1_9788498769340 by Editorial Tirant Lo Blanch

DERECHO PROCESAL PENAL 4ª Edición

VÍCTOR MORENO CATENA VALENTÍN CORTÉS DOMÍNGUEZ

tirant lo b anch Valencia, 2010

Copyright ® 2010 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com (http://www.tirant. com).

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com http://www.tirant.com Librería virtual: http://www.tirant.es DEPOSITO LEGAL: V I.S.B.N.: 978-84-9876-934-0 IMPRIME: Guada Impresores, S.L. MAQUETA: PMc Media Si tiene alguna queja o sugerencia envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia por favor lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas.

Índice Abreviaturas.......................................................................................................................

Presentación .......................................................................................................................

PARTE PRIMERA DERECHO PROCESAL PENAL. CONCEPTOS FUNDAMENTALES SECCIÓN PRIMERA EL PROCESO PENAL Lección 1 EL PROCESO PENAL LOS FINES DEL PROCESO PENAL............................................................................... 1. El sistema penal como instrumento de control social y de respuesta a la delincuencia ..................................................................................................................... 2. Los fines de la pena ................................................................................................ 3. La reparación de las víctimas ................................................................................ 4. La garantía de los derechos del imputado en el proceso ......................................

LA EFICACIA DEL PROCESO PENAL ..........................................................................

LAS LÍNEAS BÁSICAS DEL PROCESO PENAL ESPAÑOL ........................................

36 37 37 41

Lección 2 LA ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL LA ESTRUCTURA DEL PROCESO DE DECLARACIÓN ............................................. 1. Introducción ............................................................................................................ 2. La fase de instrucción ............................................................................................. 3. La fase intermedia .................................................................................................. A) Su función .......................................................................................................... B) Características que definen esta fase............................................................... C) Órgano competente ........................................................................................... D) Resoluciones que ponen fin a la fase intermedia............................................. 4. La fase del juicio oral ..............................................................................................

51 51 52 54 54 55 56 56 57

LA ESTRUCTURA DEL PROCESO DE EJECUCIÓN ................................................... 1. Características y competencia................................................................................ 2. Intervención de las partes ......................................................................................

58 58 59

ÍNDICE

SECCIÓN SEGUNDA LOS SUJETOS DEL PROCESO Lección 3 LA COMPETENCIA CONCEPTO Y CRITERIOS DE DETERMINACIÓN DE LA COMPETENCIA ............ 1. Concepto y fundamento .......................................................................................... 2. El orden jurisdiccional penal y sus tribunales ...................................................... 3. Los criterios de determinación de la competencia y el derecho al juez natural ..

63 63 64 67

COMPETENCIA OBJETIVA ............................................................................................ 1. Concepto .................................................................................................................. 2. La atribución de la competencia objetiva ..............................................................

68 68 69

COMPETENCIA FUNCIONAL ........................................................................................ 1. Concepto .................................................................................................................. 2. Manifestaciones y distribución de la competencia funcional ............................... A) Instrucción ......................................................................................................... B) Recursos devolutivos ......................................................................................... C) Otras manifestaciones ......................................................................................

70 70 71 71 72 73

CARÁCTER Y TRATAMIENTO PROCESAL DE LA COMPETENCIA OBJETIVA Y FUNCIONAL ..................................................................................................................... 1. Examen de oficio ..................................................................................................... 2. Denuncia de parte...................................................................................................

74 74 75

COMPETENCIA TERRITORIAL ..................................................................................... 1. Concepto .................................................................................................................. 2. Criterios de atribución. Los fueros ........................................................................ A) Fuero preferente: lugar de comisión ................................................................ B) Fueros subsidiarios ...........................................................................................

76 76 77 77 79

CARÁCTER Y TRATAMIENTO PROCESAL DE LA COMPETENCIA TERRITORIAL 1. Carácter de las normas sobre competencia territorial ......................................... 2. Examen de oficio ..................................................................................................... 3. Denuncia de parte................................................................................................... A) Tiempo ............................................................................................................... B) Procedimiento.................................................................................................... 4. Las cuestiones de competencia ..............................................................................

79 79 80 81 81 82 83

REPARTIMIENTO, CONSTITUCIÓN DE LOS TRIBUNALES Y DETERMINACIÓN DE LOS JUZGADORES ....................................................................................................

Lección 4 LA CONEXIÓN CONCEPTO Y EFECTOS EN EL PROCESO PENAL .................................................... 1. Concepto .................................................................................................................. 2. Conexidad subjetiva ............................................................................................... 3. Conexidad objetiva .................................................................................................

87 87 89 89

ÍNDICE

4. Conexidad mixta ..................................................................................................... 5. Efectos .....................................................................................................................

89 90

MODIFICACIÓN DE LAS REGLAS DE COMPETENCIA POR RAZÓN DE LA CONEXIÓN ............................................................................................................................. 1. Competencia objetiva y conexidad ......................................................................... 2. Competencia territorial y conexidad......................................................................

91 91 91

Lección 5 LAS PARTES PROCESALES. LAS PARTES ACUSADORAS LAS PARTES EN EL PROCESO PENAL ........................................................................ 1. Concepto .................................................................................................................. 2. Clasificación ............................................................................................................ 3. Pluralidad de partes en el proceso penal ...............................................................

93 93 93 94

PARTES ACUSADORAS................................................................................................... 1. Concepto .................................................................................................................. 2. El Ministerio Fiscal ................................................................................................ A) Concepto ............................................................................................................ B) Legitimación ...................................................................................................... C) Principios de actuación ..................................................................................... D) Intervención del Ministerio Fiscal en el proceso penal ................................... 3. Los ciudadanos como acusadores en el proceso penal .......................................... A) Capacidad y legitimación.................................................................................. B) Postulación ........................................................................................................ 4. El acusador popular ................................................................................................ 5. El acusador particular ............................................................................................ 6. El acusador privado ................................................................................................

95 95 96 96 97 98 99 100 100 103 103 105 106

Lección 6 LA PARTE ACUSADA EL IMPUTADO .................................................................................................................. 1. Concepto .................................................................................................................. 2. Capacidad y legitimación ....................................................................................... 3. Postulación .............................................................................................................. 4. Exenciones jurisdiccionales ....................................................................................

109 109 110 111 112

LA AUSENCIA DEL IMPUTADO .................................................................................... 1. Concepto .................................................................................................................. 2. Requisitoria ............................................................................................................. 3. Declaración de rebeldía .......................................................................................... 4. Extradición activa ................................................................................................... 5. La ausencia del acusado en el proceso abreviado y en el juicio de faltas ............

114 114 114 115 116 117

Lección 7 LAS PARTES CIVILES EN EL PROCESO PENAL EL EJERCICIO DE LA ACCIÓN CIVIL EN EL PROCESO PENAL ............................ 1. Los actores civiles ...................................................................................................

119 119

ÍNDICE

A) El Ministerio Fiscal........................................................................................... B) El acusador particular y el acusador privado .................................................. 2. El llamado «actor civil» en el proceso penal ..........................................................

120 121 121

LOS RESPONSABLES CIVILES ..................................................................................... 1. Concepto y contenido .............................................................................................. 2. Responsabilidad directa ......................................................................................... 3. Responsabilidad civil subsidiaria .......................................................................... 4. La responsabilidad civil subsidiaria de las Administraciones Públicas .............. 5. La intervención del responsable civil en el proceso penal ....................................

122 122 123 125 126 127

SECCIÓN TERCERA LA ACUSACIÓN, LA IMPUTACIÓN Y LA DEFENSA Lección 8 LA ACUSACIÓN Y LA IMPUTACIÓN INTRODUCCIÓN ..............................................................................................................

133

LA ACUSACIÓN ................................................................................................................ 1. El ejercicio de la acción penal como acusación ...................................................... 2. La acusación pública, popular y privada ............................................................... 3. La renuncia al derecho de acusar y el no mantenimiento de la acusación ..........

134 134 135 138

LA IMPUTACIÓN.............................................................................................................. 1. El reconocimiento judicial de la acusación: la impugación................................... 2. Efectos de la imputación ........................................................................................ 3. Comunicación de la resolución judicial de imputación .........................................

139 139 141 142

Lección 9 EL DERECHO DE DEFENSA 1. Concepto .................................................................................................................. 2. El ejercicio del derecho de defensa. La autodefensa y la defensa técnica ........... A) La autodefensa .................................................................................................. B) El derecho a la asistencia de abogado .............................................................. 3. Contenido del derecho a la asistencia de abogado ................................................ 4. Nacimiento y finalización del derecho de defensa................................................. 5. La obligatoriedad de la asistencia de abogado ......................................................

143 144 145 145 146 148 150

SECCIÓN CUARTA EL OBJETO DEL PROCESO PENAL Lección 10 EL OBJETO DEL PROCESO PENAL 1. La pretensión punitiva del Estado......................................................................... 2. La pretensión de las partes acusadoras ................................................................

155 155

ÍNDICE

3. La identificación del objeto del proceso: la identificación del hecho a efectos procesales ................................................................................................................ 4. Otros elementos configuradores del objeto del proceso......................................... 5. El objeto civil del proceso penal .............................................................................

157 159 160

Lección 11 LAS CUESTIONES PREJUDICIALES 1. 2. 3. 4.

Planteamiento ......................................................................................................... Punto y cuestión prejudicial ................................................................................... El surgimiento de la cuestión prejudicial .............................................................. Las llamadas cuestiones prejudiciales no devolutivas ......................................... A) Cuestión prejudicial-causa prejudicial............................................................. B) No son determinantes de la existencia del delito ............................................ C) Conocimiento y efectos ...................................................................................... 5. Las causas prejudiciales ......................................................................................... A) Planteamiento ................................................................................................... B) Los casos excepcionales de los artículos 4 y 6 de la LECRIM ........................ C) Los supuestos del artículo 5 ............................................................................. D) Suspensión del proceso y ejercicio de la acción civil........................................ E) La eficacia de la sentencia civil en los supuestos del artículo 5 de la LECrim 6. Tratamiento procesal.............................................................................................. A) Quien puede proponerlas .................................................................................. B) Momento de proposición ................................................................................... C) Suspensión del proceso .....................................................................................

163 164 165 165 165 166 166 167 167 167 168 169 170 170 170 170 171

PARTE SEGUNDA LOS PROCESOS PENALES SECCIÓN PRIMERA LA INICIACIÓN DEL PROCESO Lección 12 MODOS DE INICIACIÓN DEL PROCESO PENAL LA INICIACIÓN DE OFICIO ........................................................................................... 1. La «notitia criminis» ............................................................................................... 2. La denuncia............................................................................................................. A) La denuncia como «notitia criminis» ................................................................ B) La denuncia como acto de conocimiento .......................................................... C) La denuncia como deber ciudadano ................................................................. D) La denuncia como derecho ................................................................................ 3. Estructura y requisitos de la denuncia ................................................................. 4. El atestado policial .................................................................................................

177 177 178 178 179 179 180 180 181

LA INICIACIÓN A INSTANCIA DE PARTE: LA QUERELLA ..................................... 1. Concepto de querella .............................................................................................. 2. La querella como acto de acusación. Contenido .................................................... A) Relato de hechos ................................................................................................

181 181 182 182

ÍNDICE

B) Determinación de la persona del acusado ....................................................... C) Solicitud de diligencias y de admisión de la querella...................................... 3. Clases de querellas ................................................................................................. A) Clasificación ...................................................................................................... B) La denuncia del Ministerio Fiscal .................................................................... C) Los requisitos de interposición ......................................................................... D) La fianza ............................................................................................................ E) El abandono de la querella ............................................................................... 4. La admisión a trámite de la querella ....................................................................

182 183 184 184 184 184 185 185 186

SECCIÓN SEGUNDA LA FASE DE INSTRUCCIÓN Lección 13 LA FASE DE INSTRUCCIÓN 1. Función .................................................................................................................... 2. Características que definen esta fase .................................................................... 3. Órgano encargado de la instrucción ...................................................................... A) La competencia del juez de instrucción ........................................................... B) La intervención del Ministerio Fiscal .............................................................. C) La intervención de la policía judicial ............................................................... 4. Clases de instrucción .............................................................................................. A) La instrucción judicial. El sumario. Las diligencias previas. Las diligencias urgentes ............................................................................................................. B) La instrucción preliminar. Caracteres ............................................................. C) La instrucción preliminar de la Policía Judicial ............................................. D) La instrucción preliminar del Ministerio Fiscal.............................................. 5. La instrucción como procedimiento ....................................................................... A) Introducción....................................................................................................... B) Circunstancias comunes a los procesos de instrucción ................................... C) Los actos instructorios ...................................................................................... D) Eficacia probatoria de los actos de investigación: supuestos excepcionales .. E) Los actos aseguratorios.....................................................................................

189 190 192 192 193 193 193 193 195 196 196 197 197 198 199 200 201

Lección 14 LA DETERMINACIÓN DEL IMPUTADO Y SUS DECLARACIONES EN LA INSTRUCCIÓN DETERMINACIÓN DEL IMPUTADO ............................................................................. 1. La inexcusable determinación del imputado en la instrucción ............................ 2. La eficacia de la diligencia de identificación ......................................................... 3. El reconocimiento en rueda .................................................................................... A) Concepto ............................................................................................................ B) Requisitos .......................................................................................................... 4. Otros métodos de identificación ............................................................................. A) El reconocimiento fotográfico ante la Policía ................................................... B) La identificación por fotografías o grabaciones de los hechos ........................ C) La identificación por la voz ............................................................................... D) La identificación dactiloscópica ........................................................................

203 203 204 205 205 206 207 207 208 209 209

ÍNDICE

E) La identificación por marcadores de ADN ....................................................... 5. Determinación de las circunstancias personales del imputado ...........................

210 210

LAS DECLARACIONES DEL IMPUTADO EN LA INSTRUCCIÓN ............................ 1. Naturaleza y función de las declaraciones del imputado ..................................... 2. Las garantías en las declaraciones del imputado ................................................. A) La declaración en calidad de imputado............................................................ B) La asistencia letrada......................................................................................... C) La información de derechos .............................................................................. D) La práctica de la declaración ............................................................................ 3. La citación para ser oído ........................................................................................ 4. La declaración indagatoria..................................................................................... 5. El reconocimiento de los hechos en la instrucción ................................................

211 211 213 213 213 214 214 215 216 217

Lección 15 ACTOS DE INVESTIGACIÓN 1. Identificación y conservación del cuerpo del delito ............................................... A) Concepto y finalidad.......................................................................................... B) Recogida y descripción ...................................................................................... C) Conservación y puesta a disposición del órgano judicial ................................ D) Destrucción ........................................................................................................ 2. La autopsia.............................................................................................................. 3. Pruebas alcoholimétricas ....................................................................................... 4. Inspecciones corporales .......................................................................................... 5. La videovigilancia ................................................................................................... 6. Inspección ocular .................................................................................................... 7. Declaraciones testificales ....................................................................................... A) Concepto ............................................................................................................ B) Citación .............................................................................................................. C) Comparecencia .................................................................................................. D) Forma y documentación.................................................................................... 8. Los confidentes policiales ....................................................................................... 9. La pericia en la instrucción ....................................................................................

219 219 220 221 222 223 224 225 228 229 230 230 231 231 232 233 234

Lección 16 ACTOS DE INVESTIGACIÓN RESERVADOS A LA INSTRUCCIÓN JUDICIAL 1. Los actos de investigación reservados a la autorización judicial ......................... A) Concepto ............................................................................................................ B) La resolución motivada en el curso de un proceso por delito grave ............... 2. Intervención de las comunicaciones personales .................................................... A) Concepto ............................................................................................................ B) Requisitos .......................................................................................................... C) La detención de la correspondencia ................................................................. D) Los paquetes postales y el secreto de las comunicaciones .............................. E) La observación telegráfica ................................................................................ F) La observación telefónica y de comunicaciones electrónicas e informáticas . G) Duración de la medida de intervención y notificación a los interesados........ H) La apertura de la correspondencia...................................................................

237 237 238 239 239 241 241 242 243 244 246 248

ÍNDICE

4. 5.

I) Conocimiento de la observación telegráfica y telefónica ................................. J) La obtención de datos conservados relativos a las comunicaciones electrónicas y las redes públicas de comunicación ............................................................... Entrada y registro en lugar cerrado ...................................................................... A) Concepto ............................................................................................................ B) Requisitos .......................................................................................................... C) Práctica de las diligencias de entrada y registro............................................. D) Registros especiales .......................................................................................... Intervenciones corporales....................................................................................... Los agentes encubiertos ......................................................................................... A) Las medidas especiales de investigación ......................................................... B) Concepto ............................................................................................................ C) El agente provocador ........................................................................................ D) Supuestos y procedimiento ............................................................................... Circulación y entrega vigilada de drogas ..............................................................

248 249 250 250 251 252 254 254 255 255 256 257 258 259

Lección 17 LAS MEDIDAS CAUTELARES. LA DETENCIÓN LAS MEDIDAS CAUTELARES EN EL PROCESO PENAL .......................................... 1. Medidas cautelares y medidas de protección ........................................................ A) Concepto y naturaleza ...................................................................................... B) Características .................................................................................................. a) Instrumentalidad ........................................................................................ b) Provisionalidad ............................................................................................ c) Proporcionalidad.......................................................................................... 2. Presupuestos de las medidas cautelares ............................................................... A) Fumus boni iuris ............................................................................................... B) Periculum in mora ............................................................................................ C) Resolución judicial ............................................................................................ 3. Las clases de medidas cautelares en el proceso penal ..........................................

261 261 261 263 263 264 265 265 265 265 266 266

LAS MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES ............................................................. 1. Las restricciones de la libertad personal antes de la sentencia firme .................

267 267

LA DETENCIÓN ............................................................................................................... 1. Concepto .................................................................................................................. 2. Clases ...................................................................................................................... 3. La detención por particulares ................................................................................ 4. La detención judicial............................................................................................... 5. La detención preventiva policial ............................................................................ 6. El plazo de la detención .......................................................................................... 7. Los derechos del detenido....................................................................................... A) Derecho a la información .................................................................................. B) Garantías frente a la detención........................................................................ C) Derechos de defensa frente a la imputación .................................................... D) Los supuestos de excepción de los derechos del detenido ............................... 8. La puesta a disposición judicial del detenido ........................................................

269 269 270 270 271 272 273 275 275 276 277 278 279

ÍNDICE

Lección 18 LA PRISIÓN PROVISIONAL Y LA LIBERTAD PROVISIONAL LA PRISIÓN PROVISIONAL ........................................................................................... 1. Concepto .................................................................................................................. 2. Presupuestos ........................................................................................................... A) El fumus boni iuris ........................................................................................... B) El periculum in mora. Los fines de la prisión provisional .............................. C) La resolución judicial ........................................................................................ 3. Clases ...................................................................................................................... A) Prisión provisional comunicada ....................................................................... B) Prisión provisional incomunicada .................................................................... C) Prisión provisional atenuada............................................................................ 4. Procedimiento ......................................................................................................... A) Competencia ...................................................................................................... B) La comparecencia y el auto de prisión. Recursos ............................................ C) El levantamiento de la medida......................................................................... 5. La duración de la prisión provisional .................................................................... 6. Indemnización por prisión provisional injusta......................................................

281 281 283 283 285 287 287 288 288 289 289 289 290 292 293 295

LA LIBERTAD PROVISIONAL ........................................................................................ 1. Concepto .................................................................................................................. 2. Presupuestos ........................................................................................................... 3. Clases. La garantía de libertad provisional .......................................................... 4. Medidas accesorias ................................................................................................. 5. Procedimiento .........................................................................................................

297 297 298 299 300 301

Lección 19 OTRAS MEDIDAS CAUTELARES Y MEDIDAS DE PROTECCIÓN MEDIDAS CAUTELARES LIMITATIVAS DE DERECHOS ......................................... 1. Otras medidas cautelares....................................................................................... 2. La privación provisional del permiso de conducir................................................. 3. La suspensión de cargos públicos .......................................................................... 4. La suspensión de actividades o el cierre de empresas o establecimientos .......... 5. El secuestro de publicaciones y la prohibición de difusión ................................... A) El secuestro de publicaciones ........................................................................... B) La prohibición de difusión ................................................................................

303 303 304 305 305 307 308 308

MEDIDAS DE PROTECCIÓN DE LAS VÍCTIMAS........................................................ 1. Prohibiciones de residencia, circulación y comunicación...................................... A) Concepto ............................................................................................................ B) Clases ................................................................................................................. C) Adopción de la medida e incumplimiento ........................................................ 2. La orden de protección............................................................................................ A) Concepto ............................................................................................................ B) Contenido........................................................................................................... C) Procedimiento.................................................................................................... 3. La prisión provisional como medida de protección ...............................................

309 309 309 311 311 312 312 313 314 315

ÍNDICE

Lección 20 LAS MEDIDAS CAUTELARES PATRIMONIALES MEDIDAS DE CARÁCTER REAL ................................................................................... 1. Planteamiento .........................................................................................................

317 317

MEDIDAS TENDENTES A LA CONSERVACIÓN DE LAS COSAS RELACIONADAS CON EL DELITO ............................................................................................................... 1. Objeto de las mismas. Función y naturaleza ........................................................ 2. Clases de medidas................................................................................................... A) Aprehensión de cosas y bienes ......................................................................... B) Depósito .............................................................................................................

317 317 318 318 319

MEDIDAS PARA ASEGURAR LAS RESPONSABILIDADES PECUNIARIAS QUE PUEDAN DECLARARSE EN EL PROCESO PENAL .................................................... 1. Planteamiento ......................................................................................................... 2. Naturaleza jurídica: distinción entre medidas de seguridad y medidas cautelares ............................................................................................................................ 3. Presupuestos ........................................................................................................... 4. Sujetos pasivos de las medidas .............................................................................. 5. Objeto de la medida ................................................................................................ 6. Clases ...................................................................................................................... A) La fianza ............................................................................................................ B) El embargo ........................................................................................................ C) Ocupación de bienes o cosas ............................................................................. D) La pensión provisional (art. 765.1) .................................................................. 7. Procedimiento .........................................................................................................

320 320 320 322 323 323 324 324 326 326 327 327

SECCIÓN TERCERA LA FASE INTERMEDIA Lección 21 LA FASE INTERMEDIA 1. La conclusión de la fase instructoria y el inicio de la fase intermedia ................ 2. El auto de sobreseimiento como contrapuesto al auto de apertura del juicio oral ...................................................................................................................... A) El fundamento del sobreseimiento libre y de la denegación de apertura del juicio oral ........................................................................................................... B) Motivos de sobreseimiento libre ....................................................................... C) Supuestos especiales de sobreseimiento libre ................................................. 3. Matices a la vigencia del principio de acusación en la fase intermedia .............. 4. El sobreseimiento provisional ................................................................................ 5. Efectos del sobreseimiento ..................................................................................... A) Efectos propios del sobreseimiento libre y provisional ................................... B) Efectos comunes del sobreseimiento libre y provisional .................................

331 332 332 334 335 336 337 339 339 339

ÍNDICE

SECCIÓN CUARTA EL JUICIO ORAL Y LA SENTENCIA Lección 22 LA FASE INICIAL DEL JUICIO ORAL. LAS CUESTIONES PREVIAS 1. El auto de apertura del juicio oral ......................................................................... 2. Calificaciones provisionales ................................................................................... A) Concepto ............................................................................................................ B) Tramitación ....................................................................................................... C) Contenido de los escritos de acusación ............................................................ D) Contenido del escrito de defensa ...................................................................... 3. La conformidad ....................................................................................................... A) Concepto ............................................................................................................ B) Ámbito de aplicación ......................................................................................... C) Momento en que se puede prestar la conformidad .......................................... D) El control judicial de la conformidad ............................................................... E) La vinculación del juez a la conformidad ......................................................... 4. Las cuestiones previas ............................................................................................ A) Concepto. La falta de presupuestos procesales ............................................... B) Los artículos de previo pronunciamiento. La denuncia de las nulidades ...... C) Tratamiento procesal en el procedimiento común .......................................... D) Tratamiento procesal en el procedimiento abreviado .....................................

343 344 344 344 345 347 348 348 349 350 351 351 352 352 353 356 358

Lección 23 EL DESARROLLO DEL JUICIO ORAL. LA PRUEBA EL JUICIO ORAL .............................................................................................................. 1. Concepto y función .................................................................................................. 2. Señalamiento y celebración del juicio oral ............................................................ A) La publicidad del juicio ..................................................................................... B) El desarrollo de las sesiones .............................................................................

359 359 360 361 362

LA PRUEBA PENAL ......................................................................................................... 1. Concepto .................................................................................................................. 2. Fuentes y medios de prueba................................................................................... 3. Objeto de la prueba ................................................................................................. 4. Los principios esenciales de la actividad probatoria ............................................ A) El principio de contradicción ............................................................................ B) El principio de inmediación .............................................................................. C) Los principios de concentración y oralidad ...................................................... 5. Incorporación de la actividad instructora al juicio oral. La prueba preconstituida ............................................................................................................................. A) Garantías en la obtención de la fuente de prueba........................................... B) Garantías en la conservación. La «cadena de custodia» ................................. C) Garantías en la aportación al juicio ................................................................. 6. Procedimiento probatorio. La prueba anticipada ................................................. A) Proposición de la prueba ................................................................................... B) Admisión de la prueba ...................................................................................... C) Práctica de la prueba ........................................................................................ D) La prueba anticipada ........................................................................................

363 363 365 366 367 367 368 369 370 372 373 374 375 375 375 376 376

ÍNDICE

7. Valoración de la prueba .......................................................................................... 8. La prueba ilícitamente obtenida ............................................................................ A) La prueba prohibida ......................................................................................... B) La prueba ilícita ................................................................................................ 9. La presunción de inocencia y el principio «in dubio pro reo» ............................... A) La presunción de inocencia............................................................................... B) El principio «in dubio pro reo» ..........................................................................

378 379 379 380 381 381 383

Lección 24 LOS MEDIOS DE PRUEBA EN EL PROCESO PENAL LA DECLARACIÓN DEL ACUSADO .............................................................................. 1. Planteamiento ......................................................................................................... 2. La declaración del acusado en el juicio oral .......................................................... 3. La declaración de los coimputados.........................................................................

385 385 386 387

PRUEBA DE TESTIGOS .................................................................................................. 1. Introducción ............................................................................................................ 2. El testigo ................................................................................................................. A) Concepto ............................................................................................................ B) La declaración del ofendido como testigo ......................................................... 3. Los deberes testifícales ........................................................................................... A) El deber de comparecer. Exenciones ................................................................ B) El deber de declarar. Declaración por escrito y exenciones ............................ 4. La protección de testigos ........................................................................................ 5. Procedimiento de las declaraciones testificales .................................................... 6. Prueba testifical mediante «videoconferencia»...................................................... 7. Testigo directo y testigo de referencia ...................................................................

389 389 390 390 390 391 391 392 393 395 397 397

EL CAREO ......................................................................................................................... 1. Concepto y procedencia ..........................................................................................

399 399

PRUEBA PERICIAL .......................................................................................................... 1. Introducción ............................................................................................................ 2. El perito ................................................................................................................... A) Concepto ............................................................................................................ B) Los deberes de los peritos ................................................................................. C) La recusación de los peritos.............................................................................. D) La protección de peritos .................................................................................... 3. Procedimiento de la prueba pericial ......................................................................

400 400 400 400 401 401 402 402

PRUEBA DOCUMENTAL ................................................................................................ 1. Los documentos y las piezas de convicción ............................................................

403 403

Lección 25 LA FASE ÚLTIMA DEL JUICIO ORAL 1. Las conclusiones definitivas ................................................................................... A) Concepto ............................................................................................................ B) Forma................................................................................................................. C) Efectos de la modificación de conclusiones ......................................................

407 407 408 408

ÍNDICE

2. El planteamiento de la tesis por el órgano judicial ............................................... 3. Los informes ............................................................................................................ 4. La última palabra ...................................................................................................

19 408 411 411

Lección 26 LA SENTENCIA 1. Concepto de sentencia ............................................................................................ 2. La génesis lógica de la sentencia: el juicio histórico y jurídico. Sus límites ........ A) Juicio histórico .................................................................................................. B) Juicio jurídico .................................................................................................... 3. La estructura externa de la sentencia ................................................................... A) La estructura externa de la sentencia dictada por jueces y tribunales ......... a) Encabezamiento .......................................................................................... b) Motivación fáctica o antecedentes de hecho............................................... c) Motivación jurídica o fundamentos de derecho ......................................... d) El fallo .......................................................................................................... B) La estructura externa de la sentencia dictada por tribunal de jurado .......... 4. Forma de la sentencia ............................................................................................ A) Forma oral o escrita .......................................................................................... B) Documentación y redacción escrita de la sentencia oral................................. 5. Formación de la sentencia dictada por los órganos colegiados ............................

413 414 415 417 417 417 417 418 419 420 420 421 421 422 422

Lección 27 LA SUSPENSIÓN DEL JUICIO ORAL Y SU TERMINACIÓN ANORMAL 1. La suspensión del proceso ...................................................................................... A) Concepto ............................................................................................................ B) Supuestos y resolución...................................................................................... C) Nuevo señalamiento.......................................................................................... 2. Terminación anormal del juicio oral ...................................................................... A) Terminación por conformidad del acusado ...................................................... B) Terminación por perdón del ofendido .............................................................. C) Terminación del juicio oral por muerte del imputado ..................................... D) Terminación del juicio oral por renuncia .........................................................

425 425 425 427 427 428 430 431 432

Lección 28 LA COSA JUZGADA 1. Resoluciones judiciales que producen los efectos de la cosa juzgada ................... 2. La cosa juzgada penal: eficacia negativa ............................................................... 3. Límites objetivos de la cosa juzgada ...................................................................... A) Delito continuado .............................................................................................. B) Delito habitual .................................................................................................. C) Delito complejo .................................................................................................. D) Concurso ideal ................................................................................................... 4. Límites subjetivos de la cosa juzgada ....................................................................

433 433 435 435 435 436 436 436

ÍNDICE

SECCIÓN QUINTA LOS PROCESOS PENALES ORDINARIOS Lección 29 LOS PROCESOS POR DELITO: EL PROCEDIMIENTO COMÚN Y EL ABREVIADO 1. Consideraciones generales ..................................................................................... 2. Las características principales del procedimiento abreviado ............................... A) La agilización de trámites ................................................................................ B) El reforzamiento de las garantías de la víctima.............................................. C) El reforzamiento de las garantías del imputado ............................................. D) Aumento de las funciones de la policía judicial ............................................... E) Aumento de las funciones del Ministerio Fiscal .............................................. 3. El ámbito de aplicación y las fases del proceso ..................................................... A) Ámbito de aplicación ......................................................................................... B) La investigación preliminar ............................................................................. C) La instrucción.................................................................................................... D) La fase intermedia ............................................................................................ E) El juicio oral ...................................................................................................... 4. Los recursos ............................................................................................................ A) Los recursos contra resoluciones interlocutorias ............................................ B) Los recursos contra sentencias definitivas ......................................................

441 442 442 443 444 444 445 446 446 446 446 448 448 449 449 449

Lección 30 EL JUICIO ORDINARIO POR FALTAS 1. Introducción ............................................................................................................ 2. Ámbito de aplicación, competencia y partes.......................................................... 3. Iniciación del procedimiento .................................................................................. A) Incoación ............................................................................................................ B) Señalamiento del juicio ..................................................................................... 4. La preparación del juicio ........................................................................................ A) La inexistencia de la fase de instrucción ......................................................... B) Las diligencias preparatorias del juicio ........................................................... 5. Celebración del juicio oral ...................................................................................... A) Comparecencia de las partes, peritos y testigos .............................................. B) Desarrollo del juicio .......................................................................................... C) Causas de suspensión ....................................................................................... 6. Sentencia y recursos ...............................................................................................

451 451 452 452 453 453 453 454 456 456 457 457 458

SECCIÓN SEXTA LOS PROCESOS PENALES ESPECIALES Y CON ESPECIALIDADES Lección 31 EL PROCESO ANTE JURADO 1. El jurado .................................................................................................................. 2. Ámbito de aplicación y competencia ......................................................................

463 464

ÍNDICE

A) Ámbito de aplicación ......................................................................................... B) Tribunal competente ......................................................................................... La fase de instrucción ............................................................................................. A) Incoación y comparecencia de imputación judicial.......................................... a) Incoación ...................................................................................................... b) Celebración de la comparecencia ................................................................ c) Efectos de la comparecencia ....................................................................... B) Diligencias de investigación ............................................................................. C) Conclusión de la instrucción ............................................................................. La fase intermedia .................................................................................................. A) Solicitud de apertura de juicio y escritos de calificación ................................. B) Audiencia preliminar ........................................................................................ C) Decisión sobre la apertura de juicio ................................................................. El juicio ante el Tribunal de Jurado ...................................................................... A) Actuaciones preliminares y resolución de cuestiones previas ........................ B) Constitución del Tribunal de Jurado ............................................................... a) Preselección general de los candidatos a jurado ........................................ b) Designación de los candidatos a jurado para cada juicio .......................... c) Constitución del Tribunal del Jurado ........................................................ C) Celebración del juicio ........................................................................................ a) Especialidades procedimentales ................................................................. b) Disolución anticipada del jurado ................................................................ D) El veredicto ........................................................................................................ a) Objeto del veredicto ..................................................................................... b) Deliberación, votación y acta ...................................................................... c) Examen judicial y pronunciamiento del veredicto .................................... E) Sentencia ........................................................................................................... Los recursos ............................................................................................................ A) Recursos contra resoluciones interlocutorias .................................................. B) Recursos contra las sentencias .........................................................................

464 465 465 466 466 466 467 467 468 468 468 469 470 470 470 471 472 472 472 473 473 473 474 474 475 475 476 476 476 476

Lección 32 EL ENJUICIAMIENTO RÁPIDO DE DELITOS Y FALTAS EL ENJUICIAMIENTO RÁPIDO DE DELITOS............................................................. 1. Consideraciones generales ..................................................................................... 2. Ámbito de aplicación............................................................................................... 3. Las actuaciones de la Policía Judicial ................................................................... 4. Las diligencias urgentes en el Juzgado de guardia .............................................. 5. La preparación del juicio oral................................................................................. 6. La conformidad en el enjuiciamiento rápido ......................................................... 7. La celebración del juicio y la impugnación de la sentencia ..................................

479 479 480 484 485 487 488 489

EL ENJUICIAMIENTO INMEDIATO DE FALTAS ....................................................... 1. Consideraciones generales y ámbito de aplicación ............................................... 2. Las actuaciones de la Policía Judicial y las citaciones del Juzgado de guardia .. 3. Las actuaciones ante el Juzgado de guardia .........................................................

490 490 491 493

ÍNDICE

Lección 33 OTROS PROCESOS ESPECIALES LOS PROCESOS POR DELITO PRIVADO ..................................................................... 1. Caracteres generales .............................................................................................. 2. Legitimación activa ................................................................................................ 3. Iniciación del proceso.............................................................................................. A) Iniciación por querella ...................................................................................... B) Certificado del acto de conciliación .................................................................. C) Licencia del tribunal ......................................................................................... D) Documentos que han de acompañarse ............................................................. 4. Fase de instrucción ................................................................................................. A) Injurias y calumnias vertidas por escrito ........................................................ B) Injurias y calumnias vertidas verbalmente ..................................................... C) Oposición por medio de la “exceptio veritatis» ................................................ 5. Fase intermedia y juicio oral.................................................................................. A) Limitación de las facultades del Juez .............................................................. B) El reconocimiento y la retractación.................................................................. C) El perdón del ofendido ...................................................................................... 6. La sentencia. Contenido ......................................................................................... 7. Responsabilidad civil ..............................................................................................

495 495 496 497 497 498 498 499 499 499 500 500 501 501 501 502 502 503

ENJUICIAMIENTO DE DELITOS COMETIDOS POR MEDIOS O SOPORTES DE COMUNICACIÓN ............................................................................................................. 1. Caracteres generales .............................................................................................. 2. Medidas cautelares ................................................................................................. A) El secuestro ....................................................................................................... B) La prohibición de difusión ................................................................................ 3. La responsabilidad del autor.................................................................................. A) La responsabilidad “en cascada» ...................................................................... B) Mecanismos de averiguación de la identidad ..................................................

503 503 504 504 505 506 507 507

LOS PROCESOS POR DELITOS DE VIOLENCIA CONTRA LA MUJER ................... 1. Caracteres generales .............................................................................................. 2. Las medidas de protección y de seguridad ............................................................

508 508 510

PARTE TERCERA EL SISTEMA DE RECURSOS Lección 34 LOS RECURSOS EN EL PROCESO PENAL 1. 2. 3. 4.

Los distintos sistemas de impugnación ................................................................. El doble grado de jurisdicción en el proceso penal ................................................ Clases de recursos................................................................................................... Efectos ..................................................................................................................... A) Efecto devolutivo ............................................................................................... B) Efecto suspensivo .............................................................................................. C) Efecto extensivo.................................................................................................

515 517 519 521 521 521 523

ÍNDICE

Lección 35 RECURSOS CONTRA LAS RESOLUCIONES INTERLOCUTORIAS 1. 2. 3. 4.

Recurso de reforma ................................................................................................. Recurso de súplica .................................................................................................. Recurso de queja ..................................................................................................... Recursos de apelación contra resoluciones interlocutorias .................................. A) Características .................................................................................................. B) Tramitación del recurso de apelación contra autos interlocutorios ............... C) Las apelaciones interlocutorias en el procedimiento abreviado ..................... D) Las apelaciones contra los autos interlocutorios dictados ex art. 36 LOTJ ... 5. Recursos contra las resoluciones del secretario judicial ....................................... A) Recurso de reposición........................................................................................ B) Recurso de revisión ...........................................................................................

525 526 527 529 529 529 531 532 533 533 533

Lección 36 RECURSOS DE APELACIÓN CONTRA LAS RESOLUCIONES DEFINITIVAS RECURSO DE APELACIÓN CONTRA LAS SENTENCIAS DICTADAS POR LOS JUECES DE LO PENAL Y CONTRA LAS SENTENCIAS DICTADAS EN LOS JUICIOS DE FALTAS ....................................................................................................................... 1. Naturaleza .............................................................................................................. A) Impugnación-medio de gravamen .................................................................... B) Recurso devolutivo y suspensivo ...................................................................... 2. Tramitación ............................................................................................................. A) Interposición y formalización ........................................................................... B) Proposición de pruebas ..................................................................................... C) Fases y órganos competentes ........................................................................... D) Tramitación sin vista y con vista ..................................................................... E) Sentencia ...........................................................................................................

535 535 535 536 536 536 538 539 540 541

RECURSO DE APELACIÓN CONTRA LAS SENTENCIAS Y AUTOS DICTADOS POR EL MAGISTRADO-PRESIDENTE DEL TRIBUNAL DEL JURADO ................... 1. Naturaleza .............................................................................................................. A) Impugnación ...................................................................................................... B) Recurso devolutivo y suspensivo ...................................................................... 2. Tramitación ............................................................................................................. A) Interposición y formalización ........................................................................... B) Motivos .............................................................................................................. C) Tramitación .......................................................................................................

541 541 541 542 542 542 543 545

RECURSO DE APELACIÓN CONTRA LOS AUTOS DE SOBRESEIMIENTO LIBRE DEL JUEZ DE INSTRUCCIÓN........................................................................................ 1. En el procedimiento abreviado............................................................................... 2. En el proceso del Tribunal del Jurado ...................................................................

546 546 546

Lección 37 RECURSO DE CASACIÓN 1. Concepto y naturaleza ............................................................................................

547