EL ESTADO ISLÁMICO (DAESH)
Cesáreo Gutiérrez Espada María José Cervell Hortal Directores tirant
humanidades plural
EL ESTADO ISLÁMICO (DAESH). ¿APRENDEREMOS LA LECCIÓN?
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT HUMANIDADES Manuel Asensi Pérez
Catedrático de Teoría de la Literatura y de la Literatura Comparada Universitat de València
Ramón Cotarelo
Catedrático de Ciencia Política y de la Administración de la Facultad de Ciencias Políticas y Sociología de la Universidad Nacional de Educación a Distancia
Mª Teresa Echenique Elizondo Catedrática de Lengua Española Universitat de València
Juan Manuel Fernández Soria
Catedrático de Teoría e Historia de la Educación Universitat de València
Pablo Oñate Rubalcaba
Catedrático de Ciencia Política y de la Administración Universitat de València
Joan Romero
Catedrático de Geografía Humana Universitat de València
Juan José Tamayo
Director de la Cátedra de Teología y Ciencias de las Religiones Universidad Carlos III de Madrid
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
EL ESTADO ISLÁMICO (DAESH). ¿APRENDEREMOS LA LECCIÓN?
Directores CESÁREO GUTIÉRREZ ESPADA MARÍA JOSÉ CERVELL HORTAL Autores Andrea Cocchini Antonio Blanc Altemir Eimys Ortiz Hernández Eugenia López-Jacoíste
Jorge Piernas López Pilar Pozo Serrano Romualdo Bermejo García Sara Irigoyen Chávez
tirant humanidades Valencia, 2018
Copyright ® 2018 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant Humanidades publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com. Este libro es resultado del Proyecto “’Lucha de Civilizaciones’ (Estado Islámico): retos y consecuencias para Naciones Unidas, la comunidad internacional y su Derecho. ¿Una ‘Alianza de Civilizaciones’ contra el Estado Islámico”? (Der 2015-64205-R, MINECO-FEDER), concedido por el Ministerio de Economía y Competitividad (Programa Estatal de I+D+i Orientada a los Retos de la Sociedad) y que son Investigadores Principales.
© Cesáreo Gutiérrez Espada María José Cervell Hortal
© TIRANT HUMANIDADES EDITA: TIRANT HUMANIDADES C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es DEPÓSITO LEGAL: V-822-2018 ISBN: 978-84-17203-36-8 IMPRIME: Guada Impresores, S.L. MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Índice Abreviaturas.................................................................................................................. 13 Palabras previas............................................................................................................ 17
PRIMERA PARTE EL ESTADO ISLÁMICO Y LA (GEO) POLÍTICA 1. NACIMIENTO, AUGE Y ¿DECADENCIA? DEL AUTOPROCLAMADO ESTADO ISLÁMICO (TAMBIÉN CONOCIDO COMO DAESH)............................................................................................................ 23 Cesáreo Gutiérrez Espada María José Cervell Hortal
I. NACIMIENTO DEL (AUTOPROCLAMADO) ESTADO ISLÁMICO.......................................................................................................... 23 II. SU AUGE................................................................................................... 27 III. Y ¿DECADENCIA?.................................................................................. 41 IV. CONCLUSIÓN......................................................................................... 43 2. EL ESTADO ISLÁMICO Y LA GEOPOLÍTICA: EL ENEMIGO DE MI ENEMIGO ES MI AMIGO… ¿O NO?................................................ 45 Andrea Cocchini
I. INTRODUCCIÓN................................................................................... 45 II. SIRIA COMO ESCENARIO PRINCIPAL DE LA LUCHA CONTRA EL EI.................................................................................................. 48 III. EL ESTADO ISLÁMICO COMO COARTADA PARA APOYAR AL GOBIERNO SIRIO............................................................................ 52 IV. EL ESTADO ISLÁMICO COMO PRETEXTO PARA COMBATIR AL RÉGIMEN DE DAMASCO.............................................................. 61 V. LA GEOPOLÍTICA DEL ESTADO ISLÁMICO: UNA GUERRA QUE NO CONOCE FRONTERAS....................................................... 78 VI. CONCLUSIONES..................................................................................... 88
8
Índice
SEGUNDA PARTE LA AMENAZA DEL ESTADO ISLÁMICO A LA LUZ DEL DERECHO INTERNACIONAL 3. LAS NACIONES UNIDAS ANTE EL TERRORISMO YIHADISTA DEL DAESH (Y AL-QAIDA)....................................................................... 95 Antonio Blanc Altemir
I. CONSIDERACIONES PRELIMINARES............................................. 96 II. LA PERSISTENTE AMENAZA DEL DAESH (Y AL-QAIDA) EN LA ACTUALIDAD................................................................................... 102 III. LA PROGRESIVA CREACIÓN DE UNA ARQUITECTURA ANTITERRORISTA EN EL MARCO DE LAS NACIONES UNIDAS.. 109 1. Órganos dependientes del Consejo de Seguridad.......................... 110 A. El Comité contra el Terrorismo............................................... 110 B. El Equipo de Apoyo Analítico y Vigilancia de las Sanciones................................................................................................ 113 C. Grupo de Expertos (Comité 1540).......................................... 114 2. Órganos dependientes de la Asamblea General............................. 117 A. El Centro de las Naciones Unidas contra el Terrorismo...... 117 B. La Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito..................................................................................................... 119 C. El Instituto Interregional de las Naciones Unidas para las Investigaciones sobre la Delincuencia y la Justicia............... 119 3. La coordinación y la coherencia de las iniciativas contra el terrorismo: El Equipo Especial sobre la Ejecución de la Lucha contra el Terrorismo....................................................................................... 121 4. El reforzamiento de la capacidad del sistema de las Naciones Unidas: la nueva Oficina de Lucha contra el Terrorismo.............. 125 IV. MEDIDAS ADOPTADAS ESPECÍFICAMENTE CONTRA EL DAESH (Y AL-QAIDA): EL COMITÉ DE SANCIONES................. 126 1. Antecedentes y evolución.................................................................. 126 2. Mandato y adopción de decisiones del Comité de Sanciones....... 129 3. Órganos que prestan asistencia al Comité de Sanciones: El Equipo de Vigilancia y la Oficina del Ombusdman............................... 131 4. Las sanciones....................................................................................... 133 A. La congelación de activos......................................................... 133 B. La prohibición de viajar............................................................ 135 C. El embargo de armas................................................................. 137 5. La Lista relativa a las Sanciones contra el EIIL (Daesh) y Al-Qaida........................................................................................................... 139 A. La inclusión en la Lista.............................................................. 141
Índice
9
B. La supresión de nombres de la Lista....................................... 143 V. CONSIDERACIONES FINALES........................................................... 146 4. LAS DENOMINADAS NUEVAS TENDENCIAS EN LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO INTERNACIONAL: EL CASO DEL ESTADO ISLÁMICO.................................................................................... 149 Romualdo Bermejo García
I. INTRODUCCIÓN................................................................................... 149 II. LAS NUEVAS TENDENCIAS SURGIDAS TRAS LOS ATENTADOS DEL 11-S.......................................................................................... 155 III. LAS NUEVAS TENDENCIAS EN LA LUCHA CONTRA LOS DENOMINADOS GRUPOS ARMADOS NO ESTATALES: EL CASO DEL ESTADO ISLÁMICO...................................................................... 165 1. El Grupo Hezbolláh y sus similitudes con el EI.............................. 171 2. Algunas cuestiones jurídicas en torno el conflicto: ¿Podría ejercer Israel el derecho a la legítima defensa?...................................... 176 IV. LAS MEDIDAS ADOPTADAS POR LA COMUNIDAD INTERNACIONAL ANTE LOS RETOS PLANTEADOS POR EL EI: A VUELTAS CON LA LEGÍTIMA DEFENSA, Y CONFIRMACIÓN POR LA PRÁCTICA ESTATAL DE LAS NUEVAS TENDENCIAS. 183 1. La ausencia de la figura de la responsabilidad de proteger tanto en el caso sirio como en la lucha contra el EI................................. 186 2. La lucha contra el EI a solicitud de Irak y la coalición internacional......................................................................................................... 193 3. La lucha contra el EI al amparo de la legítima defensa.................. 201 V. LA LUCHA CONTRA EL ESTADO ISLÁMICO Y EL CONSEJO DE SEGURIDAD DE LAS NACIONES UNIDAS.............................. 215 VI. CONCLUSIÓN......................................................................................... 222 5. EL ESTADO ISLÁMICO Y EL DERECHO INTERNACIONAL HUMANITARIO......................................................................................... 225 Eugenia López-Jacoíste
I. PLANTEAMIENTOS GENERALES..................................................... 225 II. ALGUNOS HECHOS RELEVANTES DEL DESARROLLO DEL CONFLICTO ARMADO CONTRA EL ESTADO ISLÁMICO....... 227 III. CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE EL IUS IN BELLO.... 230 1. Calificación jurídica del conflicto entre la republica de Irak y el Daesh, por una parte, y entre la República Árabe Siria y el Daesh, por otra.................................................................................... 235 2. La lucha contra el Estado Islámico en Siria y en Irak: conflictos armados no-internacionales.............................................................. 242
10
Índice
3. Calificación jurídica del conflicto en Irak contra el Estado Islámico y los Estados participantes en la Coalición internacional... 250 4. Calificación jurídica del conflicto armado entre Siria, el Estado Islámico y los Estados participantes en la Coalición internacional......................................................................................................... 255 5. Alcance geográfico de la aplicación del ius in bello........................ 270 5.1. Aplicabilidad del ius in bello a todo el territorio siro e iraquí................................................................................................ 271 5.2. Aplicabilidad del ius in bello en el territorio de los Estados participantes en la coalición intencional................................ 274 5.3. Aplicabilidad del ius in bello en el territorio de un tercer Estado.......................................................................................... 279 IV. LAS OBLIGACIONES SUSTANTIVAS DEL IUS IN BELLO Y EL ESTADO ISLÁMICO............................................................................... 281 1. ¿Está obligado el Estado Islámico a respetar el ius in bello?.......... 281 2. Algunas obligaciones específicas relativas a la población civil..... 292 3. Algunas obligaciones sobre los modos de combate y el uso de armas químicas................................................................................... 296 V. CONSIDERACIONES FINALES........................................................... 299 6. EL ESTADO ISLÁMICO Y LA JUSTICIA PENAL INTERNACIONAL................................................................................................................... 301 Sara Irigoyen Chávez
I. INTRODUCCIÓN................................................................................... 301 II. ¿ES POSIBLE LA INTERVENCIÓN DE LA CPI?.............................. 305 1. Competencia sustantiva de la CPI.................................................... 305 2. Competencia objetiva de la CPI........................................................ 308 2.1. Competencia territorial............................................................ 308 2.2. Competencia personal, el caso de los “combatientes extranjeros”............................................................................................ 310 2.3. Remisión por los propios Estados no parte........................... 316 2.4. Remisión del asunto por el Consejo de Seguridad................ 317 III. ¿ES CONVENIENTE UNA INTERVENCIÓN DE LA CPI?............ 326 IV. A MODO DE CONCLUSIÓN: UN TRIBUNAL ESPECIAL PARA EL ENJUICIAMIENTO DEL ESTADO ISLÁMICO.......................... 331 7. EL ESTADO ISLÁMICO Y EL PATRIMONIO CULTURAL: ¿HACIA UN ENFOQUE HOLÍSTICO DE LA PROTECCIÓN INTERNACIONAL?................................................................................................... 339 Eimys Ortiz Hernández
I. INTRODUCCIÓN................................................................................... 340
11
Índice
II. MARCO JURÍDICO INTERNACIONAL EN LO RELATIVO A LOS CONFLICTOS ARMADOS Y LA PERTINENTE PROTECCIÓN DEL PATRIMONIO CULTURAL............................................. 343 1. Primeras aproximaciones jurídicas respecto a la destrucción y al saqueo en el plano internacional...................................................... 344 2. La Convención de 1954 y sus dos protocolos................................. 349 3. Otros instrumentos jurídicos complementarios en materia de protección de bienes culturales: la Convención sobre las medidas que deben adoptarse para prohibir e impedir la importación, la exportación y la transferencia de propiedad ilícitas de bienes culturales de 1970 y la Convención sobre la Protección del Patrimonio Mundial Cultural y Natural de 1972.................................... 358 4. El Estatuto de la Corte Penal Internacional.................................... 362 III. LOS ESFUERZOS DE LAS ORGANIZACIONES INTERNACIONALES E INICIATIVAS ESTATALES................................................... 365 1. UNESCO: impulsor de la estrategia global..................................... 365 2. Consejo de Seguridad de NNUU: destrucción y tráfico de bienes culturales como una amenaza grave para la paz y seguridad internacional........................................................................................... 372 3. La Unión Europea: un actor cada más activo................................. 376 4. Iniciativas estatales: Declaración de Abu Dhabi............................. 378 IV. CONCLUSIONES..................................................................................... 380
TERCERA PARTE EL ESTADO ISLÁMICO Y LA UNIÓN EUROPEA 8. LA UNIÓN EUROPEA Y EL ESTADO ISLÁMICO: ENTRE UNA RESPUESTA EFICAZ Y UNA RESPUESTA GARANTISTA............... 385 Jorge Piernas López
I. INTRODUCCIÓN................................................................................... 385 II. LA DIRECTIVA RELATIVA A LA UTILIZACIÓN DE DATOS DEL REGISTRO DE NOMBRES DE LOS PASAJEROS (PNR)....... 387 1. Antecedentes y propuesta de directiva sobre registro de nombres de los pasajeros (PNR)....................................................................... 388 2. Análisis de las principales disposiciones principales de la directiva........................................................................................................ 398 2.1. Alcance........................................................................................ 398 2.2. Recogida, tratamiento y conservación de los datos PNR..... 417 III. CONCLUSIONES..................................................................................... 435
12
Índice
9. LA ACTIVACIÓN DE LA CLÁUSULA DE ASISTENCIA MUTUA DEL TRATADO DE LISBOA FRENTE AL ESTADO ISLÁMICO: REFLEXIONES SOBRE SU PUESTA EN PRÁCTICA.......................... 439 Pilar Pozo Serrano
I. INTRODUCCIÓN................................................................................... 439 II. ORIGEN DE LA CLÁUSULA DE DEFENSA MUTUA: EL FRACASO DEL PROYECTO DE TRATADO CONSTITUCIONAL (2004) Y LA ADOPCIÓN DEL TRATADO DE LISBOA (2007)..... 441 1. Cláusula de asistencia mutua............................................................ 444 2. La cláusula de solidaridad.................................................................. 453 III. LA OPCIÓN POR LA CLÁUSULA DE DEFENSA MUTUA EN RESPUESTA A LOS ATENTADOS DE 15 DE NOVIEMBRE DE 2015 EN PARÍS: IMPLICACIONES JURÍDICAS............................... 458 1. Recurso a la cláusula de asistencia mutua vs recurso a la legítima defensa colectiva en el marco de la OTAN...................................... 461 2. La activación de la cláusula de asistencia mutua del TUE caracterizada como un acto político.......................................................... 464 IV. CONCLUSIONES..................................................................................... 466
CONCLUSIÓN 10. ¿SIGUE SIENDO EL ESTADO ISLÁMICO UNA AMENAZA PARA EL MUNDO?................................................................................................... 471 Cesáreo Gutiérrez Espada María José Cervell Hortal
BIBLIOGRAFÍA I. MANUALES, CURSOS Y OBRAS GENERALES............................... 479 II. MONOGRAFÍAS...................................................................................... 479 III. CAPÍTULOS DE LIBROS....................................................................... 483 IV. ARTÍCULOS DE REVISTAS.................................................................. 489 V. DOCUMENTOS DE OPINIÓN E INFORMES.................................. 498 VI. OTROS....................................................................................................... 505
Abreviaturas ACNUR AEDI AJIL Am. Soc’ y Int’ l L. Proc. API ARI CICR CIG CPI ECRIS ECTAA EI EIIL EJIL ER EURODAC GEBTA GESI HRW ICJ ICLQ
Agencia de la ONU para los Refugiados Anuario Español de Derecho Internacional American Journal of International Law American Society International Law Proceedings Advance Passenger Information Análisis del Real Instituto Elcano Comité Internacional de la Cruz Roja Conferencia Intergubernamental Corte Penal Internacional European Criminal Records Information System Asociaciones Nacionales de Agencias y Organizadores de Viajes de la Unión Europea Estado Islámico Estado Islámico del Iraq y el Levante European Journal of International Law Estatuto de Roma European Asylum Dactyloscopy Database Consorcio Europeo de Agencias de Viajes de Negocios Grupo de Estudios en Seguridad Internacional Human Rights Watch Corte Internacional de Justicia International and Comparative Law Quarterly
14 ICSR ICTR Iemed IEEE IHL IRRC JCPOA KRG NIAC NNUU ONU OTAN PCSD PESC PKK PNR PYD RIE SIS TFUE TJUE TPIR TPIY TUE
Abreviaturas
The International Centre for the Study of Radicalisation and Political Violence International Criminal Tribunal for Rwanda Instituto Europeo del Mediterráneo Instituto Español de Estudios Estratégicos International Humanitarian Law International Review of the Red Cross Joint Comprehensive Plan of Action Gobierno Regional del Kurdistán Non international armed conflict (conflicto armado no internacional) Naciones Unidas Organización de Naciones Unidas Organización del Tratado del Atlántico Norte Política Común de Seguridad y Defensa Política Exterior y de Seguridad Común Partido de los Trabajadores del Kurdistán Registro de nombres de pasajeros Partido de Unión Democrática Real Instituto Elcano Sistema de Información de Schengen Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea Tribunal de Justicia de la Unión Europea Tribunal Penal Internacional para Ruanda Tribunal Penal Internacional para ex Yugoslavia Tratado de la Unión Europea
Abreviaturas
UE UEO UIP UNESCO UNSMIS VIS YPG
15 Unión Europea Unión Europea Occidental Unidad de Información sobre Pasajeros Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura Misión de Supervisión de las Naciones Unidas en Siria Sistema de Información de Visados Unidades de Protección Popular
Palabras previas 1. El presente libro, fruto del trabajo realizado en el marco del Proyecto “Lucha de Civilizaciones” (Estado Islámico: retos y consecuencias para Naciones Unidas, la comunidad internacional y su Derecho). ¿Una “Alianza de Civilizaciones” contra el Estado Islámico? (DER2015-64205-R), financiado por el Ministerio de Economía y Competitividad (MINECO) y el Fondo Europeo de Desarrollo Regional (FEDER) de la Unión Europea, con Cesáreo Gutiérrez Espada y María José Cervell Hortal como Investigadores Principales, pone fin a los años previstos de duración del mismo (2016-2017), que han sido prorrogados seis meses, hasta el 30 de junio de 2018 pues, a solicitud del IP, por resolución de 19 de diciembre de 2017 de la Secretaria de Estado de Investigación, Desarrollo e Innovación y Presidenta de la Agencia Estatal de Investigación. En él participan los integrantes del grupo de investigación y de trabajo de dicho Proyecto, profesores de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de las siguientes Universidades: – Universidad de Murcia: Cesáreo Gutiérrez Espada, María José Cervell Hortal y Jorge Juan Piernas López. – Universidad de León: Romualdo Bermejo García. – Universidad de Lleida: Antonio Blanc Altemir y Eimys Ortiz Hernández. – Universidad de Navarra: Eugenia López-Jacoíste Díaz, Andrea Cocchini y Sara Irigoyen Chávez. – Universidad de Valencia: Pilar Pozo Serrano (profesora titular). 2. En el libro El Estado Islámico (también conocido como Daesh). ¿Aprenderemos la lección?, que presentamos, el grupo de investigación y de trabajo aborda los desafíos que el autoproclamado Estado Islámico ha planteado al Mundo desde 2013 y las respuestas que a ellos ha ido dando la comunidad internacional. Desafíos y respuestas
18
Cesáreo Gutiérrez Espada y María José Cervell Hortal
han incidido en la formación de tendencias que “contestan” algunas de las cuestiones claves del Derecho internacional. Hemos dividido el libro en tres grandes partes: En la primera (El Estado Islámico y la Geopolítica), se aborda el nacimiento, auge y ¿decadencia? del Estado Islámico (capítulo 1, a cargo de los IP del Proyecto, C. Gutiérrez Espada y Mª.J. Cervell Hortal) y su incidencia en la (geo) política (capítulo 2, Andrea Cocchini). En la segunda (La amenaza del Estado Islámico a la luz del Derecho Internacional), estudiamos las cuestiones claves que para la Comunidad internacional y su Ordenamiento jurídico ha planteado el autoproclamado Estado Islámico: la respuesta de la Organización de Naciones Unidas al fenómeno del terrorismo yihadista (capítulo 3 de Antonio Blanc Altemir), las nuevas tendencias normativas que el desafío de Daesh ha generado o contribuido a ir consolidando (capítulo 4, a cargo de Romualdo Bermejo García), la aplicación a la lucha de y contra el Estado Islámico de las normas del Derecho Internacional Humanitario (capítulo 5, por Eugenia López-Jacoiste Díaz), el papel que puede jugar la Corte Penal Internacional en la represión de los crímenes cometidos por Daesh (capítulo 6, de Sara Irigoyen Chávez) y la agresión por esta entidad terrorista cometida contra el patrimonio cultural y la respuesta a la misma del Derecho internacional (capítulo 7, por Eymis Ortiz Hernández). La tercera parte de este libro (El Estado Islámico y la Unión Europea) se centra en las medidas normativas, con particular atención en una de ellas que consideramos importante (capítulo 8, a cargo de Jorge Piernas López) y de otro tipo, como la activación por vez primera de la “cláusula de defensa mutua” del artículo 42.7 del TUE (capítulo 9, por Pilar Pozo Serrano) que la Unión ha adoptado para hacer frente a la amenaza terrorista del Estado Islámico. Y hemos querido terminar este esfuerzo con una reflexión sobre si Daesh, que está siendo derrotado militarmente en Irak y Siria, sigue siendo o no una amenaza para el mundo (capítulo 10, de los IP, C. Gutiérrez Espada y Mª.J. Cervell Hortal).
Palabras previas
19
El libro se cierra, en fin, con una amplia bibliografía que refleja las obras de diversa naturaleza (obras generales, capítulos en obras colectivas, artículos de revista, documentos de opinión e informes y otros) que se han citado a lo largo de sus páginas. 3. Si con ellas páginas contribuimos a que se entienda mejor por qué el terrorismo yihadista en general y en particular el del autoproclamado Estado Islámico es un peligro real para el mundo todo, a que se perciba que su amenaza se prolongará en el tiempo y a que aceptemos que hay que seguir trabajando, y mucho, en la prevención del fenómeno y en la cultura de la resistencia frente al mismo (porque quien resiste gana), daremos por bien empleado el esfuerzo y dedicación que su realización nos ha exigido. Murcia, miércoles 22 de noviembre de 2017 Cesáreo Gutiérrez Espada María José Cervell Hortal