROLLO / MAYO 2017 CIFRAS DEL ESTUDIO DE PREINVERSION A NIVEL DE PERFIL

88

Pablo Carriquiry

San Luis

Manuel Olguín

Mercado Santa Anita

Mayorazgo La Molina

Santa Patricia

1 km

Beneficiarios directos 2.3 Millones de personas 10 distritos directamente servidos Bellavista, San Miguel, Pueblo Libre, Magadalena del Mar, Jesús María, San Isidro, La Victoria, San Borja, Santiago de Surco, La Molina, Ate-Vitarte

Línea 4

Línea 6

Total de la Línea 4: Proyecto: Ramal Av. Faucett - Av. Gambetta:

31.1 km 23.2 km 7.9 km

AATE - UNIDAD GERENCIAL DE DESARROLLO / ENERO 2017 CIFRAS DEL ESTUDIO DE PREINVERSION A NIVEL DE PERFIL

Beneficiarios directos 3 Millones de personas 13 distritos directamente servidos

Huandoy

Conde de San Isidro

Monterrico

La Cultura

Rivera Navarrete

Los Frutales

FIN DEL PROYECTO

LONGITUD

Carabayllo, Comas, Los Olivos, Independencia, San Martín de Porres, Rimac, Cercado de Lima, Jesús María, Lince, San Isidro, Miraflores, Santiago de Surco, San Juan de Miraflores

Bartolomé De Las Casas

La capacidad de cada coche es de 200 pasajeros

La capacidad total de la Línea permitirá atender un total de 2.3 Millones de pasajeros/día al año 2052.

Quilca

CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA 3

Tungasuca

120m

El Olivar

Ilustración 21: Línea 3 del Metro de Lima y Callao

La capacidad total de la Línea permitirá atender un total de 2.7 Millones de pasajeros/día al año 2055.

Los trenes serán del tipo bidireccional, compuestos de 6 coches por tren (ampliable a 7 coches), con una capacidad de 1200 pasajeros/tren para la etapa inicial y poseerán Grado de Automatización GoA4 (operación automática sin conductor a bordo, driverless).

Aeropuerto

N

La capacidad de cada coche es de 200 pasajeros

Los trenes

Código del Proyecto: 2338387 (antes Código SNIP: 377284

89

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

XII. Estudios de Preinversión 1. Estudio de preinversión para la Implementación del Sistema de Recaudo y Cámara de Compensación de la Red del Metro de Lima y Callao Descripción: Identificar, formular, evaluar y obtener la viabilidad técnica, económica, financiera, ambiental, y la sostenibilidad de la implementación del Sistema de Recaudo y Cámara de Compensación del Metro de Lima y Callao, conforme a lo especificado en los presentes Términos de Referencia, las normas del Sistema Nacional de Inversión Pública y demás normas aplicables.

Resultado: Viabilidad de los Estudios de Preinversión a nivel de Perfil y Factibilidad, que permita ejecutar la implementación del Sistema Integrado de Recaudo y la Cámara de Compensación.

Estado: Se convocó el procedimiento de selección el 30/12/2016.

XIII. Estudios complementarios para el desarrollo y/o operación de la Red Ferroviaria existente.

1. Evaluación de Resultados del Proyecto Línea 1 del Metro de Lima - Tramos 1 y 2 Descripción: Evaluación de resultados del proyecto Línea 1 del Metro de Lima Tramos 1 y 2, aplicando los contenidos mínimos y las pautas de orientación para la elaboración de evaluación de resultados de proyectos de inversión pública en el marco de las normas del Sistema Nacional de Inversión Pública.

Estado: Se convocó el procedimiento de selección vinculado a la elaboración del estudio el 15/12/2016. Al cierre del mes de diciembre, el procedimiento se encuentra en la etapa de evaluación y calificación de propuestas.

2. Actualización y Mejora del Modelo de Demanda de Transporte de la RBMLC. Descripción: En base a la actualización del Modelo de Transporte elaborado durante el año 2015, así como por los datos de transporte obtenidos en las labores de campo, se viene realizando la calibración y ajuste de los parámetros del Modelo de Transporte, haciendo este más exacto en cuantos a sus proyecciones (data para futuros estudios). Al cierre del año, el estudio se encuentra en elaboración.

Estado: En ejecución.

3. Elaboración del Sistema de Información Geográfica de Lima y Callao Descripción: Recopilar y procesar la Información necesaria para validar y actualizar las variables Urbanísticas, Socio- Culturales, Económicas, Ambientales y de Movilidad, contenidas en la plataforma tecnológica estándar del Sistema de Información Geográfica (SIG) de la AATE. Estado: Culminado.

4. Formulación de Propuesta: “Lineamientos y Mecanismos para la Estandarización de Elementos de Señalización y Señalética para las Líneas del Metro de Lima” Objeto: Contar con un benchmarking que permita establecer lineamientos para la identificación del Sistema Metro.

Estado: Culminado.

5. Evaluación de la Integración de la Zona Norte de Lima con la RBML Descripción: La evaluación consistió en la identificación de la problemática socio demográfica y de transporte en el área urbana de Lima Norte, así como la modelación de la demanda de viajes, con la finalidad de proponer programas y/o proyectos que permitan una mejor integración de la Zona Norte de Lima con la Red Básica del Metro de Lima y Callao.

Estado: Culminado.

90

91

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

XIV. Logros Institucionales 6. Evaluación de la Integración de la Zona Centro de Lima con la RBML 1. Implementación de la Gestión por Resultados Descripción La evaluación consistió en la identificación de la problemática socio demográfica y de transporte en el área urbana de Lima Centro, así como la modelación de la demanda de viajes, con la finalidad de proponer programas y/o proyectos que permitan una mejor integración de la Zona Centro de Lima con la Red Básica del Metro de Lima y Callao.

Estado: Culminado.

7. Evaluación de la Integración de la Zona Callao de Lima con la RBML Descripción: La evaluación consistió en la identificación de la problemática socio demográfica y de transporte en el área urbana de Callao, así como la modelación de la demanda de viajes, con la finalidad de proponer programas y/o proyectos que viabilicen la integración del Callao a la Red Básica del Metro de Lima y Callao.

Estado: Culminado.

8. Evaluación de la Integración de la Zona Sur de Lima con la RBML Descripción: La evaluación consistió en la identificación de la problemática socio demográfica y de transporte en el área urbana de Lima Sur, así como la modelación de la demanda de viajes, con la finalidad de proponer programas y/o proyectos que permitan una mejor integración de la Zona Sur de Lima con la Red Básica del Metro de Lima y Callao.

Estado: Culminado.

9. Evaluación de la Integración de la Zona Este de Lima con la RBML Descripción: La evaluación consistió en la identificación de la problemática socio demográfica y de transporte en el área urbana de Lima Este, así como la modelación de la demanda de viajes, con la finalidad de proponer programas y/o proyectos que permitan una mejor integración de la Zona Este de Lima con la Red Básica del Metro de Lima y Callao.

Estado: Culminado.

10. Valuación del Servicio de Arrendamiento del Espacio Comercial en la Línea

1 del Metro de Lima Descripción: Formular y gestionar acciones para el desarrollo y optimización del arrendamiento del espacio comercial en las estaciones y coches de la Línea 1 del Metro de Lima.

Estado: Culminado.

92

El presupuesto por Resultados vincula los recursos a productos y resultados medibles a favor de la población. La AATE forma parte del Programa Presupuestal 138 y participa en el diseño del programa presupuestal de Transporte Urbano.

Programa Presupuestal 138: “Reducción del Costo, Tiempo e Inseguridad en el Sistema de Transporte” El programa tiene como objetivo hacer que el transporte terrestre en el país contribuya progresivamente a un sistema integrado y articulado con las otras modalidades de transporte (terrestre, hidroviario y ferroviario) bajo el concepto de corredores logísticos que coadyuve a mejorar el desarrollo de las actividades productivas facilitando el traslado de las personas, el intercambio de bienes y servicios a costos razonables y con adecuada seguridad a fin de contribuir a mejorar la productividad y competitividad del país.

Programa Presupuestal denominado “Transporte Urbano” El programa constituirá una unidad de programación del Ministerio de Transportes y Comunicaciones y de las Municipalidades Provinciales de Lima y del Callao, las que integradas, orientarán sus esfuerzos a la articulación y mejora del Transporte Urbano.

2. Implementación de la Gestión por Procesos Tiene como finalidad orientar la gestión de la AATE al servicio del ciudadano, cambiando su modelo de organización funcional y migrando hacia una organización por procesos, basados en el concepto de “cadena de valor” asegurando que los bienes y servicios que brinda generen resultados e impactos positivos a favor del ciudadano.

Implementación de la Modernización de la Gestión de la AATE: La Implementación de la Modernización de la Gestión de la AATE considera los componentes: i) organización, ii) gestión por procesos e iii) indicadores de gestión, bajo el marco de implementación de la Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública y la Ley de Servicio Civil.

En diciembre 2016, se convocó en el SEACE el procedimiento de selección del Concurso Público N° 008-2016-AATE para la contratación del “Servicio de Consultoría de Implementación de la Modernización de la Gestión de la AATE”.

Procedimientos aprobados: -Pago de la Retribución por Operación y Mantenimiento (RPMO).

-Atención de Reclamos.

93

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

-Atención de Solicitudes de Acceso a la Información Pública.

-Toma de Inventario Físico de Bienes Patrimoniales y de Existencias del Almacén.

-Contrataciones de Bienes y Servicios Iguales o Menores a Ocho (08) UIT.

A diciembre del 2016, se encuentra en proceso la etapa de análisis para el desarrollo del Módulo de Expropiaciones.

Sistema Análisis de la Demanda.

Certificación ISO 9001:2008 Sistema de Gestión de Calidad: En noviembre 2016, se realizó la auditoría externa del seguimiento al Sistema de Gestión de Calidad de la AATE, para el subproceso de “Evaluación de Solicitudes de Derecho de Paso por el Uso de Derecho de Vía y/o Área de Concesión”, realizada por la empresa certificadora AENOR Perú; destacando el cumplimiento de los requisitos de la norma ISO 9001:2008.

Con ésta Certificación la AATE es reconocida a nivel nacional e internacional como una institución comprometida en satisfacer las necesidades de nuestros clientes.

3. Implementación del Régimen de Servir Se conformó la Comisión de Tránsito al Régimen del Servicio Civil de la entidad mediante Resolución Directoral N°037-2016-MTC/33.1, la que posteriormente fue reconformada en julio del mismo año.

En noviembre de 2016, se realizó el “mapeo de puestos” en la AATE, asimismo se inició el análisis y validación de los puestos con cada gerencia y/o jefatura.

Solución automatizada de inteligencia de negocio que se encuentra implementada en su totalidad y en producción. El sistema procesa datos de las operaciones (ingresos y salidas) de los pasajeros de la Línea 1, para evaluar el comportamiento de la demanda, calibración del modelo de la demanda y determinación de los índices operacionales de la Línea 1 y de las futuras líneas a implementarse. Se tiene previsto la integración de la información de la demanda de la Línea 2, cuando ésta inicie su operación comercial.

Sistema Gestor Documental.

Solución automatizada que permite conectar a personas, contenido y procesos, a fin de retomar el control del contenido crítico de la AATE (contratos, acuerdos, fichas técnicas, etc.), fortaleciendo el cumplimiento de normativas, facilitando la colaboración y gestión del conocimiento, generados en los procesos críticos de la AATE. A diciembre 2016, se encuentra en funcionamiento y su contenido es actualizado por el usuario.

Sistema Gestión de Estudios Definitivos de Ingeniería – EDI

A diciembre de 2016, la AATE se encuentra en la segunda etapa del tránsito al nuevo Régimen del Servicio Civil denominado “Análisis Situacional”, se culminó el Mapeo de Puestos.

A diciembre de 2016, se suscribió el “Acta de Aprobación del Reporte Final y la Matriz de Puestos” por la totalidad de sus integrantes, información que se remitirá a SERVIR, para su validación.

4. Sistematización de Procesos La AATE viene priorizando y ejecutando proyectos de sistematización de procesos, entre los principales se encuentran:

Solución sistémica integral que permite el registro de todas las actividades comprendidas para la aprobación de los Estudios Definitivos de Ingeniería – EDI, presentados por el Concesionario, a cargo de la construcción de la Línea 2, para su posterior ejecución.

A diciembre 2016, se encuentra en funcionamiento y su contenido es actualizado por el usuario. Se han incorporado mejoras, entre las cuales se pueden mencionar: reporte de estado situacional, reporte de EDI presentados y tiempo de aprobación, Reporte de cumplimiento según fecha de presentación, estado de EDI por ubicación, situación detallada de EDI, detalle de observaciones.

Intranet Institucional.

Sistema de Gestión de Liberaciones e Interferencias (SGLI) Solución sistémica integral que permite contar con información oportuna del avance de la gestión de liberación de áreas y reubicación de servicios públicos.

En noviembre 2016, se puso en funcionamiento el Módulo de Interferencias de acuerdo al Procedimiento UGSCO-INT-PR001 - Procedimiento de Reubicación de Interferencias (Unidad Gerencial de Infraestructura).

94

INTRAATE, es una plataforma de comunicación interna, en la cual el usuario puede encontrar una serie de servicios de documentación interna como: formatos, directivas, procedimientos.

Asimismo, acceso a servicios ofrecidos por otras entidades del Estado como: OSRCCCE, SUNAT, ONPE, SUNARP. A diciembre 2016, se encuentra en funcionamiento.

95

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

XV. Convenios Interinstitucionales suscritos por AATE 1. Convenios y adendas suscritos con operadoras de servicios públicos

Módulo de Fiscalización Posterior.

FISPO, es un módulo que permite selección aleatoria de las contrataciones realizadas por AATE en cumplimiento de lo establecido en el Artículo 4° del D.S. N°096-2007-PCM – Sistema de Selección, en la que se indica que los expedientes administrativos, materia de fiscalización posterior, serán seleccionados por medios electrónicas o informáticos.

A diciembre 2016, se encuentra en producción y el usuario viene realizando los respectivos sorteos y generación de Actas.

PROYECTO LÍNEA 2 PROYECTO LÍNEA 2 Y RAMAL AV. FAUCETT - AV. GAMBETTA DE LA RED BÁSICA DEL METRO DE LIMA Y CALLAO N°

FECHA DE SUSCRIPCIÓN

CONVENIO

OBJETO DEL CONVENIO

ETAPA 2 1

Convenio de Cooperación de Interinstitucional suscrito entre la AATE y Next Net S.A.C.

22/02/2016

Estación E13 de la Etapa 1B y las estaciones E4, E5, E6 con Tercera vía, E7 y los Pozos de ventilación PV4 y PV6 de la Etapa 2.

2

Convenio de Cooperación Interinstitucional suscrito entre la AATE y Telefónica del Perú S.A.A.

26/02/2016

Estaciones E1, E2, E6 con Tercera Vía, E7, E8, E9, E10, E11 con Tercera vía y los Pozos de ventilación PV1, PV2, PV5, PV6, PV7, PV9 y PV10- Etapa 2.

Se logró capacitar al 83% del personal de la AATE aproximadamente.

3

Convenio de Cooperación de Interinstitucional suscrito entre la AATE y Optical Technologies S.A.C.

29/02/2016

Estaciones E5, E6, E7, E8, E9, E10, E11, Tercera vía Benavides, Tercera vía Parque Murillo y Pozos de ventilación PV4, PV6, PV8, PV9 y PV10 de la Etapa 2.

Principales temas:

4

Convenio de Cooperación de Interinstitucional suscrito entre la AATE y América Móvil Perú S.A.C.

16/03/2016

Estaciones E6 con Tercera Vía E7, E8, E9, E10, E11, con Tercera vía y Pozos de ventilación PV1, PV5, PV6, PV7, PV9, PV10, PV11 de la Etapa 2.

5

Convenio de Cooperación Interinstitucional suscrito entre la AATE y la Empresa de Telecomunicaciones Multimedia Alfa S.A.C.

25/05/2016

Estaciones E4, E5, E7, E8, E9, E11 con Tercera vía y los Pozos de ventilación PV4, PV6 y PV7

5. Gestión de Recursos Humanos 5.1 Fortalecimiento de Capacidades:

Gestión, Supervisión y Regularización de Concesiones y APP´S Programa de Habilidades Directivas Gestión de Proyectos Modernización del Estado Auditoría de Obras Públicas Estrategia de Control de Costos Programación y Control de Obras de Ms Project Elaboración de expedientes para el cambio de zonificación y usos de suelo Seminario de Geotecnia e Innovación Programa de Especialización en Tecnologías Aplicadas a la Gestión Documentaria Según la normatividad vigente, se tuvo en consideración las siguientes limitantes: no superar el monto de una (1) UIT para capacitar al trabajador y que la duración por capacitación no debe ser mayor a tres meses.

96

RAMAL AV. FAUCETT - AV. GAMBETTA 6

Convenio de Cooperación de Interinstitucional suscrito entre la AATE y Optical Technologies S.A.C.

31/03/2016

Estaciones E01, E02, E03, E04, E05, E06 y E07.

7

Adenda No. 03 al Convenio de reubicación de infraestructura suscrito con fecha 12 de noviembre de 2014, entre la AATE y Gas Natural de Lima y Callao S.A.

31/03/2016

Estaciones E03, E06, PV04-02 y Pozo de ataque.

8

Convenio de Cooperación Interinstitucional suscrito entre la AATE y Telefónica del Perú S.A.A.

23/06/2016

Estaciones E01, E02, E03, E04, E05, E06, E07 y los Pozos de ventilación PV4-01, PV4-02, PV4-03, PV4-04, PV4-05, PV4-07; Pozo de Recepción y Pozo de ataque.

9

Convenio de Cooperación Institucional suscrito entre la AATE y América Móvil Perú S.A.C.

28/06/2016

Estaciones E01, E02, E03, E04, E05, E06, E07 y Pozos de ventilación PV4-01, PV4-02, PV4-03, PV4-04, PV4-06 y Pozo de ataque.

10

Convenio de Cooperación Interinstitucional suscrito entre la AATE y Next Net S.A.C.

22/07/2016

Estaciones E01, E02, E03 y Pozo de Ventilación PV4-02, PV4-03 y Pozo de Ataque.

11

Convenio de Cooperación Interinstitucional suscrito entre la AATE y la Empresa de Telecomunicaciones Multimedia Alfa S.A.C.

26/07/2016

Estaciones E01, E02, y en los Pozos de ventilación PV401, PV4-02 y Pozo de ataque.

12

Convenio de Cooperación Interinstitucional suscrito entre la AATE y Viettel Perú S.A.C.

27/07/2016

Estaciones E6 con Tercera vía, E7, E8, E9, E10, E11, con Tercera vía y los Pozos de ventilación PV-06, PV-09, PV-10 para la Etapa 2 y E07 y los Pozos de ventilación PV4-02, PV4-07 del Ramal Av. Faucett – Av. Gambetta.

13

Convenio de Cooperación Interinstitucional suscrito entre la AATE y Media Commerce Perú S.A.C.

27/07/2016

Estaciones E11 con Tercera vía y Pozo de Ventilación PV10 para la Etapa 2, y las estaciones E01, E02, E03, E05, E06 y Pozo de ventilación PV4-01, PV4-02, PV4-03 y Pozo de Ataque del Ramal Av. Faucett – Av. Gambetta.

14

Convenio de Cooperación Institucional suscrito entre la AATE y Optical Technologies S.A.C.

22/12/2016

Pozos de ventilación PV4-01, PV4-02, PV4-03, PV4-05, PV4-07 y Pozo de ataque.

97

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

XVI. Convenios interinstitucionales suscritos por MTC vinculados a la AATE 2. Convenios de confidencialidad suscritos N°

CONVENIO

1

Convenio de Confidencialidad con Consultora Independiente Socio Ambiental Golder Associate Perú S.A.

2

Convenio de Confidencialidad con Corporación Andina de Fomento (CAF)

FECHA DE SUSCRIPCIÓN

OBJETO DEL CONVENIO

24/08/2016

Acceso, por parte de la consultora, a información confidencial de la AATE, para cumplir con la supervisión de las condiciones socio ambientales del Proyecto de la Línea 2 y Ramal Av. Faucett – Av. Gambetta de la RBML.

N°

1

14/10/2016

Acceso, por parte de la CAF, a información confidencial de la AATE, en el Marco del contrato de préstamo para el cofinanciamiento del proyecto de la Línea 2 y Ramal Av. Faucett – Av. Gambetta de la RBML.

CONVENIO

Convenio de Cooperación Interinstitucional con la Municipalidad Provincial del Callao

FECHA DE SUSCRIPCIÓN

OBJETO DEL CONVENIO

02/09/2016

Establecer mecanismos de cooperación mutua entre el MTC y la Municipalidad Provincial del Callao, en el marco de sus respectivas competencias, conducentes a: (i) facilitar la ejecución de los Proyectos Línea 2 y Ramal Av. Faucett – Av. Gambetta de la Red Básica del Metro de Lima y Callao, Tramo III – B del proyecto Mejoramiento de la Avenida Néstor Gambeta – Callao y ampliación del Aeropuerto Internacional Jorge Chavez; así como (ii) habilitar vías alternadas en el red vial de competencia de la Municipalidad Provincial del Callao, destinada a facilitar la ejecución de dichos proyectos y a compatibilizar su operación , lo que redundará en beneficio de la población.

3. Convenios con gobiernos locales suscritos N°

1

CONVENIO

Convenio de Cooperación Interinstitucional con la Municipalidad Distrital de Santiago de Surco

FECHA DE SUSCRIPCIÓN

OBJETO DEL CONVENIO

11/02/2016

Establecer los alcances generales de cooperación y ejecución de las actividades relacionadas a la restitución de la transitabilidad de la vía auxiliar de la Av. Tomás Marsano (sentido Sur – Norte) en los tramos comprendidos entre: i) Av. Caminos del Inca y el Jr. Iván Huerta y ii) Av. Velasco Astete y Jr. Enrique Salazar, respetando las secciones viales normativas dispuesta por la Municipalidad Metropolitana de Lima, en el marco de la implementación de la Línea 1 de la Red Básica del Metro de Lima – Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao.

98

99

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

XVII. Principales eventos 1. Organización de Eventos Metro de Lima y Callao, un medio de transporte sostenible en la ciudad | 24 de junio Se llevó a cabo en el colegio IE 1256 “Alfonso Ugarte” de Santa Anita, organizado por la AATE, el evento estuvo dirigido a los alumnos y docentes de dicha institución.

Diseño Sismo resistente – Línea 2 del Metro de Lima y Callao | 03 de junio Se realizó la Charla informativa Diseño Sismorresistente – Línea 2 del Metro de Lima y Callao, con la finalidad de dar a conocer aspectos técnicos del proyecto.

Suscripción de la Adenda 4 de la Concesión de la Línea 1| 11 de julio El Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC) y el concesionario de la Línea 1 del Metro de Lima, firmaron la adenda N° 4 al Contrato de Concesión para el diseño, financiamiento, construcción del Taller de Mantenimiento mayor para los trenes nuevos y existentes en el segundo nivel del Patio Taller ubicado en Villa El Salvador, para el Proyecto Especial Sistema Eléctrico de Transporte Masivo de Lima y Callao, Línea 1, Villa El Salvador - Av. Grau - San Juan de Lurigancho.

La adenda fue suscrita por el Viceministro de Transportes, Henrry Zaira; el Presidente del Directorio de la Concesionaria GyM Ferrovías, Gonzalo Ferraro; y el Gerente General de Línea 1, Manuel Wu. Taller de Seguridad y Movilidad Sostenible | 20 de julio Permitió informar sobre temas de sismo-resistencia, y promocionar el Sistema como un transporte moderno y seguro. El evento estuvo dirigido a los funcionarios públicos del MEF, MTC, OSITRAN y PRO INVERSIÓN tuvo como expositor al PhD. Leonardo Rosas, se llevó a cabo en el Hotel Meliá.

Taller de Gestión Socio ambiental y Movilidad Sostenible | 26 de agosto Permitió informar sobre temas de sismo-resistencia, salvaguardas sociales y ambientales y accesibilidad. El evento estuvo dirigido a los funcionarios públicos del MEF, MTC, OSITRAN y PROINVERSIÓN tuvo como expositor al PhD. Leonardo Rosas, se llevó a cabo en el Hotel Palmetto.

VI Encuentro Internacional de Metros: Implementación de Metros Subterráneos | 29 y 30 de noviembre Con una masiva asistencia de público se llevó a cabo el evento anual “VI Encuentro Internacional de Metros”, organizado por la AATE que en su sexta edición presentó la temática: • Seguridad y alta tecnología en la infraestructura y operación de sistemas metro.

100

101

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

• Integración en los sistemas metro y su impacto en el desarrollo urbano.

• Mesa redonda: “Acceso social y cultura metro” Semana de la Movilidad Sostenible | 22 al 25 de setiembre Los días 22, 23 y 25 de setiembre se llevaron a cabo las actividades por la Semana de Movilidad Sostenible, la AATE en conjunto con la Municipalidad de San Borja llevaron a cabo algunas acciones para impulsar la Movilidad Sostenible mediante la intermodalidad y fortalecer los vínculos entre el Metro de Lima y la comunidad.

Movilidad Sostenible | 19 y 20 de noviembre Se realizó una actividad de movilidad sostenible en el Mercado Productores de Santa Anita. El evento permitió brindar información del proyecto y el concepto de movilidad sostenible para el público de la zona de influencia del Proyecto Línea 2. Estuvo dirigida a los comerciantes del Mercado Productores y público en general.

Movilidad Sostenible | 9 de diciembre La AATE organizó una actividad de movilidad sostenible en el Mercado de Frutas del distrito de La Victoria, con el objeto de posicionar el Metro de Lima como un Sistema eficiente en el rubro del transporte público urbano masivo. El evento estuvo dirigido a los comerciantes del Mercado de Frutas y público en general.

2. Participación en Eventos

El objetivo propuesto para esta primera reunión del grupo es avanzar hacia la elaboración de la “Guía de Mejores Prácticas para la Gestión de Proyectos Metroferroviarios”, documento que se distribuirá entre los 38 operadores de metro y autoridades de transporte de España, Portugal y Latinoamérica (miembros principales), entre ellos la AATE; 44 proveedores de servicios e insumos de todo el mundo (miembros adherentes), y consultores internacionales (miembros honorarios) asociados a ALAMYS. Feria Desafío en Bici | 29 de abril al 01 de mayo La AATE en coordinación con la Municipalidad de San Borja participó con un stand y una charla informativa en la feria Desafío en Bici, evento que se realizó en el Parque de la Felicidad de San Borja, el cual fue dirigido a la población en general adepta a movimientos ecológicos y movilidad sostenible.

La participación tuvo como objeto difundir la Red Básica del Metro de Lima y Callao, resaltar los beneficios del sistema, los avances de la obra del del Proyecto Línea 2 y Ramal Av. Faucett - Av. Gambetta, la proyección de las vías interconectadas (Línea 1 – Línea 2 – Metropolitano); entre otros.

Feria de Programas y Servicios Nacionales | 20 de junio La AATE participó de la feria de Programas y Servicio Nacionales, organizado por el Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento y la Presidencia de Consejos de Ministros.

Foro El Transporte Ferroviario, Proyecto, Perspectiva e Impactos en el Callao | 24 de junio

Primera reunión de grupo sobre Gestión de Proyectos de ALAMYS | 18 y 19 de abril

La AATE participó en el Foro organizado por el Gobierno Regional del Callao.

El evento se realizó en Quito, Ecuador. Veinte participantes de distintos metros y autoridades de trasporte iberoamericanos se dieron cita al evento organizado por ALAMYS. los representantes de los metros de Quito (anfitrión local), Santiago, Medellín, Madrid, Subterráneos de Buenos Aires, la AATE, y la Autoridad de Transporte Metropolitana de Barcelona (ATM), sesionaron por primera vez en dicho grupo de trabajo.

La Asociación Latinoamericana de Metros y Subterráneos – ALAMYS y el Metro de Quito organizó la primera reunión de Grupo de Trabajo denominado “Gestión de Proyectos”, bajo la necesidad de generar amplia información sobre cómo planificar y gestionar proyectos eficientes de construcción de metros, expansión o mejora, y entender, el porqué de las diferencias de costos entre un Metro y otro, los tiempos, obras civiles, modalidad de contratos, tipos de financiamiento, entre otros.

Seminario “Gestión Social de Metros de Latinoamérica | 23 al 25 de agosto

102

La AATE participó en el Seminario organizado por el Banco Mundial el que tuvo como objeto fomentar un diálogo técnico, buenas prácticas y lecciones aprendidas sobre aspectos sociales relevantes en el diseño, construcción y operación de metros en América Latina.

103

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

XVIII. Gestión presupuestal 1. Presupuesto Institucional de Apertura - PIA

2. Marco Inicial de Gastos y sus Modificaciones El Presupuesto Institucional Modificado (PIM) al finalizar el ejercicio 2016 asciende a S/ 2 499 750 078 como se detalla en el siguiente cuadro: Cuadro 45: Presupuesto Institucional Modificado – PIM (En Soles)

El Presupuesto Institucional de Apertura para el ejercicio fiscal 2016 asciende a S/ 3 153 595 026 como se detalla en el siguiente cuadro: Cuadro 44: Presupuesto Institucional de Apertura (En Soles) GENÉRICA DE GASTO 1

PIA

RECURSOS ORDINARIOS

1 177 410 718

2

RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS

109 054 308

3

RECURSOS POR OPERACIONES OFICIALES DE CRÉDITO

1 867 130 000

TOTAL

GENÉRICA DE GASTO

PIM

1

RECURSOS ORDINARIOS

RO

466 321 547

2

RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS

RDR

164 584 982

3

RECURSOS POR OPERACIONES OFICIALES DE CRÉDITO

ROOC

1 867 130 000

4

DONACIONES Y TRANSFERENCIAS

DyT

1 713 549

TOTAL

2 499 750 078

3 153 595 026 Fuente: Reporte del SIAF – Modulo Presupuestario Elaborado por: Oficina de Programación Evaluación e Información

Fuente: Reporte del SIAF Elaborado por: Oficina de Programación Evaluación e Información

Ilustración 24: Presupuesto Institucional Modificado – PIM (En porcentaje)

Ilustración 23: Presupuesto Institucional de Apertura (En porcentajes)

0.07% 18.65%

RO 37%

ROOC 59%

6.58%

74.69%

RDR 4%

RO

RDR

ROOC

Fuente: Reporte del SIAF

Fuente: Reporte del SIAF – Modulo Presupuestario

Elaborado por: Oficina de Programación Evaluación e Información

Elaborado por: Oficina de Programación Evaluación e Información

104

105

DyT

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

3. Ejecución Presupuestal

Cuadro 46: Ejecución Presupuestal (En Soles)

La ejecución presupuestal alcanzó un monto total de S/ 1 756 047 050 por toda fuente de financiamiento.

AVANCE

Miles

Ilustración 25: Ejecución presupuestal

GENÉRICA DE GASTO

PIA

1

2 000 000 1 756 047 1 750 000 1 500 000

750 000 426 338

500 000 250 000

64 861

INIC.

ENE

34 401

MAR

73 374

107 996 101 372

ABR

MAY

JUN

EJECUCIÓN MENSUAL

102 887

JUL

AGO

83 937

SEP

OCT

NOV

DIC

EJECUCIÓN ACU MULADA

2 123 832

1 338 389

1 288 261

61%

96%

2.3

Bienes y Servicios

80 562 323

59 317 293

58 651 079

73%

99%

2.4

Donaciones y Transferencias

33 243 391

17 278

15 400

0%

89%

2.5

Otros Gastos

83 000

283 003

102 267

123%

36%

2.6

Adquisición de Activos No Financieros

1 061 398 172

405 365 584

402 205 250

38%

99%

1 177 410 718

466 321 547

462 262 257

39%

99%

2

RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS

2.3

Bienes y Servicios

33 697 781

49 552 302

46 876 764

139%

95%

2.6

Adquisición de Activos No Financieros

75 356 527

115 032 680

109 923 433

146%

96%

109 054 308

164 584 982

156 800 196

144%

95%

SUBTOTAL

Fuente: Reporte del SIAF – Modulo Presupuestario Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

La ejecución al cierre del año representó el 70% del PIM del ejercicio fiscal 2016, según siguiente detalle:

3 2.6

RECURSOS POR OPERACIONES OFICIALES DE CRÉDITO Adquisición de Activos No Financieros

SUBTOTAL

1,867,130,000

1 867 130 000

1 136 984 597

61%

61%

1 867 130 000

1 867 130 000

1 136 984 597

61%

61%

4 2.6

DONACIONES Y TRANSFERENCIAS Bienes y Servicios

0

1 713 549

0

-

0%

SUBTOTAL

0

1 713 549

0

-

0%

TOTAL

3 153 595 026

2 499 750 078

1 756 047 050 56%

Fuente: Reporte del SIAF – Modulo Presupuestario Elaborado por: Oficina de Programación, Evaluación e Información

106

(Respecto al PIM)

RECURSOS ORDINARIOS

SUBTOTAL

29 378

(Respecto al PIA)

Personal y Obligaciones Sociales

231 351

148 657

FEB

351 494

EJECUCIÓN

2.1

1 250 000 1 000 000

PIM

107

70%

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

A nivel de Metas presupuestales la distribución fue la siguiente:

Cuadro 47: Ejecución Presupuestal a Nivel de Metas Presupuestales (En Soles) PROGRAMA: REDUCCIÓN DEL COSTO, TIEMPO E INSEGURIDAD EN EL SISTEMA DE TRANSPORTE

Gestión y Administración

PIA

PIM

EJECUTADO

AVANCE %

80 028 388

84 536 574

82 038 051

97%

SISTEMA ELECTRICO DE TRANSPORTE MASIVO OPERATIVO Y CON MANTENIMIENTO

80 028 388

84 536 574

82 038 051

97%

ACTIVIDAD: OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES FERROVIARIAS URBANAS CONCESIONADAS

76 874 000

83 741 474

81 386 151

97%

0178806 Operación y mantenimiento de la concesión de la Línea 1 de la Red Básica del Metro de Lima.

76 874 000

83 741 474

81 386 151

97%

3 154 388

795 100

651 900

3 154 388

795 100

651 900

82%

3 000 134 699

2 387 040 844

1 648 660 105

69%

PROYECTO ESPECIAL DEL SISTEMA ELÉCTRICO DE TRANSPORTE MASIVO DE LIMA Y CALLAO (LINEA 1)

230 791 000

19 669 348

7 836 777

40%

Mejoramiento Colateral

214 591 000

-

0

-

PRODUCTO

21

ACTIVIDAD: ESTUDIOS COMPLEMENTARIOS PARA LA OPERACIÓN Y/O DESARROLLO DE LA RED URBANA EXISTENTE 22

0167291 Estudios complementarios para la operación y/o desarrollo de la red ferroviaria existente

PROYECTOS

3

0051374 Línea 1, Tramo I - Obras de accesibilidad para estaciones

204 191 000

-

0

-

4

0051378 Línea 1, Tramo II - Obras de accesibilidad para estaciones

10 400 000

-

0

-

1 000 000

-

0

Supervisión y Liquidación de Obras 5

0053643 Línea 1, Tramo I - Supervisión de obras de accesibilidad para estaciones

500 000

-

0

-

6

0053648 Línea 1, Tramo II - Supervisión de obras de accesibilidad para estaciones

500 000

-

0

-

2 500 000

11 885 777

509 751

4%

Fortalecimiento Institucional 7

0053642 Línea 1, Tramo I - Fortalecimiento Institucional

2 500 000

10 899 974

470 001

4%

27

0053642 Línea 1, Tramo II - Fortalecimiento Institucional

-

985 803

39 750

4%

12 700 000

6 625 695

6 175 156

93%

12 700 000

6 069 664

6 067 196

100%

-

556 031

107 960

19%

-

-

-

Estudios Ambientales 8

0140345 Ejecución del Plan de Chatarreo en el área de influencia de la Línea 1, Tramo I

26

0056152 Línea 1, Tramo I Estudios Socio ambientales

Expediente Técnico 24

0053641 Línea 1, Tramo I Expediente Técnico de obras de accesibilidad para estaciones

-

0

-

-

1 157 590

1 151 870

100%

-

1 157 590

1 151 870

100%

-

286

-

0%

-

286

-

0%

CONSTRUCCIÓN DE LA LÍNEA 2 RAMAL AV. FAUCETT-GAMBETTA DE LA RED BASICA DEL METRO DE LIMA Y CALLAO (LÍNEA 2)

2 594 184 699

1 870 600 571

1 149 174 344

61%

Construcción de Infraestructura Ferroviaria

2 338 177 000

1 338 024 636

791 300 826

59%

Expropiaciones y/o compensaciones 23

0051375 Línea 1, Tramo II - Adquisición y/o expropiación de predios

Construcción de infraestructura ferroviaria 28

0070208 Línea 1, Tramo I Obras y equipamiento complementario

10

0141808 Pago por material rodante - Construcción de la Línea 2 Ramal Av. Faucett Gambetta de la Red Básica del Metro de Lima y Callao

70 700 000

81 800 586

74 137 670

91%

11

0141809 Pago de obra - Construcción de la Línea 2 Ramal av. Faucett Gambetta de la Red Básica del Metro de Lima y Callao

2 267 477 000

1 256 224 050

717 163 156

57%

108

12

Gestión de proyectos de inversión

Liberación y Saneamiento de Áreas

1 402 200

9 908 386

9 856 608

99%

1 402 200

9 908 386

9 856 608

99%

254 605 499

522 667 549

348 016 911

67%

13

0113412 Línea 2 Tramo 1 adquisición y/o expropiaciones de predios

159 108 878

164 996 462

84 819 776

51%

14

0129904 Liberación de Interferencias

89 682 621

357 671 087

263 197 135

74%

15

0139487 Acciones complementarias y contingencias del Proyecto Construcción de la Línea 2 Ramal Av. Faucett Gambeta de la Red Básica del Metro de Lima y Callao

5 814 000

-

-

-

CONCESIONES FERROVIARIAS (PKT Inversión)

172 159 000

179 326 980

174 217 732

97%

Pago por Kilómetro Tren Recorrido

172 159 000

179 326 980

174 217 732

97%

172 159 000

179 326 980

174 217 732

97%

3 000 000

-

-

0%

9

0053343 Cofinanciamiento de inversión de la concesión de la Línea 1, Tramo I

ESTUDIO DE PRE-INVERSIÓN Estudios de Perfiles

3 000 000

-

-

0%

1

0175426 Estudio de perfil para la extensión sur de la Línea 1

2 000 000

-

-

0%

2

0175427 Estudio de perfil para la implementación del sistema del recaudo y cámara de compensación de la Red Básica del Metro de Lima

1 000 000

-

-

0%

MEJORAMIENTO DE LA CAPACIDAD DE LOS SISTEMAS DE LA LÍNEA 1 DE LA RED BÁSICA DEL METRO DE LIMA Y CALLAO, PROVINCIA DE LIMA, DEPARTAMENTO DE LIMA

-

317 443 945

317 431 251

100%

Construcción de Infraestructura Ferroviaria

-

311 624 515

311 613 422

100%

29

0190516 Mejoramiento de la capacidad de los sistemas de la Línea 1 de la Red Básica del Metro de Lima y Callao - Pago por Material Rodante.

-

311 620 072

311 613 422

100%

30

0192821 Mejoramiento de la capacidad de los sistemas de la Línea 1 de la Red Básica del Metro de Lima y Callao -Liberación de Interferencias.

-

4 443

-

-

57,110,370

5 819 430

5 817 829

100%

Gestión y Administración 31

0205487 Mejoramiento de la capacidad de la Línea 1- Gestión de Proyectos de Inversión-Departamento de Lima.

-

3 228 715

3 227 114

100%

32

0190518 Mejoramiento de la capacidad de los sistemas de la Línea 1 de la Red Básica del Metro de Lima y Callao -Aporte por Regulación

-

2 590 715

2 590 715

100%

ACCIONES COMUNES

73,431,939

28 172 660

25 348 895

90%

Gestión del Programa

37 000 241

27 141 025

24 423 285

90%

16

0000888 Gestión Administrativa

20 110 129

16 678 904

14 125 233

85%

17

0053268 Asistencia técnica para la supervisión de la Operación

3 874 950

3 735 895

3 664 567

98%

18

0053579 Gestión Técnica

99%

Transferencias a Entidades 19

0167269 Transferencias a entidades

Fortalecimiento de Capacidades en el Sistema de Transporte 20

Fortalecimiento de capacidades en el sistema de transporte TOTAL MENSUAL

Fuente: Reporte del SIAF – Modulo Presupuestario Elaborado por: Oficina de Programación Evaluación e Información

109

13 015 162

6 726 226

6 633 484

31 931 698

-

-

31 931 698

-

-

0%

4 500 000

1 031 635

925 610

90%

4 500 000

1 031 635

925 610

90%

3 153 595 026

2 499 750 078

1 756 047 050

70%

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

XIV. Gestión administrativa ESTADO DE SITUACIÓN FINANCIERA Al 31 de Diciembre de 2016 y 2015 (EN SOLES)

SECTOR:

36 TRANSPORTES Y COMUNICACIONES

PASIVO CORRIENTE Y PATRIMONIO

ENTIDAD:

036 MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES

PASIVO CORRIENTE

EJECUTORA: 012 MTC-AUTORIDAD AUTÓNOMA DEL SIST. ELÉCTRICO TRANSP. MASIVO LIMA Y CALLAO

2016

2015

ACTIVO ACTIVO CORRIENTE Efectivo y Equivalente de Efectivo

Nota 3

492 889 528.41

114 169 700.81

Inversiones Disponibles

Nota 4

0.00

0.00

Cuentas por Cobrar (Neto)

Nota 5

8 727 585.95

7 013 128.94

Otras Cuentas por Cobrar (Neto)

Nota 6

2 152.12

2 152.12

Inventarios (Neto)

Nota 7

551 874.12

122 661.18

Servicios y otros Pagados por Anticipado

Nota 8

38 928.28

38,275.88

Otras Cuentas del Activo

Nota 9

40 592 137.04

38 949 989.05

TOTAL ACTIVO CORRIENTE

542 802 205.92

160 295 907.98

ACTIVO NO CORRIENTE Cuentas por Cobrar a Largo Plazo

Nota 10

0.00

0.00

Otras Ctas. por Cobrar a Largo Plazo

Nota 11

4 600 000.00

0.00

Inversiones (Neto)

Nota 12

0.00

0.00

Propiedades de Inversión

Nota 13

0.00

0.00

Propiedad, Planta y Equipo (Neto)

Nota 14

8 394 309 686.65

7 214 891 618.92

Otras Cuentas del Activo (Neto)

Nota 15

461 378 910.25

13 512 364.95

TOTAL ACTIVO NO CORRIENTE

8 860 288 596.90

7 228 403 983.87

TOTAL ACTIVO

9 403 090 802.82

7 388 699 891.85

3 383 138 360.13

2 862 374 023.01

Cuentas de Orden

Nota 35

110

2016

2015

Sobregiros Bancatios

Nota 16

0.00

0.00

Cuentas por Pagar a Proveedores

Nota 17

69 245 204.40

69 744 555.19

Impuestos, Contribuciones y Otros

Nota 18

8 999.95

1 174.00

Remuneraciones y Beneficios Sociales

Nota 19

181 288.41

189 140.95

Obligaciones Previsionales

Nota 20

0.00

0.00

Operaciones de Crédito

Nota 21

0.00

0.00

Parte Cte. Deudas a Largo Plazo

Nota 22

0.00

0.00

Otras Cuentas del Pasivo

Nota 23

15 740 744.98

15 727 941.27

85 176 237.74

85 662 811.41

TOTAL PASIVO CORRIENTE PASIVO NO CORRIENTE Deudas a Largo Plazo

Nota 24

0.00

0.00

Cuentas Por Pagar a Proveedores

Nota 25

1 063 047 729.03

798 365 939.46

Beneficios Sociales

Nota 26

183 269.74

219 600.04

Obligaciones Previsionales

Nota 27

0.00

0.00

Provisiones

Nota 28

191 164.99

637 417.31

Otras Cuentas del Pasivo

Nota 29

0.00

0.00

Ingresos Diferidos

Nota 30

14 374 255.38

12 082 587.67

TOTAL PASIVO NO CORRIENTE

1 077 796 419.14

811 305 544.48

TOTAL PASIVO

1 162 972 656.88

896 968 355.89

PATRIMONIO Hacienda Nacional

Nota 31

6 060 997 640.88

5 525 821 367.17

Hacienda Nacional Adicional

Nota 32

0.00

535 176 273.71

Resultados No Realizados

Nota 33

407 167 019.24

401 533 072.55

Resultados Acumulados

Nota 34

1 771 953 485.82

29 200 822.53

8 240 118 145.94

6 491 731 535.96

9 403 090 802.82

7 388 699 891.85

3 383 138 360.13

2 862 374 023.01

TOTAL PATRIMONIO TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO Cuentas de Orden

Nota 35

111

Memoria Anual 2016

Memoria Anual 2016

1.1. Ratios Financieros

ESTADO DE GESTIÓN Para los años terminados al 31 de Diciembre de 2016 y 2015 (EN SOLES)

RATIOS FINANCIEROS AL CUARTO TRIMESTRE 2016 (EN NUEVOS SOLES)

SECTOR:

36 TRANSPORTES Y COMUNICACIONES

ENTIDAD:

036 MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES

SECTOR:

036 TRANSPORTES Y COMUNICACIONES

EJECUTORA:

012 MTC-AUTORIDAD AUTÓNOMA DEL SIST. ELÉCTRICO TRANSP. MASIVO LIMA Y CALLAO - AATE (001338)

ENTIDAD:

036 MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES

EJECUTORA: (001338)

012 MTC-AUTORIDAD AUTÓNOMA DEL SIST. ELÉCTRICO TRANSP. MASIVO LIMA Y CALLAO - AATE (001338)

2016

2015 LIQUIDEZ

INGRESOS

1. Liquidez general

Ingresos Tributarios Netos

Nota 36

0.00

0.00

Ingresos No Tributarios

Nota 37

157 034 803.83

155 038 514.43

Traspasos y Remesas Recibidas

Nota 38

1 985 862 522.24

188 640 641.46

Donaciones y Transferencias Recibidas

Nota 39

0.00

0.00

Ingresos Financieros

Nota 40

63 432 901.83

2 235 470.04

Otros Ingresos

Nota 41

16 703.56

180 615.55

2 206 346 931.46

346 095 241.48

TOTAL INGRESOS

COSTOS Y GASTOS

2. Prueba Ácida

Activo Corriente - Gastos Pag. X Anticipado

542 763 278

Pasivo Corriente

85 176 238

Activo Cte- Existencias - Gastos Pag. Adelantados

542 211 404

Pasivo Corriente

85 176 238

Pasivo Total

1 162 972 657

Patrimonio

8 240 118 146

Deudas a Largo Plazo

1 063 047 729

Inm. Maquin. Y equipo - Dep. acumulada

8 394 309 687

Utilidad o Pérdida del Ejercicio

1 713 606 300

Patrimonio Neto - Utilidad o Pérdida del Ejercicio

6 526 511 846

Utilidad o Pérdida del Ejercicio

1 713 606 300

Ventas Netas

157 034 804

Utilidad o Pérdida del Ejercicio

1 713 606 300

Ingresos Brutos

2 206 346 931

Ventas Netas

157 034 804

Cuentas por cobrar comerciales

8 727 586

Costo de Ventas

0.00

Existencias

551 874

=

6.37

=

6.37

=

0.14

=

0.13

=

0.26

=

10.91

=

0.78

=

17.99

=

No Aplicable

=

0.66

SOLVENCIA 3. Endeudamiento Patrimonial

4.Endeu. Act. Fijo a Largo Plazo

RENTABILIDAD

Costo de Ventas

Nota 42

0.00

0.00

Gastos en Bienes y Servicios

Nota 43

(220 947 613.60)

(217 838 840.52)

Gastos de Personal

Nota 44

(1 244 078.62)

(1 311 569.89)

Gastos por Pens. Prest. Y Asistencia Social

Nota 45

0.00

0.00

Donaciones y Transferencias Otorgadas

Nota 46

(15 400.00)

(14 600.00)

Traspasos y Remesas Otorgadas

Nota 47

0.00

0.00

Estimaciones y Provisiones del Ejercicio

Nota 48

(143 846 197.23)

(146 246 439.11)

Gastos Financieros

Nota 49

(104 048 987.73)

(49 798 459.26)

Otros Gastos

Nota 50

(22 638 354.30)

(18 424 751.45)

TOTAL COSTOS Y GASTOS

(492 740 631.48)

(433 634 660.23)

RESULTADOS DEL EJERCICIO SUPERAVIT (DEFICIT)

1 713 606 299.98

(87 539 418.75)

5.Rentabilidad del Patrimonio

6.Rentabilidad de Ventas Netas

7. Margen Neto

GESTIÓN 8. Rotación del Activo Total

9. Rotación de Inventarios

10. Gastos Financieros

112

Gastos Financieros

104 048 988

Ventas Netas

157 034 804

113

Memoria Anual 2016

114