IN F O R M E P O R M E N O R IZ A D O
Je fe d e o
D E L E S TA D O
D E L C O N T R O L IN T E R N O P e r ío d o
C o n tro l In te rn o ,
G U S T A V O
q u ie n h a g a s u s v e c e s :
A D O L F O
T E N O R IO
-
LE Y 1474 D E 2011
e v a lu a d o :
A
JU N IO
2 0 1 2
R E Y E S F e c h a
S u b s is te m a
d e
d e
e la b o r a c ió n : 0 4
D E
JU L IO
D E
2 0 1 2
C o n tr o l E s tr a té g ic o
D ific u lta d e s
N o s e h a n p re s e n ta d o
d if ic u lt a d e s d e c o n s id e r a c ió n .
A vances S e v ie n e s o c ia liz a n d o
M e n s u a lm e n t e
en
e im p le m e n t a n d o e l D ir e c c io n a m ie n t o E s t r a t é g ic o 2 0 1 2 - 2 0 1 5 .
r e u n ió n
d e l C o m it é
de
C o o r d in a c ió n
d e l S is t e m a
In te g ra d o
d e G e s t ió n , s e
e s t a h a c ie n d o e l s e g u im ie n t o a lo s in d ic a d o r e s d e c a d a p r o c e s o .
S e c u e n t a c o n P r e s u p u e s t o M a e s t r o y A c t iv id a d e s d e P le n e a c ió n - 2 0 1 2
S e
ha
e s ta
d e n tro
de
c re a n d o la
s e g u im ie n t o
c o n c ie n c ia
e m p re s a , m e d ia n t e
a el
lo s
s o b re
c u a le s
m o d u lo
la se
de
im p o r t a n c ia le s
ha
I s o lu c ió n
de
un
adecuado
m a n e jo
e fe c tu a d o
e l c o r r e s p o n d ie n t e
por
uno
cada
de
lo s
de
lo s r ie s g o s
t r a t a m ie n t o
e n c a rg a d o s
de
y
lo s
p ro c e s o s .
S e
e s ta
de
una
a c t u a liz a n d o nueva
a lc a n c e
del
la
c a r a c t e r iz a c ió n
p la n t illa , la
p ro c e s o ,
c u a l p e r m it e
id e n t if ic a r
de
cada
uno
a s o c ia r lo s
c la r a m e n t e
lo s
de
lo s p r o c e s o s , m e d ia n t e
c o n t r o le s , lo s
p ro v e e d o re s
la
u t iliz a c ió n
r e q u is it o s M E C I ,
de
la s
e n tra d a s
y
d e f in e
s a lid a s ,
el lo s
r e c u r s o s f í s ic o s , t é c n ic o s y h u m a n o s , e n t r e o t r o s , c o m p o n e n t e s c o n lo s q u e n o s e c o n t a b a e n la p la n t illa a n t e r io r .
S e
han
a c t u a liz a d o
H um ano,
lo s
p r o c e d im ie n t o s , in s t r u c t iv o s
y
m a n u a le s
de
lo s
p ro c e s o s d e
T a le n t o
C o n t a b le y F in a n c ie r o , G e s t ió n O p e r a t iv a y C o m p r a s , a ju s t á n d o lo s d e a c u e r d o a la s
r e c o m e n d a c io n e s
de
C o n tro l
G e r e n c ia l,
In te rn o ,
a c t u a liz a d o s p a r a
la
o f ic in a
de
C o n tro l y
S is t e m a s
de
n e c e s id a d e s I n f o r m a c ió n
de y
la
e m p re s a .
C a lid a d
Los
q u e d a ra n
p ro c e s o s r e v is a d o s
de y
e l m e s d e s e p t ie m b r e 2 0 1 2 , g a r a n t iz a n d o a s í e l m e jo r a m ie n t o c o n t in u o d e l
S is t e m a I n t e g r a d o d e G e s t ió n .
S u b s is te m a d e C o n tro l d e G e s tió n D ific u lta d e s A unque
se
c u e n ta
d e s d e f in a le s s u a p r o b a c ió n .
A vances
con
la s t a b la s d e
r e t e n c ió n
d o c u m e n ta l
no
se
han
p o d id o
a p ro b a r, p u e s
d e l a ñ o 2 0 1 1 n o e x is t e e l C o m it é M u n ic ip a l d e A r c h iv o q u ie n e s e l e n c a r g a d o d e
S e
c u e n ta
con
una
nueva
m a t r iz
de
in d ic a d o r e s
de
G e s t ió n
de
a c u e rd o
al
nuevo
D ir e c c io n a m ie n t o E s t r a t é g ic o 2 0 1 2 - 2 0 1 5 , lo s c u a le s s e im p le m e n t a r á n a p a r t ir d e l m e s d e ju lio 2012.
S e
e s tá n
in c lu y e n d o
m is m o s . L a
id e a
lo s
c o n t r o le s
e s c o n ta r c o n
de
una
cada
p ro c e s o
m a t r iz d e
d e n tro
de
la
c o n t r o le s c o n s o lid a d a
c a r a c t e r iz a c ió n que
p e r m it a
o
de
lo s
f a c ilit e
el
s e g u im ie n t o a l c u m p lim ie n t o d e lo s o b je t iv o s e s t r a t é g ic o s .
Las
P o lí t ic a s
de
O p e r a c ió n ,
s e rá n
a s o c ia d a s
al
p ro c e s o
que
c o rre s p o n d e n
d e n tro
del
a p lic a t iv o d e I s o lu c ió n .
S e
s o c ia liz o
e l p la n
de
a c c ió n
r e s u lt a n t e
de
la
e n c u e s ta
de
e f e c t iv id a d
de
m e d io s y s e
e s ta
h a c ie n d o u n s e g u im ie n t o a s u im p le m e n t a c ió n p o r p a r t e d e la e n c a r g a d a d e c o m u n ic a c io n e s .
S e e s t a a d e la n t a n d o e l M a n u a l d e I m a g e n C o r p o r a t iv a .
S e
I n s t it u c io n a liz o
e l b o le t í n
T E R M I N O T A S e l c u a l v a e n la e d ic ió n N o . 1 5 , m e d io in f o r m a t iv o
p a r a t o d o s lo s p ú b lic o s , c o n p u b lic a c ió n m e n s u a l.
S e c u e n ta c o n
e l b o le t í n N o t ic o n t r o l, e l c u a l v a e n s u e d ic ió n N o . 0 4 , e s u n m e d io in f o r m a t iv o
p a r a e l p ú b lic o in t e r n o .
S e
c re o
im a g e n
una de
c u e n ta
la
p á g in a
en
t w it t e r ,
W eb,
se
un
p e r f il e n
ha
lo g r a d o
Facebook, una m e jo r a r
la
c u e n ta
c o m u n ic a c ió n
con
S kype, una
in t e r n a
a
tra v é s
nueva de
la
u t iliz a c ió n d e l M e s s e n g e r y e l c o r r e o e le c t r ó n ic o .
S e
e s ta
r e v is a n d o
la
m a t r iz
de
C a n a le s d e
C o m u n ic a c ió n
de
la
e m p r e s a c o n e l p r o p ó s it o d e
a c t u a liz a r lo s y / o d e p u r a r lo s p a r a o p t im iz a r lo s q u e s e u t iliz a n .
S u b s is te m a d e C o n tro l d e E v a lu a c ió n D ific u lta d e s N o s e h a n p r e s e n t a d o d if ic u lt a d e s d e c o n s id e r a c ió n .
A vances
S e
han
G e s t ió n
r e a liz a d o
a u d it o r í a s
O p e r a t iv a ,
de
C o n t a b le
O c u p a c io n a l, S e g u r id a d
C o n tro l In te rn o y
a
F in a n c ie r o ,
lo s p r o c e s o s C o m p ra s ,
o
á r e a s d e G e s t ió n C a lid a d ,
S is t e m a s ,
G e r e n c ia l,
S a lu d
I n d u s t r ia l, S e r v ic io s C o m p le m e n t a r io s y C o n t r o l I n t e r n o , d e a c u e r d o
a l c r o n o g r a m a d e t r a b a jo p a r a e l 2 0 1 2 .
S e p ro g ra m o p a ra e l m e s d e a g o s to d e 2 0 1 2 y
A u d it o r ia
de
C a lid a d , p r e s e n t a n d o
r e c u r s o s y u n if ic a r c r it e r io s e n G e s t ió n .
un
p ro c u ra
r e a liz a r a u d it o r ia s c o n ju n t a s d e C o n t r o l I n t e r n o
in f o r m e
c o n s o lid a d o , c o n
d e l m e jo r a m ie n t o
c o n t in u o
e l p r o p ó s it o
de
o p t im iz a r
d e l S is t e m a I n t e g r a d o d e
S e g u im ie n t o d if e r e n t e s
p e r m a n e n t e a l m ó d u lo d e M e jo r a m ie n t o d e I s o lu c ió n , A s p e c to s
por
M e jo r a r ,
A c c io n e s
P r e v e n t iv a s
por
d o n d e s e e n c u e n t r a n lo s
R ie s g o s ,
N o
C o n f o r m id a d e s ,
P r o y e c t o s d e M e jo r a .
M e n s u a lm e n t e de
G e r e n c ia ,
m e d ic ió n
de
en se
C o m it é a n a liz a n
de lo s
C o o r d in a c ió n r e s u lt a d o s
lo s in d ic a d o r e s d e f in id o s , c o n
p r o p u e s t o s y t o m a r a c c io n e s e n
caso
de
d e l S is t e m a del
In te g ra d o
desem peño
e l f in
de
de
lo s
de
G e s t ió n , a n t e s
p ro c e s o s
a
C o m it é
tra v é s
e v a lu a r e l c u m p lim ie n t o d e lo s
de
la
o b je t iv o s
p r e s e n t a r d e s v ia c io n e s . E n e s t e C o m it é e l A s e s o r
d e C o n t r o l I n t e r n o e s e l S e c r e t a r io .
S e h a e f e c t u a d o s e g u im ie n t o a la im p le m e n t a c ió n d e l M E C I , e l c u a l s e
e n c u e n t r a a J u n io d e
2 0 1 2 a s í:
RESULTADOS DEL DIAGÓSTICO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO Departamento Administrativ o de la Función Pública
MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO
Puntaje por elemento
Interpretación
ACUERDOS, COMPROMISOS Y PROTOCOLOS ÉTICOS DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO ESTILO DE DIRECCIÓN PLANES Y PROGRAMAS DIRECCIONAMIENTO SUBSISTEMA DE MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS ESTRATÉGICO CONTROL ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ESTRATÉGICO CONTEXTO ESTRATÉGICO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ADMINISTRACIÓN ANÁLISIS DEL RIESGO DEL RIESGO VALORACIÓN DEL RIESGO POLÍTICAS DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO POLÍTICAS DE OPERACIÓN PROCEDIMIENTOS ACTIVIDADES DE CONTROLES CONTROL INDICADORES SUBSISTEMA DE MANUAL DE PROCEDIMIENTOS CONTROL DE INFORMACIÓN PRIMARIA GESTIÓN INFORMACIÓN INFORMACIÓN SECUNDARIA SISTEMAS DE INFORMACIÓN COMUNICACIÓN ORGANIZACIONAL COMUNICACIÓN COMUNICACIÓN INFORMATIVA Pública MEDIOS DE COMUNICACIÓN AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROL AUTOEVALUACIÓN AUTOEVALUACIÓN DE GESTIÓN SUBSISTEMA EVALUACIÓN EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO CONTROL DE INDEPENDIENTE AUDITORÍA INTERNA EVALUACIÓN PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL PLANES DE PLANES DE MEJORAMIENTO POR PROCESOS MEJORAMIENTO PLANES DE MEJORAMIENTO INDIVIDUAL
5,00 4,80 5,00 4,75 5,00 5,00 3,75 5,00 5,00 4,67 4,20 3,33 5,00 4,00 5,00 5,00 4,75 5,00 5,00 4,75 5,00 5,00 4,50 5,00 5,00 5,00 4,00 5,00 5,00
SATISFACTORIO SATISFACTORIO SATISFACTORIO SATISFACTORIO SATISFACTORIO SATISFACTORIO ADECUADO SATISFACTORIO SATISFACTORIO SATISFACTORIO SATISFACTORIO ADECUADO SATISFACTORIO SATISFACTORIO SATISFACTORIO SATISFACTORIO SATISFACTORIO SATISFACTORIO SATISFACTORIO SATISFACTORIO SATISFACTORIO SATISFACTORIO SATISFACTORIO SATISFACTORIO SATISFACTORIO SATISFACTORIO SATISFACTORIO SATISFACTORIO SATISFACTORIO
AMBIENTE DE CONTROL
Puntaje por Interpretación componente 4,93
SATISFACTO RIO
4,92
SATISFACTO RIO
4,52
SATISFACTO RIO
4,47
SATISFACTO RIO
4,92
SATISFACTO RIO
4,92
SATISFACTO RIO
4,75
SATISFACTORIO
5,00
SATISFACTORIO
4,67
SATISFACTO RIO
Puntaje por subsistema
Interpretación
4,79
SATISFACTO RIO
Puntaje del Interpretación Sistema
4,79 4,77
SATISFACTO RIO
4,81
SATISFACTO RIO
SATISFACT ORIO
E s ta d o g e n e ra l d e l S is te m a d e C o n tro l In te rn o
E l
S is t e m a d e C o n t r o l I n t e r n o
s e v ie n e im p le m e n t a n d o d e m a n e r a s a t is f a c t o r ia y a q u e s e c u e n t a
c o n e l t o t a l a p o y o d e l G e r e n t e c o m o d e lo s d e m 谩 s f u n c io n a r io s d e la e m p r e s a .
R e c o m e n d a c io n e s
C a p a c it a c i贸 n lle v a n d o
y
s o c ia liz a c i贸 n
e l s is t e m a
a
to d o s
p e rm a n e n te lo s
con
e m p le a d o s
de
e l f in la
de
c r e a r c u lt u r a
e m p re s a ,
p a ra
a l in t e r io r d e
lo g r a r
su
fu tu ro .
C o n t in u a r c o n e l f o r t a le c im ie n t o d e l A u t o c o n t r o l y e l M e jo r a m ie n t o C o n t in u o .
______________________________________________ ______ J e f e O f ic in a A s e s o r a C o n t r o l I n t e r n o
la
m is m a ,
s o s t e n ib ilid a d
a