TRATADO DE DERECHO PENAL INTERNACIONAL 2ª Edición GERHARD WERLE Catedrático Derecho penal, Derecho internacional, Derecho procesal penal e Historia del Derecho Universidad Humboldt (Berlín) Colaboradores:
FLORIAN JESSBERGER BORIS BURGHARDT VOLKER NERLICH INES PETERSON GREGORIA P. SUÁREZ PAUL BORNKAMM Traducción: Coordinación:
MARÍA GUTIÉRREZ RODRÍGUEZ Traductores:
CLAUDIA CÁRDENAS ARAVENA JAIME COUSO SALAS MARÍA GUTIÉRREZ RODRÍGUEZ
tirant lo b anch Valencia, 2011
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Índice Abreviaturas .................................................................................................................. Prólogo de GERHARD WERLE ........................................................................................... Prólogo de FRANCISCO MUÑOZ CONDE ..............................................................................
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Primera Parte FUNDAMENTOS A) EVOLUCIÓN DEL DERECHO PENAL INTERNACIONAL ............................ I. Prólogo: el Tratado de Paz de Versalles....................................................... II. La irrupción: el derecho de Nuremberg y Tokio ........................................ 1. El Estatuto del Tribunal Militar Internacional y su aplicación ........... a) La creación del Tribunal Militar Internacional .............................. b) Las normas del Estatuto del Tribunal Militar Internacional ......... c) La sentencia del Tribunal Militar Internacional ............................. d) Valoración contemporánea a los hechos y valoración actual ........ 2. El Estatuto del Tribunal Militar Internacional para el Lejano Oriente y su Aplicación........................................................................................ 3. La Ley nº 10 del Consejo de Control Aliado.......................................... III. Confirmación e inactividad: el derecho penal internacional durante la Guerra Fría ................................................................................................... IV. Renacimiento: el establecimiento de los Tribunales Penales Internacionales ad hoc de las Naciones Unidas .................................................................... 1. El Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia ........................ 2. El Tribunal Penal Internacional para Ruanda ...................................... V. Consolidación: el Estatuto de Roma y el establecimiento de la Corte Penal Internacional ................................................................................................ 1. Los esfuerzos para la institución de un tribunal penal internacional permanente durante el siglo XX ............................................................ 2. La Conferencia de Plenipotenciarios de Roma .................................... 3. Relevancia del Estatuto de la Corte Penal Internacional ..................... VI. Tendencias actuales ...................................................................................... 1. El establecimiento de tribunales penales “internacionalizados” (tribunales híbridos) ........................................................................................ 2. Implementación del derecho penal internacional (material) .............. B) DEFINICIÓN, FUNCIÓN Y LEGITIMACIÓN ................................................. I. Concepto de derecho penal internacional y crimen de derecho penal internacional .................................................................................................... II. Protección de los bienes jurídicos más importantes de la comunidad internacional......................................................................................................... III. El «elemento internacional» de los crímenes de derecho internacional .... IV. Fundamentación del derecho penal internacional y los fines de la pena ... V. Nullum crimen, nulla poena sine lege en derecho penal internacional ...... C) EL DERECHO PENAL INTERNACIONAL Y EL ORDEN JURÍDICO INTERNACIONAL ........................................................................................................... I. Derecho penal internacional y responsabilidad del Estado.......................
35 39 44 45 45 46 47 48 51 53 55 57 59 61 62 62 65 72 73 73 75 77 78 82 84 85 90 94 95
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II.
Crímenes de derecho internacional y otros crímenes de trascendencia internacional................................................................................................. III. Derecho penal internacional, derecho penal supranacional, derecho de cooperación internacional en materia penal, normas sobre la validez y ámbito de aplicación de la ley penal ........................................................... IV. Derecho penal internacional y protección de los derechos humanos ....... 1. La protección de los derechos humanos a través del derecho penal internacional........................................................................................... 2. Los derechos humanos como límite del derecho penal internacional V. Derecho penal internacional y derecho procesal penal internacional ...... D) FUENTES E INTERPRETACIÓN DEL DERECHO PENAL INTERNACIONAL ........................................................................................................................ I. Fuentes del derecho penal internacional .................................................... 1. Tratados internacionales ........................................................................ 2. Derecho internacional consuetudinario ............................................... 3. Principios generales del derecho ........................................................... II. Medios auxiliares para la determinación del derecho ............................... III. Fuentes en particular ................................................................................... 1. Estatuto de la CPI, Elementos de los Crímenes, Reglas de Procedimiento y Prueba de la CPI .................................................................................. 2. Estatuto del TPIY y Estatuto del TPIR ................................................. 3. Estatuto del Tribunal Militar Internacional y Estatuto del Tribunal Militar Internacional para el Lejano Oriente........................................ 4. Ley nº 10 del Consejo de Control Aliado ............................................... 5. Convenios de Ginebra, Convención sobre el Genocidio, Reglamento relativo a las Leyes y Costumbres de la Guerra Terrestre .................... 6. Decisiones de tribunales internacionales.............................................. 7. Resoluciones y decisiones de la Asamblea General y del Consejo de Seguridad, así como informes del Secretario General de las Naciones Unidas ..................................................................................................... 8. Proyectos y decisiones de la Comisión de Derecho Internacional ...... 9. Proyectos y decisiones de asociaciones académicas internacionales 10. Decisiones de tribunales nacionales...................................................... 11. Legislación estatal .................................................................................. 12. Manuales militares ................................................................................. IV. Interpretación ............................................................................................... V. Determinación del derecho por la Corte Penal Internacional ................... E) JURISDICCIÓN UNIVERSAL, OBLIGACIÓN DE PERSEGUIR, JUSTICIA TRANSICIONAL .................................................................................................. I. Jurisdicción universal y potestad para perseguir y castigar ...................... II. Obligaciones de castigar .............................................................................. 1. Obligación de castigar para el Estado donde se ha cometido el delito 2. ¿Existe la obligación de castigar para terceros Estados?..................... III. Justicia transicional y crímenes de derecho internacional ........................ 1. Opciones para la elaboración del pasado ............................................. 2. Renuncia a la sanción penal .................................................................. F) EL IMPERIO DEL DERECHO PENAL INTERNACIONAL ........................... I. Aplicación «directa» e «indirecta» .............................................................. II. Relaciones entre Administración de Justicia penal nacional e internacional..................................................................................................................
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1. Jurisdicción exclusiva (“modelo de Nuremberg”) ................................ 2. Competencias concurrentes................................................................... a) Prioridad de los tribunales internacionales .................................... b) Prioridad de los tribunales nacionales ............................................ c) Principio de complementariedad (modelo de la Corte Penal Internacional) ........................................................................................... 3. Conclusión .............................................................................................. III. La Corte Penal Internacional ....................................................................... 1. Jurisdicción............................................................................................. 2. Organización de la Corte y partes en el procedimiento ....................... 3. El examen de admisibilidad .................................................................. 4. Curso del procedimiento........................................................................ 5. La Corte Penal Internacional en la praxis............................................. IV. Los Tribunales ad hoc .................................................................................. 1. El Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia ........................ 2. El Tribunal Penal Internacional para Ruanda ...................................... V. Persecución de Crímenes de Derecho Internacional ante Tribunales “Internacionalizados” (Hybrid Courts) ............................................................. VI. Persecución de Crímenes de derecho internacional por Tribunales Nacionales .............................................................................................................. 1. Persecución de crímenes de lesa humanidad y de crímenes de guerra después de 1945 ...................................................................................... 2. Persecución de crímenes de Derecho Internacional en Ruanda y en la ex Yugoslavia .......................................................................................... 3. Crímenes de Derecho Internacional en Centroamérica y Sudamérica 4. Crímenes de Derecho Internacional en Irak ......................................... G) IMPLEMENTACIÓN DEL DERECHO PENAL INTERNACIONAL EN EL DERECHO INTERNO ......................................................................................... I. La necesidad de implementar...................................................................... II. Opciones de implementación ...................................................................... 1. Incorporación completa......................................................................... a) Aplicación directa ............................................................................. b) Incorporación por referencia........................................................... c) Reproducción ................................................................................... 2. La no implementación – Aplicación de la ley penal «ordinaria»......... 3. Implementación modificatoria .............................................................. 4. Combinaciones ....................................................................................... III. Formas de implementación ......................................................................... 1. Modificación de leyes existentes ............................................................ 2. Codificación independiente ................................................................... IV. Interpretación del derecho penal internacional en el contexto interno V. El Código Penal Internacional alemán (Völkerstrafgesetzbuch) ................. 1. Trasfondo histórico ................................................................................ 2. Objetivos ................................................................................................. 3. Estructura ............................................................................................... 4. Reglas de la Parte General ..................................................................... 5. Genocidio ................................................................................................ 6. Crímenes de lesa humanidad................................................................. 7. Crímenes de guerra ................................................................................ 8. Violaciones de la responsabilidad del superior ....................................
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9. Crimen de agresión ................................................................................ 10. Principio de la jurisdicción universal.................................................... 11. El Código Penal Internacional alemán en la praxis .............................
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Segunda Parte PARTE GENERAL A) CONTORNOS DE UNA TEORÍA DEL DELITO DE DERECHO INTERNACIONAL ................................................................................................................. I. El concepto de crimen de derecho internacional ....................................... II. El contexto de la violencia organizada en el sistema del crimen de derecho internacional................................................................................................. III. La construcción del crimen de derecho internacional............................... 1. Primer nivel: aspecto externo del hecho ............................................... 2. Segundo nivel: aspecto interno del hecho ............................................ 3. Tercer nivel: circunstancias eximentes de responsabilidad penal ....... 4. Presupuestos para la persecución penal ............................................... B) ASPECTO EXTERNO DEL HECHO ................................................................. I. Conducta («conduct») .................................................................................. II. Consecuencia («consequence») y causalidad .............................................. III. Circunstancias concomitantes («circumstances») ...................................... C) ASPECTO INTERNO DEL HECHO .................................................................. I. Jurisprudencia de los Tribunales ad hoc ..................................................... II. El artículo 30 del Estatuto de la CPI ........................................................... 1. Sistemática ............................................................................................. 2. Las exigencias del art. 30.2 del Estatuto de la CPI ............................... a) Intención en relación con la conducta típica ................................. b) Intención y conocimiento en relación con las consecuencias de la conducta............................................................................................ c) Conocimiento en relación con las circunstancias concomitantes . 3. Reglas especiales referidas al aspecto interno del hecho ..................... a) «Otras disposiciones» en el sentido del art. 30 del Estatuto de la CPI ..................................................................................................... b) Efectos de las «otras disposiciones» ............................................... III. Elementos contextuales como objeto del aspecto interno de hecho ......... IV. Conclusión ................................................................................................... D) FORMAS PUNIBLES DE PARTICIPACIÓN .................................................... I. Hacia la cristalización de una teoría de la intervención en el derecho penal internacional................................................................................................. 1. Práctica del derecho penal internacional y derecho internacional consuetudinario ............................................................................................ 2. El Estatuto de la CPI .............................................................................. II. Autoría .......................................................................................................... 1. Comisión individual ............................................................................... 2. Comisión conjunta ................................................................................. a) La jurisprudencia de los Tribunales penales ad hoc: la doctrina de la participación en una empresa criminal conjunta (joint criminal enterprise) .......................................................................................... b) Art. 25.3 variante segunda del Estatuto de la CPI ..........................
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3. Comisión a través de otro ...................................................................... Determinar a otro a cometer un crimen ..................................................... 1. Inducción ................................................................................................ 2. Emisión de una orden ............................................................................ IV. Colaboración ................................................................................................ V. Contribución en crímenes cometidos por grupos ...................................... E) RESPONSABILIDAD DE LOS SUPERIORES ................................................. I. Relación superior-subordinado ................................................................... 1. Dirigentes militares ................................................................................ 2. Superiores civiles.................................................................................... II. Conocimiento del crimen de derecho internacional .................................. III. Omisión de las medidas requeridas ............................................................ 1. Medidas preventivas ............................................................................... 2. Medidas represivas ................................................................................. 3. Necesariedad y razonabilidad ............................................................... IV. Comisión de un crimen de derecho internacional como consecuencia de la infracción del deber de vigilancia ........................................................... F) CIRCUNSTANCIAS EXIMENTES DE RESPONSABILIDAD PENAL .......... I. La cristalización de las circunstancias eximentes de responsabilidad penal en derecho penal internacional ................................................................... 1. Práctica del derecho penal internacional.............................................. 2. El Estatuto de la CPI .............................................................................. II. Legítima defensa .......................................................................................... 1. Presupuestos de la legítima defensa...................................................... a) Uso de la fuerza ................................................................................ b) Bienes susceptibles de legítima defensa ......................................... 2. Acción de defensa ................................................................................... 3. Ánimo de defensa ................................................................................... 4. Legítima defensa (individual) y derecho estatal a la defensa propia III. Estado de necesidad ..................................................................................... 1. Situación de necesidad .......................................................................... 2. Acción en el estado de necesidad .......................................................... 3. Ánimo de evitar el peligro ...................................................................... 4. Ponderación de bienes ........................................................................... 5. Exclusión del estado de necesidad en casos de provocación ............... 6. Restricción del estado de necesidad en supuestos de deberes especiales de asumir riesgos.................................................................................... IV. Error.............................................................................................................. 1. Error de hecho........................................................................................ 2. Error de derecho .................................................................................... V. Actuar en cumplimiento de órdenes ........................................................... 1. Posturas básicas ..................................................................................... 2. Práctica del derecho penal internacional y derecho internacional consuetudinario ............................................................................................ 3. El art. 33 del Estatuto de la CPI ............................................................ VI. Enfermedad o incapacidad mental ............................................................. VII. Intoxicación .................................................................................................. 1. Privación de las capacidades de percepción y control a causa del estado de intoxicación ....................................................................................... III.
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2. La cuestión de la exención de pena en casos de causación voluntaria del estado de intoxicación...................................................................... VIII. Otras circunstancias eximentes de responsabilidad penal ........................ G) PUNIBILIDAD DE LAS FASES PREVIAS A LA COMISIÓN DEL CRIMEN I. Conspiración (conspiracy) ........................................................................... II. Planificación y preparación ......................................................................... III. Tentativa y desistimiento ............................................................................. H) OMISIÓN .............................................................................................................. I) CARGO OFICIAL E INMUNIDAD ..................................................................... I. Inmunidad y derecho penal internacional.................................................. II. Irrelevancia del cargo oficial del autor........................................................ III. Inmunidad (limitada) de los jefes de Estado, jefes de Gobierno, ministros de Asuntos Exteriores y diplomáticos ......................................................... IV. Resumen ....................................................................................................... J) CONCURSOS ....................................................................................................... I. Jurisprudencia penal internacional ............................................................ II. Unidad de acción (same conduct) y pluralidad de acción.......................... 1. Acusación por varios delitos (cumulative charging) ............................. 2. Condena por varios delitos (multiple convictions) ............................... III. Determinación de las consecuencias jurídicas en los supuestos de pluralidad de delitos ............................................................................................. K) PRESUPUESTOS PARA LA PERSECUCIÓN PENAL ....................................
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Tercera Parte GENOCIDIO A) INTRODUCCIÓN ................................................................................................. I. Formas de aparición del genocidio ............................................................. II. Génesis del crimen ....................................................................................... III. Estructura del crimen .................................................................................. IV. Intereses protegidos ..................................................................................... B) ASPECTO EXTERNO DEL HECHO ................................................................. I. Los grupos protegidos .................................................................................. 1. Modelos de constitución de grupos ....................................................... 2. Grupo nacional ....................................................................................... 3. Grupo étnico ........................................................................................... 4. Grupo racial ............................................................................................ 5. Grupo religioso ....................................................................................... 6. Otros grupos ........................................................................................... II. Acciones típicas ............................................................................................ 1. Homicidio ............................................................................................... 2. Lesión grave de la integridad física o mental ....................................... 3. Sometimiento a condiciones de vida destructivas ............................... 4. Medidas destinadas a impedir nacimientos ......................................... 5. Traslado por la fuerza de niños ............................................................. 6. La cuestión de la denominada «limpieza étnica» como genocidio ..... III. ¿Debe el hecho individual formar parte de una actividad genocida global? ................................................................................................................ C) ASPECTO INTERNO DEL HECHO ..................................................................
410 410 414 415 416 418 418 419 422 423 424 424 425 428 429 429 431 433 434 435 437 439
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I. II.
Dolo (art. 30 del Estatuto de la CPI) ........................................................... Intención de destruir .................................................................................... 1. Definición de la intención ...................................................................... 2. El grupo como objeto de la intención destructiva................................ 3. Intención “de destruir”........................................................................... 4. Intención de destruir en casos de varios intervinientes ....................... 5. Cuestiones de prueba ............................................................................. D) INSTIGACIÓN AL GENOCIDIO ........................................................................ I. Estructura típica y fundamento de su penalización .................................. II. Aspecto externo del hecho ........................................................................... III. Aspecto interno del hecho............................................................................ E) CONCURSOS .......................................................................................................
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Cuarta Parte CRÍMENES DE LESA HUMANIDAD A) INTRODUCCIÓN ................................................................................................. I. Formas de aparición .................................................................................... II. Génesis del crimen ....................................................................................... III. Estructura del crimen .................................................................................. IV. Intereses protegidos ..................................................................................... B) HECHO GLOBAL (ATAQUE CONTRA UNA POBLACIÓN CIVIL) ............... I. La población civil como objeto del hecho .................................................. II. El ataque generalizado o sistemático .......................................................... 1. Ataque ..................................................................................................... 2. Carácter generalizado o sistemático ..................................................... III. El «elemento político» ................................................................................. IV. Círculo de autores ........................................................................................ V. Aspecto interno del hecho............................................................................ C) HECHOS INDIVIDUALES ................................................................................. I. Asesinato ....................................................................................................... II. Exterminio .................................................................................................... III. Esclavitud ..................................................................................................... 1. Definición ................................................................................................ 2. Trabajos forzados ................................................................................... 3. Tráfico de personas................................................................................. IV. Deportación o traslado forzoso ................................................................... V. Privación de libertad .................................................................................... VI. Tortura .......................................................................................................... VII. Violencia sexual ............................................................................................ 1. Violación ................................................................................................. 2. Esclavitud sexual .................................................................................... 3. Prostitución forzada ............................................................................... 4. Embarazo forzado .................................................................................. 5. Esterilización forzada ............................................................................ 6. Otras formas de violencia sexual ........................................................... VIII. Persecución ................................................................................................... 1. Aspecto externo del hecho ..................................................................... 2. Aspecto interno del hecho......................................................................
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a) Motivaciones políticas, raciales o religiosas ................................... b) Otras motivaciones ........................................................................... IX. Desaparición forzada de personas .............................................................. X. Apartheid ...................................................................................................... XI. Otras acciones inhumanas ........................................................................... D) CONCURSOS .......................................................................................................
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Quinta Parte CRÍMENES DE GUERRA A) INTRODUCCIÓN ................................................................................................. I. Desarrollo histórico ...................................................................................... 1. Derecho de la guerra y derecho humanitario ....................................... 2. Derecho penal estatal para la implementación del derecho internacional humanitario ............................................................................................ 3. Derecho penal internacional y derecho internacional humanitario ... II. Derecho internacional humanitario y sanción penal ................................. III. Crímenes de guerra en conflictos armados no internacionales................. IV. Intereses protegidos ..................................................................................... V. Sistemática de los crímenes de guerra ........................................................ B) REQUISITOS GENERALES .............................................................................. I. Conflicto armado .......................................................................................... 1. Conflictos interestatales ......................................................................... 2. Conflicto interno del Estado .................................................................. 3. Vigencia del derecho penal internacional de la guerra a pesar de la ausencia de uso de la fuerza .................................................................. II. Conflicto internacional o no internacional ................................................. 1. Carácter internacional de los conflictos armados interestatales ......... 2. Conflictos armados internos de los Estados con carácter internacional ............................................................................................................ a) Guerras de liberación nacional ....................................................... b) Otros conflictos internos de los Estados ......................................... 3. Conflictos armados mixtos .................................................................... III. Ámbitos de aplicación temporal y espacial del derecho penal internacional de la guerra ................................................................................................... IV. La relación de las conductas particulares con el conflicto armado .......... V. Aspecto interno del hecho............................................................................ 1. El conocimiento del autor acerca del conflicto .................................... 2. Wilfulness en el derecho penal internacional de la guerra ................... C) CRÍMENES DE GUERRA CONTRA LAS PERSONAS ................................... I. Limitación del círculo de personas protegidas........................................... 1. La protección de personas en los Convenios de Ginebra..................... a) «Personas protegidas» en conflictos internacionales ..................... b) Protección de las personas en conflictos no internacionales ......... c) Aspecto interno del hecho................................................................ 2. Protección de las personas por medio de otros tipos penales ............. II. Delitos de homicidio .................................................................................... III. Homicidio y lesiones a personas que se encuentran fuera de combate .... IV. Tipos penales de maltrato ............................................................................
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1. Tortura .................................................................................................... 2. Infligir sufrimientos o daños a la salud (conflicto internacional) ....... 3. Mutilación............................................................................................... 4. Experimentos biológicos, médicos o científicos ................................... 5. Tratos crueles o inhumanos ................................................................... V. Violencia Sexual ........................................................................................... 1. Violación ................................................................................................. 2. Otras formas de violencia sexual ........................................................... VI. Tratos humillantes y degradantes................................................................ VII. Obligar a prestar servicios militares y a participar en operaciones bélicas (conflicto internacional) .............................................................................. 1. Obligar a prestar servicio en las fuerzas enemigas .............................. 2. Obligar a participar en operaciones bélicas ......................................... VIII. Esclavitud ..................................................................................................... IX. Trabajos forzados (conflicto internacional) ................................................ X. Sanción sin proceso debido ......................................................................... 1. Conflicto internacional........................................................................... 2. Conflicto no internacional ..................................................................... 3. Los castigos colectivos ........................................................................... XI. Confinamiento ilegal (conflicto internacional) ........................................... XII. Demora en la repatriación (conflicto internacional).................................. XIII. Toma de rehenes ........................................................................................... XIV. Deportación o traslado forzoso de la población civil ................................. 1. Conflicto internacional........................................................................... 2. Conflicto no internacional ..................................................................... XV. Traslado de la propia población civil a territorio ocupado (conflicto internacional) ....................................................................................................... XVI. Reclutamiento y utilización de niños soldados .......................................... D) CRÍMENES DE GUERRA CONTRA LA PROPIEDAD Y OTROS DERECHOS ..................................................................................................................... I. Delitos de enajenación forzosa .................................................................... 1. Formas alternativas de conducta típica ................................................ 2. Bienes protegidos ................................................................................... 3. Envergadura de la enajenación forzosa ................................................ 4. Aspecto interno del hecho...................................................................... 5. Necesidades militares............................................................................. II. Delitos de destrucción .................................................................................. 1. Ámbito de aplicación de los tipos penales ............................................ 2. Conducta típica ...................................................................................... 3. Bienes protegidos, envergadura del hecho y necesidad militar .......... 4. Aspecto interno del hecho...................................................................... III. Denegación de otros derechos ..................................................................... E) EMPLEO DE MÉTODOS DE COMBATE PROHIBIDOS ............................... I. Introducción ................................................................................................. 1. Ataques sobre objetivos no militares .................................................... 2. Otros métodos de combate prohibido .................................................. II. Ataques contra la población civil ................................................................ III. Terror contra la población civil ................................................................... IV. Ataques contra objetos civiles ..................................................................... 1. Conflicto internacional...........................................................................
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2. Conflicto no internacional ..................................................................... Ataques contra objetos especialmente protegidos...................................... Ataques contra personas y cosas que utilicen los signos distintivos de los Convenios de Ginebra .................................................................................. VII. Ataques que ocasionan daños colaterales desproporcionados .................. 1. Conflicto internacional........................................................................... 2. Conflicto no internacional ..................................................................... VIII. Ataques contra objetivos no militares indefensos ...................................... 1. Conflicto internacional........................................................................... 2. Conflicto no internacional ..................................................................... IX. Matar o herir a traición ............................................................................... 1. Conflicto internacional........................................................................... 2. Conflicto no internacional ..................................................................... X. Utilización indebida de emblemas distintivos ............................................ 1. Conflicto internacional........................................................................... a) Utilización indebida de la bandera blanca ..................................... b) Utilización indebida de banderas, insignias y uniformes del enemigo .................................................................................................. c) Utilización indebida de los emblemas de protección de los Convenios de Ginebra ................................................................................ d) Utilización indebida de los emblemas distintivos de las Naciones Unidas ............................................................................................... e) Consecuencia grave .......................................................................... 2. Conflicto no internacional ..................................................................... XI. Combate sin cuartel ..................................................................................... XII. Inanición de la población civil .................................................................... 1. Conflicto internacional........................................................................... 2. Conflicto no internacional ..................................................................... XIII. Utilización de escudos humanos ................................................................. 1. Conflicto internacional........................................................................... 2. Conflicto no internacional ..................................................................... F) EMPLEO DE MEDIOS DE COMBATE PROHIBIDOS .................................. I. Introducción ................................................................................................. II. Conflicto internacional (derecho penal estatutario) .................................. 1. Empleo de veneno o de armas envenenadas ........................................ a) Concepto de veneno ......................................................................... b) ¿Gases de combate como veneno? .................................................. c) Armas químicas y biológicas de destrucción masiva ..................... 2. Empleo de gases venenosos y medios equivalentes ............................. 3. Empleo de balas prohibidas .................................................................. 4. La cláusula general del art. 8 b) xx) del Estatuto de la CPI ................. III. Conflicto internacional (derecho internacional consuetudinario) ............ 1. Armas nucleares ..................................................................................... 2. Armas químicas ...................................................................................... 3. Armas biológicas .................................................................................... 4. Armas convencionales............................................................................ IV. Conflicto no internacional (derecho internacional consuetudinario) ....... G) CRÍMENES DE GUERRA CONTRA OPERACIONES HUMANITARIAS...... H) CONCURSOS ....................................................................................................... V. VI.
672 673 676 678 679 683 683 683 685 685 686 689 690 690 691 691 692 693 694 694 695 697 697 701 702 702 704 705 705 707 707 708 709 710 711 713 714 716 716 718 719 720 722 724 729
ÍNDICE
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Sexta parte CRIMEN DE AGRESIÓN A) LA PROHIBICIÓN DE LA AGRESIÓN CONFORME AL DERECHO INTERNACIONAL ........................................................................................................... I. Desarrollo anterior a la Segunda Guerra Mundial ..................................... II. Estado actual ................................................................................................ B) PUNIBILIDAD SEGÚN EL DERECHO INTERNACIONAL CONSUETUDINARIO (GUERRA DE AGRESIÓN) .................................................................. I. Nuremberg y la punibilidad de la guerra de agresión................................ II. Aspecto externo del hecho ........................................................................... 1. Guerra de agresión ................................................................................. 2. Otros actos de agresión .......................................................................... 3. Círculo de autores .................................................................................. 4. Las conductas punibles en particular ................................................... III. Aspecto interno del hecho............................................................................ IV. Jurisdicción .................................................................................................. C) EL CRIMEN DE AGRESIÓN EN EL ESTATUTO DE LA CPI-PERSPECTIVA ........................................................................................................................... I. Definición del crimen de agresión ............................................................... II. El rol del Consejo de Seguridad ..................................................................
737 737 742 744 745 751 751 755 756 758 760 761 762 763 765
Anexo 1 TEXTOS A) Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional (Estatuto de la CPI) [extracto] ............................................................................................................................
771
B) Estatuto del Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia (Estatuto del TPIY) [extracto] .....................................................................................................
875
C) Estatuto del Tribunal Penal Internacional para Ruanda (Estatuto del TPIR) [extracto] ................................................................................................................
879
D) Acuerdo de Londres [extracto] ..............................................................................
883
E) Estatuto del Tribunal Militar Internacional [extracto] ........................................
885
F) Estatuto del Tribunal Militar Internacional para el Lejano Oriente [extracto]
887
G) Ley nº 10 del Consejo de Control Aliado [extracto] ............................................
889
H) Principios de Nuremberg ......................................................................................
891
I)
Código Penal Internacional alemán (Völkerstrafgesetzbuch, VStGB) ...............
893
J)
Resoluciones 5 y 6 aprobadas en la Conferencia de Revisión en junio de 2010
901
18
ÍNDICE
Anexo 2 ÍNDICES A) ÍNDICE DE DECISIONES JUDICIALES ......................................................... I. Corte Penal Internacional ........................................................................... II. Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia .................................. III. Tribunal Penal Internacional para Ruanda ............................................... IV. Tribunal Especial para Sierra Leona .......................................................... V. Tribunal Militar Internacional, Nuremberg ............................................... VI. Tribunal Militar Internacional para el Lejano Oriente .............................. VII. Corte Permanente de Justicia Internacional/Corte Internacional de Justicia ................................................................................................................. VIII. Los procesos sucesivos al Juicio de Nuremberg llevados a cabo ante Tribunales Militares estadounidenses ............................................................. IX. Tribunal Europeo de Derechos Humanos ................................................. X. Corte Interamericana de Derechos Humanos ........................................... XI. Tribunales extranjeros ................................................................................. XII. Tribunales alemanes ....................................................................................
913 913 915 921 925 926 926
B) ÍNDICE DE NORMAS ......................................................................................... I. Estatutos de los Tribunales Penales Internacionales ................................ II. Derechos de Ginebra y de La Haya ............................................................ III. Instrumentos internacionales ...................................................................... IV. Leyes estatales .............................................................................................. V. Proyectos ......................................................................................................
937 937 947 954 964 971
C) ÍNDICE DE MATERIAS ......................................................................................
973
926 927 929 929 929 934
Abreviaturas I. Convenio de Ginebra
II. Convenio de Ginebra
III. Convenio de Ginebra
IV. Convenio de Ginebra
AC ACNUR Acuerdo de Londres
ap. art. arts. BayObLG BGBl. BGH BT BVerfG cap. cfr. CIJ CPI CVCO
I. Convenio de Ginebra de 12 de agosto de 1949 para Aliviar la Suerte que Corren los Heridos y los Enfermos de las Fuerzas Armadas en Campaña (75 UNTS (1949), pág. 31 y ss.) II. Convenio de Ginebra de 12 de agosto de 1949 para Aliviar la Suerte que Corren los Heridos, los Enfermos y los Náufragos de las Fuerzas Armadas en el Mar (75 UNTS (1949), pág. 85 y ss.) III. Convenio de Ginebra de 12 de agosto de 1949 relativo al Trato Debido a los Prisioneros de Guerra (75 UNTS (1949), pág. 135 y ss.) IV. Convenio de Ginebra de 12 de agosto de 1949 relativo a la Protección Debida a las Personas Civiles en Tiempo de Guerra (75 UNTS (1949), pág. 287 y ss.) Appeals Chamber, Sala de apelaciones Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados Agreement for the Prosecution and Punishment of the Major War Criminals of the European Axis, traducción al español impresa en: Quintano Ripollés, Tratado de Derecho Penal Internacional e Internacional Penal, tomo 1 (1955), pág. 406 y ss., y en extracto en el anexo 1, E) apartado artículo artículos Bayerisches Oberstes Landesgericht, Tribunal Regional Superior de Baviera Bundesgesetzblatt, Boletín Oficial del Estado alemán Bundesgerichtshof, Tribunal Supremo alemán Bundestag, Parlamento alemán Bundesverfassungsgericht, Tribunal Constitucional alemán capítulo confróntese Corte Internacional de Justicia Corte Penal Internacional Convenio de Viena sobre Relaciones Consulares (596 UNTS (1963), pág. 261 y ss.)
20 CDVI Comisión Preparatoria Comité Especial Comité Preparatorio Convención contra el Apartheid
Convención contra la Tortura
Convención para la Protección de los Bienes Culturales
Convención sobre Armas Químicas
Convención sobre el Genocidio
Convención sobre Armas Biotoxínicas
Definición de la Agresión de las Naciones Unidas Elementos de los Crímenes
ABREVIATURAS
Convenio de Viena sobre Relaciones Diplomáticas (500 UNTS (1961) pág. 95 y ss.) Comisión Preparatoria de la Corte Penal Internacional (1999-2002) Comité Especial para el establecimiento de una Corte Penal Internacional (1995) Comité Preparatorio para el establecimiento de una Corte Penal Internacional (1996-1998) Convención Internacional sobre la Represión y el Castigo del Crimen de Apartheid, adoptada mediante resolución de la Asamblea General 3068 (XXVIII) de 30 de noviembre de 1973 (1015 UNTS (1976) pág. 243 y ss.) Convención contra la Tortura y otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes de 10 de diciembre de 1984 (1465 UNTS (1987) pág. 112 y ss.)
Convención para la Protección de los Bienes Culturales en Caso de Conflicto Armado, aprobada en La Haya el 14 de mayo de 1954 (249 UNTS (1954), pág. 240 y ss.) Convención sobre la Prohibición del Desarrollo, la Producción, el Almacenamiento y el Empleo de Armas Químicas y sobre su Destrucción, de 13 de enero de 1993 (1975 UNTS (1997), pág. 469 y ss.) Convención sobre la Prevención y Sanción del Delito de Genocidio, Anexo a la res. 260 (III) de la Asamblea General de la ONU (78 UNTS (1949), pág. 277 y s.) Convención sobre la Prohibición del Desarrollo, la Producción y el Almacenamiento de Armas Bacteriológicas (biológicas) y Toxínicas y sobre su Destrucción de 10 de abril de 1972 (1015 UNTS (1972), pág. 163 y ss.) Definición de la Agresión, Anexo al ONU Doc. A/RES/3314 (XXIX) de 14 de diciembre de 1974 Elementos de los Crímenes, Informe de la Comisión Preparatoria de la Corte Penal Internacional, Adición, Proyecto de texto definitivo de los Elementos de los Crímenes, ONU Doc. PCNICC/2000/INF/3/Add.1 de 6 de julio de 2000
ABREVIATURAS
Gestapo GG Doc. EE.UU. ENMOD
Estatuto de la CPI Estatuto de Roma Estudio del CICR acerca del art. 8 del Estatuto de la CPI
21
Geheime Staatspolizei, Policía secreta en el Tercer Reich Grundgesetz, Ley Fundamental de la República Federal alemana de 13 de mayo de 1949 documento, documentos Estados Unidos Convención de 1976 sobre la Prohibición de Utilizar Técnicas de Modificación Ambiental con Fines Militares u otros Fines Hostiles (16 ILM (1977), pág. 88 y ss.) Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional de 17 de julio de 1998, (37 ILM (1998), págs. 999 y ss.) Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional de 17 de julio de 1998, (37 ILM (1998), págs. 999 y ss.)
Texto preparado por el Comité Internacional de la Cruz Roja sobre el art. 8 del Estatuto de la CPI sobre la base de los ONU Doc. PCNICC/1999/WGEC/INF/2 y Add.1-Add.3 et al. et altera/alterae/alteri, y otros etc. etcétera FAO Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentación ICJ International Court of Justice, Corte Internacional de Justicia ILM International Legal Materials (citado por tomo, año y página) LNTS League og Nations Treaty Series (citado por tomo, año y página) LR Löwe/Rosenberg, Strafprozessordnung (citado por autor, párrafo y número marginal) nº número, números nota nota a pie de página OIT Organización Internacional del Trabajo ONU Organización de las Naciones Unidas pág. página págs. páginas pfo. párrafo pfos. párrafos Principios de Nuremberg Principios de derecho internacional reconocidos por el Estatuto y por las sentencias del Tribunal de Nuremberg, Informe de la Comisión de Derecho Internacional sobre la labor realizada en su 5° periodo de sesiones, 5 de junio a 29 de julio de 1950, impresos en el anexo 1, H)
22 Protocolo Adicional I
Protocolo Adicional II
Protocolo de Ginebra de 1925
Proyecto de Código 1954
Proyecto de Código 1991
Proyecto de Código 1996
Proyecto Final
ABREVIATURAS
Protocolo Adicional a los Convenios de Ginebra de 12 de agosto de 1949 relativo a la Protección de las Víctimas de los Conflictos Armados Internacionales (Protocolo I), 8 de junio de 1977 (1125 UNTS (1977), pág. 3 y ss.) Protocolo Adicional a los Convenios de Ginebra de 12 de agosto de 1949 relativo a la Protección de las Víctimas de los Conflictos Armados sin Carácter Internacional (Protocolo II), 8 de junio de 1977 (1125 UNTS (1977), pág. 609 y ss.) Protocolo sobre la Prohibición del Uso en la Guerra, de Gases Asfixiantes, Tóxicos o Similares y de Medios Bacteriológicos (G.BC) de 17 de junio de 1925 (LNTS 94, pág. 65 y ss.) Proyecto de Código de Delitos contra la Paz y la Seguridad de la Humanidad, Informe de la Comisión de Derecho Internacional sobre la labor realizada en su 6° periodo de sesiones, 3 de junio a 28 de julio de 1954 Proyecto de Código de Crímenes contra la Paz y la Seguridad de la Humanidad, Informe de la Comisión de Derecho Internacional sobre la labor realizada en su 43° periodo de sesiones, 23 de abril a 19 de julio de 1991 Proyecto de Código de Crímenes contra la Paz y la Seguridad de la Humanidad, Informe de la Comisión de Derecho Internacional sobre la labor realizada en su 48° periodo de sesiones, 6 de mayo a 26 de julio de 1996 Proyecto de Estatuto para la CPI elaborado por el Comité Preparatorio ONU Doc. A/CON S.183/2/Add.1 de 14 de abril de 1998 República Democrática Alemana
RDA Reglas de Procedimiento de la CPI Reglas de Procedimiento y Prueba, Informe de la Comisión Preparatoria de la Corte Penal Internacional, Adición, Proyecto de texto definitivo de las Reglas de Procedimiento y Prueba, ONU Doc. PCNICC/2000/INF/3/Add.1 de 6 de julio de 2000 res. Resolución, resoluciones RFA República Federal Alemana RGBl. Reichsgesetzblatt, Boletín Oficial del Reich RSAG Gesetz zur Ausführung des Römischen Statuts des Internationalen Strafgerichtshofes, Ley para la Ejecución del Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional de 21 de junio de 2004 (BGBl. 2002 II, 2144) s. siguiente ss. siguientes